BC tình hình quản trị công ty năm 2016(HHG)

Thpc hipn tdt cdc nghf quy6t cria'HDqT + Thpc hiQn viQc ky hqp d6ng dfch vu kiOm to6n vdi Cdng ty TNHH Dich vu tu v6n tdi chinh ktito6n vd ki€m to6n Nam Viet AASCN.. Hoat dQng cria c6c

cOr'qc rY co pnAn

56: 028.17,tsCQT-HH Thdi Binh, ngdy 03 thdng72 ndm 2017

BAo cAo riNH uiNs euAN TRI cONG Ty

(Ndm 2016)

Kinh grii: - Uy ban Chimg kho6n Nhd nudc

- So Giao dich Chring kho6n Ha NQi

- TOn c6ng fy dpi chring: Cdng ty C6 phAn Hodng Hd

- Dia chi trp s0 chinh: 56 368 Ly Bdn - Phuong Ti0n Phong - Thdnh pnO ffrai einn

- DiQn tho4i: 036.3846 908; Fax: 036.3846 908: Email:

- Vdn di6u lp: 288.401.250.000 d6ng

- M5 chring kho6n: HHG

I Ho4t tlQng cria HQi ttdng quin tri (Nnm 2016):

l Cdc cuQc hgp cria HQi d6ng qu6n tri:

2, Hoqt dQng gi6m s6t cria HEeT e6i vOi T6ng Gi6m d6c:

Ki0m so6t chpt chO hoat dOng cria Ban T6ng gi6m rr6c trong c6c c6ng t6c sau:

+ Gi6m s6t cdng t6c diOu hdnh hoat dQng sdn xu6t kinh doanh cfa doanh nghigp Thpc

hipn tdt cdc nghf quy6t cria'HDqT

+ Thpc hiQn viQc ky hqp d6ng dfch vu kiOm to6n vdi Cdng ty TNHH Dich vu tu v6n tdi chinh ktito6n vd ki€m to6n Nam Viet (AASCN).

+ Thuc hiQn Nghi quy6t EHDCD thuong ni0n vd b6t thuong nam 2016.

3 Hoat dQng cria c6c ti6u ban thuQc HQi d6ng qu6n rri: Kh6ng co

II c6c Nghi quy6tlquytit cintr cria HQi cl6ng quin tri (Nim z0t6):

CQNG HOA XA Hgr CHU NGHIA VrET NAM

DQc lgp - TW do - H4nh phric

sn Thinh vi6n HEQT Chfc vg

56 bu0i hgp tham

du ri t.

Ly do khdng tham du

I Ong Luu Huy Hd Cht tich HDQT

r.^ mi -l

Klem t ong glam doc

2 Ong Nguy6n Htu Hoan Ph6 chri tich HDQ

Ph6 Tdne ei6m ddc

a

J

) Ong Luu Minh Son

Uy viOn HEQT 08 r00%

Ký bởi: LÊ VĂN SINH

Ký ngày: 4/2/2017 16:58:56

Signature Not Verified

str 56 Nghi quy6t/ Quy6t ilinh Ngnv NQi dung

371 , 16NQ-HDQr 03t0U2016

Thdng qua ngdy dbng ky cudi cung thUc hiQn quy6n

mua c6 phiOu theo tg lQ 2:l

Th6ng qua thdi gian, di€m td chric Eai hOi C6 dOng thucrng niOn

20t6

dia

+l

qong

ndm

a

Th6ng qua nQi dung c6c chucrng trinh chudn bi trudc

EHDCE thubne ni€n 2016

Th6ng qua viQc thpc hiQn

tri0n khai ph6t hdnh c6 phiOu

dC tra cd ffc theo PA dd dugc DHDCD n1m 2016 th6ng qua t4i NQ so

125.164{Q-HH ngdy 24t4t20t6.

