nghi quyet thong qua sua doi bo sung dieu le

nghi quyet thong qua sua doi bo sung dieu le tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất...

c6NG TY CO PHANpr$x n6N vA u6n crnr nAumi rAvxnM s0

cO xc udAxAugl cHUNGni A' lrgr NAM

DOc l4p - TB do - Henh Ph[c

Tp Cdn Tho, ngdy I I thdng 05 ndm 2016

s5' 0 J, Ne-DIDcD

NGHI QIIYETTh6ng qua Didu lQ C6ng ty CP PhAn lOn ve ffOa cn6t DAu khi TAy Nam BQ (sfra tl6i;

CONG ry cp pHAN riOx vi no.q cHArDAu IGi rAvN,q,Mn0

Cin crl Luit Doanh nghiQp ngiry 2611112014;

Can cri DiAu lQ C6ng ty CO phan Phan b6n vd H6a ch6t DAu khi Tdy Nam B.Q

t16 clusc Dai hOi d6ng c6 d6ng thdnh l{p C6ng ty th6ng qua ngdy 2911212010, sta ddib6 sung ngity 081412015;

Can cri Nghf quy6t phien hgp Dai hOi d6ng co d6ng C6ng ty c6 pnan rnanb6n vA H6a chAt Ddu khi TAy Nam B0 s6 0IAIQ-DIDCD ngdy 201412016;

Cin cri Bi€n bin 16y f ki6n ngdy 0610512016 cria HQi ddng Quan tri c6ng ty

CO pnan emn b6n vi H6a ch6t OAu khi Tdy Nam BQ,

QurfrNGr{:

DiAu 1 Th6ng qua tod,::r vdn ban Di6u l€ C6ng ty C6 phan PhAn b6n vi H6a ch6t DAu

khi TdyNam BQ dd duqc c|p nh{t cdc nQi dung sua OOi, b6 sung theo nghiquytit phi€n hgp thuong ni€n ngdy 2014120.16 cria Dai hQi d6ng cd tl6ng cria

C6ng ty C6 phen PhAn b6n vd H6a ch6t Ddu khi T6y Nam BQ, theo vdn ban

dinh kdm.

Didu 2 HQi ddng quan trf, Ban Ki6m sorit, Ban Girim ddc vd Trudng c6c Phong/Chi

nhrinh Cdng ty chlu tr6ch nhiQm thi hanh Nghf quy0t ndy./.

DIEU LE

cOxc rv c6 pirax

pHAx BoN vA HoA cHAr oAu rsf

rAv xav e0

(Ban cdp nhat sua d6i, bti sung theo Ngtrj quy6t phi6n hqp D?i hQi diing cO d6ng thulng niOn C6ng

ry C6 piran pnan b6n vi H6a chAt Ddu khf Tdy Narn BQ ngny 20 thdng 4 ndm 2016)

Z

MUC LUC

MUC LUC ' 2

PHAN Mo DAU ' " " 5

r DrNH NGHLr cAc rnuAr NcIJ rRoNc oIEu L8 , ' 5

*.r -' ' '- _ 5

uleu l uln-n ngtua ,

lI reN, HiNH rHtlc, TRU so, cHI MIANH, vAN ps0Nc oAt otEN ve rridl naN Ho+r oONc cua cONc rv ' 6

-,1 ^ -^ uleu r r en, nurn rnuc, rr9 sd, chi nhdnh, vdn phdng dai diQn vd thoi hqn hoat d$ng cua C6ng ty .' ' 6

III MUC TIEU, PHAM VI KINHDOANHVAHOAT DONG CUA CONG TY " 6

DiAu 3 Muc ti6u ho4t dQng cria C6ng ty ' " """6 DiAu 4 Pham vi kinh doanh vd hoet dOng ' ' ' ".' ' 7

rv vON DrEu LE, c0 PHAN, co DoNG sANc LAP, 8

Diiu 5 V6n didu l€, cO phil, c6 <l6ng sring lep ' ' ' ' ' ' ' 8

DiAu 6 Chrmg nhan c6 phiiiu ' '.9

DiAu 7 Chung chi chimg khoan khric , ' ' ' " '.9

Chimg chi tr6i phitlu ho{c c6c chimg chi chimg khodn kh6c cria C6ng ty (trir c6c thu chdo brin, c6c chimg chi tam thoi vd c6c tai lieu tuong tU), dugc ph6t hdnh c6 dAu vd cht ki m6u cua dai dign theo phdp ludt cua COng ty, tru trudng hqp mi c6c di€u khodn v?r di6u kiQn pMt han"h quy dlnh kh6c " ' 9

DiAu 8 Chuy6n nhugng cii phan ' ' ' ' 9

Didu 9 Thu h6i c6 phan 10

v co cAu ro cH{Jc, QUAN Lf vA KIEM SO4r 11

DiSu 10 Co cAu t6 chric, quan d vi ki6m so6t '.' ' 11

vr c0 DoNc vA DAI HoI DoNG c0 DoNG I 1 ^r " ^ I ' ;'^ - - ,.,11

uleu I 1 Quyen cua co oong ,

DiAu 12 Nghia vr; cua c6 c16ng ' ' ' 12

DiAu 13 Dar hOi d6ng c6 d6ng ' '.' 13

^.1 ., ^ ) ,.^

Di6u 14 Quy6n vd nhiQm vu cua Dai hQi d6ng c6 d6ng ' 14

Didu 15 Crtc dai di€n duo c riy quydn , , ' ' 16

^.: .- - -1 i It tJleu lO Inay OOI CaC quyen ' I / Didu 17 TriQu t6p Dai hQi d6ng c6 d6ng, chuong trinh hgp, vi th6ng b6o hgp Dqr hQi dA-^ ^A AAn^ , i8

\ruu6 vu \rvrr6

Dii:u 18 C6c didu ki€ntiiln hdnh hgp Dai hQi d6ng cd d6ng 19

Didu i9 ttr6 tnfrc tiiin hdnh hqp vd bitiu quytit tai D+r hOi d6ng c6 d6ng 20

Didu 20 Th6ng qua quyiit dlnh cria Dai hQi d6ng c6 d6ng 22

Didu 2l ThAm quyAn ve thd thric dy j ki6n c6 d6ng bang van ban d6 th6ng qua quyiit dinh cia Dai hQi d6ng c6 d6ng 22

Diitt22 Bi€n b?u: hqp Dai hQi dting c6 d6ng , 24

it dhh crla Dai hQi ddng cd d6ng 25

Di6u 23 Y€u cAu huy b6 quy6t dh}t cta Dai hdi d6ng c6 d6

1

.a-'

Didu 24 Higu lgc c6c nghi quy6t crita D4i hQi diing c6 d6ng.' ' ' " """" "26

vII Hor DoNc QUAN rRI ' ' " ' " 26

DiAu 25 Thanh phAn vn dri$m k! crla thdnh vi6n HQi ddng quan tri ' ' '.'.""""""26 DiAu 26 Quydn han vi nhi6m vu cua HQi d6ng quan tri ' .""""""""'27 Didt27 Cht tich HOi ddng quan tri, " " """"'30 * : ^^ ^ _ 31

DiCu 28 Cac cuQc hQp cua tsIQl oong quan trl .

VIII GIAM DOC DIEU HANH, CAN BO QUAN Lf KHAC VA T}ILI KV CONG TY '',i, .r-,i i ^L,'.^ LA '-x,, ^,,;- ri, -, - 35

DleV Zy 1O CnUC DQ may quan Iy

DiAu 30 C6n b0 quan lf ' ".' """""'35 DiAu 31 B6 nhiCm, miSn nhi-6m, nhiQm vp vi quyAn han cua Girim dtic didu hanh." "36 DiAu 32 Thu ky c6ng ty ' "'37 x BAN KrEM SO4r 38

DiAu 33 Thdnh viOn Ban ki6m so6t ' '.38

39

uleu J4 Ban l(lem soat

X NHIEM VU CUA TFIANH VIEN HOI DdNG QUAN TRI, THANH VIEN BAN KrEM soAT, cIAM Doc DIEU HANH vA cAN B0 QUAN Lf 41

DiAu 35 Trrich nhi€m cAn teng ".' '.' '41

DiAu 36 Trdch nhiQm trung thuc vh tr6nh cilc xung dQt vi quyiin lqi ' ' ".41 DiAu 3? Tnich nhi€m ui ttrigt har vd b6i thuong " 42

x QUYEN DrEU TRA S0 SACH VA H0 So CoNG TY 43

Ei6u 38 QuyAn didu tra s6 s6ch vi h6 so ' '.' ' 43

)(II CONGNHANVIENVAC6NGDOAN , ,.44

^.i ^^ ^^ ^A Di6u 39 Cdng nh6n vi6n vir c6ng doiur .' 'i+

xil PHAN CHIA LQI NHUAN 44

Didu 40 Phan ph6i lqi nhuan ".' ' '.44

DiAu 41 Cac vdn dA kheic li€n quan d6n ph6n ph6i lqi nhuan '.' ' '45

XIV TAI KHOAN NGAN HANG, QUY DU TRU, NAM TAI CHINH VA HE THONG , { -^ L, A< l\r, I ul\I\ h.i ,^ - rr A< t)reu 42 I ar Knoan ngan n4n9 ' " +J Diiru 43 Ndm tai chinh , 46

