DIEU LE CONG TY 20.4.2015 ban hanh

DIEU LE CONG TY 20.4.2015 ban hanh tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các lĩ...

il-{ipHAfiMA cOrue rv cd pHAtu DUoc HAu e tANc

nlt cslt tfry rnic qt tr€n

coNc rY co pnAx Duqc Hau crANG

lSrla e6i, bO sung tin thO 14 ngdy 2Ot4t2O1Sl

Tp CAn Tho, ngiy 20 th6ng 4 nim 20iS

MUc LUc

Chuong I: eIIy DI\rH CHUNG 1

Ei6u l phSm vi tli6u chinh vi tt6i tuqng 6p dgng 1

Ei6u 2 Giii thich mQt sd thugt ngfr : I Didu 3 TGn, hinh thri,c, trg s&, chi nh:inh, vdn phdng clSi diQn vi thdi h4n hoat t10ng 3

Didu 4 Mgc ti6u hoSt rlQng cta DHG PHARMA 3

Di6u 5 ph4m vi kinh doanh vir ho4t il0rrg 4

Didu 6 Tii khoin ng6n hirng 5

Ei6u 7' con ddu """' s chuong u: vON omu LF, cO pHAN, c6 DONG sriNc LAp s Ei6u 8 Vi5n didu tQ, c6 tt6ng s6ng t{p 5

Eidu 9 Chri.ng nhfln c6 phi6u 6

Didu 10 Chring chi chri.ng kho6n kh6c , 7

Di6u 11 Chuy6n nhuqng c6 phdn 7

Ei6u 12 Thu h6i c6 ph4n 8

chucrng rrr: co cAu ro cHLIc, euAN l* vA KEM soAr , 8

Didu 13 Co c6u t6 chric qu6n ly vi ki6m so6t 8

MBc A: cO DONG vA DAr Her EdNG c6 ooNc e Di6u 14 Quydn cfra c6 d6ng 9

DiAu 15 Nghia vg cria c6 tt6ng l0 Eidu 16 Eai hQi tldng C6 tr6ng 11

Di6u 17 Quy6n vi nhiQm vg cria Dai hQi tt6ng C6 t16ng 12

Didu 18 C6c ttSi diQn tluqc ty quydn 14

Didu 19 Thay tl6i c6c quydn 15

Didu 20.TriQl tap.D?i.}Q:gdng C6 rt6ng, chuong trinh hgp, vir th6ng b6o hgp Dgi hQi adng Cd tt6ng_ _ _ 16

Eidu 21 C6c tridu kiQn ti6n hinh hgp Eai hQi ttdng C6 d6ng t7 ",iiu22 tn6 tn*c ti6n hinh hgp vi bi6u quy6t ei Dai hoi ;dng C6 tl.ng t8 Didu 23 Th6ng qua quy6t rlinh cria D3i hQi tl6ng C6 a6ng - 19

Diiu 24 Th6m,quy6n vl r!6 thqc t6y f kidu c6 a6ng ting neo bnn tr6 th6ng qua quy6t agnn cria Dgi hQi odng CatOng 20

DiAu 25 Bi6n bin hgp D4i h6i tldng C6 a6ng 22

ii

Eidu 26 Y€u cAu hiy b6 quy6t ainl cia E4i hQi tldng C6 dang 23

Msc B: HQI DoNG QUAN TRI 23

Didu 27 QuyAn hqn vh nhiQm vg cia I{Qi tldng Quin tri - - 23

Eidu 28 Thhnh phAn vi nhiQm k) cia thhnh vi6n HQi tldng Quin tri,,.,.,,26 Di6u 29 Ti6u chuin, <tidu kiQn, quy6n h4n vh trich nhiQm cia thlnh vi6n HQi tl6ng Quin tr! Diiju 30 Mi6n nhiQm, bdi nhiQm vh b6 sung thinh vi6n HQi tldng Quin IIQi tldng Quin tri

Diiju 33 Bi6n bin hgp HQi tldng Quin tr! Eidu 34 C6c ti6u ban cia HQi tldng Quin trl Ei6u 35 Thu t<y DHG PHARMA Di6u 31 Chri tich, Ph6 Chn tlch Di6u 32 CuQc hgp cia HQi ddng .,,29

34

35

42

44

Didu 36 T6 chrri'c bQ m6y ttidu hirnh 35

Eidu 37 Cin bQ quin Iy 36

Di6u 38 T6ng Gi6m tl6c 36

38 Diiu 39 Ph6 T6ng Gi6m d5c Didu 40 K6 toin tru&ng 39

Msc D: NGHIA W, TRACH NmPM cuA NGUOT QUAN L'.i 40

Di6u 41 Trdch nhiQm c6n trgng cria Thhnh vi6n HQi tl6ng Quin tri, T6ng Gi6m tl6c vh c6n bQ quin If 40

Ei6u 42 Tr6ch nhiQm trung thgc vi tr6nh c{c xung dQt vd quy6n lqi 40

Didu 43 Tr6ch nhiQm vii tnigt h4i vn bdi thu1ng ., 4t Muc E: BAN KIEM SOAT ,42

Ei6u 44 Ban Ki6rn sorit

Ei6u 45 Thhnh vi6n Ban Ki6m so61

Eidu 46 Quydn ti6p cfn thdng tin vh tinh tIQc lip cria thinh vi6n Ban Ki6m so6t chuong w: TAJ crriNH- xf roAN, Quf YA PHAN crrrA Lgr NIru,lN.46 Didu 47 Nim thi chinh 46

Didu 48 IIQ th6ng t<6 tofn 46

, , 46

chuons v: BAo cAo TITIIONG l{rtN,IaEM ToAN, LuU crtt, xnvr rRATfuLrEUvAc6NcsOrHONcrrN 47

Ei€u 50 B6o cdo hdng nim, s6u fh6ng vir hhng quf 47

Didu 51 Ki6m torin 48

Didu 52 ChA dO Iuu gifr tii liQu 48

Ei6u 53 Quydn tlidu tra s6 s6ch vir hd scr 49

Eidu 54 C6ng b6 th6ng tin vir th6ng b6o ra c6ng chring 49

9l-ggSI,_cONc rvnAN vrtN, c0NcDoAN vA cAc 16 currc cHrNH TRI - XA H9I s0 Didu 55 C6ng nhin vi6n vh c6ng tloin 50

Didu 56 T6 chri'c Ding cQng sin viQt Nam vir c6c T6 chri,c chfnh tri - xd hQi kh6c

s0 Chuong VII: QUAN HE CUA DHG PTIARMA VOI DON VI pI{rJ THUec, cONG Ty coN, c6r,qc ry ir6x litr s0 Di6u 57 Don v! phg thuQc s0 Di6u 58 C6ng fy con lir c6ng ty trrich nhigm hfru hgn mQt thhnh vi6n .51

Piiu 19 C6ng fy con Ih c6ng ty c6 phAn, c6ng ry trrich nhiQm hfru h4n hai thlnh vi6n tr& I6n, c6ng ty li6n doanh ve cang ty & nuric ngoei _ SZ Di6u 60 C6ng ry ti6n kiSt P\ !U \U -ni Didu 61 Trfch nhi6m cria DHG PHARMA A5l vOi c6c c6ng fy con, c6ng ty li6n k6t trong DHG GRoUp -:_.-:::.:.::::::::.r ?la^:9.t^.t19" "l"T:g"Iji91,-u'rcn vh nghia vs cria ngudi tr4i diQn pnan von gop cria DHG PHARMA sHy:c yn_t:_cl4{ gyrEr rRANH cHAp NQr BQ, crrAM Drtr Ho4r DQNG VA THANII LV jj 54

Eidu 63 Giii quy6t tranh ch6p nQi bQ 54

Eidu 64 ChAm drfrt ho4t tlQng ss D^iiu 65 Trulng hqp bi5 tic gifra cdc thinh vi6n HQi tldng euin trivi c6 tl6ng """"""' 55

Di6u 66 Thanh 1y ss ChUANg IX: SI.IA O6L S6 SUNG DIEU LE VA HI.EU LIT C TIII HANH 56 Di6u 67 Sria ddi, b5 sung Di6u lQ s6

Eidu 68 HiQu Igc s6

iv

54

Chuong I: QIIY DINH CIIIING Diiu 1 Ph4m vi cliiju chinh vi diSi tuqng 6p dgng

BAn oifu lQ ndy ld vdn kiQn co b* qyy dinh vc c6c vdnac tion quan d€n t6

ghfc, quan l;i vd hoat dQng cira

99ng ty C6 p\to Ducyc HAu Giang Cic cO d6.,g,

cing todn th€ ngudi lao dQng cria c6ng ty c6 phan nuoc Aau ciung phai o

tr6ch nhigm t6n trong vd thgc hi€n Ei6u l€ ndy

Eidu 2 Giii thich mQt sii thugt ngir

1 Trong Di6u lQ ndy, nhtng thuQt ngt du6i dAy sE dugc hi6u nhu sau:

a "DHG PIIUU\4A" 1d C6ng ty C6 phAn Dugc Hfu Giang

b "DHG GROUP" ld tAp hqp c6c C6ng ty bao g6m DHG pHARMA vd c6cc6ng ty con

c "Don vf php thuQc DHG PHARMA,' ld c6c dcrn vf do HOi ddns Ourh tri

DHG PLIARMA quyt5t dinh thenh lQp, t6 chric lai, giai th6, bao gd;.;e;il;;;

dai di6n, chi nhrinh vi don vi h4ch to6n phlr thuQc

d "C6ngty_con" IA c6ng ty do DHG PI{ARMA d6u tu 100% v6n hodc git rj,

16 c6 phan chi ph6i, v6n g6p chiph6i, dugc rhdnh rap duoi c6c hinh rhriccdng rytr6ch nhi€m hiru h4n mQt thdnh vi6n, c6ng ty tr6ch nrrigm trtu h4n hai thdnh vi6n

trd l6n, c6ng ty c6 phAn, c6ng ty 1i6n doaih v6i nu6c ngoAi, ho{c c6ng ty d nudcngoAi

e "C6ng ty 1i6n k5t" ld c6ng ty c6 c6 phAn, v6n g6p kh6ng chi ph6i cria DHG PI{ARMA, ducrc thirnh lQp du6i cdc hinh thirc c6ng ty tr6ch nhi6m hfru han haithanh vi6n tr& 16n, c6ng ty c6 phdn, i6ng ry r€n doanh v6i nu6c ngodi, ho6c c6ng

ty d nu6c ngoiri

Danh s6ch c6c don vi phg thuQc, c6ng ty con, c6ng ty li6n k6t cira pttc

PIIARMA tai thdi dicm pho duypt Diou lq duqc ghi tai phu ruc I kdm trreo oieu

IQ ndy

f "Quy6n chi phdi cria DHG PIIARMA,, ld quydn quyr5t ainl hodc t6c d6ngcta DHG PIIARMA d6n c6c c6ng ty.con, c6ng t- bi ciri-ph6i, bao g6m nhrmgkhOng gidi han c6c quyAn chi pfrOi vA di6u 16 hoat dQng, nh6n ,o t,i t 5t, tEchfc bQ m6y qurin l1i, bi quytit.c6ng nghQ, thuong hi6u, thi trudng ti6u thu, chi6n

1uO9

$nh doanh, dinh hu6ng dAu tu vd c6c vdn d6 quan trong kh6c duo c quy ttinhtai di6u lQ cta c6ng ry con, c6ng ty bi chi ph6i d6 ho{c theo iho6 thufln giia DHG PI{ARMA v6i c6ng ty con, c6ng ry bi chi ph6i d6

g "C,5 phAn chi ph5i, v6n g6p chi ptr6i cr:a OUG PEIARMA,, ld c6 phAn noacphAn v6n g6p cria DHG PFIARMA chii5m tr6n 50% v6ndiAu 16 cria c6ng ty krrac

h "DAu tu v6n ra ngorii DHG PIIARMA', ld hoat dOne dtne v6n tdi sanho6c thuong hi6u cria DHG PTIARMA d6 dAu tu, g6p v5n uao aoanl nghipp khac

ngoai DHG PFIARMA, bao g6m nhrmg kh6ng gidi han vi6c g6p v6n li6n doanlr,

li6n k6t, mua c6 phi6u, ddu tu tdng v6n vdo c6c c6ng ty con, c6ng ty li6n k6t,c6ng ty kh6c

i 'V6n diAu lQ" li v6n do tdt ch cdc c6 d6ng d6ng g6p vd quy dinh tai DiAu g

cia Di€u 16 nirv

" j "CO AO"g l6n' ld cOd6ng sd htu tr.uc ti6p ho4c gian ti6p ttr 5%tr6 l6n s6

cO phAn c6 quy6n bi6u quy6t cria DHG PHARMA.

k "Iruft Doanh nghipp,' c6 nghia ld LuQt Doanh nghiep s6 eOlZOOSlqHil

duoc Qu6c hQi th6ng qua ngdy 29 thtug 1l n6m 2005

l I'Ngay thdnh lgp" ld ngdy DHG PHARMA dugc c6p Gi6y chtmg nh6n ddng

ky kinh doanh

m "C6n bQ quan ly" ld T6ng gi6m d6c, ph6 T6ng gi6m d6c, Ktl to6n tru6ng,

vd c6c v! tri quan lj 1'.h6c cria DHG PIJARMA duoc HQi d6ng quan tri phccnuan

, ": I'Ngydi c6 li€n quan" ld c6 nhAn ho4c t6 chric c6 quan hQ truc ti6p hodcgirin ti€p d€n DHG PHARMA trong c6c trucrng hqp duqc quy dinh t?i mlan tZ Di6u 4 cria Luat Doanh nghiQp, vd./hodc quy dinh t4i khoan 34 Ei6u 6 Lu6t

