Quy chế nội bộ về quản trị THẾ KỶ 21 (PDF) quy che quan tri

Quy chế nội bộ về quản trị THẾ KỶ 21 (PDF) quy che quan tri tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài...

Tp HO Chi Minh, ngdy 0B thdng 06 ndm 2013

cuL rrQr oONc QUAN-TRI cONc rY cO PHAN Tffi rcv zt

(d vi?c ban hdnh Quy ch| nQi bQ vi gudn tt! c6ng ty)

- Cdn cti Ludt Doanh nghiep sii OO/ZOOS/QH|1 cld duqc Qrr6" hQi th6ng qua ngay

29 thdng I I ndm 2005;

- Cdn ctb Luqt Chtbng khodn tii lO/ZOO6/gHt 1 dd du.oc Quiic hpi th6ng qua ngay

26 thdng 06 ndm 2006;

- Cdn cfi Th6ng tu 121/2012/TT-BTC ngdy 26 thdng 07 ndm 2012;

- Cdn cti Diiu l€ cila C6ng ty Cd phin fnd Xi' Zt;

- Cdn cti BiAn bdn hqp HDQT sii 06/BBH-HDQT ngdy 04/06/2013;

HOI DONG QUAN TRI cONG TY cO psAN nmr* zt

Diiu 1: Ban hinh kdm-theo Q"y9t tlinh ndy bin "Quy ch6 nQi b0 vC quan tr! C6ng ty"

cta COng ty C6 pha" Th6 K)i 21.

Diiu 2: Quytit dinh niy c6 hiQu luc k6 til ngny kf.

Diiu 3: C5c thinh vi6n HQi tl6ng Q so5t,-Ban Ei6u hanh,

Kti to6n tru&ng vd c6c

ty Co phOn rn6 qr 2r c6 tr6ch nhi niry.l

Noi nhQn:

- Sd Giao dich Chrhg kho6n TP.HCM, UBCKNN ftld bdo cdo);

- Nhu DiAu 3 @A thvc hi€n);

- C6c Phdng, Ban cria C6ng ty 6ii ti,itva thrc hi€n);

- Lrru: thu kf HDQT, v6n thu;

euy cHE Ner BQ vE euAN TRI c0Nc ry cp rnr t<v zt(Ban hdnh kDm theo Q"yil dinh sii: .0b tgo-UOQT ngdy Q9 thdng .86 ndm 2013

cila HAi ding Qudn tr! C6ng ty C6 phAn Th€ Ki 21)

Chucrng I: Ouy tlinh chuns

Didiu 1 Y nghia vi ph4m vi tlidu chinh

Quy chti ndy 6p dung cho C6ng ty CO phAn Th6 K)? 2l,ld c6ng ty c6 phAn dai

chring dd ding ky giao dich chimg khorin tai Trung tdm giao dich chimg kho6n TP

HCM (HOSE) Quy chti ndy dugc x6y dpg theo quy dfnh cria Luflt Doanh nghiQp,

Luflt Chimg kho6n vd c6c vdn ban hu6ng ddn.

Quy chti ndy quy dinh nhfing nguy6n thc co bin vC quin tri C6ng ry de b6o vQ

quy6n vd lgi ich hqrp ph6p ctia c6 d6ng, thitit lflp nhirng chuAn mlrc v6 hdnh vi, dao

dtic ngh6 nghiQp cria c6c thdnh vi6n HQi tl6ng quin tr!, Ban gi5m d5c, Ban kiiSm sorit

vd Crin bQ qu6n ly cta COng ty

Quy chti ndy cflng ld ccy scy dC ddnh gi6vi6c thlrc hiQn quan tri Cdng ty cira C6ng

ty Co phAn Thti Ky 21

Diiiu 2 Gieithich thuft ngii

1 Nhtng tir ngfi dudi ddy dugc hi6u nhu sau:

a "Qu6n tri c6ng ty" ld hQ th6ng cdc quy tilc d€ dim b6o cho C6ng ty duqc dinh

hudng diOu hdnh vd dugc ki6m so6t mQt c6ch c6 hi6u qud vi quy€n lgi cria c6 d6ng vdnhirng ngudi 1i6n quan d6n c6ng ty Cdcnguy€n tlc qu6n tri C6ng ty bao g6m:

- Eim b6o mOt co c6u quin trihiQu qu6;

- Dim b6o quy6n lgi cira cO d6ng ;

- DOi xri cdng bing gita c6c cd il6ng;

- D6m b6o vai trd ctra nhirng ngudi c6 quy6n lqi li6n quan d6n C6ng ty;

- Minh b4ch trong ho4t dQng cria C6ng ty;

- HOi il6ng qu6n tri vd Ban ki0m so6t 15nh d4o vd ki6m soSt C6ng ty c6 hiQu qua.

