CBTT sua doi dieu le lan 2 nam 2017 dinh kem dieu le

PHANM:ODAUDieu l~ t6 clnrc va heat dong cua Cong ty la co sa phap 1yeho moi heat dongcua Cong ty e6 phan thuy dien C~nDan Duoi day goi t~t la "Cong ty", Cong ty diroc thanh l~p thee Luat

H(n DONG QUA.NTRJ

CONG TY CO PHAN THUY DI~N CAN DONCan cir Luat Doanh nghiep s6 68/2014/QH13 dff duoc Quoc Hoi mroc Cong hoaxff hoi chu nghia Viet N am kh6a XIII, thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014 va cacvan ban huang d~n thi hanh Luat Doanh nghiep;

Can cir Luat Chung khoan s6 70/2006/QHli dff ducc Quoc Hoi mroc Cong hoaxff hoi chu nghia Viet Nam kh6a XI, thong qua ngay 29 thang 6 nam 2006 va cac vanban huang d~n thi hanh;

Can cir Nghi quyet s6: 01/20171NQ-DHDCD ngay 27/4/2017 cua Dai h(>i e6

dong thuong nien 2017 Cong ty e6 phan thuy dien Cfrn Dan;

Can cir Nghi quyet s6: .dL1_INQ-HDQT ngay 25/6/2017 Hoi d6ng quan trieong tye6 phfrn thuy di~n Cfrn Dan,

QUYETDINHDi~u 1: Ban hanh kl~m theo Quy~t dinh nay Di€u l~ t6 ehlre va ho~t d(>ng euaCong ty e6 phfrn thuy di~n Cfrn Dan (sua d6i lfrn 2-2017) g6m: 21 m\le, 52 di€u dffdUQ'eD~i h(>id6ng e6 dong thong qua ngay 27 thang 4 nam 2017

Di~u 2: Di€u l~ m'ty e6 hi~u h,re til ngay dUQ'ethong qua, thay th~ eho Di€u l~ t6ehue va ho~t d(>ng eua eong ty dff ban hanh quy~t dinh s6 10ICD-QD-HDQT ngay 27thang 4 nam 2017

Di~u 3: Cae thanh vien H(>i d6ng qmin trt, Ban ki~m soat, Ban T6ng giam d6e,Truong cae phong ban, Giam d6c Chi nhanh Cong ty va ca nhan c6 lien quan ehiutrach nhi~m thi hanh Quy~t dinh nay

MlJC LlJC

II TEN, HlNH THUC, TRl) sa, CHI NHANH, VAN PHONG D.AIDIBN vATHOI

Di6u 2 Ten, hinh thirc, t1'\1sa, chi nhanh, van phong dai dien va thai han heat d9ng

III Ml)C TIEU, PRAM VI KINH DOANH vA HOAT DONG CVA CONG TY 6

DiSu 14 Quyen va nhiem V\1cua Dai h9i d6ng c6 dong 1 15

-DiSu 17 T1'i~u t~p D~i h9i d6ng c6 dong, chuang trinh hQP va thong bao hQp D~i h9i

DiSu 18 Cac diSu ki~n t Sn hanh hQp D~i h9i d6n c6 d n 20 DiSu 19 ThS thuc ~iS!lhanh hQP va biSu quySt t~i D~i h9i d6ng c6 dong 21 DiSu ~_Q.Thong qua quy€t dinh cua D~i h9i d6ng c6 dong 23 DiSu 21 ThAm quySn va th~ thue- Ift y y kj~n c6 -dong b&ng van ban d~ thong qua quySt

Di eu 2 Yeu cAu huy bo quyet dinh cua Dai h9i d6ng c6 dong ~.26

DiSu 24 Thanh phan vanhiem ky cuathanh vien H9i d6ng quan tri 26

D'l"eu 25.Qu en"h anva' nhieremvu cu,aH~91' d"ong quan, tri 2

DiSu 26.Chu tich H9i d6ng quan tri 31

D '"leu2 C'ae cuoc~ h9P cu'a H~9' d"ong quan, tri "-'1VIII TONG GIAM DOC DIEU HANH, CAN BO QUAN LY KHAc vA TI-nJKY

X NHI:8M VV C VA THANH VIEN HOI DONG QUAN TRI, THANH VfEN BAN

KIEM SoAT, TONG GIAI\1 DOC DIEU HANH vA CAN BQ QUAN LYKHAc 39

DiSu 34.Trach nhiem cAntrong 3

DiSu 35.Trach nhiem trung thuc va tranh cac xung d9tvSquyen loi 39

DiSu 36.Trach nhiem vSthi~thl,liva b6ithmlng A l

XI QUYEN DIEU TRA SO sAcH vA HO SO CONG TY 41

DiSu 38 Con nhan vien va cong doan 42

XIII PHA.N PHOI L(HNHU!N 4

DiSu39 Phan ph6i lqi nhu~n 42

XIV TAl KHOAN NGAN HANG, QUY Dlj TRO', NAM TAl CHlNH v A HB

- '

PHANM:ODAUDieu l~ t6 clnrc va heat dong cua Cong ty la co sa phap 1yeho moi heat dong

cua Cong ty e6 phan thuy dien C~nDan (Duoi day goi t~t la "Cong ty"), Cong ty diroc

thanh l~p thee Luat Doanh nghiep va Quyet dinh s6 13311QD-BXD ngay 17 / 8 / 2004

cua BQ tnrong BQ Xay dung v~ viec chuyen Cong ty BOT C~nDan thuoc T6ng cong

ty Song Da thanh cong ty e6 phan, Di~u l~, cac quy dinh cua Cong ty, cac nghi quyet

cua Dai hQi d6ng e6 dong va HQi d6ng quan tri neu dff ducc thong qua mot each hop

l~, phu hop voi phap lu~t lien quan se la nhirng quy t~e va quy dinh rang buoc d~ tien

hanh hoat dong kinh doanh cua Cong ty

Di~u I~ nay duqe thong qua D~i hQi d6ng e6 dong thee quyet dinh hqp l~ eua

D~i hQi d6ng e6 dong t6 ehue ehinh thue vao ngay 29 thang 6 nam 2015

I DJNH NGHiA cAe THU~T NGU TRONG DIEU L"¢

Di~u 1 Ghli thich thu~t ngu'

1 Trong Di~u l~ nay, nhfrng thu~t ngu duai day duqe hi~u nhu sau:

a "V 6n di~u l~" la t6ng gia tri m~nh gia e6 ph~n dffban va quy dinh t~i Di~u 5

Di~u l~ nay

b "Lu~t Doanh nghi~p" co nghla la Lu~t Doanh nghi~p s6 68 / 2014 / QH13 duqe

Qu6e hQithong qua ngay 26 thang 11 nam 2014

e "Ngay thanh l~p" la ngay Cong ty duqe dp Gi~y chung nh~n dang kY doanh

nghi~p (Gi~y chung nh~n dang kYkinh doanh) l~n d~u;

d "Can bQ quan If'la T6ng Giam d6e di~u hanh, Pho T6ng Giam d6e,Ke toan

truang, va cae vi tri quan Iy khae trong Cong ty duqe HQi d6ng quan tri phe ehu~n;

d "Nguai co lien quantI la ea nhan hoi;iet6 ehue duqe quy dinh t~i Khofm 17

Di~u 4 Lu~t Doanh nghi~p;

e "Thai h~n ho~t dQng" la thai gian ho~t dQng eua Cong ty duqe quy diM t~i

Di~u 2 Di~u l~ nay va thai gian gia h~n (neu co) duqe D~i hQi d6ng e6 dong eua Cong

ty thong qua b~ng nghi quy6t;

g "Vi~t Nam" la nuae CQng hoa XffhQi Chu nghla Vi~t Nam;

h "Phap lu~t" la t~t ea cae van ban quy ph~m phap lu~t quy dinh t~i Di~u 1

Lu~t ban hanh van ban quy ph~m phap lu~t s6 17 / 200S / QH12 ngay 03 / 6 / 2008 va cae

van ban huang d§n thi hanh, cae van ban sua d6i, b6 sung vao tung thai di~m;

i."Dia ban kinh doanh" la lffnhth6 Vi~t N am va nuae ngoai;

j "HQi d6ng quan tri" la HQi d6ng quan trt eua Cong ty;

k "C6 dong" la ea nhan, t6 ehue sa huu it nh~t mQt e6 ph~n eua Cong ty e6

ph~n thuy di~n C~nDan.