Chung Kho5n

o "Thdi h4n hoat dQng" ld thoi h4n hoat d6ng cira DHG PHARMA dugc quydinh tpi DiAu 2 cria Di6u 16 ndy

p "Vi6t Nam" ld nu6c CQng hda Xe h6i Cht nghia ViQt Nam

q "Thdnh viOn HQi d6ng quan tri kh6ng diau hdnh" ra thdnh vi6n H6i d0ngquan trf kh6ng phai ld r6ng Gi6m d6c, ph6 T6ng Gi6m d6c, K6 to6n trudng vdnhftng c6n bQ quan lf kh6c duqc HQi d6ng quan tri tO ntrlpm

r "Thdnh vi€n HQi d6ng quin tri d6c lQp" ld thdnh vi6n HOi ddng qu6n tridrip rmg c6c diAu kiQn sau:

- Ld thdnh vi6n HOi d6ng.qu6n tri kh6ng di6u hdnh vd kh6ng phai rd nguoi

c6 lien quan voi T6ng ci6m ;5g, pl,Jr6"e 6ia; d5;,?6;;6r, i,iri"* "i"l**

c6n b6 quin ly kh6c duoc H6i d6ng qu6n tri b6 nhiQm;

- Kh6ng ph6i ld thanh vi€n HQi d6ng quan tri, Gi6m d6c, ph6 Gi6m d6c cria

"? C?lg.,y^:91 96lC ty li€n ket, cdng ry do C6ng ty c6 phan Dusc H6u Giangndm giir tt 20yo trd l6n quydn bitlu quy6t;

1 Kh6ng phaiJd c6 d6ng lcm ho{c ngudi dai di6n cria c6 d6ng l6n hodc ngudi

c6 li€n quan cria cO d6ng lon C6ng ty;

- Kh6ng ldm viQc t4i c6c t6 chric cung c6p dich 4r tu v6n ph6p lu6t, ki6mtoan cho Cdng ty c6 ph6n ouqc HQu Giangiro"! nui 1oz) ,a- ea; ;7t; =-'

- Khdng phdi ld aoi tac hoac nguoi li€n quan cria dt5i t6c c6 ei6 tri eiao dichhdng ndm vdi c6ng ty chii5m fi ba muoi pnan tram (30%) trd l€n-t6ng'd'oanh ihu

2 Trong Dii:u 16 ndy, cdc tham chi6u t6i mQt hoac mQt s6 quv dinh hodc vdn

bin kh6c sE bao g6m c6 nhirng sta d6i ho{c vdn b6n thay thti chring

3 C6c li€u de (chuong, diAu cria Di€u lQ ndy) dugc sri dung nhim thu6n ti6n

cho vi€c hi€u n6i dung vd kh6ng 6nh hunng t6i n6i dung cta biEu lQ ndy.

4 C6c tu h",oac x jfult - nqft , dd dugc dinh nghia trong LuQr Doanh nghi€p (ntiuo ir

\ tdong mau thudn vdi cht the ho6c ngt c6nlr) s6 c6 nghia tucrng tu trong Sidu 16

rray

Di6u 3 TGn, hinh thr?c, trq s&, chi nh6nh, vin phdng ttai dipn vi

1 Tdn C6ng ty:

- T€n ti6ng Viet: CoNG Ty CO PHAN Drtgc HAU GrANG

- T€n giao dich: DIIG PIIARMCEUTICAI_, JOINT-STOCK COMPANY

- T6n vit5ttit: DIIG PIIARMA

2 DHG PIIARMA ld C6ng ty cO phen c6 ru c6ch ph6p nhAn phir hqp v6i

ph6p ludt hi6n hdnh cia ViQt Nam

4 T6ng Gi6m d6c ld ngudi d4i di€n theo ph5p iuat cta DHG PIIARMA.

5 DHG PI{ARMA c6 th€ thanh ldp chi nhrinh vd v6n phdng dai dign d6 thgc

hi9n c6c muc ti6u ho4t dQng cria DHG PHARMA phn hqp v6i nghi quyiSt crla HQi

d6ng Qu6n tri vd trong phgm vi luflt ph6p cho ph6p

6 Tru khi ch6m dut ho4t dQng tru6c thqi h.an theo EiAu 64 cta Ei6u lQ ndy,

thdi han ho4t d6ng cria DHG PHARMA Uat aAu iir ,,ngdiy thanh l6p" vd kh6ng

x6c dinh thoi han ctr6m aut

Di6u 4 Mgc ti6u ho4t ilQng cria DHG PIIARMA

1 Linh vgc s6n xu6t, kinh doanh cria DHG PIIARMA: San xu6t thu6c, h6a

duoc vd duoc 1i6u In bao bi Kinh doanh b6t d6ng san, quydn sfr dqng dAt thuQc

chrl sd hiru, chri sri dung ho{c di thu6 Kinh doanh dugc Xu6t khAu dusc li6u,

I

t9

pham Kixh doanh, xu6t nhflp knAu c6c m{t hdnh m} phAm SAn xu6t c6c mdthdnh thuc pham chric nang nicn vu hd trq li6n quan dt5n quang bri vd t6 chric rua

du lich NhQp khAu thgc phAm chric ndng Xu6t khAu c6c m{t hdng thWc phAm ch6

bi6n Kinh doanh, xr.r6t nhAp khdu cdc m{t hang thuc phAm chric ndng Kinh

doanh, xu6t nhflp khAu thty hai sAn VQn tAi hangl6a Uang a t6 trang bi h-; thi5ne

Lim lanh d6 b6o quan hang h6a ruoi s6ng Vfn tai hang h6a bdng 6 t6 chuydndung chd h6a chdt Kho chta hdng hfa ihOng thuong, -kfio

d6ng-l4nii Viec tO

chirc, xric ti6n vd,/hodc quan lf c6c sg kiQn, nliu kinh ioanh hoaJtri,5n l6m, gi6i

thiQu,trQi nghi, c6 ho[c kh6ng c6 qu6n ly vd cung c6p nhAn vi€n d6m nhdn nhfrngvan d6 t6 chric Sang t4o vir thgc hi6n c6c chitln dlch qua,ng cdo: Sring tqo vd dat

qlAng c6o trong b6o, t4p chf, ddi ph6t thanh, truy6n hinh, intemet vd -6c phucmgtiQn truy€n th6ng khric Ddt quang c6o ngolLi trdi nhu: Bang lcrn, pan6, bAng tin,cfa s6, phdng trrmg bdy, 6 t6 con vdL 6t6 bufi Ldm cdc chi6n dich quAng crlo vd

nhirng dich vu quang c6o kh6c c6 muc dich thu hrit vd duy tri kh6ch hdng nhu:

Khuy6ch truong qu6ng,c5o; Marketing di6m b6n; euang c6o thu tryc tuydn; Tu -u31-g+,"tiry Cho thud xe chd.kh6ch (kh6ng c6 l6i xe di kdm); Cho thu6 xe tii.

IjhQp khau thiet bi s6n xuAt thu6c, dugc liQu, duoc phAm theo quy dinh cria 86 y

t€ wtrQpthAu tr.uc tii5p trang thi6t bi y tt5 Kinh doanh, xu6t nhfp khAu thi6t bi san

xudt thudc tg ch6 tpo tai c6ng tV.Llp d{t, sria chfra di€n L6p bat, sira chta di6nlqnh Gia c6ng di6n, di€n lanh Sdn xu6t rhi6t bi sdn xu6t thu6c tp chti tqo tai c6ng

ty Sin xu6t m! pham- Kinh doanh, xudt nhQp khiu nguy6n tigu ihuoc thri y Kinh

doanh, xudt nhap khdu nguy€n liQu, phg li6u dtrng ldm thu6c cho ngudi Kinh

doanh, xuat nhQp khau thirc in gia sirc, gia cAm L6p trinh mdy vi tinh tu v6nm6y vi tinh vd qu6n tri h6 th6ngm6y vi tinh Ho4t d6ng dich vu c6ng ngh6 th6ngtin vd dich ru kh6c li6_n qup d6n m6y vi tinh Sria chta m6y vi tinl;d tnit5t uI

ngo4i vi Xg{t ban phAn m6m Chuy0-n giao c6ng nghQ vd dich vu chuy6n giaoc6ng ngh6 Kinh doanh xudt

hoi

lao d6ng, d6ng g6p tich cgc cho c6ng d6ng xa

2- Mgc ti6u hoat d6ng cira DHG PHARMA ld: DHG PIIARMA duoc thdnlilap d€ huy dQng vd sfr dung ngu6n v6n m6t c6ch hiQu qu6 trong viQc pi.rat tri6n

fto r.m'tg cric ngdnh nghd sdn xuAt kinh doanh dd ddng lcf, nhinimqc tieu t5i ouh6a lqi nhuan, tdng lgi tric cho cric c6 d6ng, tao c6ng an vigc ldm 6n dinh vd n6ngcao chdt lugng ddi s6ng cho ngudi lao d6ng, d6ne g6p tich cuc cho c6ns d6ns xi

Di6u 5 Ph4m vi kinh doanh vir ho4t tlQng

DHG PTTARMA dugc ph6p lap k5 hoach vd ti6n hanh tat c6 c6c hopt dQng

kinh dganh theo quy dinh cria Gi6y chrmg nhfn ddng ky ki"h doanh vir biau re

P.y: qhi hgp.vdi quy dinh cria ph6p ludr hiQn hdnh vd thsc hiQn c6c biQn ph6pthich hgp dd <l4t dugc c6c muc ti6u cria DHG PIIARMA.

DHG PHARMA c6 th6 tit5n hdnh ho4t dQng kinh doanh trong c6c linh vyc

kh6c dugc ph6p luQt cho vd dugc Dpi hQi d6ng c6 d6ng th6ng qua

Didu 6 Tdri khoin ngin hirng

DHG PHARMA md tdi khoan t?i c6c ngan hdng vi6t Nam ho{c t4i c6c nganhdng nu6c ngodi dugc ph6p hopt d6ng tai Vi6t Nam

., t l._9:{ gh0p thu6n tru6c crja co quan c6 th6m quy6n, trong trudng hqp cAn

thict, DHG PI{ARMA c6 th6 md tdi khoin ngan hang & nu6c ngodi thei i" qrrydinh cria ph6p luAt

DHG PIIARMA sE ti6n hanh tdt ci cdc kho6n thanh to6n va giao dich ki5

to6n th6ng qua c6c tdi khoan ti6n vi€t Nam ho{c ngoai tQ tai c6c nlan hdng md

DHG PITARMA M& tdi KhO6N.

Didu 7 Con ddu

HQi d6ng Qu6n tri quy6t A6n th6ng qua con dAu chinh thric cta DHG PHARMA vd con dAu duoc khic theo quy dinh cria lu6t phdp

H6i d6ng Qudn tri, T6ng GiSm d6c sri dung vd qu6n lj con d6u theo quy dinhcta ph6p luet hiCn hdnh

Chuong Ir: VON DIEU LE, CO pnAN, CO DoNG SANG LAp

Di6u 8 Viin didu lQ, c6 tldng sing I{p

1 V6n di€u lQ cria DHG PIIARMA rqi thoi di6m th6ng qua Eiiu 16 ndy ld.643.300.000 \iI.{D (T5m trdm biv mroi m6t f? s6u trdm b5n mucri ba

T6ng sd v6n diAu l€ crla DHG PI{ARMA dugc chia thdnh 87.164.330 c6

Khi c6 s1r thay eOi vOn di6u 1€ theo Nghi quy6t cria Eai h6i d6ng c0 d6ng thi

Di€u khoin ndy s€ m{c nhi6n dugc sria d6i theo nQi dung cta Nghi quy6t OaifrQi

4 Khi x6t th6y cAn thiet, DHG PI{ARMA c6 th6 ph6t hdnh cric loai c6 phAn

uu ddi sau khi dugc sg chAp thuQn cria Epi hQi d6ng C6 d6ng- vd phir hqp v6i cdcquy dinh cria ph6p luAt Ngudi sd hiru c6 phan tru ddi ggi ta cO aOng ou dal

5 Tdn, dia chi, si5 lugng c6 phAn vd c6c chi tirit nrac vA cO dOng sang lQp

theo quy dfnh cria LuAt Doanh nehigp s€ dugc ndu t4i phu luc II dfnh kdm phulpc II ld mQt phAn cria DiAu lQ ndy

6 CO phan ph6 th6ng ph6i dugc uu ti6n chdo ban cho cdc c6 d6ng hiQn hfru

theo fi lQ tucrng img v6i rj lQ sd hiru c6 phAn- ph6 th6ng cria ho trong DFIG

PIIARMA, tru truong hqp Dai hQi d6-ng C6 d6ng quy dinh kh6c DHGPFIARMA ph6i th6ng b6o viQc chdo brin c6 phdn, rrong th6ng bdo phai n6u 16 s6

c6 phan dugc chao ban vd thdi han Fuqg V *ug t6i thiaiu hai muoi ngdy ldm vi€cd€ c6 d6ng c6 th6 ddng lqy mua 56 c6 phAn c6_d6ng kh6ng ddng h_i mua htit sE

a9-UQi.a;ne ali ,.ri cua DHG PFIARMA quy6t dinh HQi dOng quan tr! c6 th6

phan ph6i s6 cd phdn.d6 cho c6c d6i tugng theo c6c di6u kipn vd c6ch thric mdHQi d6ng Quin fi th6y ld phtr hgrp, nhwg kh6ng duoc brin s6 c6 phAn d6 theo

c6c di6u kiQn thu0n lgi hcrn so v6i nhirng didu kiQn dd chdo ban cho c6c c6 d6ne

hipn htu, tru trudng hqp E4i hQi d6ng CO eOng ch6p thuQn kh6c ho[c tron! trubng hAp c6 phAn dugc b6n qua Sd Giao dich Chimg khodn/Trung t6m Giaodich Chimg khoan

7 DHG PHARMA c6 th6 mua cO phan do chinh DHG PHARMA dd ph6tl11rh gC 9a cO p,han uu ddi hoan lai) theo nhirng c6ch thric dugc quy dinh trongDi6u l€.ndv vd phSp luat hien hdnh c6 phan ph6 th6ng do oHG phinMe mua

l4i ld c6 phi€u qu! vd HQi d6ng euari tri c6 th6 chdo brin theo nhirns c6ch thfrc

qlilp v6i quy dinh cta Ei€u l€ ndy vd Lu6t Chrmg khoan vd van-ban huongoan llen ouan

8- DHG PIIARMA c6 thd phrit hdnh c6c loai chimg kho6n kh6c khi dugc D4ihgidgnq c6 dong nhat tri th6ng qua bing vin b6n va prrir hqp v6i quy dinh ciraph5p luAt v€ chimg kho5n vd thi trubng chfmg khoan

Didu 9 Chri'ng nhfln c6 phi6u

t; 96 99ne :yu DHG PI{ARMA dusc c6p chrmg nhQn c6 phi6u tuong img

voi s6 c6 phdn vd loai c6 phAn sd htu.

