PPI cng b Bo co tnh hnh qun tr cng ty nm 2012

Hồ Chí Minh, ngày 25 tháng 01 năm 2013 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QU ẢN TRỊ CÔNG TY CỔ PHẦN PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG & BẤT ĐỘNG SẢN THÁI B ÌNH DƯƠNG Tổng hợp cả năm 2012 Kính gửi: - Ủy Ban Chứng khoán

CÔNG TY CP PHÁT TRI ỂN HẠ TẦNG CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

& BĐS THÁI BÌNH DƯƠNG Độc lập – Tự do – Hạnh Phúc

Số : 04/BC-HĐQT Tp Hồ Chí Minh, ngày 25 tháng 01 năm 2013

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QU ẢN TRỊ CÔNG TY CỔ PHẦN PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG & BẤT ĐỘNG SẢN THÁI B ÌNH DƯƠNG

(Tổng hợp cả năm 2012)

Kính gửi: - Ủy Ban Chứng khoán Nh à Nước

- Sở giao dịch Chứng khoán Th ành phố Hồ Chí Minh

- Tên Công ty: Công ty cổ phần phát triển hạ tầng & bất động sản Thái B ình Dương

- Trụ sở chính: 31/21 Kha Vạn Cân – Q Thủ Đức – Tp Hồ Chí Minh

- Điện thoại : 08.37269701 Fax: 08.37269872

- Mã chứng khoán: PPI

I Hoạt động của Hội đồng quản trị

1 Các cuộc họp của HĐQT

Số buổi tham dự

Tỷ lệ Lý do không tham dự

Thành viên mới thay thế thành viên Vương Đáng

từ ngày 10/4/2012

Thành viên mới thay thế thành viên Đoàn Đức Vịnh từ ngày 18/6/2012,

đi công tác có báo cáo

Công tác khác tại RFC

và thôi không còn là thành viên HĐQT từ ngày 10/4/2012

- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban giám đốc: Th ường xuyên theo dõi giám sát tiến

độ và hiệu quả thực thi điều hành các hoạt động của Ban giám đốc

II Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:

01/NQ/HĐQT 10/04/12 " Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị"

02/NQ/HĐQT 24/04/12 "Thông qua phương án th ực hiện Đại hội đồng cổ đông

thường niên năm 2012"

03/NQ/HĐQT 07/05/12 "Thoái vốn đã đầu tư vào Công ty cổ phần INDECO "

Số Nghị quyết Ngày Nội dung

04/NQ/HĐQT 18/06/12 " Lựa chọn Đơn vị kiểm toán các báo cáo t ài chính năm

2012 và thay đổi thành viên Hội đồng quản trị"

05/NQ/HĐQT 28/08/12 " V/v triển khai kế hoạch phát h ành cổ phiếu để chi trả cổ

tức"

06/NQ/HĐQT 11/09/12 "V/v: Thành lập Chi nhánh công ty tại tỉnh Tây Ninh"

07/NQ/HĐQT 03/10/12 " Chọn thời điểm chốt danh sách cổ đông thực hiện quyền

chi trả cổ tức bằng cổ phiếu năm 2010 v à 2011"

08/NQ/HĐQT 24/10/12 "V/v Thành lập công ty cổ phần BT Thủ Thừa - Bình

Thành"

09/NQ/HĐQT 13/12/12 " Thành lập Văn phòng kinh doanh Xuất nhập khẩu"

10/NQ/HĐQT 26/12/12 "V/v Thành lập công ty cổ phần Xuất nhập khẩu nông sảnThái Bình Dương"

III Thay đổi danh sách về người có liên quan của Công ty (bảng kê chi tiết đính kèm)

IV Giao dịch của cổ đông nội bộ/cổ đông lớn v à người liên quan:

1 Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quan (danh sách chi tiết đính kèm)

