Bao cao quan tri ngan hang 6 thang dau nam 2016

Bao cao quan tri ngan hang 6 thang dau nam 2016 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về...

Trang 1

NGAN HANG TMCP

NGOAI THlTONG VIET NAM

Dja chi try sa chinh: 198 Tran Quang Khai, Ha Noi

Ma so DN: 0100112437

(cap thay doi Ian 11 ngay 07/11/2014)

S6^W/vcb-CL&TKTH

CQNG H6A XA H0I CHU NGHIA VIET NAM

Doc lap - Tu- do - Hanh phiic

Ha Noi, ngayZCthdng 07 nam 2016

BAO CAO TINH HINH QUAN TRI NGAN HANG

6 THANG DAU NAM 2016

Kinh gui: - Uy ban chung khoan Nha nirac

- Sa Giao dich Chung khoan TP Ho Chi Minh

Ten cong ty niem yet: Ngan hang Thuang mai Co phan Ngoai thuang Viet Nam

Dja chi try so" chinh: so 198 Tran Quang Khai, Ha Noi

Dien thoai: (84.4)39343137; Fax: (84.4) 39360049/38269067

Email: p tkhdqt.ho(g)vietcombank.com.vn

Von dieu le: 26.650.203.340.000 dong

Ma chu-ng khoan: VCB

I HOAT DONG CUA DAI HOI DONG CO DONG

Ngay 15/4/2016, Ngan hang TMCP Ngoai thuang Viet Nam

(Vietcombank) da to chuc phien hop Dai hoi dong cd dong (DHDCD) thuang

nien Ian thu 9 Tren ca sa cac bao cao, ta trinh va qua qua trinh thao luan,

DHDCD da thong qua cac noi dung chinh sau day:

15/4/2016 Thong qua cac noi dung:

- Cac bao cao ciia: HDQT, cua Ban dieuhanh, Ban kiem soat ve hoat dong nam 2015

va dinh huang hoat dong nam 2016

1/45

Trang 2

TT So Nghj

quyet

- Bao cao tai chinh 2015 dugc kiem toan vadugc Ban kiem soat tham dinh;

- Dinh huong va cac chi tieu hoat dong kinhdoanh chinh nam 2016 do HDQT trinh

DHDCD;

- Phuong an phan phoi lgi nhuan nam 2015;

- Muc thu lao cho Hoi dong quan tri va Ban

kiem soat nam 2016;

- Phuang an tang von dieu le bang viec phathanh co phieu thuang vai ty le 35% cho codong hien huu va phat hanh co phieu rieng le

1 Thong tin ve thanh vien HDQT:

Trong 6 thang dau nam 2016, HDQT Ngan hang TMCP Ngoai ThuangViet Nam (VCB) da to chuc hop 39 phien (6 phien toan the va 19 phien theo cache thuang true va 14 Ian lay y kien bang van ban) de dinh huong, chi dao hoatdong cua VCB trong tung thai ky, xem xet quyet djnh cac cong viec thuoc thamquyen xu ly cua HDQT, cung nhu trao doi ve mot so chuyen de cu the khac

TT Thanh vien Chuc vu Ngay bat So buoi Ty le Ly do

thanh vien HDQT du hop tham hop

Trang 3

Yutaka Abe TV

HDQT,PTGD

: Cac ong Nguyen Danh Luang va Yutaka Abe la cac TV HDQT kiem nhiem, chi tinh

ty le tham gia hop doi vai cac phien hop toan the; Ngoai ra, can cu tinh chat tirng vu

viec cu the, thanh vien HDQT Nguyen Danh Luang co the duac mai tham du cac phien hop thuang true nhung khong thong ke tai bang neu tren;

: Bd Nguyen ThiDung la TV HDQT doc lap, chi tham gia cac phien hop toan the;

2 Hoat dong giam sat cua HDQT doi vol Ban dieu hanh (Tong giam

doc va cac Pho Tong giam doc):