DiAu 44 cn6 ao t6 torin 46

XV BAo cAo THI-IONG NIEN, TRACH NHIEM CONG 86 THONG TIN, THONG BAo RA coNG CHUNG 4b Di6u 45 86o c6o tiri chinh ndm, srlu thring vi qui '.46

Di€u 46 86o c6o thucmg ni6n ' 47

Didu 47 Trrich nhiQm c6ng bri th6ng tin 47

Theo c6c qui dinh tai DiAu 108 vi 109 LDN 2014 ,,.' '47

xvr KrEM TOAN coNG TY , , 47

Didu 48 Ki6m toan ' '.'47

3

a?-.-t

DiAu le ndy tlugc Dai hQi adng cO d6ng thdnh lflp C6ng ty c6 phan Phdn b6n vir H6a

chAt OAu khf TAy Nam BQ thdng qua tan Cau ngdy 29 tJ;rfng 12 ndm 2010 vi dugc sta

d6i, bo sung theo c6c nghi quy6t hgp lQ cria D+i hOi ddng c6 d6ng C6ng ty c6 phan

Phdn b6n vd H6a ch6t Ddu Khi T6y Nam 80

Di0u lQ ndy se chi ph6i vd didu chinh mgi hoat dQng cria C6ng ty CO pnan fnan

1 Trong DiAu lQ ndy, nhirng thu{t ngt dudi d6y s€ dugc hi6u nhu sau: .

a "V6n didu l€" li t6ng gi6 ti mQnl gi6 c6 piran Aa b6n ho4c d6 duo c ddng lcf mua khi

thanh l{p C6ng ty vir quy dbh ei Diaiu 5 cua Diiiu l€ ndy

b "Lu6t Doanh nghiQp" c6 nghia ld Lu4t Doad nghipp si5 68/20141QH13 duo.c Qu6c

hQi th6ng qua ngiry 26 thang 1 1 nlm 2014.

c "Ngdy thanh lflp" li ngdy C6ng fy dugc c6p Gi6y chrmg ntrfln dene ky doanh

nehipp ldn dAu.

d "C6n bQ quan li' le Giem dt5c, Ph6 Gi6m d6c, Ktl torin tru&ng, vd c6c vi tri quan lf

kh6c trong Cdng ty dugc HQi d6ng quan ti ph€ chuin.

e "Nguoi c6 li€n quan" lir cri nh6n hoic t6 chric ndo dugc quy dinh tai Di6u 4.17

cta Lu$t Doanh nghiQp.

f "Thoi h4n ho4t dQng" ld thoi h4n ho4t dQng cria C6ng ty dugc quy dlnl tai Diitu

2 cta Didu iQ ndy vd thoi gian gia h4n (niiu c6) dusc D?i hQi ddne c6 d6ng cria

Cdng ry th6ng qua bing nghi quytit

g "ViQt Nam" li nu6c CQng hod XA hQi Chi nghia ViQt Nam

2 Trong Didiu lQ ndy, cric tham chi6u t6i mQt hoac mQt sd quy dinh ho+c vln bdn

kh6c s€ bao gdm cA nhtng sia d6i ho4c vin ban thay thiS chung.

3 C6c ti€u de (chuong, didu cria Di€u lg ndy) duqc sri dung nhim tluan tiQn cho

viQc hitiu nQi dung vd khdng Anh huOng toi nQi dung cria Di6u lQ ndy;

4 C6c tu ho{c thu{t ngt dd dugc din}r nghia trong Luat Doanh nghiQp (ntiu kh6ng

mdu thudn voi chri th6 ho{c ngt cdnh) s€ cd nghia tusng t.u trong DiAu lg ndy.

tl TSN, HiNH THuc, TRU so, crrr Nr{ANH, vAx pndNc DAI DIEN vA

rnor n4.x HoAT DqNG cta cONc rv

Di6u 2 TGn, hinh thric, trg s&, chi nhdnh, vin phdng tl4i diQn vi th&i h4n

ho4t tlQng cia C6ng ty

1 T€n C6ng ty

- T€n ti6ng ViQt: C6ng ty cd pnan Phdn b6n vd H6a ch6t DAu khi Tdy Nam BQ

- T€n tiiing Anh: South-West Peffovietnam Fertilizer and Chemicals Joint Stock

5 ciam doc di€u hanh ld nguni dai di€n theo ph6p luit cta C6ng ty

6 Cdng ty c6 th6 thdnh lip chi nh6nh vd vdn phdng dai diQn t4i dia ban kinh doanh

dii thlrc hiQn c6c muc ti€u ho4t dQng cria C6ng ty phn hap vdi nghi quyt5t c,ia H6i

-;.

ddng qutur tri vir trong ph4m vi luat ph6p cho phdp.

7 Tru khi chdm dut ho4t ttQng tnrdc thoi han theo Khoi,n 2D1du47 ho{c gia han hoat dQng

theo Di6u 48 Didu lQ ndy, thoi han ho4t d$ng cta COng ty b6t dAu tt ngdy thanh l{p vn ld

v6 thoi han.

TY

Didu 3 Mgc ti6u hoat ttQng cria C6ng ty

1 Linh v.uc kinh doanh chinh cira Cdng fy h Ban bu6n chuy6n doanh kh6c chua

dugc phAn viro d6u (ph6n b6n, h6a ch6t vi cdc san phAm h6a ch6t kh6c su dgng

trong n6ng nghiQp); Sdn xudtphdn b6n vd hqp chAt nito; Ban bu6n n6ng, l6m

san nguy€n liQu (trir 96, tre, nria) vd dQng v{t si5ng; V{n tdi hang h6a bIng duong

b0;

-; ,( ,,

Bdc xOp hang h6a; D4i ly, m6i gioi, ddu gi6; Vdn tAi hang h6a dulng thiy nQi

dia; HoAt dQng dich 4r h5 trq kh6c li€n quan d6n vdn tii; Kho bdi vd luu git hang

h6a; Quang c6o (Thgc hiQn c6c dich vu quang c6o h6n c6c phuong tiQn truyiin

thdng d4i chring, Pano, bang hi€u tAi diem brin hang, hOi chq ni6n 16m, c6c

phuong tiQn giao th6ng; c6c ho4t dQng quing c6o thuQc linh rlrc n6ng nghiQp)

Brin bu6n v6t tu n6ng nghiQp, gi6ng, hat gi6ng cdy trdng, con gi5ng thriy hii san

c6c ioei C6c loai dich vU kl thuit trong s6.n xu6t kinh doanh ph6n b6n vi c6c san

pnam noa cnar Knac co xen quan; Knn ooann DaI oQng san, quyen su oung oar

thuQc chri sd hfru, chri sri dpng hotc cho thu€, Bdn bu6n vflt tu n6ng nghiQp,

gi6ng, h4t gi6ng cdy trdng, con gi6ng thty h6i san cdc loei; Xudt nhdp kh6u ph6n

b6n, h6a ch6t vd cAc san phAm h6a ch6t kh6c sri dung trong n6ng nghiQp, hang

-:

n6ng 16.m th0y hdi sdn; Td chfc gicri thi6u vd xric ti€n thucmg m4i; ki€m tra vd

phAn tich ky thuat Tg do kinh doanh trong nhirng ngdnh, ngh€ md lu{t kh6ng

cam.

Mpc ti€u ho4t dQng cria C6ng ty ld su dpng c6 hiQu quA cdc ngudn v5n huy dQng

,i -^ i ,,

tu cric c6 ddng, t6 chric trong vd ngodi nudc cho ho4t dQng tl6u tu vd ph4t triOn

san xudt kinh doanh, d6ng thni COi moi t6 chric san xu6t vd c6ng tric quan lj,

,J

quen tri C6ng ty nhdm mgc ti6u thu lqi nhuan t6i da; tao c6ng dn vi€c ldrn cho

nguoi lao ddng; kh6ng ngimg n6ng cao iqi ich cria c6 d6ng, d6ng g6p cho ngdn

Cdng ty dugc phdp 16p k€ hoach vd ti€n hdnh tdt cit cdc ho4t dQng kinh doanh

theo quy dinh cria phrip 1u4t vd Didu lQ ndy phir hqrp vdi quy dinh cria ph6p luAt

hign hdnh vd thgc hign c6c biQn phrip thich hqp dti d4t duqc ciic mpc ti€u cria

Cdng ty

, , i ; , , , ,

C6ng ry c6 th6 tiOn hdnh ho4t dQng kinh doanh trong cdc linh 4rc kh6c dugc

phdp luft cho phdp vir clugc Dai hQi d6ng cO d6ng th6ng qua.

1.

oiAu s viin diAu le, c6 phAn, c6 d6ng s6ng lip

Vdn di€u l€ qia C0ng ty ld 170.000.000.000 \rND O4Ot tram b6y muoi tf d6ng

ch8n) f6ne s6 v6n diAu lQ cria Cdng fy dugc chia thanh 17.000.000 c6 ph6n voim€nl gi6 h 10.000 d6ng/c6 phdn (Mudi ngan d6ng mQt cO phan)

C6ng ty c6 thiS tang vi5n diAu lQ khi duqc Dai hOi ddng c6 ddng thdng qua vd pht

hgrp voi c6c quy dlnh cta ph6P luflt

C6c c6 phdn cia C6ng ty viro ngdy th6ng qua Di€u lQ ndy bao g6m cO phan ph6

thdng, c6 phdn chi ptrOi, cO pnan CFc biQt vd c6 phAn uu ddi C6c quydn vi nghia

qr kdm theo cria cd phan dugc quy dinh tai Di€u I 1.

