DIG.69.BC.HDQT BC tinh hinh quan tri 6 thang dau nam 2017

DIG.69.BC.HDQT BC tinh hinh quan tri 6 thang dau nam 2017 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài t...

BỘ XÂY DỰNG CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

DAU TU PHAT TRIEN XÂY DUNG Độc lập - Tự do - Hanh phúc

DEVELOPMENT INVESTMENT Independence - Freedom - Happiness

Số: €3 BC.DIC Corp HĐQT Vung Tau, July .", 2017

No: ÊS /BC.DIC Corp HĐQT

BAO CAO TINH HiNH QUAN TRI CONG TY NIEM YET

REPORT ON CORPORATE GOVERNANCE OF LISTING COMPANY

(6 THANG/2017)

(6 months/2017) Kính gửi:

- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM To:

- The State Securities Commission

- Tén Cong ty niém yét/Name of listing company: Tông Công ty CP Dau tu Phat trién *

- Dia chi tru sé chinh/ Address of headoffice: 265 Lé Héng Phong, Phường 8, TP.Vũng Tàu, \ tinh Ba Ria — Vũng Tàu

- Dién thoai/Telephone: 84-64 3859 248 Fax: 84-64 3560 712

- Email: congbothongtin@dic.vn

- Vé6n diéu lệ/Charrer capital: 2.381.948.190.000 VND

- Machimg khoan/ Securities code: DIG

I Hoạt động của Đại hội đồng cỗ ding (DHDCD)/Activities of the General Meeting of

Shareholders

Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của ĐHĐCĐ (bao gồm cả các Nghị

quyết của ĐHĐCĐ được thông qua dưới hình thức lấy ý kiến bằng văn ban)/ Information on

meetings and resolutions / decisions of the General Meeting of Shareholders (including the

resolutions of the General Meeting of Shareholders adopted in the form of written comments):

No Resolution/Decision No gay Gate INA dang? Content

Thông qua các nội dung chủ yêu cla DHDCD

H Hoạt động của Hội đồng quản trị (HĐQT)/Board of Management

Di te Tổng CTCP Đàu Tư Phát Triển Xây Dựng NEN TANG VỮNG CHẮC, KHỞI SẮC TƯƠ , KHỞI SẮC TƯƠNG LA 1 el

CORP 265 Lê Hòng Phong, P 8, Tp Vũng Tàu Tel: 064 3 859 248 Fax: 064 3560 712 Web: www.dic.vn

1 Thông tin vé thanh vién HDQT/ Information about the members of the Board of

Management:

Stt | Thành viên HĐQT/BØOM's | Chức vụ/ | Ngày bắt đầu Số buôi Tỷ lệ tham Lý do

No member Posirion | là thành viên | họp HĐQT dự họp/ không

HDQT/ Day tham du/ | Percentage | tham du

member of the | attendance Reasons

Board of for

1 | Ong Nguyén Thién Tudn Chủ tịch | 25/04/2013 17 100%

2_ | Ông Trân Minh Phú Ủy viên | 25/04/2013 17 100%

3 | Ông Lê Văn Tang Ủy viên | 25/04/2013 17 100%

4_ | Ông Nguyễn Quang Tín Ủy viên | 25/04/2013 17 100%

5_ | BàPhan Thị Mai Hương Ủy viên | 25/04/2013 17 100%

2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc (TGĐ)/ Supervision by the BOD over the Director (General Director):

HĐQT DIC Corp có 05 thành viên với 03/05 thành vién tham gia vao Ban TGD, vi vậy việc xây dựng và triển khai các Nghị quyết của HĐQT luôn được thuận lợi và kịp thời, sát với tình hình

hoạt động của doanh nghiệp HĐQT đánh giá, trong 6 tháng đầu năm 2017, Ban TGĐ đã triển khai

nghiêm túc các Nghị quyết của HĐQT, kịp thời thông tin báo cáo và chủ động đề xuất HĐQT thực

hiện các công tác nỗi bật như sau:

- Tổ chức hội nghị tổng kết SXKD năm 2016, triển khai kế hoạch SXKD năm 2017 trong

tháng 01/2017

- _ Tổ chức thành công ĐHĐCĐ thường niên trong tháng 04/2017

-_ Tập trung chỉ đạo công tác đầu tư kinh doanh các dự án trọng điểm năm 2017: Khu trung

tâm Chí Linh — TP Vũng Tàu, Khu đô thị mới Nam Vĩnh Yên — tỉnh Vĩnh Phúc, Khu dân cư Hiệp

Phước — Đồng Nai

- Công tác sắp xếp đổi mới doanh nghiệp:

"Thông qua chủ trương chuyên nhượng cổ phần tại Công ty cô phần Vina Đại Phước

= Hoan tất thoái vốn tại Công ty cổ phần cấu kiện bê tông DIC Miền Đông

= Hoan tat dang ky thanh lập 02 Công ty con là Công ty TNHH MTV DIC Bình Minh và Công ty cổ phần DIC Phương Bắc

3 Hoạt động của các tiểu ban thudec HDQT/Activities of the Board of Directors’

committees:

DIC Corp hiện có 02 tiểu ban trực thuộc HĐQT là Ban Thư ký và Tiểu ban lương thưởng

rong 06 tháng đầu năm 2017, các Tiểu ban trực thuộc HĐQT thực hiện nghiêm túc các nhiệm vụ

quy định tại Điều lệ Tổng Công ty và Quyết định thành lập của HĐQT

4 Cac Nghi quyét cia HDQT/ Resolutions of the Board of Directors:

Stt Số Nghị quyết Ngày Nội dung

No Resolution No Date Content

¡ | ZIA/NQ-HDQT-DIC 04.01.2017 | Phê duyệt KH lựa chọn nhà thầu gói thầu kiến trúc

Corp _ hoàn thiện CT DIC The Landmark Residence

2 | 72/NQ-HDQT-DIC Corp | 25.02.2017 | Thanh lap Cong ty CP DTPTXD Phuong Bac

SỐ TÊN ĐỰNG NỀN TẢNG NG VỮN G CHẮC, Ai 11 SA Sy

265 Lê Hòng Phong, P 8, Tp Vũng Tàu Tel: 064 3 859 248 Fax: 064 3 560 712 Web: www.dic.vn

- lm,

Stt Số Nghị quyết Ngày Nội dung

No Resolution No Date Content

Thông qua chủ trương về công tác tổ chức cán bộ -

3 | 73/NQ-HĐQT-DIC Corp | 06.02.2017 | bô nhiệm Ông Đặng Xuân Hướng làm Phó Tông

Giám đôc phụ trách phía Bac Phê duyệt hồ sơ yêu cầu lựa chọn nhà thầu gói thầu

rp thông gió công trình DIC The Landmark Residence

Phê duyệt điều chỉnh kế hoạch lựa chọn nhà thầu

- 5 | 74/NQ-HDQT-DIC Corp | 02.03.2017 cing trinh Chung cu Ving Tau Gateway

6_ | 75⁄NQ-HĐQT-DIC Corp | 06.03.2017 | Kế hoạch tổ chức ĐHCĐ thường niên năm 2017

7 | 76NQ-HĐQT-DIC Corp | 07.04.2017 | Thông qua tài liệu ĐHCĐ thường niên năm 2017

Thành lập công ty TNHH quản lý khai thác tài sản

§ | 77/NQ-HDQT-DIC Corp | 17.04.2017 DIC Binh Minh

Chủ trương chuyển nhượng CP Công ty CP Vina

9 | 78/NQ-HDQT-DIC Corp | 27.04.2017 Đại Phước,

10 | 79/NQ-HDQT-DIC Corp | 08.05.2017 diate mai Vi‘ Thanh, tinh Hậu Giang

; Phê duyệt KH lựa chọn nhà thầu gói thầu trang tri

LẺ | ĐUNQEEDQT-DIC on | 23.05.2017 nội thât công trình DIC The Landmark Residence

j ’ Chuyên nhượng CP tại Công ty Cổ phần cấu kiện

12 | 81/NQ-HDQT-DIC Corp | 07.06.2017 Bê tông DIC Miền Đông

Phê duyệt KH lựa chọn nhà thầu gói thầu HT 62-

13 | 82NQ-HĐQT-DIC Corp | 29.06.2017 | 01-Đường giao thông (trừ cây xanh); thoát nước

tuyên đường N62 Dự án Nam Vĩnh Yên

HI Ban Kiểm soát (Báo cáo 6 thang/2017)/ Supervisory Board (Semi-annual/2017):

