PHỤ LỤC SỐ 3 Quy định về giao dịch chứng khoán(1)

Giao dịch thỏa thuận : Là phương thức giao dịch trong đó bên mua, bên bán tự thỏa thuận với nhau về các điều kiện giao dịch và thông tin giao dịch được nhập vào hệ thống đăng ký giao dịc

Trang 1

QUY ĐỊNH VỀ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Tiêu chí HOSE (SGDCK TPHCM) HNX (SGDCK HN) (SGDCK HN) UPCoM

1.Hàng

hóa

Các loại cổ phiếu,

chứng chỉ quỹ đầu

tư, trái phiếu đã được

đăng ký niêm yết tại

SGDCK TP HCM

Các loại cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu

tư, trái phiếu đã được đăng ký niêm yết tại SGDCK TP HN

Cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi đăng ký giao dịch tại sàn UPCoM -SGDCK Hà Nội

2.Thời

gian

Từ Thứ hai đến Thứ sáu hàng tuần, trừ ngày nghỉ lễ theo quy định của Bộ Luật Lao động

9-9:15: Mở cửa, khớp

lệnh định kỳ Lệnh sử

dụng: ATO, giới hạn

(LO)

9h:15-11:30:

Khớp lệnh liên tục

Lệnh sử dụng: LO,

MP

9:00 – 11:30: Khớp lệnh liên tục Lệnh

sử dụng: LO, MOK, MAK,MTL

9:00 - 11:30: Khớp lệnh liên tục và thỏa thuận

Thời gian nghỉ từ 11:30 đến 13:00

Trang 2

13:00-14:30: Khớp

lệnh liên tục Lệnh

sử dụng: LO, MP

13:00 – 14:30:

Khớp lệnh liên tục

Lệnh sử dụng:

LO, MOK, MAK, MTL

13:00-15:00: Khớp lệnh liên tục và thỏa thuận

14:30-14:45: Đóng cửa, khớp lệnh định

kỳ Lệnh sử dụng: ATC, LO

9:00-11:30; 13:00-15:00: Giao dịch thoả

thuận

Lệnh sử dụng : LO

Đối với trái phiếu:

Chỉ có phương thức

giao dịch thỏa thuận

3 Phương

thức giao

dịch

Giao dịch khớp lệnh và thỏa thuận

a Phương thức khớp lệnh định kỳ so

khớp các lệnh mua và bán chứng khoán

tại một thời điểm xác định

b.Phương thức khớp lệnh liên tục so khớp ngay khi lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch

Chỉ áp dụng cho giao

dịch CP/CCQ

Áp dụng cho cả

CP và Trái phiếu

Áp dụng cho

cả CP và Trái phiếu

Trang 3

Tiêu chí TPHCM) HN) (SGDCK HN)

c Giao dịch thỏa thuận : Là phương thức giao dịch trong

đó bên mua, bên bán tự thỏa thuận với nhau về các điều kiện giao dịch và thông tin giao dịch được nhập vào hệ thống đăng ký giao dịch để xác nhận (trong trường hợp khách hàng chưa xác định được đối tác, có thể thực hiện quảng cáo lệnh chào mua/bán thỏa thuận thông qua công ty chứng khoán)

Áp dụng cho giao dịch CP/CCQ và Trái phiếu

d Nguyên tắc so khớp lệnh

Các lệnh được so khớp theo thứ tự ưu tiên như sau:

Ưu tiên về giá: Các lệnh mua có mức giá cao hơn được ưu tiên thực hiện trước; các lệnh bán có mức giá thấp hơn được ưu tiên thực hiện trước

Ưu tiên về thời gian: Đối với các lệnh mua (hoặc lệnh bán)

có cùng mức giá thì lệnh nhập vào hệ thống giao dịch trước sẽ được ưu tiên thực hiện trước

Nếu các lệnh đối ứng cùng thỏa mãn nhau về giá thì giá khớp sẽ là giá của lệnh được nhập vào hệ thống trước