Cdng ty c6 thti ph6t hdnh c6c lo4i c6 ph6n rru ddi kh6c sau khi c6 sg ch6p thu{ncria D4i hQi d6ng c6 ddng vd phir hqp voi c6c quy dinh cria ph6p lu{t

C6 phan plO thOng phdi duqc rru ti6n chio brin cho c6c cd d6ng hiQn htu theo nj

lQ tuong img voi ti l0 sd hitu c6 ph6n ph6 thdng cria hg trong Cdng ty, tru trudnghqp Dai hQi d6ng cO d6ng quytit dinh kh6c S0 c6 phen ci5 d6ng kh6ng dang lcjmua h6t sE do HQi ddng quan trf cia C6ng ty quy6t dinh HOi d6ng quan tri c6thii phan pl6i sO c6 phen d6 cho c6c COi tuqng theo c6c diAu kiQn vd crich thric

md HQi d6ng quan tri th6y h phn hqp, nhrmg khdng dugc brin s6 cd phan d6 theo cdc diAu kiQn thudn lgi hon so vdi nhirng di6u kiQn dd chiro brin cho c6c c6 d6ng

hiQn hiru, tru truong hqp cO phan dugc ban qua Sd Giao dich Chring khor5n theo

phuong thric d6u giri.

C6ng ty c6 th6 mua c6 phdn do chinh cdng ty dd ph6t hdnh theo nhtng c6ch thricdugc quy dinh trong DiAu 1Q ndy vi ph6p lu{t hiQn hanh CO phdn ao C6ng rymua l4i ld cO phitiu quj vd HSi d6ng quan tri c6 th6 chdo b6n theo nht"ng c6ch

thuc phir hqp v6i quy dinh crla DiAu 10 ndy, Ludt Chung khorin vd vin ban hucmg

sqr rrvrr YggJr,

Cdng ty c6 th€ ph6t hanh ciic 1o4i chimg khorin kh6c khi dugc Dai hQi d6ng c6

d6ng nh6t tri th6ng qua vd phir hqp voi quy dinh cria phdp lu{t vd chimg khoan

ve thi truong chimg kho6n.

Chtme nhan cd phiriu phii c6 d6u cria C6ng ty vi cht h.i cria d4i diQn theo phrip

luit cria C6ng ty theo c6c quy dinh t4i Luit Doanh nghiQp Chung nhfn cri phi6u

phii ghi ro s6 lugng vd 1o4i c6 phiiiu md cO dOng nEm git, hq vd t€n ngudi n6m

git vd c6c th6ng tin kh6c theo quy dM cria Lu{t Doanh nghiQp.

Trong thcri h4n 30 ngdy k0 nr ngdy nQp ddy dri h6 so dA nghi chuy6n quyAn s&

hiru c6 ph6n theo quy dinh cria C6ng ty holc trong thoi han hai thang (hoic c6

th6 lau hon theo diAu khoan ph6t hanh quy dinh) k6 fi ngdy thanh to6n dAy dri

tidn mua c6 phan theo nhu quy dinh t4i phuong rin ph6t hnnl c6 phi6u cria C6ng

fy, nguoi sd htu s6 c6 phan s€ dugc c6p chimg nh6n cd phiilu Nguoi sd htu c6

phAn khdng phai tra cho c6ng ty chi phi in chimg nh{n c6 phi6u.

Truong hgp c6 phit5u bi m6t, bi hty ho4i hoac bi hu hdng duoi hinh thtc kh6c thi

c6 d6ng dugc Cdng ty c6p lei c6 phitSu theo dd nghi cria c6 ddng d6 n6u dua ra

duqc bing chfmg vd viQc sd hiru cd phdn vi thanh todn mqi chi phi li€n quan cho

Cdng ry

D6 nghi cria c6 d6ng phdi c6 c6c nQi dung sau d6y:

a) C6 phitiu da bi m6t, bi hrly hoai hoic bi hu h6ng dudi hinh thfc khric; truong

hq,'p bi m6t thi phni cam doan rang de tirin hanh tim kirim h6t muc vd n5u tim lai

dugc sE dem tri c6ng ty d6 ti€u hriy;

b) Chiu tr6ch nhiQm ve nhfng tranh ch6p ph6t sinh tu viQc c6p bi c6 phi6u moi

OOi vol c6 phiiSu c6 t6ng m$nh gi6 trdn mudi triQu Edng ViQt Nam, trudc khi gui

de nehi c6p cO phi6u m6i, chrl sd htu cd phi6u dang th6ng brio vd viQc c6 phi€u

bi mAq ti hriy ho4i hoac bi hu h6ng du$ hl$ thuc kh6c vd sau 15 ngdy, kC tu

ngdy ding th6ng b6o s€ d€ nghi c6ng ty c6p cd phiOu mdi

Di€u 7 Chrlmg chi chrhrg kho{n khric

Chimg chi tr6i phi;5u hoic cdc chimg chi chimg kho6n kh6c cria C6ng ty (trU crlc

thu chdo bfn, cdc chimg chi tam thdi vd c6c tdi liQu tuong qu), dugc ph6t hanh c6

d5u vi cht ky mdu crla dai di€n theo phrip luat ctu Cdng ty, trt truong hqp md

c6c didu khodn vd di6u kiQn ph6t hd,nh quy dlnh kh6c.

Diiu 8 Chuy6n nhugng c6 phAn

Tdrt cit citc c6 phAn dAu c6 th€ dugc t.u do chuy6n nhugng tru khi Di0u lQ niry vd

phrip luat c6 quy dinh kh6c C6 phitiu ni€m ytit tr6n Sd Giao dich Chring kho6n

s6 duoc chuy6n nhuqng theo c6c quy dlnh cria phrip luft v6 chimg khorin vir thitrudng chimg khorin cria Sd Giao dfch Chung kho6n.

2 CO phan chua dugc thanh torin diy dn kh6ng dugc chuy|n nhugng vd hu6rng ciic

quyOn 1qi li€n quan nhu quydn nhfln c6 ttc, quyAn nhin c6 phii5u ph6t hanh de

tdng v6n cd phAn tu ngudn v6n chri sd hftu, quyAn mua c6 phitiu m6i chdo brin'

2.

Di6u 9 Thu niii c6 pnAnTruong hqi'p cO d6ng kh6ng thanh toan day dri vd dung tren s6 tiAn ph6i n6 muac6 phiiSu, HQi d6ng quan tri th6ng b6o vir c6 quydn y6u cdu cO d6ng d6 thanhtorin s6 tiiin cdn 14i ctrng voi hi su6t tr€n khodn tidn d6 vi nhtng chi phi ph6tsinh do vigc khdng thanh toan dAy dn gdy ra cho Cdng ty theo quy dfth'

Th6ng b6o tharh toan n6u tr€n phai ghi rO thoi han thanh torin mdi (t6i thitiu lnbny ngdy k6 fi ngdy gui th6ng b6o), dia di6m thanh torin ve th6ng b6o phii ghi 16

truong hqp khdng thanh todn theo dring y6u cAu, sO c6 phin chua thanh toan hi5t

5.

s€ bi thu h6i

HQi d6ng quan tri c6 quydn thu hiii c6c cO phdn chua thanh toan dAy dri vi dungh4n trong truong hqrp c6c y€u cdu trong th6ng b6o nOu tr€n kh6ng dugc thgchi€n

C6 phan bi thu h6i dugc coi ld c6c c6 phan duqc quydn chdo b6n HOi ddng quintri c6 th6 tr.uc tiiip ho{c riy quydn brin, t6i phAn ph6i ho4c giai quytit cho nguoi dd

sd hiru c6 pnan Ui thu hdi hoec cric d5i ruqng khdc theo nhtng di€u kiQn vd c6chthric md HQi d6ng quan tri th6y ld phri hqp

CO COng nim git cO phan bi thu hOi s€ ph6i tu b6 tu c6ch c6 d6ng COi vdi nhlrng

cd phan d6, nhrmg v6n phdi thanh toan tit cit c6c khoan tidn c6 1i6n quan cQng

vdi tiAn 16i theo ti 1e 1,5 lan ni su6t cho vay k! hAn 12 thring cria Ng6n hangNgo4i thuong Vigt Nam vdo thoi di€m thu hOi theo quy6t Oioh cria HQi d6ng quan txi k6 tu ngdy thu hdi cho dtln ngdy thuc hiQn thanh torin HQi diing qudn tri

c6 toan quydn quyet C6t viQc cu6ng cht! ttranl toan toan bQ gi6 ti c6 phiSu vdothoi di€m thu h6i ho6c c6 th6 miEn gidm thanh toan mQt pnan hoAc toan bQ s6

ti6n d6.

6 Th6ng b6o *ru h6i se dugc gui d6n nguoi n6m git c6 phan bi thu hoi tru6c thdi

di6m thu h6i ViOc thu h6i v6n c6 hi€u lgc kil c6 trong truqng hqp c6 sai s6t hodc b6t cAn trong viQc gui th6ng b6o.

v co cAu ro cnfc, QUAN tf v,q KrtN{ sorir

Diau 10 Co c6u t6 chric, quin tr! vh ki6m soit

Co c6u t6 chirc quan ly, quan tri vir ki6m sodt cia C6ng ty bao g6m:

a Dai hQi d6ng c6 d6ng;

b HQi d6ng quan tri;

c Banki6m so6t;

d Ban Gi6m d6c didu hdnh.