Hoat dong giam sat cua HDQT doi vai Ban dieu hanh dugc thuc hien theoQuy che quan tri noi bp ciia ngan hang Ben canh do, Tong Giam doc cung dongthai la TV HDQT do vay luon dam bao sir giam sat ciia HDQT trong hoat dongdieu hanh Tai cac phien hop thuang ky cua HDQT, Tong Giam doc co bao cao

ve moi mat hoat dong ciia ngan hang; bao cao viec trien khai thuc hien cac Nghjquyet cua Dai hoi dong co dong (DHDCD), cac Nghj quyet, Quyet dinh cuaHDQT; bao cao mot so chuyen de theo yeu cau ciia HDQT Mat khac, viec giamsat ciia HDQT con dugc the hien thong qua hoat dong ciia bp may giam satthuoc Ban kiem soat HDQT da giao cho Ban kiem soat dinh ky hang thangkiem tra va bao cao tinh hinh thuc hien cac Nghj quyet, Quyet dinh ciia HDQT

Trong 6 thang dau nam nay, bam sat dien bien thi truong, quan triet cacphuong cham va quan diem chi dao dieu hanh da dat ra, HDQT da chi dao toan

3/45

Trang 4

he thong nghiem tuc thuc hien cac chii truong, chinh sach ciia Chinh phii,NHNN; dam nhiem va hoan thanh tot cac nhiem vu dugc giao, gop phan on djnh

vT mo va thiic day tang truong kinh te xa hoi, the hien vai tro tien phong, vj theciia mot NHTM chii dao trong he thong Viec phan cong nhiem vu dugc HDQTthuc hien chi tiet tai tung vj tri lanh dao Cung vai do, VCB da co nhieu doi maitrong chi dao dieu hanh dac biet la vai cong tac khach hang; cong tac lap, giao

ke hoach, dieu hanh kinh doanh bam sat ke hoach, danh gia ke hoach; kjp thai

ghi nhan va xu ly cac vuong mac phat sinh ciia cac chi nhanh; de cao cong tacquan tri riii ro Viec ket noi chat che giua Chi nhanh va TSC, giua VCB vai cac

ca quan chuc nang trong cong tac xii ly thu hoi ng co van de da tiep tuc tao ranhung chuyen bien quan trong trong cong tac xii ly, thu hoi ng xau, ng ngoaibang

Cong tac kiem tra giam sat ciia VCB co nhieu buoc chuyen bien, bp mayKiem tra npi bp tai Tru Sa chinh va cac khu vuc da phat huy dugc vai tro va vjtri dpc lap trong viec kiem tra, giam sat, canh bao nii ro Cong tac kiem tra, kiemsoat da bao quat cac llnh vuc hoat dong va dugc thuc hien co trgng tarn; chatlugng cac khuyen nghj, ghi nhan dugc nang cao

Doi vai viec trien khai cac du an nang cao nang lire quan trj va hoat dong,HDQT da thuang xuyen giam sat, danh gia va co chi dao quyet liet, thuangxuyen, kjp thai Nguon nhan luc cho cong tac quan trj du an dupe chii trong tangcuong, quy che quan ly du an dugc ra soat hoan thien do do tien dp va chatlugng trien khai nhieu du an da dugc kiem soat tot

3 Hoat dong cua cac Uy ban thuoc HDQT:

Hien tai VCB co 03 Uy ban thuoc HDQT la: Uy ban Quan ly nii ro, Uyban Nhan sir va Uy ban Chien luge Cac Uy ban hoat dong theo Quy che to chuc

va hoat dong ciia tung Uy ban do HDQT ban hanh

Uy ban Quan ly nii ro tham mini cho HDQT trong viec phe duyet cacchinh sach va djnh huong phii hop trong tung thai ky lien quan den cac loai nii

