DIEU LE CONG TY CO PHAN NHIET DIEN BA RIA NAM 2016

DIEU LE CONG TY CO PHAN NHIET DIEN BA RIA NAM 2016 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn...

C(>NG BOA xA B(>I CBU NGHiA Vlf,T NAM

DQc Hip - Ttr do - banh pbuc

DIEUL.f:

CONG TY CO PBAN NBif,T DI:f,N BA RfA

Di8u I~ nay Ia ban cam kSt cua cac c6 dong v~ th!mh l~p, t6 chuc quan ly va ho~t d(\ng cua Cong ty CIJ ph§n Nhi~t di~n Ba Ria dugc xay dvng tren nhiing ciin c(r sau:

Can czr Lu(it Doanh nghi?p cua Qu6c h9i mr&c C9ng hoa xii h9i chU ngh'i'a Vi?t Nam s6 68/2014/QHB ngay 16111/2014;

Can czr Nghi tlinh s6 109/2007/ND-CP ngizy 26/612007 cua Chfnh phu vd vi?c chuyin Doanh nghi?p 100% v6n Nha nu&c thiznh cong ty c6 phdn;

Can czr Quyit tlinh s6 3944/QfJ-BCN ngay 29112/2006 cua B9 Cong nghi?p

vJ vi?c chuyin Cong ty Nhi?t ai?n Ba Ria thanh Cong ty c6 phdn Nhi?t ai?n Ba Ria

Can czr Thong tu 121/2012/IT-BTC ngay 26/7/2012 cua B9 Tai chfnh quy tlinh vJ quem tri cong ty tip d~:~ng cho cac cong ty dc;d chung;

Can czr Cong van s6 154/GENC03-TH ngay 12 thting 01 nam 2016 vJ vi?c thOng qua szra aJi, b6 sung DiJu l? t6 chUc va hogt a9ng cua Cong ty CJ phdn Nhi?t ai?n Ba Ria

Can czr Nghi Quyit s6 72/NQ-NDBR-HDQT ngay 21 thting OJ nam 2016

cua H9i a6ng quan tri Cong ty,

CBlf<JNGI DINB NGBiA cA.c TBUAT NGU TRONG DIEU LE Di~u 1 Giai thicb tbu~t ngfr

1 Trir truemg hgp cac di~u khoan ho(ic ngu canh cua Di~u I~ nay quy dinh khac, nhiing thu~t ngu sau se c6 nghia nhu quy djnh du6i day:

a "V 6n di8u W Ia tbng gia trj m~nh gia cb phk da ban ho(ic da dugc dang

kY mua khi thanh l~p Cong ty va quy dinh t~i DiSu 5 DiSu I~ nay

b "Lu~t Doanh nghi~p" c6 nghia Ia Lu~t Doanh nghi~p s6 68/2014/QH13 dugc Qu6c h(\i thong qua ngay 16111/2014

c "Ngay thanh l~p" Ia ngay rna Cong ty dugc dp Gi~y chtrng nh~n dang

kY kinh doanh

d "Cong ty" Ia Cong ty Cb ph§n Nhi~t di~n Ba Rta

e "H9i dbng qufm tri" Ia H(li dbng qufm tri cua Cong ty

f "Can b(\ quan If' c6 nghia Ia Tbng Giam a6c, Ph6 Tbng Giam d6c, KS toan tru<'mg, va cac can b(\ khac dugc H(\i dbng quiin tri chi djnh lam Can b(\ quan ly cua Cong ty ·

1142

g "Nguai c6 lien quan" c6 nghia Ia b&t kY ca nhiin ho~c t6 chuc nao duqc

quy djnh t!;li khoan 17 Bi~u 4 ciia Lu~t Doanh nghi~p

h "C6 dong" Ia ca nhiin, t6 chuc sa hfru it nh§.t mi)t c6 ph:in cua cong ty c6

ph:in, c6 dong c6 th@ 1a t6 chuc ho~c ca nhiin va duqc ghi ten trong s6 dang kY

cb dong cua Cong ty v&i tu each Ia nguai sa hiiu cb phfrn Cb dong sa hiiu tir 5% t6ng

s6 c6 ph:in tra len phai duqc dang ky v&i ca quan dang kY kinh doanh c6 th§.m

quy~n trong thai h~ bay ngay lam vi~c k@ tir ngay c6 duqc tY I~ sa hfru d6

i "C6 dong sang l~p" Ia c6 dong tham gia xay d\ffig, thong qua va kY ten

vao ban Bi~u I~ d:iu tien cua cong ty c6 ph:in Trang vong 3 nam k@ tir Ngay

thrum l~p, cac c6 dong sang l~p phai cung nhau sa hfru it nh&t 20% t6ng s6 c6

ph:in ph6 thOng duqc quy~n chao ban

j "Philp luW hi t&t ca cac van ban quy ph!;liD Phap lu~t quy djnh t!;li Bi~u 1

Lu~t Ban hanh van ban quy ph!;!m Phap lu~t s6 l7/2008/QH12 duqc Qu6c h9i

nu&c Ci)ng hOa xa h9i chii nghia Vi~t Nam thong qua ngay 03/6/2008

k "Bja ban kinh doanh" Ia lanh th6 Vi~t Nam va nu&c ngoai

I "Vi~t Nam" c6 ngh1a Ia nu&c Ci)ng hOa xa h9i chii nghia Vi~t Nam

2 Trang Bi~u I~ nay, b§.t kY mi)t tham chi~u nao t&i b§.t ky mi)t di~u khoan

ho~c van ban nao se bao gbm ca nhfrng sua d6i ho~c van ban thay th~ cua

chung

3 Cac tieu d~ (Chuang, Bi~u cua Bi~u I~ nay) duqc sir dvng nh~m thu~

4 Cac tir ho~c thu~t ngfr da duqc djnh nghia trong Lu~t Doanh nghi~p (n~u

khong mau thuiln v&i chii th@ ho~c ngfr ciinh) se c6 nghia tuang tv trong Bi~u 1~

nay

CHlfONGII

Di~u 2 Ten, Hinh tht'i'c, try sir, chi nh:.inh, van phOng d;;ti di~n va thOi h;;tn

ho~;~t d{lng cua Cong ty

1 Ten Cong ty:

- Ten ti~ng vi~t: CONG TY CO PHAN NHI.¢T DI.¢N BA RJA

COMPANY

- Ten giao djch: CONG TY CO PHAN NHI.¢T DI.¢N BA RJA

-Ten vi~t tit ciia Cong ty Ia: BTP

Ten, phil hi~u ciia Cong ty duqc in tren tieu d~, van thu va chfrng tir cua

c6 dong cua Cong ty v&i tu each Ia nguoi sa hfru ci'i phfin Ci'i dong sa hfru tir 5% t6ng

s6 c6 phAn tra len phai duqc dang ky v&i ca quan dang ky kinh doanh c6 thAm

quy~n trong thai h<:tn bay ngay lam vi~c k~ tu ngay c6 duqc ty I~ sa huu d6

i "C6 dong sang l(ip" Ia c6 dong tham gia xiiy dlJng, thong qua va ky ten vao ban Di~u I~ dAu tien cua cong ty c6 phAn Trong vong 3 nam k~ tu Ngay

thanh l(ip, cac c6 dong sang l(ip phai cung nhau sa hfru it nh.it 20% t6ng s6 c6

phAn ph6 thong duqc quy~n chao ban

j "Phap lu(it" Ia t.it ca cac van ban quy ph<:tm Phap lu(it quy djnh t<:ti Di~u 1 Lu(it Ban hanh van ban quy ph<:tm Phap lu(it s6 17/2008/QH12 duqc Qu6c h(>i

nu&c C(>ng hoa xa h(>i chu nghTa Vi~t Nam thong qua ngay 03/6/2008

k "Dia ban kinh doanh" Ia lanh th6 Vi~t Nam va nu&c ngoai

I "Vi~t Nam" c6 nghTa Ia nu&c C(>ng hoa xii h(>i chu nghTa Vi~t Nam

2 Trong Di~u I~ nay, bfit ky m(>t tham chi~u nao t&i b.it ky m(>t di~u khoan

ho~c van ban nao se bao gbm ca nhfrng sua d6i ho~c van ban thay th~ cua

chung

3 Cac tieu d~ (Chuang, Di~u cua Di~u I~ nay) duqc Slr dJ,mg nhAm thu(in ti~n cho vi~c hi~u n(>i dung va khong anh huang t&i n(>i dung cua Di~u I~ nay

4 Cac tu ho~c thu(it ngfr dii duqc dinh nghTa trong Lu(it Doanh nghi~p (n~u

khong miiu thu~n v&i chu th~ ho~c ngfr canh) se c6 nghTa tucmg tlJ trong Di~u I~

nay

CHUONGII TEN, HINH THUC, TRl) SO, CHI NHANH, VAN PHONG D~I DII):N VA

THOI H~N HO~ T DQNG CUA CONG TY

Di~u 2 Ten, Hinh thwc, tr1.1 siY, chi nhanh, van phong dl,li di~n va thiri h:_!n

ho:_lt d(}ng cua Cong ty

1 Ten Cong ty:

-Ten ti~ng vi~t: CONG TY CO PHAN NHII):T Dll):N BA RJA

- Ten ti~ng Anh: BARIA THERMAL POWER JOINT STOCK COMPANY

-Ten giao djch: CONG TY CO PHAN NHII):T DII):N BA RJA -Ten vi~t t~t cua Cong ty Ia: BTP

