NHI~M Vl CVA THANH VIEN HQI DONG QUAN TRI, GIAM Di€u 32.. Tnich nhi~m dn trQng clla Thanh vien HQi d6ng quitn tri, Giam d6e di€u h... "Can bQ quan If' bao g6m cac chuc danh Giam d6c; Ph6
Trang 1CONG TY CP XAY LAp III
Trang 2MUC LUC
PHAN MO DAu
Chrrong I DJNH NGHiA cAc THU~T NGff TRONG DIEl! L~
Di~u 1 Dinh nghTa '
ChrrO'ng II TEN, HINH THUC, TRl) SO, CHI NHANH, VAN PHONG
DrEN VA THaI HAN HOAT DONG CVA CONG TY , ,
Dieu 2 Ten hinh thlfC, trl) 56, chi nhanh, van phong d<ili di~n va thai h~n ho~t d(lng cua Cong ty
Chrrong III Ml)C TIEU, P~M VI KINH DOANH VA HO~
CONGTY
Di~u 3 Ml)c tieu ho~t d(lng cua Cong ty
Di~u 4 Ph~m vi kinh doanh va ho~t d(lng
C~~ong IY ~AO~ DP~:UA L~, CO PHAN
Dleu 5 Von dleu I~, co phan
Di~u 6 Chung chi c6 phi~u
Di~u 7 Chung chi chu'ng khoan khac
Chu'ng chi trai phi~u ho~c
ban, cac chung chi t~m thai va cac tai li~u tuang W), se dugc phcit hanh co d~u
ky m~u cua d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty, trtf tmang hgp rna cac di~u
di~u ki~n phM hanh quy dinh khac
Di~u 8 Chuy~n nhuQng c6 ph~n
Di~u 9 Thu h6i c6 ph~n
Chrrong V CO cAu TO CHUC, QUAN LY vA KIEM soAT
Di~u 10 Co du t6 chuc quan Iy
Chrrong VI Co DONG VA D~I HOI DONG CO DONG
Di~u 17 Tri~u t~p D~i h(Ji d6ng c6 dong, chuang trinh hQP, va thong bao hQp D~i
Di~u 11 Quy~n cua c6 dong
Di~u 12 NghTa Vl) cua c6 dong
Dleu 14 Quyen va nhl~m Vl) cua D~I hQl dong co dong
Di~u 15 Cac d~i di~n dugc uy quy~n ; :
Di~u 16 Thay d6i cac quy~n
Di~u 18 Cac di~u ki~n ti~n hanh hQp D~i h(Ji d6ng c6 dong ;
Di~u 19 Th~ tM'c ti~n hanh hQp va bieu quy~t t~i D~i h(Ji d6ng c6 dong
Di~u 20 Thong qua quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong
!nh cua D~I h91 ong co dong
Di~u 2 I Th~m quy~n va th~ thuc l~y yki~n c6 dong b~ng van ban d~ thong qua
Di~u 22 Bien bim hQp D~i hQi d6ng c6 dong
Di~u 23 Yeu du huy b6 quy~t dinh cua D~i h(Ji d6ng c6 dong
Chrrong VII HOI DONG QUAN TRJ
D~~u 24 Tha~h ph~n ~a n~~~m ky ~ua t~~n~ vien J:I(Ji ~6ng quan tri
Dleu 25 Quyen h~n va nhl~m VI) cua HQI dong quan tq
D~~u 26 ~~u tic~ H(Ji d6,ng q~~n ?i : :
Dleu 27 Cac cUQC hQp cua HQl dong quan tq
Chrrong VIII GIAM DOC DIEU HANH, CAN BO QUAN LY KHAc THUKY CONG TY
Di~u 28 1'6 chu'c b(J may quan ly
Di~u 29 Can b(J quan Iy
f)i~u 30 B6 nhi~m mi~n nhi~m, nhi~m VI) va quy~n h~n cua Giam d6c di~u hanh
Di~u 3 I Thu ky Cong ty
Trang 3ChuO'ng IX NHI~M Vl) CVA THANH VIEN HQI DONG QUAN TRI, GIAM
Di€u 32 Tnich nhi~m dn trQng clla Thanh vien HQi d6ng quitn tri, Giam d6e di€u h<:mh
Di€u 33 Trach nhi~m trung thl!C va tranh cae xung dQt v€ quy€n lQ'i 31 ), , , ), h" " ) , ' h '
Dleu 34 1 rach nhlym ve t tt;:t h<;tl va bOl t uong 32
Di€u 40 Cac v~n d€ khae lien quan d€n philn ph6i IQ'i nhu?n 36
ChuO'ng XIV TAl KHoAN NGAN HANG, QUY nl! TRU, NAM TAl
Dleu 45 Baa cao hang narn, sau thang va hang quy
Di€u 46 Cong b6 thong tin va thong baa ra cong chung
ChuO'ng XVI KIEM ToAN CONG TY
Di€u 50 TruOng hQ'P b~ t~c gifra cac thanh vien HQi d6ng qU<ln trj va c6 dong 39
Dleu 52 GIaI quyet tranh chap nQl bQ
Di€u 53 B6 sung va sua d6i Di€u I~
ChuO'ng XXI NGAY HIEIJ LUC
Di€u 55 Chfr ky clla eoa nguai d~i di~n thea phap lu?t coa Cong ty./
Di~u l¢ C6ng ty CP "ray uip III Petrolimex Trang 2/41
Trang 5Di~u I~ nay duqc thong qua bai D~i hOi d6ng c6 dong cua cong ty thea nghi quy€t s6: 4S2fXL3 - NQ ~ DHDCD ngay 16 thang 10 nam 2009
f)i~u 1 Djn h nghia
1 Trang Di~u 1~ nay, nhUng thuZ'lt ngfr duai day se duqc hieu nhu sau:
a "V6n di~u l~" la v6n do t~t ca cac c6 dong d6ng g6p va quy dinh t~i Di~u S cua Di~u l~ nay
b "Lu~H Doanh nghi~p" c6 nghla la Lu~t Doanh nghi~p s6 60/200S/QHll duqc QU6c hQi thong qua ngay 29 thang 12 nam 200S
c "Ngay thanh l~p" la ngay C6ng ty duqc dp Gi~y chUng nh~n dang 10' kinh doanh
d "Can bQ quan If' bao g6m cac chuc danh Giam d6c; Ph6 giam d6c; K€ toan truang; Giam d6c chi nhanh va cac vi tri quan ly khac duqc HQi d6ng quan tri phe chu~n
e "Nguai c6 lien quantI la ca nhan ho~c t6 chuc nao duqc quy dinh t~i Di~u
4.17 clla Lu~t Doanh nghi~p
f "Thai h~n ho~t dOng" la thai h~n ho~t dQng la thai h~n ho~t dQng clla cong
ty duqc quy dinh t~i Di~u 2 clla Di~u l~ nay
g "Vi~t Nam" la nuac CQng hoa Xa hQi Chll nghla Vi~t Nam
2 Trang Di~u l~ nay, cac tham chi€u tai mQt ho~c mQt s6 quy dinh ho~c van ban khac se bao g6m ca nhUng sua d6i ho~c van ban thay th~ chling
3 Cac tieu d~ (chuang, di~u Clla Di~u l~ nay) duqc su d\lng nh&m thu~n ti~n cho vi~c hieu nQi dung va khong imh huang tai nOi dung clla Di~u l~ nay;
4 Cac til ho~c thu~t ngfr da duqc dinh nghla trong Lu~t Doanh nghi~p (neu khong mau thu~n vai chll the ho~c ngfr canh) se c6 nghla tuang tv trang DiSu l~ nay
f)i~u 2 Ten, hinh thrrc, tn.) sir, chi nhanh, van phong d~i di~n va thai
h~n ho~t dQng ella Cong ty
1 Ten Cong ty
o Ten tieng Vi~t: Cong ty C6 Ph~n Xay L~p III Petrolimex
o Ten ti€ng Anh: Petralimex Installation No.III Join Stock Company
o Ten giao dich: Cong ty C6 Ph~n Xay L~p III Petrolimex
o Ten vi€t t~t: PENJICO
Didu I¢ C6ng ty CP Xdy Llip III Petrolimex Trang 4/41
Trang 6o Bi~u tnmg
PENJICO
2 C6ng ty la e6ng ty c6 ph~n co tu each philp nhan phll hqp v6i philp lu~t hi~n
hanh eua Vi~t Nam
3 Trl,l SlJ dang ky eua Cong ty la:
o Dta chi: 232 Nguy~n T~t Thanh - PhuOng 13 - Qu~n 4 - Thanh ph6 H6 Chi Minh
o Di~n tho<;1i: (08) 39404602
o Website: www.penjieo.vn
4 Giam dde di~u hanh la d<;1i di~n thea phap lu~t eua C6ng ty
5 C6ng ty co th6 thanh l~p chi nhanh va van phong d<;1i di~n t<;1i dia ban kinh doanh d6 thlle hi~n cae mve tieu hO<;1t dQng eua C6ng ty phu hqp v6i nghi quy~t eua HQi d6ng qmin tri va trong ph<;1m vi lu~t phap eho phep
6 Trir khi eh~m dm hO<;1t dQng thea di~u 49.2 va di€u 50 eua di€u I~ nay Thai h<;1n hO<;1t d<)ng eua C6ng ty se b~t dku tir ngay thanh I~p va la v6 thai h<;1n
ChU'(yng III MVC TIEU, PH~M VI KINH DOANH vA HO~T
DONG CVA CONG TY
Di~u 3 Ml}c tieu ho~t d{}ng clla Cong ty
1 Llnh vl,l'e kinh doanh eua C6ng ty la:
