Thông qua Quy chế tổ chức và hoạt động của Ban kiểm soát

c dich Quy che nay quy dinh t6 chirc va heat dong cua Ban ki~m soat Cong ty c6 phan D~u tu va Xay l~p Khi PVID bao g6m cac quy dinh v€ t6 chirc, nhiem v , quyen han, trach nhiem, ch€ do

TONG CONG TY KHi VIET NAM

CO PHAN DAu TUvA xAY LAp KHi

CONG HoA xA HQI CHU NGHiA VIET NAM

Doc Hip- Trr do - Hanh phuc

S6: ~1 I TTr-HDQT Tan Thanh , ngayo! ( t hdng Gndm 2010

T a T Ri N H V/v: Thong qua Quy ch~ T8 chirc va Hoat oQng ciia Ban ki~m soat

Kinh giri: Dai h9i dong c6 dong thuong nien nam 2010

- Can cir Luat Doanh nghiep s6 60/2005/QHll duoc Quoc h9i mroc Cong Hoa

xsH9i Chu nghia Vi~t Nam thong qua ngay 2911112005;

- Can cir DiSu 1~cua Cong ty CP d~u tu va xay l~p khi da diroc D~i hoi d6ng

c6 dong thong qua ngay 24/6/2009

Nh&m moi hoat dong cua Ban kiSm soat Cong ty di vao 6n dinh va co hieu

qua dap ling duoc yeu c~u quan ly, phu hop voi diSu kien thirc tS hien nay va tuan

thu DiSu 1~T6 chirc va Hoat dong cua Cong ty C6 phan D~u tir va Xay l~p khi, cac

quy dinh phap Iuat hien hanh cua Nha mroc, Cong ty da soan thao quy chST6 chirc

va Hoat dong cua Ban kiem soat, H9i d6ng quan tri kinh trinh Dai h9i d6ng c6

dong xem xet thong qua

Tran trong.z

\ :

Noi nhiin:

- Nhir tren ;

- Liru VT o

J;W~vNG QUAN TRJjdJV I

0~~ , > T ICH c - 0

0 0

-• :

CONGTY

CO pHAN DAu Tl J VA xAY LAp KHi

T a n Th a nh , ngay thang nam 2010

QUYCHE

( Ban hanh k rn t h e o Quyit dinh s6 : I QfJ-fJHfJCfJ nga y thdng nam 2010

c ua Dai h9i d6ng c6dong Cong tycdphdn fJdu tu va X ay zdp Khi)

P H AN I: N H U NG Q UY DlNH CH UNG

Di~u 1: M1.J c dich

Quy che nay quy dinh t6 chirc va heat dong cua Ban ki~m soat Cong ty c6 phan

D~u tu va Xay l~p Khi (PVID) bao g6m cac quy dinh v€ t6 chirc, nhiem v , quyen han,

trach nhiem, ch€ do lam viec va cac m6i quan h~ cong tac cua Ban kiem soat nham kiem tra

giam sat viec thirc hien Di€u l~ Cong ty, cac Nghi quyet, Quyet dinh cua Dai hQi d6 g c6

d n Cong ty va phap luat cua Nha mroc

Di~u 2: Pham vi ap dung

Quy ch€ nay ap dung cho moi hoat dQng kiem tra, giam sat cua Ban ki~m soat tai

Cong ty c6 phan D~u tu va Xay l~p Khi (PVID), cac don vi tr1JCthuoc va cac cong ty con

cua Cong ty c6 phan D~u tu va Xay l~p Khi

Di~u 3 : Giai thieh cac tir vi~t t~t

- Ban kiem soat: Ban ki~m soat Cong ty c6 phan D~u nr va Xay HipKhi

- Cong ty: Cong ty c6 phan D~u tir va Xay l~p Khi

- Dai hoi d6ng c6 dong: La co quan c6 thAm quyen quyet dinh cao nh~t cua Cong ty

c6 phan D~u tu va Xay l~p Khi bao g6m t~t ca cac c6 dong c6 quyen bi~u quyet

- Di€u l~ : Di€u l~ t6 chirc va hoat dong cua Cong ty c6 phan D~u tu va

Xay l~p Khi

- Dan vi: La cac don vi tnrc thuoc, cong ty con cua Cong ty c6 phan D~u

tu va Xay l~p Khi

- HQi d6ng quan tri (HDQT): HQi d6ng quan tri Cong ty c6 phan D~u tu va Xay l~p Khi

