Nghi dinh so 60 sua doi bo sung mot so dieu Nghi dinh 58(1)

Nghi dinh so 60 sua doi bo sung mot so dieu Nghi dinh 58(1) tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài...

CHiNHPHU CONG HOA xA HOI CHU NGHiA VIET NAM .

Sua d8i, b8 sung rnQt sa di~u c~a Nghi dinh sa 58/2012/ND-CPngay 20 thang 7 narn 2012 clla Chinh phll quy dinh chi ti~t

va hmyng d~n thi hanh rnQt sa di~u clla Lu~t Chung khoan

va Lu~t sua d8i, b8 sung rnQt sa di~u clla Lu~t Chung khoan

Can eu Lu(lt T6ehue Chinh phu ngay 25 thang 12 nam 2001;

Can eu Lu(lt Doanh nghi?p ngay 26 thang 11 nam 2014;

Can eu Lu(lt Ddu tu ngay 26 thang 11 nam 2014;

Can eu Lu(lt ChUng khoan ngay 29 thang 6 nam 2006; Lu(lt sua a6i, b6 sung m(Jts6aiJu eua Lu(lt ChUng khoan ngay 24 thang 11 nam 2010,'

Theo aJ nghi eua B(J truang B(J Tai ehinh, Chinh phu ban hanh Nghi ainh sua a6i, b6 sung m(Jts6 aiJu eua Nghi ainh s658/2012/ND-CP ngay 20 thang 7 nam 2012 eua Chinh phu quy ainh ehi tiit va huang ddn thi hanh m(Jts6aiJu eua Lu(lt ChUng khoan va Lu(lt sua a6i, b6 sung m(Jts6aiJu eua Lu(lt ChUng khoan.

Di~u 1 Sua d8i, b8 sung rnQt sa di~u clla Nghi dinh sa 58/2012/ND-CPngay 20 thang 7 narn 2012 Clla Chinh phll quy dinh chi ti~t va hU'o-ng d~nthi hanh rnQt sa di~u clla Lu~t Chung khoan va Lu~t sua d8i, b8 sungrnQt sa di~u clla Lu~t Chung khoan, nhO' sau:

1 Sua d8i Khmin 2, Khmin 13 va b8 sung Khmin 20, 21, 22, 23 va 24t~i Di~u 2 nhO' sau:

"2 Chao ban c6 phiSu dS hoan d6i 1a vi~c chao ban, phat hanh them c6phiSu va dung c6 phiSu do dS d6i l~y c6 phiSu, phfin v6n gop t;;ti doanh nghi~pkhac ho~c khofm nq cua t6 chuc phat hanh d6i vai chu nq.

13 Ty 1~ sa hfiu nuac ngoai 1a t6ng ty 1~sa hfiu c6 phfin, phfin v6n gop

co quySn biSu quySt cua t~t ca nha dfiu tu nuac ngoai va t6 chuc kinh tS conha dfiu tu nuac ngoai n~m gift til 51 % v6n diSu 1~tra len trong mQt cong tyd;;tichung, t6 chuc kinh doanh chUng khoan ho~c quy dfiu tu chUng khoan

20 H~ th6ng giao dich Upcom la noi t6 chuc giao dich c6 phi~u cuacong ty d~i chung chua niem y~t, c6 ph~n cua doanh nghi~p nha nuac thlJchi~n c6 ph~n hoa duai hinh thuc chao ban chUng khoan ra cong chung.

21 Nha d~u tu nuac ngoai bao gam:

a) Ca nhan co qu6c tich nuac ngoai;

b) T6 chuc thanh l~p theo phap lu~t nuac ngoai va thlJc hi~n d~u tu, kinhdoanh t~i Vi~t Nam

22 T6 chuc kinh doanh chUng khoan bao gam cong ty chUng khoan,cong ty quan ly quy

23 ChUng quySn co bao dam la chUng khoan co tai san dam bao do cong

ty chUng khoan phlit hanh, cho phep nguai So' hfru dugc quySn mua (chUngquySn mua) ho~c dugc quySn ban (chUng quySn ban) chUng khoan co So' chot6 chuc phat hanh chUng quySn do theo mQt muc gia dii dugc xac dinh truac,

t~i ho~c truac mQt thai diSm dii dugc ~n dinh, ho~c nh~n khoan tiSn chenhl~ch gifra gia thlJc hi~n va gia chUng khoan co So' t~i thai diSm thlJc hi~n

24 Chu ng la ben cho yay ho~c ben dugc quySn yeu c~u mQt t6 chuc, canhan thlJc hi~n nghia V\lthanh toan khoan ng phai tra."