o Xay I~p cae e6ng trinh phl,le vv nganh xang dku;
o Xay I~p cae dUOng day va tr<;1m bi~n th~ d~n 35KV;
o Xay I~p dan dVng, e6ng nghi~p, thuy 19'i, du duang, e6ng trinh e6ng e<)ng va xu Iy m6i tmOng;
o L~p d~t thi~t bi phong ehay, chua ehay;
o Dku tu kinh doanh phat tri~n nha va h<;1 t~ng cO' sa;
o San xu~t kinh doanh cae san phAm cO' khl, v~t li~u xay d\ffig;
o Kinh doanh xang d§.u va cae san ph:1m h6a dku, hoa eh~t (tn:r hoa eh~t
co tinh dQe h<;1i m<:tnh), v~t tu, thi~t bi nganh xiing dku;
o V~n tai, giao nh~n hang hoa va eho thue kho bai, nha xuemg;
o Mua ban 10 ll,la, hang thu e6ng my ngM;
o Mua ban vai sQ'i, hang may m~e , khi ddt hoa 16ng (gas, aetylen, axy);
o San xu~t da xay d1J11g (kh6ng san xu~t t<;1i tr\1 s6);
Trang 7o Thi~t k~ do d<;1c cong trinh nganh do ve dia hinh;
o Thi~t k~ t6ng mi)t xay dl,ITlg cong trinh;
o Thi~t k~ ki~n truc cong trinh dan dl,lng va cong nghi~p;
o Thi~t k~ nQi ngo<;1i th~t cong trinh;
o Xu ly n~n m6ng cong trinh;
o Xay d\ffig cong trinh b6' kc, b~n cimg;
o San xu~t be tong duc s~n , 6ng, cQt be tong, CQC be tong c6t thep (khong san xu~t t<;1i trl,l s6);
o Quan ly dlJ an cong trinh;
o D<;1i ly bao hi~m;
o Mua ban xe 0 to, xe chuyen dung, may m6c - thi~t bi xay d\ffig cong
nghi~p;
o Cho thue van phong, nha a;
o San xu~t, day di~n va cap di~n (khong ren, duc, dt, can, keo kim 10<;1i, d~p, go, han, son, tai ch~ ph~ thai, xi m<;1 di~n, luy~n kim duc t<;1i t[l,l sa);
o L~p d?t h~ th6ng xay dl,ITlg khac
o Ban buon d6 u6ng
o Nha hang va cac dich Vl,l an u6ng phl,lc vl,lluu dQng
o Dich Vl,l phl,lc Vl,l d6 u6ng
o Thi cong, l~p d?t h~ th6ng cung dp khi d6t h6a 13ng trong cong nghi~p
va dan dl,lng
2 M\lc tieu hO<;l.t dQng cua Cong ty la:
o Cong ty C6 phfm Xay L~p III Petrolimex (duai day gQi la cong ty) duQ'c
thanh l~p nh~m san xu~t kinh doanh t<;10 ra lQ'i nhu~n trong lInh VlJC xay d1fI1g, dich Vl,l, thuong m<;l.i va trong lInh VlJC khac rna phap lu~t khong cam;
o Huy dQng v6n cua toan xii' hQi, bao g6m ca nhan, cac t6 chuc kinh t~,
cac t6 chuc xii hQi trong nuac va ngoai nuac d~ d§.u ill d6i mai cong
ngh~ t<;l.O them vi~c lam, phat tri~n doanh nghi~p;
o T<;I.o di~u ki~n d~ c6 dong duQ'c lam chu thlJc 5lJ, thay d6i phuong thuc
quim 1y, t<;l.o dQng IlJc thuc d:1y doanh nghi~p kinh doanh c6 hi~u qua mang l<;1i 19'i nhu~n t6i da cho cac c6 dong, t<;l.O vi~c lam 6n dinh cho nguai lao dQng, g6p ph§.n chu d<;l.o cua t6ng cong ty xang d§.u Vi~t Nam trcn thi truemg va dap Lrng nhu du cua n~n kinh t~ va xii hQi;
o Xay d\ffig PENJICO thanh mQt cong ty da nganh; d§:n d§.u trong lInh VlJC
Di~u If C6ng ty CP X6y Ldp III Petrolimex Trang 6/41
Trang 8o T6i da lQ'i OOu~n cho cong ty va cae cd dong tren co S0 d~y m~nh san
xuit kinh doanh, Ung dVng cong ngM mai, qucin tri t6t nhit nguon nhfm it,rc
o M0 rQng mC;lng luai va cac hOC;lt dong san xu<it kinh doaOO ra thj truemg
trong mrac va th~ giai;
o Tht,rc hi~n d~y du cac nghla vv vai nha nuac, g6p ph~n vao sv phat tri~n
thjnh vuong cua d~t nuac
f)i~u 4 Ph~m vi kinh doanh va ho~t dQug
1 Cong ty dU<;Jc phep l~p k~ hOC;lch va ti~n haOO t&t ca cac hOC;lt dQng kiOO
doaOO thea quy djnh cua Gi&y chUng OO~n dang ky kinh doanh va Dieu l~ nay phil hQ'P
vai quy djOO cua phap lu~t hi~n haOO va thvc hi~n cac bi~n phap thich hQ'P d~ dC;lt duQ'c
cac mvc tieu cua Cong ty
2 Cong ty c6 th~ ti~n haOO hOC;lt dong kiOO doanh trong cac lInh vvc khac
duQ'c phap lu~t cho phep va duQ'c HQi d6ng quan trj phe chu~n
ChU'O'ng IV VON DIED L~, CO PHAN
Di~u 5 V6n di~u l~, cB phfin
1 V6n dieu l~ cua Cong ty la 50.000.000.000 VND (Nam muai tY Vi~t nam
d6ng)
Tdng s6 v6n dieu l~ cua Cong ty duQ'c chia thaOO 5.000.000 cd phftn vai m~OO
gia la 10.000 d6ng/cd ph~n
2 Cong ty c6 th~ tang v6n di€u l~ khi duQ'c DC;li hoi d6ng cd dong thong qua
va phil hQ'P vai cac quy djOO cua phap lu~t
V6n di~u l~ OO~m hOC;lt dong kiOO doaOO va khong dem chia cho cae c6 dong
duai b~t ky truemg hQ'P nao, tn1 tfU'emg hQ'P Cong ty giai th~ ho~c.pha san ho~c cac
truemg hQ'P quy djOO tC;li di€u l~ nay, OOung phai dam bao hoan tra'cho cac chu nQ' thea
qui djOO cua phap lu~t tfU'ac khi hoan tra v6n c6 ph~n cho cd dong
3 Cac cd ph~n cua Cong ty vao ngay thong qua Dieu l~ nay chi c6 c6 ph~n
phd thong Cac quy~n va nghla vv kem theo cd ph~n phd thong duQ'c quy djOO tC;li
Di€u 11 va Di~u 12
4 Cong ty c6 th~ phat haOO cac 10C;li cd ph~n Uti da:i khac sau khi c6 sv ch~p
thu~n cua DC;li hoi ddng cd dong va phil hQ'P vai cac quy djOOcua phap lu~t
5 Cd ph~n phd thong phai duQ'c Uti tien chao ban cho cac cd dong hi~n hfru
thea tY l~ tuang Ung vai tY l~ S0 hfru cd ph~n phd thong cua hQ trong Cong ty, tn1
truemg hQ'P DC;li hoi d6ng cd dong quy dinh khac Cong ty phai thong bao vi~c chao
ban cd ph~n, trong thong bao phai neu r5 s6 cd ph~n duQ'c chao ban va thai hC;ln dang
ky mua phil hQ'P t6i thi~u hai muai ngay lam vi~c d~ cd dong c6 th~ dang ky mua S6
c6 ph~n c6 dong khong dang ky mua h~t se do Hoi d6ng quan trj cua tong ty quy~t
djOO Hoi d6ng quan trj c6 th~ phan ph6i s6 cd ph~n d6 cho eac d6i tuc;rng thea cac
dieu ki~n va cach thuc ma Hoi d6ng quan trj th&y la phil hQ'P, nhung khong dugc ban
s6 cd phin d6 theo cae di~u ki~n thu~n Igi han so vai nhfrng dieu ki~n da: chao ban
DiJu If C6ng (v ('P x(~v uip III Petrolimex Trang 7/41
.~
.'1 ,
"
I
Trang 9cho eac c6 dong hi~n hfru, trir tnrOng hqp D<;1i hQi d6ng c6 dong ch~p thu?n khac ho~c trong tnrOng hqp c6 ph~n dugc ban qua Sa Giao dich ChUng khoan
- C6 dong co quy~n chuy~n quy~n Uti tien mua c6 ph~n cua minh cho nguai khac
- C6 dong sa hfru tu 5% t6ng s6 c6 ph~n tra len phai dugc dang ky vai C0 quan kinh doanh co thfrm quy~n trang thai h<;1n 07 ngay him vi~c k~ tu ngay co dugc tY 1~ sa
hfru do
6 Cong ty co th~ mua c6 ph~n do chinh cong ty da phat hanh (k~ ca c6 ph~n
