Các cuộc họp của Hội đồng quản trị: Trong 6 tháng đầu năm 2013, Hội đồng quản trị HĐQT Ngân hàng TMCP Kiên Long Kienlongbank nhiệm kỳ 2008 - 2012 và nhiệm kỳ 2013 — 2017 đã tô chức nhi
Trang 1NGAN HANG TMCP CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM
sé: // /BC-HĐQT Kién Giang, ngay 24) tháng 07 năm 2013
BAO CAO TINH HINH QUAN TRI NGAN HANG TMCP KIEN LONG
(6 tháng đầu năm 2013) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- _ Tên công ty đại chúng: Ngân hàng TMCP Kiên Long
- Địa chỉ trụ sở chính: Số 44 Phạm Hồng Thái, Phường Vĩnh Thanh Vân, TP
Rạch Giá, Tỉnh Kiên Giang
- - Điện thoại: 077 3869950; Fax: 077 3877538; Email: kienlong@kienlongbank.vn
- _ Vốn điều lệ: 3.000 tỷ đồng (Ba ngàn tỷ đồng)
- Mã chứng khoán (nếu có):
I Hoạt động của Hội đồng quản trị:
1 Các cuộc họp của Hội đồng quản trị:
Trong 6 tháng đầu năm 2013, Hội đồng quản trị (HĐQT) Ngân hàng TMCP Kiên
Long (Kienlongbank) nhiệm kỳ 2008 - 2012 và nhiệm kỳ 2013 — 2017 đã tô chức nhiêu
phiên họp toàn thê cũng như theo cơ chế thường trực xin ý kiến bằng văn bản đối với các
vấn đề thuộc thẩm quyên của HDQT nhám năm bắt toàn điện tình hình hoạt động, kịp
thời điều chỉnh, hoàn thiện hệ thống thể chế, quy chế, quy định phù hợp với pháp luật và
thị trường; đưa ra quyết sách phù hợp đối với những vân đề trọng điểm của
Kienlongbank, đồng thời tổ chức giám sát công tác điều hành của Ban điều hành Các
phiên họp của HĐQT tập trung vào một sô vân đê chính sau:
- _ Thảo luận và thông qua Phương hướng hoạt động giai đoạn 2013 — 2015 và
2013 - 2017, kê hoạch kinh doanh năm 2013
-_ Chỉ đạo xây dựng, ban hành các văn bản chế độ của Kienlongbank nhằm điều
chỉnh, hoàn thiện hệ thông thê chê, quy chê, quy định phù hợp với pháp luật và
tình hình thị trường thực tê
- _ Tiếp tục hoàn thiện cơ cấu tô chức theo kế hoạch đã đề ra
- _ Tăng cường chỉ đạo, giám sát tình hình hoàn thành kế hoạch kinh doanh 06 tháng
đầu năm 2013, trong đó tập trung công tác quản trị rủi ro, cải thiện chất lượng tín
dụng, đây mạnh hoạt động huy động vốn và phát triển dịch vụ mới, ngân hàng
điện tử
a Các cuộc họp của Hội đồng quản trị nhiệm kỳ 2008 — 2012 (Từ ngày
01/01/2013 đên ngày 26/04/2013)
Trang 2
số
buổi | Tỷ | „„ ˆ
Stt | Thành viên HĐQT Chức vụ hop | i ty do eg
dự
1 | Trần Phát Minh Chủ tịch HĐQT 5/5 | 100
2 | Trương Hoàng Lương Phó Chủ tịch HĐQT 5/5 | 100 ,
3 | Huỳnh Bá Lân Thành viên HĐQT 5/5 | 100
4 | Nguyễn Văn Hòa Thành viên HĐQT 5/5 | 100
5 | Phạm Văn Năng Thành viên HĐQT độc lập | 5⁄5 | 100
6 | Lê Quang Chính Thành viên HĐQT 5/5 | 100
7 | Lê Thanh Hải Thành viên HĐQT 5/5 | 100
b Các cuộc họp của Hội đồng quản trị nhiệm kỳ 2013 - 2017 (Từ ngày
26/04/2013 đên ngày 30/06/2013)
Số
stt | Thành viên HĐQT Chtevy 7 7 | họp | lệ | ĐC 06 không tham dự
dự
1 | Võ Quốc Thắng Chủ tịch HĐQT 15/15 | 100
foe mre Phó Chủ tịch HĐQT,
2 | Mai Hữu Tín Thành viên HĐQT độc lập 15/15 | 100
3 | Trần Phát Minh Thành viên HĐQT 15/15| 100
4| PM Kiên Day Huyền Thành viên HĐQT 15/15 | 100
5 | Bùi Thanh Hải Thành viên HĐQT 15/15| 100
2 Hoạt động giám sát của Hội đồng quản trị đối với Tổng Giám đốc:
- _ Tham dự và có ý kiến trong các cuộc họp giao ban định kỳ hàng tháng của Ngân hàng
-_ Thường xuyên tham gia các phiên họp của Ban điều hành để giám sát, chỉ đạo
kip thoi các vân đê vê hoạt động kinh doanh một cách linh hoạt phù hợp với tình
hình thực tê và quy định của Ngân hàng Nhà nước, đảm bảo sự tăng trưởng của
Ngân hàng trên nguyên tắc an toàn và bên vững
- Tham dự và có ý kiến trong các cuộc họp quan trọng của Ban điều hành về việc
chuân bị các báo cáo, đê xuât các kê hoạch trình HĐQT, triên khai thực hiện các
Trang 2-7
Ae
aa
Trang 3- Theo déi, kiém tra quá trình hoạt động kinh doanh thông qua các văn bản, báo cáo của Ban điêu hành gửi HĐQT
- - Các thành viên HĐQT không kiêm nhiệm chức vụ trong Ngân hàng, các thành viên HĐQT thực hiện công tác quản lý, giám sát qua các báo cáo và các phiên
họp của HĐQT
- _ Luôn động viên nhắc nhở, kiểm tra đôn đốc Ban điều hành trong kinh doanh, quản
lý, điêu hành trong hoạt động của Ngân hàng nhăm đạt được mục tiêu và kê hoạch
đã đê ra
3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản tri;
Hiện nay Kienlongbank có 04 Ủy ban và 03 Hội đồng thuộc HĐQT gồm: Ủy
ban thường trực HĐQT, Uy ban tín dụng, Uy ban nhân sự, Ủy ban quản trị rủi ro, Hội
đông đâu tư, Hội đông xử lý rủi ro, Hội đông Thị đua - Khen thưởng HĐQT đã ban hành quy chê tô chức và hoạt động riêng cho từng Ủy ban và Hội đông
a Hoạt động của Ủy ban thường trực HĐQT:
Ủy ban thường trực HĐQT là cơ quan trực thuộc HĐQT thay mặt HĐQT giải
quyết những vấn đề phát sinh thuộc thẩm quyền của HĐQT giữa hai (2) kỳ họp của
HĐỌT
06 tháng đầu năm 2013 Ủy ban thường trực HĐQT đã tổ chức 06 phiên họp liên
quan đến việc thông qua các Quyết định ban hành biéu lãi suất cho vay bằng VNĐ và bằng
USD của Kienlongbank, ban hành biểu lãi suất cho vay cán bộ, nhân viên Kienlongbank bằng USD, thông qua việc cơ cau lại nhân sự phòng Kiểm toán nội bộ
b Hoạt động của Ủy ban tín dụng:
Ủy ban tín dụng là cơ quan trực thuộc HĐQT (ham mưu, tư vân, giúp HĐQT trong việc xử lý các vân đề liên quan đến tín dụng và có thâm quyền phán quyết tín dụng theo phân câp của HĐQT
06 tháng đầu năm 2013 Ủy ban tín dụng đã tổ chức 18 phiên họp thực hiện các
nhiệm vụ:
- Tham mưu, tư vẫn cho HĐQT các chính sách liên quan đến tín dụng
- _ Thực hiện phán quyết cấp tín dụng theo thâm quyên
c Hoạt động của Ủy ban nhân sự:
Ủy ban nhân sự là cơ quan thuộc HĐQT tham mưu, tư vấn, giúp việc HĐQT trong việc thực hiện nhiệm vụ, quyên hạn của HĐQT về các vấn đề liên quan đến công tác quản trị, phát triển nguồn nhân lực, tiền lương thưởng và các vân đề liên quan
khác về nhân sự
06 thang đầu năm 2013 Ủy ban nhân sự đã tô chức 09 phiên họp liên quan đến các vấn đề điều chuyền, bổ nhiệm nhân sự của Kienlongbank
d Hoạt động của Ủy ban quản trị rủi ro:
Ủy ban quản trị rủi ro là cơ quan thuộc HĐQT tham mưu tư vấn, giúp việc HĐQT trong việc thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn của HĐQT về các vấn đề liên quan đến quản trị rủi ro trong hoạt động của Kienlongbank
Trang 3