Ten, phil hi~u cua Cong ty duqc in tren tieu d~, van thu va chung tt1 cua

~

~

Chung toi gbm nhiing c6 dong sang l(ip c6 ten du&i day:

n~un sinh than?, n~m va \ d6i v6i cO hQ khfiu lo?i c6 phfin

nai cap CMND dOng sAng l~p thu(mg trU d6i

I Ia ca nhan viJi c6 dong

HuYnh Lin Vi~tNam 20/4/1960 273243995 Khu t~p thi\ B Khu ph6

03/3/2004 Nha may di~n Huang Tiin, P 19.249.423

CA BRVT sa Ria Long Huang,

I

TP sa Rja,

Tinh BRVT

09/3/2004 Nha may di~n Huang Tiin, P

CA BRVT saRja Long Huang,

I Tinh BRVT TP Ba Rja,

1 22/8/2000 Nhil may di~n Bien PhU,

[ CA E>ii NAng I Phu My Thanh ph6 Ela

Cung dbng y va ky ten vao danh sach c6 dong sang l(ip kern thea don dang

ky kinh doanh cong ty c6 ph~n, ch~p thu(in thanh l(ip cong ty c6 ph~n; cung nh~t tri thong qua di~u I~ Cong ty c6 ph~n Nhi~t di~n Ba Ria ho?t d!)ng tuan thea lu(it phap Nha nu&c c!)ng hoa xa h9i chu nghTa Vi~t Nam va cac di~u khoiin dii dugc quy dinh trong biin di~u I~ nay

Cong ty c6 tu each phap nhan Vi~t Nam k~ tir ngay dugc dp gi~y chung nh(in dang ky kinh doanh; Ia dan vi h11ch toan d9c l(ip, c6 con d~u rieng, c6 tai khoiin t?i cac ngan hang Vi~t Nam, c6 tai siin d9c l(ip v&i tai siin ca nhan, t6 chuc khac va tv chiu trach nhi~m b~ng tai siin d6; nhan danh minh trong cac quan h~ phap lu(it m!)t each d9c l(ip C6 quy~n va nghTa VI,! thea quy dinh cua Luat Doanh nghi~p nam 20 14 va cac quy dinh khac cua phap luat

3 Tr1,1 so· dang ky cua Cong ty:

- Trv s& cua Cong ty C6 ph~n Nhi~t di~n Bii Ria t?i khu ph6 Huang Giang, phu&ng Long Huang, thanh ph6 Bii Ria - tinh Ba Ria - Vilng Tiiu

3.2 Myc tieu ho~t dqng ctia Cong ty:

Cong ty duqc thanh l~p d~:

- Cai tiSn h~ thAng quan ly, nang cao hi~u qua san xufit

- Huy d(\ng m&i va sir dl,lllg cac ngubn h,rc sifu c6 trong vi~c phat"tri~n siin xufit - kinh doanh Va cac Jinh VlJC khac nh~m ffii,IC tieu t\(O ra Jqi nhu~n, t\(O vi~C

lam va thu nh~p 6n djnh cho nguai lao d(\ng, tang lqi tuc cho cac c6 dong, dong

g6p cho ngiin sach Nha nu&c va phat tri~n cong ty ngay cang l&n m?nh va b~n

vilng

Di~u 4 Ph~m vi kinh doanh va ho~t dqng

1 Cong ty duqc phep l~p k@ hO?Ch va ti@n hanh tfit ca cac ho\(t d(lng kinh doanh theo quy djnh cua Phap lu~t va Di~u I~ nay, phu hqp v&i quy djnh cua Phap lu~t hi~n hanh va thvc hi~n cac bi~n phap thich hqp d~ d?t duqc cac mvc tieu cua Cong ty

2 Cong ty c6 th~ ti@n hanh nhfrng hinh thuc kinh doanh trong cac !Inh VlJC

khac dugc Phap lu~t cho phep va H(li dBng quan tri phe chuk

CHUONGIV

v6N m:Eu L:¢, c6 PIIAN, c6 DONG sANG L~P ·

D·" 1eu on 1eu s v" a·" tA ~.co "' p an, o ong sang h" c"' a A , 'A ~p

1 VAn di~u I~ ban ddu cua Cong ty cb phdn Nhi~t di~n Ba Ria Iii:

604.856.000.000 dBng .(Sau tram le b6n tY tam tram nam muai sau tri?u a6ng)

T6ng sA vAn di~u I~ nay duqc chia thanh 60.485.600 c6 phiin (Sau muai tri?u b6n tram tam muai lam ngim sau tram c6 phdn) v&i m~nh gia Ia 10.000

dBng/c6 phiin (muai ngan dBng m(\t c6 phdn), trong d6:

- vAn bikg ti~n dbng Vi~t Nam: 604.856.000.000 dBng (Sau tram le b6n

tY tam tram nam muai sau tri?u tt6ng)

-VAn b~ng Yang: khong

2 c6 dong gop vAn bkg tai san phai chuysn quy~n s& hfru ho~c quy~n su dvng tai san gop vAn cho cong ty theo quy djnh Di~u 36 Lu~t Doanh nghi~p niim

'IG

-PH)

:T E

I.RJ

SiR~

5 M6i c6 phk ph6 thong Ia rn(lt phiSu biSu quySt t::ti phien h<;>p D::ti h(\i

dbng c6 dong ctia Cong ty

6 Cong ty c6 thS phat hanh cac lo::ti c6 ph~n liU dlii khac sau khi c6 sv

chlip thu~ ctia D::ti hQi dbng c6 dong va phti hqp v&i cac quy dinh ctia Phap

lu~t

7 "C6 dong sang l~p" ctia Cong ty Ia C6 dong tharn gia xay dvng, thong

qua va kY ten vao ban DiSu I~ d~u tien ctia Cong ty Danh sach C6 dong sang l~p

duqc neu t::ti DiSu 2 diSu I~ nay

8 c6 phk ph6 thong phai duqc liU tien chao ban cho cac c6 dong hi~n

hfru theo cy I~ tuong ling v&i ty I~ sa hfru c6 phk ph6 thong ctia hQ trong Cong

ty, trir trm'mg hqp D::ti hi;)i dbng c6 dong quy dinh khac Sf> c6 phk c6 dong

khong dang kY rnua hSt se do H(\i dbng quan tri ctia Cong ty quySt djnh H(\i

dbng quan tri c6 thS phan phbi sb c6 phk d6 cho cac dbi tuqng theo cac diSu

ki~n va each thlrc rna H(\i dbng qut'm tri thliy Ia phil hqp, nhung khong duqc ban

sb c6 phk d6 theo cac diSu ki~n thu~ lqi hon so v&i nhfrng diSu ki~n dli chao

ban cho cac c6 dong hi~n hfru, trir trm'mg hgp D::ti hQi dbng c6 dong chlip thu~n

khac hoi;ic trong truimg hqp c6 phk duqc ban qua Sa Giao djch Chling khoan

9 Cong ty c6 thS rnua c6 phk do chinh Cong ty dli phat hanh theo nhfrng

each thuc duqc quy dinh trong BiSu I~ nay va phap lu~t hi~n hanh c6 phk ph6

thong do Cong ty rnua l::ti Ia c6 phiSu quy va H(\i dbng quan tri c6 thS chao ban

theo nhfrng each thuc phu hqp v&i quy dinh ctia BiSu I~ nay va Lu~t Chtrng

khoan va vi'm ban huang dfuilien quan

10 Cong ty c6 thS phat hanh cac lo::ti chtrng khoan khac khi duqc B::ti h(li

dbng c6 dong nhlit tri thong qua bfulg van ban va phu hqp v&i quy dinh ctia phap

lu~t vs chtrng khoan va thi truimg chtrng khoan

D1eu .~ 6 Ch' trng n hA ~n co p 1eu A h""

1 c6 dong ctia Cong ty duqc clip chtrng chi hoi;ic chtrng nh~n c6 phiSu

tuong trng v&i sb c6 ph~n va lo::ti c6 phk sa hfru, trir truimg hqp quy dinh t::ti

khoan 7 msu nay

2 Chtrng chi c6 phiSu phai c6 dliu ctia Cong ty va chfr kY ctia d::ti di~n theo

phap lu~t ctia Cong ty theo cac quy dinh t::ti Lu~t Doanh nghi~p Chtrng chi c6

phiSu phai ghi ro sb luqng va lo::ti c6 phiSu rna c6 dong n~rn gifr, hQ va ten nguai

n~rn gifr (nSu Ia c6 phiSu ghi danh) va cac thong tin khac theo quy dinh ctia Lu~t

Do,anh nghi~p M6i chtrng chi c6 phiSu ghi danh chi d::ti di~n cho rn(\t lo::ti c6

phan

, 3 Trong t?ai ~::tn 30 ngay kS tu ngay n(lp d~y dti hb sa dS nghi chuySn

quyen sa ht;ffi co phan theo ~uy dinh ctia Cong ty ho~c trong thai h;:m hai thang