Uti dai hoan l<;1i) theo nhUng cach thuc dugc quy dinh trang Di~u 1~ nay va phap 1u?t hi~n hanh C6 ph~n ph6 thong do Cong ty mua 1<;11 1a c6 phi~u quy va HQi d6ng quan tri co th~ chao ban thea nhilng each thuc phil hqp vai quy dinh cua Di~u 1~ nay va Lu?t ChUng khoan va van ban hu6ng dful1ien quan
7 Cong ty co th~ phat hanh cac 10<;1i chUng khoan khac khi dugc Di~i hQi d6ng c6 dong nh~t tri thong qua b~ng van ban va phil hqp vai quy dinh cua phap 1u?t v~ chUng khoan va thi tnrOng chUng khoan
f)i~u 6 Chung chi c6 phi~u
1 C6 dong cua Cong ty dugc dp chUng chi ho~c chUng nh?n c6 phi~u tuang Ung vai s6 c6 ph~n va 10<;1i c6 ph~n sa hfru, tru tnrang hqp quy dinh t<;1i Khoan 7 cua Di~u 6
2 ChUng chi c6 phi~u pM.i co dfru cua Cong ty va chu ky cua d<;1i di~n thea phap 1u?t cua Cong ty thea cac quy dinh t<;1i Lu?t Doanh nghi~p ChUng chi c6 phi~u phai ghi r5 s6 1ugng va 10<;1i c6 phi~u rna c6 dong n~m giu, hQ va ten nguai n~m giu (n~u 1a c6 phi~u ghi danh) va cac thong tin khac thea quy dinh cua Lu?t Doanh nghi~p M6i chUng chi c6 phi@u ghi danh chi d<;1i di~n cho mQt 10<;1i c6 ph~n
3 Trang thai h<;1n 15 ngay k~ ill ngay nQP d~y du h6 S0 d~ nghi chuy~n quy~n
sa hfru c6 ph~n thea quy dinh cua Cong ty ho~c trong thai h<;1n hai thang (ho~c co thS 1au han thea di~u khoan phat hanh quy dinh) k~ ill ngay thanh toan ct~y du ti~n mua c6 ph~n nguai sa hfru s6 c6 ph~n se dugc dp chUng chi c6 phi@u Nguai sa hfru c6 ph~n khong phai tra cho cong ty chi phi in chUng chi c6 phi@u hoi;ic b<it ky mQt khoan phi
gi
4 TnrOng hqp chi chuy~n nhugng mQt s6 c6 ph§.n ghi danh trong rllQt chUng chi c6 phi@u ghi danh, chUng chi cli se bi huy bo va chUng chi mai ghi nh?n s6 c6 ph~n con l<;1i se dugc cc1p mi~n phi
5 TnrOng hqp chUng chi c6 phi@u ghi danh bi hong hoi;ic bi t§.y xoa ho~c bi
danh mc1t, m~t c~p hoi;ic bi tieu huy, nguai sa hfru c6 phi@u ghi danh do co th~ yeu du dugc dp chUng chi c6 phi~u mai vai di~u ki~n phai dua ra b~ng chUng v~ vi~c sa hfru c6 ph§.n va thanh toan mQi chi phi lien quan cho Cong ty va chiu trach nhi~m v~ nhilng tranh chc1p phat sinh tu vi~c dp l<;1i chUng chi c6 phi~u ghi danh maio
D6i vai chUng chi c6 phi~u ghi danh co gia tri danh nghla tren 10 tri~u Vi~t Nam d6ng thi chu sa hfru phai dang thong bao v~ vi~c chUng chi c6 phi~u ghi danh bi
m<it, bi chay hoi;ic bi tieu huy duai hinh thuc khac va sau 15 ngay kS tu ngay dang thong bao se d~ nghi cong ty dp l<;1i s6 chUng chi c6 phi@u ghi danh maio
Didu lij C6ng ty CP Xdy uip III Petrolimex Trang 8/41
Trang 106 Nguai sa hCiu chUng chi c6 phi~u va danh phai tv chiu tnlch nhi~m v~ vi~c bao quan chUng chi va cong ty se khong chiu tnich nhi~m trong cac tnrang hqp chUng chi ll<ly bi m~t dp hoi,ic bj su d\lng vai m\le djch lua dao
7 Cong ty c6 thS phat hanh c6 ph~n ghi danh khong theo hinh thuc chUng chi HQi d6ng quan trj c6 thS ban hanh van ban guy dinh cho phep cae c6 ph~n ghi danh theo hinh thuc ch(rng chi hoi,ic khong chUng chi duQ'c chuySn nhu<;Yng rna khong b~t
bUQc pMi c6 van ban chuySn nhu<;Yng HQi d6ng quan tri c6 th~ ban hanh cac guy dinh v~ chUng chi va chuy~n nhu<;Yng c6 ph~n thea cac quy dinh cua Lu:;lt doanh nghi~p, phap lu:;lt v~ chUng khO<ln va thi truang chUng khoanva Di~u l~ nay
Di~u 7 Chfrng chi chfrng khmin khac
ChUng chi trai phi~u hoi,ic cac chUng chi chUng khoan khac cua Cong ty (tn1 cac thu chao ban, cac chUng chi t(,lm thai va cac tai li~u tuang tv), se duQ'c phM hanh c6 d~u va chu ky m§:u cua d(,li di~n thea phap lu:;lt cua Cong ty, tru tnrang hqp rna cac di~u khO<ln va di~u ki~n phat hanh quy dinh khac
Di~u 8 Chuy~n nhlfQ'ng c6 phAn
1 T~t ca cac c6 ph~n d~u c6 th~ duQ'c tv do chuy~n nhu<;Yng tn1 khi Di~u l~ nay va phap lu:;lt c6 quy dinh khac C6 phi~u niem y~t tren Sa Giao dich ChUng khoan
se duQ'c chuy~n nhu<;Yng thea cac quy dinh cua phap lu:;lt v~ chUng khoan va thi truang chUng khoan cua Sa Giao dich ChUng khoan
2 C6 ph:ln chua duQ'c thanh toan d:ly du khong duQ'c chuy~n nhU<;Yng va huang c6 tuc
C6 phi~u cua nguai lao dQng ngheo duQ'c mua Uti dili khi cang ty c6 ph~n h6a khong duQ'c chuySn nhUQ'llg khi chua tra h~t nQ' cho Nha Nuac
Di~u 9 Thu hAi c6 phAn
1 Truang hqp c6 dong khong thanh toan d~y du va dung h(,ln s6 ti~n phai tnl mua c6 phi~u, HQi d6ng quan trj thong bao va c6 quy~n yeu du c6 dong d6 thanh toan s6 ti~n con l(,li cling vai lili su~t tren khoan ti~n d6 va nhfrng chi phi phat sinh do vi~c khong thanh toan d~y du gay ra cho Cong ty thea quy dinh
2 Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thai h(,ln thanh toan mai t6i thi~u
la bay ngay k~ tu ngay gui thong bao, dia di~m thanh toan va thong bao phai ghi ro truang hqp khong thanh toan thea dung yeu du, s6 c6 ph:ln chua thanh toan h~t se bi thu h6i
3 Truang hqp cac yeu du trong thong bao neu tren khong duQ'c thl,Tc hi~n,
truac khi thanh toan d:ly dli t~t ca cac khoan phai nQP, cac khoan lili va cac chi phi lien quan, HQi d6ng quan tri c6 quy~n thu h6i s6 c6 ph~n d6 HQi d6ng quan tn c6 the ch~p nh:;ln vi~c giao nQp cac c6 ph~n bi thu h6i thea guy dinh t(,li cac Khoan 4, 5 va 6 va trong cac truang hqp khac duQ'c quy dinh t(,li Di~u l~ nay
4 C6 ph~n bi thu h6i se tra thanh tai san cua Cong ty HQi d6ng quan tr! c6 th~ trl,Tc ti~p hoi,ic uy quy~n ban, tai phan ph6i hoi,ic giai quy~t cho nguai ail sa hCiu c6 ph~n bi thu h6i hoi;ic cac d6i tU<;Yng khac thea nhfrng di~u ki~n va cach thuc rna HQi d6ng quan tri th~y la phil hqp
Didu I¢ C6ng ty CP Xdy Lci p III Pelrolimex Trang 9/41
Trang 115 C6 dong n~m gifr c6 ph~n bi thu h5i se phai tu bo tu each c6 dong d6i vai nhfrng c6 ph~n do, nhung v~n pMi thanh to<1n t~t ca cac khoan ti~n co lien quan cQng vai ti~n lai theo ty l~ khong vuQ'1: qua 150% lai su~t ca ban do ngan hang Nha mrac quy dinh vao thai di~m thu h6i theo quy~t dinh cua HQi d6ng quan tri k~ tu ngay thu h5i cho d~n ngay thvc hi~n thanh toano HQi d6ng quan tr) co toan quyen quy~t dinh vi~c cu5ng ch~ thanh toan toan bQ gia tri c6 phi~u vao thai di~m thu h6i ho~c co th~
