ban hanh quy che quan tri cua cong ty nam 2016

ban hanh quy che quan tri cua cong ty nam 2016 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về t...

T6NG CONG TYPHAN BoN vR Hoa csAt nnu rtri

V6 viQc ban hhnh Quy ch6 Quin tri crfia

C6ng ty c6 phAn Phin b6n vir H6a cn6t OAu khi Tiy Nam BQ

HQI DONG QUAN TRI C6NG TY C6 PHAN

Can cri Didu lQ C6ng ty c6 phAn Phdn b6n vd Hoa ch6t DAu khi Tay Nam BQ dd

dugc Dai hOi d6ne c6 ddng thdnh l{p c6ng ty th6ng qua ngity 2911212010 vd sua doi

b6 sung ngdy 1110512016;

Cdn cri Bi€n ban l6y i ki6n ngdy 0610512016 cua HQi dong Quan tri Cong t1 cd

phAn PhAn b6n vd H6a ctr6t DAu khi Tdy Nam BQ,

QUYfr DfNH:

Di6u 1 ph€ duyQt vd ban hdnh Quy chii Quin tri Cdng ry co phin Phdn bon vir Hoa

ch6t oau khi Tdy Nam BQ theo vdn bin dinh kdm.

Diiiu 2 Quy6r ttinh ndy co hiQu luc ki! tir ngdy ky Quy chti ndy thav th0 Quy ch€

Quin tri cria HDQT dd duoc ban hanh theo Quy6t dinh s6 0l/QD-l-NIl

Diiiu 3 Cric thdnh vi6n HDQT Girim d6c cric Pho Girim doc K6 loan truong rii

Truong c6c phong/Chi nh6nh tryc thuQc C6ng ty chiu tr6ch nhi6m thi hdnhQuyilt dinh nay./.

Nti nhQn:

- Nhu DiAu 3;

- Ban KS;

- Luu: VT HDOT, -6y PHN

-CQNG HOAXA Ho I CH0 NGHIA \rET NAM

QUY CHE QUAN TRI

(Ban hdnh kDm theo Nghi quyet .s6 4t /QD-TNB ngdy 2b, thang 6 ndm 20I 6

CHI.TONG I

NH(NG QUY DINH CHUNGDi0u l Mgc tlich

Quy ch€ quin tri cua Cdng ty cd phdn Ph6n b6n vir Hoii chiit Ddu khi Tdy Nam BQ

(Quy chi5) duoc x6y dung cdn cri theo Di€u lQ C6ng ty cd phAn Phdn bon vir Hori chdt

DAu khi Tdy Nam BQ @i6u 16 C6ng ty), Quy ch6 quin tri Cdng ty rip dung cho cdc

COng ty dpi chring do BQ Tdi chinh ban hdnh kdm theo thong tu so: t2 I /20 I 2,'TT-BTC

ngity 261712012, nhdm ddm b6o quyAn vd lgi ich hqp ph6p cua c6 cl6ng, thi6t lqp

, i :,.,

nhtng chudn muc v€ hirnh vi dao cluc nghe nghiQp cua cdc thdnh vi€n HQi d6ng quan

tri, Ban Girlm d6c, Ban ki6m soilt vir c6n bQ quin lj crla Cdng ty c6 phAn Phdn bon rd

Ho6 ch6t DAu khi Tdy Nam 86 (C6ng ty), quy dinh ch6 dQ phAn cong, phdn cip triich

nhiQm quy trinh lirm vidc vir cdc m6i quan hd c6ng tiic cua HQi d6ng qudn tri Ban

kitim so6t, Ban Gi6m d6c vd bQ m6y didu hdnh d€ thr,rc hiQn chuc ndng quy€n han vd

gid viQc thUc hiQn quin trl Cdng ty

Didu 2 Ph4m vi 6p dUng

^ ';

Quy ch€ ndy dugc rip dgng trong moi ho4t dQng cua ciic cuoc hop Dai hQi d0ng co

d6c (BGD) vd bQ m6y diAu hdnh c[a Cdng ty N€u c6 b6t k] didu khoan ndo trong

^ , t .r :

clugc iip dpng Quy ch6 ndy clugc 6p dung thdng nh6t vdi c6c Quy chd t6 chuc r'?r hoat

dQng cria Ban ki6m so6t, Quy ch6 ldm viQc cria HEQT, ho4t dQng cua BGD vii ciic qu1

cht! kh6c do HEQT ban hdnh.

Didu 3 Dinh nghia thu$t ngii

Tru khi dugc dinh nghia khiic, c6c thu{t ngt 6p dgng trong Quy ch6 nay cr)ng co nghia

nhu duo.c dinh nghia trong Didu lQ Cdng ty hodc trong Luat Doanh nghi€p vd LuAt

Chr?ne kho6n.

y'

CHI.IONG II

Didu 4 ThAm quydn triQu t$p cuQc hgp DHDCE

4.1 Chi tich HDQT triQu t4p c6c cuQc hgp DHDCD theo quy dinh cua Didu l0

cO dOng n6m giir tir 5% t6ng s6 c6 phAn ph6 thdng cua Cdng ty trong thdi han

li€n tuc it nhAt s6u thang trd l€n.