2 Giao dịch cổ phiếu:

Số cổ phiếu sở hữu đầu

kỳ

Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ STT Người thực hiện giao

dịch

Quan hệ với cổ

đông nội

bộ/ cổ

đông lớn

Số cổ phiếu Tỷ lệ

Số cổ phiếu Tỷ lệ

Lý do

tăng

giảm

1 Phạm Đức Tấn 1.503.333 12,31% 2.004.832 14,27%

Mua và nhận cổ tức bằng

cổ phiếu

Đức Tấn 37.853 3,1% 493.180 3,51%

Mua và nhận cổ tức bằng

cổ phiếu

3 Công ty cổ phần chứng

khoán Âu Việt

Đoàn Đức vịnh

12.507 0,10% 114 0,00%

Bán và nhận cổ tức bằng

cổ phiếu

Bán và nhận cổ tức bằng

cổ phiếu

Bán, mua và nhận cổ tức bằng

cổ phiếu

Mua và nhận cổ tức bằng

cổ phiếu

- Các giao dịch khác: Trong kỳ các cổ đông chốt danh sách ng ày 23/10/2012 được hưởng cổ tức bằng cổ phiếu với tỷ lệ thực hiện 15% Vay vốn của Công ty TNHH một th ành viên Tài chính cao su để thực hiện dự án, giao dịch chứng khoán của cổ đông lớn, như sau;

Số cổ phiếu sở hữu đầu

kỳ

Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ STT Người thực hiện giao

dịch

Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu Tỷ lệ

Lý do tăng giảm

1 Công ty cổ phần quản lý

quỹ đầu tư Thành Việt 850.000 6,96% 0 0,00% Bán

2

Công ty Tài chính TNHH

một thành viên Cao su

Việt Nam

1.499.112 12,27% 758.657 5,40%

Bán và nhận cổ tức bằng cổ phiếu

3 Nhan Tuấn Phong 595.610 4,87% 817.536 5,82%

Mua và nhận cổ tức bằng cổ phiếu

V Các vấn đề cần lưu ý khác.

- Thay đổi hai thành viên Hội đồng quản trị: ông Phạm Đức Trung thay thế thành viên Vương Đáng từ ngày 10/4/2012, ông Phan Đình Tuệ thay thế thay thế thành viên Đoàn Đức Vịnh từ ngày 18/6/2012

- Thay đổi một thành viên Ban kiểm soát: ông Hà Hữu Khương thay thế thành viên Vũ Văn Tuấn

từ ngày 28/5/2012

- Thay đổi hai thành viên Ban Tổng giám đốc: ông Nguyễn Ngọc Hân được bổ nhiệm chức danh Phó tổng giám đốc từ ngày 26/12/2012

- Thay đổi một thành viên Ban kiểm soát: ông Nguyễn Ngọc Hân thôi làm thành viên Ban kiểm soát kể từ ngày 26/12/2012

TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

Chủ tịch

(Đã ký)

Phạm Đức Tấn

BẢNG KÊ CHI TIẾT THAY ĐỔI DANH SÁCH NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG VÀ BẤT ĐỘNG SẢN THÁI BÌNH DƯƠNG

(Kèm báo cáo tình hình quản trị tổng hợp cả năm 2012)

STT Tên tổ chức/cá

nhân

Tài khoản giao dịch chứng khóa

Chức vụ tại công ty

Số CMND/ĐKKD

Ngày cấp CMND/ĐKKD

Nơi cấp

Thời điểm bắt đầu là người có liên quan

Thời điểm không cònlà người có liên quan

Lý do

1 Vương Đáng

Thành viên HĐQT

04/10/2012

Xin miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản trị PPI

9

Công ty tài chính

TNHH một thành

viên Cao su Việt

Nam(RFC)

04/10/2012

STT Tên tổ chức/cá

nhân

Tài khoản giao dịch chứng khóa

Chức vụ tại công ty

Số CMND/ĐKKD

Ngày cấp CMND/ĐKKD

Nơi cấp

Thời điểm bắt đầu là người có liên quan

Thời điểm không cònlà người có liên quan

Lý do

10 Hà Hữu Khương

Thành viên Ban kiểm soát

28/5/2012

Được Đại hội cổ đông bầu làm thành viên Ban kiểm soát

16 Đòan Đức Vịnh

Thành viên HĐQT

18/6/2012

Xin miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản trị PPI

STT Tên tổ chức/cá

nhân

Tài khoản giao dịch chứng khóa

Chức vụ tại công ty

Số CMND/ĐKKD

Ngày cấp CMND/ĐKKD

Nơi cấp

Thời điểm bắt đầu là người có liên quan

Thời điểm không cònlà người có liên quan

Lý do

22

Công ty CP chứng

khoán Âu Việt

(AVSC)