mi~n giam thanh toan mQt ph~n hoi;ic toan bQ s6 ti~n do
6 Thong bao thu h5i se duQ'c gt'ri d~n nguai n~m gifr c6 ph~n bi thu h6i truac thCYi diem thu h5i Vi~c thu hoi v~n co hi~u Ivc k~ ca trong twang hQ'P co sai sot ho~c b~t dn trong vi~c gui thong bao
ChuO'ng V CO cAu TO CHUC, QUA.N LV vA KIEM SOAT
Di~u 10 CO' cftu t5 chITC quan ly
Ca du t6 chuc quan Iy cua Cong ty bao g5m:
a f)<;1i hQi d6ng c6 dong;
b HQi d6ng quan tr);
c Giam d6c di~u hanh;
d Ban ki€m soM
ChuO'ng VI CO DONG vA D~I HOI DONG CO DONG
Di~u 11 Quy~n cua c5 dong
1 c6 dong la nguai chu sa hfru Cong ty, co cac quy~n va nghla vv tuang Ung theo s6 c6 ph~n va 10<;1i c6 ph~n rna hQ sa hfru C6 dong chi chiu trach nhi~m v~ nQ' va cac nghla vv tai san khac cua Cong ty trong ph?m vi s6 v6n da gop vao Cong ty
2 Nguai nim gifr c6 ph~n ph6 thong co cac quy~n sau:
a Tham gia cac f)?i hQi d6ng c6 dong va thvc hi~n quy~n bi€u quy~t tIVc ti~p ho~c thong qua d?i di~n duQ'c uy quy~n;
b Nh~n c6 tuc;
c TV do chuy~n nhuqng c6 ph~n da duQ'c thanh toan d~y du theo quy dinh cua
f)i~u I~ nay va phap lu~t hi~n hanh;
d f)uQ'c uu tien mua c6 phi~u mai chao ban tuang Ung vai tY l~ c6 ph~n ph6 thong rna hQ sa hfru;
e Ki€m tra cac thong tin lien quan d~n c6 dong trong danh sach c6 dong du tu cach tham gia f)?i hQi d6ng c6 dong va yeu e~u sua d6i cac thong tin khong chinh xac;
f Xem xet, tra cUu, trich Ivc ho~e sao ehVP f)i~u I~ cong ty, s<1 bien ban hQP f)<;1i hQi d6ng c6 dong va cac nghi quy~t eua f)?i hQi d6ng c6 dong;
Didu l¢ C6ng ty CP Kay Llip III Petrolimex Trang /0/41
Trang 12g Tnrcmg hQ'P Cong ty giai th~ ho~c pha san, du9'c nh~n mOt ph~n tai san con l'.li tuang lmg vai s6 cb ph~n g6p v6n VaG cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu n9' va cac cb dong 10'.li khac thea guy dinh cua phap lu~t;
h Yeu du Cong ty mua l'.li cd ph~n cua hQ trong cac twang hgp guy dinh t'.li Di~u 90.1 cua Lu~t Doanh nghi~p;
L Cac guy~n khac thea guy etinh cua Di~u l~ nay va phap lu~t
3 Cd dong ho~c nh6m cd et6ng n~m gifr tu 5% tbng s6 cd ph~n phb thong trong thai h'.ln lien wc ill sau tMng tra ten co cac guy~n sau:
a D~ cli cac thanh vien HOi dbng guan td hoi;ic Ban ki~m soat theo guy dinh tuang lmg t'.ll cac Di~u 24.2 va Di~u 35.2;
b Yeu du tri~u t~p D?i hOi d6ng c6 dong;
c Ki€m tra va nh~n ban sao hoi;ic ban trich d~n danh sach cac cb dong c6 guy~n tham dv va b6 phi~u t<;ti D<;ti hOi d6ng c6 dong
d Yeu du Ban ki€m soat ki€m tra tUng v~n d~ C\l th€ lien guan d~n guan ly, di~u hanh ho?t dOng cua cong ty khi xet th~y dn thi~t Yeu du phai th€ hi~n b&ng van ban; phai co hQ, ten, dia chi thu6'ng tru., gu6c tich, s6 Gi~y chUng minh nhan dan,
HO chi~u hoi;ic chUng thvc ca nhan hgp phap khac d6i vai cb dong la ca nhan; ten, dia chi thu6'ng tru., gu6c tich, s6 guy~t dinh thanh l~p hoi;ic s6 dang kY kinh doanh d6i vai c6 dong la tb chuc; s6 luqng c6 ph~n va thai di~m dang ky cb ph~n cua tUng c6 dong, t6ng s6 cb ph~n cua ca nhom cb dong va ty l~ S0 hfru trong t6ng s6 c6 ph~n cua cong ty; v~n d~ dn ki€m tra, m\lC dich ki€m tra;
e Cac quy~n khac du9'c guy dinh t'.li Di~u l~ nay
~
Di~u 12 Nghia VI} ella eB dong
C6 dong c6 nghTa V\l sau:
1 Tuan thu Di~u l~ Cong ty va cac guy ch~ cua Cong ty; ch~p hanh guy~t dinh cua D<;ti hOi d6ng c6 dong, HOi d6ng quan tri;
2 Thanh toan ti~n mua c6 ph~n da dang ky mua thea guy dinh;
3 Cung dp dia chi chinh xac khi dang ky mua cb ph~n;
4 Hoan thanh cac nghla V\l khac thea quy dinh cua phap lu~t hi~n harm;
5 Chiu trach nhi~m ca nhan khi nhan danh cong ty duai mQi hinh thuc d€ thvc
hi~n mOt trong cae hanh vi sau day:
a Vi ph<;tm phap lu~t;
b Ti~n hanh kinh doanh va cac giao dich khac d€ tu 19'i hoi;ic ph\lc V\l 19'i ich cua t6 chuc, ca nhan khac;
c Thanh toan cac khm'tn nq chua d~n h'.ln tw6c nguy ca tai chinh c6 th€ xay
ra d6i vai cong ty
Di~u 13 D~i h<)i d6ng eB dong
1 D'.li hQi d6ng c6 dong la ca quan co th~m quy~n cao nh~t cua Cong ty f)'.li hOi c6 dong thu6'ng nien du9'C t5 chLrC m6i nam mOt l~n hoi;ic hQP b~t thu6'ng thea cac
Di~u If ('()ng ty CP Xdy Llip III Pl!lrolimex Trang 11141
Trang 13thll tl,le quy dinh te;ti di~u 1~ ll<iy De;ti h<)i d6ng c6 dong phai hOp thucmg nien trong thai he;tn b6n thang, k~ tu ngay k~t thue nam tai chinh
2 H<)i d6ng quan tri t6 ehuc tri~u t~p hop De;ti h<)i d6ng c6 dong thuang nien
va h,ra chon dja di€m phu hQ'P D~i h<)i d6ng e6 dong thuang nien quy~t dinh nhfrng v~n d~ thea quy dinh Clla phap lu~t va Di~u 1~ Cong ty, di;ie bi~t thong qua cae bao cao ffii ehinh hang nam va ngan saeh tai chinh cho nam tai chinh ti€p theo Cac ki~m toan vien d<)c l~p duQ'c mai tham dl! d~i hQi d~ tu v~n eho vi~e thong qua cae bao cao tai chinh hang nam
3 H<)i d6ng quan tri phai tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong b~t thuang trong cae tnrang hQ'P sau:
a H<)i d6ng quan tri xet th~y dn thi~t vi lQ'i ich ella Cong ty;
b Bang can d6i k~ toan hang nam, cae bao cao quy hoi;ic ll1:ra nam hoi;ie bao cao ki€m toan ella nam tai chinh phan anh v6n di~u 1~ dil bi m~t mQt ll1:ra;
e Khi s6 thanh vien clla HQi d6ng quan tri it hem s6 thanh vien rna lu~t phap quy dinh hoi;ie it hem mQt ll1:ra s6 thanh vien quy dinh trong Di~u 1~;
d c6 dong hoi;ic nhom c6 dong quy dinh t~i Di~u 11.3 clla Di~u 1~ nay yeu
du tri~u t~p D~i hQi d6ng e6 dong b~ng mQt van b<'m ki€n nghi Van ban ki€n nghi tri~u t~p phai neu r5 ly do va m\le dich eUQc hop, co ehfr ky ella cac c6 dong lien quan (van ban ki€n nghj co th€ l~p thanh nhi~u ban d€ co dll ehfr ky Clla t~t ca cac c6 dong
co lien quan);
e Ban ki€m soM yeu du tri~u t~p eUQe hOp n~u Ban ki€m soat co ly do tin tu6ng r~ng eac thanh vien HQi d6ng quan tri hoi;ie can bQ quan ly dp cao vi ph~m nghiem trong cac nghla V\l eua ho thea Di~u 119 Lu~t Doanh nghi~p hoi;ie HQi d6ng quan trj hanh d<)ng hoi;ic co y djnh hanh d<)ng ngoai ph~m vi quy~n he;tn Clla minh;
f Cae tnrang hgp khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u 1~ cong ty