2

.chirngnhfn co phi6u phai c6 d6u cria c6ng ty vd c6 cht lqy cria dai di€n

*.:_1Yl"h?1"ylPHg.PY||Y} a ,.t theo c6c quy finh lai Lu4t Doanh nghiQp.

chtmg nhqn c6 phitSu phai ghi 16 s6 rusng vd roaic6 phie, *i

"a aor* ffi;i;;

hq va ten nguoi ndm gift vd c6c th6ng tin kh6c theo quy dlnh cria Luft DoanhnghiQp

th6ng (hoac c6.thc lau hcvn theo diAu kho6n ph6t hdnh quy dinh) te itr ngay ihaJ ,9T d"y q_!:" mua c6 phAn theo nfr" q"V dinh taiphucrnj ,A pnat"na* .O

e (ho6c c6 th6 l6u hcyn theo diAu khoin nh4t hAnh nrrrr ti,.,h\ r.A i;, -^;., rr.^-"

4 Iryhe frgn chi chuy6n nhusng mQt si5 c6 ph6n trong mQt chrmg nh{n c6

phi6u, chimg

"!4o "q sE bi huf b6 vd chimg nh6n m6i ghi nhfn s6 cO"pnan cOn

lai vd sE dugc cdp miSn phi

5 TrugnC hqp chirng nhQn c6 phi6u bi h6ng hoqc bi tAy x6a hodc bi d6nhmAt, mAt cdp hoflc bi ti6u hriy, ngudi so hiru c6 phii5u ghi danh d6 co th6 y€u cAu

dugc c6p^chring nhdn c6 phi6u ,nOi uOi diCu kign ph6i dua ra bdng chimg v6 viQc

sd hiru c6 phAn vd thanh todn moi chi phi li6n quan cho DHG PI{ARMA OOi vOic6 phiilu c6 gi6 tri lon, truoc khi tit5p nhan dA nghi c6p c6 phi€u m6i, nguoi d4i

diQn theo ph.ap luat

9na DlG PHARMA c6 th6 ydu cAu chri sd hiru c6 ph#u d6ngth6ng b6o vd viQc c6 phi€u b! mdt vd sau mudi ldm ngdy, k6 tu ngdy d6ng th6ngb6o sE d6 nghi DHG PHARMA c6p chimg nh6n c6 phi6u m6i.

6 Ngudi sd htu chrmg nh4n c6 phi6u phni tg chiu tr6ch nhi€m vA viQc bAo

quan chirng nhfn vd DHG PHARMA sd kh6ng chfu tr6ch nhiQm trong c6c trudng

hgp chimg nhQn ndy bi mAt cdp hoac.bi str dpng v6i muc dich hia d6o

7 Cdn cri c6c quy dinh cria Luft doanh nghiCp"vd ph6p luft vA chimg kho6n

vd thi truong chimg khoan, DHG PHARMA c6 th6 ph6t.hdnh c6^ph6n ghi danhkh6ng theo hinh thric chimg nhAn vir cho ph6p c6c c6 phAn 1U6t te ld c6 ph6n c6ph6t hdnh du6i @ng $y hay ldr6ng) dugc chuy6n nhu-qng md kh6ng nfr6t tni6t

ph6i c6 vdn ban chuydn nhugng; hoac liry tung thdi diilm HQi d6ng Quan tri c6th6 ban hdnh c5c quy dinh kh6c thay tht5 cho q6c quy dinh tuong img trong EiAu

IQ ndy v6 chimg nhfln vd chuyOn nhugng c6 phAn

Di6u 10 Chrlng chi chri'ng kho6n khic

1 DHG PHARMA c6 th6 ph6t hdnh tr6i phi6u, tr6i phi6u chuy6n d6i vd c6c,.4

loqi,trdi phi€u kh6c theo quy dinh cria ph6p luQt HQi d6ng QuAn tri c6 quy€nquyOt dinh 1o4i tr6i phiOu, t6"ng gi6 ti trii phi6u vd thdi di6m ph6t hinh, nhrmgphdi b6o c6o.E4i hQi d6ng CO AOng f4i cuQc trSp e3" nn6t nao c6o ph6i kdm theo

tdi.liQu vd h6 so gi6i trinh quy6t dinh cria HQi d6ng Quin tri vO ph6thdnh tr6i

prueu

2 DHG PIIARMA c6 th6 ph6t hdnh tr6i phi6u c6 b6o d6m vd kh6ng bAo dAm

a , ^ ,^^ ,.1 ^a -'^

khi dugc ph€ chu6n c0a Dqi hQi d6ng C6 d6ng Tr6i phi€u c6 th€ dugc chuy6n

d6i thdnh c6 phi€u phO th6ng vir c6c quy6n d{t mua cho ph6p ngudi ndm giftchimg quyAn d{t mua loai cO phAn phn hqp v6i Di€u lQ ndy vd c6c quy dinh ph5pIupt

3 Chung chi tr6i phi6u ho4c c6c chimg chi chimg kho6n kh6c cria DHG PIIARMA (tru c6c thu chdo bdn, citc chimg chi t4m thdi vd c6c tdi lipu tuong tg),

sE duoc ph6t hanh c6 d6u vd cht ty pdu cria d4i diQn theo ph6p luQt cta DHG PIIARMA, trir trudng hqp md c6c di6u kho6n vd di€u kiQn ph6t hdnh quy dinh

kh6c

Eidu 11 Chuy6n nhuqng c6 phAn

Tet ca clc c6 phAn dAu c6 th6 dugc t.u do chuy6n nhugng tru khi EiAu lQ ndy

vd ph6p luft c6 quy dlnh kh6c C6 phitiu ni6m y6t trCn S& Giao dich Chrmgkho6n/ Trung tAm Giao dich Chimg kho6n s€ dugc chuy6n nhugng theo c6c quydfnh cria phdp luit vO chimg khoSn vi thi truorrg chimg khoan cria Sd Giao dfchChtmg lCrodn/Trung tAm Giao dich Chimg kho6n

^A , I

uo pnan chua

c6c quy6n loi li6n

oe tang von co pna

thanl nhu c

guon

dugcquan

ntur

oay cnhAnhri sd

nhdn,

A

acop

Di6u 12 Thu hdi c6 phAn

1 IruolC hQp c6.dOng kh6ng rhanh toan dAy dri vd dung h?n s6 tiAn ph6i tr6

2:J.hlne bloJbanh to5n n6u tr6n ph6i ghi 16 tbdi han thanh to6n m6i (t6i

thiOu ld bdy ngdy ko tir ngdy grii th6ng b6o), dia di6m thanh to6n vd th6ng b6o

phii.ghi.r6 !*hq hqp \h6ng thanh tb6n theo dirng y6u cAu, s6 c6 phAn chuathanh todn h€t sd bi thu h6i

:

lygne_ hW c6c y6u cdu trong th6ng b6o n6u tr6n kh6ng dugc thgc hi6n,

tru6c khi thanh to6n- ddy dn fttr cit c6c khoan ph6i n6p, c6c t<troan tai vd cric chi

phi li6n quan, HQi d6ng Quan tri c6 quyAn th*h6i so i6 phAn d6 (bao e6m t6t ca

c6 fuc dugc c6ng b6 d6i v6i c6 phdn b! thu hdi md thuc i6 chua Auqc chi tra chod.cl tlgi di6m thu h6D Hsi d6ng euin tri c6 th6 chdp nhdn vi6c giao n6p c6c c6phan b! thu hoi theo quy dinh tai c6c KJro6n 4,.khoan 5 vd tr<hoin 6 du6i ddy vdtrong c6c trudng hgp kh6c duoc quy dinh tai Di6u lp nAy.

vd c6ch thirc md HQi d6ng euan tri thAy ld phir hqp

5 cp d6ng nim git c6 phan bi thu h6i sd ph6i ti: b6 tu c6ch c6 d6ne d6i v6i

*tug :: *ry_961fr.Tg v6n phdi thanh toan tdt ce cec khoAn tiAn c6 ilcn quancong v6i ti6n l6i vdo thdi di6m thu h6i theo quyt5t dinh cria HOi d6ne ouan tri ke

tu ngdy thu hOi cho d5n ngdLy thuc hiQn thanh toan HOi ;o;; O;;;;;;

Tlcr.q".y:lji$ v1e9

""iog .nB thanh toan toa, uO eie i.i-.a-ir,ii, .,zi" ,rlu

di€m thu h6i hodc c6 th€ miSn gi6m thanh to6n mQt ph'arihopc toan bo s5 tien d6

- .6, Jh6ng brio thu hdi se duqc_gui d6n nguoi n6m giir c6 phdn bi thu h6i tru6c

thoi di6m thu hdi viQc thu h6i va; c6 hiQu-lgc k€ ca-trong trudng hQp c6 sai s6tho4c b6t cAn trong vi6c gti th6ng b6o.

+' co phag , 2 bi thu hdi .t sE trd thdnh tdi s6n cria DHG PIIARMA H6i ddng

a"el.qic6 th6 trycti.t5p hoac riy quy6n bitn,.t6i phan ph6i h"t eit;;td;h;

nguoi dd s6 hiru co phan bi thu hdi hodc c6c doi tucrng khec theo ntrirng dieu kien

a"el.qic9 jle trycti.tlp hoac riy quy6n bitn,.t6i phan ph6i hodc giai quy6t

"nI

ngudi dd s6 hiru co phan bi thu hdi hodc c6c d6i tucrne khec theo nh-imo diA,, ua,.,

Chucrng rrr: CO cAu rO cutIc, eUAN L.f vA rr6vr soAr

Di6u 13 Co cdu t6 chrfrc quin If vh ki6m so6t

Co cdu t6 chric quan ly vdkitim so6t crja DHG PFIARMA sdm c6:

1 Eai hQi tl6ng C6 d6ng;

2 HQi d6ng Quan tri;

3 Ban Ki6m so6t;

4 T6ng Gi6m d5c Di6u hdnh

Msc A: cO oONc vA D4r Hgr DdNG c6 o6Nc

Didu 14 Quydn cria c6 tl6ng

1 c6 d6ng ld ngyoi chri sd hfru cria DHG PHARMA , c6 ckcquydn vd nghia

vr; tucmg img.theo so c6 phan vd roai c6 phan md hq sd hiru Ct;6;; chi chiu

tr6ch nhiQm vd ng vd c6c nghia r.u tdi s6n ich6c cta c6ng ty trong pham"vi s6 v6n

dd g6p vdo C6ng ty

2 Ngudi ndm gifi cO ph6n ph6 th6ng c6 c6c quyAn sau:

, , ^

u TlT.qs vd phdt bi6u trong c69 cuQq hop Eai hei d6ng c6 d6ng vd thuc

nren quyen b.reu quyet tryc ti6p tqi Dai hQi d6ng c6 d6ng ho{c th6ns qua dai di6nduoc riy quy€n hodc thqc hiQn bo phi6u tt xa Trudng^hqp co ptran auq" tr"y6nnhugng trong thdi gian tu ngay lap xong danh s6ch c6 aong den ngay khai m4c

:r9: l:q Pui lgi 99'e co oong thi ngusi nhdn chuy6n nr,uJ,rie .o q-;va" J* r-rrip

Eai hqi d6ng c6 d6ng"thay thd cho nguoi chuydn nhuqng aoi voi r'o .o pnan aachuy€n nhuexg M6i cd phAn ph6 th6ng c6 m6r phiiiu bi6u quy6t;

b Nhfln c6 tric v6i mirc do Dai h6i d6ng C6 d6ng quy6t dinh;

c Tg do chuy6n nhuqng c6 phAn dd dugc thanh todn dAy dn cho c6 d6ng

Fy: yl 9ho ngudi k4i6ng phAi li c6 d6ng theo quy dinh ciia Oieu tC ndy vd ph6pluar hicn hdnh;

d Dugc uu ti€n mua c6 phi6u m6i chdo b6n tuo:ng img v6i f! lQ c6 phAn ph6th6ng md hp sd hfru;

e Xem^x6t, tra ciru vd trich lqc c6c th6ng tin li6n quan d€n c6 d6ng trong

danh s6ch co dong dri tu c6ch tham gia Dpi hOiddng co iong

"a vc" "i" i,i" a6]

f Xem x6t, tra criu, trich lpc ho4c sao chup.Eidu 16 DHG PIIARMA, SO gi6nban hgp Eai hQi d6ng c6 d6ng vi c6c nghf quy6t

",iu riei hOi aone c6 d6ng;

g Truorig itgp PUg PI{ARMA gi6i th6, dugc nhAn mQt pnan tdi s6n cdn lpi

tuong img v6i s6 cd ph6n g6p v6n vdo DHG PHARMA sau khi DHG PIIARMA

dd thanh to6n cho chri ng vd c6c c6 d6ng lo4i kh6c theo quy dinh cria ph6p lu6t;

h Y6u cAu DHG PIIARMA mua l4i c6 phan cria hg trong c6c trucmg hgp

quy dfnh t4i kho6n I Di6u 90 cria Lu4t Doanh nghiQp;

i C6c quyAn kh6c theo quy dinh cta Di6u 16 ndy vd ph6p 1uAt.

