Đại hội đồng cổ đông 4. Dự thảo quy chế Đại hội

Đại hội đồng cổ đông 4. Dự thảo quy chế Đại hội tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về...

1

CÔNG TY C PH N U T VĨ

KHOÁNG S N AMD GROUP

_

C NG HÒA XÃ H I CH NGH A VI T NAM

c l p – T do – H nh phúc _

Hà N i, ngày 27 tháng 06 n m 2017

D TH O

QUY CH

T CH C I H I NG C ÔNG TH NG NIÊN N M 2017

CH NG I

NH NG QUY NH CHUNG

i u 1 Ph m vi đi u ch nh

Quy ch này quy đ nh quy n và ngh a v c a các bên tham gia i h i đ ng c

đông th ng niên n m 2017 (“ i H i”) c a Công ty C ph n u t và Khoáng

s n AMD Group (“Công Ty”), đi u ki n và th th c ti n hành i H i

i u 2 i t ng áp d ng

C đông, ng i đ c c đông y quy n d i H i và các bên tham gia i H i

có trách nhi m th c hi n theo các quy đ nh t i Quy ch này

CH NG II QUY N VĨ NGH A V C A CÁC BÊN THAM GIA I H I

i u 3 Quy n và ngh a v c a c đông ho c ng i đ i di n theo y quy n c a

c đông tham d i H i

3.1 i u ki n tham d :

Là c đông có tên trong danh sách c đông c a Công Ty t i ngày l p Danh sách

c đông tham d i H i ho c là ng i đ i di n theo y quy n c a c đông này

tham d i H i

3.2 Quy n c a c đông đ đi u ki n khi tham d i H i:

- C đông đ c y quy n b ng v n b n theo m u c a Công Ty cho ng i khác thay

m t mình tham d và bi u quy t t i i H i Ng i đ i di n theo y quy n c a c

đông tham d i H i không đ c y quy n l i cho ng i khác tham d i H i;

- Ban T ch c i H i đã thông báo công khai toàn b n i dung ch ng trình h p

i H i C đông/nhóm c đông có đ đi u ki n đ c quy n đ xu t các v n đ

đ a vào ch ng trình h p i H i theo quy đ nh c a pháp lu t và i u l Công Ty;

- C đông ho c ng i đ i di n theo y quy n c a c đông có quy n đ a ra ý ki n

c a mình v các n i dung c a i H i t i ph n th o lu n C đông tham d i

H i khi mu n phát bi u ý ki n th o lu n ph i đ c s đ ng ý và theo s s p x p

c a Ch t a, phát bi u ng n g n và t p trung vào đúng nh ng n i dung tr ng tâm

2

c n trao đ i, phù h p v i n i dung ch ng trình c a i H i đã đ c thông qua

Nh ng v n đ đã đ c ng i tr c phát bi u thì không phát bi u l i đ tránh

trùng l p đ m b o th i gian và hi u qu cho i H i, c đông ho c ng i đ i

di n theo y quy n c a c đông tham d i H i mu n phát bi u ph i đ ng ký n i

dung d đ nh phát bi u vào phi u câu h i, chuy n đ n Ban Th ký i H i;

- C đông ho c ng i đ i di n theo y quy n c a c đông tham d i H i đ c

bi u quy t t t c các v n đ thu c th m quy n c a i H i theo quy đ nh t i i u

l Công Ty;

- Các c đông có quy n cùng nhau l p nhóm đ đ c và d n phi u b u cho ng i

do h đ c S l ng ng c viên mà m i nhóm có quy n đ c ph thu c vào s

l ng ng c viên do i H i quy t đ nh và t l s h u c ph n c a m i nhóm,

s l ng ng c viên mà các nhóm có quy n đ c th c hi n theo quy đ nh c a

i u l Công Ty;

- M i c đông ho c ng i đ i di n theo y quy n c a c đông tham d i H i khi

t i tham d i H i đ c nh n m t Phi u bi u quy t sau khi đ ng ký tham d i

H i v i Ban Ki m tra t cách c đông S l ng c ph n có quy n bi u quy t

b ng t ng s c ph n s h u và/ho c s c ph n mà mình đ c đ i di n theo y

quy n (n u có);