- Luat Doanh nghiep: Luat doanh nghiep s6 60 / 2005 / QHll ngay 29 1 11 1 2005 cua Quoc

hQi mroc Cong hoa Xa hQi Chu nghia Vi~t Nam va cac van ban huang d~n lien quan

- T~p doan: Tap doan D~u khi Vi~t Nam

- T6ng giam d6c (TGD): T6ng giam d6c Cong ty c6 phan D~u tir va Xay l~p Khi

Cong ty CP ndu t u va Xay t d p Kh i - Qu y c hi t 6 c hts c v a h at a 9 ng c ua Ban ki d m sod t Tr a g 1 1

;

PHA N II: QUY DJNH ClJ THE

Di~u 4: Clnrc nang hoat de}ng

Ban ki€m scat la t5 clnrc do Dai hOi d6ng c6 dong bfru ra, hoat dong thee Luat Doanh nghiep, Luat chuyen nganh (neu c6), Di6u l~ t5 chirc va hoat dong cua Cong ty, nghi

quyet Dai hOi d6ng c5 dong va cac quy dinh tai quy ch€ nay Ban kiem scat chiu Sl,I lanh

dao tnrc ti€p cua Dai hoi d6ng c5 dong

Di~u 5: T8 clnrc be}may ciia Ban ki~m soat

5.1 Ban ki€m soat c6 ba (03) thanh vien S5 luong thanh vi en Ban kiem soat do Dai

hOi d6ng c5 dong quyet dinh va ducc ghi VaG Di6u l~ phu hQ'Pvoi di6u 121 Luat Doanh

nghiep

5.2 Dai hoi d6ng c5 dong bau, mien nhiem, bai nhiern thanh vien Ban kiem soat Cac

thanh vien Ban kiem scat bfru mot nguoi trong s5 cac thanh vien lam Truong ban kiem

soat

5.3 Thanh vien Ban kiem scat la nhfrng nguoi dap irng cac tieu chuan thee quy dinh

tai Di6u 122 Luat Doanh nghiep

5.4 Nhiem ky cua Ban kiem soat la thee quy dinh cua Dieu l~ Thanh vien Ban kiem

scat c6 th€ duoc bfru lai voi s5 nhiem ky khong han che Trong tnrong hQ'PVaGthai diem

k€t thuc nhiem ky ma Ban kiem soat nhiem ky moi chua duoc bfru thi Ban kiem soat da h€t

nhiem ky v~n tiep tuc thuc hien quyen va nhiem V1 , 1 cho d€n khi Ban kiem soat nhiem ky

moi ducc bfru va nhan nhiem V1 , 1.

5.5 Nhtrng ngiroi duoc bfru gitr clnrc Truong Ban kiem scat va cac Thanh vien Ban

kiem soat c6 trach nhiem tiep nhan viec ban giao va dam nhiern ngay cong viec thee chirc

danh diroc bfru Nhirng nguoi bi mi~n nhiem, bai nhiem c6 trach nhiem ban giao cong viec

cho nhirng nguoi moi dircc bau hoac cho cac Thanh vien con lai cua Ban kiem soat (trong

tnrong hop chua bfru duoc cac thanh vien thay th€) trong thai han 15 ngay ke tu ngay c6

quyet dinh mi~n nhiem, d6ng thai phai chiu trach nhiem ca nhan d5i voi cong viec cua

minh trong thai gian da dam nhiem clnrc danh d6

5.6 Thanh vien Ban kiem scat diroc tra thu lac thee cong viec va duoc huang cac loi

ich khac thee quyet dinh cua Dai hOi d6ng c5 dong Dai hOi d6ng c5 dong quyet dinh t5ng

mire thu lac va ngan sach heat dong hang nam cua Ban kiem soat Thu lac va chi phi hoat

dong cua Ban kiem scat duoc tinh VaGchi phi san xuat kinh doanh hoac loi nhuan sau thue

cua Cong ty thee quy dinh cua phap lu~t va ch€ do k€ toan hien hanh

Di~u 6: Nhiem vu cua Ban ki~m soat

6.1 Xay dung, sua d5i, b5 sung Quy ch€ t5 chirc va heat dong cua Ban kiern scat de

thong qua Dai hoi d6ng c5 dong

6.2 Giam sat HOi d6ng quan tri, T5ng giam d5c trong viec quan ly va dieu hanh Cong

ty; chiu trach nhiem truce Dai hoi d6ng c5 dong trong viec thirc hien cac nhiem V1 , 1 ducc

giao

6.3 Giam sat viec ch~p hanh cac nghi quyet cua Dai hoi d6ng c5 dong, cua HOi d6ng

quan tri, thuc hien cac cuoc kiem tra hoat dong san xu~t kinh doanh va tinh hinh tai chinh

cua T5ng Cong ty (trinh 1\Ithu tuc trien khai ducc huang d~n tai Phu luc kern thee Quy ch€

nay)