3 c6 d6ng ho{c n-h6m c6 d6ng n6m git ru 5%.t6ng si5 c6 phan ph6 th6ngtrong thdi h4n 1i6n tuc tir s6u th6ng tr6 l6n c6 c6c quyAn siu:

a DC cri cdc thdnh vi6n Hgi ddng Qu6n tri ho{c Ban Ki6m so6t theo quy dinh

tuong ring tai khoan 3 Ei6u 28 vd khoan 2 Di6u 45 Di6u lQ nAy

b Y6u cAu HQi d6ng quan tri tfgc hi6n viQc triQu tip Dai hQi d6ng C6 d6ngtheo c6c quy dinh tai Ei6u 79 vd Ei6u 97 Ludt doanh nghiQp

YOu cAu ph6i duqc 16p thdnh v5n btur, kdm theo y6u cAu phAi c6 c6c tdi li6u,chimg cri vO c6c"vi pham cria H6i d6ng Quan tri, mirc dQ vi ph4m hodc v6 quy6tdtnh vuSt qu6 thdm quy6n

c Ki6m tra vd nhAn.bdn sao ho[q bAn trich dan danh s6ch c6c c6 d6ng c6quy6n tham du vd b6 phi6u t4i Dai hQi d6ng C6 d6ng

d Y6u cdu Ban Ki6m so6t ki6m tra timg v6n A6 cp th6 liCn quan d6n qu6n lj,

di6u hdnh hopt d6ng cua DHG PI{ARMA khi x6t thdy cAn tlict yeu

"Au pnai ilre

minh nhAn dan, H0 chi{iu ho{c chimg thgc c6 nhdn hqp ph6p kh6c d6i v6i c5d6ng ld c6 nh6n; tdn, dia.chi thu_ong tru, qu6c tich, s6 quytit ai* thdnh l{p hodc

sd dEng ry k\m doanh d6i voi cd d6ng ld t6 chric; s6 lugng c6 ph6n vA thoi di€m

l ,:

d6ng Ly c6 phdn criatimg c6 d6ng, t6ng s6 c6 ph6n cria c6 nh6m c6 d6ng vA ty 16

sd"hiru trong t6ng s6 c6 ph6n cria DHG PFIARMA; vAn ae can ki€m tra, muc dichki6m tra;

e C6c quyAn kh6c duoc quy dlnh tai DiAu 16 ndy

Didu 15 Nghia vg cta c6 ttQng

i C6 d6ng c6 c6c nghia \r.u sau:

a Kh6ng duoc rut v6n dd g6p bing c6 phAn phO thOng ra kh6i DHG PIIARMA du6l m-o.i hinh thirc, tru truorlg hgp duoc DHG PI{ARMA hodc ngudi

khAc mua lai c6 phdn Trudng hqrp c6

"6 AO"g rut mQt phan hoac toan bd "Oi .O

ph6n dd g6p tr6i v6i quy dinh tai khoan niy thi thdnh vi6n HQi d6ng eu6n tri vd

nguoi d4i di6n theo ph6p lu{t ctra DHG PHARMA ph6i cirng li6n d6i chiu tr6chnhiQm v€ c6c khodn ng vd nghia 4r tdi san kh6c cria DHG pffafWa trong ph4m

vi gi6 tri c6 phan de bi rft.

_ b Tu6n thrl Ei€u lC DHG PIIARMA vd c6c quy ch6 cria DHG pHARMA;

chAp hdnh c6c quy6t dinh cria D?i h6i aO* Ca Ja"u, il6t ;d"e a"a"

"];-

-c Thanh toan tiAn mua c6 pnan Aa d5"g l<y mua theo quy dinh;

d Cung c6p dfa chi chinh x6c khi d6ng lo-i mua c6 ph6n;

e Hodn thdnh cdc nghia vg kh6c theo quy dinh cria phdp luQt hiQn hdnh;

f chju tr6ch nhiQm c6 nh6n khi nhan danh DHG PIIARMA du6i moi hinh

thtrc d6 thlrc hiQn mQt trong c6c hdnh vi sau rl6y:

- Vi ph4m ph6p ludt;

- Ti6n hanh kinh doanh vd c6c giao dlch kh6c ee tu lqi ho[c phgc vu lgi ich

cria tO chric, c6 nhAn kh6c;

10

- Thanh toin cac khoan ng chua d6n han tru6c nguy co tai chinh c6 th6 xay

ra d6iv6i DHGPFIARMA.

2 T6 chric, c6 nhAn trd thdnh

"6 d6ng l6n cria DHG PI{ARMA, ngodi c6c

nghia vp n6u tai khoAn I DiAu ndy, cdn ph6i thWc hiQn nghia vq b6o cio DHG PHARMA, Uj'ban chrmg kho6n Nhd nu6c vd 56 Giao dich chimg kho6n ho6c

Trung tam Giao dich chimg kho5n noi c6 phi€u cria DHG PI{ARMA dusc ni6myct trong thdi han b6y.ngay, k6 tu ngdy trd thdnh co do.rg l6n 86o c6o vd sd htrucria c6 d6ng i6n bao g6m c6c nQi dung sau dAy:

^ a)JCn, dia.chi, nganh, ngh6 kinh doanh.d5i vOi cO d6ng 16n ld t6 chirc; h9

b) 56.luong vd rj lQ phan trdm c6 phitlu do t6 chirc, c6 nhdn sd hiru hoiccirng v6i t6 chric, cd nhAn kh6c sd hiru trdn t6ng s6 c6 phir5u dang luu hanh

"3 5{.:6 sy thay d6i.quan trgng vAth6ng tinr6u rrong b6o cdo quy dinh r?ikhoAn 2.Ei6u.ndy ho{c c6 thay d6i v6 s6 lugng cd phi6u s6 hiru nrqt qreL6 lyo s6

lugng c6 phiOu cing lopi dang luu hdnh, thi trong thcri h4n b6y ngdy k6 ttr ngdy

c6 s,r thay d6i tren, cO d6ng 1or-r phAi nQp b6o &o sria d6i, b6 Jrng cho DHG PFIARMA, Uf ban Chring kho6n Nhd nu6c vd Sd Giao dich Chimg kho6n hodcTrung tAm Giao dich Chirng kho6n rriri c6 phit5u duoc ni6m yOt.

4 Quy dinh tai c6c kho6n 2 vd 3 DiAu ndy,cfing 6p dyng aOi vOi nh6m ngudi c6 1i0n quan sd hiru tir 5%o trd 16n sr5 cO phi6u c6 quydn bi6u quytlt cta DHG PHARMA.

Didu 16 Dai hQi tldng C6 tl6ng

1 Eai hQi d6ng g6

{6,ne_.h c9 quan

96 thAm quydn caonhdt cria Ottc

PHARMA Dai hQi d6ng C6 d6ng thucrng ni6n dugc id chfc mdi nim m6t 1An

trong thdi han b6n th6ng k6 tu ngdy ket thric n6m tAi chinh Theo dA nghi cfa H6i

d6ng Quan tri, Co quan Edng ky Kinh doanh c6 th6 gia han, nhmg kh6ng qu6 06th6ng, kC tu ngdy k6t thfc ndm tdi chfnh

2 HQi d6ng Qqan td t6 chric tri6u tf,p hsp Da!hQi ddng CO dOng thudng ni€n

vd lsa c!,on dia diiim phn hqp Dai hQi d6ng C6 ddng thuong ni6n quy6i Ainr nhtng vAn dd theo quy dfnh cria ph6p luft vd Di€u l0 ndy, d{c biet th6ng qua c6c

b6o c6o tdi chinh hdng ndm vd ngAn s6ch tdi chinh cho n6m tdi chinh ti6p theo.C6c ki6m to6n vi6n dQc 10p dugc mdi tham dg dai hQi d€ tu vAn cho vi6c th6ngqua c6c b6o c6o tdi chinh hiLng ndm,

3 HQi ddng Quan tri ph6i tri6u tflp Eai hQi d6ng C6 AOng b6t thucrng trong

c6c trudmg hqp sau:

a HQi d6ng QuAn tri xdtthdy cAn thit5t vi loi fch cria DHG pHARMA;

b Fdng cAn d6i k€ tofun nim, c6c b6o c6o_sdu (06) thring ho{c quj hoic b6oc6o kiiim to6n cria ndm tdi chinh phAn 6nh v5n chri sO irtu aa ti ,rr6t -Ot n,iu

, ,( !l i

(r/l', so vol so oau Ky;

, 11

c Khi s6 thdnh vi6n cria H6i d6ng Quan tri ft hon s6 thdnh vi6n mri ru{t ph6pquy dinh ho4c it hon mQt nira s6 thdnh vi6n quy dlnh trong Didu lg;

- d C6 d6ng ho{c nh6m c.o d6ng quy dinh t4i kho6n 3 EiAu 14 cta DiAu lQ ndy

I:p .ag triQu t{p Eai h6i d6ng Cd d6ng b6ng mQt v6n ban ki6n nghi Vdn bdnki6n nghj triQu tap phai ndu 16 lf do v{ mqc dich cuQc hop, c6 cht kv cria cdc c6d6ng li6n quan (vEn.ban kitSn nghj c6 th6lfp thdnh nhieu ban, trongd6 mdi uanph6i c6 cht hj cria tOi thitiu mQic6 d6ng c6 lii6n quan;

e lan Kiiim so6t y6u cAu triQu tip cuQc hgp n6u Ban KirSm so6t c6 llf do tintucrng rdng c5c thdnh vi6n HQi d6ng euan tri ho6c nhirng neuoi trons Ban diduhdnh vi pham nghi6m trong c6c nghia vu cria ho theo-oiEu l 19 L;at DoanhnghiQp.ho4c HQi d6ag Quan tri hdnh d6ng ho{c c6 f dinh hdnh d6ng ngorii pham

vr quyen n?n cua minh;

4 Trigu tQp hsp Dai hQi d6ng C6 d6ng bAt thudng:

a HQi d6ng.Quan .? tri phdi tri€u tAp hSp Daj hQi d6ng CO d6ng -o - otrong thdi han

ol

Tyot ngly le tE ngdy s6 thdnh vi6n H6i d6ng euAn tr! cdn l4i nhu quy dinht4i di€m c khoan 3 Di6u nay ho{c nhfn dugc y6u c6u quy dinh tai di6m a iicm

d6ng nhu quy dinh thi cht tich H6i d6ng euanlri prrai cniu'trach niriem truoc

ph5p luat va phai b6i thuong thi6t hai pnat sinl, n6u c6, cho DHG plIARi{A.

b Trucmg hSp $0i d6ng Quan tri kh6ng tri6u tdp hqp Eai h6i d6ng CO d6ngtheo quy dinh tai di6m a khoan 4,Diau ndy-thi irong thoi h4n ba rrroi-rrgayffi

ll:o1Pan 5i6m.so6t ph6i thay the H6i d6ng euan tii trigu iap nnp oai rio iao"!

96 d-"-TF theo nhu-quy dinh khoin 5 Di6u 97 Ludt Doanh ,efribp Trucrng hqpBan

_Ki6m so6t kh6ng triQu t6p Dpi hQi d6ng C6 d6ng nhu quy dinh thi Truong

Ba1 Ki6m so6t ph6i chiu tr6ch nhiQm tru6c phap t,r4t ia prrailSt trruonJtrriet rraiph6t sinh cho DHG PIIARMA.

t4i di6m c kho6n 3 Di y6u cAu quy dinh tpi di6m a, aiem .

goeo i Diau ndv Ncu HQi dong quel tri nrong trie" iap iqp'niin6r ,iar* ta

c r1i1e trg.Fq E6q so6t k*r6ng tri6u tAp ho.p E4i hQi ddng c6 aong

llr"o qr jl"tr tpi di6m b

]<hoan 4 Di€u ni-y thi trong th^dt han ba -"o; "gt;i6;

theo, c6 ;ir ddng,,t?T.!o ., : - .! eong c6 y6u cau tqv atJ t"iai3; ;?;**;ijr3,i"i/"5' uLvs ttsJ ev

1Yy1,th"y thc HOi t9le a:.T t1, Bal Ki6m so6t triQu tflp hop D4i h6t ddnj Cod6ng theo $o q,_ry dinh tai kho6n 6 diAu SZ Lu6t Doanh

uuug urtru

I":T qul ornn rAr Knoan o t)Leu 97 Ludt Doanh nghi€p Trong trucrng

lp n.ul,^.6 d6ng ho_{c nh6m c6 dOng tri€u tap hep Dei hQi ATret6 a6r?

dusc DHG PFIARMA noag

la1 !{ lhi ndv kh6ng.uuo gom nr,tug lhi p* a"-.ad6ng chi ti6u khi tham ds Dai hOi d6ng c6 dong, t6

"a "ri prri an o'va ai r4.