4.2 Ngudi triQu t{p Eai hQi ddng cd d6ng phii thUc hi€n nhtrng nhiQm vu sau ddy:

a ChuAn bi danh s6ch c6c c6 ddng du diAu kiQn tham gia vir bi€u quy6t t4i d4i

Chuong trinh hgp, vd ciic tdi liQu theo quy dinh phn hqp vdi lu{t phiip vit ctic

quy <linh cia C6ng ty;

Xric dlnh thoi gian vir <tia di6m t6 chric dai hQir

b.

d Thdng b6o vd gr?i thdng b6o hqp DHDCD cho tAt ca cric co d6ng co quydn

du hsp

Didu 5 Th6ng b6o triQu t$p cuQc hgp DHDCD

quan vd ciic v6n dA sE dugc thdro lu4n vd bitlu quy6t tai d?i hQi.

5.2 Otii vdi c6c cd ddng <td thuc hiQn viQc luu k! c6 phi6u thdng brio hqp DHDCD

c6 thii dugc gti d6n t6 chric luu kj, d6ng thoi c6ng b6 tren phuong tien thong

5.3. D6i vdi ciic c6 <l6ng chua thgc hiQn viQc luu ki c6 phieu, thOng b6o hop

DHDCD co thd ttugc grii cho c6 cl6ng bing c6ch chuy6n tan tay ho4c gui qua

OOi vOi ciic c6 <l6ng

buu diQn bing phuong thuc b6o dim tdi dia chi da dang ki cria c6 d6ng, hodc

t6i <tia chi do cd ddng d6 cung cdp d6 phqc vu vi€c grii thdng tin Trudng hop

diQn tu thi thong b6o hgp DHDCD c6 thd duqc gui tdi s6 fax hoqc dia chi thu

diQn tir d6 Trudng hqp c6 d6ng ld ngudi ldm viQc trong C6ng ty' th6ng bao cothii <trmg trong phong bi d6n kin grii tQn tay hg t4i noi ldm vi€c

5.4 Th6ng b6o hgp DHDCD phdi <tugc gtri tru6c it nh6t muoi lam ( I 5) ng?ry tru6c

ngdy hgp Dai hQi <t6ng cd it6ng, (tinh tu ngdy me thdng b6o duoc gtii ho4c

hsp

'b.'

chuy€n di mQt cAch hqp l€, dugc tr6 cudc phi ho4c dugc b6 vdo hdm thu).

Trong trudng hqp tdi liQu khdng dugc grii kdm thdng b6o hgp EHDCD thdng

b6o mdi hop ph6i n€u rd dia chi trang th6ng tin diQn tu tl6 cric cd d6ng co thd

,

^

Ilep can.

^l ,^

5.5 Cd tldng ho4c nhom cd ddng ndm gi0 tt 5% tdng sd c6 phAn phd th6ng trong

thdi h4n li6n tgc tu siiu thring tro ldn c6 quydn d€ xu6t cAc v6n dd clua vdo

gr?i cho Cdng ty it nh6t ba (3) ngdy ldm viQc trudc ngdy khai mgc DHDCD Ee

t , , , : ,

giil, vd nQi dung d€ ngh! <lua vdo chuong trinh ho.p.

Khoin 5.5 cta Di6u ndy trong c6c trudng hqp nhu sau:

c0 phrin ph6 th6ng trong thdi gian li6n tuc it nhdt sdu thiing;

d V6n Ad de xudt kh6ng thuQc pham vi thAm quydn cria DHDCD b?rn bac vd

5.8 Trudng hqp t6t c6 cd dong dai di€n l00o/o s6 c6 phAn c6 quy,ln bi6u quy6t truc

.,t .,

ti6p tham dg ho4c thdng qua tl4i diQn tlugc uy quy€n t4i DHDCD, nhitng quy€t

hqp viQc trieu tap DHDCD kh6ng theo dring thu tqc hodc n6i dung bidu quy6t

Didu 6 Danh s6ch c6 d6ng c6 quy6n dq hgp DHDCD

6.1 Cdng ty phdi xdc dinh ngiry chdt danh sach c6 d6ng vir cdng bd thong tin ri

viQc ch6t danh s6ch c6 d6ng co quydn tham du hqp DHDCD t6i thi6u ndm (05)

ngdy trudc ngdy ch6t danh s6ch <l€ x6c dinh danh s6ch c6 d6ng c6 quyiin dtr

6.2 Danh s6ch c6 d6ng c6 quydn dg hgp DHDCD phdi c6 hQ t6n, dia chi thutrng

lru sd chtmg minh nhdn drin doi voi cd nhdn: t€n trp so doi t oi to chuc so

lugng c6 phan m6i loai cria tirng c6 ddng.

6.3 Ddng kj tham du DHDCD

Th0ng b6o hgp DHDCD tqi DiAu 5 Quy chti ndy clugc grii diln cdc c6 d6ng

vd huong d6n vii viQc x6c nhin dang kj tham du truc ti6p hoqc thdng qua dai

difn uy quy€n Tiry theo sd lugng c6 ddng dd cho vifc t6 chuc hqp DHDCD

duoc thuQn ti€n, nhanh ch6ng, trdnh lang phi C6ng ty co th€ tidn hirnh thu tuc

i ,^ i , ',i , 'i ,i.

cdch c6 dong cdp phi€u bi6u quy€t vir cric tdi liQu phuc vu dai hgi

Di6u 7 Di6u kiQn ti5n hnnh DHDCD

Ciic cu6c hqp DHDCD tluoc ti6n hdnh khi drip trng ciic di€u kifn qu1 dinh tai

Di€u 18 cria Didu l€ Cdng ty

Di6u 8 Bi6u qoySt vh b6 phiSu t4i DHDCD

8.1 Phi6u bi€u quyiSt cia c6 d6ng c6 ghi md s6 dang ky, hq vd t€n cria c6 ddng, hc.)

th6ng qua, hoflc ldm chung mdt td phi6u bi€u quytlt vdi tirng v6n dd; bi6u quyet

ri€ng vd su dung cdc bi€n phdp cdng nghQ tin hoc nhim giup cho cong viec

8.2 CO dOng thuc hiQn vi6c bi6u quy6t th6ng qua nhtng vAn d€ phAn nghi thuc cua

':