(~o~c c6 ~he hlu ho:_n th7o dieu khoan phat hanh quy djnh) kS tu ngay thanh toan

day du tien rnua co phan theo nhu quy dinh t::ti phuang an phat hanh c6 phiSu

ctia Cong ty, nguai sa hfru sb c6 ph~n se duqc cdp chtrng chi c6 phiSu Nguai sa

_

'

r

("'

hfru c6 phfui khong phai tra cho cong ty chi phi in ch(rng chi c6 phi~u ho(lc bih

kY m()t khoan phi gi

4 Tru(mg hqp chi chuyen nhuqng m()t s6 cfi phfin ghi danh trong m()t ch(rng chi c6 phi~u ghi danh, ch(rng chi eli se bi huy bo va ch(rng chi m&i ghi

nh~ s6 c6 phk con l~i se dugc d.p mi~n phi

5 Tru(mg hqp c6 phi~u bi mdt, bi huy ho~i ho(lc bi hu hOng du&i hinh thl:rc khac thi c'b dong dugc cong ty dp l~i c6 phi~u theo dS Ii.ghi cua c6 dong d6

DS nghi cua c6 dong phi'ti c6 cac n()i dung sau day:

a cb phi~u da bi mdt, bi huy ho~i ho(lc bi hu hong du&i hinh thl:rc khac;

tru(mg hqp bi mdt thi phai cam doan r&ng da ti~n hanh tim ki~m h~t ml:rc va n~u

tim l~i dugc se dem tra cong ty de tieu huy;

b Chiutrach nhi~m vS nhfrng tranh chdp phat sinh tu vi~c dp l~i c6 phi~u m&i

D6i v&i c6 phi~u c6 tfJng m~nh gia tren mu6'i tri~u DAng Vi~t Nam, tru&c khi ti~p nh?n dS nghi cdp c6 phi~u m&i, ngu6'i d~i di~n theo phap lu?t cua cong

ty c6 the yeu cfiu chu sa hfru cb phi~u dang thong bao vS vi~c cb phi~u bi mdt, bi

My ho~i hoi;ic bi hu hong du&i hinh thl:rc khac va sau 15 ngay, ke tu ngay dang thong bao se dS nghi cong ty cdp cb phi~u m&i

6 Ngu6'i sa hfru ch(rng chi cb phi~u vo danh phai tv' chiu trach nhi~m vS

vi~c bao quan ch(rng chi va cong ty se khong chju trach nhi~m trong cac tru6'ng hgp ch(rng chi nay bi mdt c~p hoi;ic bi sir dvng v6i mvc dich lira dao

7 Cong ty c6 the phat hanh cb phfin ghi danh khong theo hinh thuc ch(rng chi H()i d6ng quan tri c6 the ban hanh van ban quy dinh cho phep cac cb phfin ghi danh (theo hlnh thuc ch(rng chi hoi;ic khong ch(rng chi) dugc chuyen nhuqng rna khong b~t bu()c phi'ti c6 van ban chuyen nhuqng H()i d6ng quan tri c6 the ban hanh cac quy dinh vs ch(rng chi va chuyen nhuqng cb phlin theo cac quy dinh cua Lu?t doanh nghi~p, phap lu?t vS ch(rng khoan va thi tru6'ng ch(rng khoan va DiSu I~ nay

Di~u 7 Chung chi chlfng khoan kbac

Ch(rng chi trai phi~u hoi;ic cac ch(rng chi ch(rng khoan khac cua Cong ty (tru cac thu chao ban, cac ch(rng chi t\(m th6'i va cac tai li~u tuang t\1'), se dugc phat hanh c6 ddu va chfr kY miiu cua d~i di~n theo phap lu?t cua Cong ty, tru tru0ng hqp rna cac disu khoan va diSu ki~n phat hanh quy dinh khac

D1eu 8 Chuyen nhU'Q'ng co phan

1 Tfit ca cac cb phfin dSu c6 the dugc tv do chuyen nhuqng tru khi DiSu

1~ nay va Phap lu?t c6 quy dinh khac cb phi8u niem y~t tren Sa Giao djch Ch(rng khoan se dugc chuyen nhuqng theo cac quy djnh cua Phap lu?t vS ch(rng khoan va thi tru(mg ch(rng khoan cua Sa Giao djch Ch(rng khoan

2 cb phfin chua dugc thanh toan dfiy du khong dugc chuyen nhugng va huang cb tuc

~ r~

.N

~N

~

·~

~

3 Trong vong 3 nam kS tl.r Ngay thanh l~p, cac c6 dong sang l~p ph~li

cU!1g nhau si'J hfru it nh~t 20% tbng s6 cb phful phb thong duqc quy~n chao ban

cb dong sang I~p co quy~n tv do chuysn nhuqng c6 ph&n ph6 thong cua minh

cho c6 dong sang l~p khac, nhung chi duqc chuySn nhuqng c6 phful phb thong

cua minh cho nguai khong phiii Ia C6 dong sang l~p n~u duqc sv ch~p thu~ cua

E>\li h9i d5ng c6 dong Trong tru<'Yng hqp nay, c6 dong dv dinh chuySn nhuqng

c-6 phful khong c6 quy~n biSu quy~t v~ vi~c chuySn nhuqng cac cb ph&n d6 va

nguai nh~ chuysn nhuqng duang nhien tri'J thanh c6 dong sang I~p cua cong

ty Sau thai h(tn 3 nam kS tir ngay Ngay thanh l~p, cac h(tn chS dbi v&i cb ph&n

phb thong cua cb dong sang l~p d~u duqc biii b6

Di~u 9 Thu hfii c6 ph5n

1 Tru<'Yng hqp cb dong khong thanh toan d&y du va dung h\lll s6 ti~n phai

·· tra mua cb phi~u, H(>i d5ng quan tri thong bao va c6 quy~n yeu c&u cb dong d6

thanh toan s6 ti~n con l(ti cU!1g v&i Hii su~t tren khoan ti~n d6 va nhfrng chi phi

phat sinh do vi~c khong thanh tol'm d&y du gay ra cho Cong ty theo quy djnh

2 ThOng bao thanh toan neu tren phai ghi r5 thai h\lfi thanh tmin m&i (t6i thi~u Ia bay ngay kS tir ngay gt'ri thong bao ), dia diSm thanh toan va thong bao

phai ghi r5 tru<'Yng hqp khong thanh toan theo dung yeu c&u, s6 cb phftn chua

thanh toan h~t se bi thu hfii

3 Tru<'Yng hqp cac yeu cftu trong thong bao neu tren khong duqc thvc hi~n,

tru&c khi thanh toan dfty du t~t ca cac khoan phai n{>p, cac khoan !iii va cac chi

phi lien quan, H9i dBng quan tri c6 quy~n thu hBi s6 c6 phftn d6 H9i dBng quan

tri c6 thS ch~p nh~ vi~c giao n9p cac cb phful bi thu hBi theo quy dinh t!,li cac

khoan 4, 5 va 6 va trong cac tru<'Yng hqp khac duqc quy djnh t(ti E>i~u I~ nay

4 c6 phful bi thu hBi se tri'J thanh tai san cua Cong ty H9i d5ng quan tri c6 thS trvc ti~p ho~c uy quy~n ban, tai phan phbi ho~c giai quy~t cho nguoi da si'J

htru cb phftn bi thu hbi ho(l.c cac dbi tuqng khac theo nhfrng di~u ki~n va each

thuc rna H9i dBng quan tri th~y Ia phu hqp

5 cb dong nfun gifr cb phftn bi thu hbi se phai tir bo tu each c6 dong d6i

v&i nhfrng c6 phftn d6, nhung v~n phai thanh toan t~t ca cac khoim ti~n c6 lien

quan c{>ng v&i ti~n !iii theo tY I~ 12%/nam vao thai diSm thu hfii theo quySt djnh

cua H9i d6ng quan tri kS tir ngay thu h5i cho d~n ngay thvc hi~n thanh toan H9i

d5ng quan tri co toan quy~n quyst dinh vi~c cuong ch~ thanh toan toan b9 gia tri

cb phi~u vao thai diSm thu h6i ho(l.c co thS miSn giam thanh toan mot phftn hoac

•'

(""

("'

