Hoạt động của Hội đồng quần trị: 1.. Không tham gia HĐQT... Hoat déng giám sát của HĐỌT đối với Ban Tổng Giám đốc: Qua quá trình giám sát, HĐQT đánh giá Ban TP đã thực hiện nhiệm vụ của
Trang 1CÔNG TY CỎ PHẢN ĐT &KD CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
NHA KHANG DIEN
Số: ÍÝ /2015/CV-KĐ Tp.HCM, ngày 28 tháng 01 năm 2015
BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY
NĂM 2014
Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh
- Tên công ty đại chúng : Công ty CP Đầu tư & Kinh doanh Nhà Khang Điền
- Địa chỉ trụ sở chính : Phòng 801, Lau 8, Tòa nhà Centec, 72 - 74 Nguyễn Thị
Minh Khai, P.6, Quận 3, Tp.HCM
- Điện thoại : 08 3820 8858 Fax: 08 3820 8859
- Vốn điều lệ : 750.000.000.000 đồng (Bảy trăm năm mươi tý đẳng)
- Mã chứng khoán : KDH
I Hoạt động của Hội đồng quần trị:
1 Các cuộc họp của Hội đồng quản tri:
So buoi Stt | Thanh vién HDQT (Ô Chức vụ hop Tỷ lệ ( Lý do không tham dự
01 | Ông Lý Điện Sơn HĐQT 22/22 | 100% |
+2 | Ba Mai Tran Thanh | Thanh vién i
“Tạm —— _| Họp | 22 |5 |
Không tham gia HĐQT kê từ ngày 01/01/2014 | Ông David Robert) Thanh viên oy | theo nguyện vọng cá
(15/04/2014 từ nhiệm
họp ngày 17/04/2014;
05 oe ADOT | 19/19 100% | 22/05/2014 do là người
chức tham gia trong cael đợt phát hành riêng lẻ -
06 Ba HO Thy Minh | Thanh vien | 15/15 100% HĐQT kể từ ngày | Thao HDQT
| 15/04/2014.
Trang 22 Hoat déng giám sát của HĐỌT đối với Ban Tổng Giám đốc:
Qua quá trình giám sát, HĐQT đánh giá Ban TP đã thực hiện nhiệm vụ của mình
một cách cần trọng, trung thực, đáp ứng được yêu cầu thực tế hoạt động kinh doanh
của Công ty Cụ thể:
e Ban TGD da trién khai nghiêm túc, có hiệu quả các Nghị quyết của HĐQT;
¢ Ban TGD thường xuyên báo cáo Hội đồng quản trị tình hình tài chính, tình
hình đầu tư và hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty;
e Năng động, sáng tạo trong công tác điều hành tô chức hoạt động kinh doanh
thuộc phạm vi trách nhiệm, quyên hạn được giao
¢ Kip thời thông tin, báo cáo và điều chỉnh tiến trình thực hiện cho phù hợp với
tình hình thực tế và yêu cầu của HĐQT
3 Hoạt đông của các tiểu ban thuộc Hôi đồng quan tri:
Công ty không có các tiêu ban thuộc HĐQT
II Các Quyết định được thông qua tại các cuộc họp Hội đồng quản trị:
Stt| Số văn bản | Ngày | Nội dung |
01 | 01/2014/ 54/01/2014 | Dong (Khang Điền sở hữu 30% VDL) chuyén
| BB-HDQT nhượng toàn bộ giá trị phân vôn góp của Khu Đông
_| trong Cong ty ty TNHH Hao Khang
Thông qua Kế hoạch tăng vốn của Công ty TNHH | |
02 02/2014/ ' 17/02/2014 ` Phát triển Nhà và XDHT Long Phước Điền từ 70 ty |
BB-HDOQT | đồng lên 140 tỷ đồng (Khang Điền sở hữu 99,95%
| VĐL Long Phước Điền)
03/2014/ Thông qua Phương án phát hành cô phiếu riêng lẻ dé
03 BB-HĐQT hài tăng vốn điều lệ
' 03A/2014/ | chap tài sản đảm bảo (160 Quyền sử dụng đắt) cho |
04 | BB-HĐQT 28/02/2014 | Hợp đông tín dụng sô 2000-LAV-201305144 ngày