ro (nii ro tin dung, nii ro thj truong, nii ro hoat dong ), bao gom ca viec xacdjnh cac ty le, gioi han/han che va miic dp chap nhan nii ro ciia Ngan hang.Trong nam 6 thang dau nam 2016, Uy ban Quan ly nii ro da to chuc 2 phien hopdjnh ky, phoi hop voi cac phong ban co lien quan de tiep tuc xay dung va hoanthien cac quy che ciia VCB, tham mini de xuat cho HDQT ve cac chien luge,

j

chinh sach quan ly nii ro, cac bien phap phong ngua nii ro tren nhieu mat hoat

4/45

Trang 5

dong Uy ban cung dong vai tro tich cue trong viec xiic tien trien khai cac sang

kien nham tung buoc ap dung Basel II theo 16 trinh da dugc phe duyet

Uy ban nhan sir la uy ban co vai tro tham muu, tu van cho HDQT doi vai

Uy ban Chien luge tham muu cho HDQT trong viec xay dung chien luge

phat triln kinh doanh ciia Ngan hang, bao gom ca danh gia thuc trang, muc tieu tong thi, tarn nhin dai han, djnh huong chien luge, cac chi tieu kinh doanh cho

tung giai doan, giai phap va 16 trinh thuc hien Uy ban da tham muu cho HDQTtrong viec dua ra cac djnh huong hoat dong ciia nam; dau moi chuan bj bao cao,lam viec vai cac don vj lien quan ve viec danh gia thuc hien De an tai co caungan hang, tham gia xay dung phuong an tang von dieu le

4 Cac Nghj quyet cua HDQT:

Trong 6 thang dau nam 2016, HDQT da ban hanh 159 nghj quyet Chi tietdupe thong ke 6 Phu luc 01 dinh kern

III BAN KIEM SOAT

1 Thong tin ve thanh vien BKS

5/45

Trang 6

con la thanh vien BKS

Thang

4/2011

So buoi hop BKS tham du

giam sat viec tuan thu quy djnh ciia phap luat, Dieu le Ngan hang trong viec

quan tri, dieu hanh Nhin chung, trong 6 thang dau nam 2016, HDQT va BDH

da chi dao, dieu hanh hoat dong kinh doanh ciia VCB theo diing muc tieu, cac

chi tieu kinh doanh dat kit qua tot so vai ke hoach de ra; HDQT va BDH da

tuan thu cac quy djnh ciia Luat TCTD va Dieu le Ngan hang trong quan trj, dieu

hanh.

Thuc hien theo quy djnh cua Luat TCTD, BKS da thuc hien theo doi danh

sach co dong sang lap, co dong Ion va ngudi co lien quan ciia TV HDQT, TV

BKS, TGD va cap nhat thong tin djnh ky Trong 06 thang dau nam 2016, tai VCB phat sinh mot giao djch npi bp mua co phieu VCB, giao djch dugc thuc

hien diing quy djnh ve cong bo thong tin tren thj truong chung khoan.

3 Su phoi hop hoat dong giua BKS doi vol hoat dong cua HDQT,

Ban Giam doc dieu hanh va cac can bo quan ly khac:

Thuc hien Quy che quan trj npi bp VCB, BKS thuang xuyen tham gia cac

cupc hop thuang xuyen/djnh ky ciia HDQT/thuong true HDQT, cac cupc hop giao ban hang thang ciia BDH BKS cung dupe cung cap cac thong tin, tai lieu

ve cong tac quan ly, dieu hanh va hoat dong kinh doanh ciia ngan hang phuc vu

cho viec kiem soat ciia BKS Cac thanh vien BKS dugc tham gia cac khoa hoc,

hoi thao nghiep vu nhim nang cao kien thuc quan trj, dieu hanh ngan hang.