4 Lệnh

giao dịch

ATO, ATC ATC

* Lệnh được ưu tiên trước lệnh LO trong

khi khớp lệnh và tự động hủy khi hết phiên

giao dịch nếu không khớp

* Là lệnh mua/bán chứng khoán tại một mức giá xác định hoặc tốt hơn

* Là lệnh có ghi giá cụ thể

* Hiệu lực của lệnh: đến khi kết thúc ngày giao dịch hoặc đến khi được hủy bỏ

MTL

Trang 4

Lệnh thị trường: là

lệnh mua tại mức giá

bán thấp nhất hoặc

lệnh bán tại mức giá

mua cao nhất hiện có

trên thị trường Lệnh

thị trường được sử

dụng trong đợt giao

dịch khớp lệnh liên

tục Lệnh thị trường

sẽ bị hủy trên hệ

thống giao dịch ngay

sau khi nhập nếu

không có lệnh đối ứng

Phần còn lại của lệnh

chưa được khớp (nếu

có) sẽ chuyển thành

lệnh giới hạn tại mức

giá mua cao hơn

(hoặc giá bán thấp

hơn) một bước giá so

với mức giá khớp

cuối cùng

- Lệnh thị trường giới hạn (MTL-Market to limit):

là lệnh thị trường sau khi khớp nếu còn dư sẽ chuyển thành lệnh giới hạn

- Lệnh thị trường khớp toàn bộ hoặc hủy (MOK-Match or Kill):

Là lệnh thị trường nếu không được thực hiện toàn

bộ thì bị hủy trên

hệ thống giao dịch ngay sau khi nhập

- Lệnh thị trường khớp và hủy (MAK-Match and Kill): là lệnh thị trường có thể thực hiện toàn bộ hoặc một phần, phần còn lại của lệnh sẽ bị hủy ngay sau khi

Trang 5

Tiêu chí TPHCM) HN) (SGDCK

HN)

Trang 6

5 Sửa,

hủy lệnh

giao dịch

- Lệnh LO chưa được

hủy thì sẽ tiếp tục có

hiệu lực trong buổi

chiều

- Không được phép

hủy lệnh trong phiên

khớp lệnh định kỳ xác

định giá mở cửa và

khớp lệnh định kỳ xác

định giá đóng cửa

(bao gồm cả lệnh

được chuyển từ phiên

liên tục sang) ngoại

trừ việc thành viên

giao dịch hủy lệnh do

nhập lệnh sai và sửa

lại lệnh đúng

- Khách hàng được quyền sửa giá và khối lượng đối với lệnh LO mua/bán chứng khoán chưa khớp hay phần chưa được khớp của lệnh

- Thứ tự ưu tiên của lệnh không đổi nếu chỉ sửa giảm khối lượng;

- Thứ tự ưu tiên của lệnh sau khi sửa giá/tăng khối lượng được tính kể từ khi lệnh sửa được nhập vào hệ thống giao dịch

- Khách hàng được quyền hủy lệnh LO nếu lệnh hoặc phần còn lại của lệnh chưa được thực hiện

- Trong phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa:

không được phép sửa, hủy các lệnh

LO, ATC (bao gồm

cả lệnh LO được chuyển từ phiên khớp lệnh liên tục sang)

- Việc sửa

và huỷ lệnh chỉ có hiệu lực đối với lệnh gốc chưa được thực hiện hoặc phần còn lại của lệnh gốc chưa được thực hiện

- Nhà đầu tư được phép sửa giá, hủy lệnh trong thời gian giao dịch Thứ tự

ưu tiên của lệnh sau khi sửa được tính kể từ khi lệnh sửa được nhập vào hệ thống đăng ký giao dịch

- Giao dịch thoả thuận đã thực hiện trên hệ thống không được phép huỷ bỏ

Trang 7

6 Giá

tham

chiếu (TC)

Giá TC là mức giá đóng cửa của

CP/CCQ

trong ngày giao dịch gần nhất trước đó

Giá TC là bình quân gia quyền giá giao dịch khớp lệnh liên tục của ngày giao dịch gần nhất trước đó

7 Biên độ

dao động

giá

a CP/CCQ: ± 7% a Cổ phiếu:

±10%

a Cổ phiếu :

±15%

Giá trần = Giá tham

chiếu(1+ 7%)

Giá trần = Giá tham chiếu (1+10%)

Giá trần = Giá tham chiếu (1+ 15%)

Giá sàn = Giá tham

chiếu (1– 7%)

Giá sàn = Giá tham chiếu (1–

10%)