18/6/2012

23 Phan Đình Tuệ

Thành viên HĐQT

18/6/2012

Được HĐQT bầu làm TVHĐQT thay ông Đoàn Đức Vịnh

STT Tên tổ chức/cá

nhân

Tài khoản giao dịch chứng khóa

Chức vụ tại công ty

Số CMND/ĐKKD

Ngày cấp CMND/ĐKKD

Nơi cấp

Thời điểm bắt đầu là người có liên quan

Thời điểm không cònlà người có liên quan

Lý do

30

Ngân hàng TMCP

Sài Gòn - Thương

tín (Sacombank)

18/6/2012

Thôi chức

vụ Thành viên Ban kiểm soát

và được bầu làm Phó Tổng giám đốc

33 Nguyễn Văn

STT Tên tổ chức/cá

nhân

Tài khoản giao dịch chứng khóa

Chức vụ tại công ty

Số CMND/ĐKKD

Ngày cấp CMND/ĐKKD

Nơi cấp

Thời điểm bắt đầu là người có liên quan

Thời điểm không cònlà người có liên quan

Lý do

36 Nguyễn Thị Cẩm

37 Nguyễn Thị Cẩm

TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

Chủ tịch

(Đã ký)

Phạm Đức Tấn

DANH SÁCH CỔ ĐÔNG NỘI BỘ VÀ NGƯỜI LIÊN QUAN TẠI THỜI ĐIỂM 31/12/2012

(Kèm báo cáo tình hình quản trị sáu tháng cuối năm 2012)

Chứng minh nhân dân/ Đăng ký

kinh doanh STT Tên tổ chức/ cá

nhân

Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)

Chức vụ tại công ty PPI

Số Ngày cấp Nơi cấp

Địa chỉ

Số cổ phiếu sở hữu tại thời điểm 31/12/2012

Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu tại thời điểm 31/12/2012

Ghi chú

1 Phạm Đức Tấn

Chủ tịch Hội đồng quản trị -kiêm Tổng giám đốc PPI

2.004.832 14,3%

2 Phạm Đức Trung

Thành viên Hội đồng quản trị -kiêm Phó Tổng giám đốc PPI

83.130 0,6%

3 Đặng Văn Phúc

Thành viên Hội đồng quản trị -kiêm Phó Tổng giám đốc PPI

83.130 0,6%

4 Nguyễn Vũ Bảo

Hoàng

Thành viên Hội đồng quản trị PPI

54.050 0,4%

5 Phan Đình Tuệ

Thành viên Hội đồng quản trị

23.000 0,2%

Chứng minh nhân dân/ Đăng ký

kinh doanh STT Tên tổ chức/ cá

nhân

Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)

Chức vụ tại công ty PPI

Số Ngày cấp Nơi cấp

Địa chỉ

Số cổ phiếu sở hữu tại thời điểm 31/12/2012

Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu tại thời điểm 31/12/2012

Ghi chú

6 Đặng Xuân Hùng

Phó Tổng giám đốc PPI

7 Vũ Văn Tuấn

Phó Tổng giám đốc PPI

30.530 0,2%

8 Nguyễn Ngọc Hân

Phó Tổng giám đốc PPI

16.128 0,1%

10 Nguyễn Hoàng

Long

Trưởng Ban kiểm soát PPI

11.500 0,1%

11 Hà Hữu Khương

Thành viên Ban kiểm soát PPI

3.450 0,02%

12

Công ty cổ phần

Phát triển Nhà

Thủ Đức

2.119.680 15,09%

Chứng minh nhân dân/ Đăng ký

kinh doanh STT Tên tổ chức/ cá

nhân

Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)

Chức vụ tại công ty PPI

Số Ngày cấp Nơi cấp

Địa chỉ

Số cổ phiếu sở hữu tại thời điểm 31/12/2012

Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu tại thời điểm 31/12/2012

Ghi chú

13

Công ty cổ phần

ĐT & XD Thái

Bình Dương

0,0%

14

Công ty cổ phần

ĐT & XDCT

Miền Đông

0,0%

15

Công ty Cổ Phần

Đầu Tư Và Phát

Triển Hạ Tầng

Kinh Bắc

0,0%

16

Công ty cổ phần

đầu tư và kinh

doanh bất động

sản Thái Sơn

0,0%

18 Công ty cổ phần

19

Công ty cổ phần

xây dựng công

trình Cửu Long

0,0%

Chứng minh nhân dân/ Đăng ký

kinh doanh STT Tên tổ chức/ cá

nhân

Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)

