Cổ đông nắm giữ ít hơn 10% cổ phần có quyền biểu quyết trong thời hạn liên tục ít nhất sáu tháng có thể tập hợp phiếu bầu vào với nhau để đề cử các ứng viên vào Hội đồng quản trị.. Cơ ch
Trang 1CÔNG TY CỔ PHẦN
THÉP BẮC VIỆT
Số : 01 /QCHDQT - 2015
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-oOo -QUY CHẾ ĐỀ CỬ, ỨNG CỬ VÀ THỂ LỆ BẦU CỬ THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, BKS CÔNG TY CỔ PHẦN THÉP BẮC VIỆT
Mục tiêu:
Đảm bảo nguyên tắc công khai, công bằng, dân chủ;
Tạo điều kiện thuận lợi cho công tác tổ chức Đại hội cổ đông thường niên năm 2015 của Công ty cổ phần Thép Bắc Việt
I ĐIỀU KIỆN ỨNG CỬ, ĐỀ CỬ VÀ TIÊU CHUẨN ỨNG CỬ VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, BKS :
I. Cổ đông nắm giữ ít hơn 10% cổ phần có quyền biểu quyết trong thời hạn liên tục ít nhất sáu tháng có thể tập hợp phiếu bầu vào với nhau để đề cử các ứng viên vào Hội đồng quản trị
1 Các Cổ đông hoặc nhóm cổ đông nắm giữ đến dưới 10% số cổ phần có quyền biểu quyết trong thời hạn liên tục ít nhất sáu tháng được đề cử một thành viên; từ 10% đến dưới 30% được đề cử hai thành viên; từ 30% đến dưới 50% được đề cử ba thành viên; từ 50% đến dưới 65% được đề cử bốn thành viên và nếu từ 65% trở lên được đề cử đủ số ứng viên
2 Trường hợp số lượng các ứng viên Hội đồng quản trị thông qua đề cử và ứng cử vẫn không đủ số lượng cần thiết, Hội đồng quản trị đương nhiệm có thể đề cử thêm ứng cử viên hoặc tổ chức đề cử theo một cơ chế do công ty quy định Cơ chế đề cử hay cách thức Hội đồng quản trị đương nhiệm đề cử ứng cử viên Hội đồng quản trị phải được công bố rõ ràng và phải được Đại hội đồng cổ đông thông qua trước khi tiến hành đề cử
3 Đối với việc đề cử ứng viên vào ban kiểm soát : Cổ đông nắm giữ ít hơn 10% cổ phần có quyền biểu quyết trong thời hạn liên tục ít nhất sáu tháng có thể tập hợp phiếu bầu vào với nhau để đề cử các ứng viên vào Ban kiểm soát Cổ đông hoặc nhóm cổ đông nắm giữ đến dưới 10% số cổ phần có quyền biểu quyết trong thời hạn liên tục ít nhất sáu tháng được
đề cử một thành viên; từ 10% đến dưới 30% được đề cử hai thành viên; từ 30% đến dưới 50% được đề cử ba thành viên; từ 50% đến dưới 65% được đề cử bốn thành viên và nếu từ 65% trở lên được đề cử đủ số ứng viên
4 Thành viên Hội đồng quản trị phải là người có đủ các điều kiện và tiêu chuẩn sau đây:
Từ 21 tuổi trở lên, có đủ năng lực hành vi dân sự và không thuộc đối tượng bị cấm thành lập và quản lý doanh nghiệp theo quy định của Pháp luật;
Không phải là vợ hoặc chồng, cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, con nuôi, anh, chị,
Trang 2 Thành viên Hội đồng quản trị không được giữ các chức vụ quản lý Công ty Thành viên Hội đồng quản trị không nhất thiết phải là cổ đông hoặc người lao động của công ty
5 Thành viên BKS phải là người có đủ các điều kiện và tiêu chuẩn sau đây:
Từ 21 tuổi trở lên, có đủ năng lực hành vi dân sự và không thuộc đối tượng bị cấm thành lập và quản lý doanh nghiệp theo quy định của Luật doanh nghiệp
Không phải là vợ hoặc chồng, cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, con nuôi, anh, chị,
em ruột của thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và người quản lý khác
Thành viên Ban kiểm soát không được giữ các chức vụ quản lý công ty Thành viên Ban kiểm soát không nhất thiết phải là cổ đông hoặc người lao động của công ty