Thong qua hoat dong kilm soat, BKS da dua ra cac de xuat, kien nghj vai

HDQT, BDH cac bien phap tang cuang kiem soat, giam thieu nii ro, dam bao tuan thu cac quy dinh cua Phap luat, Dieu le va cac quy djnh npi bp, gop phan

6/45

Trang 7

nang cao chat lugng, hieu qua hoat dong cua Ngan hang va hoan thanh tot nhiem

vu kinh doanh 6 thang dau nam 2016 ciia VCB

4 Hoat dong khac cua BKS (neu co):

Trong 06 thang dau nam 2016, BKS da thuc hien cong tac tham djnh BCTC nam 2015 va 06 thang dau nam 2016, to chuc thuc hien 08 cupc kiem

toan npi bp doi vai cac hoat dong nghiep vu tai cac Chi nhanh, thuc hien giam

sat vai cac mang hoat dong ciia ngan hang, theo doi viec tuan thu cac ty le dambao an toan

Trong 6 thang dau nam 2016, BKS dang trien khai Du an nang cao nang

luc kiem toan npi bp theo yeu cau ciia Hiep uoc von Basel II va Du an kiem toan cong nghe thong tin, thuc hien dao tao can bp thuoc BKS

IV DAO TAO VE QUAN TRI

Cac khoa dao tao ve quan trj cong ty dugc HDQT, Ban dieu hanh bo tri

tham gia trong thai gian phii hop

7/45

Trang 8

V DANH SACH VE NGlTCfl CO LIEN QUAN

1 Danh sach ve nguoi co lien quan

Dja chi Tru So

chinh

Thoi diem bat dau la

nguoi co lien

quan

Thoi diem

khong con la nguoi co lien

01/11/2014

2 PHAM QUANG

DUNG

Uy vienHDQT,Tong

198 Tran Quang

Khai, HoanKiem, Ha Npi

26/12/2014

8/45

Trang 9

TONG GIAM DOC

UY VIENHDQT

TRTJ6NG

BKS

THANH

SO CMND / DKKD

Dia chi Tru So• •chinh

Kiem, Ha Npi

198 Tran Quang

198 Tran Quang9/45

Thoi diem bat dau languoi co lien

quan

Lydo

Trang 10

(NEU CO)

CHlTC

VU•

SO CMND / DKKD

Dja chi Tru So

chinh

3 DO THI MAI

HUONG

THANH VIEN

BKS

198 Tran QuangKhai, HoanKiem, Ha Npi

25/4/2013

4 VU THI BICH

VAN

THANH VIEN BKS

25 Ly Thuang

Kiet, HoanKiem, Ha Npi

Trang 11

4 DAO MINH

TUAN

PHO TONG GIAM DOC

15/6/2012

PHO TONG GIAM DOC

Trang 12

(NEU CO)

CHlTC

vy

SO CMND / DKKD

Dja chi Tru So

chinh

nguoi co lien

quan

Thoi diem

khong con la nguoi co lien

quan

Lydo

GIAM DOC

Kiem, Ha Npi

9 NGUYEN DANH

WONG

PHO TONG

16/6/2011

IV CONG TY CO LIEN QUAN

Cong ty TNHH

Mot thanh vien

cho thue tai chinh

Tang 04, toa nha

Trang 14

2 Giao dich giua ngan hang voi nguoi co lien quan cua ngan hang

Khong co

3 Giao dich giua nguoi noi bo ngan hang, nguoi co lien quan cua nguoi noi bo voi cong ty con, cong ty do ngan hang nam quyen kiem soat

Khong co

4 Giao dich giua ngan hang voi cac doi tuong khac

4.1 Giao dich giua ngan hang voi cong ty ma thanh vien HDQT/BKS/

Tong Giam doc da va dang la thanh vien sang lap hoac thanh vien HDQT/TongGiam doc trong thai gian 3 nam tra lai day: Khong co

4.2 Giao dich giua ngan hang voi cong ty ma nguoi co lien quan cuathanh vien HDQT, thanh vien Ban Kiem soat, dieu hanh la thanh vien HDQT,Tong Giam doc: Khong co