:n·~ 10 c ~ t1 h' • t k'1 't uteu 0" cau o c trc, quan q va tern soa

CO" du t8 chuc qmin Iy, quan tri va ki~m soat cua Cong ty bao gBm:

a D~i hQi ddng c6 dong

1Di~u 11 Quy~n cua eli dong

1 c6 dong Ia nhfrng ngm'ri s& hfru c6 ph~n cua Cong ty, co cac quySn va nghia V\1 tuong (mg theo sb cb ph~ va lo~i cb ph~ rna hq s& hfru cb dong chi chiu trach nhi~rn vS ng va cac nghia V\1 tai san khac cua Cong ty trong ph~rn vi

sb vbn dli gop vao Cong ty

2 Nguoi sa hfru cb ph~ phb thong co cac quySn sau:

a Tham gia cac D~i h9i ddng cb dong va tht,Ic hi~n quySn biSu quySt trt,Ic tiSp ho~c thong qua d~i di~n dugc uy quySn

b Dugc nh~n cb tuc v&i rnuc theo quySt djnh cua D~i h()i ddng cb dong

c T\f do chuySn nhugng c6 ph~n dli dugc thanh toan d~y du theo quy djnh cua DiSu 1~ nay va phap lu~t hi~n hfmh

d Dugc uu tien rnua cb phiSu rn6i chao ban tuong (mg v&i ty I~ cb phlin phb thong rna hQ sa hfru

e Xern xet, tra c(ru va trich h,1c cac thong tin trong Danh sach cb dong c6 quysn biSu quySt va yeu du sua dbi cac thong tin khong chinh xac

f Xern xet, tra Clru, trich h,IC ho~c sao chvp DiSu I~ Cong ty, sb bien ban hqp

D~i h()i dbng cb dong va cac nghi quySt cua D~i h()i dbng cb dong

g Trubng hgp Cong ty giai thS, dugc nh~ rn()t phlin tii sfm con l~i tuong

(mg v6i s6 cb ph~ gop vbn vao Cong ty sau khi Cong ty dli thanh toan cho chu

ng va cac cb dong lo~i khac theo quy dinh cua phap lu~t

h Yeu du Cong ty rnua l~i cb ph~n cua hQ trong cac trubng hgp quy dinh

t~i khoan 1 DiSu 129 cua Lu~t Doanh nghi~p

i Cac quySn khac theo quy dinh cua DiSu I~ nay va phap lu~t

3 CB dong ho~c nh6rn CB dong sa hfru tu I 0% tbng s6 cb ph§.n phb thong

tra len trong thai h~ lien 1\IC it nh~t 6 thing c6 cac quySn sau:

a DS cu cac thfmh vien H()i dflng quan tri ho(ic Ban kiSrn soat theo quy djnh tuong (mg t~i cac khm\n 3 DiSu 24 va khoan 3 DiSu 32- DiSu I~ nay

b Yeu c~u tri~u t~p D~i h9i dbng cb dong

c KiSrn tra va nh~n ban sao ho~c bfm trich dfin danh sach cac cb dong c6

quySn tharn d\f va bo phiSu t~i D~i hQi dbng cb dong

d Yeu c&u Ban kiSrn soat kiSrn tra rung v~n dS C\1 thS lien quan dSn qufm ly, diSu hanh ho~t d()ng cua cong ty khi xet th~y c§.n thiSt Yeu c~u phai thS hi~n

bfulg van ban; phai c6 hQ, ten, d!a chi thuang tru, qu6c tich, s6 Gi:iy chtmg minh

nhan dan, H9 chiSu ho(Lc chtmg thvc ca nhan hqp phap khac d6i vai c6 dong Ia

ca nhan; ten, d!a chi thuang tru, qu6c tich, s6 quySt d!nh thanh l~p ho(Lc s6 dang

kY kinh doanh d6i vai c6 dong Ia t6 chuc; s6 luQ'llg c6 phftn va thOi diem dang

kY c6 phftn cua tting c6 dong, t6ng s6 c6 phftn cua ca nh6m c6 dong va ty I~ sa

hiiu trong t6ng s6 c6 phk cua cong ty; vful dS cAn kiem tra, IDI,!C dich kiem tra

Cac quyen khac duqc quy dinh t~i Di~u I~ nay

4 c6 dong Ia t6 chuc c6 quySn cir m9t ho(Lc m9t s6 nguai d~i di~n theo uy

quysn thvc hi~n cac quysn c6 dong cua minh theo quy d!nh cua phap Iu~t;

truang hqp c6 nhiSu han m9t nguai d~i di~n theo uy quySn duqc cir thi phai xac

d!nh cv the s6 c6 phftn va s6 phiSu b~u cua m5i nguai d~i di~n Vi~c cir, ch~m

dm ho~c thay dbi nguai d~i di~n theo uy quysn phai duqc thong bao b~ng van

ban dSn Cong ty trong thai h~ sam nh~t Thong bao phai c6 cac n9i dung chi'!

ySu sau day:

a Ten, d!a chi thuang tru, qu6c t!ch, s6 va ngay quySt d!nh thanh l~p ho~c

dang kY kinh doanh cua c6 dong

b Sfi luQ'llg c6 phk, lo~i c6 phk va ngay dang kY c6 dong t~i Cong ty

c HQ, ten, dia chi thuang tru, qutic tich, s6 Giiy chirng minh nhan dan, H9

chiSu ho~c chtmg thvc ca nhan hqp phap khac cua nguai d~i di~n theo uy quySn

d s6 c6 phk duqc uy quysn d~i di~n

e Thai h~ d~i di~n theo uy quySn

f HQ, ten, chfr kY cua nguai d~i di~n theo uy quySn va nguai d~i di~n theo

phap lu~t cua c6 dong

5 QuySn cua cac c6 dong uu da:i (nSu c6) se do D~i hQi d6ng c6 dong quy8t

d!nh t~i tUng thai kY phu hqp vai quy d!nh cua Phap lu~t

6 cb dong, nh6m c6 dong sa hiiu it nhit 1% s6 c6 phk ph6 thong lien tl,lc

trong thai h~n 06 thang co quysn tv minh ho(Lc nhan danh cong ty khai ki~n

trach nhi~m dan sv d6i vai thanh vien H(li d6ng quan tri, Giam d6c ho~c Tbng

giam d6c trong cac tru<mg hqp sau day:

a Vi ph~m nghia V\1 nguai quan ly cong ty theo quy d!nh t~i DiSu 160 cua

Lu~tnay;

b Khong thvc hi~n dung cac quysn va nghia V\1 duqc giao; khong thvc hi~n,

thgc hi~n khong dfty du, 10ong kip thOi nghi quySt cua H(li d6ng quim tr!;

c r:hvc hi~n cac quyen va nghia VI,! duqc giao trai vai quy dinh cua phap

lu~t, Dieu I~ cong ty ho(Lc nghi quySt cua D~i h(li dbng c6 dong;

d Sir dvng thong tin, bi q~y8t, ca hQi kinh doanh cua cong ty de tu !qi rieng

ho(Lc phi,!C VI,! cho ]qj fch cua t0 chuc, ca nhan khac;

d Sir dl,lllg dia vi, ch~c VI,! va sir dvng tai san cua cong ty de tu lqi rieng

e Cac tru<mg hqp khac theo quy dinh cua phap lu~t va Dieu !~ Cong ty

'

~

"

,•

7 Trinh tv, thu tvc khai ki~n thvc hi~n tucmg tmg theo quy dinh cua phap lu~t v~ t6 tvng diin sv Chi phi khai ki~n trong trm'mg hqp c6 dong, nh6m cfJ dong kh&i ki~n nhiin danh cong ty se tinh vao chi phi cua cong ty, tru tru<'mg hqp thanh vien khai ki~n bi M.c yeu c~u khai ki~n

c6 dong c6 nghia vv sau:

l.Tuiin thu Di~u 1~ Cong 'ty va cac quy ch~ cua Cong ty, ch~p h!'tnh quy'~t dinh cua D~i h9i dbng c6 dong va H9i dbng quan tri

2 Thanh toan ti~n mua c6 phk da dang kY mua theo quy dinh

3 Cung dp dia chi chinh xac khi dang ky mua c6 ph~n

4 Hoan thanh cac ngh'ia vv khac theo quy dinh cua Phap lu~t

Di€u 13 Dl}i hqi dBng c8 dong

1 Dl;li hQi dbng c6 dong Ia ca quan c6 thAm quy~n cao nh~t cua Cong ty

Dl;li h9i c6 dong thu<'mg nien dugc t6 chlrc m6i niim m9t lk Dl;li hQi dbng c6

r dong phai hQp thu<'mg nien trong thai hlilfi b&n thang k~ tir ngay k~t thuc niim tai

chinh

("