1 "C6 dong sang l~p" la e6 dong sa huu it nh&tmQt e6 phfin ph6 thong va kY

ten trong danh saeh e6 dong sang l~p Cong ty e6 ph~n thuy di~n C~nDan.

~.

~

y

m " Cong ty m e - Con g ty con " T6 n Gongty Song Da lil Cong tymit cua Cong

ty c6 ph s n thuy cti~n can Dan t a i tha i a i ~ m thong qua b a n f)i ~ u I~ sira d6i, b6 sung

2 Trong Dieu I~ n a y , c c tham chieu toi mot ho a c mot s6 quy dinh hose v a n

b a n kh a c bao g6m c nhirng su a d6i ho a c van b a n thay th€.

3 Cac tieu d~ (chuang , di~u cu a Di S u I~ nay) duoc Slr dung nham thuan tien

c h o v i ec h ie u n9i dun g v a khon g a nh huong t o i noi dung cu a Di~u 1~n a y.

4 C {lCtil' hoac thu a t n g tr eta duo c d inh nghia trong Luat Do a nh nghiep (n€u

kh o g m a u t h ufin voi chu th ~ hoac n g ir canh) se co y n hia tuong tv trong Di~u I~

D ig u 2. Ten, hinh thuc, tru SO', ehi nh a nh, van phong d~i di~nva thO ' i han

5 Co ng ty duqc th a nh l ? p th ea hinh thuc chuy ~ n til do a nh n g hi~p nh a rm&c

6 Cong ty co th6 thanh l~p chi nhanh va van phong dai dien ' tai dia ban kinh doanh d6 thuc hien cac muc tieu hoat dong cua Cong ty phu hop voi nghi quyet cua H<)i d6ng quan tri va trong pham vi lu~t phap eho phep,

-7 V6 thai han hoat dong cua Cong ty va thoi han ban giao Nha may thuy di~n C§.n Dan:

a Thai han hoat dong cua Cong ty e6 phan thuy di~n C§.n Dan: T1'u khi chAm dirt hoat d<)ng tnroc thai han thea Khoan 2, Di6u 47 hoac gia han hoat d<)ng thea Di6u

48 cua Di 6 u 1~nay, thai han hoat dong cua Cong ty se b~t d§.u tir ngay thanh l~p va la

50 nam (nam rmroi nam),

b Thai han chuyen giao Nha may thuy di~n C§.n Dan: Cong ty e6 ph§.n thuy di~n C§.n Dan co nghIa Vl,lehuy6n giao Nha may thuy di~n C§.n Dan theo quy dinh t~i

10/7 /1999 gifra B<)Cong nghi~p Nuae C<)nghoa xa h<)iehu nghla Vi~t Nam va T6ngeong ty Xay dvng Song Da v6 dv an thuy di~n C§.nDanva cae quy dinh khae eua HQ'pd6ng neu t1'en

III MVC TIED, P~M VI KINH DOANH vA HO~ T DONG CVA

CONGTY

Di~u 3 M\le tieu ho~t dQng ella Cong ty

1 LInhvue kinh doanh eua Cong ty:

1 Xay dvng nha cae 10~i.Chi tiSt:

-Xay dvng eong trinh dan dl,lng,eong nghi~p

2

Xay dVng eong trinh ducmg s~t va duang b<).Chi tiSt:

- Xay d\mg eong trinh giao thong

- Thi eong xay l~p cae eong trinh giao thong

Xay dgng eong trinh ky thu~t dan dl,lngkhae Chi tiSt:

- Xay dgng eong trinh thuy lQ'iva buu di~n, eong t1'inh ky

thu~t h~ t§.ng do thi, khu eong nghi~p,cApthoat nuae

3 - D§.utu cae eong trinh thuy di~n vua va nhO

- Xay d\rng eong trinh duang day va t1'~mbiSn ap

- Thi eong xay l~p cae eong trinh eong nghi~p va buu di~n;

Thi eong xay dgng duang day va tr~m biSn ap dSn 220 KV

4

Ban Ie d6 ngu kim, san, kinh va l~p d~t khae trong xay dlJilg

trong cae eua hang ehuyen doanh Chi tiSt:

- San xuAt kinh doanh v~t tu xay dVng,may moe thiSt bi

Mii nganh4100

8 Trong rungva cham s6c rung 0 0 10

10

- Thi nghiem va hieu chinh thiet bi di~n

12

13

17

- Thi nghiem hieu chinh h~ thong dien

-Khai thac da, cat, soi, d~t set va cao lanh

21

Chi ti6t: - Mua ban xu~t nh~p khAuv~t tll', thi6t bi ky thu~t

tinh)

-Gia cong va l~p c1~tcac thiSt bi cakhL

-Khai thac, IQcva phan ph6i nu&c

- Giam sat cong tac xay dvng va hoan thi~n cong trinh dan

27 d\mg

trinh dan d\lng va cong nghi~p

- D~u tu !ai chinh vao cac cong ty con, cong ty lien kSt, nh~n

-Ti@pnh~n, v~n tai v~t tu thiSt bi

2 Muc tieu hoat d(>ng cua Cong ty:

a Kinh doanh co Iffi, bao toan va phat trien v6n diu tu tai cong ty va cac doanh nghiep khac; t6i da hoa loi nhuan, phat trien heat d(>ng san xuat, kinh doanh, dem lai loi ich t6i iru cho cac c6 dong, dong gop cho ngan sach Nha mroc thong qua cac loai thu~ ill cac hoat d(>ng san xu~t, kinh doanh, d6ng thai dem lai viec lam, tao thu nhap cho nguoi lao dong.

b T6i da hoa hieu qua hoat dong cua toan Cong ty.

c Da dang hoa nganh, nghe kinh doanh, rna rong thi tnrong trong va ngoaimroc, nang cao nang lire canh tranh cua Cong ty nh~m xay dung va phat trien Cong ty

co ti~m luc kinh t~ manh

Di~u 4 Pham vi kinh doanh va hoat dQng

1 Cong ty duoc phep l~p k~ ho~ch va ti~n hanh t~t ca cac ho~t dQng kinhdoanh thea quy dinh cua Gi~y chUng nh~n dang Icykinh doanh va Di~u l~ nay phil hQ'pvai quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh va tlwc hi~n cac bi~n phap thich hQ'pd~ d~t dUQ'ccac m\lc tieu cua Cong ty