Trang 4Hội đồng đầu tư là cơ quan thuộc HĐQT tham mưu, tư vấn, giúp HĐQT trong việc
xử lý các vấn đề liên quan đến đầu tư và có thâm quyền phán quyết đầu tư theo phân cấp của
HĐQT
06 thang đầu năm 2013 Hội đồng đầu tư đã tổ chức 01 phiên họp liên quan đến
kê hoạch đâu tư của Kienlongbank
f Hội đồng xử lý rủi ro
Hội đồng xử lý rủi ro là cơ quan thuộc HĐQT tham mưu, tư vấn, giúp HĐQT trong
việc xử lý rủi ro các vân đê liên quan đên hoạt động của Ngân hàng và có thâm quyên phán
quyết xử lý rủi ro theo phân cap của HĐQT
` ` > +
06 tháng đâu năm 2013 Hội đông xử lý rủi ro đã tô chức 01 phiên họp liên quan
đên việc sử dụng dự phòng đê xử lý rủi ro tín dụng Kienlongbank
øg Hội đồng Thi đua —- Khen thưởng
Hội đồng Thi đua - Khen thưởng là cơ quan thuộc HĐQT tham mưu, tư vấn, giúp
HĐQT trong công tác đánh giá Thị đua — Khen thưởng của Kienlongbank
Il Cac Nghị quyết/ Quyết định của Hội đồng quản trị: (Chi tiết tại phụ lục đính kèm
theo Báo cáo này)
HI Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy định
tại khoản 34 Điêu 6 Luật Chứng khoán: Không thay đôi
IV Giao dịch của cỗ đông nội bộ và người liên quan:
1 Danh sách cỗ đông nội bộ và người có liên quan: Không phát sinh
2 Giao dịch cỗ phiếu: Không phát sinh
3 Các giao dịch khác: (các giao dịch của cỗ đông nội bộ/ cỗ đông lớn và người
liên quan với chính Công ty): Giao dịch của cô đông lớn
Số cổ phiếu sở Số cỗ phiếu sở
Người thưc hiên | hữu đầu kỳ hữu cuối kỳ Lý do tăng, giảm
Sf) = giao dịch ˆ Số cổ Tỷ lệ Số cỗ Tỷ lệ (mug, bản, chuyển đôi, thưởng )
¡ |chứng — khoán |18.400.154| 6,13 |14.400.154| 4,80 | Chuyên nhượng cô
V Các vấn đề cần lưu ý khác: Không có
ÔNG Te TRI
Noi nhan: ey
- Như kính gửi; Í
- Lưu VP HĐỌT
aC
Trang 5Phụ lục: Các Nghị quyết/ Quyết định của Hội đồng quản trị
Stt SốN ghi quyét/
01 Số 03/NQ-HĐQT 06/02/2013
- Thông qua việc thay đổi địa điểm
Kienlongbank — Chi nhánh Cần Thơ - Phòng
Giao dịch Cái Răng
- Thông qua việc nhận chuyên nhượng bất động san tai TP Nha Trang — Tinh Khanh Hoa
- Thông qua kết quả hoạt động kinh doanh đến
25/02/2013
- Thông qua danh sách ứng cử, đề cử thành viên
HĐQT, Ban Kiểm soát (BKS) nhiệm kỳ 2013
— 2017
- Thông qua việc tài trợ chính cho đội bóng đá
Kienlongbank Kiên Giang tham gia các giải bóng đá năm 2013
- Thông qua phương án phân phối lợi nhuận
năm 2012
- Thông qua việc chấm dứt hợp đồng lao động
của cán bộ lãnh đạo Kienlongbank
- Thông qua việc giao cho Công ty TNHH MTV Quản lý nợ và khai thác tài sản — Klenlongbank
nhận chuyển nhượng bất động sản
Rạch Giá (Phục vụ công tác xây dựng trụ sở)
04 Số 08/NQ-HĐQT 03/04/2013
- Thông qua việc thành lập mới Chi nhánh
Kienlongbank
- Thông qua kế hoạch và nội dung của Đại hội
đồng cô đông thường niên năm 2013
- Thông qua chủ trương thuê tòa nhà
- Thông qua chủ trương thanh lý xe không còn
sử dụng
05 Số 10/NQ-HĐQT 15/04/2013 Thông qua việc bổ sung nội dung thanh lý xe không còn sử dụng
- Bau chức danh Chủ tịch HĐQT nhiệm kỳ 2013 —
2017
- Bầu chức danh Phó Chủ tịch HĐQT nhiệm kỳ
2013 — 2017
đôc xây dựng Phương hướng hoạt động kinh
doanh năm (05) năm (2013 - 2017)
Trang 1
pe 2.