,

, ,

I

I

\

1

6.5 Trinh Bao cao thAm dinh bao cao tai chinh, tham dinh bao cao v~ hoat dong san

quan tri len Dai hoi d6ng c6 dong tai cuoc hop thuong nien

6.6 Xem xet s6 sach k~ toan, cac tai lieu khac cua Cong ty va cac Dan vi v~ co g tac quan ly, di~u hanh hoat dong cua Cong ty, Dan vi b~t cir khi nao xet th~y cftn thiet hoa

Di~u I~

6.7 Danh gia hoat dong cua h~ thong ki~m tra kiem soat noi bQ Cong ty, dua ra cac kien nghi, d~ xu~t nham chinh sua, hoan thien va nang cao hieu qua hoat dong cua h~thong kiem tra, kiem soat noi bo

6.8 Dinh ky hang quy tham dinh bao cao tai chinh quy, nam cua Cong ty, bao cao danh gia cong tac quan Iy cua HQi d6ng quan tri, thong bao voi HQi d6ng quan tri v~ k~t

q a hoat dong cua Cong ty

6.9 Ki~n nghi HQi d6ng quan tri hoac Dai hQi d6ng c6 dong cac bien phap sua d5i, b

ty

6.10 Xay dung, sua d6i, b6 sung Quy che, quy trinh hoat dong cua Ban kiem scat sau khi thong nhat voi HQi d6ng quan trio

6.11 Ki~m tra, xem xet cac khieu nai, t6 cao lien quan d~n cac chirc danh lanh dao

kiem scat

6.13 L~p va thong bao cho HDQT, TGD k~ hoach t~n hanh cac cuoc kiem tra tai

6.14 Thtrc hien cac nhiem vu va quyen han khac theo quy dinh cua phap luat va Dieu I~ Cong ty

Di~u 7: Nhiem vu cua Truong Ban ki~m soat:

7.1 Chu tri xay dung, sua d5i, b6 sung Quy ch~ v~ t6 chirc va heat dong cua Ban

neu diroc Dai hQi dong c6 dong u y quyen,

7.2 Phe duyet chuang trinh, k~ hoach giam sat, kiem tra theo dinh kYhang quy, hang narn sau khi thong qua Dai hoi d6ng c5 dong va t5 chirc thirc hien theo chuang trinh, k~ hoach da duoc duyet;

7.3 Chiu trach nhiem don d6c cac thanh vien Ban kiem scat trien khai thuc hien ca nhiem v , quyen han cua Ban kiem soat Phan cong nhiem vu cu th~ cho rung thanh vien Ban kiem scat, trieu t~p va chu tri cac cuoc hop Ban kiem soat

7.4 Uy quyen cho thanh vien Ban kiem scat dam nhiem cong viec cua Truong ban trong thai gian vang mat,

7.5 D~ nghi HQi d6ng quan tri hQP phien b~t thuong d~ xu Iy nhtrng tnrong hop vi pham quy dinh cua phap luat, Dieu I~ Cong ty

Cong ty C P D du tu va Xay l ap Khi - Qu y c h i t6 chuc va h oa t do n g cu a B a n ki i m soat Trang 3 / 1

7.6 Thay mat Ban kiem soat trieu t~p Dai hQi d6ng c6 dong b~t thirong theo quy dinh Luat doanh nghiep va Di~u 1~Cong ty

7.7 Trao d6i y kien voi Chu tich HQi d6ng quan tri (hoac nguoi dircc uy quyen) v~ cac nQi dung neu trong bao cao cua Ban kiem scat tnroc khi chinh thirc bao cao Dai hQi d6ng c6 dong