2 Cong ty co th~ ti~n hanh ho~t d(>ngkinh doanh trong cac llnh V\{Ckhae duQ'cphap lu~t eho phep va duQ'cD~i hQi d6ng c6 dong thong qua

3 Cong ty phai SIT d\lng t6i thi~u 70% t6ng ngu6n v6n diu tu VaGcac lInh V\TCthuQc nganh ngh~ kinh doanh chinh cua Cong ty T6ng muc diu tura ngoai Cong ty(bao g6m diu tu ng~n h~n va dai h~n) khong vuqt qua muc chu sa huu cua Cong ty

4 D6i vai ho~t dQng diu tu gop v6n vao lInh V\{Cngan hang, bao hi~m, chUngkhoan, Cong ty chi duQ'c diu tu vao m6i llnh V\{Cm(>tdoanh nghi~p; muc v6n diu tukh6ng duQ'cvuqt qua 20% v6n di~u l~ cua t6 chuc nh~n gop v6n, nhung phai dam baomuc v6n gop cua cong ty my va cac cong ty con khong vuqt qua muc 30% v6n di~u l~cua t6 chtrc nh~n v6n gop

S Cong ty khong gop v6n ho?c mua c6 phin t~i Quy diu tu m~o hi~m, Quydiu illchtmg khoan ho?c Cong ty diu tu chung khoan

6 HQi d6ng quan tri duqc quy~n chu dQng huy dQng v6n ph\lc V\lsan xu~t kinhdoanh trong ph~m vi h~ s6 nQ'phai tra tren v6n chu sa huu cua Cong ty kh6ng vuqtqua ba lin Trong trucmg hQ'p vuqt qua quy dinh nay ho?c huy d(>ngv6n du6i hinhthuc phat hanh c6 ph in, se do D~i hQi d6ng c6 dong xem xet, quy~t dinh

IV VON DIED Lt, CO PHA.N, CO DONG SANG L~P

Di~u 5 VAn di~u l~,c8ph§n, c8 dong sang l~p

1 Vao ngay thong qua Di~u l~ nay, v6n ai~u l~ cua Cong ty la 689.986.200.000

VND (SCtUtram tam mU'O'ichin tj;, chin tram tam mU'O'isau tri¢u, hai tram nghin d6ng Vi¢tNam).

T6ng s6 v6n di~u l~ cua Cong ty duqc chia thanh 68.998.620 c6 ph~n (Sau

muO'itam tri ¢ u, chin tram chin mU'O'itam nghin, sau tram hai mU'O'ic6phdn) v6i m~nh

gia la 10.000 VND/ c6 phau (MU'oinghin d6ng/c6 phdn).

2 Cong ty co th~ tang v6n dieu l~ khi ducc Dai hQi d6ng e6 dong thong qua va phil hop voi cac quy dinh ella phap luat.

3 V6n diSu l~ ella Cong ty co thS duoc dieu ehinh thea rung thai ky de dap irng yeu du san xuit kinh doanh ella Cong ty va dam bao quyen loi ella cac c6 dong MQi tnrong hop tang hay giam v6n dieu l~ phai do Dai hQi d6ng c6 dong quyet dinh, phil hop voi cac quy dinh ella phap luat.

4 V6n dieu l~ duoc sir dung eho muc dich d~u tir ella cac hoat dong kinhdoanh thea quy dinh cua Dieu l~ nay V6n diSu l~ khong dircc ehia eho cac e6 dongdiroi bit ky hinh thirc nao, trir tnrong hop quy dinh tai Dieu 9 DiSu l~ nay

5 Cac c6 phfin cua Cong ty vao ngay thong qua Dieu l~ nay la e6 ph~n ph6thong, ke ca e6 ph~n do Nha mrae n~m gifr Cae quySn va nghla V\l ella c6 dong s6'hfru e6 ph~n ph6 thong dUQ'equy dinh t~i DiSu 11 va Dieu 12 Dieu l~ nay

6 Cong ty co the phat hanh cae lo~i e6 ph~n uu dai khae sau khi co SlJ chipthu~u etla D~i hQi d6ng e6 dong va phil hQ'pvai cac quy dinh clla phap lu~t

7 C6 ph~n ph6 thong phai dUQ'euu tien chao ban eho cae c6 dong hi~n huuthea tY 19 tuang ung vai tY l~ s6' huu e6 ph~n ph6 thong ella hQ trong Cong ty, trutruang hQ'pDt;lihQi d6ng c6 dong quy~t dinh khae S6 e6 ph~n e6 dong khong dangleYmua h~t se do HQi d6ng qufm tri ella Coug ty quy~t dinh HQi d6ng quan tri co the phauph6i s6 c6 ph~n d6 cho cae d6i tUQ'ngthea cae diSu ki9n va caeh thue rna HQi d6ngquan tri thiy la phil hQ'p, nhung khong dUQ'eban s6 e6 ph~n do thea cae diSu ki9nthu~n lQ'ihan so vai nhung diSu ki9n dff chao ban eho cae e6 dong hi9n huu tru truanghQ'pcbph~n dUQ'eban qua S6' giao dieh eh{rngkhoan thea phuang thue diu gia

8 Cong ty co the mua e6 ph~n do ehinh cong ty dff phat hanh thea nhung eachthue ctuQ'cquy dinh trong DiSu 19nay va phap lu~t hi9n hanh C6 ph~n do Congtymual<;liIi c6 phiSu quy va H9i d6ng quan tri eo the chao ban thea nhung cach thuc phil hQ'pvai quy dinh ella DiSu 19nay, Lu~t Ch{rng khoan va van ban huang d~n lien quan

9 Cong ty co th~ phat hanh cae lO<;lichung khoan khac khi duQ'cD<;lihQi d6ngc6 dong thong qua va phil hQ'pvai quy dinh Ctlaphap lu~t

3 Trong thai h~n hai (02) thang k~ tu ngay nQP d~y dll h6 sa de nghi ehuy~n

quySn s6' hfru e6 ph~n theo quy dinh ella Cong ty (ho~e thai h~n khae thea diSu khoanphat hanh quy dinh) ho~e 45 ngay k~ttt ngay thanh toan d~y dll tiSn mua e6 ph~n theanhu quy dinh t~i phuang an phat hanh e6 phi~u ella Cong ty, nguai s6' hfru s6 e6 ph~ndUQ'edp chung nh~n e6 phi~u Nguo'i s6' hfru e6 ph~n khong phai tra eho Congty chiphi in ehtrng nh~n e6 phi~u

4 Truong hop chirng nhari c6 phieu bi hong hoac bi tfiy xoa hoac bi danh m~t, mat c~p hoac bi tieu huy, ngiroi sa htru c6 phieu do co thS yeu d.u duoc c~p clnrngnhan c6 phieu moi voi di6u kien phai dua ra b~ng chirng v6 vi~c sa hfru c6 ph~n vathanh toan moi chi phi lien quan cho Cong ty.

