2017 07 10 BC 053 HDQT Bao cao quan tri cong ty 06 thang nam 2017 signed

2017 07 10 BC 053 HDQT Bao cao quan tri cong ty 06 thang nam 2017 signed tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận á...

TONG CONG TY BAO HIEM BIDV CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM

BIDV INSURANCE Corp THE SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM

Dé6c lip — Tw do — Hanh phic Independence - Freedom - Happiness

Sé: 053/BC-HDQT No.053/BC- HĐQT Hà Nội, ngày 10 tháng 07 năm 2017

Hanoi, 10th July 2017 BAO CAO TINH HINH QUAN TRI CONG TY NIEM YET

REPORT ON CORPORATE GOVERNANCE OF LISTING COMPANY

(6 thang dau nim 2017)

(the first six months of 2017)

wy -Uy ban Chứng khoán Nhà nước

Kính gửi:

ZLHFEEL _ Sứ Giao dịch Chứng khoán

To: ~The State Securities Commission

- The Stock Exchange

- Tén cng ty niém yét/Name of listing company: Téng Cong ty Cd phan Bao hiểm Ngân hàng Đầu tr và Phát trién Viét Nam/ Bank for Investment and Development of Vietnam Insurance Joint Stock Corporation

- Dja chi try sé chinh/Address af headoffice: Tang 16 thap A, toa nha Vincom, số

191 Bà.Triệu, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội/ 16" Floor Vincom Tower A, No.191 Batrieu

street, Hai Ba Trung district, Hanoi city

- Điện thoại/ Telephone: 04.22200282 Fax: 04.22200281 Email:

- Vốn điều lệ/ Charfer capital: 1.172.768.950.000 VND

- Ma chitng khoan/ Securities code: BIC

L Hoạt động của Đại hội đồng cỗ đông/Acfivities of the General Meeting of Shareholders

Thông tin về các cuộc hop va Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông (bao gồm cả các Nghị quyết của Đại hội đồng cỗ đông được thông qua đưới hình thức lấy ý

kiến bằng văn ban)/ Information on meetings and resolutions / decisions of the General Meeting of Shareholders (including the resolutions of the General Meeting of Shareholders adopted in the form of written comments):

St | Sd Nghi quyét/ Quyét dinh Ngày Nội dung

(es

Đại hội đồng cỗ đông thường

2016/

general

shareholders 2016

The

of

HL Hội đồng quan trj /Board of Directors:

1, Thông tin về thành viên Hội đồng quản members of the Board of Directors: trị HĐQT Information about the

of the Board of Management

Chaiman

Member

Member

Member

Member

Hồng Phương | viên/

Member

2 Hoạt động giám sát của HĐQT đổi với Ban Giám đốc/ Supervision by the BOD over the Director (General Director):

HĐQT luôn theo dõi sát sao hoạt động của Ban Tổng Giám đốc, giải quyết kịp thời các vấn đề phát sinh thuộc thẩm quyền của HĐQT nhằm tạo thuận lợi cho hoạt

động điều hành của Ban Tổng Giám đốc Trong 06 tháng đấu năm 2017, Ban Tổng

Giám đốc đã thực hiện nghiêm túc và có trách nhiệm các chỉ đạo và quy định do

HĐQT ban hành

The Board of Directors has always monitored closely the activities of the Board

of Management, promptly resolve issues arising within the jurisdiction of the BOD to Jacilitate the activities of the BOM In the first 6 months of 2017, the BOM has taken seriously and be responsible for direction and regulations issued by the BOD,

3 Hoạt động của các tiêu ban thuộc Hội đồng quản tri/ Activities of the Board of

Directors’ committees:

Uy ban Đầu tư đã họp 1 lần trong 06 tháng đâu năm 2017 vào ngày 28/03/2017 để phân tích, đánh giá kết quả hoạt động đầu tư_của năm 2016 và định hướng kế hoạch cho

năm 2017

The Investment Committee meeting has been held 1 time in the Jirst six months of

2017 on 28" March 2017 to make analysis and assessment of BIC’s financial investment result after 2016 and plan for for 2017

4 Các Nghị quyếUQuyết định của Hội đồng quản trị Resofuilons/Deeisions oƒ the

Board of Directors:

Stt | Số Nghị quyét/ Quyét dinh Ngày Nội dung

dự phòng nghiệp vụ và khả năng thanh

toán của BIC/ 4pproval on changing BIC’s Actuary

2 004/QD-HDQT 24/01/2017 | Phê duyệt đánh giá xếp loại hòan thành

nhiệm vụ năm 2016 của ban TGP và KTT, Chi thưởng hoàn thành kế hoạch

KD 2016/ Approval on personal result of members of BOM & Chief Accountant; bonus on 2016 result

3 008/QD-HDQT 15/02/2017 | Phê duyệt công nhận hạng CTTV 2017/

Grading of branches in 2017

4 017, 018/QĐÐ-HĐQT 28/02/2017 | BG nhiém can b6/ Staff appointment

5 011/QD-HDQT 20/02/2017 | Phê duyệt thay đôi địa chỉ trụ sở BIC Bắc

Tây Nguyén/ Approval on change of address of BIC Bac Tay Nguyen

6 015/QĐ-HĐQT 22/02/2017 | Miễn nhiệm cán bộ/Disposai staƒ ˆ

we

Wan

appointment 024/QD-ADOT 15/03/2017 Quyết toán quỹ thu nhập 20167 4pproval

on Final settlement Income fund for 2016

029/NQ-HBQT 28/03/2017 Phé duyét Nhan sy HBQT CVI/

Approval on Personnel of BOD of CVI

Phê duyệt ký Phy lục Hợp đồng đại lý BIC va BIDV/ Approving Annex to

Agency Contract signed by BIC and BIDV

032, 033/QD-HDQT 25/04/2017 Bổ nhiệm lại cán bộ/ S/zƒƒ re-

appointment

934/QĐ-HĐQT 2504/2017 Kéo dài thời hạn bỗ nhiệm với GÐ BỊC

Hải Dương/ Extending the reappointment term for Mr Nguyen Van Luc

Phê duyệt chủ trương xây dựng lại hệ

thống KPI và chỉ trả thu nhập gắn với hiệu suat/ Approval on Rebuilding KPI

and the payment income based on

performance

14

Phê duyệt kế hoạch lựa chọn nhà thầu

gói thầu “Lựa chọn đơn vị kiểm toán và soát xét báo cáo tài chính riêng và hợp

nhất cho năm tài chính 2017, 2018, 2019°/ The approval of contractor

selection plan Package: Selection

auditor of separate and consolidated

Jinancial statements for the fiscal year

2017, 2018, 2019

043/QD-HDQT 15/05/2017 Ban hành Khung Quản lý rủi ro/ Approval on Risk management

Sramework,

16

046/QD-HDQT 16/05/2017 Bé nhiệm lại Phó TGĐ BIC/ Re-

appointment Deputy General Director

Phê duyệt chủ trương thay thể hệ thông chuyển mạch lõi coreswitch/ Approval

on Replacement of the coreswitch system for BIC

16 050/QD-HDQT 26/06/2017 Phê duyệt nhân sự chủ chốt tại BIC Tây

Bắc/ Approval on Arranging senior staff

at BIC Tay Bac

et ae

TH, Ban kiểm soát /Supervisory Board:

1 Thông tin về thành viên Ban Kiểm soat (BKS)/ Information about members of Supervisory Board:

Stt | Thanh vién Chức vụ Ngày bắt Số buổi Tỷ lệ tham Lý do

Members of là thành viên tham dự Percentage | tham dự

Supervisory

Board

Control Chief

Trung Kiên | viên/

Member

Thanh Céng | vién/

Member

Ramanathan | viên/

Member

2 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc diéu hanh và cỗ

déng/ Surveillance activities of the Supervisory Board toward the Board of

Management, Board of Directors and shareholders:

BKS tham gia đầy đủ các cuộc họp của HĐQT va DHDCD, giám sát chặt chẽ hoạt

động của HĐQT, Ban Tổng Giám đốc trong việc chấp hành các quy định của Nhà nước,

quy chế quản trị nội bộ, đảm bảo các quyền lợi của cổ đông

Board of Supervisory fully participate in meetings of BOD and General Meeting of Shareholders; closely monitor the activities of BOD, BOM in compliance with the

regulations of State, internal governance regulations, ensure the rights of shareholders