4.3 Cac giao dich khac ciia ngan hang (neu co) co the mang lai lai ich

vat chat hoac phi vat chat doi voi thanh vien HDQT, thanh vien Ban Kiem soat,Tong Giam doc: Khong co

VI GIAO DICH CO PHIEU CUA NGUTJI N0I BO VA NGI/CH

LIEN QUAN CUA NGUTJI NOI BO

1 Danh sach nguoi noi bo va nguoi co lien quan cua nguoi noi bo

Chi tiet dugc thong ke tai Phu luc 2 dinh kem

2 Giao djch cua nguoi noi bo va nguoi co lien quan doi voi co phieu

cua ngan hang

Trang 15

VII CAC VAN DE CAN LUTJ Y KHAC

Nguoi CBTT theo uy quyen (de cong bo);

- Liru: Ban CL&TKTH /

Nghiem Xuan Thanh

15/55

Trang 16

PHU LUC 1: CAC NGHI QUYET HDQT BAN HANH TRONG 6THANG DAU

Phe duyet chii truong tai tro

ASXH nam 2015 de xay dung

truong tieu hoc Chau Hoa,

huyen Giong Trom, Ben Tre

so Chi nhanh VCB Dong Nai

nhanh VCB Thanh Hoa

nhan dip Tet 2016

6 06/NQ-VCB-HDQT 19/01/2016

Phe duyet nhan chuyen nhuongQSD dat va QSH tai san trendat lam PGD Bong San thuocChi nhanh VCB Quy Nhan

VCBtaiVCBF

Phe duyet chu truong trien khai

dau tu he thong LOS cho VCB

Phe duyet bo nhiem Pho Giam

doc Chi nhanh VCB Nam Ha Noi

Phe duyet chii truong thueCong ty luat tu van dam phanhop dong du an Nang cao nang

luc kiem tra, kiem toan npi bo

va chuyen doi chuc nang kiem

toan noi bo ciia VCB

11 10/NQ-VCB-HDQT 25/01/2016

Phe duyet dieu dong can bo giu

chuc vu tai Chi nhanh VCB

Quang Ninh, Hai Phong

Phe duyet nhan sir cac chi

nhanh VCB tren dia ban Binh

Duong

VCB nam 2015

16/45

Trang 17

20 19/NQ-VCB-HDQT 17/02/2016

Phe duyet dieu chinh thang,bang luong dong bao hiem xahoi cho can bo VCB

21 20/NQ-VCB-HDQT 19/02/2016

Phe duyet ban hanh Quy dinh

ve phuong phap danh gia vaTham quyen xu ly nii ro hoat

dong tai VCB

22 21/NQ-VCB-HDQT 19/02/2016 Phe duyet viec ra soat He thong

XHTD noi bp ciia VCB

23 22/NQ-VCB-HDQT 19/02/2016 Phe duyet ra soat Chinh sach du

phong nii ro ciia VCB

26 25/NQ-VCB-HDQT 18/02/2016 Phe duyet bo nhiem lai Giam

doc Chi nhanh VCB Trung Do

27 26/NQ-VCB-HDQT 19/02/2016 Phe duyet nhan su Chi nhanh

VCB Nhan Trach, Dong Nai

dung tru so PGD Cai Lay - Chi

17/45

Trang 18

nhanh VCB Tien Giang

29 28/NQ-VCB-HDQT 19/02/2016

Phe duyet ban hanh Quy che tochuc va hoat dpng ciia Hpidong tin dung Doanh nghiep

chinh VCB

31 30/NQ-VCB-HDQT 19/02/2016 Phe duyet giao nhiem vu kiem

soat vien, kiem toan vien

Phe duyet quyet dinh dau tu va

thuc hien du an PMO Basel II

33 32/NQ-VCB-HDQT 19/02/2016 Phe duyet chii truong thoai von

Phe duyet dieu chinh tien dp

xay dung try so VCB tai Ba Ria

- Vung Tau

36 35/NQ-VCB-HDQT 22/02/2016

' i %"^ 1 * "~Z 'Phe duyet chuyen tiep ke hoachmua van phong/nha dat tu nam

2015 sang nam 2016 va pheduyet quyet dinh dau tu nhanchuyen nhupng QSD dat de xaydung try so try so Chi nhanh