7.8 Chiu trach nhiem v~ nhtrng nQi dung neu trong bao cao dinh ky hoac dQt xu~t cua Ban kiem scat ducc giri d~n Dai hQi d6ng c6 dong

7.9 Tham du cac cuoc hQP giao ban thang, quy, nam cua Cong ty; cac phien hop cua HQi d6ng quan trio

7.10.Ch~p hanh cac quy dinh khac cua Phap lu~t va Di~u 1~ Cong ty

Di~u 8: Nhiem vu cua thanh vien Ban ki~m soat:

8.1 Tuan thu dung phap luat, Di~u 1~,quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong trong viec thirc hien nhiem vu duoc giao

8.2 Thuc hien cac quyen va nhiem vu diroc giao mot each trung thuc, cfrn trong, t6t nh~t nham dam bao lei ich hop phap t6i da cua Cong ty va c6 dong cua Cong ty

8.3 Chiu trach nhiem truce phap luat, Truong Ban kiem soat, Dai hQi d6ng c6 dong v~ tinh chinh xac, trung tlnrc cua cac s6 lieu, h6 sa lien quan d~n cac mat heat dong cua Cong ty Truong hop che d~u hoac khong kip thai kien nghi xu ly voi nhtrng sai pham se phai chiu trach nhiem lien doi;

8.4 M6i thanh vien duoc phan cong chuyen trach mot linh Vl,IC nghiep vu, c6 trach nhiem giup Truong Ban kiem soat tham muu cho HDQT, Ban T6ng giam d6c v~ linh Vl,IC

duoc phan congoit nh~t mot quy mot lftn c6 van ban bao cao tinh hinh, k~t qua ki€m soat trong linh Vl,IC ducc phan cong cho Truong ban ki€m soat

8.5 Tham dir cac phien hQP cua HQi d6ng quan trio

Di~u 9: Quyen han cua Ban ki~m soat

9.1 Duoc HQi d6ng quan tri va T6ng giam d6c Cong ty cung c~p dfty du, kip thai cac van ban thuoc v~ chu tnrong, chinh sach, cac van ban phap quy cua cac Co' quan bQ nganh, dia phuong.Tap doan, T6ng cong ty khi Viet Nam, Cong ty va cac tai lieu co lien quan d~n hoat dong cua Cong ty thuong xuyen va theo yeu cftu

9.2 Trong tnrong hop cftn thiet Truong Ban ki€m soat d~ nghi Chu tich HDQT, Tong giam d6c quyet dinh viec trung t~p cac chuyen vien, can bQ lanh dao trong Cong ty thuc hien chuang trinh ki€m tra kiem scat

9.3 Duoc dam bao cong cu, phuong tien cftn thi~t cho cong tac ki€m tra; duoc quyen yeu cftu lanh dao cac Dan vi trong Cong tycung c~p s6 lieu, tai lieu, thong tin va giai trinh cac heat dong theo yeu cftu cua cong tac kiem soat va c6 trach nhiem bao v~ bi m~t cac s6 lieu, tai lieu, thong tin ducc cung c~p; D6i voi cac vu viec phai lien h~ voi cac t6 chirc, ca nhan ngoai Cong ty d€ phuc vu cho cong tac kiem tra, giam sat thi Ban kiem soat phai thong qua y ki~n cua HQi d6ng quan trio

9.4 Trong cac phien hop HQi d6ng quan tri, Ban kiem soat diroc cung c~p cac tai lieu lien quan nhu d6i voi thanh vien HDQT, c6 quyen phat bi€u y kien va c6 nhtrng ki~n nghi,

nhung khong tham gia bi€u quyet Neu c6 y ki~n khac voi nhtrng quyet nghi cua HQi d6ng quan tri, diroc quyen ghi y kien cua minh vao bien ban phien hop va diroc tnrc ti~p bao cao truce Dai hoi d6ng c6 dong

Cong ty CP ndu tu va Xdy lap Khi - Quy chi t6 chtcc va hoat dong cua Ban kidm sodt Trang 4/10

nhtmg vfrn d~ cfrP bach cua Cong ty thee quy dinh tai Di~u l~ Cong ty.