b "C6ng ty" ld C6ng ty CO phAn Thti Ky 2l;

c 'Ngudi c6 li6n quan" ld c5 nh6n hodc tO chric dugc quy dinh trong Khoin 34

Di0u 6 cria Luft Chimg khorln;

d "Thdnh vi6n HQi tl6ng quin tri kh6ng iliOu hdnh" la thanh vi6n HQi dting qudn

tri kh6ng phdi ld Gi6m i16c (TOng gi6m c16c), Ph6 gi6m rt6c (Ph6 T6ng giim t16c), Ki5 toSn tru&ng vd nhiingCdnbQ qu6n ly kh6c dugc HQi il6ng qudn tri tO nniem;

1

e "Thdnh vi0n HQi tl6ng quin trf dQc lflp" la thanh vi€n HQi il6ng qu6n trf d5p

img cic tli6u kiQn sau:

La thenh vi€n HQi tt6ng quan trf kh6ng diAu hdnh vd kh6ng phii ld ngudi c6 1i0n quan v6i Gi6m di5c (T6ng giim d6c), Ph6 gi6m t16c (Ph6 T6ng gi6m diSc), K6

to6n tru&ng vd nhirn g cdnbQ quin ly kh6c dugc HQi tl6ng quin tri UO nfriQm;

Kh6ng ph6i ln Thanh vi6n HQi tl6ng quin tri, Girim t16c (TOng gi6m d6c), Ph6

gi6mil6c (Ph6 TOng gi6m dtic) cria c5c c6ng ty con, c6ng ty 1i0n ki5t, cdng ty do COng

ty nhmquy6n kiOm sodt;

Kh6ng phii ld cO d6ng l6n hoflc ngudi ttai dipn cho c6 d6ng ltnr ho{c nguoi

c6 li6n quan cfra cO d6ng lcm cria C6ng ty;

Kh6ng ldm viQc tqi cdc t6 chric cung c6p dich ru tu v6n ph6p luflt, kii5m to6ncho C6ng ty trong hai (02) ndm gdn nh6't;

Kh6ng phii ld dOitac ho{c ngudi li0n quan cta d6itac c6 gi|tri giao dich

hang ndm v6i COng ty chiiSm tir ba muoi phin trdm(30Yo) trOl6n tdng doanh thu ho{c

tdng gi6 tri hdng h6a, dich vu mua vdo cria C6ng ty trong hai (02) nIm gAn nhirt;

2 Trong Quy chti ndy, c6c tham chi6u t6i mQt ho{c mQt sO ei6u khoin hoflc vdnban ph6p 1u0t sE bao gdim ci nhirng sria t16i b6 sung ho{c vdn bin thay th6 c6c v[n bin

d6.

Chuons II: C6 tl6ne vi Dai h6i daine c6 d6ne

Diiiu 3 Quy6n vi nghia vg cria c6 AOng

1 CO d6ng c6 dAy dir c5c quy6n vd nghia vu theo quy ttinh cria Luflt DoanhnghiQp, c6c vdnb6n ph5p lu6t liOn quan vd DiAu t9 c6ng ty, t16c bi-et ld:

a Quyiin tg do chuyiSn nhuqng c6 phAn d5 dugc thanh to6n d6y ihi vd dugc ghitrong s6 c6 ddng cria c6ng ty, tni mQt s6 trudng hqp bi han ch6 chuyl5n nhuqng theoquy ilinh cria ph6p luflt vd DiCu lQ cdng ty;

b Quy6n dugc ilOl xt c6ng bing mdi c6 ph6n cria cing mQt lo4i dAu t4o cho cOd6ng s& hfiu c6c quyiin, nghia vU ve lqi ich ngang nhau Trudng hqp c6ng ty c6 c5c

lqai cO phAn uu ddi, c6c quyAn vd nghia v.u g6n [6n v6i c5c lgai cO phin uu tldi phii

dugc cdng b6 day dri cho cd d6ng vd phii dugc Dai hOi il6ng cO d6ng th6ng qua;

c Quy6n dugc th6ng b6o dAy dri thdng tin dlnh kj,vd th6ng tin b6t thudng vA

hopt dQng cria c6ng ty

d Quy6n vd tr6ch nhiQm tham gia c6c cuQc hgp Dai hQi il6ng cO d6ng vd thr,rc hiQn quy6n bi6u quytit truc titip hoflc th6ng qua d4i diqn dugc riy quyAn ho[c thUc hiQn

b6 phiiSu tir xa;

e Quy0n dugc uu ti6n mua c6 phAn m6i chdo b6n tuong img vdi tj' 16 scr hti'u c6 phdn trong c6ng ty;

2 C6 d6ng c6 quy0n b6o vq c5c quyiin lqi harp ph6p cria minh Trong trucrng hgp

nghi quytit cria Dpi hQi el6ng cO d6ng, nghi quytit cria HQi tt6ng qu6n tri vi ph4m ph6p

luQt hoflc vi ph4m nhfing quyen lgi co bin cria c6 d6ng theo quy elinh cira ph6p 1u4t,

i-^,x

c6 tl6ng c6 quy6n tlO nghi hiry c6c quy6t tlinh d6 theo trinh tp, thri tpc ph6p luflt quy

dinh Trucrng hqp c6c quy6t dinh vi pham ph6p lu4t n6u tr6n g6y t6n h4i tdi c6ng ty,

HQi tl6ng qudn tri, Ban kii5m so6t, Ban gi6m dtSc phii rl6n bri cho c6ng ty theo tr6ch

nhiQm cria minh CO ttdng c6 quyAn y6u cAu c6ng ty UOi ttrucrng theo trinh t.u, thri tucph6p luflt quy dfnh.