2 DB sung Di~u 2a sau Di~u 2 nhtl' sau:

"Di~u 2a Ty I~ sir hii'u nU'O'cngoai tren thi trtl'O'ng chung khmlnVi~tNam

1 Ty 1~So' hfru nuac ngoai t~i cong ty d~i chung nhu sau:

a) TruOng hgp diSu uac qu6c tS rna Vi~t Narn la thanh vien co quy dinh

vS ty 1~So' hfru nuac ngoai, thi thlJc hi~n theo diSu uac qu6c t~;

b) TruOng hgp cong ty d~i chung ho~t dQng trong nganh, nghS d~u tukinh doanh rna phap lu~t vS dfiu tu, phap lu~t lien quan co quy dinh vS tyl~ So'

hfru nuac ngoai thi thlJc hi~n theo quy dinh t~i phap lu~t do

D6i vai cong ty d~i chung ho~t dQng trong nganh, nghS dfiu tu kinhdoanh co diSu ki~n ap d\lng d6i vai nha d~u tu nuac ngoai rna chua co quydinh C\lthS vSSo' hfru nuac ngoai, thi ty l~So' hfru nuac ngoai t6i da la 49%;c) TruOng hgp cong ty d~i chung ho~t dQng da nganh, nghS, co quy dinhkhac nhau vS tY 1~So' hfru nuac ngoai, thi tY 1~So' hfru nuac ngoai khong vugtqua rnuc th~p nh~t trong cac nganh, nghS (rna cong ty do ho~t dQng) co quydinh vS ty l~ So' hfru nuac ngoai, tru truOng hgp diSu uac qu6c tS co quydinh khac;

d) D6i vai cong ty d~i chung khong thuQc cac truOng hQ'Pquy dinh t~iDiSm a, b, c Khoan mly, ty l~So' hfru nuac ngoai la khong h~n chS, tru truOng

hQ'PDiSu l~ cong ty co quy dinh khac

2 D6i vai doanh nghi~p nha nuac thvc hi~n c6 phful hoa theo hinh thuc

chao ban chUng khoan ra cong chung thi ty l~ So' hfru nuac ngoai thvc hi~n

theo quy dinh phap lu~t vS c6 ph~n hoa TruOng hQ'Pphap lu~t vS c6 ph~n hoakhong co quy dinh, tY l~ nay thvc hi~n theo quy dinh tuong Ung t~i Khoan 1

DiSu nay

3 Vi~c d~u tu van trai phiSu cua nha d~u tu nuac ngoai nhu sau:

a) Nha d~u tu nuac ngoai duQ'c d~u tu khong h~n chS van trai phiSu

Chinh phu, trai phiSu duQ'c Chinh phu bao lanh, trai phiSu chinh quySn diaphuong, trai phiSu doanh nghi~p, tm truOng hQ'Pphap lu~t co lien quan ho~ct6 chuc phat hanh co quy dinh khac;

b) TruOng hQ'Pphat hanh trai phiSu chuySn d6i, t6 chuc phat hanh phaidam bao ty l~So' hfru nuac ngoai khi dSn h~n chuySn d6i thanh c6 phiSu ho~c dSn thai h~n mua c6 phiSu twin thu quy dinh t~i Khoan 1, 2 DiSu nay.

4 Nha d~u tu nuac ngoai duQ'c d~u tu khong h~n chS van chUng chi quy

d~u tu chUng khoan, c6 phiSu cua cong ty d~u tu chUng khoan, c6 phiSukhong co quySn biSu quySt cua cong ty d~i chung, chUng khoan phai sinh,chUng chi luu ky, tru truOng hQ'PdiSu l~ cua t6 chuc phat hanh co quy dinhkhac Ngo~i tru quy rna, quy d~u tu chUng khoan co ty l~So' hfru nuac ngoai d~t tu 51% tra len, thvc hi~n diSu ki~n va thu Wc d~u tu theo quy dinh d6i vai nha d~u tu nuac ngoai khi gop v6n, mua chUng khoan, ph~n v6n gop cua t6

chuc kinh tS

5 Cong ty d~i chung, cong ty niem ySt bao cao Uy ban ChUng khoan

Nha nuac va cong b6 thong tin vS ty l~So' hfru nuac ngoai tren trang thong tin

di~n tu cua minh, cua So' Giao dich chUng khoan va Trung tam luu ky chUngkhoan Vi~t Nam."