9.6 Tham du cac cuoc h9P, hoi nghi chuyen d~, cac buoi giao ban tai tru sa chinh,

giao ban thirong ky,hoi nghi sa k€t, t6ng k€t cua Cong ty va cac Dan vi

9.7 Tham gia cac cuoc hoi thao, cac lap dao tao nghiep vu, nang cao kien thirc nghe

nghiep do Cong ty t6 chirc hoac cac don vi khac t6 chirc thee d~ nghi cua Ban kiem scat

T6ng giam d6c Cong ty thong bao cho Ban kiem soat biet k€ hoach t6 chirc cac nQi dung

noi tren

9.8 Ban kiem scat co quyen yeu c~u Toa an hoac Trong tai xem xet, huy bo quyet

dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong trong cac tnrong hop sau:

- Trinh tv va thu tuc trieu t~p h9P Dai hQi d6ng c6 dong khong thirc hien thee dung

quy dinh cua phap luat va Di~u l~ Cong ty

- Trinh tv, thu tuc ra cac quyet dinh va nQi dung quyet dinh vi pham phap luat hoac

Dieu l~ Cong ty

9.9 Ban ki~m soat co quyen su dung ill vfrn dQc l~p d~ thuc hien cac nhiem vu duoc

giao, tham khao y kien cac uy vien HQi dong quan tri v~ hoat dong cua Ban kiem soat cling

nhu nQi dung bao cao cua Ban kiem soat tnroc khi trinh len Dai hQi d6ng c6 dong

9.l0 Ban kiem soat co quyen cu nguoi tham gia cac dean kiem tra, kiem toan nQi bQ

do TGD Cong ty t6 clnrc thuc hien aCong ty va cac Dan vi cua Cong ty

Di~u 10: Ch~ dQ lam vi~c va cac cUQc hop cua Ban ki~m soat

10.1 Ban kiem soat thuc hien viec giam sat, kiem tra, kiem toan thee ch€ dQ trach

nhiem ca nhan, k€t hop voi ch€ dQ lam viec t~p th~ cua Ban kiem soat,

10.2 Tnrong Ban kiem soat trieu t~p va chu tri cac cuoc h9P cua Ban kiem soat

tnrong hop vang mat, Truong Ban kiem soat uy quyen cho mot thanh vien Ban ki€m scat

thay mat chu tri, giai quyet cac cong viec cua Ban kiem scat CUQch9P duoc coi la hop l~

khi co it nhfrt 2/3 s6 thanh vien Ban kiem soat co mat

Cac cuoc h9P cua Ban ki€m soat gom:

- CUQch9P thuong ky: Ban Ki€m soat h9P dinh ky it nhat m6i quy mot l~n

- CUQch9P bfrt thuong: CUQch9P bfrt thuong cua Ban Ki~m soat duoc ti€n hanh thee

d~ nghi cua:

+Chu tich HQi d6ng quan tri;

+ itnhat 2/3 (hai phan ba) thanh vien HQi d6ng quan tri;

+Truong Ban Ki€m soat;

+ itnhat 2/3 (hai phan ba) thanh vien Ban Ki~m soat;

+T6ng Giam D6c;

- Trong thai han 15 (rmroi Him) ngay k€ ill ngay nhan duoc van ban d~ nghi h9P Ban

Ki€m scat bfrt thirong, Truong Ban Ki~m soat phai trieu t~p va tien hanh cuoc hop Truong

hop sau hai l~n d~ nghi k€ ti€p ma Truong Ban Ki€m scat khong trieu t~p cuoc h9P Ban

Ki€m scat, HQi d6ng quan tri va cac thanh vien Ban Ki€m soat phai co ngay van ban bao

cao va ti€n hanh h9P Ban Ki~m soat d€ xu ly cong viec, d6ng thai quyet dinh viec mi~n

nhiem, bai nhiern chirc danh Truong Ban, b~u mot thanh vien Ban Kiem soat dam bao cac

di~u kien gin chirc danh Truong Ban giri cac c6 dong xin y kien bieu quyet, hoac quyet

dinh viec t6 chirc Dai hQi d6ng c6 dong bfrt thuong d€ xu ly nhtrng t6n tai, vuong mac chua

th€ giai quyet (neu co)

(

\

»,

~

~

c

\

- Dia di€m h9P: Cac cuoc h9P Ban Ki€m soat se duoc tien hanh 6 dia chi dff dang ky

cua Cong ty hoac mot dia diem ma cac thanh vien cho la thich hop

- Thong bao va chirong trinh h9P: CUQc h9P Ban Ki€m soat duoc ti~n hanh sau 5

(nam) ngay k€ ill ngay giri thong bao cho cac thanh vien Ban Ki€m soat

- Bi€u quyet:

+M6i thanh vien Ban Ki€m soat tham du cuoc h9P Ban Ki€m scat se co mot phieu

bi€u quyet tai cuoc h9P Ban Ki€m soat N~u thanh vien Ban Kiem soat khong th€ tham du

cuoc h9P thi co th€ uy quyen bieu quyet cua minh bang van ban cho mot thanh vien Ban

Ki€m soat khac (la d6i nrong diroc phep tham gia bieu quyet) thuc hien bieu quyet nay

Thanh vien Ban Ki€m soat co quyen loi lien quan toi v:1n d€ ducc dira ra Ban Ki€m

scat quyet dinh se khong duoc phep tham gia bieu quyet d6i voi v:1n d€ do, d6ng thai cling

khong diroc nhan uy quyen cua thanh vien Ban Ki€m scat khac d€ tham gia bieu quyet v:1n

d€ do

+Bi€u quyet da s6: Quyet dinh cua Ban Ki€m scat duoc thong qua n~u duoc tren 50%

s6 thanh vien Ban Ki€m scat co quyen tham gia bieu quyet du h9P ch:1pthuan, Truong hop

s6 phieu ngang nhau thi quyet dinh cuoi cung thuoc v€ phia co y kien cua Truong Ban

Ki€m scat hoac thanh vi en Ban Ki€m soat duoc Truong Ban Kiem soat uy quyen chu toa

cuoc h9P (tnrong hop Truong Ban Ki€m soat vang mat),

+Truong hop Ban Kiem scat l:1yy kien bang van ban d€ thong qua quyet dinh v€ mot

v:1nd€ thi quyet dinh duoc coi la co gia tri nrong dircng voi mot quyet dinh duoc thong qua

boi cac thanh vien Ban Ki€m soat tai mot cuoc h9P diroc trieu t~p va t6 chirc thong thirong

10.3 M6i vu viec kiem tra phai dtroc Truong Ban kiem soat phe duyet moi duoc thuc

hien K~t thuc kiem tra, kiem toan nguoi duoc giao nhiem vu kiern tra, kiem toan phai cung

d6i nrong ki€m tra lap bien ban xac nhan thirc trang nhtrng noi dung kiem tra, kiem toan,

kien nghi cua ngiroi kiem tra v€ viec xu ly cac vi pham, y kien ti~p thu cua d6i nrong duoc

kiem tra va bao cao k~t qua kiem tra, kiem toan cho Truong Ban ki€m soat

10.4 Cac kien nghi cua Ban kiem soat phai diroc dira ra l:1yy kien t~p th€ trong Ban

kiem scat va k~t luan theo da s6 M6i thanh vien co quyen bao hru y kien trong bao cao cua

Ban kiem scat

f)i~u 11: Cac m6i quan h~ cua Ban ki~m soat

11.1 Quan h~ VOlcac coo quan quan Iy Nha mnrc:

- Ban kiem soat t6 chirc va thirc hien ch~ dO thong tin, bao cao cac nQi dung lien quan

d~n cong viec kiem tra kiem soat theo quy dinh hien hanh

- Ban kiem scat co th€ bao cao tnrc ti~p voi cac co quan quan ly Nha mroc, Uy ban

Chung khoan Nha mroc (d6i voi Cong ty dff niem y~t) trong tnrong hop phat hien nhfrng

hanh vi vi pham phap luat, vi pham Di€u l~ Cong ty cua cac thanh vien HDQT, Ban t6ng

giam d6c va cac thanh vien khac trong Cong ty

11.2 Quan h~ VOlc&dong:

- Ban kiem soat co trach nhiem giri bao cao giam sat dinh ky cho c6 dong Ion cua

Cong ty va phoi hop voi Ban kiem scat T6ng cong ty Khi Vi~t Nam trong cac cuoc ki€m

tra cua Ban kiem scat T6ng cong ty Khi Vi~t Nam tai Cong ty

- Ban kiem soat bao cao c6 dong tai ky h9P Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien theo

quy dinh trong Di€u l~

Cong ty CP Ddu tu va Xay lAp Khi - Quy chi t6 chtcc va hoat dong cua Ban kiim sodt Trang 6/ 10