4 Tri~u t~p hop D~i hQi d6ng e6 dong b~t thuang
a HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hOp D~i hQi d6ng e6 dong trong thai h~n ba muai ngay k€ tu ngay s6 thanh vien H<)i d6ng quan tri con le;ti nhu quy dinh t~i Khoan 3c Di~u 13 hoi;ic nh~n duQ'c yeu du quy dinh t~i Kho<'m 3d va 3e Di~u 13
b Tnrang hgp HQi d6ng qu<'m tr! khong tri~u t~p hop D~i hQi d6ng e6 dong thea quy dinh t~i Khoan 4a Di~u 13 thi trong thai h~n ba muai ngay ti~p theo, Ban ki€m soat phai thay th~ HQi d6ng quan trj tri~u t~p hOp D~i hQi d6ng c6 dong thea quy dinh Khoan 5 Di~u 97 Lu~t Doanh nghi~p
e Tnrang hgp Ban ki€m soat khong tri~u t~p hOp D~i hQi d6ng c6 dong thea quy dinh t~i Khoan 4b Di~u 13 thi trong thai h~n ba muai ngay ti~p theo, e6 dong, nhom e6 dong co yeu du quy dinh t~i Khoan 3d Di~u 13 co quy~n thay th~ HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soat tri~u t~p hOp D~i h<)i d6ng 66 dong thea quy dinh Khoan 6 Di~u 97 Lu~t Doanh nghi~p
Trong tnrang hgp nay, c6 dong hoi;ie nhom c6 dong tri~u t~p hOpDe;ti h<)i d6ng e6 dong co th€ d~ nghi ca quan dang ky kinh doanh giam sat vi~e tri~u t~p va ti~n hanh hop n€u xet th~y dn thi~t
if
(j;//;
/ H ~
Trang 14d T~t ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hanh hQP D~i hQi d6ng c6 dong sf:' duQ'c cong ty hoan I~i, Chi phi nay khong bao g6m nhfrng chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dlJ D~i hQi d6ng c6 dong k~ ca chi phi an ava di [~l
f)i~u 14 Quy~n va nhi~m VI} ella f)~i hQi dfmg d~ dong
1 D~i hQi d6ng c6 dong thuemg nien co quy~n thao lu~n va thong qua:
a Bao cao tai chinh ki~m toan hang nam;
b Bao cao cua Ban ki~m saM;
c Bao cao cua HQi d6ng quan trj;
d K~ ho~ch phM tri~n ng~n h~n va dai h~n cua Cong ty
2 D~i hQi d6ng c6 dong thuemg nien va b~t thucmg thong qua quy~t dinh b~ng van bi'm v€ cae v~n d~ sau:
a Thong qua cae bao cao tai chinh hang narn;
b Muc c6 tuc thanh toan hang narn cho mlli lo~i c6 ph~n phu hQ'P vai Lu~t Doanh nghi~p va cac quy~n gin li~n vai lo~i c6 ph~n d6 Muc c6 mc nay khong cao hem muc rna HQi d6ng quan trj d~ nghi sau khi da tharn khao y ki~n cac c6 dong t~i D~i hQi d6ng c6 dong;
c S6 lUQ'llg thanh vien cua HQi d6ng quan tri;
d LlJa chQn cong ty ki~m toan;
e B~u, bib rni~n va thay th~ thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban ki€rn soM va phe chu~n vi~c HQi d6ng quan tri b6 nhi~m Giam d6c di~u hanh;
f T6ng s6 ti€n thu lao cua cac thanh vien HQi d6ng quan tri va Bao cao ti~n thll lao eua HQi d6ng quan tri;
g B6 sung va sua d6i Di€u l~ Cong ty;
h Lo~i c6 ph~n va s6 luQ'llg c6 ph~n mai se duQ'c phat hanh cho mlli lo~i c6 ph~n, va vi~c chuy€n nhuQ'llg c6 ph~n cua thanh vien sang l~p trang'vang ba nam d~u tien k€ til Ngay thanh I~p;
m Cong ty mua I~i hem 10% mQt 10~i c6 ph~n phat hanh;
n Vi~c Giam d6c di~u hanh d6ng thai lam Chu tjch HQi d6ng qu~n tri;
o Cong ty ho~c cac chi nhanh cua Cong ty ky k~t hQ'P d6ng vai nhfrng nguai duQ'c quy dinh t~i Di~u 120,1 cua Lu~t Doanh nghi~p vai gia tri b~ng ho~c Ian hem
Trang 1520% t6ng gia tri t'ii san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duQ'c ghi trong baa caa tai chinh di:l duQ'C ki~m taan g~n nh~t;
p Cac v~n d~ khac thea quy dinh cua Di~u l~ nay va cac quy ch~ khac eua Cong ty;
3 C6 dong khong dWIC tham gia b6 phi~u trong cac truOng hQ'P sau day:
a Cac hQ'P d6ng quy dinh te;ti Di~u 14.2 Di~u l~ DCiy khi c6 dong do hoi;ic nguai co lien quan tai c6 dong do la rnQt ben cua hQ'P d6ng;
b Vi~c mua c6 ph~n cua c6 dong do hai;ic cua nguai co lien quan tai c6 dong
do
4 Tit ca cac nghi quy~t va cac v~n d~ di:l duQ'c dua vaa chuang trinh h9P pMi duQ'c dua ra thaa lu~n va bi~u quy~t te;ti De;ti hQi d6ng c6 dong
Di~u 15 Cac d~i di~n dlfq'C uy quy~n
1 Cac c6 dong co quy~n tham dV De;ti hQi d6ng c6 dong thea 1u~t phap co th~
trvc ti~p tham dV hai;ic uy quy~n cha de;ti di~n cua minh tham dV TruOng hQ'P co nhi~u han mQt nguai de;ti di~n thea uy quy~n duQ'c Cll thi phai xac dinh C\l th~ s6 c6 ph~n va s6 phi~u b~u cua m6i nguai de;ti dien
2 Viec uy quy~n cha nguai de;ti dien dv h9P De;ti hQi d6ng c6 dong phai l~p thanh van ban thea miu cua cong ty va phai co chfr ky thea quy dinh sau day:
a TruOng hQ'P c6 dong ca nhan la nguai uy quy~n thi phai co chfr kY cua c6 dong do va nguai duQ'c uy quy~n dv h9P;
b TruOng hQ'P nguai d;;ti di~n thea uy quy~n cua c<3 dong la t<3 chuc la nguai
uy quy~n thi phai co chfr ky cua nguai de;ti dien thea uy quy~n, nguai de;ti dien thea
phap lu~t cua c6 dong va nguai duQ'c uy quy~n dv h9P;
c Trang truOng hQ'P khac thi phai c6 chfr ky cua nguai d;;ti di~n thea phap 1u~t
cua c<3 dong va nguai duQ'c uy quy~n dv h9P'
Nguai duQ'c uy quy~n dv h9P De;ti hQi d6ng c<3 dong phai nQP van ban uy quy~n
truac khi vaa phong h9p
3 TruOng hQ'P lu~t su thay m~t cha nguai uy quy~n ky gi~y chi dinh de;ti di~n,
vi~c chi dinh de;ti di~n trong truOng hQ'P "nay chi duQ'c cai la co hi~u Ivc n~u gi~y chi dinh de;ti dien d6 duQ'c xuit trinh cung vCYi thu uy quy~n cha 1u~t su ha~c ban sao hQ'P
l~ cua thu uy quy~n do (n~u truac do chua dang ky vai C6ng ty)
4 Tn! truOng hQ'P quy dinh te;ti khaan 3 Di~u 15, phi~u bi~u quy~t cua nguai du<;yc uy quy~n dV h9P trang phe;tm vi du<;yc uy quy~n vin co hi~u Ivc khi co mQt trang cac truOng hQ'P sau day:
a Nguai uy quy~n di:l ch~t, bi he;tn ch~ nanglvc hanh vi dan sv hai;ic bi m~t nang Ivc hanh vi dan sv;
b Nguai uy quy~n dil huy b6 vi~c chi dinh uy quy~n;
c Nguai uy quy~n di:l huy b6 thfim quyen cua nguai thvc hi~n viec uy quy~n
Ditu l¢ C6ng ty CP Xdy vip III Petrolimex Trang 14/41
Trang 16Dibu khoEtn nay se khong ap d\mg trong twang hQ'P Cong ty nMn dLf~1e thong
bao v~ mQt trong cae Sll ki~n tren b6n muai tam gicJ twae gia khai m<;ie eUQe h9P D~i
hQi d6ng e6 dong hoi).e tmac khi cUQc h9P du9'c tri~u t~p l~i
-E>i~u 16 Thay d6i cac quy~n
1 Cac quy~t dinh ella D~i hQi d6ng c6 dong (trong cac twang hQ'P quy dinh