Di~u 7 Chung chi clnmg khoan khac

Chung chi trai phieu hoac cac clnrng chi clnrng khoan khac cua Cong ty (tnrcac thir chao ban, cac clnrng chi tam thai va cac tai li~u nrong tu) duoc phat hanh cod~u va chfr ky mau cua dai dien thea phap luat cua Cong ty, tnr tnrong hop rna cacdieu khoan cAndieu ki~n phat hanh quy dinh

Di~u 8 Chuy~n nhmlng c8 phAn

1 T~t cit cac c6 ph~n dugc tl,r do chuySn nhugng tru khi Di6u I~ nay va phaplu?t co quy dinh khac T~t ca cac c6 phiSu niem ySt tren Sa Giao dich chung khoandugc chuySn nhugng thea cac quy dinh cua phap lu?t v6 chung khoan va thi truangchung khoan

2. C6 ph~n chua dugc thanh toan d~y du khong dugc chuySn nhugng va huangcac quy6n Igi lien quan nhu quy6n nh?n c6 t(rc, quy6n nh?n c6 phiSu phM hanh dS tangv6n c6 ph~n tu ngu6n v6n chu sa hll'u, quy6n mua c6 phiSu mai chao ban

3 Truang hgp c6 dong la ca nhan chSt thi nguai thua kS thea di chuc ho~c theaphap lu?t cua c6 dong dola c6 dong cua Cong ty

Truang hqp c6 ph~n cua c6 dong la ca nhan chSt rna khong co nguai thua kS,nguai thua kS ill ch6i nh?n thua kS ho~c bi tru~t quy6n thua kS thi s6 c6 ph~n do dugcgiai quySt thea quy dinh cua phap lu?t v6 dan S\I

Chi Idli xac dinh dugc nguai thua kS ho~c nguai quan Iy tai san hgp phap(trong truang hgp khong co nguai thua kS) thi nguai do mai dugc kS thua quy6n vanghTaVl,l cua c6 dong ail chSt Quy dinh nay Idlong giai toa tai san cua c6 dong dil chStkh6i m9i trach nhi~m g~n li6n vai b~tIcY c6 ph~n nao rna nguai do n~m gill' (nSu co)

Di~u 9 Thu h8i c8 pliAn

1 Truang hqp c6 dong khong thanh toan d~y du va dung h~n s6 ti6n phai tramua c6 phiSu, H9i d6ng quan tri thong bao va co quy6n yeu c~u c6 dong do thanh toans6 ti6n con I~i cling vai lili su~t tren khoan tiSn do va nhll'ng chi phi phM sinh do vi~ckh6ng thanh toan d~y du gay ra cho Cong ty theo quy dinh theo khoan 5 Di6u nay

2 Thong bao thanh toan neu tren phai ghi r5 thai h~n thanh toan mai (t6i thiSu

la bay (07) ngay kS tu ngay gui thong bao), dia diSm thanh toan va thong bao phai ghir5 truang hqp khong thanh toan thea dung yeu c~u, s6 c6 ph~n chua thanh toan hSt se

bi thu h6i

3 H9i d6ng quan tri co quy6n thu h6i cac c6 ph~n chua thanh toan d&ydu vadung h~n trong truang hgp cac yeu cAu trong thong bao neu tren khong dugc th\Ichi~n

4 C6 ph~n bi thu h6i dugc coi la cac c6 ph~n dugc quy6n chao ban H9i d6ng

qm'mtri co thS tr\Ic tiSp ho~c uy quySn ban, tai phan ph6i ho~c giai quySt cho nguai dil

sa hiru c6 phan bi thu h6i hoac cac d6i tuong khac thea nhirng dieu kien va each thirc rna HQi d6ng quan tri thiy la phu hQ'P.

5 C6 dong chi thanh toan mot phan s6 c6 phAn dfi dang kY mua se co quyenbieu quyet, nhan lei tire va cac quyen khac nrong irng voi s6 c6 phan dfi thanh toano

C6 dong chua thanh toan hoac chua thanh toan du s6 c6 phAn dfi dang kY muaphai chiu trach nhiem tirong irng voi t6ng gia tri menh gia c6 phAn dfi dang k9 mua d6ivoi cac nghia vu tai chinh cua cong ty phat sinh trong thai han gop v6n thea quy dinhphap lu~t va DiSu 1~nay

C6 dong chua thanh toan hoac chua thanh toan du s6 c6 phan dfi dang ky muaphai thanh toan Idlofm tiSn lfii tinh tren gia tri s6 c6 phAn dang k0' mua Muc lfii suittinh thea lfii suit tiSn glri Idlong ky h?n b~ng VND t?i Ngan hang Ngo?i thuO'ngVi~t

N am tinh tir thai di~m cu6i cling phai thanh toan tiSn mua c6 ph§.n cho d~n ngay phaith\rc hi~n thanh toan thea quy~t dinh CllaHQi d6ng quan trio

6 Thong bao thu h6i dugc gui d~n nguai n~m giu c6 phAn bi thu h6i truac thai

di~m thu h6i Vi~c thu h6i v~n co hi~u l\yc k~ ca trong truang hQ'Pco sai sot ho~c bitc~n trong vi~c gui thong bao

CO'cftu t6 chtrc quan 19, quan tri va ki~m soat cua Cong ty bao g6m:

1 D?i hQi d6ng c6 dong g6m tit ca cac c6 dong co quySn bi~u quy~t, la cO'quan

co th~m quySn cao nhit clla Cong ty

2 HQi d6ng quan td do D?i hQi d6ng c6 dong b§.ura, la cO'quan quan 19Cong

ty, co toan quySn nhan danh Cong ty d~ quy~t dinh va th\yc hi~n cac quySn va nghlaV\l

cua Cong ty khong thuQc th~m quYSnquy~t dinh cua D?i hQi d6ng c6 dong

3 Ban ki~m soat do D?i hQi d6ng c6 dong bAura, th\fC hi~n giam sat HQid6ngquan trt, T6ng giam d6c trong vi~c quan I;' va diSu hanh Cong ty, chiu trach nhi~mtnrac D?i hQi d6ng c6 dong trong vi~c th\yc hi~n cac cong vi~c dugc giao

4 T6ng Giam d6c diSu hanh do HQi d6ng qufm tri b6 nhi~m, la nguai diSu hanhcongvi~c kinh doanh hang ngay cua Cong ty, chiu s\y giam sat cua HQi d6ng qwin tri,Ban ki~m soat va chiu trach nhi~m truac HQi d6ng quan tri, tnrac phap lu~t vS vi~cthvc hi~n cac quySn va nhi~mV\l dugc giao

Di~u 11 Quy~n ct'ia ca dong

thea s6 c6 ph§.n va 10?i c6 ph§.nrna h<;>sa hfru C6 dong chi chiu tnlch nhi~m vS ng vacac nghla V\ltai san Idlac CllaCong ty trong ph?m vi s6 v6n dfi gop vao Cong ty

2 Nguai n~m gifr c6 phAn ph6 thong co cac quySn sau:

a Tham du va phat bieu trong cac cuoc h9P Dai hQi d6ng c6 dong va thuc hien

quyen bieu quyct true ti~p tai Dai hoi d6ng c6 dong hoac thong qua dai dien duoc uy

quyen hoac thuc hien bo phieu tir xa;

b Duoc nhan c6 tire voi rmrc thea quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong;

c TV do chuyen nhuong c6 phan dffdiroc thanh toan dAydu thea quy dinh cua

DiSu l~ nay va phap lu~t hien hanh;

d Diroc uu tien mua c6 phieu moi chao ban tuong irng voi tY l~ c6 phan ph6

thong rna hosa hiru;

d Xem xet, tra ciru va trich luc cac thong tin lien quan d~n c6 dong trong Danh

sach c6 dong du tu each tham gia Dai hQi d6ng c6 dong va yeu cAu sua d6i cac thong

tin khong chinh xac;

e Xem xet, tra cuu, trich h,lc ho~c sao chl}p DiSu l~ cong ty, s6 bien bim h9P

D~i hQi d6ng c6 dong va cac nghi quy~t cua D~i hQi d6ng c6 dong thea quy dinh cua