Thành viên Ban kiểm soát phải là người có trình độ chuyên môn và kinh nghiệm
Trong Ban kiểm soát có ít nhất một thành viên là kế toán viên hoặc kiểm toán viên Thành viên này không phải là người trong bộ phận kế toán, tài chính của công ty
và không phải là thành viên hay nhân viên của công ty kiểm toán độc lập đang thực hiện kiểm toán các báo cáo tài chính của công ty
II HỒ SƠ THAM GIA ỨNG CỬ, ĐỀ CỬ HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, BKS:
2.1 Hồ sơ tham gia ứng cử, đề cử Hội đồng quản trị, BKS bao gồm :
Đơn ứng cử (đề cử) tham gia HĐQT- BKS (theo mẫu);
Sơ yếu lý lịch do ứng cử viên tự khai (theo mẫu);
Biên bản họp nhóm (nếu có);
Bản sao có công chứng: CMND, hộ khẩu thường trú, các bằng cấp chứng nhận trình độ văn hóa và trình độ chuyên môn
2.2 Thời hạn gửi hồ sơ:
Trước …8.h30 , thứ năm…., ngày ……23/4/2015……
Hồ sơ gửi về: Công ty cổ phần Thép Bắc Việt
Địa chỉ: Số 3 Đội Cung, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội
Điện thoại: (84.4) 3 877 0742 Fax: (84.4) 3 877 3648
III LỰA CHỌN CÁC ỨNG CỬ VIÊN
Dựa trên các tiêu chuẩn và đơn ứng cử và đề cử của cổ đông và nhóm cổ đông, Hội đồng Quản trị đương nhiệm sẽ chọn các ứng cử viên Hội đồng quản trị, BKS đáp ứng đủ các tiêu chuẩn được quy định ở mục I và mục II tại Quy chế đề cử, ứng cử này để Đại hội đồng
Cổ đông bầu tại đại hội và thông qua
IV THỂ LỆ BẦU CỬ HĐQT – BKS :
1 Phiếu bầu cử.
- Phiếu bầu cử thành viên HĐQT và BKS được in sẵn họ tên các ứng cử viên, sắp xếp theo thứ tự ABC và có đóng dấu treo của Công Ty
Trang 3- Trên phiếu có in họ tên Cổ đông, mã số Cổ đông (nếu có), số cổ phần sở hữu, tổng số phiếu bầu
- Mỗi Cổ đông sẽ được phát hai phiếu bầu gồm phiếu bầu thành viên HĐQT và phiếu bầu BKS
2 Nguyên tắc bầu cử thành viên HĐQT và BKS.
Việc biểu quyết bầu thành viên HĐQT và BKS được thực hiện theo hình thức bỏ phiếu kín và phương thức bầu dồn phiếu Theo đó mỗi Cổ đông có tổng số phiếu bầu tương
ứng với tổng số cổ phần sở hữu nhân với số thành viên được bầu của HĐQT và BKS
2.2 Số phiếu bầu của Cổ đông được tính như sau:
- Số phiếu bầu thành viên HĐQT : là số cổ phần sở hữu của Cổ đông nhân với số thành viên HĐQT được bầu
- Số phiếu bầu thành viên BKS: là số cổ phần sở hữu của Cổ đông nhân với số thành viên BKS được bầu
2.3 Phương thức bầu cử:
- Cổ đông có quyền bầu dồn phiếu cho 01 hoặc tối đa là số thành viên HĐQT và BKS được bầu trong danh sách ứng cử viên được thể hiện trên phiếu bầu cử
- Với mỗi lần bầu HĐQT và BKS, Cổ đông có quyền:
+ Dồn toàn bộ số phiếu của mình cho một người, hoặc:
+ Có thể chia đều và/hoặc không đều số phiếu bầu cho tất cả số thành viên HĐQT
và BKS được bầu trong danh sách ứng cử viên được thể hiện trên phiếu bầu cử
- Cổ đông phải đảm bảo tổng số phiếu bầu trên mỗi lá phiếu bầu thành viên HĐQT và BKS không vượt quá tổng số phiếu bầu của Cổ đông như hướng dẫn phần 2.2
- Cổ đông không bầu cho người nào thì bỏ trống ô số cổ phần của người đó
Ví dụ: Gỉa sử công ty bầu 5 thành viên HĐQT và 3 thành viên BKS
Cổ đông Nguyễn X đang nắm giữ (bao gồm sở hữu và được ủy quyền) 2.000 cổ phần
có quyền biểu quyết Khi tham gia bầu cử thành viên HĐQT thì số phiếu bầu sẽ là: 2.000 cổ
phần x 05 người = 10.000 phiếu.