Eidu 17 Quydn vi nhiQm vg cfra D3i hQi adng C6 A6ng

- I' Dai hOi ddng co dong thudng ni6n ph6i dugc t6 chric it nh6r mdi n6m m6t

fl y? h:"9 dusc t6 chuc {u6i hinh thric l6y f ki5n bdng v6n b6n E4i hQi d6ng

Cd d6ng thucrng ni6n c6 quy€n th6o ludn vd th6ng qua:

'' 12

a 86o c6o tdi chfnh hdng ndm dd dugc ki6m to6n;

b Brio crio c0a H6i d6ng Qu6n tri dffi gid thr,rc tr4ng c6ng t5c qudn li kinh

doanh dDHGPHARMA:

c 86o c6o cria Ban Ki6m so6t va qu6n ly DHG PI{ARMA cria HQi d6ng

Quin tri, T6ng Ci6m d6c;

d K6 hoach ph6t tri€n ngSn fun vd ddi h4n cria C6ng ty;

e C6c vAn aC *rac thuQc thAm quy6n

, , 2.?u.ihQi d6ng 96 9,""t thunng ni€n vd b6t thudng th6ng qua quyiit ainh

bang vAn bdn v€ c6c vdn d€ sau:

a Th6ng qua c6c B6o c6o tdi chinh hang ndm;

b Mric c6 tuc thanh todn l-rang ndm cho m6i loai c6 phAn phu hcrp vdi Lu6t

Doanh nghiQp vd cric quy€n gen fien v6i loqi c6 phan a6 laric to t* nay k}tong

cao hon mric mir HQi d6.ng Qudn tri dA ngh! ruu-khi dd tham khao y ki6n cao cE

d6ng tai Esi hQi dOng CO d6ng;

c 56 luong thdnh vi6n cria H6i d6ng eu6n tri;

d Lya chon c6ng ty ki6m torin;

_ r-r: i r {,r , " , _; .t

e bar.l' oar mlen va thay the thanh vi€n Hoi dong euan tri va Ban Ki€m so6u

f' T6ng s6 tiin thir lao cria cric thanh vi€n H6i dong euan tri vd Bdo c6o tiAn

thi lao cta H6i d6ng Qu6n tri;

g 86 sung vd srla d6i Di€u tC DHG pHARMA;

h Loai c6 phan vd s5 lugng c6 phan m6i s6 duoc ph6t hanh cho m5i 1o4i co

phdn, phuong.thtc thanh to6n cria m5i efl ph6t henh vd c6c quydn cria c6 d6ng

nam gtu co pnan elo;

i Chia, t6ch, hqp nh6t, s6p nhQp ho{c chuy6n OOI OffC pffaRlAe;

j Giai the_(thanh ly) DHG PI{ARMA vd chi dinh ngudi thanh lli;

k Ki6m tra vd xri ly cttc viph4m c[ra HQi d6ng eu6n tri hodc Ban Ki6m sorit

g6y thiQt hpi cho DHG PHARMA vd c6c c6 d6ng cfia DHG pIIARMA;

L Quyi5t dinh dAu tu c6c dg 6n, giao dich ban tdi s6n crja DHG PIIARMA

hodc giao dich mua c6 gi6 hi ti 25% trd l6n t6ng gi6 tri tdi s6n cfra DHG

PHARMA duoc ghi trong 86o c6o tdi chinh d6 dugc ki€m to6n gan nhdt;

m DHG PHARMA mua lai hcm l0% mQt lo4i c6 phAn ph6t hdnh;

-,.^ -,1 ,:

n VlCc lOng Gi6m d6c d6ng thdi lim Chir tich HQi d6ng eu6n trf ;

o DHG PHARMA ho6c c6c chi nh6nh cria DHG PIIARMA tcy k6t hqp ddng

v6i nhqe ngudi dugc quy dinh lai knoan 1 Di€u 120 cria Luft Doanh nghiQp v6i

gi6 tri beng hodc l6n hon 20%o t6ng gidtri tdi sAn cria DHG pHARMA?uqc ghi

trong b6o c6o tdi chinh dd dugc ki.im toan gAn fi6t;

J

p C6c v6n ae knac theo quy dinh cria Didu lQ ndy vd c6c quy ch6 kh6c crja

DHG PHARMA

3 C6 d6ng kh6ng dugc tham gia b6 phiiSu trong c6c trucrng hgrp sau dAy:

-., a C6c hgrp" ddng quy dinh t4i khoan 2 DiAu ndy khi cO dOng d6 ho{c ngudi c6li6n quan t6i c6 d6ng d6 ld m6t bOn cria hqp d6ng;

- b' viQc mua l4i c6 phen cria c6 d6ng d6 ho{c cria nguoi c6 li6n quan t6i c6d6ng d6 trir trucrng hqp viQc mua l4i c6 phAn dugc thuc hiQn theo 6i 16 sa hiru cnatdt ch cac c6 d6ng ho6c vi6c mua ipi dugc thqc hi6n th6ng qua khop l6nh ho4cchdo mua c6ng khai tr6n Sd giao dfch chfmg khorln

-.a:Tfu cA c6c nghi quyet va c6cv6n dA da dugc dua vdo chuong trinh hopph6i duoc dua ra thAo ludn vd bi6u quy6t tqi Dai hQi e6ng C6 d6ng

EiAu 18 Cdc tl4i diQn rluqc iy quy6n

^

1.C?2c6 d6ng c6 quy6n tham duDaih6i d6ng C6 d6ng theo ludtph6p c6

c6 nhi6u.hon mQt nguoi dqi diQn theo riy quyAn duoc cri thi ph6i x6c dinh Jr thcs6-c6-ph6n_vd s6 phi6u bau cria m5i ngudi dai diQn c6 d6ng c6 th€ u1i quy6n choHQi d6ng_Quan tri hoflc cdct6 chric ltru ky ldm d4i diQn cho minhtai bai hQi

t6 chric luu lcj phai c6ng khai nQi dung ducrc uy quyetr ui6u quy5t Neudi duoc

uy quy6n tham du Eai h6i d6ng c6 d6ng kh6ng duoc riy quycn tui cho-nguoi thri

ba tham dU dai hQi

c6 d6ng c6 tho tham du Dai hQi d6ng

"6 dong theo m6t trong c6c hinh thfc

sau:

a) Tryc ti6p tham dU hSp Eai hQi dOng cO d6ng;

0l ngdy trudc khi khai mac cu6c

.O AOng c6 quydn md phiriu bi6u r

b) Grii phi6u bi€u quy6t bEng thu bAo d6m dr5n H6i d6ne qu6n tri chAm nh6t

L^Cey tru6c

$ri klui.Tp._cuQc hgg Trudng ban ki6m phi-6u-cria Oai hii e6ng

tri ch{m nh6t

,.,

lguy truoc (hi khai m4c cuQc hgg TruCIlg ban ki6m phi6u cria Eai

, ^").Ut quydn cho $yqikh6c tham dr,rD4i h6i ddng c6 d6ng Truong hqp c6

Ti* 1" -Ol.nguoi d4i diOn theo ty quy6n dugc cir, pnai *a.?i"i, .U i.C ,b

"O

phdn vd s6 phi6u bdu cira mdi ngudi dai difn

2 YiQc uj' quy6n cho ngldl dai diQn dr,r hop D4i h6i d6ng C6 d6ng phai lQp

thdnh-vdn b6n theo m6u cia DHG PHARMA ua ptal c6 chigr theffiy dinhsau d6y:

- a._Trudng hqp cO d6ng c6nhdn ld ngudi uj, quyAn thi ph6i c6 cht lcj cria c6d6ng d6 vd ngudi du<r c uj'quyAn du hop' '

, b T*Tg lg.p r.g"gi{ai diQn theo uf quy€n cua c6 d6ng ld t6 chric ld ngudi

uy quy€nthi ph6i c6 chtkf crianguli dpi didn.theo u! quy€n, ngucri d4i di€ntheo phSp luQt ctra c6 d6ng vd ngudi duqc uj, quydn du hsp; - '

14

- c Trgnq trucrng hqp kh6c thi phAi c6 chi h.i cria ngudi dai diQn theo ph6p

luit cria c6 d6ng vd ngudi dugc uy quy6n dU hgp

Ngudi dugc uj' quy6n dU hsp Dai hQi d6ng C6 d6ng phii nQp v6n ban uf

quy€n tru6c khi vdo phdng hgp.

3 Trudng hqp luflt su thay m{t cho nguoi uj' quyAn hj giSy chi dinh dei

gi6y chi dinh dai diQn d6 dugc xuit trinh cirng v6i thu uj' quyAn cho luQt su ho{c

PHARMA).

4 Tru try"n-C hqp quy dinh tAi khodn 3 EiAu ndy, phi6u bi6u quy€t cria ngudi

duoc uy quydn du hgp trong ph4m vi dugc uy quydn v6n c6 hi6u lgc khi c6 mQttrong c6c trudng hgp sau ddy:

a Ngudi uj' quyAn dd ch6t, bi h4n ch6 ndng lgc hdnh vi ddn sg ho4c bi m6tndng llrc hdnh vi dAn sg;

b Nguoi uf quy6n dd huf b6 vipc chi dinh uj' quy€n;

c Ngudi uj'quy6n de hu! b6 thAm quyAn cria ngudi thuc hi6n vi6c uj,quy6n

Ei6u khoan ndy sE kh6ng 6p dUng trong trudng hqp DHG PI{ARMA nhandugc th6ng b6o v6 m6t.trong,c6c s1r kiQn tr6n b6n mucri t6m gid tru6c gio khaimac cu6c hop D4i hQi ddng C6 d6ng hodc tnrdc khi cuQc hqp dugc tri6u tQp lai

Eidu 19 Thay tl6i cic quydn

1 ViQc thay d6i hodc hiry b6"c6c quyAn d4c biQtg6n li6n v6i mQt loai c6

phAn ph6 th6ng tham dU hSp th6ng qua_vd phAi dugc c6 d6ng nim gifr it nh6t Uay

muoi l[m (75 %) quyAn bi6u quytit

",ia 1o4i c6 phAn uu dei d6 bi6u quy6t th6ngqua

2 Vi€c t6 chric mQt cuQc hqp nhu tr6n chi c6 gi6 tri kfii c6 t6i thi6u hai c6d6ng (hoqc dai diQn dugc tiy quyAn cria hq) vd n6rn git t5i thi6u mQt phAn ba gi6

tri mQF giir cta c6c c0 phAn

^lo4i d6 dd ph6t henh Trudrng hqp kh6ng c6 dir s5

d4i bi6u nhu n€u tr6n thi"sd t6 chric hop lai trong vdng ba muoi ngdy sau d6 vd

nhirng nguii rrim git cO phan thuQc lo4i d6 (kh6ng phu thuQc vdo s6.1uqng

ngudi vd s6 c6 phAn) c6 m4t truc ti6p ho.4c thdng qua d4i diQn dugc uf quy6n ddu

dugc coi ld dri,s6 luong dpi.bi6u y6u cAu Tai c6c cuQc hgp ri6ng biQt n6u tr6n,

nhirng.ngudi ndm gifr c6 phAn.thuQc loai d6 c6 m{t truc tiiiptro4c qua ngudi dai

phi6u cho m6i c6 phdn sd hiru thuQc loai d6

3 Thfi tpc ti6n hdnh c6c cu6c hQp ri6ng biQt nhu viy dugc thuc hiQn tuong t.u

voi c6c quy dinh tai Di6u 22 vdDi€u 24 crla Ei6u 16.

4 Tru khi cric didu khodn ph6t hdnh c6 phAn quy dinh kh6c, c6c quydn d4c

bi6t gin li6n v6i c6c lo4i c6 phAn c6 quyAn uu dai dtii voimQt s6 noaci6t ca cac

v6n dA li6n quan d6n chia s6 loi nhufn ho{c tdi sAn cria DHG PI{ARMA s6 kh6ng

bf thay d6i khi DHG PI{ARMA ph6t hdnh th6m c6c c6 ph6n ctng loai.

Eidu 20 TriQu tgp pai h6_i tldng C6 d6ng, chuong trinh hgp, vlr

th6ng b6o hgp D4i hQi tl6ng C6 tl6ng

1 HSi ddng Quan trf triQu tfp Dai hQi ddng C6 d6ng, ho{c Dai hQi d6ng C6d6ng duqg triQu tQp theo c6c trudng hAp quy dinh tai c6c kfio6n 2, khoan 3 DiAu

r / cua Dleu Ie

Z NguAl trigu tip Ear h6i d6ng C6 aOng ph6i thpc hi6n nhftng nhi6m vu sau

b X6c dinh thdi gian vd dia di6m t6 chric dai h6i;

c Th6ne ,: b6o vd erii th6ng b6o ho.p Dai hQi ddng C6 d6ng cho t6t cA c6c c6oong co quyen dlr hop

3 Th6ng b6o hgp Dai hQi ddng.C6 d6ng phAi bao g6m chuong trinh hop vd

969 th6ng tin li€n quan v6 cdc van d6 s6 dugc thao luf,n vd bi6u quytit tai dai hQi.