Diiiu 4 TrSch nhiQm cria c6 tl6ng ktur

1 CO d6ng l6n khdng dugc lgi dpng uu th6 cria minh gdy t6n hai di5n c6c quydn,

lqi ich cria c6ng ty vd c:iua cdc cO d6ng kh5c.

2 Cd d6ng l6n c6 nghia vp c6ng bd thdng tin theo quy elinh cria ph6p luflt

Di6u 5 Didu tQ cdng ty

C6ng ty tham chi6u Di6u 10 m6u cria B9 Tei chfnh, xdy dpg DiAu le c6ng ty

kh6ng triivoi c6c quy tlinh ctia Luflt doanh nghiQp cilc vdn bin ph6p luflt c6 li6n quan.

Di6u 6 CuQc hgp D4i hQi tl6ng c6 d6ng thudng ni0n vi Udt tnuUng

1 Trinh tq, thri tpc triQu tflp vd bi6u quyiSt tai Dai hQi il6ng cO d6ng: theo quy

dinh cria ph6p luflt, Di6u 10 C6ng ty vd c6c quy ilinh nQi bQ cria COng ty C6ng ty thgc

hiQn c6ng UO ttrOng tin v0 viQc ch6t danh s6ch cO d6ng c6 quyOn tham dU h-op Eai hQi

tl6ng c6 il6ng tdi thi6u ndm (05) ngdy trudc ngdy ch6t danh s6ch C6ng ty kh6ng hpn

chti c6 d6ng tham dU Dai hQi tl6ng c6 d6ng vd tao tli6u kiQn cho c6 il6ng thUc hiQn

b C6ch thric ddng h-f tham dU Dai h6i d6ng cO d6ng: dugc ghi cp thi5 trong

th6ng b5o triQu tflp Dai hOi d6ng cO d6ng

c C6ch thfc bir5u quytit: c6 d6ng bi6u quytit theo sg hu6ng ddn ctra Chri tga,dirng th6 bi6u quy6t, dirng phiiiu bitlu quy6t tty Chti tga cdn cri tinh hinh thuc tA t1i

Dai hQi sE hudng d6n cp thti.

Thd bi6u quytit: m6i cO d6ng dusc ph6t mQt (01) the bi6u quytit c6 d6ng ddutreo C6ng ty C6 phAn Th6 Kj, 21, trongthd ghi ho t6n cO d6ng, ma s6 cO d6ng, sO cO

phAn sd hiru, s6 c6 phAn nhan riy quydn, t6ng s6 lugng cO phAn itai dien (so htu vd riy

quy6n) cria c6 d6ng Mdi c6 phdn s0 hiru hodc tlai diQn s& hiru tuong img v6i mQt iton

vi bi6u quytit CO ttOng biOu quy6t (t6n thdnh, kh6ng t6n thdnh, kh6ng y kitin) mQt v6n

dA nOi dung trong chuong trinh hgp bing c6ch gio thd bi6u quy6t (theo huong d5n cria

3

Chir tqa) Ban kitim phi6u co triich nhi6m ki6m etitim sO tne biOu quytit (trin thdnh,kh6ng t6n thdnh, kh6ng f ki6n) cho tlng v6n AO n6i dung vd c6ng UO ttit qu6 ngay.

Phi6u biOu quy6t: hinh thric tucrng tg nhu th6 biOu quytit nhtmg tr6n phi6u

biOu quyiit sE c6 th6 hiQn tdt ch c6c vdn dC nQi dung cAn bi6u quytit th6ng qua Dpi hQi

tl6ng cd d6ng CO dOng biOu quyiSt bing c6ch d6nh d6u chqn (X) vdo cQt "t6n thanh"

holc "kh6ng t6n thdnh" ho{c "kh6ng y kitin" cho timg v6n dO nQi dung can Uieu quytit

tuong img vd tl6nh dfu chgn cho tdt ca c6c nQi dung Sau d6 cO d6ng bo phi6u bi6uquytit vdo thtng phi6u Ban kii5m phitiu c6 tr6ch nhiQm ki6m ilitim s6 phitiu bi6u quyt5t

(t6n thdnh, kh6ng t6n thdnh, kh6ng y kitin) cho tring v6n dC nQi dung.

d DOi v6i nhirng v6n iI6 nhpy c6m vd n6u cO dOng c6 y6u cAu, c6ng ff se chi

dinh t6 chric dQc l4p thgc hiQn viQc thu vd ki6m phitiu

e Th6ng b5o ki5t qu6 ki6m phi6u: ban kii5m phitiu dugc bAu sE b5o c6o ktit quiki€m phitiu bi6u quyi5t cho timg v6n dC nQi dung cAn bii5u quytit g6m: si5 cO d6ng,