1 Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS)/Information about members of

Supervisory Board:

St | Thanh vién BKS Chứcvụ | Ngày bắtđầu | Sốbuổi | Tylétham | Ly do

No Members of Position la thanh vién | hop BKS du hop khong

Supervisory Board BKS Number of | Percentage | tham du

Day attendance hop becoming Reasons

Supervisory Board

2 | Ong Tran Van Dat Thanh vién 25/04/2013 02 100%

A x

me CORP BỘ XÂY DỰNG

Tổng CTCP Đàu Tư Phát Triển Xây Dựng

265 Lê Hòng Phong, P 8, Tp Vũng Tàu Tel: 064 3 859 248 Fax: 064 3 560 712 Web: www.dic.vn

NỀN TẢNG VỮNG CHÁC, KHỞI SẮC TƯƠNG LAI

“2

2 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Tổng Giám đốc (TGĐ) điều hành

và cỗ déng/Surveillance activities of the Supervisory Boardtoward the Board of Management, Board of Directors and shareholders:

Trong 06 thang đầu năm 2017, BKS đã thực hiện việc giám sát hoạt động của HĐQT, Ban điều hành của Tổng Công ty theo đúng chức năng, nhiệm vụ quy định Cụ thể:

k - Giám sát tình hình thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ năm 2017: BKS đã theo dõi chặt chẽ tiến độ thực hiện các kế hoạch đã được ĐHĐCĐ phê duyệt, bao gồm KQKD, tiến độ đầu tư, phân phối lợi nhuận và chỉ trả thù lao; công tác tái cấu trúc doanh nghiệp

-_ Giám sát tình hình tài chính: BKS đã rà soát, phân tích các thông tin và số liệu trên BCTC năm 2016 trình ĐHĐCĐ; rà soát BCTC Quý 1/2017

-_ HĐQT đã tổ chức nhiều cuộc họp để kịp thời chỉ đạo định hướng chiến lược hoạt động và

hỗ trợ BĐH trong việc thực hiện NQ ĐHĐCPĐ Theo đánh giá của BKS, về cơ bản HĐQT, BĐH đã tuân thủ các quy định của Pháp luật, thực hiện đúng chức năng nhiệm vụ

3 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều kành và các cán bộ quản lý khác⁄ The coordination among the Supervisory Boardwith the Board

0 Management, Board oƒ Directors and different managers:

- Trong 06 tháng đầu năm 2017, BKS tham dự đầy đủ các cuộc họp giao ban của Tổng Công ty và các cuộc họp HĐQT theo yêu cầu, nắm bắt tình hình thực tế của Tổng Công ty và đóng góp ý kiến với HĐQT và Ban điều hành trong việc thực hiện các mục tiêu

- BKS phối hợp chặt chẽ với HĐQT, Ban điều hành nhưng vẫn duy trì sự độc lập, khách quan

4 Hoạt động khác của BKS (néu c6)/ Other activities of the Supervisory Board (if any):

- BKS da chu dong két hop véi cdc Phong, Ban chitc nang cia Téng Cong ty trong cong tác đánh giá rà soát tình hình sản xuất kinh doanh năm 2016 và công tác xây dựng kế hoạch cho năm

2017 trước khi tổ chức ĐHĐCĐ thường niên năm 2017 của các đơn vị thành viên

_~ BKS đánh giá và đề xuất công ty kiểm toán độc lập cho HĐQT phê duyệt

IV Đào tạo về quản trị công ty/ Training on corporate governance:

Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham gia theo quy định

về quản tri céng ty/ Training courses on corporate governance which members of Board of Management, members of the Supervisory Board, Director (CEO), other managers and company secretary was involved in accordance with regulations on corporate governance:

DIC Corp thường xuyên cử cán bộ tham dự các buổi phổ biến quy định về công bố thông tin

va các quy định khác đối với các hoạt động của công ty niêm yết do Ủy ban chứng khoán Nhà nước

ve Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh tổ chức

V Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty / List of affiliated persons of the public company as specified in clause 34, Article 6 of the Securities Law and transactions of affiliated persons of the Company with the Company

For c Téng CTCP 6 g CTCP Đàu Tư Phát Triển Xây Dựng NEN TANG VUNG CHA C, KHOI 61 SA TƯƠNG LAI LI -— CORP 265 Lé Hong Phong, P 8, Tp Vang Tau Tel: 064 3 859 248 Fax: 064 3 560 712 Web: www.dic.vn

1 Danh sách về người có liên quan cia cong ty/ List of affiliated persons of the Company: Danh sach dinh kém /See the attached

2 Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cô đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bd/ Transactions between the company and the affiliated persons or between the company and major shareholders, internal persons and related person of internal person:

3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yet, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiém soat/ Transaction between internal person of listed company and company’s subsidiaries, or the company in which listed company takes controlling power: Khong/None

4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khac/ Transactions between the company and other objects:

4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tông Giám đốc) điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo c4o)/Transactions between the company and the company that members of Board of Management, members of the Supervisory Board, Director (CEO) has been a founding member or members of Board of Management, Director (CEO) in three (03) years (calculated at the time of reporting): Không/None

4.2 Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành là thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Gidm déc) diéu hanh/ Transactions between the company and the company that related person of members of Board of Management, members of the Supervisory Board, Director (CEO) as a member

of Board of Management, Director (CEO): Khéng/None

4.3 Cac giao dich khác của công ty (nêu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành/ Other transactions of the company (if any) may be beneficial material or immaterial for members of Board of Management, members of the Supervisory Board, Director (CEO): Khéng/None

VI Giao dịch cỗ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội b6/Transactions of internal persons and related person of internal person

1 Danh séch ngudi ndi bé va ngudi cé lién quan cla ngudi ndi bd/ List of internal persons and their affiliated persons: See the attached

2 Giao dich của người nội bộ và người có liên quan đối với cỗ phiếu của công ty niêm yết/ Transactions of internal persons and affiliated persons on shares of the listed company:

St | Người thực | Quan hệ với | Số cỗ phiếu sở hữu đầu | Số cô phiếu sở hữu cuôi | Lý do

Xo | hiện giao người nội kỳ kỳ tăng,

dịch bộ Number of shares Number of shares giam Transaction | Relationship | owned at the beginning | owned at the end of the | Reasons executor with of the period period for

Number (%) Number of (%)

of shares shares

Nguyễn Chủ tịch

1 Thiện Tuấn | HĐQT | 703713 4,074 | 10.566.513 4.44 | MuaCP

Tổng CTCP Đàu Tư Phát Triển Xây Dựng

265 Lê Hòng Phong, P 8, Tp Vũng Tau Tel: 064 3 859 248 Fax: 064 3 560 712 Web: www.dic.vn

CORP

3 Các vẫn đề cần lưu ý khac/ Other significant issues: Khong/None

TM HỘI ĐÒNG QUÀN TRỊ

- Như trên;

- HĐQT; Uy )

- Ban TGĐ;

- Ban Kiểm soát;

- BBT website;

- Luu TK.HDOT

BỘ XÂY DỰNG

Tổng CTCP Bau Tu Phat Triển Xây Dựng

CORP 265 Lê Hòng Phong, P 8, Tp Vũng Tau Tel: 064 3 859 248 Fax: 064 3 560 712 Web: www.dic.vn

DANH SACH NGUOI NOI BO VA NGUOI CO LIEN QUAN CUA NGUOI NOI BO

List of internal persons and their affiliated persons (Đính kèm Báo cáo quản trị 6 thắng đầu năm 2017)