Giá trần = Giá tham chiếu (1-15%)

b Trái phiếu: không

quy định

b Trái phiếu:

không quy định

b Trái phiếu: Không quy định

c CP/CCQ ngày

giao dịch đầu tiên:

c CP ngày giao dịch đầu tiên:

- CP/CCQ phải có mức giá khởi điểm do tổ chức niêm yết hoặc tổ chức tư vấn niêm yết (nếu có) xác định làm giá tham chiếu

- Biên độ dao động

giá: ± 20%

Biên độ giao động giá: ± 30%

Biên độ giao động giá: ± 40%

Trang 8

- Cách thức đặt lệnh CP/CCQ ngày giao

dịch đầu tiên giống

như CP/CCQ đang

niêm yết

- Không áp dụng giao

dịch thỏa thuận đối

với CP/CCQ trong

ngày giao dịch đầu

tiên

Cách thức đặt lệnh CP ngày giao dịch đầu tiên giống như CP đang niêm yết

8 Đơn vị

giao dịch

và khối

lượng giao

dịch

a Cổ phiếu/Chứng

chỉ quỹ.

a Cổ phiếu a Cổ phiếu

Áp dụng cho GD khớp lệnh.

1 lô = 10 CP/CCQ 1 lô = 100 CP 1 lô = 100 CP

Lô chẵn: bội số của

10, từ 10 – 19.990

Lô chẵn: bội số của 100

Áp dụng cho GD lô lẻ

Lô lẻ: 1-9 CP/CCQ Lô lẻ: 1-99 CP Lô lẻ: 1-99 CP

Trang 9

cho cty CK lệnh liên tục và phương thức thỏa

thuận

- Chỉ được phép nhập lệnh LO ( hủy/ sửa lệnh tương tự đối với giao dịch lô chẵn)

- Đơn vị giao dịch là 01 cổ phiếu/Trái phiếu (1-99)

- Giá giao dịch: tương tự giao dịch

lô chẵn; các lệnh giao dịch lô lẻ không được sử dụng để xác định giá tham chiếu,giá tính chỉ số

- Không được phép thực hiện trong ngày giao dịch đầu tiên của cổ phiếu mới niêm yết / ngày giao dịch trở lại sau khi bị tạm ngừng giao dịch 25 ngày cho đến khi có giá

đóng cửa được xác lập

Áp dụng cho GD thỏa thuận.

Trang 10

Không quy định đơn

vị giao dịch đối với

giao dịch thoả thuận

cổ phiếu Khối lượng

tối thiểu đối với giao

dịch thỏa thuận CP/

CCQ là 20.000 đơn

vị Khối lượng tối đa

cho lệnh giao dịch cổ

phiếu là 500.000 cổ

phiếu/ccq

Không quy định đơn vị giao dịch đối với giao dịch thoả thuận

cổ phiếu Khối lượng tối thiểu đối với giao dịch thỏa thuận là

5000 CP

Không quy định đơn vị giao dịch đối với giao dịch thoả thuận

cổ phiếu

b Trái phiếu b Trái phiếu b Trái phiếu

- Không quy định đơn

vị giao dịch

- Không quy định

khối lượng giao dịch

tối thiểu

- Khớp lệnh liên tục: lô chẵn là

100 TP

- Giao dịch thỏa thuận: không quy định đơn vị giao dịch Khối lượng giao dịch tối thiểu đối với giao dịch thoả thuận trái phiếu là 1000 TP

- Khớp lệnh liên tục: lô chẵn là

100 TP

- Giao dịch thỏa

t h u ậ n : k h ô n g quy định đơn vị giao dịch Khối lượng giao dịch tối thiểu đối với giao dịch thoả thuận trái phiếu

là 10 TP

Trang 11

9 Bước

giá

a Cổ phiếu/Chứng chỉ quỹ.

a Cổ phiếu a Cổ phiếu

Giao dịch khớp lệnh

- Thị giá ≤ 10.000 đồng: 10 đồng

Bước giá: 100 đồng đối với giao dịch khớp lệnh cổ phiếu

Bước giá : 100 đồng

- Thị giá từ 10.000 – 49.950 đồng: 50 đồng

- Thị giá ≥ 50.000 đồng: 100 đồng

Giao dịch thỏa thuận: không quy định ngoại trừ HNX quy định là 1 đồng)

b Trái phiếu b Trái phiếu b Trái phiếu

Không quy định Không quy định Không quy

định

c ETF

10 đồng với mọi mức thị giá

c. c/ ETF

1 đồng

Trang 12

10 Thời

hạn thanh

toán

a Cổ phiếu/CCQ : a Cổ phiếu: a Cổ phiếu :

b Trái phiếu: T+1 b Trái phiếu:T+1 c Trái phiếu:

T+1

11 Phương

thức nhận

lệnh

- Giao dịch trực tiếp tại sàn

- Giao dịch trực tuyến

- Giao dịch qua điện thoại

Trang 13

TPHCM) HN) (SGDCK HN)

12 Quy

định

chung

- Mỗi nhà đầu tư chỉ có thể mở 1 tài khoản tại 01 công ty chứng

khoán và được phép mở tài khoản ở nhiều công ty chứng khoán

- Nhà đầu tư có thể cùng mua và bán 1 loại cổ phiếu, chứng

chỉ quỹ trong cùng ngày Tuy nhiên không được cùng tồn

tại 2 lệnh Mua/ bán chứng khoán này ở trạng thái đang chờ khớp

- Nhà đầu tư phải đảm bảo có đủ chứng khoán khi đặt lệnh

bán và đủ tiền ký quỹ khi đặt lệnh mua theo quy định

- Trong thời gian nghỉ giữa phiên giao dịch:

Nhà đầu tư có thể đặt lệnh mới (lệnh chờ chuyển vào sàn

giao dịch) cho phiên giao dịch buổi chiều qua Dịch vụ giao dịch

trực tuyến từ 11.30h đến 13h hoặc tại các quầy giao dịch và điện

thoại từ 11h30 - 12h Lệnh chờ được lưu giữ trong hệ thống giao

dịch của CTCK và sẽ chuyển vào hệ thống giao dịch các Sở khi

bắt đầu phiên giao dịch buổi chiều ; Nhà đầu tư có thể Hủy/Sửa

thông tin lệnh mới ở trên khi lệnh chưa chuyển vào hệ thống giao

dịch của các Sở GD Đồng thời Các lệnh chưa khớp ở phiên buổi

sáng được tiếp tục có hiệu lực vào phiên buổi chiều

- Tổ chức, cá nhân và người có liên quan nắm giữ từ 5%

số cổ phiếu mỗi khi có giao dịch làm thay đổi về số lượng cổ phiếu

sở hữu vượt quá một phần trăm (1%) số lượng cổ phiếu cùng loại

đang lưu hành so với lần báo cáo gần nhất phải báo cáo cho

UBCKNN, SGDCK và tổ chức niêm yết/tổ chức đăng ký giao dịch

trong vòng 07 ngày kể từ ngày có sự thay đổi

- Cổ đông nội bộ (Thành viên HĐQT, Ban Giám đốc, Kế toán

trưởng, thành viên BKS, cổ đông lớn, người công bố thông tin

& người có liên quan của những người này) của tổ chức niêm yết

có ý định giao dịch cổ phiếu của chính tổ chức niêm yết/tổ chức

đăng ký giao dịch phải báo cáo bằng văn bản cho UBCKNN, SGDCK và

tổ chức niêm yết/tổ chức đăng ký giao dịch ít nhất 03 (ba) ngày làm việc trước ngày dự kiến thực hiện giao dịch

và chỉ được bắt đầu tiến hành giao dịch sau 24 giờ kể từ khi có

công bố thông tin từ phía SGDCK Cổ đông nội bộ phải báo cáo

cho UBCKNN, SGDCK và tổ chức niêm yết/tổ chức đăng ký

giao dịch về kết quả thực hiện giao dịch trong vòng 03 ngày kể từ

ngày hoàn tất giao dịch hoặc kể từ khi hết thời hạn dự kiến giao dịch

- Nhà đầu tư nước ngoài có thể mua tối đa là 100% trên tổng số

lượng CP/CCQ được niêm yết, trong một số lĩnh vực ngành nghề và tối đa 49% trên tổng số lượng cổ phiếu ngân hàng được niêm yết Nhà đầu tư nước ngoài có thể mua tối đa là 100% trên tổng số lượng CP/CCQ được niêm yết, trong một số lĩnh vực ngành nghề

cổ phiếu của tổ chức phát hành

Định dạng
Số trang	13
Dung lượng	39,29 KB