Eidu 11 Quydn cfra c6 d6ng

1 C6 d6ng ld nguoi chri sd hiru C6ng ty, c6 citc quy6n vd nghia vp tuong img theo

sO c6 phan vi lo?i c6 phdn md hP sd hiru CO d6ng chi chiu trrich nhiQm vd ng vd

c6c nghia vp tdi san kh6c cria Cdng ty trong pham vi sti v6n dd gop vdo Cdng ty'

2 Ngudi n6m gif c6 phen phO ttrOng c6 cdc quydn sau:

a Tham d1r vi ph6t bitiu trong c6c cuQc hqp D4i hQi d6ng c6 d6ng vd thgc hiQn

quy€n bidu quydt tr.uc tit5p tei Dai hQi d6ne c6 ddng ho{c th6ng qua d4i diQn

dugc uj'quydn ho{c thpc hiQn b6 phitiu tu xa;

b I.{han ci5 tuc vdi mric theo quyi5t Cinn cria D4i hQi d6ng cd ddng;

c Tg do chuytin nhugng c6 phan d5 dugc thanh torin d6y dri theo quy dinh oiaDi0u lQ ndy vd ph6p 1u0t hipn hdnh;

d Dugc uu ti0n mua c6 phit5u mdi chdo ban tuong irng vcri rl l0 cO phan pir6 ttrOng

m?r ho sd hiru;

e Xem xdt, tra cfu, trich lpc cric thdng tin 1i6n quan dtSn c6 dOng trong danh s6ch

c6 d6ng dt tu c6ch tham gia Dai hQi d6ng c6 d6ng vd y€u cAu sria d6i c6c th6ngtin kh6ng chinh xdc;

f Xem xdt, tra cuu, trich luc hodc sao chr,rp DiAu lQ c6ng ty, s6 bi€n ban hqp Dai

hQi ddng cd d6ng vir cric nghl quy6t ciia Dai hQi diing c6 d6ng;

g Trucrng hqp Cdng ty giei the, dugc nhan mQt phdn tai san cdn l4i tuong img vcri

sO c6 phdn g6p v6n vdo cdng ty sau khi C6ng ty dA thanh torin cho chri ng vi c6c

c6 d6ng nim git loai cO pnan *rac cira C6ng ty theo quy dinh cria ph6p lu{t;

h YOu cAu C6ng ty mua l4i c6 phan cria ho trong c6c truong hqp quy dinh t4i Di€u

1 C6c quydn kh6c theo quy dinh cria DiAu lQ ndy vd phrip luft'

C6 COng ho4c nh6m cti d6ng nim git r:€n 5o/o t6ng s6 c6 phan phO th6ng trongthoi han liOn tuc tu s6u (6) th6ng trd lOn c6 cdc quyin sau:

Dii cu cric thdnh vi€n HQi d6ng quan d holc Ban ki6m so6t theo quy dinh tuong

^,1

^-img t4i cric Di€u 25.2 vd Di€u 33.2;

YOu cAu HQi ddng quan tri thsc hiQn vigc triQu t{p Dai hQi dbng c6 d6ng theo cilcquy dinh t4i DiAu 79 vd DiAu 97 Lu{t Doanh nghiQp;

Kiiim tra vir nhdn bdn sao hoec ban trich dan danh s6ch c6c cd ddng c6 quyAn

tham d1r vd b6 phi6u t4i Dai hQi d6ng c6 d6ng;

YOu ciu Ban ki6m sodt ki6m tra timg u6n dA cu ttr6 ilen quan dtln quan lj, di€uhanh hoat dQng crla C6ng ty khi xdt thAy can tni6t YOu cAu ph6i th6 hign bdngvin ban; phdi c6 h9, t6n, dia chi thuong tr[, qut5c tich, s6 Gi6y chimg midr nh6n

dan, HO chiiiu ho{c chimg thgc cd nhan hqp ph6p kh6c d6i v6i c6 d6ng ld c6

nh6n; tdn, dia chi thulng tni, qu6c tich, s6 quy6t dinh thail $p ho{c si5 Cang kykinh doanh ei5i vOl c6 d6ng h t6 chric; s6 luqng cO phAn vd thoi di6m ddng ky c6

phdn cria trmg c6 d6ng, t6ng sti c6 phan cria cd nh6m c6 d6ng vd ri tQ sd hirutrong t6ng s6 c6 ph6n cria c6ng ty; v6n eA c6n kitlm tra, muc dich kiiim tra;

Cric quyAn kh6c dugc quy dlnh tar Didu lQ ndy.

EiAu 12 Nghia vg cfia c6 d6ng

C6 OOng c6 nghia vg sau:

Tudn thri Di6u lQ C6ng ty vd c6c quy ch6 crla C6ng ty; chAp hdnh quy;5t dinh criaDei hOi d6ng cO d6ng, HQi d6ng quan fui;

Tham gia ciic cu6c hgp D4i hQi d6ng c6 d6ng vd thlrc hiQn quy6n bi6u quy6t trgctiilp ho4c th6ng qua dai diQn dugc riy quyAn ho4c thUc hi€n b6 phitiu n: xa C6

ddng c6 th6 riy quyen cho thinh vi€n HQi ddng quan d ldm dai dign cho minl taiDai hQi ddng c6 dong;

Thanh torin tidn mua c6 phan da d6ng ky mua theo quy dinh;

Cung c6p dia chi chinh x6c khi ddng ky mua c6 phAn;

Hodn thanh cric nghia v9 kh6c theo quy dinh ctia ph6p ludt hiQn hdnh;

2.

Didu 13 Eai hQi d6ng cd Adng

Dai hQi d6ng c6 ddng lir co quan c6 thAm quyAn cao nh6t crla C6ng ty Dai hQi c0 ddng thuong niOn duoc t6 chfc m6i n[m mQt tan Oei hQi d6ng c6 d6ng ph6i hqp

thudng ni€n trong thdi h4n b5n th6ng, kti tir ngdy ktit thric ndm tdi chinh

HQi ddng quan tri tti chric trigu tdp ho.p D4i hQi ddng ci5 d6ng thudng ni€n vd lga

cho n dia di6m phn hqrp Dia diOm hqp Dai hQi ddng c6 d6ng ph6i d tr6n lanh thoVigt Nam Truong hgp cuQc hqp Dai hQi d6ng c6 dOng duqc t6 chric d6ng thli d

nhiOu dia ditim kh6c nhau thi dia di6m ho.p D4i hQi d6ng cO d6ng dugc x6c dinh

ld noi chri toa tham dr,r ho.p Dai hQi d6ng c6 d6ng thudng niOn quyiit Ainn nltmgvAn dA theo quy dinh cria ph6p 1u0t vd Di6u lO C0ng ty, dac biet th6ng qua c6cb6o c6o rii chinh hdng nim vd kt5 hoach tai chinh cho n6m tiri chinh ti6p theo C6c kii5m torin vi€n dQc 10p dugc mdi tham dU dei hQi A6 tu vAn cho viQc th6ng

qua ciic bdo c6o tdi chinh hang nim'

3 HQi ddng quan tri phAi triQu tap EAi hQi ddng c6 d6ng b6t thuong trong c6c

trudng hgp sau:

a HQi d6ng quan ti xdt th6y can thitSt ui lgi ich cta C6ng ty;

b Bang can e6l f6 torin hang ndm, ciic b6o c5o qui ho[c nua nim ho{c b6o c6oki6m toan cta n6m tdi chinh ph6n rinh v5n chri sd hftu dE bi mAt mOt nria so vdi

s6 cAu rY;

c Khi sti thanh viOn cria HQi d6ng quan tri it hon sti thanh vi€n m2r luit ph6p quydinh hoac it hon mdt nua sti tnanl vi€n quy dfnh trong DiAu 19;

d C6 d6ng ho{c nh6m cO d6ng quy dinh t4i Di€u I i.3 cria Di0u lQ nny y6u cAu triQu

tdp Eai hQi d6ng c6 dong bang mQt vdn ban kii5n nghi Ven ban kii5n nghi triQut{p phii n6u rO ly do vir muc dich cuQc hop, c6 d0 cht ky cua ciic c6 d6ng li€nquan hoic vdn btur y6u ciu duo c l{p thanl nlidu bi'n, trong d6 m5i ban phai c6 cht kfcta t6i thi6u m6t c6 d6ng c6 1i6n quan;

e Ban ki6m so6t y€u cAu triQu t{p cuQc hgp ntiu Ban ki6m so6t c6 lf do tin ring c6c

thiurh vi€n HQi d6ng quan tri ho}c can bQ quan lj c6p cao vi ph4m nghi€m nqngcric nghia vu cira hg theo DiAu 160 Lu{t Doanh nghiQp ho+c HQi d6ng quan ni

hdnh dQng hoic c6 )t dinh hdnh dQng ngodi ph4m vi quyAn h4n cua minh;

f C6c truong hgp kh6c theo quy dffi cria phrip lu{t vir Di6u l€ C6ng ty

4 TriQu t{p hqp Dgi hQi ddng c6 d6ng b6t thucrng

a HQi d6ng quan d phdi tripu t{p hSp Dai hQi ddng c6 d6ng trong thoi h4n ba mucri ngdy k€ tu ngdy si5 ttianl viOn HQi ddng quan tri cdn l4i nhu quy d1rrh tAKhodn 3c Di0u 13 hoic nh{n clugc y6u cAu quy dinh tai Khoan 3d vd 3e Di€u 13.