2 H9i dbng quiin tri t6 chuc tri~u t~p hQp Dl;li h9i dbng c6 dong thu<'mg nien

va h.ra chQn dia di~m phu hqp Dia di~m hQp D\li hQi d6ng c6 dong phai a tren lanh th6 Vi~t Nam Tru<'mg hqp cu()c hQp Dl;li hQi d6ng c6 dong dugc t6 chuc dbng thai a nhi~u dia di~m khac nhau thi dia di~m hQp Dl;li h9i dbng c6 dong

dugc xac dinh Ia nai chit tQa tham dv hQp Dl;li hQi dbng c6 dong thu<'mg nien quy~t dinh nhilng v~n d~ theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u I~ Cong ty, dl[tc

bi~t thOng gua cac bao ca<? tai chinh hang nam va ngiin sach tai chinh cho ~am

tai chinh tiep theo Cac kiem toan vien d9c l~p dugc mai tham dv d\li hQi de tu

v~ cho vi~c thOng qua cac bao cao tai chinh hang niim

3 H9i dbng quan tri phai tri~u t~p Dl;li h9i dbng c6 dong bM thu<'mg trong cac tru<'mg hqp sau:

a H9i d6ng quan tri xet th~y d.n thi~t vi lgi ich cua Cong ty

b Khi s6 thanh vien cua H9i dbng quan tri, Ban Ki~m soat it han s6 th!'tnh

vien rna lu~t phap quy dinh hol[tc it han m9t nua s6 th!'tnh vien quy dinh trong DiSu 1~

c c6 dong hol[tc nh6m c6 dong quy dinh t\li khoan 3 DiSu 11 cua Di~u I~

nay yeu c~u tri~u t~p Dl;li h9i dbng c6 dong bkg m()t van bfm ki~n nghi Van ban ki~n nghi tri~u t~p phai neu ro iy do Va IDl,!C dich CUQC hQp, CO chfr ey CUa cac c6 dong lien quan (van ban ki~n nghi co th~ l~p thanh nhiSu band~ co du chfr kY cua t~t ca cac c6 dong c6 lien quan)

d Ban ki~m soat yeu d.u tri~u t~p CUQC hQp n~u Ban ki~m soat c6 ly do tin tu<'mg r&ng cac thanh vien H9i d6ng quan tri hol[tc Can b9 quan ly c~p cao vi phl;lm nghiem trQng cac ngh'ia vv cua hQ theo Di~u 160 Lu~t Doanh nghi~p hol[tc H9i dbng quan tri hanh d()ng hol[tc c6 y dinh hanh d()ng ngoai phl;lm vi quySn

hlitll cua minh

e Cac tru<'mg hqp khac theo quy dinh cua phap lu~t va DiSu 1~ Cong ty

4 Tri~u t~p hQp D~i h9i dang c6 dong bAt thuang

a H9i dang quan tri phai tri~u t~p hQp D~i h9i dang c6 dong trong thai h~n

ba muai ngay k@ tu ngay s6 thimh vien H9i dang quim tri con l~i nhu quy dinh

t~i di@m c khoan 3 Di@u nay ho~c nh~n dugc yeu cfiu quy dinh t~i di@m d va e

khoan 3 msu nay

b Truemg hgp H9i dang quan tri khong tri~u t~p hQp D~i hQi dang c6 dong

theo quy dinh t~i diSm a khoan 4 Di@u 13 thi trong thai h~ ba muoi ngay tiSp

theo, Ban kiSm soat phai thay thS H9i dang quan tri tri~u t~p hQp D~i h9i dang

c6 dong theo quy dinh khoim 5 DiSu 136 Lu~t Doanh nghi~p

c Truemg hgp Ban kiSm soat khong tri~u t~p hQp D~i h9i dang c6 dong theo

quy dinh t~i diSm b khoan 4 DiSu 13 thi trong thai h:;m ba muai ngay tiSp theo,

c6 dong, nhom c6 dong co yeu d.u quy dinh t~i diSm d khoan 3 msu nay co

quySn thay thS H9i dang quan tii, Ban kiSm soat tri~u t~p hQp D~i h9i dang c6

dong theo quy dinh khoan 6 DiSu 136 Lu~t Doanh nghi~p

Trong truemg hgp nay, CfJ dong ho~c nhom C6 dong tri~u t~p hQp D~i h9i

dang c6 dong co thS dS nghi ca quan dang kY kinh doanh giam sat vi~c tri~u t~p

va tiSn himh h9p nsu xet thAy cfin thiSt

d TAt ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va tiSn hanh hQp D~i h9i dang c6 dong se

dugc Cong ty hoan l~i Chi phi nay khong bao gam nhfrng chi phi do c6 dong

chi tieu khi tham dv D~i h9i dang c6 dong, kS ca chi phi an & va di l~i

Di~u 14 Quy~n va nhi~m V\1 ctia D~i hqi d&ng cfi dong

1 D~i hQi dang c6 dong thuang nien co quySn thao lu~n va thong qua:

a Bao cao tai chinh kiSm toan hang nam

b Bao cao cua H9i dang quan tri vS quan tri va kSt qua ho~t di)ng cua Hi)i

dang quan tri va ttrng thanh vi en Hi)i dang quan tri;

c Bao cao cua Ban kiSm soat vS kSt qua kinh doanh cua cong ty, vS kSt qua

ho~t di)ng cua H9i dang quan tri, Giam d6c ho~c T6ng giam d6c;

d KS ho~ch phat triSn ngiin h~ va dai h~ cua Cong ty

2 D~i h9i dang c6 dong thuang nien va bAt thuemg thong qua quySt dinh

b§ng van ban vs cac vAn dS sau:

a ThOng qua cac bao cao tai chinh hang nam

b Muc c6 tuc thanh toan hang nam cho m6i lo~i c6 phfui phu hgp v&i Lu~t

Doanh nghi~p va cac quySn giin liSn v&i lo~i c6 phfin do Muc c6 tuc nay khong

cao han roue rna H9i dang quan tri dS nghi sau khi da tham khao y kiSn cac c6

dong t~i D~i hQi dang c6 dong

c S6 lugng thanh vien cua H9i dang quan tri

d Lva chQn cong ty kiSm toan

e Biu, bai miSn va thay the thimh vien H9i dang quan tri va Ban kiSm soat

va phS chudn vi~c H9i dang quan tri b6 nhi~m T6ng giam d6c diSu hanh

f T6ng s6 tiSn thu lao cua cac thimh vi en Hi)i dang quan tri va Bao cao tiSn

thu lao cua H9i dang quan tri

'

-

"'

r

,

g B6 sung va sua d6i E>i~u I~ Cong ty

h Lo(li c6 ph~n va s6 lugng c6 ph~n m&i se dugc phat himh cho m6i lo(li c6

ph~n, va vi~c chuy~n nhugng c6 ph~n cua c6 dong sang l(ip trong vong ba nam d~u tien k~ tu Ngay thanh I(ip

i Chia, tach, hgp nh~t, sap nh(ip ho?c chuy~n d6i Cong ty

j T6 chuc l?i va giai th~ (thanh ly) Cong ty va chi djnh nguai thanh ly

gay thi~t h?i cho Cong ty va cac C6 dong cua Cong ty

I Quy~t dinh d~u tu ho?c ban s6 tai s{m c6 gia tri bfuJg ho?c l&n han 35%

t6ng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh g~n nh~t cua Cong ty dugc

ghi trong bao cao tai chinh da dugc ki~m toan g~n nhk

m Cong ty ho?c cac chi nh{mh cua Cong ty ky k~t hgp dflng v&i nhitng

nguai dugc quy djnh t(li khoan I E>i~u 162 cua Lu(it Doanh nghi~p v&i gia tri bAng ho?c l&n han 10% tbng gia tri tai san cua Cong ty vii cac chi nhanh cua Cong ty dugc ghi trong bao cao tai chinh da dugc ki~m toan g~n nhk

n Cac v~n d~ khac theo quy djnh cua E>i~u I~ nay vii cac quy ch~ khac cua Cong ty

3 c6 dong khong dugc tham gia b6 phi~u trong cac truang hgp sau day:

a Cac hgp dflng quy djnh t?i khoan 2 E>i~u m'ty khi c6 dong d6 ho?c nguai

c6 lien quan t&i Cb dong d6 Ia m<)t ben cua hgp dflng

b Vi~c mua c6 ph~n cua C6 dong d6 ho?c cua nguai c6 lien quan t&i Cb

dong d6

4 T~t ca cac nghj quy~t va cac v~n d~ da dugc dua vao chuang trinh hQp phai duqc dua ra thao lu(in va bi~u quy~t t(li El(li h<)i dflng c6 dong

Di~u 15 Cac dl}i di~n du·qc uy quy~n

I Cac c6 dong c6 quy~n tham d\1' E>?i h<)i dflng c6 dong theo lu(it phap c6

th~ tr\fC ti~p tham dg ho?c uy quy~n cho d(li di~n cua minh tham dg Truang hgp

CO nhi~u han ffiQ( ngtreri d(li di~n theo uy quy~n dtrQ'C Clr thi phai XaC djnh C\l th~

s6 c6 ph~n va s6 phi~u b~u cua m6i nguai d(li di~n

2 Vi~c uy quy~n cho nguai d?i di~n dg hQp E>?i h<)i dflng c6 dong phai l(ip

thanh van ban theo m~u cua cong ty vii phai c6 chit k)' theo quy dinh sau diiy:

a Tmang hgp cb dong ca nhiin Ia nguai uy quy~n thi phai c6 chit ky cua

cb dong d6 vii nguai dugc uy quy~n d\1' hQp

nguai uy quy~n thi phai c6 chit ky cua nguai d(li di~n theo uy quy~n, nguai d?i

di~n theo phap Ju(it CUa C6 dong va ngtreri dtrQ'C uy quy~n dg hQp SfJ Jugn_g

nguai d(li di~n theo uy quy~n

c Trong truang hgp khac thi phai c6 chit ky cua nguai d?i di~n theo phap Iu(it cua c6 dong va nguai duqc uy quy~n dg hQp