- T i i H i, các c đông, ng i đ i di n theo y quy n c a các c đông tham d

i H i sau khi nghe báo cáo v các n i dung c n thông qua s cùng th o lu n và thông qua t ng n i dung b ng hình th c b phi u bi u quy t theo s đi u hành

c a oàn Ch t ch và Ban Ki m phi u;

- C đông ho c ng i đ i di n theo y quy n c a c đông tham d i H i đ n sau khi i H i đã khai m c, sau khi hoàn t t th t c đ ng ký, đ c tham d và tham

gia bi u quy t đ i v i các n i dung ch a bi u quy t còn l i theo ch ng trình i

H i đã đ c thông qua Trong tr ng h p này, Ch t a i H i không có trách

nhi m d ng i H i đ c đông đ ng ký và hi u l c c a các n i dung đã đ c

i H i bi u quy t tr c khi c đông này đ n không b nh h ng

3.3 Ngh a v c a các c đông khi tham d i H i:

- C đông d h p ph i mang theo các gi y t sau:

• i v i c đông là cá nhân:

 CMND/Th C n c c công dân/ H chi u (b n g c) còn th i h n s d ng

• Tr ng h p c đông là cá nhân y quy n cho ng i khác d h p H C , ng i

đ c y quy n ph i mang theo:

 CMND/Th C n c c công dân/H chi u (b n g c) còn th i h n s d ng; và

 Gi y y quy n h p l theo đúng m u c a Công Ty

• i v i c đông là t ch c:

 B n sao Gi y Ch ng nh n đ ng ký doanh nghi p/Quy t đ nh thành l p (b n sao

có ch ng th c h p l ); và

3

 CMND/Th C n c c công dân/H chi u c a ng i đ i di n theo pháp lu t (b n

g c) còn th i h n s d ng

• Tr ng h p c đông là t ch c mà ng i đ i di n theo pháp lu t ho c ng i đ i

di n theo y quy n c a c đông là t ch c đã y quy n cho ng i khác d h p

i H i, ng i đ c y quy n này ph i mang theo:

 CMND/Th C n c c công dân/H chi u (b n g c) còn th i h n s d ng c a

ng i đ c y quy n;

 B n sao Gi y Ch ng nh n đ ng ký doanh nghi p/Quy t đ nh thành l p (b n sao

có ch ng th c h p l ); và

 Gi y y quy n h p l theo đúng m u c a Công Ty

- Sau khi xu t trình đ y đ các gi y t nêu trên cho Ban Ki m tra t cách c đông

và hoàn thành các th t c đ ng ký tham d i H i, c đông ho c ng i đ i di n

theo y quy n c a c đông đ c nh n m t Phi u bi u quy t

- Trong th i gian ti n hành i H i, c đông ph i tuân th theo s đi u khi n c a

Ch t a i H i, ng x v n minh l ch s , không gây m t tr t t ;

- Nghiêm túc ch p hành Quy ch này, tôn tr ng k t qu làm vi c t i i H i

i u 4 Qu y n và ngh a v c a Ch t a i H i

4.1 Ch t ch H i đ ng qu n tr làm Ch t a i H i

4.2 Quy t đ nh c a Ch t a i H i v v n đ trình t , th t c ho c các s ki n phát

sinh ngoài ch ng trình c a i H i có tính hi u l c cao nh t

4.3 Ch t a i H i có th hoãn i H i khi có s nh t trí ho c yêu c u c a i H i

đã có đ s l ng đ i bi u d h p c n thi t

4.4 Ch t a i H i và Th ký i H i có th ti n hành các ho t đ ng c n thi t đ đi u

khi n i H i m t cách h p l và có tr t t đúng theo ch ng trình đã đ c thông qua ho c đ i H i ph n ánh đ c mong mu n c a đa s c đông tham d