b Truong hqp HQi d6ng quan tri lih6ng triQu t{p hqp E?r hQi ddng cil d6ng theo quy dinh

tai Diem a Kloi,n 4 DiAu 13 thi tong thoi hAn ba musi (30) ngiy titip theo, Ban kiiim

soAt phai thay thii HQi ddng quan tri trigu t{p h9p D4r hQi d6ng cO d6ng theo quy clinh

^.1 .^

-s.noan ) fJleu ljo Luat uoanh ngftep.

c Trulng hgp Ban ki6m so6t kh6ng trieu t4p hqp Dai hQi d6ng c6 d6ng theo quy dbh tai

Di6m b Khoan 4 Eidu 13 thi trong thcri han ba muoi (30) ngay ti6p theo, c6 d6ng, nh6m cti d6ng c6 y6u cAu quy dinl tA Di6m d Khoan 3 Didu t3 c6 quydn thay ttrti ft6i C6ng

qu,en d, Ban ki6m so6t fiQu t{p ho.p Dai hQi ddng c6 d6ng theo quy dinh Khoan 6 EiAu

136 Lu{t Doanl nghiQp.

Trong truong hqp ndy, c6 d6ng ho4c nh6m c6 d6ng triQu tap hAp Dai hQi ddng c6

d6ng c6 th6 dC nghi co quan d6ng ky kinh doanh girim s6t tdnh t.u, thrl t.uc trieutfp, titin hdnh hgp vd ra quytit dinh cria Dai hQi ddng c6 dOng T6t ca chi phi cho viQc triQu tQp vd ti6n hdnh hgp Dei hQi ddng c6 d6ng s€ dusc C6ng fy hoan l4i.Chi phi ndy kh6ng bao gdm nhftng chi phi do c6 d6ng chi ti6u khi tham ds D4i

hQi ddng c6 d6ng, k0 cn chi phi dn d vd di lai

Didu 14 Quydn vir nhiQm vg cria D4i hQi tl6ng c6 d6ng

Dgi hQi ddng cti d6ng thuong ni€n th6o lu{n vd th6ng qua:

86o c6o tdi chinh ki6m toiin hans naml

-Irao cao cua Hor dong qr* t; ue qu* tri vd k6t quA ho4t dQng cua HQi d6ng quan tri

vi tmg thdnh vi6n HQi d6ng quan tri;

Bdo cilo tu danh gie ket qua ho4t clQng cua Ban ki6m sodt vd cua tung Ki6m sorit vi6n

K6 ho4ch ph6t tri6n ng6n h4n vd d?ri h4n cria C6ng ty

b Muc cO tuc thanh toan hirng ndm cho m6i lo4i c6 phan phn hqp voi Luft Doanh

nghiQp v?r c6c quy0n g6n ti6n v6i lopi c6 phdn d6 Mric c6 tuc ndy kh6ng cao hon

c 56 luAmg thdnh vien cua HQi ddng quan tri;

, '.^

o Lua cnQn cong Iy Ktem !oan;

e BAu, miSn niri€m, bai nhiQm vir thay th6 thafi vi€n HQi ddng qudn tri vd Ban

,.t

Krem soat;

; I

I

f T6ng sO ti€n thir lao cria cdc thirrh vi€n H$i ddng quan tri vd B6o c6o tidn thi lao

oia HQi ddng qudn tri;

g 86 sung vd sria dOi Oieu l€ Cdng ty;

h Loai cO phan vd sd lugng cO phdn moi s0 duoc ph6t hiu:h cho mdi lo4i cd phan, l

.,1

vd vi€c chuy€n nhuqng cd phAn cta thdnh vi6n srlng lAp trong vdng ba nEm d6u

den k'a dt Ngay thnnh lflp;

i Chia, t6ch, hqp nh6t, sap nh{p ho{c chuy€n ddi C6ng ry;

' -; ,

j Td chric l4i vd gi6i the (thanh lj) C6ng ty vi chi dinh ngudi thanh ly;

t Y,.i " .-^ .:

- ,,;

k Krem tla va xu ly cac vi pham ciia HQi d6ng quan r4 hodc Ban kiem so6t gdy

thiet hai cho C6ng ty vd ciic c6 d6ng cria C6ng ty;

1 Quyi5t dinfr dAu tu ho{c brin st5 tai san c6 giri tri beng ho{c lcm hon 35o/o t6ng gi6

tri tdi san dugc ghi trong b6o crio tdi chinh gan *6t cria Cdng ty dugc ghi trong

brio ciio tdi chinh dd dugc ki6m torin gan nl6t;

m Cdng fy mua 14i hsn 10% mQt loai c6 phdn phrit hdnh;

n ViQc Girim d6c di6u hnnh d6ng thoi hm Chn tich HOi d6ng quan tri;

o C:ic v5n dA nrac theo quy dinh tgi DiAu 162 lu{t Doanh Nghi-€p, quy dinh Di0u 1€

C6ng ry vd cric quy ch6 khric crla Cdng ty;

a

^,1 -^

3 Co d6ng kh6ng dugc tham gia b6 phi€u trong ciic trudng hgp sau ttdy:

a Th6ng qua ciic hqp d6ng quy dlnh t4i Khoan 2 Di0u 14 khi cO dOng d6 hoac

nguoi c6 1i6n quan tdi c6 d6ng d6 ld mQt bOn cria hgp d6ng;

b Vi€c mua lai c6 phin cria cd d6ng d6 ho{c cria ngudi c6 li€n quan tdi cO d6ng d6

tril truong hqrp viQc mua 14i cO phan duoc thpc hiQn theo rl l9 sd hfiu cria t6t c6

, 7 -^

c6c c6 tl6ng hodc viOc mua 1ai duoc thuc hiQn th6ng qua khop l€nh hoac chdo

mua cdng khai trdn Sd giao dich ch(mg khodn.

4 Tat ce cdc nghi quyOt vir c6c vdn d€ d6 dugc dua viro chuong trinh hqp phAi duqc

dua ra th6o ludn vd bi6u quy6t t4i Dai hOi ddng c6 d6ng.

Didu 15 C6c tlgi diQn tluqc riy quy6n

i "^ , ; r ^, ,i

l Cric c0 ddng c6 quy€n tham dF Dai hOi d6ng c6 d6ng theo luit phrip c6 th€ uy

quyAn cho dai dign cia minh tham dU.

, , ,.: ,

Truong hqp c6 nhi6u hon m$t ngudi dai di€n theo riy quy€n dugc cu thi phii x6cdlnh cU th6 s5 c6 phAn vir sii phiilu biu cria m5i nguoi dqi diQn Truong hgrp c6

r.,i r' i,.^^,.; i ; r: ti,^ , i

dOng la to chuc ss htu ft nhet 10yo tOng sO c6 phAn ph6 rh6ng c6 quy€n uy quy6n cho

-i' t t ^ ' ^ '.i i -^

t6i da ba (03) ngudi ds hgp Dai hQi d6ng c6 d6ng Trudmg hgp c6 n_hi6u hon mQt

nguoi dAi diQn theo riy quydn dugc cri thi phii xric dinh qr th€ st5 c6 phAn vd s6

,.i ,.; t "

ptu€u bi€u quyet ctu m6i nguoi dai di€n Trudmg hqrp cht sd hftu, thdnh vi€n, c6

cl6ng c6ng fy kh6ng xric dlnh phan vdn g6p, s5 cO piran tuong img cho m6i nguoid4i diQn theo ty quydn, phAn v5n g6p, s6 cO phen se dugc chia ddu cho s5 luqngnguoi dai di€n theo riy quydn.

':

2 ViQc ui quy€n cho ngucri d4i diQn dg ho.p D4i hQi ddng c6 d6ng phai l{p rhdnh

vdn ban theo m6u cria c6ng fy vi phdi c6 cht lcj theo quy dinh sau d6y:

ph6p luAt cia c6 d6ng, d6ng d6u cta td chric vd c6 cht ky ngucri dugc uj'quy6n

dU ho.p, 56 luqng nguoi d4i diQn theo riy quydn vd tj' lQ cO phan, phdn vtin g6p

tuong ung m6i nguoi d4i diQn theo iy quyen.

c Truong hgp ngudi dai di€n theo uy quydn cua cd ddng ld t6 chric ld ngudi uy

)., ,

quy€n thi phdi c6 cht [i cta ngudi d4i diQn theo uj' quyOn, ngucri dqi diQn theo

: phrip luQt cia cd el6ng vd nguoi clugc uj quy6n dg hgp;

.-d Trong truong hQp khric thi phai c6 cht ky cria nguoi d4i dipn theo ph6p lu{t cria: -^

c6 ddng vd ngudi tlugc uj' quy0n dg hgp Ngudi dugc uj' quy€n dg hqp Dai hQi

ddng c6 d6ng ph6i nQp vin ban uj' quydn trudc khi vdo phdng hgp.