.A

tuong img t6ng s6 c6 phdn dpi diQn, fj' lQ % (6n thanh, kh6ng t6n thdnh, kh6ng y

kiiSn) cho tirng v6n 116 nQi dung bi6u quytit di5 thu ky Dai hqp lQp Bi6n ban DHDCD

f Th6ng qua quyt5t dfnh cria Dai hQi il6ng c6 d6ng: dugc thgc hiQn theo quyttinh tai Di6u 20 ctia Di€u lQ C6ng ty

g Lflp bi6n bin D4i hQi et6ng c6 d6ng: ban thu ky chfu trdchnhiQm 14p Bi6n binDai hQi el6ng cO d6ng, trong d6 gdm:

Dia di6m, thdi gian hgp

56 cO rl6ng tham dU vd riy quy6n tham dg, s6 c6 ph6n tucrng img vd ty lQ trdn

.i ; I r I

t6ng sd c6 phdn c6 quyOn bi6u quy6t.

Danh silch Dodn chtr tich (Chri tga), ban thu ky, ban ki6m phitlu

T6m t[t diSn bitin cuQc hgp vd ciic y kien ph6t bi6u OOi vOi timg v6n dO trong

nQi dung chuong trinh hgp.

T6ng s6 thd bi6u quytit ho4c/vd phitiu bi6u quytit d6i vdi timg v6n AA UiCu

quy5t, trong tt6 ghi rO t6ng sO phitiu t6n thdnh, khdng trln thdnh, kh6ng y kitin va fI lq

tuong fng.

Ghi rO c6c quy6t dinh da dugc th6ng qua.

Ho t6n, chft ky cria Chri tga, thu ky Dai hQi.

Bi6n b6n Dai hQi tl6ng cO d6ng phAi ldm xong vd dugc Dai hQi il6ng c6 tl6ngbi6u quytit thdng qua trudc khi bC mac Dai hQi

h YCu cAu hriy b6 quy6t dinh cria Dai hQi il6ng cO d6ng: trong vdng chin muoi(90) ngdy te tir ngdy Bi6n bin hgp Eai hQi il6ng cO d6ng ho6c bi6n bin k6t qu6 kitimphitiu 16y y kitin Dai hQi tl6ng cO d6ng nhu diOu 23 Di0u lq ctia C6ng ty dugc c6ng b6tr6n website c6ng ty

4

i Th6ng b6o Nghi quytlt cria D4i h6i tt6ng cO d6ng: trong vdng 24hke tir khi

dugc th6ng qua Phuong ti6n vi hinh thric th6ng b5o Nghi quytit cria D4i hQi il6ng c6 d6ng theo quy dinh cria ph6p luflt v0 c6ng b6 th6ng tin it6i v6i c6ng ty ni6m ytit

2 HOi il6ng quin tri sap x6p chucrng trinh nghi sy cria Dai hOi tl6ng c6 d6ng mQt

c5ch hqrp li,b6 tri dia tti6m vd thdi gian hqrp ly tao tli€u kiqn cho c6 ddng th6o 1u4n vdbi6u quy6t ttmg v6n d0 trong chuong trinh hgp Dai hQi tl6ng cO d6ng.

3 CO d6ng c6 quy6n tham gia tryc ti6p hoflc gian titlp th6ng qua ngudi uj quyOn

vdo c6c cuQc hgp DAi hQi il6ng cO d6ng CO <lOng c6 thO uj'quy6n cho HQi d6ng quin

tri hoflc cric t6 chric luu ky ldm tlai diQn cho minh t4i Dpi hQi tl6ng cO d6ng Trudng

hqrp tO chric ltru ky duqc cO d6ng uj' quydin ldm dai diQn, t6 chric luu ky ph6i c6ng

khai nQi dung dugc uj' quyAn bi6u quytit COng ty ni6m yi5t pnai hudng a6n thri tpc uj'

; ,^ A

quy6n vd lap gi6y uj'quy6n cho c6c c6 d6ng theo quy dinh

4 Ki6m toSn vi6n hoac dai diQn c6ng ty ki€m to6n dugc mdi dU hqp Eai hOi

d6ng cO d6ng c10 ph6t bi6u y kii5n t4i Dai hOi tl6ng cO d6ng vO c6c vfn dC li6n quan dtin b6o c6o tdi chinh ndm trong truong hgp b6o c6o ki0m toSn c6 cric khoin nggai tru

quan trgng

5 Nhim tdng cutrng hiQu qui cria c6c cuQc hgp Dai hQi rl6ng cO d6ng, Cdng ty

cd gilrrgttii rta trong viQc 6p dung c6c cdng nghQ thdng tin hiQn tlai de cO d6ng c6 th6tham gia vdo c6c cu6c hgp Dai hQi d6ng cO d6ng mQt c6ch tOt ntr6t.

6 Hdng n[m COng ty tO chric hgp Dai hQi d6ng cO d6ng thu]ng ni6n theo quy

dinh cria Luflt Doanh nghiQp ViQc ho.p Dai hQi el6ng cO d6rg thudng ni€n kh6ng tO

chric dudi hinh thric l6y y kitin cO d6ng bing vdn b6n.