P:i ygi cric c6 d6ng de thqc hie.n viQc luu (i chrnig kho6n, th6ng b6o hop DaihQi d6ng C6 dOng dugc giri dt5n Trung rAm luu t"ii, eOng thdi c6ng U6 trenphucrng ti€n thdng tin cira sd Giao dich chimg kho6n/Trung tam Giao dichChimg kho6n, tr6n website cria DHG PHARMA boi uoi c6c cE d6ne chua thuchi6n viQc luu \i chtmg kho6n, th6ng b6o hgp Dqi h6i d6ng c6 d6ng i6 th6 duqc

ry1ql? buu diQn bdng phuong thric b6o d6m t6i dfa chi dd ddng lcf cria c6 d6ng,hoqc^dia

:!i j9 c6 d6ng d6 cung c6p di5 phgc.vr,r viQc grii tfrOng tin Truorg hqp

co d6ng dd th6ng b6o cho DHG PHARMA bing v6n ban v6 s5 fax ho6c dia chithu di€n tu, th6ng b6o hop Dai hQi dong c6 d6ng c6 th6 duoc eui t6i sd fax ho6c

nhdt mudi ldm (15) ngdy tru6c ngdy khai mac Dai hol oo"g-co d6ng, (tinlr tt

ngiy md th6ng b6o dugc grii hofc chuy6n di mQt c6ch hgp re, duoc trI cu6c phi

hopc dugc b6 vdo hdm thu) Th6ng b6o hop Dai hoi d6;g b6 ao"g ph6i duoccdng b5 tr€n website cria oitG pnanrr,ra ab"g itroi'rroi ,rip" go, th6ng uao cho

c6c c6 d6ng Trudne hop tdi li€u kh6ne duo;sfti kdm th6ns b6o hon Dai h6i

c6c quy dinh ndu tron dugc 6p dung cho c6c c6 d6ng ktr6ng phdn bi6t id

ngudi ViQtNam hay ngudi nu6c ngodi

, C6c c6 <16ng ghua thqc hign luu ky chrmg kho6n c6 nghia vg phAi cung c6p

dla chi li6n 14c"d6 dusc grii th6ng brib hep bai hOi d6ng"c6 ao,ig,

"6; khong

cung cdp dia chi s€ mdt quydn khi6u nai va viQc kh6ng nhan dugc ti6ng b6o nhuvAy

4' Ki6m todn vi6n hoflc d4i dign c6ng ty ki6m to6n c6 th6 duoc moi du hop

Eai hQi ddng C6 d6ng dC ph6t bi6u j kieit?; Dai hQi AOne C6 AOns,t.;;;il;:

ki6m to6n

5 c6 d6ng hodcnh6m co d6ng duoc dA cap tai kho6n 3 Di6u 14 cta Di6u 16

nAy c6 quy€n,d6 xu6t cilcvdn d€ dua vrio chuong trinh hgp Dai hQi d6ng C6

d6ng D6 xuAt.phai duoc ldm bdng vdn b6n vd phai duqc gti cho DHG

!VRy4 it nh6t ba ngdv ldm viQc truoc lgiv khai mpc Dqi trei Eong c6 dong

De xudt phdi bao g6m h9 vA t€n c6 d6ng, s6 lucrng vd lopi c6 pnAn nguli d6 namgift, vd nQi dung dd nghi dua vdo chucmg trinh hgp

_ 6 Ngudi triQu tQp hop Eai hQi d6ng C6 dOng c6 quy6n tu chOi nhirng dA xu6tli6n quan d€n khodn 5 Di6u ndy trong c6c trudng hqp sau:

_ a E6 xu6t duoc giri diin kh6ng dtng thoi hqn ho4c kh6ng dri, kh6ng dung nQi

d V6n d6 dA xudt kh6ng pht hqp hoflc ph4m vdo di6u c6m cira ph6p ludt.

7 HQi d6ng QuAn tri phAi chuAn bi du thdo nghi quy€t cho timg vAn dC trong

chuong trirLfr hgp

8.lruong hqp tat c6 c6 d6ng d4i diQn 100% s6 c6 phin c6 quydn bi€u quy6t

truc ti6p tham dp hodc th6ng qua dpi diQn duoc u! quy6n tai Eai h6i d6ng C6d6ng, nhtng quytit dinh duoc D4i hQi d6ng CO aOng nhAt tri th6ng qua dAu duqc

coi ld hqp lQ kO cA trong trudng hqp viQc-LiQu tAp bai hQi d6ng 6O dOng knOngtheo dfng thri t\rc ho{c nQi dung bi6u quy6t kh6ng c6 trong chuong trinh

Didu 21 Cic li6u kiQn ti6n hlnh hgp Dai hQi ddng C6 a6ng

1 Dai hQi d6ng C6 d6ng dysc iii5n nanl khi c6 s5 c6 d6ng du hsp dai diQn

cho it nhAt 65%o c6 phdn c6 quyAn bi€u quyrit

2 Jruong hqp kh6ng c6 drl s6 lucmg dai bi6u c6n thi6t trong vdng ba muoi

phft k6 tr) thdi di6m dn dinh khai m4c dpi hQi, dai hQi ph6i dugc rri6u t{p l4i

To.ne.up"g !l l"ql ngly kC tir ngdy ds dinh t6 chirc paitrQi d6ng C6 d6ng lAn

thir nhet Eai hQi <I6ng C6 d6ng tri6u tfp l4i chi dusc titln henh khi c6 thdnh vi6n

ftu1n aO ld c5c c6 d6ng vd nhtng dai diQn duoc u! quy6n du hSp d4i di6n cho it

nhAt5l% c6 phAn c6 quy€n bi6u quy6t

3."Truong 4Sp dai h6i lAn thri hai kh6ng_duoc ti6n hdnh do kh6ng c6 du siidqi bi6u cAn thi€t trong vdng ba muoi phrit kC tu thdi di6m 6n dinh khai m4c dpihQi, Dqi hQi d6ng C6 d6ng l6n thu ba c6 th6 dugc triQu tQp trong vdng hai muoi

:q:{ k6 t,ng.ul 9q .dt$ ti6n hanh dai hOi lAn hai, wA trong truorlg hep ndy d3i

hQi dugc ti6n hAnh kh6ng phu thuQcvdo sti lugng cd d6ng hay d4i diQn uj'q'uyOn

1n

tham.dg vd"dugc coi ld hgp lQ vd c6 quycn quy6t dift tat ch c6c vl,n da md Dai

hQi d6ng C6 dOng len thri ntt6t.O th6 pi6 cfrubn

4 Theg dC nghf cria Chfr tga, D4i h6i d6ng CO dOng c6 quyAn thay d6i

:l"g"g^ S$ lgp _de dgoc gui kdm theo th6ng b6o mdi to.p tt*'quy dinh raikhoan 3 Di€u 20 cria Di6u lC ndv

l vdo ncdy qd chric Dpi hgi d6ng c6 d6ng, DHG PTIARMA phai thsc hi6n

,lt.o"^dTe5 c6.d6ng ya plaitnuc-trien viQc"ding r.y

"n" a?" rii;;t#;;

c0 quyen dU hSp c6 m{t ddng hj h6t

2 Khi ti6n hanh ddng ky co dong, DHG PIIARMA sE c6p cho trmg c6 d6nghoflc d4i-diQn

fu_qc u)i quydn c6 quy€n bi6u quytlt m6t th6 bi6u q.ry6t, i6n AO .O

g,hirt6.9?"g lcj, h9 vdi6n cria c6 d6ng, hg vd t€n dai diQn duqc-ui quy€n vd stiphi€u bi6u quy€t cria c6 d6ng d6

3 C6 d6ng U:" OU Dai-h_Qi.d6ng CO dOng muQn c6 quyAn ddng ky ngay vd

96 quy6n tham gia vd bi€u q,ry6l nguy tai dai hQi if,,i tqu ttiOn! ,O tra.n nq€m dtmg

_d?i.hQi d9 cho c6 d6ng dtin *ugrr- Aang ky vd hiQu lgc cri"a c6c clot

bi€u quy€t dd ti6n henh tru6c khi c6 d6ng di5n mu{n tham du sE kh6ng bi 6nhhuong

4 cht tich HOi d6ng eu6n tri rdm chri tsa cdc cu6c Fsp Dai hQi ddng c6

d","C g: H6i ddng ql.*

14 tripu t6p Trucrng r,qe Ch, ti"{"tG"#G; [-,r.ot

mat kh6 ndng ldm vipc thi c6c thanh vi6n idn lai bau mQt ngricri irong s6 t9 tdm

:lt ,nu^"1r^n" h9.{

Tl".le gac !rucrng hsp"kh6c, ngudi ky ie,ririqu tflp tsp Dai hQi

ddng co d6ng di-cy khicn Dai hOi d6ng c6 d6ng biu chri tga cu0c hqp vd'nguoi c6

phleu bau cao nhdt dugc cu ld,rn chri tga cu6c hop Trudng hq.p bAu Chri ioa, t€nChri tea dusc d6 cri vd sti phi6u bAu cho Chri tea phai d;d;ris ;6 -'- "

5 Quy€t dinh cria Chrl toa vd trinh tU, tht tpc ho{c ciic su ki€n ph6t sinh

ngodi chuong trinh cta Dai hQi d6ng c6 d6ng s€ mang tinh pnan quy6t.i"

"rr,ir

Didu 22 fn6 tnri'c ti6n hirnh hgp vi bi6u quy6t t4i E4i hQi d6ng C6

tI6ng

:TTc,lsp dd c6 dri;o gai uie.u 9i1trrt6t a6n mot thdi'Ai6; r.ia"

;;:=,:.:l,-l " " i::i - ".:ul rruer qen mgr thfl (Ir€m kh6c vd t4i mQt dia

l*tlT oo chu toa quy€t dinh mdL kh6ng cAn l6y f kit5n cia dai h6i n6u nhrin th6yrAng:

a' c6c thdnh vi6n tham du rtr6ng th6 c6 ch6 ngoi tnu4n tiQn d dia di€m t6

chric dai h0i;

^ b H:4 vi cria nhtng ngudi c6 mat ldm m6t trat tg ho{c c6 kh6 ndng ldm m6ttrar tu cta dpi hQi;

c Sg tri hodn ld can tni6t d6 c6c c6ng viQc cria dai hQi dugc tiiSn hdnh m6tc6ch hqp lQ.

" Ne.o.uilu:.Chfi tsa d4i

t"j "g 1l€ hodn dpi hOi khi c6 su nh6t tri ho{c y€u cdu

cira Dai hQi d6ng c6 dong d6 c6 dri sti lusng aai uieu du hpp

"ao tni6t.'rnoi gi*

l8

hodn t6i da khong qu6 ba ngdy ko tir ngdy drr duih khai mac dai h6i Dai h6i hgp

l4i sE chi xem x6t c6c c6ng viQc 1€ ra d6 dugc gi6i quy6t hqp ph6p tai d4ih6i bi tii

hodn tru6c d6

7 Truong hqp Chri.toa hodn ho{c t?m dirng Dai hQi d6ng C6 d6ng trrii v6i qiy.dinh t4i khoan 6 Ei€u ndy,.Dqi hQi d6ng CO-eOng bAu mQi nguoi ki6c trong

sQ nhtng thdnh vi6n tham dy dd lhay thc cht tga di6u hdnh cu6c hgp cho d6n hii

ket thfc vd hiQu lgc cdc bi6u quydt tai cuQc hgp d6 lJr6ng bi 6nh hu<rng.

8 Chu tga cria d4i hQi ho4c Thu ky dai hQi c6 the ti€n hdntr c6c ho4t d6ng md

hq thiy cdn thi€t do di6u khi6n Dai h6i d6ng c6 ddng m0t cdch hop 16 vd c6 trdttg; ho{c dC dai hQi ph6n 6nh ducrc mong mu6n cta Aa sO tilarn Ofr ''

9 H6i d6ng Qu6n tri c6 th6 y€u cAu c6c cO d6ng hopc d4i di€n duoc uf

quyOn tham dU Eai hdi d6ng Cd d6ng chfu sg ki6m tra hodc c6c bi€n ph6p an

ninh md HQi d6ng Quan tri cho ld thich hqp Trucrng hqp c.o

"6 d6ng troac Aai

di6n dugc uj' quy6n kh6ng chiu.tuAn thri nhtng quy dinh ve Uem tra ho[c caic

bi6n ph6p an ninh n6i tr6n, HQi"d6ng Quan tr! sau khi xem x6t m6t c6ch cAn trgng

c6 th6 tir ch6i hodc tryc xudt c6 ddng ho4c d4i diQn n6i tr6n tham gia dai h6i

10 Hgi d6ng QuAn tri, sau khi dd xem x6t mQt c6ch cAn tuong, c6 ttr6 tii5nhdnh cdc biQn phSp dugc HQi ddng Quan tri cho ld thich hqp d6:

a Di6u chinh s6 nguoi c6 m4t t4i dia didm chinh hgp E4i hQi d6ng CO d6ng;

b B6o d6m an todn cho mgi ngudi c6 m[t t4i dia di6m d6;

c T4o di6u kiQn cho cd d6ng tham du (hoAc ti6p tuc tham du) dAi h6i

HQi ddng Quan tr! co toA,n quyAn thay aOi ntrirng biQn ph6p ndu tr6n vd rip

dung tAt cd c6cbidn ph6p n€u H6i d6ng Quin tri thdy cAn thiet CAc biQn ph6p 6p

dgng c6 thO ld cdp gi6y vdo ctra ho{c sri dpng nhfing hinh thric lpa chon kh6c

11 Trong trucrng hqp tai E4i h6i d6ng CO dOng c6 6p dgng c6c bi€n ph6p

noi tr6n, HQi d6ng QuAn tri khi x5c dinh dia di6m dai hQi c6 th6:

a Th6ng b6o rdng dai hdi sE dugc ti6n hdnh tai dla di6m ghi trong th6ng b6o

vd chri toa dai hQi s€ c6 mdt tai d6 ("Dia di6m chinh cria d4i h6i");

b e6 tui, t6 chfc Ae nhirng cO dOtrg hoac dai diQn duoc uj.quyAn kh6ng dUhgp dugc theo Ei€u kho6n ndy ho4c,nhtng ngudi mu6n tham gia O Aia aiem nrac v6i Eia di6m chinh cria d4i hQi c6 th6 theo d6i duoc ttai hQi;