Cong ty, tru trucmg hqp cac tai li~u dff duqc cong b6 cong khai tren website cua Cong

ty

g Truang hqp Cong ty giai th8 ho~c pha san, duqc nh~n mQt phAn tai san con

l~i tucmg t'rng vai s6 c6 phAn gop v6n vao Cong ty sau khi Cong ty dff hoan thanh cac

nghla Vl}tai chinh vai Nha nuac, thanh toan cho chu nq va cac c6 dong n~m gilt lo~i

c6 phAnuu dffikhac thea quy dinh cua phap lu~t va DiSu l~ nay;

h Yeu cAu Cong ty mua l~i c6 phAn cua h9 trong cac truang hqp quy dinh cua

Lu~t Doanh nghi~p;

i Cac quYSnkhac thea quy dinh cua Di~u l~ nay va phap lu~t

3 C6 dong ho~c nhom c6 dong n~m gilt it nh~t 5% t6ng s6 c6 phAn ph6 thong

trong thai h~n lien tl}Ctu sau thang tra len co cac quySn sau:

a DS cu cac ung vien HQi d6ng quan tri va Ban ki8m soat thea quy dinh t~i

Di~u l~ nay;

b Yeu cAu HQi d6ng quan tri thvc hi~n vi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong

thea cac quy dinh t~i Lu~t doanh nghi~p va Di~u l~ nay

c Xem xet va trich ll}c s6 bien ban va cac Nghi quy~t cua HQi d6ng quan tri,

bao cao tai chinh gilta nam va h~ng nam thea m~u cua h~ th6ng k~ toan Vi~t Nam va

cac bao cao cua Ban ki8m soat

d Ki8m tra va nh~n ban sao ho~c ban trich danh sach cac c6 dong co quySn

tham dv va b6 phi~u t~i D~i hQi d6ng c6 dong

d Yeu cAu Ban kiSm soat ki8m tra tUng v~n d~ Cl}th8 lien quan d~n quan 1;',

di~u hanh ho~t dQng cua Cong ty khi xet th~y cAn thi~t Yeu cAu phai th8 hi~n b~ng

van ban; phai co h9, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 Gi~y chung minh nhan dan,

HQ chi~u ho~c chung thvc ca nhan hqp phap khac d6i vai c6 dong la ca nhan; ten, dia

chi thuang tru, qu6c tich, s6 quy~t dinh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh d6i vai

c6 dong la t6 chuc; s6 luqng c6 phAn va thai di8m dang kY c6 phAn cua tung c6 dong,

t6ng s6 e6 phan cua ca nhom c6 dong v a ty l~sa hiru trong t6ng s6 c6 phan cua Congty; v~n d~ clin kiem tra, muc dich kiem tra;

e Cac quyen khac duoc quy dinh tai Di~u l~ nay

4 C6 dong hoac nhom e6 dong quy dinh tai Khoan 3 DiSu nay co quyen yeud.u trieu t~p h9P Dai h<)id6ng e6 dong trong cac tnrong hop sau:

a Hoi d6ng quan tri vi pham nghiem trong quyen ella c6 dong, nghia vu cua

n u i quan ly hoac ra quyet dinh vuot qua tham quyen duoc giao;

b Nhiem ky ella Hoi d6ng quan tri da vuot qua 06 thang rna H<)id6ng quan tri

moi chua duoc bftu thay the;

Yeu eftu trieu t~p h9P Hoi d6ng e6 dong phai duqe l~p b~ng van ban va phai coh9,ten, dia chi thucmg trt1,s6 gi~y chung minh nhan dan, h<)ehi6u ho~e chUng th\fe ea

nhan hqp phap lillae d6i v&ie6 dong la ea nhan; ten, dia chi thucyug tru, qu6e tieh, s6

quy6t dinh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh d6i v&i e6 dong la t6 ehuc; s6 e6

phlinva thai di~m dan k e6phftn eua rung e6 dong, s6 e6phlin eua ea nhom e6 dong

vatY l~sa huu trong s6 e6 phlin eua Cong ty, can eu va ly do yeu eliu tri~u t~p h9P D:;ti

5 Vi~e d~elr thanh vien H<)id6ng quim td va thanh vien Ban ki~m soat quy

dinht:;tiDi~l11a Khoan 4 Di~u nay duqe thvc hi~n nhu sau:

a Cae e6 dong ph6 thong t\f nguy~n t~p hgp thanh nhom thoa man cae di~u ki~n

quy dinL~de d~eu nguai vao H<)id6ng quan tri, Ban ki~m soat phai thong bao vSvi~e

b Can elf s6 lugng H<)id6 g quan tri va Ban ki~m soat, c6 dong ho~e nhom e6

dong quy dtnh t:;tiKhoan 4 DiSu nay duge quYSn dS eu m<)tho~e m<)ts6 nguai theo

q y6t dtnh eua D:;tih<)i-d6ng c6dong lam tmg eu vien H<)id6ng quan tri va Ban ki~m

trng elf vien rna h9 duqc quySn dSeu theo quytt dinh eua D:;tih<)id6ng e6 dongthi s6

Di~u 12 Nghia VI,l ci'ta cB dong

C6 d ng co eacn hla V \1sau:

1 Tuan thu DiSu l~ Cong ty va cac quy eht eua Cong ty; chip hanh quy6t dinh

euaB:;tih<)id6ng e6 dong, H<)id6ng quan trio

2 Thanh toan tiSn mua e6 phlin da dan k mua theo quy dinh; khong duqe rut

v6n da gop b~ng e6 phftn ph6 thong ra kh6i Cong ty du&i m9i hinh thue, trll' tmang

hgp duqe Cong ty ho~e nguai lillae mua l:;tic6 phftn Truang hqp co c6 dong rut m<)t

phlin ho~e toan b<)v6n e6 phlin da gop trai v&i quy dinh t:;tikhoan nay thi thanh vien

traeh nhi~m vScae lilloan ng va cae nghla V \l tai san khae eua Cong ty trong ph:;tmvi

giatri e6 phfin da bi rUt va caethi~t h:;tixay ra

3 Cung cAp cac thong tin ca nhan chinh xac va cac tai li~u lien quan khi dang

ky mua c6 ph~n hoac nhan chuyen nhuong c6 ph~n hoac khi irng cir vao cac vi tri quan

lycua Cong ty.

4 Hoan thanh cac nghia vu khac thea quy dinh cua phap luat hien hanh.

Di~u 13 D~i hQi dAng c3dong

1 Dai hQi d6ng c6 dong la ca quan co th&m quyen cao nh~t cua Cong ty Dai hoi c6 dong thuong nien ducc t6 chirc m6i nam mot (01) I~n. Dai hQi d6ng c6 dong phai hop thuong nien trong thai han bEm (04) thang k~ til ngay k6t thuc nam tai chinh

2 HQi d6ng quan tri t6 clnrc trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong thirong nien va

hra chQn dia di ~ m phli hqp nhung phai tren 1:1nhth6 Vi~t Nam Dc;tihQi d6ng c6 dong thuang nien qu y 6t dinh nhi!ng v~n dS thea quy dinh cua phap Iu~t va DiSu I~ Cong ty ,

d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh nam va d\l' toan cho nam tai chinh ti6p theo Cae ki ~ m toan vien dQc I~p co th~ duqe mai tham d\l' dc;tihQi d~ tu v~n cho vi~c thong qua cac bao cao tai chinh nam.