5 198.164{Q - HEQT 06t8t20t6 Thdng qua nQi 4ung lpa

chgn dcrn vi ki€m to6n BCTC nam 2016

Th6ng qua viQc miOn nhiQm

chirc danh kC to6n trucrng cua 6ng Ph4m Ngqc Thdng,

vd bO nhiQm bd TrAn Thi

Hdng gifr chuc vp K0 to6n

trucrng, Th6ng nh6t chu

truong xdy dpng, quin ly bOn xe phia :Tdy, TP ThAi Binh.

7 298 i6/I\rQ-FIDQl

tUtU20t6

Thdng qua viQc triQu tflp hqp

EHECE bdt thucrne ldn 0i ndm 2016 dC thdng-qua viQc

,' l

oleu cnrnn pnu0ng an su

dyng v6n tu dqt ph6t hdnh

cd phi€u cho c0 d0ng hiQn hiru ndm 2015 cta cOng ty.

8 33 8 l6,Nq:P1Pq1 07 n2t20t6

Thdng qua nQi dung c6c chucrne trinh trinh EHECE bdt thucrns nam 2016

C;.

7

i

III Thay dOi danh sich vG ngurri c6 liOn quan cfia c6ng fy ilai chring theo quy ilinh

tpi khoin 34 Di6u 6 Lu$1Chr?ng khoin (NIm 2014):

TOn t6

ch'bclch

nh6n

Tdi

khoAn

giao dfch chirng kho6n (neu c6)

Chfc

vU tei

c6ng ry, (n€u c6)

S6

CMND/

DKKD

Ngdy c6p

CMND/

EKKD

Noic6p

CMND/

DKKD

Dia chi

Thoi cti6m

bat dAu ld

nguoi c6

li€n quan

Thoi diiSm

khOng con

ld ngucri c6 liOn quan

L! do

Tr6n

rhi

, )

nang

KC

to6n

truong

r5t324639 a3l04lz0t3 CA

Th6i

Binh

L6

7.21

KET

-lt ran

Lim,

16 37 P.TrAn

Ldm,

TP

Th6i Binh

nhiQm

Ng.Qc

Thdng

Kh0ng 1s1t56193 t0t03t1992 CA

Th6i

Binh

Phfc

Thdnh,

Vfi

Thu, Th6i Binh

2210912016 Mi6n

Nhigm

W Giao dich cua tl6ng nQi bQ va vir nguoi li6n quan len (NIm 2016):

1 Danh sdch cd ddng nQi b0 vd ngudi c6 li€n quan: (Danh sqch kdm theo)

z ulao olcn co pnreu:

stt

Nguoi

thyc hiQn

giao dfch

Quan h9 voi c6

d6ng nQi bQ

Sd cO phi€u so hiru ddu ki 56

cO phi6u so hiru

(mua, b6n,

chuy6n d6i,

thucng, )

56 cO

r {

pnleu ri lc 56 c6t,A

prueu ri le

1

Luu Huy

HA

Chu tich HDQI., T6ng

gi6m d6c COng

ty

9s8.272 5,63 1,624.271 5,63

- ThUc hiQn quy€n mua c6 phi6u tu

phi6u tdng vdn theo tf lQ 2:l

- Nh?n cd tuc

bang c6 phi6u ndm 2015

Hodng

Con trai 6ng

Luu Huy Hd

-Chu tich I-IDQ'I, TGD

0 0 L 130.000 3,97

-ThUc hi6n mua c6 phi6u theo Nghiquydt s6

l0s,l6arQ-HDQT ngdy

nhugng)

- ]rlh6- nA +,'"^

-l b6ng c6 phiOu

ndm 2015

I

Uy0n

- Chi g6i 6ng Luu Huy Hd -Chu tich HDQT,

TGD-chi gi6 6ng

Luu Minh Scrn

- TV HDQT

9.942 0,06 17.585 0,06

,.^

pnleu

- Nhan c0 ttic bdng c6 phi6u ndm 2015

t+ Luu Thi

Lucrng

Chi gi6 Ong

Luu Huy Hd

-cht tich HEQT, TGD .