t?i Di~u 14.2 lien quan d~n v6n c6 ph~n cua Cong ty du9'c chia thanh cae lo~i c6 ph~n
khac nhau) v~ vi~c tha) d6i ho~e huy b6 cae quy~n di).c bi~t g~n li@n vai tung lo~i c6
ph~n se chi du9'c thong qua khi co sv nh~t tri b~ng van ban cua nhfrng nguoi n~m gill
it nh~t 75% quy~n bi~u quy~t cua c6 ph~n da phat hanh lo~i do
2 Vi~c t6 chuc mQt cUQc h9P nhu tren chi co gia tri khi co t6i thi€u hai c6
dong (hoi).c d~i di~n du9'c uy quy@n cua h9) va n~m gill t6i thi~u mQt ph~n ba gia tri
m~nh gia cua cac c6 ph~n lo~i do da phat hanh Truang hQ'P khong co du s6 d?i bi€u
nhu neu tren thi se t6 chuc h9P l?i trong vang ba muai ngay sau do va nhfrng nguai
n~m gill c6 ph~n thuQc lo?i do (khong phv thuQc VaG s6 lU9'llg nguai va s6 c6 ph~n)
co mi).t trvc ti~p hoi).c thong qua d?i di~n du9'c uy quy@n d@u dugc coi la du s6 lU9'llg
d?i bi~u yeu duo T?i cac cUQC h9P rieng bi~t neu tren, nhfrng nguai n~m gill c6 ph~n
thuQc 10<;l.i do co mi).t trvc ti~p hoi).c qua nguai d?i di~n d~u co th~ yeu du b6 phi~u kin
va m6i nguai khi b6 phi~u kin d~u co mQt la phi~u cho m6i c6 ph~n sa hfru thuQC 10<;l.i "
do
3 Thu Wc ti~n hanh cac cUQc h9P rieng bi~t nhu v~y du9'c thvc hi~n tuang tv
vai cac quy dinh t?i Di~u 18 va Di@u 20
4 Tn! khi cac di@u khoan phat hanh c6 ph~n quy dinh khac, cac quy~n di).c
bi~t g~n li~n vai cac lo?i c6 ph~n co quy~n uu dai d6i vai mQt s6 hoi).c t~t ca cac v~n
d~ lien quan d~n chia se 19'i nhu~n hoi).c tai san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi
Cong ty phat hanh them cac c6 ph~n cling lo?i
-E>i~u 17 Tri~u t~p -E>~i hQi dang c6 dong, chmrng trinh hQp, va thong
bao hQp -E>~i hQi dang c6 dong
1 HQi d6ng quan tri tri~u t~p D<;I.i hQi d6ng c6 dong, hoi).c· D?i hQi d6ng c6
dong du9'c tri~u t~p thea cac twang hQ'P quy dinh t~i Di~u B.4b hoi).c Di~u 13.4c
2 Nguai tri~u t~p D?i hQi d6ng c6 dong phai th\fc hi~n nhfrng nhi~m vv sau
day:
a Chu~n bi danh sach cac c6 dong du di~u ki~n tham gia va bi~u quy~t t?i d<;l.i
hQi trong vang ba muai ngay twac ngay b~t d~u ti~n ha.nh D?i hQi d6ng c6 dong;
chuang trinh h9P, va cac tai li~u thea quy dinh phli hQ'P vai lu~t phap va cac quy dinh
cua Cong ty;
b Xac dinh thai gian va dia di~m t6 chuc d?i hQi;
C Thong bao va gui thong bao h9P D?i hQi d6ng c6 dong cho t~t ca cac c6
dong co quy~n dV h9p
3 Thong bao h9P D?i hQi d6ng c6 dong phai bao g6m chuang trinh h9P va
cac thong tin lien quan v~ cac v~n d~ se du9'c thao lu~n va bi~u quy~t t?i d?i hQi D6i
vai cac c6 dong da th\t'c hi~n vi~c luu ky c6 phi~u, thong bao h9P D~i hQi d6ng c6
dong co th€ du9'c gui d~n t6 chuc luu ky, d6ng thai cong b6 tren phuang ti~n thong tin
Di~u If} C6ng ty CP Xci.v LLi p fl[ Petrolimex Trang 15/41
Trang 17cua So' Giao djch ChUng kho{m, tren website cua cong ty, 01 to' bao trung uang ho(tc
01 to' bao dja phuang nai cong ty d6ng tr\l So' chinh D6i vai cac c6 dong chua thlJc hi~n vi~c luu ky c6 phi~u, thong bao h9P D<;ti h<)i d6ng c6 dong c6 th~ dugc gui cho c6 dong b~ng cach chuy~n t<;m tay ho<)c gui qua bUll di~n b~ng phuang thuc bao dam tai
dja chi da dang ky eua c6 dong, ho<)c tai dja chi do c6 dong d6 cung dp d~ ph\lc V\l
vi~c gui thong tin Truang hQ'p c6 dong da thong bao cho Cong ty b~ng van ban v€ s6 fax ho<)c dja chi thu di~n tu, thong bao h9P D<;ti h<)i d6ng c6 dong c6 th€ dugc gui tai s6 fax ho<)c dia chi thu di~n tu d6 Truang hgp c6 dong la nguai lam vi~c trong Cong
ty, thong bao c6 th€ dlJilg trong phong bi dan kin gui t?n tay h<) t<;1i nai lam vi~c
Thong bao h9P D<;ti h<)i d6ng c6 dong phai dugc gui truac it nh~t muai lam ngay truae ngay h9P D<;ti h<)i d6ng c6 dong, (tinh til ngay rna thong bao dugc gui ho<)c chuy~n di m<)t each hqp l~, duge tra cuac phi ho<;ic dugc bo vao hom thu) Truang hqp Cong ty c6 website, thong bao h9P D<;ti h<)i d6ng c6 dong phai dugc cong b6 tren website cua Cong ty d6ng thai vai vi~c gui thong bao cho cac c6 dong
4 c6 dong ho<)c nh6m c6 dong dugc d~ C?P t<;ti Di~u 11.3 cua Di~u l~ nay c6 quy~n d~ xu~t cac v~n d~ dua vao chuang trinh h9P D<;ti h<)i d6ng c6 dong D~ xu~t pMi dugc lam b~ng van ban va pMi dugc gui cho Cong ty it nh~t bay (07) ngay lam vi~e truac ngay khai m<;tc D<;ti hoi d6ng c6 dong D~ xu~t phii bao g6m h9 va ten c6 dong, s6 luqng va 10<;1i c6 ph~n nguai d6 n~m gifr, va noi dung d~ nghi dua vao chuang trinh h9P'
5 Nguai tri~u t?P h9P D<;ti h<)i d6ng c6 dong co quy~n ill ch6i nhUng d~ xu~t lien quan d~n Khoan 4 cua Di~u 17 trong cae truang hqp sau:
a D~ xu~t dugc gui d~n khong dung thai h<;tn ho<;ic khong du, khong dUng noi dung;
b Vao thai di~m d~ xuk c6 dong ho<;ic nhom c6 dong khong c6 du it nh~t 5% c6 ph~n ph6 thong trong thai gian lien We it nh~t sau thang;
c V~n d~ d~ xuftt khong thuoc ph<;tm vi thfim quy~n cua D<;ti hOi d6ng c6 dong ban b<;tc va thong qua
d Cac truang hqp khac thea quy dinh cua phap lu?t
6 HOi d6ng quan tri phai chucin bi dl,! thao nghi quy~t cho tUng vftn d~ trong chuang trinh h9p
7 Tmang hqp tftt ca c6 dong d<;ti di~n 100% s6 c6 ph~n c6 quy~n bi~u quy~t
tn,rc ti~p tham dl,! ho<;ic thong qua d<;ti di~n dugc uy quy~n t<;ti D<;ti hOi d6ng c6 dong, nhUng quy~t dinh dugc D<;ti hOi d6ng c6 dong nhftt tri thong qua d~u dugc coi la hqp l~ k~ ca trong twang hqp vi~c tri~u t?P D<;ti hOi d6ng c6 dong khong thea dung thu Wc ho<)c noi dung bi~u quy~t khong c6 trong chuang trinh
J)i~u 18 Cae di~u ki~n ti~n hflllh hqp D~i hQi dAng ec3 dong
1 D<;ti hOi d6ng c6 dong duge ti~n hanh khi c6 s6 c6 dong dl,! h9P d<;ti di~n cho
it nhftt 65% c6 ph~n c6 quy~n bi€u quy~t
2 Tmang hqp khong c6 du s6 luqng d<;1i bi~u dn thi~t trong ~ang ba muai phut k~ til thai di~m ftn dinh khai m<;1c d<;ti hoi, d<;ti hoi phai dugc tri~u t?P l?i trong vang ba muai ngay k€ til ngay dlJ dinh t6 chuc D?i hoi d6ng c6 dong l~n thu nh~t D?i hOi d6ng c6 dong tri~u t?P l<;ti chi dugc ti~n hanh khi c6 thanh vien tham dlJ la cac c6
Trang 18dong va nhilng d'.li di~n duQ'c uy quy~n dlJ hQP d'.li di~n cho it nh~t 5 1% cc~ phan co