3 HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p Dc;tihQi d6ng c6 dong b~t thuang trong cac truang hqp sau:

a HQi d6ng quan tri xet th~y dn thi6t vi Iqi ich cua Cong ty ;

b Bang can d6i k6 toan nam , cac bao cao sau (06) thang ho~c quy ho~c bao cao ki~m toan d i nh kYphan anh v6n chu sa hfru chi con mQt nua (1 / 2) so v 6i cac ky tru6c do;

c Khi s6 thanh vien eua HQi d6ng quan tri it han s6 thanh vien rna Iu~t phap quy dinh ho~e it han mQt nua s6 thanh vien quy dinh trong DiSu I~;

d C6 dong ho~e nhom c6 dong quy dinh tc;tiKhoim 4 DiSu 11 DiSu I~ n a y yeu

c ~ u tri~u t~p Dc;tihQi d6ng c6 dong b~ng van ban Yeu c~u tri~u t~p Dc;tihQi d6ng c6 dong phai neu r5 Iy do va m\lc dich cUQc hQP, co du chi! kY cua cac c6 dong lien quan ho~e van ban yeu c~u duqc I~p thanh nhi~u bim, trong do m6i ban phai co chi!k:Y cua t6i thi~u mQt c6 dong co lien quan ; -

d B a n ki~m soat yeu c~u tri~u t~p cUQc hQp nSu Ban ki~m soat co ly do tin tuang r~ng cae thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c can bQ quan Iy cAp cao vi phc;tm nghi e m trQng cac nghTa V\l cua hQ thea Di~u I~ nay ho~c HQi d6ng quan tri hanh dQng ho~c co y dinh hanh dQng ngoai phc;tmvi quy~n hc;tncua minh;

e Cac truang hqp khac thea quy dinh cua phap Iu~t va DiSu I~ cong ty.

4 Tri~u t~p hQp Dc;tihQi d6ng e6 dong b~t thuang

a HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp Dc;tihQi d6ng c6 dong trong thai h<;1nba muai (30) nga y k~ tu ngay s6 thanh v ien HQi d6ng quan tri con Ic;tinhu quy dinh t<;1i Di~m c Khoan 3 Di~u 13 ho~c nh ~ n duqc yeu c~u quy dinh t<;1iDi~m d va Di ~ m e Khoc ' m3DiSu 13DiSu 1~nay;

b Truang hqp HQi d6ng qu a n tri khong tri~u t~p hQp Dc;tihQi d6ng c6 dong thea quy dinh tc;tiDi~m a Khoan 4 Di~u 13 DiSu I~ nay thi trong thai h<;1nba muai (30) ngay

ti~p theo, Ban kiem soat phai thay th~ HQi d6ng quan tri trieu t~p h9P Dai hQi d6ng c6 dong thea quy dinh cua Luat Doanh nghiep;

c Truong hop Ban Idem soat khong trieu t~p h9P Dai hQi dong c6 dong thea quy dinh tai Diem b Khoan 4 Dieu 13 DiSu l~ nay thi trong thai han ba muoi (30) ngay ti~p theo, c6 dong, nhom c6 dong co yeu du quy dinh tai Diem d Khoan 3 nay co quyen thay th~ HQi d6ng quan tri, Ban kiern soat trieu t~p h9P Dai hoi d6ng c6 dong thea quy dinh cua Luat Doanh nghiep,

Trong tnrong hop nay, c6 dong hoac nhom c6 dong trieu t~p h9P Dai hQi d6ng c6 dong co quyen dS nghi cc quan dang ky kinh doanh giam sat trinh tir, thu tuc trieu t~p , ti~n hanh h9P va ra quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6· dong Tftt ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hanh h9P D~i hQi d6ng c6 dong duqc Cong ty hoan l~i Chi phi nay khong bao g6m nhfrng chi phi do c6 dong chi tieu khi tham d\f D~i hQi d6ng c6 dong,

ke ca chi phi an 6va di l~i.

5 Nguai tri~u t~p phai th\fC hi~n dic cong vi~c sau day d~ t6 chuc h9P D~i hQi d6ng c6 dong:

a L~p danh sach c6 dong co quySn d\f h9P;

b Cung cAp thong tin va giai quy~t khi~u n~i lien quan d~n danh sach c6 dong;

c L~p chuang trinh va nQi dung cUQc h9P;

d Chufin bi tai li~u cho cUQch9P;

d D\f thao nghi quy~t cua D~i hQi d6ng c6 dong thea nQi dung d\f ki~n cua cUQc h9P; danh sach va thong tin chi ti~t cua cac ling cu vien trong twang hqp bftu thanh vien HQi d6ng quan tri, Kiem soat vien;

e Xac dinh thai gian va dia diem h9P;

-g Gui thong bao mai h9P d~n tlrng c6 dong co quYSn d\f h9P thea quy dinh cua

h Cac cong vi~c khac ph\lc V\l cUQch9p·

6 Chi phi tri~u t~p va ti~n hanh h9P D~i hQi d6ng c6 dong thea quy dinh t~i DiSu nay se duqc Cong ty hoan l~i.

1 D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien co quYSn thao lu~n va thong qua:

a Bao cao tai chinh nam duqc kiem toan;

b Bao cao clla HQi d6ng quan tri;

c Bao cao cua Ban kiem soat;

d K~ ho~ch phat trien ng~n h~n va dai h~n cua Cong ty.

e Bao cao clla HQi d6ng quan tri vS quan tri - v"a kSt qua ho~t dQng CU&HQi d6ng quan tri va rung thanh vien HQi d6ng quan tri;

f Bao cao cua Ban kiem soat vS k~t qua kinh doanh cua cong ty, vS k~t qua ho~t dQng cua HQi d6ng quan t1'1, T6ng giam d6c;

g Bao cao nr danh gia kSt qua hoat dong cua Ban kiem soat va cua tung KiSm soat vien;

h Mile e6 me d6i voi m6i e6 ph~n cua tirng loai;

i KS hoach kinh doanh h&ng nam cua Cong ty;

j Lira chon don vi kiem toano

2 Dai h9i d6ng e6 dong thuong nien va bAt thuong thong qua quyet dinh vS cac vAn dS sau:

a Thong qua cac bao cao tai chinh nam;

b Thong qua dinh huang phat trien cua Cong ty;

e Mile e6 me thanh toan hang nam eho m6i loai e6 phan phu hop voi Luat Doanh nghiep va cac quyen g~n liSn voi loai e6 phan do Mile e6 me nay khong eao hon mile rna H9i d6ng quan tri dS nghi sau khi da: tham khao y kien cac c6 dong tai Dai h9i d6ng e6 dong;

d S6 luqng thanh vien cua H9i d6ng quan tri;

d L\1'a eh9n eong ty kiSm toan;

e B~u, mi~n nhi~m , ba:i nhi~m va thay thS thanh vien H9i d6ng quan tri va Ban

ki ~ m soat;

g T6ng s6 tiSn thu lao cua cac thanh vien H9i d6ng quan tri,Ban ki~m soat vaBao cao tiSn thu lao eua H9i d6ng quan tri, Ban ki~m soat;

h B6 sung va sua d6i DiSu l~ Cong ty;

i Lo~i e6 ph~n va s6 lUQ'nge6 ph~n mai duQ'c phat hanh d6i vai m6i lo~i e6ph~n va vi~e ehuySn nhuQ'ng e6 ph~n eua thanh vien sang l~p trong vong ba nam d~utien k~ til ngay thanh l~p;

k.Chi a,tach, hgp nhAt, sap nh~p ho~c ehuy~n d6i Cong ty;