Cổ đông Nguyễn X có thể bầu dồn phiếu theo các phương thức sau:
- Trường hợp 1: Cổ đông Nguyễn X dồn hết 10.000 phiếu này cho một ứng cử viên
(trường hợp bên dưới dồn hết cho Nguyễn Văn C):
S
tt Họ tên ứng cử viên Số phiếu bầu
1 Nguyễn Văn A
2 Nguyễn Văn B
3 Nguyễn Văn C 10.000
4 Nguyễn Văn D
5 Nguyễn Văn E
Tổng cộng phiếu bầu 10.000
Trang 4- Trường hợp 2: Cổ đông Nguyễn X chia đều số phiếu bầu của mình cho 05 ứng cử
viên:
S
tt Họ tên ứng cử viên Số phiếu bầu
1 Nguyễn Văn A 2.000
2 Nguyễn Văn B 2.000
3 Nguyễn Văn C 2.000
4 Nguyễn Văn D 2.000
5 Nguyễn Văn E 2.000
Tổng cộng phiếu bầu
(không vượt quá 10.000 phiếu
10.000
- Trường hợp 3: Cổ đông Nguyễn X chia đều số phiếu bầu của mình cho một số ứng
cử viên:
S
tt Họ tên ứng cử viên Số phiếu bầu
1 Nguyễn Văn A
2 Nguyễn Văn B 2.000
3 Nguyễn Văn C 5.000
4 Nguyễn Văn D
5 Nguyễn Văn E 3.000
Tổng cộng phiếu bầu
(không vượt quá 10.000 phiếu
10.000
Lưu ý:
- Cổ đông không bầu cho người nào thì bỏ trống ô số cổ phần của người đó.
- Cổ đông phải đảm bảo tổng số phiếu bầu cho các ứng cử viên HĐQT và BKS không được vượt quá tổng số phiếu được quyền bầu của Cổ đông đó (như quy định tại phần 2.2).
3 Quy định về phiếu bầu không hợp lệ:
Các phiếu bầu không hợp lệ là phiếu:
- Phiếu không theo mẫu quy định của Công ty, không có đóng dấu treo của Công ty
- Phiếu gạch xóa, sửa chữa, ghi thêm tên không thuộc danh sách ứng cử viên đã được Đại hội đồng cổ đông thống nhất thông qua trước khi tiến hành bỏ phiếu
- Phiếu có tổng quyền biểu quyết cho những ứng cử viên của cổ đông vượt quá tổng số phiếu được quyền bầu của Cổ đông đó (như quy định tại phần 2.2)
- Phiếu không bầu ai hoặc bầu quá số người quy định
4 Nguyên tắc xác định kết quả bầu cử
Trang 5II. Đối với thành viên HĐQT và BKS : Người trúng cử thành viên HĐQT, BKS được xác định theo số phiếu bầu tính từ cao xuống thấp, bắt đầu từ ứng cử viên có số phiếu bầu cao nhất cho đến khi đủ số lượng thành viên mà Đại hội đồng cổ đông đã biểu quyết
III Trường hợp có từ hai ứng cử viên trở lên đạt cùng số phiếu bầu như nhau cho thành
viên cuối cùng của Hội đồng quản trị hoặc Ban Kiểm soát thì người nào sở hữu hoặc đại diện sở hữu nhiều cổ phần hơn sẽ được chọn Nếu số cổ phần sở hữu hoặc đại diện sở hữu cũng ngang nhau hoặc tất cả các ứng viên đó không phải là cổ đông của công ty thì
sẽ tổ chức bầu lại trong số các ứng cử viên có số phiếu bầu ngang nhau để chọn
IV Nếu bầu cử không đủ số thành viên Hội đồng quản trị và/hoặc Ban Kiểm soát thì Đại
hội sẽ tiến hành bầu cử tiếp lần 2 trong số những ứng cử viên còn lại
V. Nếu sau khi bầu lần 2 vẫn chưa đủ thì Đại hội sẽ biểu quyết bầu lại lần 3 hoặc để khuyết thành viên Hội đồng Quản trị hoặc Ban Kiểm soát và bầu bổ sung trong kỳ họp Đại hội tiếp theo theo quyết định của Chủ tọa Đại hội
VI Sau khi kiểm phiếu, Ban Kiểm phiếu phải lập Biên bản kiểm phiếu : Biên bản kiểm
phiếu phải có các nội dung chủ yếu sau đây:
a Thời gian, địa điểm lập Biên bản kiểm phiếu;
b Thành phần Ban kiểm phiếu;
c Mục đích, nội dung bỏ phiếu;
d Tổng số cổ đông có mặt và đại diện được ủy quyền bầu cử tại Đại hội; tổng số phiếu biểu quyết đã tham gia bầu cử, trong đó phân biệt số phiếu biểu quyết hợp lệ và
số biểu quyết không hợp lệ, kèm theo phụ lục danh sách cổ đông tham gia bầu cử;
e Kết quả bầu cử;
f Chữ ký của Thành viên Ban kiểm phiếu
Toàn văn Biên bản kiểm phiếu phải được Ban Kiểm phiếu công bố trước Đại hội và được ghi nhận vào Nghị quyết của Đại hội
…………Hà nội……., ngày 09 tháng …4… năm 2015
Nơi nhận:
– ĐHĐCĐ thường niên năm 2015;
– Các thành viên HĐQT, Ban GĐ, Ban KS;
– Website BVG;
– Lưu HC.
T.M/ HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
(Đã ký)
TRẦN ANH VƯƠNG