Th6ng b6o v€ viQc tO chric dai hQi kh6ng cAn n6u chi ti6t nhtmg bi€n ph6p t6chric theo Di€u khoan ndy,

12.TrongDidu lQ ndy (tru khi hoan cAnh y6u cdu kh6c), moi c6 d6ng sE dugc

coi 1d tham gia dpi hQi 0 Dia di6m chinh cta dai hQi

Didu 23 Th6ng q,ra quy6t tllnh cia E4i hQi Odng C6 d6ng

1 Tru t**e hgn Wr finh tai Khodn2 cira Di6u niry, c5c quyt5t ainn cria D4i

hQi d6ng C6 d6ng vO c6c vAn dC sau dAy sE dugc th6ng qua khi c6 tir 65% tr6ldn

19

t6ng sO phi6u bAu cria c6c c6 d6ng c6 quy6n biiSu quy6t c{ mft tryc ti6p ho4cth6ng qua dpi dipn dugc riy quy€n c6 mdt tai Dai h6i d6ng C6 d6ng: '

a Th6ng qua b6o c6o tdi chinh hang ndm;

b Ke ho?ch ph6t tri€n ngin vA ddi hpn cria DHG pFIARMA:

c' Mi6n nhi6m, bdi nhiQm vd thay th6 thanh vi€n HOi ddne euan tri vd BanKi6m so6t vd b5o c6o viQc HQi d6ng eu6n tri ua nligm rong diam ao aiAuhanh

d cdc vdn ae wrac thuQc tham quyBn cria Dai hOi d6ng c6 d6ng md kh6ng

thu6c khoAn 2 DiAu ndy

2 C6c quy€t dinh cria E4i

2 C6c quy€t dinh cria Eai hQi d6ng c6 d6ng li6n quan d5n vipc sria aol va uosung Di6u lQ' lg?i cd phi6u vd sd lugng ugng c6 c6 phi6u phi6u dugc ducyc chio chdo brin, brln s6o nhAn s6p nhAp, t6i t6i tAt6

chric vd gi6i thc DHGPI{ARMA, giao-dictrb6n tdi san DHG PHARMA hodc chinhanh hodc giao dich mua do DHG PTIARMA hodc c6c chi nh6nh ttru" ti'en

3: D5i v6i viQc biriu quyiit bau thdnh vi6n HQi d6ng euan tri vd Ban kirlm

:?.r,q?ai,t.hi" hi6n theo phuong thric bAud6n phitiu, theo d6 m5i co d6ng co r6ng

16 phley bi6u quy6t Fmg *ig v6i t6ng sri co pnan so hfru nh6n v6i s6 th"anh uie'

duo.c bdu,cfia.fOl

96rq QuAn tri ho{c Ban Ki€m so6t vd c6 d6ng c6 quy6n d6n

hOt tong sd phi6u b6u cria minh cho mQt hodc mQt s6 fmg cri vi6n

Didu 24 Thim quydn yi th6 !n-uc l6v f ki6n c6 tl6ng bing vin bin

a6 tnAng qua quy6t iti"t

"n" Dai hQi ddng Co d6ng

_ , ,!U,:rnut6t dfnh cria Dai hQi d6ng_C6 d6ng dugc th6ng qua du6i hbh thric l6y

l.o.r ,oTgrudn ban 1ey dyOc s6 c6 d6ng dai di€n cho it nhAt 75%o t6ngsd phit5u

co quy€n bi6u quy€t chdp rhu{n

_ ThAm quyAn v3 rh6 tl1y: lAyj ki6n'c6 d6ng beng v6n ban e6 thOng qua quy6tdinh cria Dpi hQi d6ng C6 d6ngdlqc thlrc hi€n'theo quy dinh sau ddy:

.1 HQi d6ng Qyljr!,"6 quydn-l6y;i.kiilr, c6 d6r,g b.ing vdn b6n d6 th6ng quaquydt dinh cria Dai hQi d6ng c6 dong b6t cri tric ndo n6u iet tn6y cAn thti5i vi toi

^ ? ^ Fgi d6ng Quan t1i ph6i chuAn bi phi6u I6y y kitln, dp th6o quy€t dlnh cua

Pi:n:l9up C6, d6$ vd cric tii.ligu giai trinh d; *,ao'quyeia.i"i,- prrtd 6y;

Ken Kem theo du thrio, quy€t dlnh ve tai liQu giAi trinh ph6i duqc gfti Udn!phucrng thric bio dnm d6n dugc dia chi thucrng tri noac dia chi ten"lac-Je duqcdA"g ki cria timg cd d6ng;

^ 10.i d:ng grAl,tri ph6i dAm b6o grii, c6ng b6 tdi liQu cho c6c c6 d6ng trong

mQt thdi gian it nhdt mudi t6m (15) ngdy tru6c ngdLy h6t nqn nh6n phi6i 6y f

Kl en.

3 Phi6u l6y f ki6n phai c6 c6c nQi dung chri yi5u sau dAy:

a T€n, dia chi try sd chinh, s5 vA ngdy c6p Gi6y Chimg nhQn ddng ky kinh

doanh, noi d6"g ki kinh doanh cta DHG pHARMA:

-, ' ,i

b Muc dich lay li kien;

,c.He, t6n, dia chi thulng tru, qu6c tich, s5 Gi6y chtmg minh nhdn dan, HO

chi€u hodc chimg.thqc cri nhan

fron nh6p kh6c crla c6 dotrg la cri nhdn; t€n, dlachi thudng tru, quoc tich, s6 quy6t ainrr thdnh lap ho4c s6 dang hj kinh doanh cira

cd d6ng hodc dai diQn.theo.uli quy6n cira^ c6 d6ng ld t6 chirc; s6 l,rgng c6 phincria ttmg lo4i vd s5 phi6u bi6u quy6t crla cO d6ng;

d V6n dA can t6y f kitin dC th6ng qua quy6t Ai*r;

, e Phucrng an bi6u quytit bao g6m t6n thdnh, kh6ng t6n thdnh vd kh6ng c6 f

Klenl

f Thdi han ph6i gti v€ c6ng ty phitiu l6y j ki€n d6 duoc tr6 l<ri;

g Ho, t6n, chft ky cta Chri tich Hdi d6ng Qu6n tri vd ngudi dai diQn theoph6p luft cria DHG PFIARMA;

4 Phi6u 16y f ki6n dd dugc tri ldi phAi c6 cht ky cta c6 d6ng td c6 nhdn, cua

ngudi d4i di€n theo riy quy€n hodc ngudi dai didn theo phrip luat cia c6 d6ng ld

td chric

Phit5u lAy ;i ki6n gui vd OHC pHARMA phAi duoc dlmg trong phong bi d6n

kin vd kh6ng ai duoc quy€n mo tru6c khi ki€m phi€u Cric phii5u l6y f kitin C6ng

ry nh3" dugc sau thoi h4n d6 x6c dinh t4i nQi dung ptri6ui6y y nen noac Aa t.i

md d6u k{r6ng hgp 16.

5 Ho.l d6ng.Quan tri ki€m phi6u vd lfp biOn bAn ki6m phi6u du6i sg chimg

ki6n cria Ban Ki€m so6t ho{c cria cO d6ng kh6ng nim git chirc vg qu6Ln ly DHG PHARMA Bi6n b6n ki6m phi6u phdi c6 clc nQi dung

"f,.i y6,, sau dAy:

a T6n, dia chi tru sd chinh, sO vd ngdy c6p GiAy chimg nhAn ddng ky kinh

doanh, noi ddng ky kinh doanh;

b Msc dich vd cdc vdn dA cdn l6y f ki6n de th6ng qua quyi5t einfr;

- .: 15 .i qqlc v6i t6ng st5 phi6u bi6u quytit dd tham gia bi6u quy6t, trong d6ph6n bi6t s6 phi6u bi6u quyOt hqp 16 vd sd bi€u quy6t kh6ng hqp l€, kdm theo phqIUc danh s6ch c6 ddng tham gia bi€u quy6t;

d TOng sti phi6u tan thanh, kh6ng t6n thanh vi kh6ng c6 y ki6n A5i v6i rtrrigvdn d6;

e C6c quy5t dinh de dugc th6ng qua;

2l

f Ho, t6n, chft lcy cria Chri tich HQi d6ng Quan tri, nguoi dai diQn theo ph6plu{t cria DHG PI{ARMA vd cta ngudi girim s6t ki6m phi6u.

C6c thanh vi6n HQi d6ng Quan tri vd ngudi gi6m s6t kitim phitiu phdi li6n d6i

chiu tr6ch nhiQm vA tinh trung th1rc, chinh xdc Cria bi6n b6n kGm phit5u; li6n d6ichiu tr6ch nhipm vA c6c thiQt hai ph6t sinh ttr c6c quyiit dinh duqc th6ng qua doki6m phii5u kA6ng trung thgc, kh6ng chinh x6c;

6 Bi€n ban k5t qu6 ki6m phi6u phAi du.gc grii d6n cdc cO a6ng trong vdng

mudi l6m ngdy, kE tu ngiy k€t thric ki6m phi6u;

dd dugc th6ng qua vd tdi liQu c6 li6n quan gui kdm theo phi6u l6y yi kitin d6u phaitluoc luu gitt4i try sd chinh cria DHG PHARMA;

8 Quy6t dinh duoc th6ng qua thep hinh thric l6y f ki6n c6 d6ng bing vanbin c6 gi6 trf nhu quy6t dinh duoc th6ng qua tai cu6c hqp D4i hQi dOng CO JOng.

Eidu 25 Bi6n bin hgp E4i hQi tldng C6 O6ng

1 Bi€n ban hgp Dai h6i d6ng CO d6ng phdi duoc ldm xong vd th6ng quatru6c khi b6 mqc cuQc hgp Dai hQi d6ng C6 d6ng Bi6n ban ph6i c6 c6c nQi dungcht y6u sau ddy:

a T6n, dia chi try s& chinh, s6 vd ngdy cilp Gidy chimg nhAn d6ng !i kinl

doanh, noi deng ky kinh doanh;

b Thdi gian vd dia di6m hop Eai hQi ddng CO d6ng;

c Chucmg trinh vd ndi dung cuQc hgp;

d Chri tga ve thu hi;

e T6m tat Ai6n bi6n cu6c hgp vd.'c6c f ki6n ph6t bi6u tai Dai h6i d6ng C6d6ng vA timg v6n dA trong n6i dung chucrngtrinh hgp;

f I so SO c6 d6ng co elong vd.t6ng va"tdng s6 s0 phi6u bi6u phi€u biOu quytit quy€t cta cua c6c c6c cO c6 d6ng du d6ng hgp, phu I

danh srich ddng Ly cO d6ng, a4i aien

"O tOtlg dU hSp vOi sO cO"phAn va's'O phi

ru 1uc t.A

h C6c quy5t dinh de dugc th6ng qua;

i Hg, t6n, cht lcj cria chri toa vd thu k'j.

.2 Ngudi chrl tri Dai hQi d6ng c6 dong vd rhu kf cuQc hqp ph6i li6n d6i chiu

16:l $te.- v9 "tinh trung thuc, chinh x6c cria nQi dung Bi6n -bAn Nguoi chri tri

??i l-oi d6ng C9 d6ng.chlu tr6ch.nhiQm t6 chirc luu trr c6c bi6n ben Dli hQi d6ng

99 d*F vd grii cho tlt ch circ c6 dOng trong vdng 1 5 ngdy kl,i Dai hQi d6ng C5d6ng k6t thric Bi6n ban Eqi hQi d6ng c6 dong duoc coi rd bing chimg x6c thrlcv6 nhtng c6ng vi6c dd dugc ti6n hdnh tai Dai h6i d6ng c6 dong tru khi c6 f kii5n

phan d6i vA nQi dung bi6n bAn duoc,dua ra rheo dring thri tUg quy dinh trong vong

muoi ngdy ke tir kfti gui bi6n bdn Bi€n bin phai dugc lfp bing ti€ng Viet, c6 cht [f xdc nhfn cria Chri tga d4i h6i vd Thu loj, vd dugc lQp theo quy dinh cta LuQtDoanh nghiQp vd tpi Di6u 16 ndy C6c ban ghi ch6p, bi6n ban, s6-cht lq cincfuc

c6 d6ng dU hSp vA vdn ban u! quy6n tham dp phAi dugc luu git t4i trq s6 chinh

ctaDHGPHARMA.