quy~n bi~u quy~t
3 Truemg hgp d'.li hoi ]~n thu hai khong duQ'c ti~n hEmh do kh6ng co dli s6 d'.li
bi~u dn thi~t trong vang ba muai phlit k€ tu thai di~m ~n dinh khai m'.lC d'.li hoi, D'.li hoi d6ng c6 dong l~n thu ba co th€ duQ'c tri~u t:;ip trong vang hai muai ngay k~ tu
ngay dll dinh ti~n hanh d'.li hOi lin hai, va trong truang hgp nay d'.li hoi duQ'c ti~n hanh
khong phl.l thuoc vao s6 lugng c6 dong hay d'.li di~n uy quy~n tham dll va duQ'c coi la hgp l~ va co quyen quy~t dinh t~t ca cac v~n d~ rna D'.li hoi d6ng c6 dong lin thu nhftt
co th~ phe chu~n
4 Theo d~ nghi Chli tQa D'.li hOi d6ng c6 dong co quy~n thay ddi chuang trinh hQP da duQ'c gui kern theo thong bao mai hQp theo quy dinh t'.li Di~u 17.3 clia Di~u l~ nay
Di~u 19 Th~ thli'c ti~n himh hQp va bi~u quy~t t~i D~i hQi d6ng c6 dong
1 Vao ngay t6 chuc D'.li hoi d6ng cd dong, Cong ty ph[ti thIJc hi~n thli wc dang ky c6 dong va ph,h thllC hi~n vi~c dang ky cho d~n khi cac c6 dong c6 quy~n dIJ hQp co mi;it dang ky h~t
2 Khi ti~n hanh dang ky c6 dong, Cong ty se dp cho tUng c6 dong ho(ic d'.li di~n duQ'c uy quy~n co quy~n bi~u quy~t mot the bi€u quy~t, tren do co ghi s6 dang
ky, hQ va ten cua c6 dong, hQ va ten d'.li di~n duQ'c uy quy~n va s6 phi~u bi~u quy~t
clia c6 dong do Khi ti~n hanh bi€u quy~t t'.li d'.li hOi, s6 the ung hO nghi quy~t duQ'c thu tru6'c, s6 the phfm d6i nghi quy~t duQ'c thu sau, cu6i cling d~m t6ng s6 phi6u tan thanh hay phfm d6i d€ quy6t dinh T6ng s6 phi~u ung hO, phfm d6i tUng v~n d~ ho(ic b6 phi~u tr~ng, se duQ'c Chu to'.l thong bao ngay sau khi ti~n hanh bi~u quy~t v~n d~
do D'.li hoi se tll chQn trong s6 d'.li bi~u nhilng nguai chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho(ic giam sat ki~m phi~u va n~u d'.li hoi khong chQn thi Chli tQa se chQn nhilng nguai
do 86 thanh vien clia ban ki~m phi~u khong qua ba nguai
3 C6 dong d~n dll D'.li hOi d6ng c6 dong muon co quy~n dang ky ngay va sau d6 co quy~n tham gia va bi~u quy~t ngay t'.li d<.ti hoi Chli to'.l khong co tnich nhi~m dUng d<.ti hoi d~ cho c6 dong d6n muon dang ky va hi~u lllc cua cac dgt bi~u quy~t da ti~n hanh tru6'c khi c6 dong d~n muon tham dll se khong bi anh huc'mg
4 D'.li hOi d6ng c6 dong se do Chli t~ch HOi d6ng quan tri chli tri, truemg hgp Chli tich HOi d6ng qu<'m tri v~ng m?t thi cac thanh vien HOi d6ng quan tri con l<;li biu mot nguai trong s6 hQ la chu tQa cuoc hQP Truang hgp khong ai trong s6 hQ co th~ lam chu tQa cuoc hQP, thanh vien Hoi d6ng quan tri chuc Vl.l cao nh~t c6 m?t se t6 chuc hQP d~ biu ra Chli tQa clia D'.li hoi d6ng c6 dong, Chli tQa khong nh~t thi~t phai
la thanh vien Hoi d6ng quan trio Chu tich ho~c Chu tQa duQ'c D<;li hoi d6ng c6 dong
b~u ra d~ Cll mot thu ky d€ l:;ip bien ban d'.li hOi TruOng hgp biu Chli tQa, ten Chu tQa
duQ'c d~ cu va s6 phi~u b~u cho Chli tQa pMi duQ'c cong b6
5 Quy~t dinh cua Chu to'.l v~ trinh W, thu t\lC ho~c cac SIJ ki~n pMt sinh ngoai chuang trinh cua D<;li hOi d6ng c6 dong se mang tinh phan quy~t cao nh~f
Trang 196 Chu to~ D~i hQi d6ng c6 dong c6 th~ hoan hQP d~i hQi ngay ca trong truemg hqp da c6 du s6 d~i bi~u dn thi~t d~n mQt thai di~m khac va t~i mQt dia di~m do chu to~ quy~t dinh rna khong dn I~y yki~n cua d~i hQi n~u nh~n th~y dmg
(a) cac thanh vien tham dv khong th@ c6 ch6 ng6i thu~n ti~n a dia di~m t6 chLrC d<;1i hoi,
(b) hanh vi cua nhfrng nguai c6 m~t lam m~t tr~t tv ho~c c6 kha nang lam m~t tr~t tv
cua cuoc hQp ho~c
(c) sv tri hoan la d.n thi~t d@ cac cong vi~c cua d~i hoi duQ'c ti~n hanh mot cach hq-p
I~
Ngoai ra, Chu to~ d~i hOi c6 th~ hoan d<;1i hOi khi c6 sv nh~t tri ho~c yeu du cua D~i hOi d6ng c6 dong da c6 du s6 lugng d<;1i bi~u dV hQp dn thi~t Thai gian hoan t6i da khong qua ba ngay k@ tir ngay dv dinh khai m<;1c d';1i hoi D<;1i hoi hQP l<;1i se chi xem xet cac cong vi~c Ie ra da duQ'c giai quy~t hqp phap t';1i d<;1i hoi bi tri hoan truac
d6
7 Truang hqp chu tQa hoan ho~c t';1m dUng D';1i hoi d6ng c6 dong trai vai quy dinh t';1i khoan 6 Di~u 19, D';1i hOi d6ng c6 dong b~u mot nguai khac trong s6 nhfrng thanh vien tham dv d~ thay th~ chu tQa di~u hanh cuoc hQP cho d~n luc k~t thuc va hi~u Ivc cac bi~u quy€t t<;1i cuoc hQP d6 kh6ng bi anh huang
8 Chu to~ cua d<;1i hoi ho~c Thu kY d';1i hoi c6 th~ ti€n hanh cac hO';1t dong rna
hQ th~y dn thi€t d~ di~u khi~n D~i hoi d6ng c6 dong mQt each hqp I~ va c6 tr~t tv;
ho~c d~ d<;1i hoi phan anh duQ'c mong mu6n cua da s6 tham dv
9 Hoi d6ng quan tri c6 th@ yeu du cac c6 dong ho~c d<;1i di~n duQ'c uy quy~n
tham dV D~i hOi d6ng c6 dong chiu SIJ ki~m tra ho~c cac bi~n phap an ninh rna HQi d6ng quan tri cho la thich hqp Truang hqp c6 c6 dong ho~c d';1i di~n duQ'c uy quy~n khong chiu twin thu nhfrng quy dinh v~ ki@m tra ho~c cac bi~n phap an ninh n6i tren, HOi d6ng quan tri sau khi xem xet mQt cach dn trQng c6 th~ tir ch6i ho~c tIVc xu~t c6 dong ho~c d';1i di~n n6i tren tham gia D~i hOi
10 HOi d6ng quan tri, sau khi da xem xet mQt cach dn trQng, c6 th~ ti€n hanh cac bi~n phap duQ'c HQi d6ng quan tri cho la thich hqp d~:
a Di~u chinh s6 nguai c6 m~t t<;11 dia di~m chinh hQP D<;1i hoi d6ng c6 dong;
b Bao dam an toan cho mQi nguai c6 m~t t';1i dia di~m d6;
c T<;1o di~u ki~n cho c6 dong tham dV (ho~c tiep TI,lc tham dV) d<;1i hQi
HOi d6ng quan tri c6 toan quy~n thay d6i nhfrng bi~nphap neu tren va ap d\mg t~t ca cac bi~n phap n~u Hoi d6ng quan tri th~y dn thi~t Cac bi~n phap ap dVng c6 th~ la dp gi~y vao cua ho~c su d\lng nhfrng hinh thuc Iva chQn khac
11 Trang truang hqp t<;1i D<;1i hQi d6ng c6 dong c6 ap dVng cac bi~n phap n6i tren, HQi d6ng quan tri khi xac dinh dia di~m d<;1i hQi c6 th~:
a Thong bao ring d~i hQi se duQ'c tien hanh t~i dia di~m ghi tr.ong thong bao
va chu to';1 d<;1i hQi se c6 m~t t';1i d6 ("Dia di@m chinh cua d<;1i hQi");
Trang 20b BC) td, t6 ehue d~ nhung e6 dong ho~e d?i di~n dUQ'e uy quy0n khong dl!