3 Truong hqrp luit su thay m{t cho nguoi uj' quydin k! eiay chi dinh dai diQn, vigc

chi dinli dai di€n trong trudng hgp nAy chi dugc coi lir c6 hiQu lUc nilu gi6y chidinh d+i diQn d6 duqc xu6t trinh ctng vdi gi6y uj, quyAn cho luit su ho?c b6n sao

hqp lQ cta gi6y uj' quy€n d6 (n0u trudc d6 chua ddng ky vdi C6ng ty)

lo

Tru truong hSp quy dinh tai kho6n 3 Didu 15, phitiu bi€u quyt5t c,ia ngucri dugc

b Nguoi uf quyAn dd huf b6 viQc chi dinh uf quyOn;

c Nguoi u! quy€n de huf b6 th6m quyAn cria ngudi thgc hiQn vi€c u;i quyAn.

^'; ,, , .

DrCu khoan ndy s0 khdng 6p dgng trong truhng hgp C6ng ry nhan dugc th6ng

brio vd mQt trong c6c sU ki€n rr€n b6n muoi tem gid trudc gid khai m4c cuQc hgpDai hQi d6ng c6 d6ng ho4c tru6c khi cuQc hgp dugc tri€u t4p lai

Ei6u 16 Thay tt6i cic quydnVi€c thay COi ho4c huj bd cric quydn d{c biQt g6n liAn vsi mQt loai c6 ph6n rruddi c6 hiQu luc khi ctuo c cd d6ng nim git ft nhfu 5I% c6 phan ph6 th6ng thamdir hgp th6ng qua d6ng rhoi dugc c6 ddng n6m gir: it nhdt 650/o quyAn bitiu quyrit

cua loai cd phdn uu ddi n6i tr6n bi6u quy6t th6ng qua.

ViQc t6 chric m6t cu6c hop nhu tr6n chi c6 giri rri khi c6 tOi ttritiu hai c6 d6ng(ho{c d4i diQn dugc uy quydn cria hq) vd n6m git t6i thi6u mQt phdn ba gie tri

dugc coi 1?r dri s6 luqng d4i bieu y€u c6u T4i cdc cuQc hgp ri€ng bi€t n€u tr€n.

nhfrng ngudi n6m giri c6 phin thuQc 1o4i d6 c6 mdt tr.uc titip hodc qua nguoi d4i-; ,.,2 ^ :,

dien dOu c6 th€ y0u cdu bo phi€u kin Mdi c6 phan ctng lo4i c6 quyOn bi6u quy€t

ngang bdng nhau t4i cdc cuQc ho.p ndu tr0n

,( , ,

Tht tpc ti€n hanh c6c cu6c hgp ri€ng biQt nhu v6y tlugc thUc hi€n tuong t.u voiciic quy dinh tai Di€u 18 vd Didu 20 Di6u 19 ndy.

-.1 ,, , i ,I

Tru khi cdc di€u khodn phdt hdnh c6 phdn quy dinh kh6c, ciic quy6n d{c biQt gan

fiAn vcri c6c 1o4i c6 phAn c6 quyAn uu dai d5i voi mQt s6 hoac tAt ca c6c v6n de

Diiiu 17 TriQu tfp Dpi hQi tldng c6 tt6ng, churng trinh hgp, vir th6ng bdohgp D4i hQi tl6ng c6 d6ng

i HOi d6ng quan tri triQu tip Da hQi d6ng c6 d6ng, ho{c D4i hQi ddng c6 d6ng

dugc triQu tfp theo cric trudng hqp quy dinh tai Di€u 13.4b hoflc Didu 13.4c

b Xric dinh thcri gian vi dia di€m td chric dai h0i;

c Th6ng b6o vi gui th6ng b6o ho.p D4i hQi d6ng ci5 ddng cho tdt cA cric c6 d6ng c6

t,,quyen ou no p.

Th6ng b6o hgp D4i hQi ddng c6 d6ng dugc grii cho t6t ci c6c c6 d6ng ddng thoi

^ ,: ^ ,

cOng bd tdn phuong tiQn thdng tin cia Sd giao dich chung khorin (d6i voi c6c

cdng ty ni€m y6t ho{c ddng ky giao dich), tr€n trang th6ng tin di€n tr.r (website)cria cdng ry Th6ng b6o hgp Dai hQi ddng c6 d6ng phdi duqc gti it nh6t mudi

16m (15) ngey trudc ngdy hgp Eai hOi ddng c6 d6ng, (tinh tu ngdy md th6ng b6o

.'^ , -; i '

thdng tin di6n tu d€ c6c cd d6ng c6 th6 ti6p cqn.

C6 dOng ho{c nh6m c6 d6ng duqc dA c{p t4i DiAu 1 1.3 cta DiAu lQ nny c6 quyAn

dA xudt cric v6.n de dua v?ro chuong trinh hgp Dai hQi d6ng c6 d6ng Ee xu6t pnai

':

dugc ldm bing vin ban vd ph6i duqc gti cho C6ng fy it fiat ba ngiry ldm viQctrudc ngiy khai m4c Dai hQi d6ng c6 ddng.

^l t , ,., LD6 xuAt phAi bao gdm hq vd tOn c6 ddng, s6 lugng vd lo4i c6 ph6n ngucri d6 nim git, vd nQi dung dO nghi dua vdo chuong trinh ho.p.

Nguoi trigu 4p hAp Dai hOi ddng c6 d6ng c6 quydn tu ch6i nhirng d€ xudt li€nquan d(in Khoan 4 cria Eidu i7 hong c6c trubng hgp sau:

ar-: a

6.

a Dd xu6t dugc grii d6n kh6ng dring thdi h4n ho4c kh6ng dri, kh6ng &ing nQi dung;

b' vdo thdi di6m dd xuat, c6 dong ho{c n}r6m ctl d6ng kh6ng c6 dn it nh6t 5% c(i

phen ph6 th6ng trong thoi gian li€n tgc it nh6t s6u thring theo quy dinl t4i Khoan 3

Trudmg hgp tAt ce c6 d6ng d4i diQn 100% s6 c6 phan c6 quydn biiiu quy6t tr.uc

ti6p tham dg ho{c th6ng qua d4i di€n dugc uj, quydn t4i Dei hQi ddng cO e6ng,

nhirng quyt5t dinh duqc Dai hQi d6ng c6 d6ng nh6t tri th6ng qua ddu ctugc coi Id

hgp lQ k6 cd trong truong hqp viQc triQu tdp Dei hQi ddng c6 d6ng kh6ng theo

dung ninh tu vd thri fuc hoac nQi duag bi6u quy6t khdng c6 trong chuong trinh

Di6u 18 C6c tlidu kign titin hirnh hgp D4i hQi tt6ng c6 tt6ng

cuQc hgp Dai hOi ddng cd d6ng dugc ti6n hdnh khi c6 s6 c6 d6ne du hop dai

diQn cho itnhfu 5t%t6ng s5 phit5u bi6u quytit.

Truong hgrp kh6ng c6 dii s6 luqng d4i bi€u c6n thitit trong vdng ba muoi phrit k6

tu thdi di€m 6n Ainn khai m4c dai hQi, ngudi triQu t6p hgp huj cuQc hop Dai hQi

ph6i duqc triQu tfp l4i trong vdng ba muoi ngdy k6 tir ngay dU dinh t6 chric Dai

hQi d6ng c6 ddng tan tht nrrdt Dai hQi dong co d6ng triQu tap ren thf hai chi

dugc ti6n hdnh khi c6 thdnh vi€n tham dg ld c6c c6 d6ng vd nhftng d4i diQn duqc

uj, quydn dF hqp d4i diQn cho itnhetB%t6ng s6 phitiu bi6u quytit

Truong hqp dai hoi lan thf hai kh6ng dusc ti6n hanh do kh6ng c6 ori s6 dei uieu

can mi6t trong vdng ba muoi phrit k6 tri thoi di6m 6n Ainl khai m4c dai hQi, Dai

hQi d6ng c6 d6ng mn tnri Ua c6 thri duqc triQu t6p trong vdng hai muoi ngdy kii tu

ngdy dg dinh tii5n henh dai hQi lan hai, vd trong truong hqp ndy dai hQi dugc ti6n

hanh kh6ng php thudc vdo s6 lugng c6 d6ng hay d4i diQn uf quyAn tham dg vd

duoc coi la hgp lQ vd c6 quyAn quy6t Ai* t6t c6 citc vdn Ce Ag ki6n duqc ph€

chuAn t4i Dai hQi ddng c6 d6ng ldn thri nhdt.

7.

I.

2.

3.

Khi titin hdnh dang ky c6 dOng, C6ng ty s0 c6p cho nmg c6 d6ng ho4c d4i diQn

dugc uj quydn c6 quydn bi€u quyiSt m6t th6 bi6u quyrit, tr6n d6 c6 ghi s5 deng 1

ky, hq vd t€n cria c6 d6ng, h9 vd t6n d4i di€n cluo c uf quydn vd sti phiilu bteu :ll

quv6t cia c6 dong d6 Khi ti6n hdnh bii5u quytit tai d4i hQi, sti the trin thdnh nlhi /f

quyiit dugc thu trudc, s6 me phan aOi nghi quyrit dugc thu sau, cutii .*g d6 zt6ng sti phiilu t6n thdnl hay phan d6i dri quyiit dinh T6ng s6 phiiiu trin thanh,

phan d6i, b6 phitiu h6ng ho4c kh6ng hgp l€ tung vAn dA s€ dugc Chri to4 th6ng

b6o ngay sau khi ti6n hanh bi6u quyiit v6n da d6 Dai hOi b6u nhirng ngudi chiutr6ch nhiQm kitim phitiu ho{c girtm s6t kiiim phi6u theo dA nghi cria chri to4 sr5

thdnh vi0n cria ban ki6m phi6u do D4i h6i d6ng c6 d6ng quyt5t dffi cen cri dd

nghi cia Chi to4 nhrmg kh6ng vugt quri sii nguoi theo quy dinh cria ph6p lugt

hiQn hanh.