8.3 ViQc bdu HDQT vd BKS s€ dugc ti6n hdnh theo the lE bAu cir, b6 phi6u viro

thing phi6u tAi DHECE

8.4 Cdng tiic kiem phi€u sE do Ban ki€m phi€u thgc hiQn (Sd thdnh vi6n cira ban

ki6m phi6u khdng qu6 ba ngudi) Thdnh phAn Ban kit5m phi6u phdi dugc

DHDCD thdng qua Ban ki6m phiiiu c6 th6 su dqng t6 girip viQc dC thUc hien

viQc ki€m phiiiu

8.5 K€t qud ki€m phi6u phdi dugc Ban ki€m phi€u thdng biio cho cdc co d6ng dutrc

bi€t ngay t4i DHDCD

l\

v

4 y'/'

Di6u 9 ThAm quydn vir th6 thric l6y f ki6n

"6 ddng bing vin bin tI6 thdng qua

quy6t tlinh cfra DHDCD

Thdm quy€n va the thfc ldy j ki€n cd clOng bdng vdn ban dd th6ng qua quy0t

Di6u 10 Bi6n bin hqp DHDCD

CuQc hqp EHDCD ph6i dugc ghi vdo bi6n bin theo quy dinh cta LuA-t Doanh nghiQp vd tai Didu l€ ndy Bi€n brin phai dugc lip bing ti6ng Vigt co chri kjxdc nhdn cta Cht tqa d4i hQi vd Thu kf dai hQi.

Ngudi chri tri DHDCD chiu rriich nhiem td chuc luu trt cec bien bin DHDCD

, .; ,.;

thdi han hai muoi b6nQ$ gid Bi€n bin hsp EHECD phAi dusc gui d6n t6t ca , 7 ,^

c6c c6 tldng trong thoi han mudi l6m (15) ngdy k€ tt ngdy Dai hQi ddng c6

_, : , J

the b[ng vi€c ddng tai l€n trang thdng tin diQn tu cta C6ng ty Bi€n brinDHDCD dugc coi ld bdng chimg x6c thUc v€ nhirng cdng vidc dd duoc ti€n

theo ihing thri tqc quy dinh t4i Di€u ll Quy ch6 niry trong vong muoi (10) ngdy

ke fi khi grii bi6n bin Cric bin ghi ch6p, bi€n bdn, s6 chir ky cua cric c6 ddng

dU hgp vd vdn bin uy quy0n tham du phai dugc luu giir tai tru so chinh cua

Cdng ty

Didu 11 Phrin tl6i nghi quy6t cia DHDCD

Trong vdng 10 ngdy kC tir ngdy nh{n <lugc bi€n bAn hqp EHDCD, c6 d6ng co

do phan ddi va bing chimg xiic thgc d6 chring minh

Chi tga DHDCD se ffi€u tflp cuQc hop xem xdr nhirng 1i ki6n phan d6i vdi

tu c6ch c6 ddng, d4i di€n Ban kidm phi6u va mdt cd ddng kJriic kh6ng nim chuc

vg qudn ly trong Cdng ty

Bi€n brin hop xem xet 1i ki6n phan ddi phai tlugc ghi chep tom tit ndi dung

,; a, ,

5

thdi c6 ktlt lufln cu6i cirng vii tinh xiic thyc cua cric nghi quy6t, quytlt dinh cfa

EHDCD dugc ghi trong bi€n b6n hqp DHDCD

Dii;u 12 Th6ng bio nghi quy6t cia DHDCD ra c6ng chring

Nghi quyt5t DHDCD phii dugc th6ng brio ra cdng chfng tr0n trang th6ng tin

tli€n ru crha Cdng ty ddng thoi tlugc gui cho c6c co quan quan ly nhir nuoe r'e

chimg khoiin theo quy itinh cua Phaip lu4t vd cong b6 thong tin tren thi truong

chimg kho6n

CHI.IONG III

MUC A NHiNc o"fBi33[E$VAT$Hn' EoNG euAN rRI

Didu 13 Chrirc nIng, Quy6n h4n vir nhiQm vr; cta HDQT

13.1 HEQT ld co quan qudn l1i Cong ty do DHDCD bAu- bai nhi€m hoac mi6n

nhiQm HDQT g6m 05 thdnh vi€n vd co toin quydn nhdn danh C6ng ty d€ quydt

<t!nh mqi v6n Oe ti0n quan d6n mqc tlich quydn lgi cria Cdng ty, tru nhimg vdn )

Cdng ty phdi chiu sg quin lli ho4c chi clao thuc hiQn cria HDQT

13.2 HDQT c6 c6c quydn han vd nhigm vu nhu sau:

b Xdc dinh cdc muc ti€u hoqt tl6ng trdn co sd cdc muc tieu chi6n luoc dugc

d Quydt <linh co cdu t6 chric cta Cdng ty;

e Gidi quy6t cric khi6u n4i cua C6ng ty ddi vdi ciin bd quan ly cDng nhu qu1€t

dinh lga chqn d4i diQn cta C6ng ty d€ gi6i quy6t cdc vdn dd liOn quan toi ciic

,, '' -1.

thri tuc phdp lj d6i voi cdn bQ qudn ly dol

timg loai;