¡26/07/2013 (trong đó Khang Điện sở hữu 99,9% |
04/2014/ Thông qua Phương án bán cô phiêu quỹ và Kế hoach |
5 BB-HĐQT 05/03/2014 | tổ chức Đại hội đồng cỗ đông thường niên cho năm |
' Thông qua việc Công ty TNHH Đô thị Mê Ga thế |
Í 06 05/2014/ | 06/03/2014 | chấp tài sản đảm bảo (53 căn nhà) cho Hợp đồng tín |
~~ | BB-HDQT | ¡dụng số 2000-LAV-201305144 ngày 26/07/2013
| _ | 06/2014/ Ey Thông qua Công tac tô chức và các nội dung bao |
| 07 BB-HD QT | 24/03/2014 cáo tại Đại hội đồng Cô đông thường niên 2014;
| - Thông qua Quyết định bổ nhiệm Phó Tổng Giám
Trang 3| | r =
J
E—†T———————
07/2014/
đốc Công ty
phần riêng lẻ theo Nghị quyết Đại hội đồng Cổ đông thường niên 2014 số 01/2014/NQ - ĐHĐCĐ
Thông qua việc triên khai Phương án chào bán cỗ '
°S | BpeHpoT | 17/04/2014 nuày 15/04/2014;
- Théng qua Danh sách nhà đầu tư chiến lược tiềm
09/2014/ Thông qua Kê hoạch đâu tư vào Công ty TNHH ĐT
'9 ( pB-HpQT | 851291 KD BĐS Phước Lone
| | 09A/2014/ ` Chấp thuận chuyển nhượng - toàn bộ giá trị phân vôn
10 BB-HDOT 05/05/2014 | góp của Khang Điền trong Công ty TNHH ĐT KD
| 1 10/2014/ 21/05/2014 Thông qua việc phân phối cô phần trong đợt “phat |
¡ BB-HĐQT |“ 4 | hành riêng lẻ cho nhà đầu tư |
| 11/2014/ Thông qua Hỗ sơ lưu ký và Niêm yết bỗ sung
| 12 BB-HĐQT 22/05/2014 | 26.930.026 cổ phần chào bán riêng lẻ cho nhà đầu tư
| 12/2014/ | | Thong qua phương án vay vốn của CTCP Đầu Tư &
| 13 BB- HĐQT | 06/06/2014 | Kinh doanh BĐS Trí Minh (Khang Điền sở hữu
_J 99,8% VĐL Trí Minh) tại Eximbank
| 13/2014/ | Thong qua việc chuyên nhượng 48,9% VDL cua
I4 ' BB-HĐQT 19/06/2014 ' Công ty TNHH Đô Thị Mê Ga thuộc sở hữu của
14/2014/ Thông qua quyết định chọn Công ty TNHH Ernst &
15 BB-HĐQT 23/06/2014 ' Young Việt Nam kiểm toán BCTC năm 2014 cho
| _| Khang Di€n _ Dién
| 15/2014/ Thông qua việc chuyển nhượng toàn bộ 30% VĐL |
Ì6 | nB.HĐQT 09/07/2014 ¡ của Công ty TNHH Đầu Tư và KD BĐS Khu Đông '
| thuộc sở hữu của Khang Điền
17 16/2014/ | 12/08/2014 _¡ Thông qua việc điều chỉnh kế hoạch lợi nhuận năm ' |
| BB-HDQT | 2014 từ 40 tỷ đồng lên 100 tỷ đồng ¬
| 1772014/ | Thông qua phương án vay vốn của Khang Điền tại
F18) ph pọT | 1809/2014 | Ngân hàng TMCP Đông Nam A ~ CN Sài Gòn |
[ | Thông qua phương án phát hành cô phần riêng lẻ
để tăng vốn điều lệ từ 750 tỷ đồng lên 1.260 tỷ
!9 ph HmQt ( 2112014 | đồng
- Thông qua phương án phát hành 2.520.000 cô
| | phần cho cán bộ công nhân viên Công ty
| | |- Thông qua việc cho Khang Điền nhận chuyển
| | | | nhượng 99,9% VĐL của Công ty TNHH Đầu Tư
3n | 18A/2014/ | | va KD BDS Saphire
lên | BB-HĐỌT oO EL Thông qua chủ trương cho Khang Điền đầu tư vào
dự án “Khu nhà ở quy mô khoảng 9 ha tại Phường _Phú Hữu, Quận 9, Tp HCM”
Trang 4[St | Số văn bản | Ngày Nội dung |
18B/2014/
BB-HĐQT 05/12/2014
Thông qua việc chuyên nhượng toàn bộ cô phân '
chiếm 99,9% VĐL của CTCP KD BĐS Sài Gòn Mùa | Xuân cho Công ty con là Công ty TNHH Đầu tư KD !