7 Cdcnguy6n tic, nQi dung, trinh t.u, thri tpc l6y y kitin cO d6ng bing vdn bnn iIiS

th6ng qua quytit dinh cria Dai hQi tl6ng c6 d6ng dugc quy dinh tai tli6u 2l ci,r-Di6u leC6ng ty

Diiru 7 B5o c6o ho4t tlQng cria HQi tl6ng quin tri t4i DAi hQi tlding cO a6rgthudng ni6n

86o c5o ho4t tlQng cria HQi d6ng quin tri trinh Dai hQi tl6ng cO d6ng thuong

ni6n t6i thi6u co cdc nQi dung sau:

D6nh gi5 tinh hinh hopt dQng cria c6ng ty trong nim tdi chinh;

Ho4t dQng, tht lao vd chi phi hgat dOng cira HQi d6ng quan tri vd tring thanh

viOn HQi tl6ng qu6n tri;

T6ng k}t cfuc cuQc hgp cria HQi il6ng qu6n tri vd c6c quyiSt dinh cria HQi tl6ng

quin tri;

,

KCt quA gi6m srit d6i vdi T6ng gi6m d6c tli6u hdnh;

Ktlt qui gifumsrit t16i voi circ crin bd qu6n ly kh6c;

C6c ki5 ho4ch du kii5n trong tuong lai;

Didu 8 B5o c6o ho4t {IQng cfla Ban ki6m soit t4i DAi hQi tliing cO ddngthulng ni6n

B6o c6o ho4t dQng cria Ban ki6m so6t trinh Dai hQi tl6ng cO dOng thudng ni6n t6i

thi6u c6 chc n6i dung sau:

Ho4t dQng, thir lao vd chi phi hgat dQng cria Ban ki6m so6t vd tirng thdnh vi6n

Ban ki6m so6t;

T6ng k6t cric cuQc hgp cria Ban ki6m so6t vd c6c quytit dinh cria Ban ki6m

Ktit qu6 gi6ms6t tinh hinh hoat ilQng vd tdi chinh cria c6ng ty;

Ktit qu6 gi6m s5t t16i v6i thdnh viOn HQi tl6ng quin tri, thanh vi6n Ban gifmd5c, vd cdc cdnbQ quin $ kh6c;

86o c6o ddnh gi6 sg ph6i hgp hopt tlQng gita Ban ki6m so6t v6i HQi tl6ng

quin tri, Ban gi6m d6c vd cO d6rrg.

Chucrne III: Thirnh vi6n H6i tliine quin tri vi HOi ddne quf,n tri

Didu 9 LIng cfr, tld cfr thdrnh vi6n HQi tldng quin tri

1 Th6ng tin li6n quan d6n cdc imgviCn HQi d6ng quin tri (trong trudng hgp dA

x6c ilinh dugc tru6c cdc img vi6n) dugc c6ng UO tOi thi6u bay (07) ngdy tru6c ngdy

triQu t{p hgp Dai hQi tl6ng c6 d6ng tr6n trang th6ng tin diqn tu cria C6ng ty

(www.C21.com.vn) tle c6 d6ng tim hitiu vA c6c ring vi6n ndy tru6c khi b6 phi5u

Th6ng tin li6n quan d6n cdc img vi6n H6i <t6ng qudn tri dugc cdng b6 t6i thi6u baogom:

Hg t6n, ngdy th6ng ndm sinh;

Trinh dQ chuy6n m6n;

Qria trinh c6ng t6c;

T€n c6c c6ng ty md c6c ring vi6n dang ndm git chfc 4r Thdnh vi6n HQi <I6ng

quin trf vd c5c chr?c danh qu6n ly khrlc;

C6c lqi fch c6 li6n quan dtin C6ng ty (ntiu c6);

3 CO d6ng hoflc nh6m cO d6rg nim gitr c6 ph6n c6 quy6n biOu quytit trong thdi

h4n 1i6n tuc it nhdt s6u th6ng c6 quy6n gQp s6 quy6n bi6u quyi5t lpi vdi nhau d6 dA crichc tmgviCn HQi d6ng quin trf theo quy ilfnh cria Lu4t Doanh nghiQp, Dieu lQ C6ng

ty

4 Trudng hqp sO lugng c6c img vi6n HQi el6ng quin tri th6ng qua dC cri vd imgcri vhn kh6ng thi sO luqng cAn thitlt, HOi tl6ng quan tri ilucrng nhiqm se dA ctr th6mring vi6n Co chti t10 cri hay c6ch thric HQi <16ng quin tri ducrng nhiQm t16 cri img vi6nHQi il6ng quin tr! dugc c6ng b6 rO rdng vi dugc Dai hOi rl6ng cO dOng th6ng qua

tru6c khi ti6n hdnh dA cri.