^i ,1 .^

g D€ xudt viQc phrit hanh tr6i phi6u chuy€n tl6i vd c6c chimg quy€n cho phep

ngudi sd hiru mua c6 phitiu theo mfc giri dinh truocl

t - ,

h Quy6t dinh giA chdo b6n trrii phi6u cd phi€u vir cdc chimg khodn chuydn doi

6b//

i 86 nhiem, mi6n nhiQm, bdi nhiQm Gi6m <l6c didu hdnh hay cdn bQ quAn ly hoqc

ngudi tlqi di€n cria Cdng ty khi HDQT cho ring do la vi lqi ich r6i cao cua

j 86o c6o DHDCD vi€c HDQT b6 nhiQm Girim d6c di€u hdnh;

Didu 14 NhiQm vg, quyiin h4n cta Chi tich HDQT

14.1 Chn tich HEQT c6 ciic quyAn h4n vd nhiQm vp theo Di€u 26 DiAu l0 C6ng ty

cp th6 nhu sau:

b Chuin bi chuong trinh, ndi dung, ciic tdi li€u phuc vu cuQc hqp, triQu tqp vd

chu toa cuQc hop HDQT:

c Td chric vi6c thdng qua nghi quy6t, quytlt dinh cria HDQT duoi hinh thuckh6c;

e Thay m4t HDQT kj quytit dinh bd nhiQm mi6n nhigm, cdch chuc cric chric danh Girim d6c, Ph6 Girim d6c, Kti to6n trudng;

f Thay mat HDQT ky ban hdnh c6c nghi quy6t, quy6t dinh vir cdc vdn ban thuQc thdm quy€n cria HDQT;

vd HDQT giira hai kj hgp HDQT, bao gdm viQc girim s6t, chi dao Girim doc

trong cdng t6c <li,}u hdnh hoat ttQng kinh doanh hdng ngdy cria C6ng ty;

h Ky vdn bin duyQt brio crio tdi chinh hirng ndm eld dugc DHDCD th6ng qual

i Ky quyiit dinh cri Thdnh vi€n HDQT, Gi6m d6c Thdnh vi6n Ban kirim sorit

j Thgc hiQn quy€n vd nghia vp cria chri roat4i cAc phi6n hqp cta DHDCDI

k Thuc hi€n cric quyiin vd nhi6m vu kh6c theo Ludt Doanh nghiQp, Didu lQ

7

2

14.2 Truong hqp ving mat, Ch0 tich HDQT c6 th6 [y quyiln bing vdn bin cho m6t

Cht tich HDQT Truong hqp khdng c6 ngudi dugc iy quydn ho4c Chu tichHDQT kh6ng thyc hiQn nhiQm vu clugc thi c6c thdnh vi6n con l?i bAu chQn mqtngudi trong s6 cric th?rnh vi6n tam thoi thtrc hi€n ciic quydn vd nhi€m ru cua

Di6u 15 NhiQm vg, quydn h4n cria cic thirnh vi6n HDQT

Ngodi viQc cr)ng thgc hi€n ciic nhi€m vu, quy€n h4n chung cua HDQT theo quy'

dinh t4i Di6u I€ C6ng ty vd tai Didu l3 Quy ch6 ndy cdc thanh vi6n HDQ I' co

Ngodi ra, khi th6y cAn thi6t, c6c thdnh viOn HDQT co th€ tham gia:

- Cric cuQc khio s6t, ddm phrin, ky ket hqp d6ng c6 giA tri lon cria C6ng ty' Gi6m

<l6c b6o cho Chri tich HDQT dd cn dai di€n tham du;

- C6c cuQc hqp do Gi6m d6c chri tri chuAn bi cric <l€ 6n trinh HDQT dC ptr6i trqp

chuAn bi nQi dung trinh HDQT;

- Cric bu6i hgp giao ban cira C6ng ty d€ nim b6t kip thdi tinh hinh ho4t dQng cia

- Cdc cuQc hqp do Cd ddng lon "T6ng C6ng ty Phrin bon vir Hoa chrit Diu khi

-CTCP" hoic cdc co quan liOn quan mdi C6ng ty tuy theo tinh chdr cta tung

cuQc ho.p, tru truirng hqp mdi dich danh.

Di€u 16 Ti6u chuin, tu cdch, viQc biu, mi6n nhiQm, bni nhiQm thAnh viOn HDQT

Nhirng vdrn dd lien quan d6n ti€u chuAn tu c6ch thdnh vien vi6c biu rni6n nhiQm bai nhi€m thdnh vi6n HDQT di0u ki€n dd cu ung cu thdnh riOn llDQltuan thu quy dlnh tai Ei6u 25 Di€u lf Cdng ty

Didu 17 Trinh tg tI6 crfr, rfrng cfr vh t6 chrirc bAu cfr thinh viOn HDQT

l'1 .l ViQc d€ cri img cu vd t6 chuc bAu cu thdnh vi€n HDQT dugc ti6n h?rnh t4i cuoc

hgp DHDCD Ch4m nh6t ld bay (7) ngiry truoc ng?ry t6 chuc cuQc hopDHDCD, cO ddng ho{c nh6m c6 dOng c6 dri diiiu kiQn d6 cu, ung cu thirnh vi6n

HEQT phii hoan t6t thir tuc d€ cr?, ung cri vd gtii h6 so dtin Chri tga DHECD.bao giim:

E ,'

V

a Vin ban d€ cri, ung cr? c6 ghi 16: t€n, clia chi, s6 chring minh nhiin ddn ho4c sd