3 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc

điều hành và các cán bộ quản lý khác/ The coordination among the Supervisory

Boardwith the Board of Management, Board of Directors and different managers:

›

¿

H

‡

MWuẻS

HĐQT, Ban điều hành và các đơn vị của BIC đều tạo điều kiện thuận lợi trong

quá trình thực hiện các chức năng nhiệm vụ của Ban kiểm soát, thực hiện giải trình

cung cấp số liệu, tài liệu cho Ban kiểm soát kịp thời, đầy đủ theo yêu cầu

BOD, BOM and all related staffs of BIC created favorable conditions for implementation the mandates of the Board of Supervisory; explained and provided data and documents to Board of Supervisory promptly and fully as thei requirements

4 Hoạt động khác của BKS (nếu có)/ Other activities of the Supervisory Board (if any): Khéng/ None

IV Đào tạo về quân trị công ty/ Training on corporate governance:

Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS,

Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã

tham gia theo quy định về quản trị công ty/ 7 raining courses on corporate governance

which members of Board of Management, members of the Supervisory Board, Director

(CEO), other managers and company secretary was involved in accordance with

regulations on corporate governance:

Không/None

V Danh sách về người có liên quan cửa công ty niêm yết theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán và giao dịch của người có liên quan của công

ty v6i chinh Céng ty / List of affiliated persons of the public company as specified in

clause 34, Article 6 of the Securities Law and transactions of affiliated persons of the

Company with the Company)

1 Danh sách thay đổi về người có liên quan của công ty/ List of changes of

affiliated persons of the Company

Không c6/ None

2 Giao dich giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với

cỗ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ/ Transactions

between the company and the affiliated persons or between the company and major

shareholders, internal persons and related person of internal person

Tại 30/6/2017, BIC có 2.177,5 tỷ đồng tiền gửi có kỳ hạn và các khoản tiền gửi thanh toán tại Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam (cỗ đông lớn) Ben cạnh đó, BIC cũng cung cấp một số dịch vụ bảo hiểm tài sản, bảo hiểm tiền và bảo hiểm con người cho Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam /4

Pal

30/06/2017, BIC deposits 2,177.5 billion dong and some current accounts at BIDV

Besides that, BIC also issues some insurance policies on property, money and health care for BIDV

3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội

bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm soáU Transaetion

between internal person of listed company and company’s subsidiaries, or the company

in which listed company takes controlling power

Không c6/ None

4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác/ Transactions between the company

4.1, Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm

soát, Tổng Giám đốc điều hành đã và đang là (hành viên sáng lập hoặc thành viên

HĐQT, Tổng Giám đốc điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời

điểm lập báo cáo Transactions between the company and the company that members

of Board of Management, members of the Supervisory Board, CEO has been a Jounding

member or members of Board of Management, CEO in three (03) years (calculated at

the time of reporting)

Không có/None 4.2 Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT,

thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc điều hành là thành viên HĐQT, Tổng Giám

đốc diéu hanh/ Transactions between the company and the company that related person

of members of Board of Management, members of the Supervisory Board, CEO as a

member of Board of Management, CEO

Không có/None

4.3 Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc điều

hanh/ Other transactions of the company (if any) may be beneficial material or

immaterial for members of Board of Management, members of the Supervisory Board,

CEO

Không có/None

VI Giao dịch cỗ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ /Transactions of internal persons and related person of internal person

1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người ndi bd/ List of

internal persons and their affiliated persons

Phụ lục 02 và Phụ lục 03 đính kèm / Appendix 02 and Appendix 03

2 Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty

niêm yét/ Transactions of internal persons and affiliated persons on shares of

the listed company

Stt | Người thực | Quanhệvới | Số cổ phiểusờhữu [ Số cỗ phiếu sở hữu cuỗối| Ly do ting,

phiếu |Percemiagd phiếu | Percema (purchase,

(Không

có/none)

VII Các vấn đề cần lưu ý khác/ Other significant issues

KT CHỦ TỊCH HĐQT

A ran Hoai An

730

15

tJoT

ĐiOt

yjops3Ed