4.5 Ch t a có th yêu c u các c đông ho c ng i đ i di n đ c u quy n tham d

i H i ch u s ki m tra ho c các bi n pháp an ninh mà Ch t a cho là thích

h p Tr ng h p có c đông ho c ng i đ i di n đ c u quy n không ch u tuân

th nh ng quy đ nh v ki m tra ho c các bi n pháp an ninh nêu trên, Ch t a sau khi xem xét m t cách c n tr ng có th t ch i ho c tr c xu t c đông ho c đ i

di n nêu trên tham d i H i

4.6 Ch t a, sau khi đã xem xét m t cách c n tr ng, có th ti n hành các bi n pháp

đ c Ch t a cho là thích h p đ :

(a) B trí ch ng i t i đ a đi m h p i H i;

(b) B o đ m an toàn cho nh ng ng i có m t t i các đ a đi m h p;

(c) T o đi u ki n cho c đông tham d (ho c ti p t c tham d ) i H i

Ch t a có toàn quy n thay đ i nh ng bi n pháp nêu trên và áp d ng t t c các

bi n pháp n u Ch t a th y c n thi t

4

4.7 Không c n l y ý ki n c a i H i, b t c lúc nào Ch t a i H i c ng có th

trì hoãn i H i đ n m t th i đi m khác và t i m t đ a đi m khác do Ch t a quy t đ nh n u nh n th y r ng:

- Hành vi c a nh ng ng i có m t c n tr ho c có kh n ng c n tr di n bi n có

tr t t c a i H i; ho c

- S trì hoãn là c n thi t đ các công vi c c a i H i đ c ti n hành m t cách h p l

Th i h n hoãn t i đa không quá ba (03) ngày k t ngày d đ nh khai m c i H i

i u 5 Quy n và ngh a v c a Th kỦ/Ban Th kỦ i H i

5.1 Ban Th ký i H i đ c Ch t a c

5.2 Ban Th ký i H i th c hi n các công vi c tr giúp theo phân công c a Ch

t a i H i, bao g m:

(a) Ghi chép đ y đ , trung th c m i di n bi n c a i H i vào Biên b n i H i;

(b) c Biên b n i H i và Ngh quy t c a i H i tr c khi b m c i H i và

đ c l u gi vào S biên b n c a Công Ty;

(c) Ti p nh n phi u câu h i c a các c đông và chuy n cho Ch t a/ oàn Ch t ch

i u 6 Quy n và ngh a v c a Ban Ki m tra t cách c đông

6.1 Ban Ki m tra t cách c đông do Ban t ch c i H i ch đ nh

6.2 Ban Ki m tra t cách c đông ki m tra t cách c đông ho c ng i đ i di n theo

y quy n c a c đông tham d i H i, phát Phi u bi u quy t và các tài li u liên quan đ n i H i, báo cáo tr c i H i v k t qu ki m tra t cách c đông d

i H i tr c khi i H i chính th c đ c ti n hành

i u 7 Quy n và ngh a v c a Ban Ki m phi u

7.1 Ch t a i H i gi i thi u thành viên Ban Ki m phi u và l y ý ki n thông qua

b ng hình th c gi th bi u quy t t i i H i và đ c thông qua v i t l đa s

quá bán

7.2 Ban Ki m phi u có nhi m v :

- Giám sát vi c bi u quy t c a các c đông và đ i di n theo y quy n c a c đông

tham d i H i;

- T ng h p s Phi u bi u quy t t ng ng v i s c ph n bi u quy t theo t ng n i dung;

Ki m phi u bi u quy t và l p biên b n ki m phi u và thông báo k t qu ki m phi u, k t qu b u c tr c i H i