13/42

=

J707 .-

IG ': PHA

T £>1

·RJ

JAR\~

Nguai duqc uy quy~n dv h9p D11i h(li d6ng c6 dong phai n(lp van bfm uy

quy~n tnr6c khi viw phong h9p

3 Tnrang hqp lu(it su thay mat cho nguai uy quy~n ky gi~y chi djnh d\li

di~n, vi~c chi djnh d11i di~n trong truang hqp nay chi duqc coi Ia c6 hi~u Ivc neu

gi~y chi djnh d\li di~n d6 duqc xu~t trinh cung v6i thu uy quy~n cho lu(it su ho(tc

ban sao hqp I~ ella thu uy quy~n d6 (neu tru6c d6 chua dang ky v6i Cong ty)

4 Tru truang hqp quy djnh t11i khoan 3 Di~u nay, phieu bi~u quyet ella

nguai duqc uy quy~n dv h9p trong ph\lm vi duqc uy quy~n viin c6 hi~u Ivc khi

c6 m(\t trong cac truang hqp sau day:

a Nguai uy quy~n da chet, bi h11n che nang h,rc hanh vi dan sv hoac bi m~t

nang h,rc hanh vi dan S\f

c Nguai uy quy~n da huy b6 thil.m quy~n ctla nguai thvc hi~n vi~c uy quy~n

Di~u khoan nay se khong ap dvng trong truang hqp Cong ty nh(in duqc

thong bao v~ m(lt trong cac sv ki~n tn~n b6n muai tam gia tru6c gia khai m11c

cu(lc h9p D11i h(li d6ng c6 dong hoac tru6c khi cu(lc h9p duqc tri~u t(ip I11i

Di~u 16 Thay dfii cac quy~n

T~t cii vi~c thay d6i ho(tc hlly b6 cac quy~n d~u duqc thong qua D11i h(li

d6ng c6 dong

Di~u 17 Tri~u t~p Dl_li h(}i dBng c6 dong, chU'!mg trlnh hqp, va thong bao

hQp D1.1i h(}i dBng c6 dong

I H(li d6ng quan tri tri~u t(ip D11i h(li d6ng c6 dong, ho(ic D11i h(li d6ng c6

dong duqc tri~u t(ip theo cac truang hqp quy djnh t\li di~m b ho(tc c khoan 4

Di~u 13

2 Nguai tri~u t(ip D?i h(li d6ng c6 dong phai thvc hi~n nhfrng nhi~m vv sau

day:

a Chuil.n bi danh sach c6 dong dll di~u ki~n tham gia va bi~u quyet t?i d11i

h(li trong vong 30 ngay tru6c ngay bih dil.u tien hanh DHDCD; chuil.n bi chuang

trinh h9p, tai li~u theo quy djnh;

b Xac djnh thai gian va dja di~m t6 chuc d?i h(li;

c Thong bao va gui thong bao h9p D11i h(li d6ng c6 dong cho t~t ca cac c6

dong c6 quy~n dv h9p

3 Thong bao h9p D11i hQi d6ng c6 dong duqc gui cho t~t ca cac c6 dong

d6ng thai cong b6 tren phuang ti~n thong tin ella S& giao djch chung khoan (d6i

veri cac cong ty niem yet ho(tc dang ky giao djch), tren !rang thong tin di~n tlr

(website) ella cong ty Thong bao h9p D?i h(li d6ng c6 dong phai duqc gui it

thong b{w duqc gui ho(tc chuy~n di m(lt each hqp 1~, duqc tra cu6c phi ho(tc

quan den cac v~n d~ se duqc bi~u quyet t?i d?i h(li duqc gui cho cac c6 dong

14/42

"'

"'

4 c6 dong ho?c nh6rn c6 dong duqc dS c?p t\li khoan 3 DiSu II cua DiSu

1~ nay c6 quySn dS xdt cac vdn dS dua vao chuang trinh hQp D11i h(li d6ng c6 dong DS xudt p~ai dugc lam bfuig van ban va phai dugc giri cho Cong ty it nhdt

3 ngay lam vi~c tru&c ngay khai rn11c D11i h(li d6ng c6 dong DS xudt phai bao g?rn h9 va ten c6 dong, s6 luqng va lo11i c6 phim nguai d6 n~rn gifr, va n(li dung

de nghj dua vao chuang trinh hQp

lien quan d~n cac Khoan cua DiSu 17 trong cac tru<'mg hqp sau:

a DS xudt duqc giri d~n khong d(mg thai h\lll ho?c khong du, khong dung nqi dung ·

b Vao thai diSrn d@ xudt, c6 dong hoi,ic nh6rn c6 dong khong c6 du it nhdt 5% c6 phfin ph6 thOng trong thai gian lien tvc it nhdt sau thang

c Vdn d@ d@ xudt khong thuqc ph11rn vi thftrn quy@n cua D11i h9i d6ng c6 dong ban b\lC va thong qua

6 H9i d6ng quan trj phai chuftn bi dv thao nghi quy~t cho tirng v§n dS trong chuang trinh hQp

7 Tru<'mg hqp tdt ca c6 dong d11i di~n 100% s6 c6 ph~n c6 quy@n biSu quy~t

trl,lc ti~p tham dl,l hoi,lc thong qua d11i di~n duqc uy quySn t11i D11i h9i d6ng c6 dong, nhiing quy~t djnh duqc D11i h(\i d6ng c6 dong nhdt tri thong qua dSu dugc coi Ia hqp 1~ kS ca trong tru<'mg hqp vi~c tri~u t?p D11i hQi d6ng c6 dong khong theo dung thu tvc hoi,lc n(li dung biSu quy~t khong c6 trong chuang trinh

Di~u 18 Cac di~u ki~n ti€n hanh hqp D:}i h/}i dBng cA dong

1 D11i hQi dBng c6 dong duqc ti~n hanh khi c6 s6 c6 dong dv hQp d11i di~n cho it nhdt 51% s6 c6 phfin c6 quy@n biSu quy~t

2 Tru<'mg hqp khong c6 du s6 luqng d11i biSu elm thi@t trong vong ba rnuai phut kS tu thai diSrn dn di~ khai rn11c d11i h9~, d11i h9i phai d~gc tr!~u t~p 1_11i

trong vong ba rnuai ngay ke tir ngay dv dinh to chuc D11i hQi dong co dong Ian thu nhdt D11i hQi dBng c6 dong tri~u t~p I11i chi duqc ti~n hanh khi c6 thanh vi en tham du !a cac c6 dong va nhiing d11i di~n duqc uy quy@n dv hQp d11i di~n cho it nhdt 33o/o s6 c6 phim c6 quy@n biSu quy~t

3 Tru<'mg hqp d11i hQi lim thu hai khong dugc ti@n hanh do khong c6 du s6 dai biSu cfin thi~t trong vong ba rnuai phut kS tu thai diSrn dn dinh khai rn11c d11i

ngay kS tu ngay dv dinh ti~n harrh d11i h9i Ifin hai, va t:ong tru<'mg hqp nay d11i hoi duac ti@n hanh khong ph\1 thuqc vao s6 luqng co dong hay d\li di~n uy

· q~y@n tharn dl,l va duqc coi !a hqp 1~ va c6 quy@n quyet djnh tdt ca cac vdn d~

rna D11i hqi dbng c6 dong Ifin thlr nhdt c6 thS phe chuftn

Di€u 19 Th~ thlfc ti~n hanh hQp va bi~u quy~t tl;li Dl;li hqi dAng cA dong

1 Vao ngay t6 chlrc D~i hQi d6ng c6 dong, Cong ty phai thvc hi~n thu t\lc dang kY c6 dong va phai thvc hi~n vi~c dang ky cho dSn khi cac c6 dong c6

quyen dv h9p c6 m~t dang kY hSt

2 K.hi tiSn hanh dang kY c6 dong, Cong ty se ciip cho tl:mg c6 dong ho~c d!iii di~n dugc uy quy€n c6 quy€n biSu quySt m(lt the biSu quySt, tren d6 c6 ghi

s6 dang kY' hQ va ten cua c6 dong, hQ va ten d~i di~n dugc uy quyen va s6

phiSu bisu quySt cua c6 dong do K.hi tiSn hanh bisu quySt t~i d~i hQi, s6 the

ling h9 nghi quySt dugc thu tru6c, s6 the phiin d6i nghi quySt dugc thu sau, cu6i

cung dSm t6ng s6 phiSu tan thanh hay phan d6i dS quySt djnh Tang s6 phiSu

ling h(>, phiin d6i tl:mg viin de ho~c b6 phiSu trikg, se dugc Chit to~ thong bao

ngay sau khi tiSn hanh biSu quySt vful dB d6 D~i h9i se tv ch9n trong s6 d~i biSu

~frng nguai chiu trach nhi~m kiSm phiSu ho~c giam sat kiSm phiSu va nSu d~i

hQi khong ch9n thi Chu tQa se chQn nhfrng nguai d6 S6 thanh vien cua ban

kiSm phiSu khong qua ba nguai

3 c& dong dSn dv D~i h9i d6ng c6 dong mu(ln c6 quySn dang kY ngay va sau d6 c6 quy~n tham gia va biSu quySt ngay t~ti D:;~i h()i ChU tQa khong c6 trach

biSu quySt da tiSn hanh tru6c khi c6 dong dSn mu<)n tham dv se khong bi anh

huang

4 D~i hQi d6ng c6 dong se do Chu tich H9i dbng quan tri chu tri, truang

hgp Chu tich H9i d6ng quiin tri vfulg m~t thi nguai duqc D:;~i h9i d6ng c6 dong

bku ra se chu tri Truang hgp khong b~u dugc nguai lam chu tQa thi Tru6ng Ban

kiSm soat di~u khiSn dS D~ti hQi d6ng c6 dong b~u chu tQa cu<)c hQp va nguai c6

s6 phiSu bku cao nh~t lam chu tQa cu<)c hQp

5 QuySt dinh cua Chu to~t v€ trinh tv, thu tl}c ho~c cac sv ki~n phlit sinh ngoai chuang trinh cua D:;~i hQi d6ng c6 dong se mang tinh phlin quySt cao nh~t