<t6ng ky kinh doanh cria cd <l6ng, nh6m c6 d6ng <l€ cri, ring cri, s6 c6 phAn so

htu vd dai di€n: t€n dia chi sd chung minh nhrin ddn cua nguoi dugc d0 cti:

b VIn bin riy quy€n <lai diQn cia c6 tl6ng, nh6m cd il6ng;

c So yOu lj lich tp khai cria ngudi img cri, ngudi dugc d€ cu (ggi chung la ung

cri vi€n), c6 n€u nhtng thdng tin dt dC xric minh tinh d6p fng diOu kiqn tr<r

thdnh thdnh vi6n HDQT theo quy dinh;

d VIn bin cam k6t cia img cri vi€n vd tinh trung thuc, chinh xiic vd hqp ly cua

vi€n HDQT m6t cdch trung thuc mdn crin vd vi loi ich cua Cong ty n6u duoc

17.2 Cric c6 d6ng ndm giil c6 phdn c6 quy€n bi€u quy€t trong thoi han li€n tuc it

nh6t sdu (06) th6ng tinh d6n thdi di€m chtit danh srich cd ddng du hqp c6 quyOn

gQp so quy€n bi6u quydt d0 dO cri c6c ring vi6n HDQT ViQc d0 cu ung viOn

HDQT md c6c cr5 el6ng sau khi gQp s6 quy,5n bi€u quytit c6 quydn d0 cu phAi

tuan thu c6c quy dlnh cua phrip lu{t v?r Didu lQ C6ng ty

Truong hqp sd luqng ciic ring cft vi€n HDQT thdng qua dd cu vir ung cu vdn

khOng <tri sti luqng cin thitit, HDQT ducrng nhiQm c6 tht! d6 cn th0m ung cu

DHDCD thdng qua, theo <16 c6 nhtng ndi dung chinh nhu sau:

b 56 luqng img cri vi6n ph6i bing hoic ldn hon s6 thdnh vi€n HDQT dtrgc bdur

- 4 ,.t ,:,

c Kiem phi6u vd cdng b6 k€t qui kiOm phi6u ngay tai EHDCE;

bitiu quytit cao nh6t trong s6 cic ung cir vi6n, ldLy tri cao xu6ng thAp cho d6n

khi dn s6 thdnh vi€n dugc bAu, diing thoi phdi d4t t6i thi6u 65% t6ng s6 c6

phdn c6 quy€n bi6u quy€t dV hqp;

e Trong trudng hqp khdng lua chon dugc drl s6 thdnh vi€n HDQT do c6 nhi€u

img cri vi6n c6 t6ng sd phitiu bii5u quy6t dat ilugc bing nhau thi fng cri vi6n

f Truong hqp s6 cd phin d4i diQn vir sd htu ngang nhau DHDCD ti€n hdnh bdu

ti€p lAn 2, vd chi bAu tii5p trong s6 c6c ung cri vi6n c6 t6ng s6 phitlu bi6u qul'6t

Didu 18 Th6ng b6o viQc bAu, mi6n nhiQm, bei nhiQm thAnh vi6n HDQT

Trudng hqp bau, mi6n nhiQm, bai nhiQm thdnh vi€n HDQT do DHDCD qulet

<tinh hoac do thanh vi6n HDQT b! mit tu ciich thdnh vi€n theo quy dinh tqi

Di€u lQ Cdng ty ph6i dugc th6ng brio cho cd d6ng vir cdng chring theo quy dinh

vd c6ng bO ttrOng tin cua phdp ludt vd cua Didu lQ C6ng ty

Di6u 19 Thu kf vh cic bQ phin girip viQc cfia HDQT

19 L HDQT s€ chi dinh mot Thu k! Cdng ty dd girip vi€c cho HDQT HDQT thong

qua dA nghi cria Chri tich HDQT b6 nhiQm mQt Trs li Cht tich HDQT Nhi€m

chl5 ndy NhiQm vg quydn h4n cria Trg lj Chri tich HDQT theo quy clinh cua

19.2 HDQT c6 thC thanh l{p c6c tiiiu ban chuy€n <td bao gdm mQt hodc nhi6u thdnh

vi€n cria HDQT vd mQt hoac nhidu nguoi khric o ngoiri HDQT n6u cho ld phu

cho HDQT xem xet ph€ duyQt c6c DA rin hop t6c kinh doanh ciic Du dn ddu tu

HDQT vd do Girim di5c dd nghi

MUC B

CHE DQ LAM VIEC COA HQI DONG QUAN TR!

Di6u 20 Nguy6n tic hogt tlQng ctia HDQT

20.1 HEQT ldm vi€c theo nguy6n t6c tfp th6, quytSt dinh theo da s6 qud ban tru

truong hqp Di€u l€ COng ty vd ph6p luft c6 quy dinh khric.

20.2 YiQc bitiu quyiit thdng qua nghi quyiit, quytit dinh (sau cldy ggi chung ld nghi

quyilt) cria HDQT theo nguyOn t6c biOu quyiSt cong khai d6i voi cric thirnh viOn

HDQT dU hqp tryc tidp ho4c girin ri6p vd thdnh vi6n HDQT kh6ng dugc phdpth6 hien tinh trang kh6ng c6 j ki6n; Thanh vi6n HEQT v6ng m4t cO th6 bieu quyet Ua"g viQc giri phi€u 1t kiiin

lII

6

20.3 Trong truong hgp Girim d6c ddng thoi lir thdnh vi€n HDQT d6i voi cdc van

ban do Gi6m d6c kti trinh HDQT thi nQi dung dd nghi trong vdn bdn d6 dugc

, ,, : , '; i.