5

CH NG III

TI N HĨNH I H I

i u 8 i u ki n ti n hành h p i H i

Cu c h p i H i đ c ti n hành khi có s c đông/đ i di n theo y quy n c a c đông d h p đ i di n ít nh t 51% t ng s phi u bi u quy t theo Danh sách c đông c a Công ty C ph n u t và Khoáng s n AMD Group đ c l p vào ngày

l p Danh sách c đông tham d i h i

i u 9 Cách th c ti n hành i H i

9.1 i H i ti n hành thông qua ch ng trình i H i

9.2 i H i s l n l t th o lu n và thông qua các n i dung trong ch ng trình i

H i đã đ c thông qua

9.3 Tr tr ng h p quy đ nh t i i u 9.4 và i u 9.5 c a Quy ch này, các quy t

đ nh c a i H i ph i đ c thông qua khi có t 51% tr lên t ng s phi u b u

c a các c đông có quy n bi u quy t có m t tr c ti p ho c thông qua đ i di n

đ c y quy n có m t t i i H i ch p thu n

9.4 Các quy t đ nh c a i H i liên quan đ n vi c s a đ i và b sung i u l , lo i

c phi u và s l ng c phi u đ c chào bán, vi c sáp nh p, tái t ch c và gi i

th Công Ty, giao d ch mua, bán tài s n Công Ty có giá tr t có giá tr t 35%

tr lên t ng giá tr tài s n c a Công ty tính theo Báo cáo tài chính g n nh t đ c

ki m toán đ c thông qua khi có t 65% tr lên t ng s phi u b u các c đông

có quy n bi u quy t tr c ti p ho c thông qua đ i di n đ c y quy n có m t t i

i H i ch p thu n

9.5 Vi c bi u quy t b u thành viên H i đ ng qu n tr và Ban ki m soát th c hi n

theo ph ng th c b u d n phi u ho c theo ph ng th c khác do i h i đ ng c đông quy t đ nh Ng i trúng c thành viên H i đ ng qu n tr ho c Ki m soát viên đ c xác đ nh theo s phi u b u tính t cao xu ng th p, b t đ u t ng c viên có s phi u b u cao nh t cho đ n khi đ s thành viên quy đ nh t i i u l Công ty Tr ng h p có t 02 ng c viên tr lên đ t cùng s phi u b u nh nhau cho thành viên cu i cùng c a H i đ ng qu n tr ho c Ban ki m soát thì s

ti n hành b u l i trong s các ng c viên có s phi u b u ngang nhau ho c l a

ch n theo tiêu chí quy ch b u c

CH NG IV CÁC QUY NH KHÁC

i u 10 Tr ng h p t ch c h p i H i không thành

10.1 Tr ng h p i H i l n th nh t không đ đi u ki n ti n hành h p theo quy đ nh

t i i u 8 c a Quy ch này trong vòng ba m i (30) phút k t th i đi m n đ nh khai m c i H i thì vi c tri u t p h p i H i l n th hai s đ c th c hi n trong th i h n ba m i (30) ngày, k t ngày i H i l n th nh t d đ nh khai

6

m c i H i l n hai đ c ti n hành khi có s c đông và đ i di n theo y quy n

c a c đông d h p đ i di n ít nh t 33% t ng s phi u có quy n bi u quy t

10.2 Tr ng h p i h i đ ng c đông th ng niên đ c tri u t p đ n l n th hai mà

v n không đ đi u ki n ti n hành theo kho n 1 i u này, thì vi c tri u t p h p

i H i l n th ba s đ c ti n hành trong th i h n hai m i (20) ngày, k t ngày i H i l n th hai d đ nh khai m c Trong tr ng h p này, i H i đ c

ti n hành không ph thu c vào s c đông và đ i di n theo y quy n c a c đông d h p và t l s c ph n có quy n bi u quy t c a c đông d h p

CH NG V

I U KHO N THI HÀNH

i u 11 i u kho n thi hành

11.1 Quy ch này g m 5 Ch ng 11 i u, đ c đ c công khai tr c khi ti n hành

i H i và có hi u l c thi hành ngay sau khi đ c i H i bi u quy t thông qua

11.2 Quy ch này có th đ c s a đ i, b sung cho phù h p và trình i h i đ ng c

đông xem xét và quy t đ nh t i i h i

TM I H I NG C ÔNG

CH T CH H QT

Nguy n Ti n c