I

11 3 Quan h~ vo; HQi dAng Quan tr]:

vu cua minh Trong cac phien hop HDQT, Chu tich HDQT hoac nguoi trieu t~p phai giri

thong bao moi hop va cac tai lieu kern then d~n cac thanh vien Ban Ki~m scat nhir d6i voi

chup cac thong tin tai chinh, cac thong tin khac cung c~p cho cac thanh vien HDQT va ban

san cac bien ban hQP HDQT se phai diroc cung c~p cho Ban kiem soat van cling thai diem

- HQi d6ng quan tri diroc quyen d~ nghi Ban Ki~m scat thirc hien kiem tra hoac tham

- Ban kiem soat thong qua HQi d6ng quan tri k~t qua kiem tra, giam sat, ki~m toan nQi

bQ dinh ky hang quy hoac dQt xuat Ban kiem scat phai ki~m tra cac bao cao tai chinh hang

nam, sau thang va hang quy truce khi d~ trinh HQi d6ng quan trio

- Khi nhan duoc k~t qua kiem tra, Hoi d6ng quan tri se xem xet d~ dua ra k~t luan va

quyet dinh xu ly Ban kiern soat then d5i viec thirc hien cac k~t luan va quyet dinh xu ly

- Cac bao cao tinh hinh kinh doanh hang nam cua Cong ty, bao cao danh gia cong tac

quan ly cua HQi d6ng quan tri chuan bi trinh len Dai hQi d6ng c6 dong tai cuoc hQP thuong

nien phai dircc giri cho Ban kiem scat truce ngay t6 clnrc dai h(>i05 ngay lam viec d~ tham

dinh

- Ban kiem soat thong bao cho HQi d6ng quan tri va tham khao y kien cua HQi d6ng

d6ng c6 dong

11 4 Quan h~ vot Ban Tang giam dBc Cong ty:

hien nhiem vu cua minh

- Cac bao cao T6ng giam d6c giri toi HQi d6ng quan tri thi d6ng thai giri cho Ban

kiem scat

- Giri thong bao moi Ban kiem scat tham dir cac cuoc hQP, hoi nghi chuyen d~, cac

cac Dan vi

- Thong bao cho Ban kiem soat biet k~ hoach t6 chirc cac cuoc hQi thao, cac lap dao

tao nghiep vu, nang cao kien thirc nghe nghiep do Cong ty t6 chirc hoac cac don vi khac t6

chirc

- T6ng giam d6c chi dao cac don vi cung c~p d~y du thong tin, tai lieu va nhtrng

phuong tien phuc vu cong tac kiem tra, kiem toan then yeu c~u cua Ban kiem soat, dean

kiem tra, kiem toano

- T6ng giam d6c co trach nhiem thirc hien nhfrng ki~n nghi cua Ban ki~m scat hoac

chi dao nay

,

i

,

,

- Thong bao ngay cho Ban kiern scat khi phat hien nhtrng y~u kern, t6n tai, cac sai

Di~u 12: Khen thmmg, k Y lu~t

~

)

J

\ 0

)

I 'A

ITrach nhiem

-c

-(

(

1 -· -··· ··-· · ·-·· · ···· ···-··· · -+

ID ~ i h Q i d n e6 [ r -.]

! d n g, lIDQT ~ y_e_U_C_fr_U_ki_·_Sm_s_o_a_t B a n g v an ban

1

I

.-r - - H ••• •• H.H. .H •••••• H ••••••••• H •••• •••••••••••• H .H •• H ••• _._ •• •••••••••••• ••••• H

I

ID ai h Q i d n g co

I

IB K S th a m k hao

),

B ~ g va n b a n

Bang v an b a n

~ - - - -.- - ~ =============== =r :======== == ==== :::::' - - ~ - - -~

~

B KS

BKS th a m khao

I

I 1

cac kien nghi

1

~

f -· · · ·· ·- · -···-···-···-···-··· · ··· f - - - - - - -.- -._ - - - - +1 - ._- -.- - - ···1· · ···- - · -· ···· - -· · -· - ·- 1

Thea d6i thuc hien cac kien nghi cua

Ban kiem scat

Da i h Qi d n e 6

d ong

BKS , Cac don v i

l ie n quan

, _ _ _ _ _. _ _ _._ _1_ _ • _ _.• _• .

C 6 ng ty CP Ddu tu va Xdy zap Khi - Quy chi t6 chtec va hoat a9ng cua Ban kiem sodt Trang 9/1