20.4 Citc thdnh vi€n HDQT rU chiu tr6ch nhiQm v6 phin viQc duoc phdn cdng cua

minh, ddng thdi chiu trdch nhiQm trudc EHDCD vir truoc ph6p lu{t v€ mqi nghi

kitin khric voi ndi dung quyt5t dinh theo i ki6n cria da sd thdnh vi€n HDQT

20.5 Thdnh vi6n HDQT c6 quyi)n tlugc thanh toAn ciic chi phi in, d, di lai vd chi phi

hqp lj khiic mi hq chi tr6 khi thyc hiQn nhiQm vu duoc giao Vi6c thanh toan

c6c chi phi ndy tudn thri cric quy dinh cria HEQT vd chinh siich cria Cdng ty

Di6u 21 Ch6 d0 |nm viQc cria HDQT

21.1 HDQT l?rm vi€c theo cdc phi€n hqp thuong kj'it nh6t ba (03tthring mdt lin

v6n dA thu6c thAm quydn vir tr6ch nhiQm cria HEQT theo quy dinh crJra phdp

lu{t vd Eidu lQ C6ng ty HDQT c6 thd hqp b6t thuong theo quy6t dinh cua Chu

tich HDQT hodc nguoi kh6c co dn thAm quydn triQu tap lheo qu) dinh tqi Didu

27 Di0u lQ Cdng ty

21.2 Thdnh phdn dq hop bao giim cdc thdnh vi6n HDQT Gidm cldc Truong Ban

ki6m so6t vir Thu hj Cdng ty Tuj, theo tinh chdt tirng phi6n hqp Chu tich

HDQT quy6t dinh mo rong them thanh phin du hsp Thanh phAn mo r6ng dugc

21.3 Phi6n hgp cria HDQT dugc td chric theo th6 thric thdng thudng vdi s\r c6 mit

tryc ti€p cira c6c thdnh vi6n HDQT de th6o lu{n, d6ng g6p y ki€n vd bi€u quy0t

21.4 Khi can quytir dinh nhfrng vAn dd md di6u kiQn thuc te khdng thu6n tidn cht'

.^ l , ,

vigc td chuc hqp HDQT, ho4c nhiing vdn d€ kh6ng nhat thi6t phdi td chuc hqp

HDQT, Chri tich HDQT sc td chric thdng qua quytlt Oinft cria HDQT bing hinh

thric l6y ! ki6n bing vdn bdn cua cd,c thirnh vi€n HDQT (kd cd duoi dang fax

hoac hinh thric gui nh{n th6ng tin thu4n tiQn kh6c) mir k}rdng cin triQu t4p phiOn

HDQT khdng grii vdn bin y ki€n thi xem nhu thdnh vi€n tt6 <ta bitiu quy6t d6ng

21.5 DOi vdi nhirng v6n d€ c6p b6ch cdn phdi quy6t dinh ngay kh6ng th€ trigu tA-p

phiOn hqp HDQT hoflc l6y ! kitin thdnh vi€n HDQT kip thoi bing van bdn theo

quy trinh, thi HDQT s€ xir ly thdng qua viQc trao d6i giira Chn tich HDQT vdi

cric Uy vi€n HDQT bdng c6c hinh thuc li€n lac nhanh nhu ili6n tho4i, fax v?r thu

diQn tr? TrOn co sd d6, Chri tich HDQT thay mat HDQT ra quy6t tlinh sau do

21.6 Thanh vidn HDQT c6 quydn y€u cAu Girim d6c hoqc Pho Girim doc K€ todn

hinh tdi chinh, hoAt dQng kinh doanh vd hopt dQng kh6c cita C6ng ty vd cua cdc dcrn vi trong C6ng ty Ngudi <tugc y€u cdu cAn co tr6ch nhiQm d6p ring theo n6i

dung y€u cAu.

21.7 Thinh vi€n HDQT c6 th6 lem viQc truc ti6p vdi c6c phong, ban don v! thuQc

tr.uc ti6p trao d6i vdi Gi6m d6c dO gini quytit kip thdi

21.8 Ngodi nhring quy dinh t?i Quy ch6 ndy HDQT lirm viQc theo Qu1 ch6 lam vilc

cria HDQT

Didu 22 TriQu t$p vir chri tri c6c cuQc hgp cia HDQT

22.1 CuQc hqp thudng k! cta HDQT do Chri tlch HDQT quy6t dinh ftieu tip vd chi

tri Trudng hqp Chn dch HDQT ving m[t thi Uy vi€n HDQT duqc Chri tichHDQT ny quydn sc trieu tdp vd cht tri cuQc hQp Th6ng brio mdi hop, chuong

trinh ndi dung thdo ludn vd tdi li€u sti dung tai cuQc hop duoc ldm bdng van ban ti6ng viQt vd phei dugc grii d6n cho c6c thdnh vi6n HDQT vir nhirng thdnh

22.2 HDQTphdi dugc triQu t{p hqp bAt thudng khi nh{n duoc cric dd nghi bing ran

bdn cfia mdt trong c6c trudng hqp nhu sau:

b it nh6t hai thdnh vi€n HEQT;

22.3 CuQchgp b6t thudng cria HDQT do Chfi tich HDQT quytit dinh tri€u tap v?r chir

tri trong vdng T ngdy kd tu ngny nhdn dugc de nghi hsp quy dinh tai Di6u 28.3

n€u trOn Truong hqp Chi tich HDQT v6ng m4t thi Uy vi6n HDQT duqc Chi

b.-tich HDQT riy quy€n hoic ngudi dugc c5c thdnh vi6n kh6c cua HDQT lUa chqn

22.4 NOi dung cudc hqp b6r thudng do Chri tich HDQT ho4c do nguoi dd nghi triQu

, t , , ; ,

vd cdp b6ch cria C6ng ty Trong khd ndng cho phdp, nguoi triQu td-p cuQc hgp co

thd yOu cdu Girim ddc C6ng ty chuAn bi c6c tdi liQu, nQi dung d€ xem xdt thao

lu0n tai cu0c hqp.