Chức vụ tại công ty PPI

Số Ngày cấp Nơi cấp

Địa chỉ

Số cổ phiếu sở hữu tại thời điểm 31/12/2012

Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu tại thời điểm 31/12/2012

Ghi chú

20

Công ty cổ phần

xây dựng Nam

Phan

0,0%

21

Công ty CP đầu

tư Ngôi sao Gia

Định

0,0%

22

Công ty CP DV

& xúc tiến

thương mại Hiệp

hội Doanh

nghiệp Tp.HCM

0,0%

23

Công ty TNHH

Một thành viên

PPI Land

0,0%

24

Công ty TNHH

QL& KD Chợ

nông sản Thủ

Đức

0,0%

25

Ngân hàng TMCP

Sài Gòn - Thương

tín (Sacombank)

0,0%

Chứng minh nhân dân/ Đăng ký

kinh doanh STT Tên tổ chức/ cá

nhân

Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)

Chức vụ tại công ty PPI

Số Ngày cấp Nơi cấp

Địa chỉ

Số cổ phiếu sở hữu tại thời điểm 31/12/2012

Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu tại thời điểm 31/12/2012

Ghi chú

27 Phạm Thị Lan

Hương

Phó phòng

Chứng minh nhân dân/ Đăng ký

kinh doanh STT Tên tổ chức/ cá

nhân

Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)

Chức vụ tại công ty PPI

Số Ngày cấp Nơi cấp

Địa chỉ

Số cổ phiếu sở hữu tại thời điểm 31/12/2012

Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu tại thời điểm 31/12/2012

Ghi chú

Chứng minh nhân dân/ Đăng ký

kinh doanh STT Tên tổ chức/ cá

nhân

Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)

Chức vụ tại công ty PPI

Số Ngày cấp Nơi cấp

Địa chỉ

Số cổ phiếu sở hữu tại thời điểm 31/12/2012

Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu tại thời điểm 31/12/2012

Ghi chú

51 Hoàng Thị Kim

53 Lê Hòang Thạch

55

Lê Thị Hoàn

0,0%

Chứng minh nhân dân/ Đăng ký

kinh doanh STT Tên tổ chức/ cá

nhân

Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)

Chức vụ tại công ty PPI

Số Ngày cấp Nơi cấp

Địa chỉ

Số cổ phiếu sở hữu tại thời điểm 31/12/2012

Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu tại thời điểm 31/12/2012

Ghi chú

58 Nguyễn Hải

62 Nguyễn Thị Cẩm

63 Nguyễn Thị Cẩm

Chứng minh nhân dân/ Đăng ký

kinh doanh STT Tên tổ chức/ cá

nhân

Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)

Chức vụ tại công ty PPI

Số Ngày cấp Nơi cấp

Địa chỉ

Số cổ phiếu sở hữu tại thời điểm 31/12/2012

Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu tại thời điểm 31/12/2012

Ghi chú

65 Nguyễn Thị

66 Nguyễn Thị

67 Nguyễn Thị

70 Nguyễn Thị Minh

71 Nguyễn Thị Ngọc

Chứng minh nhân dân/ Đăng ký

kinh doanh STT Tên tổ chức/ cá

nhân

Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)

Chức vụ tại công ty PPI

Số Ngày cấp Nơi cấp

Địa chỉ

Số cổ phiếu sở hữu tại thời điểm 31/12/2012

Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu tại thời điểm 31/12/2012

Ghi chú

72 Nguyễn Thị Nhu

73 Nguyễn Thị

74 Nguyễn Thị

79 Nguyễn Văn

Chứng minh nhân dân/ Đăng ký

kinh doanh STT Tên tổ chức/ cá

nhân

Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)

Chức vụ tại công ty PPI

Số Ngày cấp Nơi cấp

Địa chỉ

Số cổ phiếu sở hữu tại thời điểm 31/12/2012

Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu tại thời điểm 31/12/2012

Ghi chú

TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

Chủ tịch

( Đã ký)

Phạm Đức Tấn