09 170117 BAO CAO TINH HINH QT CTY

Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông bao gồm cả các Nghị quyết của Đại hội đồng cỗ đông được thông qua dưới hình

CONG TY CO PHAN DIA ÓC II

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

~ Tên công ty niêm yết: Công ty Cổ phần Địa Óc 11

>>

- Địa chỉ trụ sở chính: 205 Lạc Long Quân, phường 3, quận I1, TP Hồ Chí Minh

- Điện thoại: 39634001 Fax: (84.8) 39740178 Email: resl I@@diaocl Ï.com.vn

- Vốn điều lệ: 65.519.650.000 đồng

- Mã chứng khoán: DII

I Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông

Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông (bao gồm cả

các Nghị quyết của Đại hội đồng cỗ đông được thông qua dưới hình thức lấy ý kiến bằng văn bản):

~ Thông quá báo cáo hoạt động HĐQT năm 2015

- Thông qua kết quả hoạt động SXKD năm 2015

- Thông qua báo cáo tài chính năm 2015 đã được kiểm toán

- Thông qua báo cáo của BKS năm 2015

- Thông qua phương án phân phối lợi nhuận năm

2015

- Thông qua kế hoạch SXKD năm 2016

- Thông qua dự kiến phương án phân phối lợi nhuận năm 2016

- Thông qua mức thù lao HĐQT, BKS, thư ký

- Thông qua việc ủy quyền cho HĐQT lựa chọn công ty thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính năm 2016

- Thông qua nội dung sửa đổi, bổ sung điều lệ

- Thông qua việc ủy quyền cho HĐQT quyết định việc công ty hoặc chỉ nhánh của công ty ký kết hợp đồng được quy định tại điểm p khoản 2 điều

- Théng qua phwong an phat hanh cé phiéu cho cổ đông hiện hữu để tăng vốn điều lệ

- Thông qua việc sửa đổi nội dung về vốn trong Điều lệ của Công ty sau khi phát hành cổ phiếu

IH Hội đồng quản trị

1 Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị

Stt| Thành viên HĐQT Chức vụ Ngày bắt | Số buổi | Tỷ lệ | Lý do không

đầu thành họp tham | tham dự họp viên HĐQT | dự họp

dự

1 | Trần Thanh Bạch Chủ tịch 23/9/2004 13 100%

2 | Tran Thi Kim Hué Thanh vién | 3/10/2009 13 100%

3 | Dang Hữu Thành Thanh vién | 23/9/2004 13 100%

4 | Huynh Thi Yén Nhi Thành viên | 20/6/2013 13 100%

5 | Tran Ngoc Phuong Thành viên | 17/5/2008 13 100%

2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc

Ban Tổng Giám đốc đã tổ chức thực hiện tốt các hoạt động sản xuất kinh doanh của

công ty theo đúng quy định pháp luật, Điều lệ Công ty, Nghị quyết của Đại hội đồng cổ

đông và của Hội đồng quản trị; hàng tháng đều có báo cáo kết quả hoạt động SXKD và

thường xuyên báo cáo hoặc trao đổi trực tiếp với Chủ tịch các vấn đề phát sinh Ban Tổng

Giám đốc thực hiện tốt vai trò, nhiệm vụ của mình trong điều hành hoạt động của Công ty

và duy trì các mối quan hệ với bên ngoài để tạo doanh thu, lợi nhuận và công ăn việc làm

cho người lao động Một số điểm nổi bật như sau:

- Xúc tiến thực hiện các thủ tục đầu tư các dự án của Công ty,

+ Dự án RES II tại địa chỉ 205 Lạc Long Quân, phường 3, quận I1, TP HCM đã được

Sở Xây dựng TP HCM cấp giấy phép xây dựng vào ngày 29/6/2016, khởi công vào

tháng 7/2016; Ngày 19/12/2016 đã nghiệm thu hoàn thành phần móng Hàng tuần,

Tổng Giám đốc trực tiếp chủ trì họp với Ban quản lý dự án, Ban An toàn lao động và

đơn vị tư vấn giám sát để đánh giá tình hình và kịp thời đề ra biện pháp thực hiện

+ Dự án Chung cư nhà ở xã hội Thới Bình tại địa chỉ 49/52 Âu Cơ, phường l4, quận

11, TP Hồ Chí Minh đã được Sở Xây dựng TP Hồ Chí Minh cấp Giấy phép xây

dựng ngày 27/12/2016

+ Dự án Chung cư The Platin tại số 7A Thoại Ngọc Hầu, phường Hòa Thạnh, quận

Tân Phú, TP Hồ Chí Minh đang được triển khai thực hiện thiết kế kỹ thuật

- Hoàn thành việc phát hành cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu theo Nghị quyết số