Di6u 23 Eidu kiQn cAn thi6t d6 ti6n hnnh c6c cuQc hqp cia HDQT

23.1 CuQc hqp HDQT chi c6 thti duoc coi ld hqp 16 il€ ti6n hdnh vd th6ng qua cdc

; ,,

nghi quy€t khi c6 it nhdt ba phdn tu (3/4) tdng sd thdnh vi€n HDQT tham du

trgc ti6p hay theo uy quydn

23.2 Truong ho-p triQu td-p lin thu nhAt nhung khdng co dir s6 lugng thirnh vien cdn

thia;t thi cudc hop se dugc td chric l?i lan thf hai trong vong 7 ngdy ldm vi6c

ti€p theo vd khi <16 cuQc hgp HDQT duqc coi l2r hqp l€ khi co it nhat mQt phan

.; ; , ,

hai 1L/2) t6ng s6 thanh vi€n HDQT tham dg truc ti6p hay theo iy quy€n.

Didu 24 Thhnh phAn tham dqr cic cuQc hgp cfra HDQT

,i

24.1 Th?rnh ph6n tham du cric cudc hgp cria HDQT bao gdm Ch0 tich HDQT, ctic

thanh vi€n HDQT, Truong Ban Ki.im so6t, Gi6m doc du hqp.

24.2 Nhtng ngudi quan lj khric itai di€n cric t6 chuc co sd Dang, C6ng doirn, Dodn

du cuOc hqp khi can tnii5t.

24.3 Khi thdo lu4n vd ciic v6n dd c6 li€n quan rliln thAm quydin quy6t dinh cira chinh

cuQc hgp; trudng hqp c6 li0n quan tdi quydn lgi vd nghia vq cfra nguoi lao ddng

trong Cdng ty thi HDQT c6 th6 mdi <l4i diQn Ban chAp hdnh cong doan co scr

24.4 Nhfng ngudi tlugc mdi hqp dU thinh kh6ng phii ld thdnh vi€n HDQT c6 quy'dn

ph6t bi€u j kitln nhrmg khdng dugc bi6u quytit

i

t)

I 1( H

ri0

a,l

"/'

Didu 25 Trinh tg thi tgc ti6n hhnh c6c cuQc hqp cfra HEQT

- C6c thdnh vi6n HDQT vd./hodc cdc ti6u ban c6 triich nhi€m, theo sy phdn

c6c bQ phfn li€n quan cria C6ng ty, chu6n bi j ki6n bing vdn bdn vd cdc vdn

Oe AU niin dua ra thio luan tei phien hep.

- Trudng hqp khdng th6 tham gia cuQc hop, ciic dtSi tuqng ilugc mdi hop cin :

_, , I

-tham gia bdng vdn bin vd c6c vdn <l€ dU ki6n dua ra thAo tuan t4i phi€n hgp.

25.2 Trinh ty ti6n hdnh cu6c hop.

- Chri tich HEQT hodc nguoi duoc iry quydn chi tri phi6n hgp th6ng brio

- Ngudi elugc phdn cdng b6o c6o tai phi6n hqp thuy6t trinh vd ciic noi dung vd

- Cric thanh vi€n thdo ludn, xem xdt ciic v6n dd theo tdi li6u, b6o c6o vd thuy6t

trinh tai phi6n hqp.

- Ngudi chu tri phi€n hop k6t lu4n vd lAy bidu quytit th6ng qua tirng rAn dd

thio luQn vd ndi dung ngh! quytit cria cu6c hop.

- Thdng qua Nghi quy€t, Bi€n bdn cu6c hqp vd dtr ki€n thdi gian, chuong

trinh phi€n hop ti6p theo.

- C6c thdnh vi€n HEQT, Thu kj Cdng ty kj tOn vdo Bi€n b6n cu6c hop.

Ei6u 26 Hgp tr0n tliQn tho4i ho{c cic hinh thric khic

CuQc hgp cta HDQT co rh€ t6 chuc theo hinh thr?c nghi sq giira c6c thirnh vi6n

cria HDQT md t6t cA ho4c m6t s6 thdnh vien dang d nhtng dia di6m kh6c nhau

vdi didu ki€n ld m6i thdnh vi€n tham gia ho p ddu c6 th6:

b N6u mu6n, ngudi do c6 thr3 ph6t bi6u vdi tdt cA cric thdnh vi€n tham dU khric

mdt cdch ddng thdi vi€c trao O6i gifa ciic thdnh vi€n co the thr,rc hi€n mot

11 J"/"

(cho dir ld dd dugc sri dung vdo thoi di€m th6ng qua Quy che ndy hal sau nirl

mdi tluoc su dgng) ho4c ld k6t hqp dt ca nhtrng phuong thuc n?ry V6i tnanh

vi0n HDQT tham gia hgp trong mOt cuQc hop nhu vAy dugc coi ld "co mat"

tai cudc h9p <16 MQt cuQc hop tlugc t6 chuc theo quy dinh ndy dugc coi lir

n6u kh6ng c6 mQt nh6m nhu viy thi dia <ti6m md chri toa cuQc hgp hiQn diQn

sE dugc coi ld dia Ai,3m t6 chric cu6c hop.