3 Sua d8i, b8 sung Di~u 4 nhU' sau:

"Di~u 4 Di~u ki~n chao ban c8 phi~u rieng Ie cua cong ty d~i chung

1 DiSu ki~n chao ban c6 phiSu rieng Ie cua cong ty d~i chung nhu sau:a) Co quySt dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong thong qua phuong an chaoban va su d\mg v6n Phuong an nay phai xac dinh ro m\lc dich, nha d~u tuduQ'c chao ban ho~c tieu chi Iva chQn nha d~u tu chao ban, s6 luqng nha d~u

tu va quy mo dv kiSn chao ban

Trong cac truOng hqp du6i day, phuong an phai xac dinh ro nha d~u tuduqc chao ban dS D~i hQi d6ng cf>dong thong qua va chi duqc thay df>isaukhi duqc D~i hQi d6ng cf>dong ch~p thu~:

- Chao ban cho rnQttf>chuc, ca nhan ho?c rnQt nhorn tf>chuc, ca nhan vanguai co lien quan cua tf>chuc, ca nhan do dfin dSn ty l~So' hfru cua cac d6ituqng nay vuqt rnuc So' hfru duqc quy dinh t~i Khofm 11 DiSu 1 Lu~t sua df>i,

- Chao ban cho rnQttf>chuc, ca nhan ho?c rnQt nhorn tf>chuc, ca nhan vanguai co lien quan cua tf>chuc, ca nhan do tu 10% tra len v6n diSu l~ cua tf>chuc phat hanh trong rnQt dqt chao ban ho?c trong cac dqt chao ban trong 12thang g~n nh~t;

b) Tuan thu vS thai gian h~n chS chuySn nhuqng va khoang cach gifracac dqt chao ban theo quy dinh t~i Khoan 6 DiSu 1 Lu~t sua df>i,bf>sung rnQts6 diSu cua Lu~t ChUng khoan;

c) Dap ung cac diSu ki~n khac theo quy dinh phap lu~t co lien quan trongtruOng hqp tf>chuc phat hanh la doanh nghi~p thuQc nganh, nghS d~u tu kinhdoanh co diSu ki~n;

d) Tf>chuc phat hanh khong phai la cong ty mtt cua tf>chuc duqc chaoban cf>phiSu; ho?c ca hai tf>chuc nay khong phai la cac cong ty con cua cungrnQt cong ty rntt

2 DiSu ki~n chao ban cf>phiSu rieng Ie dS hoan df>icac khoan nq cuacong ty d~i chung nhu sau:

a) Co quySt dinh cua D~i hQi d6ng cf>dong thong qua phuong an chaoban Phuong an chao ban phai neu ro rn\lc dich, s6 luqng cf>phiSu d\l' kiSnchao ban, danh sach chu nq, gia tri cac khoan nq duqc hoan d6i va s6 luqngc6 phiSu d\l' kiSn hoan d6i cho tUng chu nq, phuong phap xac dinh va ty l~hoan d6i Phuong phap xac dinh va ty l~ hoan d6i phai co y kiSn cua t6 chuckiSm toan duqc ch~p thu~n ho?c cong ty chUng khoan co chuc nang th~rndinh gia va khong phai la nguai co lien quan (sau day gQi la tf> chuc th~rndinh gia dQc l~p) TruOng hqp co y kiSn khac nhau gifra ty l~ hoan d6i d\l' kiSnth\l'c hi~n va ty l~ hoan df>ihqp ly do tf>chuc th~m dinh gia dQc l~p xac dinh,thi HQi d6ng quan tri phai co van ban giai trinh dS D~i hQi d6ng cf>dong xernxet quySt dinh;

b) Cac khoan nq duqc phep hoan d6i phai la cac khoan nq dff duqc trinhbay trong bao cao tai chinh g~n nh~t dff duqc kiSrn toan ho?c kiSrn toan soatxet va dff duqc D~i hQi d6ng cf>dong thong qua;

c) Dap ung cac diSu ki~n khac theo quy dinh phap lu~t co lien quan trongtruOng hqp tf>chuc phat hanh, chu nq la doanh nghi~p thuQc nganh, nghS d~u

tu kinh doanh co diSu ki~n;

d) Dap Ung diSu ki~n quy dinh t~i DiSm b Khoan 1 DiSu nay;

d) T6 chuc phat hanh khong phai la cong ty my cua chu nQ';ho?c t6 chucphat hanh va chu nQ'khong phai la cac cong ty con cua cung mQt cong ty my