01/2016/NQ-DHCD ngày 14/04/2016 của ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 để tăng vốn

điều lệ từ 43.679.770.000 đồng lên 65.519.650.000 đồng Ngày 13/10/2016, Sở Kế

hoạch - Đầu tư TP Hồ Chí Minh cấp thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp

với vốn điều lệ mới,

- Để công tác nhân sự của công ty ngày càng hoàn thiện, Tổng Giám đốc tổ chức Xây

dựng chỉ số đánh giá thực hiện công việc của nhân viên (KPI) Hệ thống quản lý chất

lượng ISO cũng được quan tâm đáng ké để duy trì và liên tục cải tiến cho phù hợp

Hoạt động cũa các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị

Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị

1 01/NQ-HDQT 04/01/2016 Trich quy nam 2015

Phê duyệt kế hoạch lựa chọn nhà thầu giai đoạn

Bi thực hiện đầu tư dự án Chung cư nhà ở xã hội

2 OhD-HEQT CAOT2016 Thới Bình tại số 49/52 Âu Cơ, phường 14, quan

11, TP Hd Chi Minh

Thông qua ngày đăng ký cuối cùng tạm ứng cỗ

3 01A/NQ-HĐQT 12/01/2016 tức năm 2015

4 02/QĐ-HĐQT 16/02/2016 Chấp thuận mua máy toàn đạc điện tử phục vụ

thi công công trình

5 03/QĐ-HĐQT 16/02/2016 Chấp thuận mua vỏ container phục vụ thi công

công trình

6 02/NQ-HĐQT 24/02/2016 Chọn ngày tổ chức Đại hội cổ đông thường niên

năm 2016

7 04/QĐ-HĐQT 25/02/2016 | Ban hành Quy chế trả lương, trả thưởng

Phê duyệt hồ sơ thiết kế kỹ thuật và dự toán dự

án Cao ốc RES II - Residence Eleven tại địa chỉ

8 CoN HET 22/03/2016 205 Lạc Long Quân, phường 3, quận II, TP Hồ

Chí Minh

eer ĐỀ 00 -EU1 lương và quỹ lương kê hoạch năm 2016

Tăng nguyên giá tài sản cố định và trích khấu

10 05/QD-HDQT 22/03/2016 | hao tài sản: Câu tháp, máy đo toàn đạc điện tử,

vo container

Phê duyệt hồ sơ thiết kế kỹ thuật và dự toán dự

án Cao ốc RES I1 - Residence Eleven tai sé 205

i QNOEEETEIOVE 22/03/2016 Lạc Long Quân, phường 3, quận 11, TP Hồ Chí g

Minh, Phê duyệt dự án Chung cư nhà ở xã hội Thới

lẻ ĐAU H41 gOS Binh tại số 49/52 Âu Cơ, phường 14, quận I1

Triển khai phương án phát hành cổ phiếu cho cổ

13 05/NQ-HDQT 20/04/2016 đông hiện hữu

l4 07/QĐ-HĐQT 26/04/2016 Phê duyệt hồ sơ đăng ký chào bán cỗ phiếu ra

cáo tài chính năm 2016

17 07/NQ-HĐQT 13/06/2016 Thông qua, sô tiên tôi thiêu thu được trong đợt

chào bán cô phiêu đề tăng vôn điêu lệ

Phê duyệt tiêu chí lựa chọn nhà thầu cung cấp và

18 ee ĐẾN HˆUIC lắp đặt thang may dy an Cao éc RES 11

19 08/NQ-HĐQT 04/07/2016 Đầu tư mua 0I vận thăng lồng phục vụ hoạt

động sản xuất kinh doanh

Chấp thuận hợp đồng giao việc nội bộ thực hiện

20 08A/NQ-HĐQT 08/07/2016 | thi công phần ngầm và khung bê tông cốt thép

phan than dy an Cao ốc RES 11

2I 09/NQ-HĐQT 12/07/2016 Thông qua ngày đăng ký cuối cùng để thực hiện

quyền mua cô phiếu cho đông hiện hữu

22 10/QĐ-HĐQT 19/08/2016 Tăng thêm nguyên giá và trích khấu hao tài sản

cố định cầu tháp

Aư Ậ A x

23 11/QĐ-HĐQT 26/08/2016 Ôn tài sản cố định và trích khấu hao vận thăng

2 Thông qua chủ trương phân phối cổ phiếu lẻ do

at NG REgT Seale làm tròn và cổ phiếu không đăng ký mua hết

Xét duyệt danh sách mua cổ phiếu lẻ do làm

25 [I1/NQ-HĐQT 28/09/2016 | tròn và phân phôi cô phiêu không đăng ký mua

het