C6 COng ddn dy Dai hQi d6ng cO d6ng muQn c6 quydn d6ng ky ngay vd sau d6 c6

quy6n tham gia vi bi6u quy6t ngay tai dai h6i Chi to4 kh6ng c6 tr6ch nhiQm

drmg dai hQi dti cho c6 d6ng d6n muQn dIng ky vd hiQu llrc cria cric dqt biituquy6t da ti6n hdnh tru6c khi c6 d6ng d5n muQn tham dU sE kh6ng bi 6nh huong

Chri tich HQi d6ng quan tri ldm chri toa c6c cuQc ho.p do HQi d6ng quan tri triQu tap, truong hgp Chn tich HOi diing quan ni vang met hoic t4m thdi m6t khd ning

ldm vigc thi c6c thdnh vi6n cdn lai biu mQt nguoi trong st5 h9 hm chri to4 cuQc

hqp Truong hgp khdng c6 nguoi c6 th6 lAm chri toa, thdnh vi€n HQi d6ng quan

tri c6 chiic vu cao nh6t di€u khi6n dd DAi hQi ddng c6 d6ng bAu chri toa cu6c hgptrong s6 nhtng nguoi dg hgp vd ngudi c6 phitiu b6u cao nh6t hm chi toa cuQc ho.p Trong cric trudmg hqp kh6c, nguoi ky r6n triQu €p ho.p DAi hQi d6ng c6 d6ng di6u khi6n Dai hQi d6ng c6 d6ng bdu chri toa cu6c hgp vd ngudi c6 phitiu bAu cao nhAt dugc cu ldm chrl to4 cuQc ho.p.

Chri to4 ld nguoi c6 quydn quy6t Cinl vd trinh ru, rhi t.uc vd cdc sr,r kiQn phdt siahngoiri chuong trinh cria Dai hQi d6ng cO dOng.

6 Chri tog dai hQi c6 thO hoan dai hQi khi c6 sg nh6t tri ho{c yOu cAu cta Dpi hQi

ddng c6 ddng dd c6 dri s6 luqng d4i bi6u du hgp can ttri6t

7 Chri tga cria d4i hgi hodc Thu ky dAi hQi c6 the tiiSn hdnh c6c ho4t dQng md h9

th6y c6n ttritSt ae diau khiiin Dai hQi d6ng c6 d6ng mot ciich hqp lQ vd c6 tr4t r.u;

ho{c dti dai hQi phAn 6nh dugc mong mu5n cria da s6 tham dF.

8 HOi d6ng quan tri c6 th6 y6u cAu c6c c6 d6ng ho{c dai dign dugc uj, quy6n tham

4r D+i hQi d6ng c6 ddng chiu sy ki6m tra hodc c6c biQn phrip an ninh md HQi

d6ng quan tri cho ld thich hqp Truong hqrp c6 c6 d6ng ho4c d4i diQn rlugc uj

quy€n khdng chiu ru6n thri nhting quy dinh vd kiem tra ho4c c6c biQn phrip an

ninh n6i trdn, HQi d6ng quan rri sau khi xem xdt mQt c6ch can trqng c6 thti tir

ch6i hopc tryc xu6t c6 d6ng ho{c dai diQn n6i tr€n tham gia Dai hQi.

9 H6i d6ng quan td, sau khi erd xem xdt mQt c6ch can trgng, c6 tir6 titin hdnh c6c

bi€n ph6p duqc HQi ddng quan tri cho li thich hq,p di5:

a 86 tri ch6 ng6i t4i dia di6m hgp Eai hQi d6ng c6 d6ng;

b 86o dim an toan cho mgi nguoi c6 m{t t4i dia diiim ho.p;

c T4o diAu kiQn cho c6 ddng tham du fto{c tii5p tuc tham dU) dai hQi.

HQi d6ng quan fti c6 toan quy6n thay d6i nhirng biQn ph6p n€u tr€n vd 6p dqng

tit cit citc biQn ph6p nilu HQi ddng quan tri th6y c6n thi6t C6c biQn ph6p 6p dung

c6 the h c6p giSy vdo cria ho6c sri dgng nhirng hinh thric lua chon kh6c.

10 Trong trulng hqp tai Dai hQi d6ng c6 d6ng c6 rip dpng c6c biQn ph6p n6i trOn,

HQi d6ng quan U khi x6c dinh dia di6m dai hQi c6 th€:

a Th6ng b6o ring dai h6i sE duqc ti6n hanh t4i dia di6m ghi trong th6ng b6o vd chri

to4 dgi hQi sE c6 mit tai d6 ("Dia di6m chinh cria dai hQi");

b B6 tri, t6 chric Oti ntri:ng c6 d6ng ho4c dai diQn dugc uj quy€n kh6ng dg hop

dugc theo Di€u khoan ndy ho{c nhirng nguoi mu6n tham gia d dia di6m kh6c vdi

Dia di6m chinh cria dai hQi c6 th€ dOng thdi tham ds d4i hQi;

Th6ng brlo vd viQc t6 chric d4i hQi kh6ng cdn n6u chi titSt ntrrng biQn ph6p t6

chric theo DiAu khoan ndy,

11 Trong Didu lO ndy (trir khi hoan cinh ydu cAu kh6c), mgi cd d6ng s6 rlugc coi li

tham gia dai hQi d Dia ditim chinh crla dai h6i

L

l'(

'':.,

21

l.

Hang ndm C6ng ry phdi t6 chric Dai hOi d6ng c6 d6ng it nl6t mQt l6n Dai hQi

d6ng c6 d6ng thucmg ni6n khdng dusc t6 chfc dudi hinh thric l6y j ki6n bing

vdn bin

Di6u 20 Th6ng qua quyiit ainn cria D4i hQi ddng c5 d6og

Nghi quyiit vd nQi dung sau dAy dugc th6ng qua n6u dugc s6 c6 d6ng dai di€n it

nh6t 65% t6ng sii phitiu bitiu quytit cria t6t ci c6 d6ng dg hop t6n thdnh:

a Loai c6 phdn vd tdng s6 c6 phan cria tirng logi;

b Thay d6i ngdnh, nghd vd linh v.uc kinh doanh;

c Thay d6i co c6u tO chric quan ly C6ng ty;

d Dg rin ddu tu ho{c brin tdi sdn c6 giri tri bang ho4c lqn hon 35% t6ng gi6 tri

tai san dugc ghi trong b6o cdo tiri chinh gin nfrdt cria C6ng ry;

e Tti chric lai, gidi th6 C6ng ry;

f Thay COl, UO sung Di€u 1€ C6ng ry.

2 Cdc nghi quy6t khric duoc th6ng qua khi rluo.c s6 c6 d6ng dai diQn cho it nl6t

51% t6ng sil phi€u bi€u quyiit cria dt ci co d6ng dg hop trin thdnh, rrir rruong

hgp quy dinh tai khoan I Didu ndy.

Didu 21 Thim quydn vi rh6 thfc tdy f ki6n c6 A6ng bing vin bin tt6 th6ng

qua quy6t tlinh cria Dai hQi adng c6 a6ng

ThAm quydn vd th6 thric 16y y ki6n c6 d6ng bang van ban C6 thOng qua quytit

dinh cria E4i hdi d6ng c6 d6ng duoc thuc hiQn theo quy dinh sau d6y:

HQi d6ng quAn tri c6 quydn 16y y kiiin c6 d6ng bAng vln ban Cd th6ng qua quydt

dinh cta Dai hOi d6ng c6 dong b6t cri lic ndo n6u xdt th6y can tnitit vi lgi ich cria

cdng ty

HQi d6ng quan tri ph6i chuAn bi phii5u l6y j kii5n, ds th6o quy6t dinh cria Dai hQi

,l : -^

d6ng c6 d6ng vd c6c tdi liQu gidi trinh dg th6o quy6t ai* phi6u l6y y kii5n kdm

theo dg th6o quy6t dinh vd tAi li€u giai trinh phdi dugc grii b5ng phuong thric bAo

ddm d6n dugc dia chi rhuong tni cua tung c6 ddng.