Tài khoản giao - - Quan hệ với Số Chest hea Tỷ lệ sở Kira cP

Stt Ho tén khoán (nếu có) | công ty (nếu có) Reade #®Í sáCMND Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ liên hệ Number of | Percentage of Ghi cha

No Name Securities Position at the ; _ 1D card Date of issue Place of issue Address shares owned | share ownership Note

: 5 with internal trading account | company (if any) erson at the end of | at the end of the

Vợ PTGĐ

Cường

=e

Nguyễn Thị Thanh Huyền GĐ/Ban Kinh tổ | Gon rude đôi ngoại 199.671 0,08

Hà Thị Thanh Châu QLVĐT ngoài Em dâu

DN

Tông Giám đốc

Tài khoản giao a Số CP sở hữu | Tỷ lệ sở hữu CP

khoán (nếu có) | công ty (nếu có) cuits b Số CMND Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ liên hệ Number oy | Percentage of Ghi chú

F 1D card Date of issue Place of issue Address shares owned | share ownership Note Securities Position at the wilh iniernal

trading account | company (if any) oR at the end of | at the end of the

(am)

N Hữu Đoàn Phó Chánh VP Em

Trân Thị N

Phan Thị Mai Hương TV.HĐQT

1.000 0,00 17.064 0,01

Phan Thi Tuyét Mai

Hong Linh

Hong Vy Dan

Thành Tâm

Thành Trí

Vũ N

uỳnh Hoài H

loàng Văn Tăng Phó TGĐ

Phan

Gai

Ti Khoa

V

iY

¡ Bích Vân

Gia Hân

Gia Nghĩ

Hi

Van U:

ai Thị Minh Tâm

N

i Kim

i Van

ui Van Truong

ũ Thj Ran

¡ Thăm

lùi Văn Sơn

NT TH

ài Thị H

ð Thị Tnú

Bùi Li

H Ngọc Minh Châu

Va N;

Dang Thj Thu Huyén

Lê Thị Dương

H Văn U

Xuân Chị

Lê Văn Tảng

N ¡ Kim Oanh

Lê Văn Tú

Lê Văn T:

Lé Van Ti

Lé Thi Hi

Lé Thi Chién

Vũ

N

Phạm Văn Thành

Phạm Thị Hồng

Bùi Thị Họa Mi

Phạm Hoài Nam

Phạm Thị Thu Hiền

Phạm Hữu Ngọc

Phạm Thị Việt

Phạm Thị Vân

Phạm Văn Phương

Đỗ Thị Hạnh

Tài khoản giao dịch chứng Chức vụ tại

khoán (nếu có) | công ty (nếu có)

Securities Position at the trading account | company (if any)

(ifany)

TV.HDQT /Phó TGĐ,

Phó TGĐ

Quan hệ với Người nội bộ Relationship with internal person

Số CMND Ngày cấn

ID card Date of issue

Con Con Anh

Chị dâu Chị dâu

Anh

Anh PTGD

V

Em

Em

j ruột

Em

Em

Nơi cấp Place of issue Địa chỉ Hiên hệ

Address

Số CP sở hữu | Tỷ lệ sở hữu CP cuối kỳ cuối kỳ

Number of Percentge oj shares owned | share ownership

at the end of | at the end of the the period period (%)

Ghi cha Note

Định cư tại Đức

dịch chứng Chức vụtại | Quan hệ với cuối kỳ cuối kỳ

Sư Họ tên khoán (nết có) | công ty (nếu có) Ta nh bộ | sé MND Ngày cấp Nơi cẤp Địa chỉ liên hệ Number of | Percentage of Ghi chú

No Name Securities Position at the hn 4 ID card Date of issue Place of issue Address shares owned | share ownership Note

trading account | company (if any) „ — at the end of | atthe end of the

Đặng Xuân Thuyên

Nguyễn Thị Xe

Nguyễn Thị Hảo

Đặng Thị Hương

Đặng Thị Huế

Phạm Thái Sơn

TV.HDQT/

Người CBTT

Tran Thj Ghé Me