Cric ngh! quy6t dugc thdng qua trong mOt cu6c hop qua di6n thoai hodc hinh

thric kh6c <lugc td chric vd tilin hanh mdt crich hqp thric se c6 hiQu luc ngay

khi k6t thtc cudc hop nhung phdi dugc khdng tlinh sau do bang cdc chi k1

Didu 27 Th6ng qua nghi quy6t crfia HDQT

27.1 Nguy6n t6c th6ng qua ciic nghi quy6t c[a HDQT ld nguy0n tlc da s6 qu6 bdn.

quyOn hqp le dai dign cho thanh viOn tl6 t4i cu6c hqp HDQT se c6 mQt phiCu

biOu quyt5t, c6 gi6 tri ngang nhau HDQT th6ng qua c6c nghi quy6t bing crich

ld phi€u cria Chfi tich s€ l?r 16 phi€u quy€t dinh, tru trucrng hqp Ei0u lQ C6ng t1

ho4c phrip luQt c6 quy dinh khric ViQc bi€u quy6t se elugc ti6n hdnh cong khai

bing viQc gio tay vd k6t qud bii5u quy6t phAi dugc Thu ky Cong ty ghi cq the rd

rdng trong Bi€n bdn cuQc hgp HDQT

27.2 Hlnh thric bi6u quy0t <l6i vdi ttng loai vdn d€ nhu sau:

a Nhftng vdn d0 quan trong nhdt thi6t phii ldy y ki€n cfia tat ce ciic thdnh vidn

HDQT bdng phi6u, thi nhfng thdnh vi6n vdng mdt vd c6 l! do chinh ddng

' , ^ ., ,

ng?ry sau khi ket thtc cuQc hep:

b Nhirng v5n de l6y j kii5n phrit bi6u truc ti6p trong cudc hop HDQT cua tung

thanh vi€n d€ ghi vdo bi6n bin vd dugc ngudi chri tri k6t lupn cudi buOi hgp;

c Nhirng vdn d6 trong trudng hqp cdp bdch dugc ldy;i ki€n bAng vdn ban (k0

ci dudi d4ng fax, thu ttiQn tu), khdng cAn tri6u tap hop HDQT;

d Nhtng vdn dC cAn ph6i quy€t dinh ngay, kh6ng th€ triQu tdp hsp HDQT theo

ch€ dQ quy dinh, dugc xt li thOng qua viQc trao d6i gita Chri tich HDQT

" rv"

vdi c6c thdnh vi6n HDQT bdng ciic hinh thric li€n lAc nhanh nhu diQn thoai.

fax vir thu <liQn tri, sau il6 biio c6o l4i HDQT trong cuQc hqp gAn nhAt;

e Trudng hqp c6c vdn bdn do Gi6m d6c/Ph6 Gidm doc ky trinh HDQT' vd

Girim d6c/Ph6 Gidm d6c d6ng thoi ki thdnh vi€n HDQT thi nQi dung d0

27.3 Thdtlh viOn HDQT v6ng m4t c6 th0 bitiu quytit vC nghi quytit cia HDQT bang

phuong thric grii ! kitin bing vdn bin Phiaiu biOu quy6t bing vdn phai duoc

chuyiSn tdi Chri tich HDQT ho4c nguoi duoc riy quy0n chu tri cuQc hop trutrc

-gid kOt thric cuQc hqp Phi€u bi€u quy€t tlugc cong khai tdi tdt ca nhtng nguoi

du hsp

27.4 Nhtng quytit dinh tl6 ilugc thAo lu{n vd quytlt nghi tai c6c cu6c hqp cria HEQ'|

s€ duo.c HDQT ban hirnh theo cric thd thric trinh bdy vdn bin phn hqp (Nghiquytit, Quy6t dinh, Chi thi, Quy dinh Quy ch6 ; va chuy6n d6n cric cii nhdn.

don vi c6 liOn quan dC ttri hanh CEn cri vdo nQi dung dd duoc quy6t nghi cua

HDQT, Chri tich HDQT se thay m4t HDQT ky ban hdnh c6c vdn b6n chinhthfc ndy.

27.5 Citc vdn bdn Nghl quyiit Quytit dinh Quy ttinh Quy ch6 Chi thi vd cdc vdn

bdn huong din kh6c sau khi tl6 tlugc Chri tich HDQT kj ban hdnh phdi duoc

sao gr?i cho timg thdnh vi6n HDQT vi Ban ki€m so6t dr5 theo ddi vd girim siitthuc hiQn; <tiing thdi duoc chuy6n cho Ngudi cdng b6 thdng tin dO thdng brio

ph6p lu{t v€ c6ng b6 thdng tin

Di6u 28 Th6ng qua cic nghi quytit cia HDQT bnng hinh thrlc ldy f ki6n blng

vin bin

28.1 Ddi vdi c6c v6n dC tnOng cAn thi6t phii triQu tip cuQc hep HDQT, Chu tich

HDQT c6 th€ tO chric l6y j kii5n c6c thdnh vi€n HEQT bing vdn bAn vdi dieu kiQn ld c6c thanh vi€n HDQT phni nh{n dugc tldy drJr cric tdi liQu co liOn quan

28.2 Trong trudng hqp ndy, c6c nghi quy6t cria HDQT chi c6 hiQu luc khi duoc it

nh6t hai phan ba (2'3) :trrne s6 thdnh vi€n HDQT grli phieu tdn thirnh Lo4i nghiquytit ndy c6 hiQu h,rc vd gi6 tri nhu ld mQt nghi quydt dugc cric thdnh vi6n

HDQT thdng qua tpi mQt cu0c hgp tlugc tri€u tdp vd t6 chric nhu thuong lQ Ket

16 ,.,.f