3 DiSu ki~n chao ban c6 phiSu dS hoan d6i lfiy c6 phiSu cua cong ty c6ph~n chua d~i chung ho?c chao ban cho mQt ho?c mQt s6 c6 dong xac dinh dShoan d6i c6 phiSu cua cong ty d~i chung khac ho?c chao ban c6 phiSu dS hoand6i lfiy ph5.n v6n gop t~i cong ty trach nhi~m hfru h~n nhu sau:

a) Co quySt dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong thong qua phuong an chaoban Phuong an chao ban phai neu ro m\lc dich, s6 luqng c6 phiSu d\f kiSnchao ban, danh sach nha d~u tu, s6 luqng c6 phiSu d\f kiSn phat hanh hoan d6i

va s6 luqng c6 phiSu, ph~n v6n gop nh~n hoan d6i cua timg nha d~u tu,phuong phap xac dinh va ty l~ hoan d6i Phuong phap xac dinh va tY l~ hoand6i phai co y kiSn cua t6 chuc th~m dinh gia dQc l~p TruOng hQ'Pco y kiSnkhac nhau gifra ty l~ hoan d6i d\f kiSn th\fc hi~n va ty l~ hoan d6i hQ'Ply do t6chuc th~m dinh gia dQc l~p xac dinh, thi HQi d6ng quan tri phai co van bangiai trinh dS D~i hQi d6ng c6 dong xem xet quySt dinh

TruOng hQ'P hoan d6i c6 phiSu cua mQt ho?c mQt s6 c6 dong xac dinhcua cong ty d~i chung khac thi phai duQ'c D~i hQi d6ng c6 dong cua cong tyduQ'choan d6i thong qua trong truOng hQ'Pty l~ So' hfru cua t6 chuc phat hanht~i cong ty d~i chung co c6 phiSu duQ'c hoan d6i vuqt muc chao mua congkhai theo quy dinh t~i Khoan 11 DiSu 1 Lu~t sua d6i, b6 sung mQt s6 diSu cuaLu~t ChUng khoan;

b) C6 phiSu ho?c ph~n v6n gop duQ'c hoan d6i khong thuQc cac truemghQ'Pbi h~n chS chuySn nhuqng t~i thai diSm hoan d6i theo quy dinh t~i DiSul~ cong ty cua cong ty c6 ph~n, cong ty trach nhi~m hfru h~n ho?c cac quydinh phap lu~t lien quan;

c) Dap ung cac diSu ki~n theo quy dinh phap lu~t co lien quan trongtruOng hQ'Pt6 chuc phat hanh, cong ty co c6 ph~n ho?c phfin v6n gop duQ'choan d6i la doanh nghi~p thuQc nganh, nghS dfiu tu kinh doanh co diSu ki~n

va dap ling cac diSu ki~n theo quy dinh phap lu~t vS t~p trung kinh tS trongtruemg hQ'Phoan d6i dS hQ'Pnhfit, sap nh~p;

d) Dap Ung diSu ki~n quy dinh t~i DiSm b Khoan 1 DiSu nay;

d) Bao cao tai chinh cua cong ty co c6 phfin ho?c ph~n gop v6n duQ'choan d6i da duQ'c kiSm toan bai t6 chuc kiSm toan duQ'c chfip thu~n Y kiSncua kiSm toan la chfip thu~n toan bQ, khong co y kiSn ngo~i tn1;

e) T6 chuc phat hanh khong phai la cong ty my cua cong ty co c6 phfinho?c ph~n v6n gop duQ'c hoan d6i; ho?c ca hai t6 chuc nay khong phai la caccong ty con cua cung mQt cong ty my

4 T6 chuc kinh doanh chUng khoan thgc hi~n chao ban rieng Ie, chaoban rieng Ie dS hoan d6i cac khoan nQ'phai dap Ung quy dinh t~i Khoan 1,Khoan 2 Di@unay T6 chuc kinh doanh chUng khoan duQ'c chao ban c6 phi~u

dS hoan d6i I~y c6 ph~n ho~c ph~n v6n gop nh~m m\lc dich hQ'P nh~t, sapnh~p vai t6 chuc kinh doanh chUng khoan khac co cung nganh ngh@ho~cchao ban rieng Ie dS chuySn d6i thanh cong ty c6 ph~n theo huang d~n cua

BQ Tai chinh."