BĐS Nhà Phó (Khang Điền sở hữu 99,9% VĐL)
99
+
| |
19/2014/
BB-HDOT | 22/12/2014
Thông qua kế hoạch đầu tư vốn vào dự án “Khu nhà
ở quy mô 177.063,8 m2 tại phường Phú Hữu, Quận 9”,
Trang 5HL Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng
khoán:
Tài khoản
mm sẻ nế giao dịch | Chức vụ tại
Stt ten ae chứng công ty (nêu
(nêu có) mui
giám đóc
& xs
Số CMND/
ĐKKD
Ngày cấp CMND/
ĐKKD
Nơi cấp CMND/
ĐKKD Địa chỉ
Thời điểm bắt đầu là
người có liên quan
Thời điểm
không còn
là người có liên quan
Lý do
15/04/2014
15/04/2014
28/05/2014
L
_| _ 15/04/2014
Thôi giữ chức vụ
Thành viên
HĐQT kế từ
ngày 15/04/2014 Được bỗ nhiệm làm Thành viên
HĐQT kế từ ngày 15/04/2014 | Thôi giữ chức vụ
Thành viên BKS
kế từ ngày 15/04/2014
Được bỗ nhiệm |
làm Thành viên
BKS kế từ ngày
Được bé nhiém
ké tir ngay
28/05/2014
Trang 6
IV Giao dịch của cô đông nội bộ và người liên quan:
1 Danh sách cô đông nôi bô và người có liên quan
Chủ tịch
Thành
Tông -
Trang 7
Thanh
3.6 | Nguyen Nguyên Thảo _ a _ | 0 0%
7
Trang 8
Tên tổ chức/cá giao dịch t ane iy s§ CMND/ Ngày cấp Nơi cấp phiếu sở hữu cỗ
Stt ““ thân | Chtmg khoan ý 1e ĐH” CMND | CMND/ Địa chỉ hữu cuối | phiếu Ghi chú
viên
Tổng
8
Trang 9
SH: se ioe cA Í chứng khoán Thu cast aa CMND/ | CMND/ Dia chi hữu cối | phiếu | Ghi chủ
Lợi
Trang 10
N ưựt‹¿ giao dịch Thứ vụ k Ngay cap Noi cap phiếu sở | hữu cỗ
18
x `“ Ä6 / tel
Trang 112 Giao dich cé phiéu:
Người thực Quan hg
Stt | hiện giao as đồng nội : =
bộ CTCP ĐT
.& KDNhà Cô phiêu |
01 | Khang ' _ quỹ ~
| Dién
- +
T
donee
So cé phiêu sở hữu đầu
kỳ
Lý do ting, | giam (mua,
So cô phiêu Tỷ lệ bán, chuyên đôi,
thưởng )
4.331.240
Bán cô phiếu quỹ đề bổ
sung vốn lưu |
động |
0%
3 Các giao dịch khác: (các giao dịch của cỗ đông nội bộ/ cổ đông lớn và
người liên quan với chính Công ty)
1
| Quan hệ Số cô phiếu sở hữu đầu | Số cỗ phiếu sởhữu | Ly do tang, |
| dịch bd Số cô phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu | Tylé ' chuyến đổi, '
|| Chủ tịch |
| |Lý Điền a | Go calla,
| 1 | Son Tame 19.902.748 26,54% 4.118.200 5,49% danh mục |
2z|Ðror | “5 ng 0 0% 4.625.518| 6.17%) Meo
_ |Côngty | Cổ đông TT phát
3 ¡TNHHĐT | chiến 0 0% | 10.551.026 | 14,07% | 1a no nhề
| chién luge
11
Trang 12
4
_——= : l phiếu
5 | Ventures chién 0 0% | 5.386.000} 7,18% oe ane
dau tu
chién luge |
| Mua cô
6 | Group chiên 0 0% 24693000 3.59% 1 te |
đầu tư
"1 _ Proberty | chién 0 0% 900.000 | 1,20% | lẻ cho nhà
¡ chiên lược _
V Các vần dé cân lưu ý khác
Không có
12