1 T6 chile l~i va giai thS (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguai thanh ly;

m Ki~m tra va xu ly cae vi ph~m cua H9i d6ng quan tri ho~c Ban ki~m soatgay thi~t h~i eho Cong ty va cae c6 dong eua Cong ty;

n QuySt dinh d~util ho~e giao dich ban tai san Cong ty ho~e chi nhanh ho~egiao dieh mua co gia tri til 35% tra len t6ng gia tri tai san eua Cong ty va cae chinhanh eua Cong ty duQ'cghi trong bao eao tai ehinh g~n nhAt dUQ'eki~m toan;

O. Cong ty mua l~i hO'n 10% m9t lo~i e6 ph~n phat hanh;

p.Vi~e T6ng Giam d6c diSu hanh d6ng thai lam Chu tich H9i d6ng quan tri;

q Cong ty ho~e cae chi nhanh cua Cong ty kY kSt hgp dang vai nhung nguaisau day vai gia tri b~ng ho~c Ian hO'n20% tang gia tri tai san eua Cong ty va cae chinhanh cua Cong ty dUQ'eghi trong bao eao tai ehinh g~n nhAt dUQ'eki~m toan:

_ C6 dong, nguai d~i di~n uy quySn eua e6 dong sa huu tren 10% t6ng s6 e6ph~n ph6 thong eua eong ty va nhung nguai co lien quan eua h9;

- Thanh vien HQi d6ng quan tri va nguoi co lien quan cua ho;

_ Doanh nghiep rna hanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m soat, Giam d6c hoac Tong giam d6c va nguoi quan ly khac cua cong ty ho c6 sa hiru phanv6n gop hoac c6 phan va/hoac nguoi co lien quan cua ho cling sa htru hoac sa hirurieng c6 phan hoac phan von gop tren 10% v6n diSu l~;

r Cac v~n dS khac thea quy dinh cua DiSu l~ nay va cac quy ch~ khac cua Congty

3 C6 dong khong duoc tham gia bo phieu trong cac tnrong hop sau day:

a Thong qua cac hop d6ng quy dinh tai Khoan 1 DiSu 14 khi c6 dong do hoac

n troi co lien quan toi c6 dong do la mot ben cua hop d6ng;

b Viec mua lai c6 phan cua c6 dong do hoac cua nguai co lien quan tai c6 dong

do tru truang hgp vi~c mua l~i c6 ph~n dugc thlJc hi~n thea tY l~sa huu cua t~t ci cacc6 dong ho~c vi~c mua l~i dugc thlJc hi~n thong qua khap l~nh ho~c chao mua congkhai tren Sagiao dich chung khoan

4 T~t cit cac nghi quy~t va cac v~n dS dil dugc dua VaGchuang trinh hqp phiidugc dua ra thio lu~n va bi~u quy~t t~i D~i hQi d6ng c6 dong

5 C6 dong dugc coi la tham d\fva bi~u quy~t t~i cUQchqp D~i hQi d6ng c6dong trong truang hgp sau day:

a Tham d\r va bi~u quy~t trvc ti~p t~i cUQchqp;

b Uy quy~n cho mQt nguai khac tham dlJ va bi~u quy~t t~i cUQchqp;

c Tham dlJ va bi~u quy~t thong qua hQi nghi trlJc ttly~n, b6 phi~u di~n til ho~chi11hthuc di~n til khac;

d Glri phi~u bi~u quy~t d~n cUQchqp thong qua glri thu; fax, thu di~n til

f)i~u 15 Cac d:}.idi~n dU'(}'cuy quy~n

1 Cac c6 dong co quySn tham dlJ D~i hQi d6ng c6 dong thea hl~t phap co th~

u quy~n cho d~i di~n cua minh tham dlJ Truang hgp co nhiSu han mQt nguai d~idi~n dugc cil thi phii xac oinh C\1th~ s6 c6 ph~n va s6 phi~u b~u dugc uy quySn cho

.m6i nguai d<;lidi~n I

2 Vi~c uy quySn cho nguai d~i di~n dlJ hqp D~i hQi d6ng c6 dong phii l~pthanh van bin thea m~u clla Cong ty va phii co chu ICYthea quy dinh sau day:

a Truang hgp c6 dong ca nhan la nguai uy quySn thi gifty llY quySn phii cochfrleY cua c6 dong d6 va nguai dugc uy quy~n d\r hqp;

b Truang hgp nguai d~i di~n thea uy quy~n cua c6 dong la t6 chuc la nguai uyquySn thi gifty uy quySn ph:ii co chu leY cua nguai d~i di~n thea phap lu~t ho~c ngubid~i di~n thea uy quySn cua c6 dong va nguai dugc uy quySn dlJ hqp;

c Trong truang hgp ld1ac thl gifty uy quySn phii co chu leY cua nguai d~i di~nthea phap lu~t cua c6 dong va nguai dugc uy quySn dlJ h\>p

Nguai dugc uy quySn dlJ hqp D~i hQi d6ng c6 dong phii nQp van bin uy quySntnrac khi VaGphong h\>p

3 Truong hop lu~t sir thay mat cho nguoi U) ' quyen kY gi~y chi dinh dai dien,viec chi dinh dai dien trong tnrong hop nay chi dircc coi Ia co hieu lire n~u gi~y chidinh dai dien do duoc xu~t trinh clingvoi gi~y uy quyen cho luat str hoac ban sao hopl~ cua gi~yu quyen d6 (n~u tnroc do chua dang kYvoi Cong ty).

4 Trir tnrong hop quy dinh tai Khoan 3 Di~u 15,phieu bieu quyet cua nguoiducc uy quyen du hop trong pham vi dtroc uy quyen v~n co hieu lire khi c6 mQttrongcac tnrong hop sau day:

a Nguoi uy quyen da chet, bi han che nang lire hanh vi dan su hoac bi mAtnanghrc hanh vi dan sir ;

b Ngiroi uy quyen da huy be viec chi dinh uy quy~n;

c Nguai uy quy~n da huy be thAmquy~n cua nguai t1wc hi~n vi~c uy quy~n.Di~u khmln nay khong ap d\mg trong truang hqp Cong ty nh~n dUQ'cthong bao

v~ mQt trong cac Sl,Iki~n tren tru6c gia khai m~c cUQchQp D~i hQi d6ng c6 dong ho~ctnr6c khi cUQchQP duQ'ctri~u t~p l~i