4 Sua dBi, bB sung Di~u 5 nhrr sau:

"Di~u 5 HB sO'chao ban cB phi~u rieng Iecua cong ty d~i chung

1 H6 sa chao ban c6 phiSu rieng Ie cua cong ty d~i chung bao g6m:

a) Ban chinh Gi~y dang kY chao ban c6 phi~u rieng Ie theo M~u s6 01Ph\lI\lc ban hanh kern theo Nghi dinh nay;

b) Ban chinh Bien ban ho~c ban trich sao Bien ban h9P D~i hQi d6ng c6dong; Ban chinh Quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong va HQi d6ng quan trithong qua phuong an chao ban va su d\lng v6n, kern theo phuong an chao ban

va su d\lng v6n, danh sach nha d~u tu duQ'c chao ban (n~u co) va s6 Iuqng c6

phiSu dg kiSn chao ban cho timg nha d~u tu;

c) Tai Ii~u cung c~p thong tin v@dqt chao ban cho nha d~u tu (nSu co);

d) Ban sao tai Ii~u cua ca quan co th~m quy@nho~c tai Ii~u tuong duong

chUng minh t6 chuc phat hinh dap Ung quy dinh t~i DiSm c Khoan 1 Di@u4Nghi dinh nay;

d) Ban chinh tai li~u Cam kSt cua t6 chuc phat hanh va nha d~u tu duQ'cchao ban v@vi~c dap ung quy dinh t~i DiSm d Khoan 1 DiSu 4 Nghi dinh nay

2 H6 sa chao ban c6 phiSu rieng Ie dS hoan d6i cac khoan nQ'bao g6m:

a) Cac tai Ii~u theo quy dinh t~i DiSm a, b, c Khoan 1 Di@unay;

b) Ban chinh Bao cao tai chinh nam g~n nh~t da: kiSm toan boi t6 chuckiSm toan duQ'c chfip thu~n va bao cao tai chinh ban nien g~n nh~t da: kiSmtoan soat xet cua t6 chuc phat hanh Trong truOng hQ'P cac khoan nQ' chuaduQ'c thuySt minh trong bao cao tai chinh, thi phai co van ban cua cong tykiSm toan bao cao tai chinh xac nh~n danh sach chu nQ'va gia tri cac khoannQ'dS D~i hQi d6ng c6 dong thong qua;

c) Ban sao tai Ii~u cua ca quan co th~m quy@nho~c cac tai Ii~u hQ'PI~khac chUng minh t6 chuc phat hanh, chu nQ' dap Ung quy dinh t~i DiSm cKhoan 2 Di@u4 Nghi dinh nay, tru truOng hQ'Pt6 chuc phat hanh, chu nQ'Ia t6chuc kinh doanh chung khoan;

d) Ban chinh y kiSn b~ng van bim cua t6 chuc thftm dinh gia dQc l~p vaban giai trinh cua HQi d6ng quan tri (nSu co) vS phuong phap xac dinh va tY1~hoan d6i;

d) Ban chinh cam kSt cua t6 chuc phat hanh va chu nQ'vS vi~c dap Ungquy dinh t~i DiSm d Khoan 2 DiSu 4 Nghi dinh nay

3 H6 sa chao ban c6 phiSu rieng Ie dS hoan d6i c6 ph~n cua cong ty c6ph~n ho~c ph~n v6n gop t~i cong ty trach nhi~m hfru h~n

a) Cac tai li~u theo quy dinh t~i DiSm a, b, c Khoan 1 DiSu nay;

b) Ban chinh cam kSt cua chu sa hfru c6 phk, ph~n v6n gop duQ'c hoand6i ho~c van ban xac nh~n bai d~i di~n theo phap lu~t cua cong ty co c6 ph~nho~c ph~n v6n gop duQ'c hoan d6i vS vi~c c6 ph~n, ph~n v6n gop cua nha d~u

tu duQ'choan d6i khong bi h~n chS chuySn nhUQ'llg;