5 ViQc fng cir, <10 cti thdnh vi6n HQi d6ng qu6n trf phAi tlugc l4p thdnh v[n bin

vd g&i h6 so d6n c6ng ty chflm nhSt hai muoi (20) ngdy ldm vi6c tru6c ngdy khai m4c

Dai hQi Hii scr img vi6n gdm c6:

V[n bin img cri, tt6 cri;

Ly lich cta img vi6n ring cri, dA cri;

Vdn bin cam k6t vC tinh trung thgc, chinh x6c vd hqp ly oiua cilc th6ng tin c6

nhdn dugc c6ng bd vd cam ktit thUc hiQn nhiQm vu cria Thdnh vi6n HQi tlOng.quin tri

mQt c6ch trung thgc n6u dugc bAu;

6 Phuong thric bAu cir:

a Danh sdch img vi6n HQi d6ng qu6n tri dugc ghi dAy dri h9 t6n tr6n phiiiu biu;

b Thuc hiQn bAu cri theo phuong thfc d6n phi6u: m6i cO d6ng du hqp dugc c6p

mQt (01) phitiu biu HDQT tr6n d6 c6 ma s6 c6 d6ng, h9 t€n c6 d6ng, sO tuqng cophdn sd hfiu, s5 lugng c6 phAn nhan riy quydn, t6ng s6 luqng c6 phdn d4i diQn (sd hii'u

vd riy quydn), t6ng s6 luqng phi6u bAu bing t6ng sO lugng cO phAn dai diQn nhdn (x)v6i s6 thanh vi6n dugc bdu ctia HDQT vd c6 d6ng c6 quy6n ddn hi5t t6ng s6 lugngphiifu bAu cria minh cho mQt (01) hodc mQt s6 img ctr vi6n bing c6ch tt6nh d5u chqn(X) cho mQt (01) ho4c mQt sO ung cri viOn tr6n Ngodi ra, n6u kh6ng d5nh ddu chgn

(X), c6c cO d6ng c6 th6 di6n cp thO s6 cO phdn thO hien sy tfn nhiQm cta cd tl6ng tl6i

vli c6c thAnh vi6n sao cho tdng sti c6 phAn "tfn nhiOm" tr6n cira c6c thdnh vi6n phii

bdng hoflc th6p hcrn t6ng s6 luqng phi{iu bAu cria cO d6ng Trong tru}ng hqp c6 s1r lua

chgn nhAm l6n, c6 d6ng c6 th6 1i6n hQ Ban bAu cri nQp tr6 phi6u bau bi hu vd xin c5p

lai phitiu bAu m6i

c Phi6u biu cri se dusc b6 vdo thtng phiiSu dE dugc ni0m phong tru6c khi ti6n

hdnh ki6m phitiu

d Phi6u biu hqp lp: ld phitiu bAu theo m6u in sin do Ban tO chric phrit ra, kh6ng

tdy xoa, c4o sta, kh6ng vi0t th6m nQi dung khSc vdo, phi6u c6 t6ng sO lugng phi6u

bAu chia cU th6 cho c5c ring vi6n theo sy "tin nhiOm" cira cO d6ng th6p hon hoflc bing

t6ng s6luqng phiilu bAu md c6 d6ng t16 tlai diQn.

e ViQc ki6m phi6u: ti6n hdnh c6ng khai

f Ban ki6m phi6u c6 tr6ch nhiQm lAp Bi6n bin ki6m phi6u vd c6ng bd k6t qun

7 Nguy6n tic trung cri:

Chsn theo tj'lQ tir cao difn th6p cho d6n khi dt sO thdnh vi6n dd iIA ra.

Trong trudng hqp ftng vi6n dgt tj' l0 ngang nhau md cin phii lopi bort dC etat

sd thinh vi6n trung cri theo quy dfnh, Dai hQi sE tiiSn hdnh bAu lai gitra c5c img vi6n

ndy tt6 chon.

Didu 10 Tu cich thirnh viGn HQi tliing quin tri

1 Thdnh viOn HQi el6ng qu6n tri ld nhirng ngudi md ph6p tu4t vd Di€u lq COng ty

khdng c6m ldm thdnh viOn HQi tl6ng quin tr! Thdnh vi6n HQi cl6ng quin tr! c6 thi5

kh6ng phii ld cO d6.tg cria c6ng ty

2 DC ddm b6o c6 sr,r t6ch biQt giiia vai trd gi6m s6t vd di6u hdnh C6ng ty, C6ng

ty han cfri5 tnant vi6n HQi ddng quin tri ki6m nhiQm chric vs trong bQ m6y tli6u hdnh

cria COng ty HiQn HQi ctdng quin tri c6 ba (03) thdnh vi6n chuy€n tr6ch, hai (02)

thanh vi6n dQc lflp vd mQt (01) thdnh vi6n ki6m nhiQm.

3 Thinh vi6n HQi tl6ng qudn tri C6ng ty khdng cl6ng thdi la thanh vi6n HOi

tl6ng quAn trf cria tr6n n5m (05) c6ng ty kh6c.