Didu 26 YGu cAu hriy b6 quy6t Alnt cria D3i hQi ttdng C6 A6ng

Trong thoi h4n chin muoi ngdy, k6 tu ngAy nhdn dugc bi6n ban hqp Dai hQi

d6ng C6 d6ng hodc bi6n bAn k6t qu6 ki6m phi6u l5y y ki6n Dai hQi d6ng C6d6ng, c6 d6ng, thdnh vi€n HQi d6ng QuAn tri, T6ng GiSm d6c, Ban Ki6m so6t c6quyOn y6u cAu Tod 5n ho{c Trong tdi xem x6t, hu} b6 quyet ainn cria Dai h6i

d6ng C6 d6ng trong c6c trudng hqp sau dAy:

1 Trinh tU va tht tuc tri€u tflp hSp Dai hQi d6ng Cd ddng kh6ng thqc hiQndring theo quy dinh cria ph6p lu4t vd Di€u IQ ndy;

2 Trinh tu, thi tqc ra quy6t dinh vd nQi dung quy6t ai.rtt vi ph4m ph6p luQtho4c Ei6u lQ ndy

Mgc B: HQI DONG QUAN TRI

Diiju 27 Quyiin h3n vh nhiQm vg cria HQi ddng Qu6n tri

1 Ho4t dQng kinh doanh vd c6c cdng viQc cira DHG PHARMA ph6i chiu suqudn ly hodc chi dqo thr,rc hi6n.cta HQi d6ng.QuAn tr! HQi.d6ng Qudn tri li co

"ao E,irfUy ban Chrmg ttro6n Nira

nu6c, S.0 Giao dich chimg khotu/ Trung tdm Giao dich chimg kho6n vdthuc hi€n

^ r i., ^ ) ,

3 HQi d6ng Qu6n tri c6 tr6ch nhiQm gi6m s6t T6ng Gi6m d6c vd c6c c6n bQ

quAn lf kh6c

)

, 4 Quy€n vri nghia 4r cfa HQi d6ng Qu6n trf do luft ph6p, Di6u,lQ, c6c quych€ nQi bQ.cria DHG PHARMA vd quy€t dinh cria Dai hQi d6ng Cd d6ng quydfnh Cg th6, HQi d6ng Quan tri c6 nhirng quy6n h4n vd nhiQm W sau:

4 , ,,4

a Quy€t dinh chi6n lugc, kC ho4ch ph6t tri6n s6n xudt kinh doanh trung h4n

vd hdng n6m, ng6n sSch hdrng ndm;

b DO xu6t chi6n lugc ph6t tri6n ddi h4n cua DHG PIIARMA; X6c dinh c6c

mpc ti6u hgat dQng tr6n co sd cdc,mr,rc ti6u chit5n lugc dugc Eai hQi ddng Coddng th6ng qua;

^l i

.-c D€ xudt tdng, gi6'rn V6n di6u 16 vd chuy€n nhugng cO phdn;

23

d OE xu6t milc c6 tuc hang n6m vd x6c dinh mric c6 ffic t4m img; t6 chric

viQc chi tri c6 tric;

e DA xu6t cdc loqi c6 phit5u c6 th6 ph6t hdnh vd t6ng s5 c6 phii5u ph6t hdnhtheo timg loai;

f: ?A xn6t.vigc ptrit.na*r tr6i phi6u, tr6i phi6u ghuy0n d6i thenh c6 phi6u vdc6c chimg quy6n cho phdp nguoi sd hiru mua c6 phi6u theo mric gi6 dinhiru6c;

g DA xu6t viQc t5i co c6u lai hoflc gi6i tne pffC pHARMA;

, .h Quyt5t {i$ tleri tQp, chu6n bi n6i dung vd t6 chfc Dai hQi d6ng C6 d6ngrnuong ruen va bat thucrng;

., t:.P69:1o Dai hQi d6ng c6 d6ng viQc HQi d6ng qu6n tri UO nfripm T6ng Gi6mddc di6u hdnh:

j 89 nhiQm vd bdi nhi6m c6c c6nbQ quin lf c6ng ty theo dA nghi cria T6ngGi6m d5c vd quy6t dinh mric luong cria hoi

, k 91y.", 9!4 .g c6u t6 chr?c cdp Ban T6ng Girim A6c, fnOi chric ndng; quych€ quan lj n6i bQ cria DHG PHARMA;

, I' Ggi quy6t c6cthi€u nai cira DHG PHARMA eoi vor c6n b6 qurrn l! cfing

nhu quy€t dinh lua chon dai di€n cta DHG PHARMA dti gidi quy6i cric van d6

li6n quan t6i c6c thrj tr,rc ph6p li; ch6ng l4i c6n b6 qu6n ly d6;

.^ m Qur61 dfuh gii chdo brin trrii.phi6u, c6 phi6u vdcric chimg khorin chuyCnd6i trong trudng hqp dugc Dai hQi d6ng c6 d6ng uy quyen;

n BO nhi6m, miSn nhi€m, e6ch chric T6ng Girim d6c, ph6 T6ne Gi6m d6c

h1r.crin.b0 quan.lf-hoflc ngudi dai diQn cria DHG P]L{RMA kai H6id6ng eu6n

tri cho ring d6 ld vi loi ich t6i cao cta DHG PHARMA viQc b6i oile* rioi tre'

kh6ng duoc trrli vdi cdc quydn theo hgp ddng cria nhtng ngudi ui tai nrricm rn6u

c6):

" 9"{* di* th.ugnC:9ric t]eg chudn vd diAu ki€n duoc thuong, mric thu&ng

rl l'rx , : , .

,?Te ":_pnm,ti."l.llao niflr.tftc,klfc trong timg thoi diiim cho cac c6 eOng

h:? d*tg_lg1di_h_ 6lq phdi ld c6 d6ng nhLmg nFm gft c6c vi tri qurin l1i chri

chot trong DHG PTIARMA md c6 nhi€u c6ng d6ng gZp cho s1r phit tri6n cria

5 Nhirng v6n Ae sau d6y ph6i dugc H6i d6ng euAn tri ph6 chu6n:

a Thdnh lQp chi nhdnh hoac c6c vdn phdng dpi diQn cria DHG pHARMA;

b Thdnh l6p c6c c6ng ry con cfa DHG pFIARMA:

c Trong pham vi quy dinh tai khoan 2 Di6u 108 cria LuQt Doanh nghi-6p, tru

d6ng C6 d6ng ph6 chu6n, HQi d6ng Quan tri ily rung thdidi,Sm quy6t dinh vi6c

thuc hi6n, sta d6i vd hriy b6 c6c hgp diing c6 giri tri du6i 25% t6iggiS tri tdi s6n

dugc ghi trong 86o c6o tdi chinh gannn6t criapHG PI{ARMA (bao g6m c6c hqpd6ng mua, b6n, s6p nhflp, th6u t6m c6ng ty vd li6n doanh);

d Chi dinh vd b6i nhiQm nhtng ngudi dugc DHG PIIARMA riy nhiQm ld daidi6n thuong m4i vd Ludt su cfra DHG PTIARMA;

e ViQc vay ng vd viQc thqc hiQn c6c kho6n th6 chAp, b6o dAm, b6o l6nh vdb6i thuong cria DHG PTIARMA;

f C6c khoan dAu tu kh6ng nim trong k6 ho4ch kinh doanh vd ngAn s6ch vugt

g ViQc mua hodc ban c6 phAn, phAn v6n g6p t4i c6c c6ng ty kh6c duoc thdnh

lQp d ViQtNam hay nu6c ngodi;

h Vidc.dinh gi6 cilc tdi sAn g6p.vio DHG PIiARMA kh6ng ph6i bing tiEn

'x

g6m vdng, quydn si dung dAt, quyAn s& hiru tri tuQ, c6ng nghQ vi bi quy6t c6ngngn9;

i ViQc c6ng ty mua hodc thu trdi mOng qu6 10o/o mdi loai c6 phAn;

I !) , i

j C6c vAn dO kinh doanh ho[c giao dich md H6i d6ng Qu6n tri quy6t dinh

cAn ph6i c6 sg chAp thuAn trong ph4m vi quy€n h4n vd tr6ch nhiQm cira minh;

k Quy6t dinh mirc gi6 mua hodc thu trOi cO pnan cira DHG PIIARMA.

6 HQi d6ng QuAn tri phAi b6o c6o E4i hQi d6ng C6 dOng v€ hopt dQng crla

minh, cu the le vA viQc gi6m s6t cria HQi d6ng QuAn tri aOl vOi T6ng Gi6m dtSc vA

nhimg c6n bQ qu6n lj lJr6c trong n6m tdi chinh B6o c5o ho4t dQng cria HQi dong

Quin tri trinh D4i hQi d6ng C6 d6ng phAi t6i thi€u c6 c6c nQi dung sau:

- D6nh gi6 tinh hinh ho4t dQng cria c6ng ty trong ndm tdi chinh;

- Ho4t dQng cta HQi d6ng Qu6n tri;

-i , A.

- T6ng k6t c6c cuQc hgp cria HQi d6ng QuAn tri vh c6c quy6t dinh cria HQid6ng Quan tri;

A

- K€t qui gi6m s6t d6i v6i Gi6m d6c ho{c T6ng Gi6m ddc di6u hdnh;

- Ki5t qui gi6m srit eiSi vOi chc cdnbQ quan l!;

- C6c k6 hopch dlr ki6n trong tucrng lai

^, -t

Trudng hqp HQi ddng Qu6n trf kh6ng trinh 86o c6o cho Dei hQi d6ng C6d6ng, 86o c6o tiri chinh hdng ndm cria DHG PHARMA sE b! coi ld kh6ng c6 gi6

trf vd chua dugc HQi d6ng Qu6n tri th6ng qua

7 Thenh viOn HQi d6ng QuAn tri (kh6ng tinh c6c dai diQn dugc uf quy6n

thay th6) dugc nhfn thir lao cho c6ng viQc crla minh du6i tu c6ch 1A thdnh vi6n

t<

HQi d6ng Qryn tri T6ng mirc thr) lao cho H6i diing eu6n tri s€ do Dpi h6i d6ngc6 d6ng quyot dinh, Khoan tht lao ndy sE dugc chia cho c6c thdnrr vi6n HQi ddn!Quan trl theo thoi thuQn trong H6i ddng Qu6n tri ho{c chia dAu trong truong hqpkh6ng tho6 thuin dugc.

8 T6ng s5 tien trA thir lao, chi phi, hoa hdng, q,rydn mua c6 ph6n vd c6c loi

ich kh6c dugc hu&ng tu c6ng ty, c6ng ry con, c6ng ty li6n k6t cria c6ne tv vd cicC6ng ty khSc md thAnh vi6n HQi d6ng quan tri ld dai diQn phAn v6n g6p phaiduoc ghi chi ti6t trong b6o c6o thuong nien cria IjgC PHARMA.

9' Thanh vi6n HQi d6ng Qu6n tri n6m git chirc vu diau hdnh (bao g6m ci

chric vp chri.tich ho4c Ph6 c.hri tich), ho{c thdnh vi6n H6i d6ng eu6niri lamviQc t4i c6c titiu ban cria H6i d6ng Quun tri, hodc thuc hi6n nhtng-c6ig vi6c kh6c

md theo quan di6m cria H6i aong quan tri ta nlm ngoai pham vi nhiQm v.u th6ng

thuong cira m6t thanh vi:,n HQi d6ng eu6.n tri, co ttrc euqc tr6 th€m ti6n thir lao

du6i dang mQt khoan ti6n c6ng trgn g6i theo tring lAn, lucrng, hoa h6ng, ph6ntrdm lgi nhu6.n, ho{c dudi hinh thric kh6c theo quytlt dinh cria H6i aong quan tri.

10 Thanh vi6n Hdi d6ng eu6n trf c6 quy6n dugc thanh to6nt6,tc6 c6c chi

phi di lai, dn, d va cdc kho6n chi phi hgrp ly kh6c md hq dd ph6i chi 116 khi thuc

phdt.sinh jr"_"-q."ii" t6i tham dr,r cdc cuQc hop cfra HQi d6ng eu6n tr!, hoac i6cti6u ban cria HQi d6ng Qudn tri ho{c Dai hQi d6ng C6 d6ng -

11 Khi thuc hi€n quycn h4n vd nhi6m vu cria minh, HOi d6ne ouin tri tuanthri dring quy dinh phdp luAt,.Di6u lQ ndy vd c6c quy6t dinh cria Oai t Oi d6ng C6

{gie rrons trusng hqp quy6t finh do H6i d6ng Quan tri th6ng qua tirit voiquy dinh cria ph6p lu3t ho{c Ei€u rQ ndy gay thict hai cno iuc iHARMA thi c6c

thdnh vi6n HQi d6ng Quan tri ch6p t4"an- ilro"g qua quyit ainr, ao pr,ai.*g rien

doi chiu trdch nhi6m c6 nh6n v.e quli5t dinh d6 vi prrai aAn bn thieihai cho DHG

PHARMA; thinh vi6n phan d6i th6ng qua quy6t aiorr n6i tr6n ,e doo" mi6n trir

tr6ch nhiQm

Didu 28 Thinh phAn vi nhiQm k) cria thdnh vi6n I{Qi ttdng eu6n

trl

- 1 Sd lucrng thdurh vidn HQi d6ng Qu6n tri it nhAt ld ndm (05) neudi vd nhi6u

TX,lr,TE.l0lJ I ]ll "C"di; r.oT g:,

:6 1l't yl{ HQi dong Quan tri d6c rap

cnrem rr nh€ir mot ph6n ba t6ng s6 thdnh vi6n HQi d6ng euan tri 56 luong tdithi6u thanh vi6n HQi d6ng quan tri dQc rap crugc xdc din]r tieo phuong thric rdmIron xuons

" \hiel9 cri1.!0-r d6ng Quan tri ld ndm (05) ndm NhiQm kj,cria thdnh vi€n

I-19r dollg Quan trl.khong qu6 ndm (05) nem; thanh vi6n HOi d6ne ou6n tri c6 th6ttugc bdu lpi vdi sd nhiQm lcj, kh6ng h?n ch6 theo phuong thric bi" a-on prrieu

2 Thanh vi6n cira H6i"d6ng eu6n trr do cric c6 d6ng sang rip dc cri theo bj,16

sd hiru c6 phan cta tung c6 d6ng s6ng r6p c6c

"o ao.rg"rffia;'a"s" qryc" gop