26 12/NQ-HĐQT 05/10/2016 Tăng von điều lệ sau khi kết thúc đợt chào bán

cô phiêu cho cô đông hiện hữu

Chấp thuận chủ trương chỉ định thầu lập dự án

27 13/NQ-HDQT 07/11/2016 | dau tu và thiết kế kỹ thuật dự án Cao ốc The

Phê duyệt kế hoạch lựa chọn nhà thầu - các gói

32 15⁄NQ-HĐQT 16/12/2016 | thầu kiến thiết cơ bản Chung cư nhà ở xã hội

Thới Bình

Phê duyệt kế hoạch lựa chọn nhà thầu - các gói

33 15/QĐ-HĐQT 16/12/2016 | thầu kiến thiết cơ bản Chung cư nhà ở xã hội Thới Bình

34

30/12/2016

Chấp thuận chỉ định thầu gói thầu tư vấn giám sát thi công xây lắp và lắp đặt thiết bị dự án

Chung cư nhà ở xã hội Thới Bình

II Ban kiểm soát

1 Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS)

Stt Thanh vién BKS Chức vụ Ngày bắt | Số buổi | Tỷ lệ | Lý do không

đâu/không họp tham tham dự họp còn là BKS | dựhọp

2 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cổ đông

~ Trưởng Ban Kiểm soát tham dự đầy đủ các cuộc họp HĐQT theo thư mời Trong cuộc họp, tích cực tham gia ƒ kiến, gop ý những van dé đưa ra thảo luận theo đúng tỉnh thần nghị quyết ĐHĐCĐ, Điều lệ Công ty và pháp luật của Nhà nước

- Theo dõi việc thực hiện nghị quyết ĐHĐCDP: Ban Kiểm soát bám vào nghị quyết DHDCD

để theo dõi việc thực hiện Cụ thể, theo dõi tình hình thực hiện các chỉ tiêu kế hoạch năm 2016; tình hình triển khai thực hiện các dự án Công ty làm chủ đầu tư

Nhìn chung, Công ty đảm bảo thực hiện đạt các chỉ tiêu kế hoạch, tích cực triển khai thủ tục đầu tư của các dự án theo quy định Ban Kiểm soát cũng đã đôn đốc Ban Điều hành thực hiện việc chia cổ tức phần còn lại (4%) của năm 2015 cho cỗ đông

3 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác

Nhìn chung, BKS đã phối hợp tốt với HĐQT, Ban Tổng Giám đốc và các phòng ban có liên quan để thực hiện công việc của mình

4 Hoạt động khác của BKS (nếu có)

IV Dao tạo về quản trị công ty

Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc

(Tổng ( Giám đốc) điều hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham gia theo quy định về quản trị công ty

Tham gia khóa đào tạo Quản trị công ty cho các Công ty cổ phần đại chúng do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán tô chức ngày 10/07/2010 gồm:

1 Ông Trần Thanh Bạch

2 Bà Trần Thị Kim Huệ

3 Bà Huỳnh Thị Yến Nhi

4 Ông Võ Hữu Tâm

Chủ tịch HĐQT Thành viên HĐQT, Tổng giám đốc

Thành viên HĐQT, Kể toán trưởng

Thư ký

V Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty

1 Danh sách về người có liên quan của công ty

Š GIÁ Thời điểm | Thời điểm

Tên tô chức/ Tải KHUÔN Chươyg | Bộ GIẦY Nà Địa chỉ trụ sở chính/ | bắt đầu là Miếng een 5

STT Cá nhân giao dịch tại công ty | ngày câp, nơi ` Đĩa chỉ liên hê người có là người Lý do

Ông Võ Kim

85/34/2A Hồ Van Céng ty TNHH

1 |TM&DVHiéu Ha, 01/10/2004 tại Say CaP _ | Phường Tân Tạo, Quận a 7 £ Hiệp) là anh ruột Se :

kiêm soát Công

023482451 ngây cap sy af B45 Trương Minh ; Bà Nguyễn Thúy Hằng (Giám đốc oe

„| CôngtyTNHH 16/06/2012 |Giảng Phường 17, wae ty INE

® chị ruột của

Nguyễn Khắc

: Thời điểm | Thời điểm

Tên tổ chức/ Tài khoản Chứcvụ | Số Giấy NSH*, Địa chỉ tru sở chính/ | bắtđầua | Không còn