6 ChU to~t D~ti h9i d6ng c6 dong c6 thS hoan hQp D:;~i hQi ngay ca trong

truang hgp da c6 du s6 d~i biSu ck thiSt dSn mot thai diSm khac va tai mot dia

~iSm do chU to~t quySt dinh rna khong ck l~y y.kiSn cua d~i h9i nSu ~~~ th~y

riing:

a Cac thanh vien tham dv khong thS c6 ch6 ng6i thu~n ti~n a dia diSm t6 chuc d~ti h<)i

b Hanh vi cua nhfrng nguai c6 m~t lam m~t tr~t tv ho~c c6 khii nang lam

c Ho~c sv tri hoan Ia dn thiSt dS cac cong vi~c cua d:;~i h9i dugc tiSn hanh m9t each hgp 1~

Ngoai ra, ,eM :o~t d~i hQi c6 thS hoan d~ti hQi khi c6 sv nh~t tri ho~c yeu c~u

cua D~i h9i dong co dong da c6 du s6 luc;mg d:;~i biSu dv hQp ck thiSt Thai gian

hoan toi da khong qua ba ngay kS tu ngay dv dinh khai m~tc d~ti h9i D:;~i h9i hQp

~ ·- -;;;/

' l : 1 .,.,

·'

r

("

•

l~i se chi xem xet cac cong vi~c le ra dli duqc giai quy~t hqp phap t~i d~i hQi bj

tri holin tru&c d6

7 Tru(mg hqp CM tQa holin ho~c t~m dirng D~i hQi ddng c6 dong trai v&i

quy djnh t~i khoan 6 Di~u nay, D~i h9i d6ng c6 dong b~u m9t ngucri khac trong s6 nhfrng thanh vi en tham d\f dS thay th~ eM tQa di~u hanh cu9c hQp cho d~n luc k~t thuc va hi~u ll,lc cac biSu quy~t t~i CUQC hQp d6 khong bj anh huang

s Chu to~ cua d~i h9i-c6 thS ti~n hanh cac ho~t d9rig rna h<:> thi'ty c~ thi~t dS

di~u khiSn D~i hQi d6ng c6 dong m9t each hqp I~ va c6 tr~t tl,l; ho~c dS d~i hQi

phan anh duqc mong muan cua da sa tham dl,l

9 H9i d6ng quan tri c6 thS yeu cdu cac c6 dong ho~c d~i di~n duqc uy

quy~n tham d\f D~i h9i ddng c6 dong chju S\f kiSm tra ho~c mic bi~n phap an ninh rna H9i d6ng quan tri cho Ia thich hqp Tru(mg hqp c6 c6 dong ho~c d~i di~n duqc uy quy~n khong chju tuiin thu nhfrng quy djnh v~ kiSm tra ho~c cac bi~n phap an ninh n6i tren, H9i d6ng quan tri sau khi xem xet m9t each c~

trQng c6 thS tu chai ho~c tf\!c xui'tt c6 dong ho~c d~i di~n n6i tren tham gia D~i h9i

10 H9i d6ng quan trj, sau khi dli xem xet m(}t each d.n trQng, c6 thS ti~n hanh cite bi~n phap duqc H9i d6ng quan trj cho Ia thich hqp dS:

a Di~u chinh sa ngucri co m~t t~i dja diSm chinh hQp D~i h9i d6ng c6 dong

b Bao dam an toan cho mQi ngucri c6 m~t t~i dja diSm d6

c T~o di~u ki~n cho c6 dong tham d\f (ho~c ti~p tljc tham d\f) d~i hQi

H9i d6ng quan trj c6 toan quy~n thay ddi nhfrng bi~n phap neu tren va ap •\\

d\ffig ti'tt ca cac bi~n phap n~u H9i d6ng quan tri thfty ck thiSt Cac bi~n phap ap ~·~'

d\ffig c6 thS Ia cftp gifty vao ci'ra ho~c si'r dvng nhfrng hinh thuc l\fa chQn khac )~ ll.Trong tru6ng hqp t~i D~i h9i d6ng cB dong c6 ap dvng cac bi~n phap n6i :7

tren, H9i d6ng quan tri khi xac djnh dja diem d~i h9i c6 the:

a ThOng bao r~ng d~i hQi se duqc ti~n hanh t~i dja diSm ghi trong thong bao

va eM to~ d~i h9i se c6 m~t t~i d6 ("Dia diem chinh cua d~i h9i")

b Ba tri, t6 chuc de nhfrng c6 dong ho~c d\li di~n duqc uy quy~n khong d\f

h9p duqc theo Di~u khoan nay ho~c nhfrng ngu<ri muan tham gia a dia diem khac v&i Dia diem chinh cua d~i h9i c6 the d6ng thai tham d\f d~i h(}i

Thong bao v~ vi~c t6 chuc d~i hQi khong dn neu chi tiSt nhfrng bi~n phap t6 chuc theo Di~u khoan nay

12 Trong Di~u 1~ nay (tru khi ho~m canh yeu cdu khac), mQi c6 dong se duac coi Ia tham gia d~i hQi a Dja diem chinh cua d~i hQi

· Hang nam Cong ty phai t6 chuc D~i hQi dfmg c6 dong it nhftt m9t l~n D~i

h9i d6ng c6 dong thu(mg nien khong duqc t6 chlrc du&i hinh thlrc lfty y kiSn

bkgvan ban

-r

~'-1 Nghi quySt v~ n9i dung sau day duqc thong qua nSu duqc s6 c6 dong

d!i!i di~n it nh~t 65% t6ng s6 phiSu biSu quySt cua t~t ca c6 dong dl! h<.>p tan

thanh:

a Lo!i!i c6 phdn va t6ng s6 c6 ph~n cua ttmg lo!i!i;

b Thay d6i nginh, ngh~ va llnh V\I'C kinh doanh;

c Thay d6i ca du t6 chuc quan ly cong ty;

d Dl! an d~u tu hoij.c ban tii san c6 gia tri bfulg hoij.c 16n han 35% tdng gia tri tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh gdn nh~t cua cong ty;

d T 6 chlrc l!i!i, giii thS Cong ty;

e Thay d6i, bd sung Di~u 1~ Cong ty ,

2 Cac nghi quySt khac duqc thong qua khi duqc so co dong d!i!i di~n cho it nh~t 51% t6ng s6 phiSu biSu quySt cua t~t ca c6 dong dl! hQp tan thinh, trir

tru<'mg hqp quy djnh t!ili khoan 1 Di~u nay

3 Tru<'mg hqp thong qua quySt djnhdu&i hinh thuc l~y y kiSn bfulg van bfm thi quySt dinh cua D!i!i hQi dbng c6 dong duqc thong qua nSu duqc s6 cb dong

d!i!i di~n it nh~t 51% t6ng s6 phiSu biSu quySt ch~p thu~

4 Vi~c biSu quySt b~u thinh vien H(li dbng quan tri va Ban kiSm soat phai thi!C hi~n theo phuang thuc b~u dbn phiSu, theo do m6i cb dong c6 tbng s6

phiSu biSu quySt tuang t'rng v&i t6ng s6 cb phdn sa hilu nhan v&i s6 thinh vien

duqc b~u cua H9i dbng quan tri hoij.c Ban kiSm soat; c6 dong c6 quy~n dbn hSt

tbng s6 phiSu b~u cua minh cho m9t hoij.c m(lt s6 t'rng cu vien

Di~u 21 Thiim quy~n va th~ thrrc lAy y kiSn cB dong bAng van ban d~ thOng

qua quySt djnh cua D~i hi,)i dBng cB dong

Thdm quy~n va thS thuc l~y y kiSn cb dong bbg van ban dS thong qua quySt dinh cua D!i!i hQi dbng cb dong duqc thl!c hi~n theo quy dinh sau day:

1 H9i dbng quan tri c6 quy~n l~y y kiSn cb dong bfulg van ban dS thong qua quySt djnh cua D!i!i h9i dbng c6 dong b~t cu luc nao nSu xet thiiy dn thiSt vi lqi

ich cua Cong ty

2 H9i dbng quan tri phai chudn bi phiSu l~y y kiSn, dl! thao quySt dinh cua

D!i!i hQi dbng c6 dong va cac tai li~u giai trinh dl! thao quySt djnh PhiSu lily y

kiSn kern theo dl! thao quyst dinh va tii ti~u giai trinh phai duqc gui bkg

phuang thuc bao dam dSn dugc dia chi thu<'mg tru cua ttmg c6 dong

3 PhiSu l~y y kiSn phai c6 cac n(li dung chu ySu sau day:

a Ten, dja chi trv sa chinh, s6 va ngay c~p Gi~y cht'rng nh~ dang k.Y kinh doanh, nai dang k.Y kinh doanh cua cong ty

b M1.1c dich l~y y kiSn

c Thong tin cua c6 dong:

- Cb dong Ia ca nhiin: HQ, ten, dja chi thu<'mg tru, qu6c tich, s6 Giily cht'rng minh ~n dan I H9 chiSu hoij.c cht'rng thl!c ca nhan hqp phap khac

- Co dong hoij.c d!i!i di~n theo uy quy~n cua cb dong Ia t6 chuc: ten, dja chi thu<'mg tru, qu6c tich, s6 quySt djnh thinh l~p hoij.c s6 dang k.Y kinh doanh s6

luqng c6 phdn cua ttmg lo!i!i va s6 phiSu biSu quySt cua c6 dong

,

:)

~

r

r

/

d Vdn d€ dn ldy y ki~n d~ thong qua quy~t djnh

e Phuong an bi€u quy~t bao g6rn tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y

ki~n

f Thai h(ln phai gui v€ cong ty phi~u ldy y ki~n dii duqc tnllai

g HQ, ten, chii ky cua Chu tjch H(>i d6ng quan tri va nguai d(li di~n theo phap lu~it cua cong ty

4 c6 dong c6 th€ gui phi~u ldy y ki~n dii tra lai d~n Cong ty theo rn(>t trong

cac hinh thuc sau diiy:

a Gui thu Phi~u lfty y ki~n dii duqc tnllai phai c6 chii ky cua c6 dong la

ca nhiin, cua nguai d(li di~n theo uy quy€n ho;tc nguai d(li di~n theo phap lu~t

cua c6 dong la t6 chuc Phi~u lfty y ki~n gui v€ Cong ty phai duqc d\ffig trong phong bi dan kin va khong ai duqc quy€n rna truac khi ki€rn phi~u;

b Gui fax ho;tc thu di~n tu Phi~u lfty y ki~n gui v€ Cong ty qua fax ho;tc thu di~n tu phai duqc giii bi rn~t d~n thai di~rn ki€rn phi~u

Cac phi~u lfty y ki~n gui v€ cong ty sau thai h(ln dii xac djnh t(li n(>i dung

phi~u lfty y ki~n ho;tc dii bi rna trong truerng hqp gui thu va bi ti~t l(> trong

truang hqp gui fax, thu di~n tu la khong hqp 1~ Phi~u lfty y ki~n khong dugc

gui v€ duqc coi la phi~u khong tharn gia bi€u quy~t

5 H(>i d6ng quan trj ki~rn phi~u va l~p bien bfm ki€m phi~u duai Sl,l' chung

ki~n cua Ban ki~m soat ho;tc cua c6 dong khong n~m giii ch(rc V\1 quan ly cong

ty Bien ban ki€m phi~u phai c6 c:k n(>i dung chu y~u sau diiy:

a Ten, dja chi trv sa chinh mii s6 doanh nghi~p

b Mvc dich va cac vftn d€ dn lfty y ki~n d€ thong qua quy~t djnh

c s6 c6 dong vai t6ng s6 phi~u bi€u quy~t dii tham gia bi€u quy~t, trong d6 phiin bi~t s6 phi~u bi€u quy~t hqp l~ va s6 bi€u quy~t khong hqp 1~, kern theo phv lvc danh sach c6 dong tham gia bi€u quy€t

d Tflng s6 phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki~n d6i vai tung vftn d€

e Cac quy~t djnh dii duqc thong qua

f HQ, ten, chii ky cua Chu tich H(>i d6ng quan tri, nguai d(li di~n theo phap

lu~t cua Cong ty va cua nguai giam sat kiem phi~u va nguai kiem phi~u

Cac thanh vien H(>i d6ng quan tri va nguai giam sat ki€m phi~u phai lien d&i chju trach nhi~m v€ tinh trung thvc, chinh xac cua bien ban ki€rn phi~u; lien d&i chiu trach nhi~m v€ cac thi~t h(li phat sinh tu cac quy~t djnh duqc thong qua do kiem phi~u khong trung thvc, khong chinh xac

6 Bien ban k~t qua kiem phi~u phai dugc cong b6 tren website cua Cong ty trong vong muai lam ( 15) ngay, ke tu ngay k~t thuc kiern phi~u

7 Phi~u lfty y ki~n dii duqc tn't lai, bien ban ki€m phi~u, to an van nghi quy€t dii duqc thong qua va tai li~u c6 lien quan gui kern theo phi~u lfty y ki~n d€u phai duqc luu giii t(li trv sa chinh cua cong ty

8 Quy~t djnh duqc thong qua theo hinh thuc Illy y ki~n c6 dong b~ng van

bfm phai duqc s6 c6 dong d~i di~n it nhllt 51% t6ng s6 c6 phdn c6 quy€n bi~u

quy~t chllp thu~n vii c6 gia tri nhu quy~t djnh duqc thong qua t~i cu(>c h9p E>~i

h(>i d6ng c6 dong

f>i~u 22 Bien ban hqp f>\li hqi dflng cfi dong

Nguai chu tri E>~i h(>i d6ng c6 dong chju tnich nhi~m t6 chuc luu trfr cac

bien ban E>~i h(>i d6ng c6 dong vii gui cho tllt ca cac c6 dong hoi;\c cong b6 tren

website cua Cong ty trong vong 15 ngay khi E>~i h(>i d6ng c6 dong k~t thuc

Bien ban E>~i h(>i d6ng c6 dong duqc coi Ia b~ng chtrng xac th\fc v~ nhung cong

vi~c da duqc ti~n hanh t~i E>~i h(>i d6ng c6 dong trir khi c6 y ki~n phan d6i v€

n(>i dung bien ban dUQ"C dua ra theo dung thu t\IC quy djnh trong Vong muai

ngay k~ tir khi gui bien ban Bien ban phai duqc l~p b~ng ti~ng Vi~t, c6 chu ky

xac nh~n cua Chu t9a d~i h(>i vii Thu ky, vii duqc l~p theo quy djnh cua Lu~t

Doanh nghi~p vii t(li E>i~u I~ nay Cac ban ghi chep, bien ban, s6 chii ky cua cac

c6 dong d\f hQp vii van ban uy quy€n tham dl! phai duqc luu gifr t~i tr\l sa chinh

cua Cong ty

dAng c6 dong

Trong thai h~n chin muai ngay, k~ tir ngay nh~n duqc bien ban h9p E>~i h(>i

d6ng c6 dong hoi;\c bien ban k~t qua ki~m phi~u Illy y ki~n E>~i h(>i d6ng c6

dong, c6 dong, thanh vien H(>i d6ng quan trj, T6ng giam d6c, Ban ki~m soat c6

quy~n yeu du Toa an hoi;\c Tr9ng tai xem xet, huy b6 quy~t djnh cua 8~i h(>i

d6ng c6 dong trong cac truang hqp sau diiy:

I Trinh w vii thu t\lc tri~u t~p h9p E>~i h(>i d6ng c6 dong khong thvc hi~n

dung theo quy djnh cua Lu~t Doanh nghi~p nam 2014 vii E>i~u I~ cong ty;

2 Trinh l\l, thu (\lc ra quy~t djnh vii n(>i dung quy~t dinh vi ph~m phap lu~t

hoi;\c E>i~u I~ cua cong ty

Truang hqp quy~t dinh c(Ia E>(li h(>i d6ng c6 dong bi huy b6 theo quy~t

djnh cua Toa an hoi;\c TrQng tai, nguai tri~u t~p CUQC hQp E>(li h(>i d6ng c6 dong

bi huy b6 c6 th~ xem xet t6 chuc i(li E>(li h(>i d6ng c6 don$ trong vong 15 ngay

theo trinh tv, thu (\lc quy djnh t~i Lu~t Doanh nghi~p va E>ieu I~ nay

3 Cac nghi quy~t cua E>~i h(>i d6ng c6 dong c6 hi~u lvc k~ tir ngay duqc

thong qua ho~c tir thai di~m hi~u lvc ghi t(li nghi quy~t d6

~- c;ac n,ghi quy~t ,ctla D,(li h(>i_d6ng c6 dong duqc thong qua b~ng 100%

tong so co phiin c6 quyen bieu quyet Ia hqp phap vii c6 hi~u lvc ngay ca khi

trinh tv vii thu (\lc thong qua nghi quy~t d6 khong duqc thvc hi~n dung nhu quy

din h

5 Truang hqp c6 c6 dong, nh6m c6 dong yeu du Toa an hoi;\c TrQng tai

huy b6 nghi quy~t cua E>(li h(>i d6ng c6 dong theo quy djnh t(li E>i~u 14 7 cua

Lu~t nay, thi cac nghi quy~t d6 v~n c6 hi~u lvc thi hanh cho d~n khi Toa an,

TrQng tai c6 9uyet djnh khac, tru truang hqp ap d\lng bi~n phap khAn c§p t~m

thai theo quyet djnh cu

20/42

"