4 Cht tich HQi d6ng qu6n tri kh6ng ki6m nhiQm chric danh T6ng giSm t16c ili6u

henh tru khi viQc kiOm nhiQm ndy dugc ph6 chuAn t4i Dpi hQi rl6ng c6 dOng thucrng

ni6n

Di6u 11 Thirnh ph6n HQi tl6ng quin tri

1 SO luqng thdnh vi6n HQi tt6ng quan tri it nh6t ld s6u (06) nguoi, hai thdnh vi6n

ttic mQt phAn ba (1/3) t6ng s6 thdnh vi6n HQi d6ng qu6n tri ld thdnh vi6n HQi il6ng

quin tri t10c 10p.

2 NhiQm kj, cria HQi cl6ng qu6n tri ld nlm (05) n5m NhiQm kj, cria thdnh vi6n

HQi tl6ng qu6n tri kh6ng qu6 ndm (05) ndm;thdnh viOn HDQT c6 th6 dugc bAu 14i v6i

sO ntripm kj,kh6ng han ch6 HOi rl6ng qu6n tri c6 th6 dugc chia thdnh hai nh6m: mQt

nh6m v6i kho6ng t6i <Ia 213 thinhviOn, mQt nh6m v6i kho6ng tOi thieu l/3 thAnh vi6n

Hai nh6m c6 nhiQm ki lqch nhau tri hai (02) dtin ba (03) n[m HQi d6ng qudn tri thyc

hiQn phdn c6ng nh6m QuAn tri vi6n chuy6n tr6ch h6 trq Ban tli6u hdnh trong giai

do4n trd h6a tlQi ngfl C6n bQ quin ly cfip cao cta C6ng ty

3 Trong trudng hqrp mQt thdnh viOn bi m6t tu c5ch thdnh vi6n theo quy dinh cria

ph6p luflt vd Di6u lQ C6ng ty, bi c5ch chric, mi6n nhiQm ho{c vi mQt ly do ndo d6

kh6ng the ti6p tpc ldm thdnh vi6n Hgi d6ng quin tri, HQi d6ng qu6n tri c6 th6 bo

nhiQm ngudi kh6c t4m thdi ldm thdnh vi6n HQi tl6ng qu6n trithay thi5 Thdnh vi6n HQi

it6ng qu6n trf thay th6 trong trudng hgp ndy sE duoc bi6u quytit th6ng qua t4i Dai hQi

Didu 12 Quy6n cfra thdrnh viOn HQi tl6ng quin tri

Thanh vi6n HQi tl6ng qu6n trf c6 dAy iili c5c quyAn theo quy dinh cria luflt Doanh

nghiQp, c6c vdn bin ph6p lupt liOn quan vd Di6u lq COng ty, d{c biet le quyAn dugc

;, , ^

cung cdp th6ng tin, tdi liQu vC tinh hinh tdi chinh, ho4t dQng kinh doanh cta COng ty

vd cria c6c dcrn vi trong COng ty

Diiju 13 Mi6n nhiQm, bfli nhiQm, biu b6 sung thinh vi6n HQi tliing

qufln tri

1 Thanh vi6n HQi tt6ng quan tri bi mi6n nhiQm, bai nhiQm trong c5c trucmg

hgrp sau:

Kh6ng dt tu c6ch ld thenh vi6n HQi d6ng quin tri theo quy tlfnh cria Lu4t

Doanh nghiQp, DiCu lp C6ng U vd Quy chi5 ndy ho4c bi ph6p luflt c6m kh6ng dugc

lam thanh vi6n HQi tl6ng quin tri

Thanh vi6n goi etcrn bing vdn b6n xin tri chric d6n try so chfnh cdng ty

Thdnh vi6n b! r6i lo4n tdm th6n md c5c thdnh vi6n kh6c c6 nhiing bing chimg

chuyCn m6n chimg t6 thdnh viOn d6 kh6ng cdn ndng lUc hdnh vi

Thanh vi6n ving mdt, kh6ng tham dg cdc cuQc hgp HQi el6ng quin tri li6n tUc

trong vdng s6u (06) thing,ngo4i tru ly do bAt khi khring.

Thdnh vi6n bi c6ch chric theo quyiSt dinh cira D4i hQi tl6ng cO d6ng.

2 BAu bO sung thdnh vi6n HQi il6ng quin tri:

Khi s6 thanh vi0n HQi tl6ng quin tri bi gi6m qu6 mQt phdn ba (ll3) so vdi s5

quy dinh thi Hgi tl6ng quin tri sC triQu tap hqp Dai hQi tl6ng c6 d6ng trong thdi h4n

s6u muoi (60) ngdy t<C ttr ngdy sO thdnh vi6n bf gi6m eC UAu b6 sung thdnh vi6n m6i

Trong c6c trudng hqp khiic, Dai hOi tl6ng cO d6ng gAn nh6t b6u b6 sung

thdnh vi6n HOi tl6ng quin trf bi bai nhiQm, mi6n nhiQm.