' em g6i 6ng

Luu Minh Scvn

-.TV HDOT

0 0 30.000 0,10 Mua th0m 1.4 c6

pnleu

5 Nguy€n

Hfu Floan

Ph6 Cht tich HEQT, PTGD 41 4.1 00 2,43 473.233

- Mua thdm cd

,.4 pnleu

- Nh?n cO tirc

oang co pnleu ndm 2015

I nuan TV HEQT 212.687 r,25 4L473 0,14 Ban cO phiOu

7 Luu TuAn

Anh TV HDQT 420.659 2,4J 119.887 0,41 Ban c6 phiOu

3 Cfrc giao dich kh6c: Kh6ng

V Cdc v6n d0 cAn luu y kh6c (Ndm 2016):

- T16 cO ruc n[m 2015 bAng c6 phi6u theo tj' lQ 13% vd thgc hiQn ph6t hdnh c0 phitiu ra c6ng chung theo tj, lQ2:1 d6 tang v6n diOu le fi n0149.I00.000 d6ng lOn

288.401.250.000 d6ng.

- MiSn nhiqm chric vq K6 todn tru&ng cira 6ng Ph4m Ngqt Thang vd b0 nhiem bd 'frAn lhi l{ang giir chuc vu KO to6n truOng theo Nghi quyt5t s6 Zqg.l6NQ - HDQT ngiry 221912016.

6m ddc

HN

c0xc lY cP I{oANG HA

rlra cgtt'l.lc rcroAN: HHG

DANH SACH CO DONG NQI BQ

Qinh ddn I 5/ I 2/20 I 6)

.r

k

.1

str : -^

I en co oong Quan hQ vdi

CDNB Chuc vu t4i c6ng ry

^A i ,'x

50 CO pnleu ss hiru cu6i k!

A

rylgs0nuuco

pnleu cuol Ky

(%)

Ghichri

t.2 Luu Huy Hodng Con ffai Kh6ng L r 30.000 1 qt

i.6 Luu fhi Luong Chi g6i KhOng 30.000 0 r0

1.9 [,uu Minh T'i6n Em tral Kh6ng 8.18t 0,03

Pho TGD 1t+.2)J t6a

,o(

,.

OA

s-q

4.4 Luu'l'hiUy€n Chi gai KhOng 17.85 8 0,06

4.6 Luu lluy Hd Em trai chrl rich HDQT, TGE t.624,27 | 551

4.8 Lnu'fhi Luong Chi g6i Kh6ng 30.000 0, r0

Tru'ons phons DH TCD I 19.887 0.42

5,6 Luu Anh Tudn Con trai KhOng 0

6.6 L€ V6n Son Anh trai KI6ng 0

6.8 Le Viet Flodng Con trai Kh6ng 0

9 Duung Dfc Cuo'ng

'Iheinh vi6n BI(S,

Truons Dhone TCHC 30 I 14 0,l0

9.2 Duong Vdn Dric Con trai Nhdn vi€n 0

9.4 Duong V6n Llung Con trai Nhdn vi€n 0

9.6 Duong C6t Tuong Anh trai Kh6ng 0

9,7 Duong HOng Hqi Ch c6i Kh6ng 0

10 i Irdn Duy Th{ng 86 de KhOng 0

10.5 Btri '[rAn Gia Linh Con 96 Kh6ng 0

10.6 Biri l'rAn Bio Linh Con g6i Kh6ng 0

I MaiTh Phu'o'ng Nhung CDNB Tru'<i'ng phdng TCKT 0

l t.6 Maixudn ViQt Em trai Khdng 0

Thdi Binh, ngiry 03 thdng 02 ndm 2017

tl6ng qufrn tri

uu Huy Hir