hQP dUQ'e theo Di~u khO<ln D<lY ho<;ie nhung nguai mu6n tham gia (; dia di~m khae v6i
Dia ui~m ehinh eua QC;li hQi co th~ d6ng thai tham dv d?i hQi;
Th6ng bao v~ vi~e t6 ehue d?i hQi khong cin neu chi ti~t nhfmg bi~n phap t6
ehue theo Di~u khoan nlly
12 Trang Di~u I~ D<lY (tn1 khi hoi'm canh yeu ciu khae), mQi c6 dong se duQ'c
coi 13 tham gia d?i hQi aDia di~m chinh cua d?i hQi
Hang nam Cong ty phai t6 chuc D?i hQi d6ng c6 dong it nhftt mQt I~n D?i hQi
d6ng c6 dong thuang nien khong duQ'c t6 chuc duai hinh thuc Ifty y ki~n bing van
ban
Di~u 20 Thong qua quy~t djnh clla D~i ht}i dang cB dong
1 Tn1 twang hQ'P quy dinh t?i Khoan 2 cua Di~u 20, cac quy€t dinh cua D?i
hQi d6ng c6 dong ve cac v&n de sau day se duQ'c thong qua khi co tll 65% tra len t6ng
s6 phi~u b~u cua cac c6 dong co quy@n bi~u quy€t co m~t trvc ti~p ho~c thong qua d?i
di~n dUQ'e uy quy~n co m<;it t?i D?i hQi d6ng c6 dong
a Thong qua bao cao tai chinh hang nam;
b K€ ho?ch phat tri~n ng~n va dai h?n cua cong ty
c B~u, bai mi~n va thay th€ thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban ki~m soat va
2 Cac quy€t dinh cua D?i hQi d6ng c6 dong lien quan d~n vi~c sua d6i va b6
sung Di~u l~, lo?i c6 phi€u va s6 IUQ'llg c6 phi€u duQ'C chao ban, sap nh~p, tai t6 chuc
va giai th~ Cong ty, giao dich ban tai san Cong ty ho~c chi nhanh ho~c giao dich mua
do cong ty ho<;ic cac chi nhanh thvc hi~n co gia tri tll 50% tra len t6ng gia tri tai san
cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty tinh thea s6 sach k~ toan da duQ'C ki~m toan
g~n nh§.t se chi duQ'c thong qua khi co tll 75% tra len t6ng sf> phi€u b~u cac c6 dong
co quy@n bi~u quy~t co m~t trvc ti€p ho~c thong qua de;ti di~n duQ'c uy quy@n co m~t
t?i D?i hQi d6ng c6 dong
Di~u 21 ThAm quy~n va th~ thrrc lfiy y ki~n cB dong b~ng van ban d~
thong qua quy~t djnh Clla D~i ht}i dang cB dong
Th~m quy@n va th~ thuc l&y y ki~~ c6 dong bing van ban d~ thong qua quy€t
dinh cua De;ti hQi d6ng c6 dong duQ'c thvc hi~n thea quy dinh sau day:
1 HQi d6ng quan tri co quy@n l&y y ki~n c6 dong bing van ban d~ thong qua
t§.t ca cac v§.n d~ thuQc th~m quy~n quy~t dinh cua D?i hQi d6ng c6 dong bfrt cu luc
nao n~u xet thfry cin thi€t vi IQ'i ich cua cong ty;
2 HQi d6ng quan tri phai chu~n bi phi€u l§'y y ki€n, dV thao quy€t dinh cua
D?i hQi d6ng e6 dong va cac tai li~u giai trinh dV thao quy~t dinh Phi€u l§'y y ki~n
kern theo dV thao quy€t dinh va tai li~u giai trinh phai duQ'C gui bing phuong thuc bao
dam d~n duQ'c dia chi thuOng tru cua tUng c6 dong;
3 Phi~u Ifry y ki~n phai co cac nQi dung chu y~u sau day:
a Ten, dia chi trl;! sa chfnh, s6 va ngay cfrp Gi§'y cht:mg nh~n dang ky kinh
doanh, noi dang ky kinh doanh cua cong ty;
DiJu If Cong ty CP Xci)' L6p III Petrolimex Trang 19/41
Trang 21b Mvc dich l~y '1 ki~n;
c HQ, ten, dia chi thuOng tru, qu6c tich, s6 Gi~y chUng rninh nhan dan, H9
chi~u ho~c chUng th\Tc ca nhan hQ'P phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, etia chi thuOng tru, qu6c tich, s6 quy~t etinh thanh l?p ho~c s6 etang k'1 kinh doanh cua c6 dong ho~c et~i di~n thea uy quy~n cua c6 dong la t6 chuc; sf> IUQTIg c6 ph~n cua tUng
lo~i va sf> phi~u bi~u quy~t cua c6 etong;
d V~n d~ dn l~y '1 ki~n et~ thong qua quy~t etinh;
e Phuong an bi~u quy~t bao g6rn tan thanh, khong tan thanh va khong co '1
ki~n;
g HQ, ten, chfr k'1 cua Chu tich H9i d6ng quan tri va nguai d~i di~n thea phap lu?t cua cong ty;
4 Phi~u I~y '1 ki~n eta etuQ'c tra lai phai c6 chfr k'1 cua c6 dong la ca nhan, cua nguai et~i di~n thea uy quy~n ho~c nguai d~i di~n thea phap lu?t cua c6 dong la t6 chuc
Phi~u I~y '1 ki~n gui v~ cong ty phai duQ'c d\l'ng trong phong bi dan kin va khong ai duQ'c quy~n rna truac khi ki~rn phi~u Cac phi~u I~y '1 ki~n gui v€ cong ty sau thai h~n da xac dinh t~i n9i dung phi~u I~y '1 ki~n ho~c da bi rna d~u khong hQ'P
I~;
TruOng hQ'P sau thai h~n da xac dinh t~i nQi dung phi~u I~y '1 ki~n rna c6 dong v§:n kh6ng gai phi~u v€ c6ng ty thi duQ'c coi nhu la c6 dong da d6ng '1 vai t~t ca nQi dung dn l~y '1 ki~n
5 H9i d6ng quan tri ki~rn phi~u va I?p bien ban ki~rn phi~u duai S\T chUng ki~n cua Ban ki~rn soat ho~c cua c6 etong khong n~rn gifr chuc vv quan 1'1 cong ty Bien ban ki~rn phi~u phai c6 cac n9i dung chu y~u sau etay:
a Ten, dia chi trv sa chinh, s6 va ngay dp Gi~y chUng nh?n dang k'1 kinh doanh, nai dang k'1 kinh doanh;
b Mvc dich va cac v~n d~ c~n I~y '1 ki~n d~ thong qua quy~t dinh;
c S6 c6 dong v6i t6ng s6 phi~u bi~u quy~t da tharn gia bi&u quy~t, trong et6 phan bi~t s6 phi~u bi~u quy~t hQ'P l~ va s6 bi~u quy~t khong hQ'P 1~, kern thea phv 1vc danh sach c6 dong tharn gia bi~u quy~t;
d T6ng sf> phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong c6 '1 ki~n d6i vai tUng v~n d€;
e Cac quy~t dinh da duQ'c thong qua;
f HQ, ten, chfr k'1 cua Chu tich H9i d6ng quan tri, nguai d~i di~n thea pbap lu?t cua cong ty va cua nguai giarn sat ki~rn phi~u
Cac thanh vien H9i d6ng qmln tri va nguai giarn sat ki~rn phi~u phai lien etai chiu trach nhi~rn v€ tinh trung th\Tc, chinh xac cua bien ban ki~rn phi~u; lien dai chiu
trach nhi~rn v€ cac thi~t h<;ti ph<it sinh tu cac quy~t etinh etuQ'c thong qua do ki~rn phi~u
khong trung th\Tc, khong chinh xac;
6 Bien ban k~t qua ki~rn phi~u phai etuQ'c gui et~n cac c6 dong trong thai vang rnuai lam ngay, k~ tu ngay k~t thuc ki~rn phi~u;
7 Phi~u I~y '1 ki~n eta etuQ'c tra lai, bien ban ki~rn phi~u, toan van nghi quy~t
da etuQ'c thong qua va tai li~u c6 lien quan gui kern theo phi~u l~y '1 ki~n d€u phii duQ'c lUll gifr t~i trv sa chinh Clla cong ty;
Di~u f¢ Ctmg ty CP Xdy Llip III Petrolimex Trang 20/41