Trang 6- Théng qua việc xin ý kiến cô đông bằng văn bản phê chuẩn các quy chế như sau:
+ Quy chế tổ chức và hoạt động của HĐQT; +_ Quy chế tô chức và hoạt động của BKS Thông qua việc không góp vốn vào Công ty
Cổ phần Bóng đá Kiên Giang
Thông qua kế hoạch chỉ trả cô tức năm 2012 theo Nghị quyết ĐHĐCĐ ngày 25/04/2013 Thông qua mức chỉ phí thù lao (trước thuế
TNCN) tạm tính cho HĐQT và BKS năm
2013
Thông qua việc mời các có vẫn cho HĐQT từ nay cho đến hết 31/12/2013
Thông qua các Quyết định về việc thành lập,
bổ nhiệm nhân sự và ban hành Quy chế nội
bộ của các Ủy ban/Hội đồng cụ thê như sau:
+ Quy chế tổ chức và hoạt động của Ủy ban
Thường trực HĐQT;
+ Quy chế tô chức và hoạt động của Ủy ban Quản lý rủi ro;
+ Quy chế tô chức và hoạt động của Ủy ban
Nhân sự; :
+ Quy chế tổ chức và hoạt động của Ủy ban
Tín dụng:
+ Quy chế tô chức và hoạt động của Hội đồng Đầu tư;
+ Quy chế tổ chức và hoạt động của Hội
đồng Thi đua — Khen thưởng:
+ Quy chế tổ chức và hoạt động của Văn phòng HĐQT
- = Thông qua Quyết định về việc phân công
nhệm vụ cho các thành viên HĐỌT Kienlongbank nhiệm kỳ 2013 - 2017
Thông qua chủ trương dùng vốn điều lệ và quỹ
08 | Số 20NQ-HĐQT | 09/05/2013 |dự trữ để góp vốn, mua cổ phần của
Sacombank
k Mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại Công ty
09 | Sô 21/NQ-HĐQT | 09/05/2013 cổ phân chứng Khoản Rằng Việt
10 | Số 22/NQ-HĐQT | 10/05/2013 Thông qua chủ trương mua/bán cô phân của
Sacombank
Thông qua Phương hướng hoạt động của
11 | Số 34/NQ-HĐQT | 15/05/2013 | Kienlongbank giai đoạn 2013 - 2015 và 2013 - 2017
Trang 2
AS ⁄
Trang 712 Số 32/NQ-HĐQT 24/05/2013 Thông qua việc thay đổi địa điểm trụ sở
Kienlongbank — Chi nhánh Khánh Hòa
13 Số 35/NQ-HĐQT 24/05/2013 Thông qua việc giao dịch liên ngân hàng
14 Số 36/NQ-HĐQT 25/05/2013 Thông qua việc thay đổi địa điểm trụ sở Kienlongbank — Chi nhánh Bạc Liêu
15 Số 37/NQ-HDQT 01/06/2013 Thông qua việc thay đổi dia điểm trụ sở Klenlongbank — Chi nhánh Đà Năng
16 Số 38/NQ-HĐQT 01/06/2013 Thông qua việc thay đổi địa điểm trụ sở Kienlongbank — Chi nhánh Rạch Giá — PGD 03
17 Số 39/NQ-HĐQT 15/06/2013 Thông qua việc thành lập mới chi nhánh Kienlongbank
18 Số 40/NQ-HĐQT 15/06/2013 Thông qua việc ủy quyền đại diện vốn góp Công ty TNHH một thành viên Quản lý nợ và
khai thác tài sản — Kienlongbank
19 Số 41/NQ-HĐQT 15/06/2013 Thông qua việc bổ nhiệm người đại diện quản lý vốn góp tại Công ty cô phần đầu tư tài chính
Hồng Phát
20 Số 42/NQ-HĐQT 15/06/2013 Thông qua việc bổ nhiệm người đại diện quản lý vôn góp tại Quỹ đầu tư Y tế Bản Việt
ad Số 74/QĐ-HĐQT 15/06/2013 Thông qua Quy chế tổ chức và hoạt động của Hội đồng xử lý rủi ro và Quyết định bổ nhiệm
các thành viên Hội đồng xử lý rủi ro
22 S6 76/QD-HDQT 15/06/2013
Thông qua quyết định chọn công ty kiểm toán
để soát xét báo cáo tài chính bán niên (06 tháng), kiểm toán báo cáo tài chính và kiểm toán báo cáo hệ thống kiểm soát nội bộ năm
2013 của Kienlongbank và Công ty TNHH MTV Quản lý nợ và khai thác tài sản — Kienlongbank
23 Số 43/NQ-HĐQT 22/06/2013 Thông qua việc nhận chuyển nhượng bất động
sản tại TP Quy Nhơn, Tỉnh Bình Định
Se
eae
a
Trang 3