TruOng hQ'Phoan d6i c6 phiSu cua mQt ho~c mQt s6 c6 dong xac dinhcua cong ty d~i chung khac dfin dSn ty 1~ sa hfru cua t6 chuc phat hanh t~icong ty d~i chung do vuqt muc chao mua cong khai theo quy dinh ~iKhmin 11 DiSu 1 Lu~t sua d6i, b6 sung mQt s6 diSu cua Lu~t ChUng khoan,thi phai b6 sung quySt dinh thong qua vi~c hoan d6i cua D~i hQi d6ng c6 dongcua cong ty co c6 phiSu duQ'c hoan d6i TruOng hQ'P la ho~t dQng t~p trungkinh tS phai thong bao, l~y y kiSn cua cO'quan quan ly c~nh tranh, thi phai b6sung van ban cua cO'quan nay ho~c y kiSn cua c~p co thftm quySn theo quydinh phap lu~t vS c~nh tranh;

c) Bao cao tai chinh cua cong ty co c6 ph~n ho~c ph~n v6n gop duQ'choan d6i da duQ'ckiSm toan;

d) Ban sao tai li~u cua cO'quan co thftm quySn ho?c cac tai li~u hQ'P1~chUng minh t6 chuc phat hanh, cong ty co c6 phk ho?c phfrn v6n gop duQ'choan d6i dap ling quy dinh t~i DiSm c Khoan 3 DiSu 4 Nghi dinh nay;

d) Ban chinh cam kSt cua t6 chuc phat hanh va cong ty co c6 phfrn ho~cph~n v6n gop duQ'c hoan d6i vS vi~c dap ung quy dinh t~i DiSm e Khoan 3

DiSu 4Nghi dinh nay

4 H6 sa chao ban c6 phiSu rieng Ie cua t6 chuc kinh doanh chUng khoan

5 Sua dBi, bB sung I)i~u 6 nhtl' sau:

"I)i~u 6 Tho tl]Cchao ban cB phi~u rieng Ie coa cong ty d~i chung

1 T6 chuc phat hanh gui h6 sa dang kY chao ban c6 phiSu rieng Ie tai

Dy ban ChUng khoan Nha nuac

2 TruOng hQP h6 sa dang kY chao ban rieng Ie chua d~y du va hQP 1~,trong thai h~n 5 ngay kS til ngay nh~n duQ'Ch6 sa dang ky chao ban c6 phiSurieng Ie, Dy ban ChUng khoan Nha nuac phai co y kiSn bfuIg van ban yeu c~ut6 chuc phat hanh b6 sung, sua d6i h6 sa Thai gian nh~n h6 sa d~y du va hQP1~duQ'Ctinh til thai diSrn t6 chuc phat hanh hoan thanh vi~c b6 sung, sua d6i

h6 sa.

3 Trong thai h~n 15 ngay kS til ngay nh~n duQ'Ch6 sa dang kY d~y du vahQP 1~,Dy ban ChUng khoan Nha nuac thong bao cho t6 chuc phat hanh vacong b6 tren trang thong tin di~n tu xac nh~n vi~c da tiSp nh~n d~y du h6 sadang ky chao ban c6 phiSu rieng Ie cua t6 chuc phat hanh

4 T6 chuc phat hanh phai rna rnQt tai khoan phong toa va tiSp nh~n v6nhuy dQng theo quy dinh t~i Khoan 3 DiSu 21 Lu~t Chung khoan, tril truOnghQP chao ban dS hoan d6i cac khoan nQ',ho?c dS hoan d6i 1ftyc6 ph~n ho?cph~n v6n gop t~i cong ty khac

5 Trong thai h~n 10 ngay kS til ngay kSt thuc dQ'tchao ban, t6 chuc phathanh gui bao cao kSt qua dQ'tchao ban theo M~u s6 02 Ph\ll\lc ban hanh kerntheo Nghi dinh nay cho Dy ban ChUng khoan Nha nuac, kern theo xac nh~ncua ngan hang thuong rn~i nai rna tai khoan phong toa vS s6 tiSn thu duQ'ctildQ't chao ban D6i vai cac truOng hQP quy dinh t~i Khoan 2 va Khoan 3DiSu 4 Nghi dinh nay, bao cao kSt qua chao ban phai duQ'c gui kern theo vanban xac nh~n cua cac ben tiSp nh~n c6 phfin hoan d6i."