3 ViQc bO nhiQm, b6i nhiQm, miSn nhiQm thdnh vi6n HQi d6ng qudn tri sE

dugc th6ng b6o theo quy ilinh cria ph6p lu6t vd Di6u lQ C6ng ty

Di6u 14 Trich nhiQm vir nghia vg cria thinh vi6n HQi tl6ng quin tri

1 Thdnh viOn HQi d6ng qu6n tri tudn thri dAy dri tr6ch nhiQm vd nghia vu theo

quy dinh cria Luflt Doanh nghiQp, c6c vdn bdn ph6p lu4t li6n quan vd DiAu le C6ng

ty

2 Thdnh vi6n HQi d6ng quin tri c6 tr6ch nhiQm thUc hiQn c6c nhiQm vp cria

minh mQt c6ch trung thgc, cAn trgng vi quy6n lqi t6i cao cta c6 d6ng vd cria Cdng

ty

3 ThAnh vi0n HQi d6ng quin tri tham dU dAy dri c5c cuQc hgp cria HQi tl6ng

quin tri vd c6 y kitin 16 rdng vii c6c v6n OC dugc dua ra th6o lu4n.

4 Thanh vi0n HQi il6ng quin tri c6 tr6ch nhiQm c6ng bO cho C6ng ty cdckho6n tht lao md h9 nhdn duoc tu c6c c6ng ty con , c6ng ty 1i6n k6t va c6c td chrickhric md hq ld elai diQn phAn v6n g6p cria C6ng ty.

5 C6c thdnh vi6n HQi tl6ng quin tri vd nhirng ngudi c6 1i6n quan khi thr,rc hiQn

mua hay brin c6 phAn cria C6ng ty c6n b6o c6o Uy ban Chtmg kho6n Nhd nu6c, S0

Giao dich Chtmg kho6n Tp HO Chi Minh vd thgc hiQn c6ng bi5 ttrOng tin vA viQc

mua b6n ndy theo quy dinh cria phSp lupt.

6 COng ty c6 thi5 mua b6o hi6m tr6ch nhiQm cho c6c thdnh vi6n HQi et6ngquin tri sau khi c6 su ch6p thufln cta Dai hQi tl6ng cO d6ng Tuy nhi6n, b6o hi6m

ndy khdng bao g6m b6o hi6m cho nhtrng tr6ch nhiQm cria thdnh vi6n HQi tl6ng qu6ntri li6n quan d6n viQc vi pham phSp luQt vd Di6u lQ c6ng ty

Diiiu 15 Trdch nhiQm vi nghia vg cria HQi tl6ng quin tri

1 HOi tl6ng quan tri tudn thti dAy ehi tr6ch nhiQm vd nghia vu theo quy dinh cria

Lu4t Doanh nghiQp, cilc v5n bin ph6p luflt li6n quan.

2 HOi rl6ng qu6n trf chiu tr6ch nhiQm tru6c c6c c6 d6ng vC hoat dQng cria Cdng ty

3 HOi ddng quin tri chiu trilchnhiQm dim b6o hoat tlQng cria Cdng ty tu6n thri

c6c quy dinh cria ph6p luflt, Di6u l0 vd c6c quy tlinh nQi b0 cria COng ty, t16i xri binhiling rt6i vli tdt ci cO d6ng vd quan tdm tdi lqi ich cria ngudi c6 quyAn loi 1i0n quandtin C6ng ty

4 HOi tl6ng quin tri chiu tr6ch nhiQm thpc hiQn c5c quy rlinh vA trinh tr,r, thri

, -X - , - I ^ rr \ , '

tpc t16 ctr, img ct, bAu, mi6n nhiQm, bai nhiQm thAnh vi6n HQi rl6ng qu6n trf dugcquy dinh tqi circ didu 9,lO,ll,l2,l3 cta Quy ch6 ndy.

5 Hgi il6ng qu6n tri chfu tr6ch nhiQm thlrc hiQn c6c quy tlfnh vC trinh tg, thtr

tpc lga chon, b6 nhiQm, miSn nhiQm c5n b0 qu6n ly quy dinh tai tli6u 26 cria Quy

,A

cne nay.

6 HOi tl6ng qu6n tri chfu tr6ch nhiQm thUc hiQn c6c quy ilinh vO quy trinh, thir

tpc ph6i hqrp ho4t dQng gitra HQi d6ng quin tri vdi Ban ki6m so6t vd T6ng giSm d6cdi6u hdnh dugc quy dinh tai diOu 27 cinQuy chti ndy.

7 HOi ddng quin tri chiu trhch nhiQm thlrc hiQn c5c quy tlinh vC co chti dSnh

gi6 ho4t dOng, khen thu&ng vd kj' luflt t16i vdi thdnh vi6n HQi d6ng quan tri, thdnh

vi6n Ban ki6m so6t, thdnh vi6n Ban gi6m d6c vd cfuc cdnbQ quin ly kh6c dugc quy

tlinh tai tti6u 18,28,30 cria Quy ch6 ndy.

8 HOi d6ng qu6n tri c6 tr6ch nhiQm l6p vd b6o c6o tAi Dpi hQi d6ng cO d6ngtheo quy tlinh tai DiAu 7 Quy ch6 ndy.

10