HQi d6ng quan t4 phdi d6m bdo grii, c6ng b6 tdi liQu cho cric c6 d6ng trong m6t

thoi gian hgp ly d6 xem xdt bi€u quy6t vA phii grii it nl6t mudi 16m (15) ngdy

trudc ngdy trtit nan nlan pli6u l6y y kitin

3 Phiiiu 6y j ki6n phAi c6 cdc n6i dung chri y6u sau dAy:

a T6n, dia chi t4r sd chinh, s5 vi ngriy c6p Gi6y chrmg nhan d6ng ky kinh doanh,noi ddng ky kinh doanh crla cdng ty;

b Mr;c dfch 16y j kii5n;

c Ho, t6n, dia chi thuong tni, qu6c ticn, s6 Cl6y chr?ng minh nhan dan, HQ chiiiuho4c chimg thuc c6 nhAn hqrp ph6p khric cia c6 d6ng 1d c6 nh6n; t€n, dfa chithuong tr6, qu6c tich, sti quytit dinh thdnh l{p ho{c s6 eang ky kinh doanh c0a c6

ddng hofc dgi;

diQn theo uj'quyAn cria c6 d6ng ld t6 chtc; s6 lugng c6 phan cria timg loai vd st5

phiiiu bi'5u quy6t cia c6 ddng;

Vdn Cd can l6y i ki6n ae ttOng qua quyrit dinh;

Phuong rin bi6u quytit bao g6m trin thAnh, kh6ng t6n thail vi kh6ng c6 f kitin

AOi vei timg v6n dO 6y 1r kit5n;

Thoi hqn phdi gui vti cdng ry phiiiu l6y j ki6n d6 dugc trd ldi;

Hg, t€n, cht ic'y' cria Chi tich HQi d6ng quan 14 vd ngudi d4i diQn theo ph6p lu{t cia cdng ty;

CO OOng c6 thd gui phit5u 6y f kitin da tr6 ldi d6n Cdng ty theo m6t trong c6chinh thric sau ddy:

a Grli thu Phit5u l6y y kitin da rlugc trd l<ri ph6i c6 cht ky cria c6 d6ng ld c6

nhdn, cta nguoi d4i di€n theo riy quydn hodc ngudi dai diQn theo ph6p lu{tcria c0 d6ng ld t6 chric Phitiu 16y j kiiSn gti vd C6ng ty ph6i duqc dungtrong phong bi d6n kin vd kh6ng ai ctugc quyAn md trudc khi ki€m phiiiu;

b Gui fax hodc thu diQn tu Phitiu l6y j kitln gti vA C6ng ty qua fax ho6c thudi€n tu, nQi dung phdi duqc git bi m{t d6n thdi di6m ki6m phiiiu

Cdc phitiu 16y y ki6n grii v0 C6ng ty sau thoi han dd x6c dinh tai nQi dung phitiu

dy f ki6n ho{c dd bi md ftong truong hAp gui thu vd bi ti6t l0 hong auong hgrp

gui fax, thu diQn tu ld kh6ng hqp i€ Phi6u 16y y ki6n kh0ng dugc gui v6 duo c coi

D phiilu khdng tham gia bi6u quy6t;

HQi d6ng qudn tri kiOm phi6u vd l{p biOn ban ki€m phi6u dudi sg chimg ki€n cta

Ban ki€m soiit hoAc crla c6 d6ng kh6ng nim git chric W quan ly c6ng ty Bi€n

,, ,.: ,.:

ban ki€m phi€u phdi c6 c6c nQi dung chu y€u sau driy:

T6n, dia chi try sd chinh mI s5 doanh nghiQp;

b Mirc tlich vd c6c v6n Ae can l6y y ki6n d0 th6ng qua quy6t dinh;

c 56 c6 d6ng voi t6ng s6 phitiu bi€u quytit Oa tham gia bi€u quy6t, trong d6 phdn

biQt sti phitiu biiiu quyilt hqp lQ vd sti bi6u quyrit kh6ng hqp lQ, kdm theo php lsc

danh sdch c6 d6ng tham gia biOu quy6t;

d T6ng s6 phiriu tan thanh, kh6ng trin thdnh vd kh6ng c6 y ki6n dr5i vdi rimg v6n

de;

e C6c quyi5t dinh da duoc th6ng qua;

f Hp, t6n, cht ky cria Cht tich HOi d6ng quan tri, nguoi dai diQn rheo ph6p luat ctuc6ng fy vi cia ngucri girim srit kiiim phii5u.

c6c thdnh vi6n HQi ddng quan ri vd ngudi girim srlt ki6m phi6u phdi li€n ddi chiutr6ch nhigm vc tinh trung thuc, chinh x6c cta bi6n ban ki6m phitiu; 1i6n ddi chiutr6ch nhiQm vd c6c thi6t hai ph6t sinh tu c6c quyi5t ainl cluo c th6ng qua do ki6mphiiiu kh6ng trung thgc, kh6ng chinh x6c;

Bi€n ban kitim phii5u phii dugc c6ng b5 tr6n website cria C6ng ty trong vdng

mudi ldm (15) ngdy, k0 tu ngay t6t thric ki€m phiiiu;

Phitiu l6y y ki6n da duoc tr6 loi, bi€n ban ki€m phi6u, toan v6n nghi quy6t da

dugc thdng qua vd tdi liQu c6 liOn quan grii kdm theo phitlu l6y y ki6n d6u ph6idugc luu giE tAi tr.u sd chinh cria C6ng ty;

Quytit dinh dugc th6ng qua theo hinh thric lAy y ki6n cti d6ng bing vdn ban phdidugc s6 c6 d6ng dei di€n itnhilt 51o/o t6ng s6 cO ph6n c6 quydn bitiu quytlt ch6p

thu6n vd c6 gi6 tri nhu quy6t dinh dugc th6ng qua tai cuQc ho.p D4i hQi d6ng c6 d6ng.

Didu 22 Bi6n bin hgp D4i hQi tl6ng cO a6ug

Nguoi chrl tri Dai hQi ddng cd d6ng chiu trrich nhipm t6 chric luu trii c6c bi€nban Dai hQi d6ng cO d6ng Bi0n bAn Dai hQi ddng cd d6ng phdi dugc c6ng b6tr€n website cria C6ng ty trong thdi han hai muoi b6n (2a) gid vd gui cho t6t cA

cric c6 d6ng trong thdi hAn muoi lam (15) ngdy k€ tu ngdy Dai hQi d6ng c6 d6ngktit thtc Bi€n ban Dai hQi d6ng cO d6ng dugc coi 1d bang chimg x6c thgc vdnhrlng c6ng vi6c dd dugc ti6n hdnh tai Dai hQi d6ng c6 ddng tru khi c6 f ki6nphan d6i v0 nQi dung bi6n ban dugc dua ra theo tltng thri t.uc quy dinh trong

7.

8.

vdng mudi ngdy ke ft khi gui bi€n ban Bi0n ban ph6i dugc 1ip beng ti6ngviQt, c6 chft ky xric nhin cria Chri tga dai hQi vd Tho ky, vd dugc l{p theo quydinh cia Luat Doanh nghiQp vd tai Di€u lQ ndy C6c ban ghi chdp, bi6n ban, s6

cht ky cta cric c6 d6ng dU ho.p vd vtrn ban uj' quydn tham dg ph6i dugc lrru git

tai trp sd chinh cria Cdng fy

Didu 23 YOu cAu hriy b6 quy6t ttinh cria Dgi hQi ddng c6 a6ng

Trong thdi han chin muoi ngdy, k6 tu ngiy nh{n duqc bi€n ban h-op D4i hQi d6ng

cO dOng hopc biOn ban t6t qu6 ki6m phiiSu l6y y ki6n Dai hQi d6ng c6 d6ng, ctid6ng, thdnh vi6n HQi d6ng qudn tri, Gi6m d5c, Ban kirim so6t c6 quydn yOu cAu

Tod rin ho{c Trgng tdi xem x6t, huf b6 quytlt dinh cua Dai hQi ddng cO d6ng

trong c6c trudrng hqp sau tlAy:

1 Trinh tu vd thrl r.uc trigu tfp hgp Dai hQi d6ng c6 d0ng kh6ng thgc hign dung theo quy dinh cria Lu{t Doanh nghi0p vi Didu l€ cdng fy;

2, Trinh r.u, tht r.uc ra quy6t dinh vd nQi dung quy6t dinh vi pham ph6p luft ho6cDi€u lQ cdng ty

3 Trucmg hq'p quy6t dinh cria Dai hQi d6ng c6 d6ng bi huj,b6 theo quy6t Aintcta Tod rin ho4c Trgng tdi, nguoi trigu t6p cuQc hgp D4i hQi d6ng c6 d6ng bj huj b6 c6

th6 xem x6t t6 chuc lai Dai hQi d6ng c6 rt6ng trong vdng 30 ngdy theo trinh t.u, thu t.uc

quy dinh tai Luat Doanl nghiQp vd Di6u lQ ndy.

Di6u 24 HiQu tr;c c:ic nghi quytit cfra D4i hQi ddng c6 tt6ng

1 C6c nghi quyilt cria Dai hQi ddng c6 d6ng c6 hiQu lgc kii tu ngdy dugc th6ng qua ho4c tu thdi di€m hiQu lyc ghi t?i nghi quy6t d6.

2 Cric nghi quytit c,la Dai hQi ddng cti d6ng ctugc th6ng qua bang 100% t6ng s6 c6

phAn c6 quydn bi6u quytit ta hgp phdp vd c6 hi€u lgc ngay cd khi trinh hr vd thri

f.uc th6ng qua nghi quy6t d6 kh6ng dugc thgc hiQn dfng nhu quy dinh

3 Truong hqrp c6 cO d6ng, nh6m c6 d6ng y€u cAu Tda rin ho4c Trqng tii hty b6

nebi quy6t cta Dai hQi d6ng c6 d6ng theo quy dinh tai DiAu 23 cia Didu lQ ndy,thi cdc nghi quytit d6 v6n c6 hiQu lgc thi hanh cho dtin khi Tda ein, Trgng rdi c6

quytit dinh kh6c, trir truong hqp rip dpng biQn ph6p khdn cdp Bm rhoi theo quy6tdinh cua co quan c6 thdm quydn.

25