6 Sua dBi Khmin 2,3,4 va bB sung Khmin 5l)i~u 7 nhtl' sau:

"2 Sua d6i, b6 sung, giai trinh cac h6 sa theo yeu c~u b~ng van ban cua

Dy ban ChUng khoan Nha nuac

3 T6 chuc th\Tc hi~n vi~c chao ban theo phuong an da dang kY va phaihoan thanh dQ't chao ban trong thai gian 90 ngay, kS til ngay Dy banChung khoan Nha nuac co thong bao nh~n duQ'c d~y du h6 sa dang ky chaoban c6 phiSu rieng Ie.

4 HQi d6ng quan tri chi duQ'c thay d6i cac nQi dung t~i phuong an sud\lng v6n, lien quan tai tieu chi xac dinh ho?c t6 chuc tiSp nh~n v6n d~u tu,rn\lc dich su d\lng v6n khi duQ'c D~i hQi d6ng c6 dong uy quySn va theo quydinh t~i diSu 1~cong ty Trong thai h~n 10 ngay kS til ngay HQi d6ng quan tri

quySt dinh thay d6i cac nQi dung neu tren, t6 chuc phcit hanh bao cao Uy banChUng khoan Nha nuac theo Mftu s6 03 Ph\l l\lc ban hanh kern theo Nghidinh nay, d6ng thai cong khai nQi dung thay d6i tren trang thong tin di~n tucua t6 chuc phcit hanh va th\fc hi~n nghla V\l cong b6 thong tin theo quy dinhphap lu~t vS chUng khoan va thi truOng chUng khoan d6i vai cong ty d~ichung MQi thay d6i phai duQ'cbao cao l~i t~i D~i hQi d6ng c6 dong g~n nh~t.

5 T6 chuc phcit hanh phai cong b6 bao cao su d\lng v6n duQ'ckiSm toanxac nh~n ~i D~i hQi d6ng c6 dong ho~c thuySt minh chi tiSt vi~c su d\lng v6nthu duQ'c tu dqt chao ban trong bao cao tai chinh nam duQ'c kiSm toan xacnh~n Quy dinh nay khong ap d\lng d6i vai truOng hQ'P cong ty d~i chungchao ban c6 phiSu dS hoan d6i cac khoan nQ' ho~c hoan d6i c6 ph~n, ph~nv6n gop."

7 8fra d8i, b8 sung I>i~u 9 nhU'sau:

"I>i~u 9 Quy dinh chung v~ chao ban chung khoan ra cong chung

1 T6 chuc, ca nhan chi duQ'Cchao ban chUng khoan ra cong chung trongcac truOng hQ'Psau:

a) Doanh nghi~p du diSu ki~n chao ban chUng khoan ra cong chung theoquy dinh t~i DiSu 12 Lu~t ChUng khoan va Khoan 7 DiSu 1 Lu~t sua d6i, b6sung mQt s6 diSu cua Lu~t ChUng khoan, tru truOng hQ'P chao ban chUngkhoan cua doanh nghi~p nha nuac chuySn d6i thanh cong ty c6 ph~n theo quydinh phap lu~t vS c6 ph~n hoa, quy dinh phap lu~t vS quan ly va su d\lng v6nnha nuac d~u tu t~i doanh nghi~p;

b) Chao ban chung khoan ra cong chung dS thanh l~p doanh nghi~p theoquy dinh t~i DiSu 12, DiSu 13, DiSu 14 va DiSu 79 Nghi dinh nay

2 Vi~c dang kY chao ban chung khoan ra cong chung phai do t6 chucphcit hanh th\fc hi~n, tru cac truOng hQ'Psau:

a) Ca quan d~i di~n chu sa hfiu Nha nuac, T~p doan, T6ng Cong ty Nha

nuac, doanh nghi~p nha nuac ban ph~n v6n nha nuac n~m gifr ra cong chungtheo quy dinh phap lu?t vS quan ly va su d\lng v6n nha nuac d~u tu t~i doanhnghi~p, phap lu?t vS c6 ph~n hoa;

b) C6 dong Ian chao ban ph~n v6n sa hfiu ra cong chung

3 TruOng hQ'P t6 chuc phcit hanh th\fc hi~n chao ban mQt ph~n trongt6ng s6 c6 ph~n dang kY chao ban chUng khoan ra cong chung cho mQt ho~cmQt s6 nha d~u tu xac dinh (tru truOng hQ'Pchao ban cho c6 dong hi~n hfiutuang Ung vai ty l~ sa hfiu cua hQ trong cong ty ho~c chao ban cho nguai laodQng), thi phai bao dam diSu ki~n chao ban, diSu ki~n vS quySn, nghla V\lcua