VCB Ha Nam

tru so Chi nhanh VCB Phii Tho

chong khung bo ciia VCB

18/45

Trang 19

43 43/NQ-VCB-HDQT 25/02/2016

Phe duyet dieu chinh thai gian

trien khai Goi thau so 01 ciia

Du an Quan ly nii ro gian Ian

ciia VCB

so Chi nhanh VCB Nam Dinh

VCB

Phe duyet bo nhiem lai Giam

doc Chi nhanh VCB Ninh Thuan

phong chong nia tien ciia VCB

49 49/NQ-VCB-HDQT 09/03/2016 Phe duyet nhan su Giam doc

Chi nhanh VCB Ha'Tinh

Phe duyet chii truong bo nhiem

Giam doc Chi nhanh VCB Kon

Turn

53 53/NQ-VCB-HDQT 21/03/2016

Phe duyet ke hoach lua chpn

nha thau doi voi goi thau PMO

Basel II

7 ~ ~f

Phe duyet cap giai han tin dung

doi vai khach hang thuoc tham

quyen HDQT

55 56/NQ-VCB-HDQT 21/03/2016

-Phe duyet cap gioi han tin dung

doi vai khach hang thuoc tham

Trang 20

tin dung nhan dan TP HCM

nam 2016 ciia VCB

trien khach hang

dieu hanh VCB Phu Tho

64 64/NQ-VCB-HDQT 30/03/2016

Phe duyet danh gia tinh hinh

thuc hien Ke hoach 2015 ciiacac Phong/Ban/Trung tarn taiTSC

thuang nien nam 2016

tai TSC

j —

Phe duyet ban hanh Quy che

quan ly cong ty con ciia VCB

von VCB tai PVD

nhan su TT CNTT ciia VCB

72 73/NQ-VCB-HDQT 14/04/2016

Phe duyet cap gioi han tin dung

doi voi khach hang thuoc thamquyen HDQT

n ~

Phe duyet chii truong bo nhiem,

bo nhiem lai mot so nhan su cac

Chi nhanh trong he thong VCB

Trang 21

nam 2016 ciia VCB

75 77/NQ-VCB-HDQT 14/04/2016

r

Phe duyet ke hoach ngan sach

Quang cao khuyen mai nam

2016 ciia VCB

7

Phe duyet ke hoach ASXH nam

2016 ciia VCB va chii truong,

ke hoach mot so chuong trinh

81 85/NQ-VCB-HDQT 14/04/:>016

Phe duyet cap giai han tin dung

doi voi khach hang thuoc tham

Phe duyet ngan sach cac

chuong trinh canh tranh lai suatnam 2016

trai phieu nam 2016 ciia VCB

Phe duyet chii truong va dutoan chi phi lua chpn tu van Du

an hoan thien khung QLRRTT

theo yeu cau Basel II

Phe duyet bao cao tien dp trien

khai chuong trinh Basel II

thang 3 nam 2016

kien Du an CTOM

khach hang thuoc tham quyen

21/45

Trang 22

Phe duyet chii truong, bo nhiem

lai, mien nhiem doi voi mot so

nhan su trong he thong VCB

94 102/NQ-VCB-HDQT 09/05/2016 Phe duyet chii truong nhan su

HDHCN ngan hang ciia VCB

Phe duyet bao cao nghien cuu

kha thi va Ke hoach lua chpnnha thau Du an dau tu xay dung

cong trinh try so Chi nhanhVCB Kon Turn

tin dung doi voi khach hang

22/45

Định dạng
Số trang	45
Dung lượng	8,75 MB