STT Cá nhân giao dịch tại công ty | ngày cấp, nơi ˆ Địa chỉ liên hê Trzười có là người Lý do

chứng khoán |_ (nếu có) cap NSH } : liên quan ag có liên

quan

Giang (Phó Tông giám đôc Công

ty)

đôc Công ty)

TP.HCM cấp > st Dia dc Sai Gon

Tổng Công ty Địa lan du ngay 09 | py) Sons Nguyét “nb, TNHH MTV sở

11 nam 2015

6 | Nguyén Thi Ngan | 1011331 022463431 ot I8E Cô Giang —

7 | Tran Huy Bing | 53201559 023797311 bài LÊ, GD ÔNNHĐ~

8 |TrằnHuyBảo | 009C077793 024417058 OL LSE Co Giang

7

Thời điểm

2: ¬ £ ik Thời điểm | (van «2

Tên tô chức/ Tai Khuâu chung vụ | So Giấy NSH", Địa chỉ trụ sở chính/ | bắt đầu là không còn

+ Cá nhân chứng khoán | (nếu có) giao dịch Kí Đông t | Mary Gaps nl cấp NSH _ Địa chỉ liên hệ : : liên quan người có "5 là NGƯỜI có liên Lydo

quan

Căn hộ D.Q.2.8, Lô P.5

10 | Trần Thanh Bình 020183685 | Khu phố Riverside Residence Q.7

11 | Trần Thanh Tân 022551894 | Mois Tran Tuần Khai

Thời điểm

Tên tổ chức/ Tài khoản Chứcvụ | Số Giấy NSH* : „ > ae + xà + | khéng con

STT Cá nhần giao dịch tại công fy | ngày cấp, nei, nite chi tru sơ chính/ | bất đâu là là người Lý do

chứng khoán | (nếu có) cấp NSH Djs chi then he NGHỜi GŨ 5 lig ý

22 | Trần Ngọc Quyền 020666106 tại | 26A/13 Lạc Long Quân,

29 | Trân Thị Kim 006C07o4oo | Đêi Phó đội | 022392748 tại | 466 Lạc Long Quân P.5,

Phượng XD sô 1 CA Tp HCM Q.11

001067004434 | 466 Lạc Long Quân P.5,

30 | Đồ Vương Tú 014C284412 | đội XD sé 1 | Sát ĐKQL Cư _

Trú & DLQG về Dân Cư

9

Thoi diém Thoi diém

Tên tổ chức/ Tài khoản | Chứcvw |SöGiấy NSH”,| p chĩitrụ sỡ chính | bắtđầugạ | Không còn

STT Cá nhâ a m giaodịch | tại công ty | ngày cấp, nơi j - Roo H Dia chi lién hé ee, eek tee người có ww? | là người atm Ly do

liên quan quan

079075000688 | 26A/22 Lạc Long Quân,

Thoi diém Thoi diém

Tên tổ chức/ Tài khoản Chứcvụ | Số Giấy NSH*, ¬ a oe east | không còn

STT Cá nhân giaodịch | tạicông ty | ngày cấp, nơi ĐH “ng Hết Sanh bat đâu là | I› người Lý do

chứng khoán | (nếu có) cấp NSH 1 Caen Hệ lién quan nguorco | 66 lién

quan

43 |Nguyén Thanh |079C011801 024798873 | 28/11 Luong The Vinh,

45 | Trần Đăng Khoa 024474075 | 249 Sư Vạn Hạnh

55 Huynh Bao Vinh 024037468 oie Vuong, P.2,

Kha ~ ĐEOS6SĐ95 | Thanh, BA, Ol

57 | Tạ Thị phương Oanh 023058151 Thanh, P.7, Q.11 Số 554 Nguyễn Chí

1

Thoi diém

Tên tô chức/ Tài khoản | Chứcvụ | Số Giây NSH”,| 5 chỉtrụ sỡ chính/ | bắt đầu là | Không còn

STT Ca nha giao dich tại công ty | ngày cấp, nơi SE Ee Teas ee ar: là người Lý do

nt

Tên tổchức/ | Tàikhoản | Chitevy | $6GigyNSH*, | 5: chitru sở chính/ | bấtđầnHà | "8

STT Cá nhân giao dịch tại công ty ngày cập, nơi Địa chỉ liên hệ ngitôi cổ la ng Ly do

74, | Chung Thanh 023089439 | Long, P.Tân Tạo,

7§ Nguyễn Ngọc 032C100469 125202223 | 7:02LêC c/c Nguyễn

79- | Hương Giang 01§C930467 925304779 Ì sen 262 Lạc Long

| Quan, P10, Qil

| 8

Quân, P10, Q11

i3

DP geet ES yew