cfJ dong khong thu~n lQ'ihan so vai diSu ki~n chao ban cho cfJ dong hi~n hfru,tn! truOng hQ'P D~i hQi d6ng cfJ dong co chfip thu~n khac D~i hQi d6ng cfJdong va HQi d6ng qwin tri phai xac dinh tieu chi, danh sach cac nha d~u tunay theo cac quy dinh t~i Khmln 1 DiSu 4 Nghi dinh nay S6 cfJ phiSu chaoban neu tren bi h~n chS chuySn nhuqng trong yang 01 narn kStu ngay hoanthanh dqt chao ban.

4 S6 tiSn thu duQ'c tu dqt chao ban phai duQ'c chuySn khofm vao taikhoan phong toa theo quy dinh t~i Khoan 3 DiSu 21 Lu~t ChUng khoan TfJchuc ph:it hanh khong duQ'c su d\lng tiSn tren tai khoan phong tea duai bfit cuhinh thuc nao cho dSn khi hoan thanh dqt chao ban va bao cao Uy ban ChUng

khoan Nha nuac TruOng hQ'PtfJ chuc ph:it hanh la rnQt ngan hang thuang rn~i

thi phai l\l'a chQn rnQt ngan hang thuang rn~i khac dS phong toa s6 tiSn thuduQ'ctu dqt chao ban Ngan hang rna tai khoan phong tea khong phai la nguai

co lien quan cua tfJ chuc phat hanh

5 Trong thai h~n 10 ngay, kS tu ngay kSt thuc dqt chao ban, tfJ chuc

phat hanh phai bao cao Uy ban Chung khoan Nha nuac va cong b6 thong tin

vS kSt qua chao ban kern theo xac nh~n cua ngan hang thuang rn~i noi rna taikhoan phong toa vS s6 tiSn thu duQ'ctu dqt chao ban

6 Trong thai h~n 03 ngay lam vi~c, kS tu ngay nh~n duQ'c bao cao kSt

qua chao ban, Uy ban ChUng khoan Nha nuac gui thong bao xac nh~n kSt qua

chao ban cho tfJ chuc ph:it hanh, SaGiao dich chUng khoan va Trung tam Luu

kY chUng khmin Vi~t Narn

7 Sau khi nh~ duQ'c thong bao xac nh~ kSt qua chao ban ill Uy ban ChUng khoan Nha nuac, tfJ chuc phat hanh duQ'cyeu c~u chfirn dill phong tea s6 tiSn thu duQ'cill dqt chao ban va hoan tfit thu t\lc dang kY, luu kY, dang kY giao

dich, niern ySt chUng khoan theo quy dinh t~i Khoan 1 DiSu 56 Nghi dinh nay.Trung tam Luu ky chUng khoan Vi~t Narn co trach nhi~rn ph6i hQ'Pvai

Sa Giao dich chUng khoan dua chUng khoan da dang kY luu kY t~p trung vao

giao dich tren h~ th6ng giao dich Upcorn TfJ chuc phat hanh co trach nhi~rncong b6 thong tin trong yang 24 gia vS vi~c dang ky giao dich tren h~ th6ng

giao dich Upcorn ngay sau khi nh~n duQ'cthong bao cua Sa Giao dich chUng

khoan vS vi~c hoan tfit thu t\lC dang kY giao dich

8 Bao cao su d\lng v6n

a) HQi d6ng quan tri chi duQ'c thay dfJi rn\lc dich su d\lng v6n khi duQ'cD~i hQi d6ng cfJ dong uy quySn cho phep th\l'c hi~n TruOng hQ'PHQi d6ngquan tri co quySt dinh thay dfJi rn\lc dich su d\lng v6n theo uy quySn cua D~ihQi d6ng cfJ dong, trong thai h~n 10 ngay kS tu ngay co quySt dinh thay dfJirn\lc dich su d\lng v6n, tfJ chuc ph:it hanh phai bao cao Uy ban ChUng khoan

Nha nuac theo M~u s6 04 Ph\ll\lc ban hanh kern theo Nghi dinh nay, kern