f)i~u 16 Thay dBi die quy~n

1 Vi~c thay d6i ho~c huy be cac quy~n d~c bi~t g~n li~n v6i mQt lo~i c6 ph§.n

uu dai c6 hi~u ll,Ickhi dUQ'cc6 dong n~m gifr it nhat 65% c6 ph§.n ph6 thong tham dl,IhQp thong qua d6ng thai duQ'cc6 dong n~m gifr it nhAt 75% quySn biSu quy~t cua lo~ic6 ph§.nuu dai n6i tren biSu quyet thong qua Vi~c t6 chuc cUQchQp cua cac c6 dongn~m gifr mQt lo~i c6 ph§.n uu dai dS thong qua vi~c thay d6i quy~n neu tren chi c6 giatri khi c6 t6i thiSu hai (02) c6 dong (ho~c d~i di~n duQ'cuy quy~n cua hQ)va n~m gifrt6i thiSu mQt ph§.n ba (1/3) gia tri m~nh gia cua cac c6 ph§.n lo~i d6 da phat hanh.Truang hqp khong c6 du s6 d~i biSu nhu neu tren thi cUQchQP duQ'ct6 chuc l~i trongyang ba muai (30) ngay sau d6 va nhfrng nguai n~m gifr c6 ph§.nthuQc lo~i d6 (khongph\! thuQcvao s6 luqng nguai va s6 c6 ph§.n) c6 m~t trl,Icti~p ho~c thong qua d~i di~nduqc uy quy~n d~u dUQ'ccoi la du s6 IUQ'ngd~i biSu yeu du T~i cac cUQCh9P cua c6dong n~m gift c6 ph§.n uu dai neu tren,nhfrng nguai n~m gifr c6 ph§.n thuQc lo~i d6 c6m~t trl,Icti~p ho~c qua nguai d~i di~n c6 thSyeu c§.ube phi~u kin M6i c6 ph§.nclinglo~i c6 quy~n bieu quy~t ngang b&ngnhau t~i cac cUQchQp neu tren

2 Thu t\lC ti~n hinh cae cUQchQp rieng bi~t nhu v~y duQ'c thl,Ic hi~n tuang tl,I

v6i cac quydinh t~i DiSu 18va Di~u 20 DiSu l~ nay

3 Trir khi cac di~u khocln phat hanh c6 ph§.n quy dinh khac, cac quy~n d~c bi~tg~n li~n v6i cac lo~i c6 ph§.n c6 quy~nUti dai d6i v6i mQt s6 ho~c tAt ca cac vAn d~lien quan d~n vi~c ph an ph6i IQ'inhu~n ho~c tai san cua Cong ty khong bi thay d6i khiCong ty phat hanh them cac c6 ph§.ncling lo~i

f)i~u 17 Tri~u t~p f)~i hQi dAng eB dong, ehuO'ng trinh hQpva thong bao

1 HQi d6ng quan tri tri~u t~p £)~i hQi d6ng c6 dong ho~c D~i hQi d6ng c6 dongduQ'ctri~u t~p thea cac tnrang hQ'pquy dinh t~i DiSm b ho~c DiSm c Khoan 4 £)i~u 13

£)i~u l~ nay

2 Nguoi trieu t~p Dai hQi d6ng c6 dong phai thuc hien nhilng nhiem V\1sau day:

a Chuan bi danh sach cac c6 dong du diSu kien tham gia va bien quyet tai dai hQi cham nhAt ba muoi (30) ngay truce ngay b~t d~u ti~n hanh Dai hQi d6ng c6 dong, cung cAp thong tin va giai quyet khieu nai lien quan d~n danh sach c6 dong.

Danh sach c6 dong co quyen du hop DHDCD duoc l~p dua tren s6 dang ky c6 dong cua cong ty Danh sach c6 dong co quyen dir hop DHDCD ducc l~p khong sam

han 05 ngay truce ngay giri giAy moi hop DHDCD Danh sach c6 dong co quyen du hop DHDCD phai co ho, ten, dia chi thuong tru, quoc tich, s6 The can circe cong dan, GiAy chirng minh nhan dan, HQ chien hoac clnrng thuc ca nhan hQ'p phap khac cua c6 dong la canhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t dinh thanh l~p, dia chi tr\1sa

chinh cua c6 dong la t6 chuc; s6 lUQ'ngc6 ph~n tung lo~i, s6 va ngay dang ky c6 dong cua tung c6 dong

C6 dong co quYSn ki~m tra, tra cuu, trich l\1c va sao danh sach c6 dong co quYSn dV hQp DHDCD; yeu du sua d6i nhfrng thong tin sai l~ch ho~c b6 sung nhfrng thong tin dn thi~t vS minh trong danh sach c6 dong co quYSn dV hQP DHDCD Nguai quan ly cong ty phai cung cAp kip thai thong tin s6 dang ky c6 dong, sua d6i, b6 sung thong tin sai l~ch thea yeu du cua c6 dong; d6ng thai chiu trach nhi~m b6i thuang thi~t h~i phat sinh do khong cung cAp ho~c cung cAp khong kip thai, khong chinh xac thong tin s6 dang leyc6 dong thea yeu duo

b Xac dinh thai gian va dia di~m t6 chuc d~i hQi;

c Thong bao hQP DRUCD phai glfi thong bao mai hQP d~n tAt ca cac e6 dong trong Danh sach c6 dong co quySn dV hQp ch~m nhAt 10 ngay tmac ngay khai m~c DRUCD va duQ'Cglri kern thea cac tai li~u sau:

_ Chuang trinh hQp, cac tai li~u SlYd\1ng trong cUQc hQp va d\y thao nghi quy~t d6i vai nrng vAn dS trong chuang trinh hQP;

- Phi~u bi~u quy~t;

- Mfru chi dinh d~i di~n thea uy quYSn dV hQP·

d L~p chuang trinh va nQi dung cUQc hQp;

d Chuan bi tai li~u cho cUQchQP;

e DV thao nghi quy~t Clla D~i hQi d6ng c6 dong thea nQi dung dV ki~n eua cUQc hQp; danh sach va thong tin chi ti~t cua cac ung cu vien trong truang hQ'P bAu thanh vien HQi d6ng quan trio Ki~m soat vien.

3 Thong bao hQP D~i hQi d6ng c6 dong duQ'c gui cho tAtca cac c6 dong d6ng thai cong b6 tren phuang ti~n thong tin cua Sa giao dich chung khoan, tren trang thong tin di~n tu (website) cua cong ty Thong bao hQp D~i hQi d6ng c6 dong phai duQ'c gui it nhAt muai lam (15) ngay tmac ngay hQp D~i hQi d6ng c6 dong, (tinh tu ngay rna thong bao duQ'c glfi ho~c chuy~n di mQt each hQ'p l~, duQ'c tra cuac phi ho~c duQ'c b6 vaG hom thu) Chuang trinh hQp D~i hQi d6ng c6 dong, cac tai li~u lien quan dSn cac vAn dS se duQ'c bi~u quy~t t~i d~i hQi duQ'c gui cho cac c6 dong ho~c / va dang tren trang thong tin di~n tlY clla Cong ty Trong tmang hQ'p tai li~u khong duQ'c gui

kern thong bao h9P Dai h9i d6ng c6 dong , thong bao moi h9P phai neu r5 dia chi trang

thong tin dien illd cac c6 dong co thS ti~p can,

4 C6 dong hoac nhom c6 dong duoc d~ c~p tai Khoan 3 Di~u 11 Di~u l~ nay co

quyen d~ xu&t cac v&n d~ dtra vao chuang trinh h9P Dai h9i d6ng c6 dong D~ xuat

phai ducc lam bang van ban va phai duoc giri cho Cong ty it nh&t ba (03) ngay lam

viec truce ngay khai mac Dai h9i d6ng c6 dong D~ xu&t phai bao g6m ho va ten c6

dong, s6 hrong va loai c6 phan nguoi do nam gifr, va n9i dung d~ nghi dua vao chuang

trinh hop,

5 Nguoi trieu t~p h9P Dai h9i d6ng c6 dong co quyen illch6i nhfrng d~ xu&t

lien quan d~n Khoan 3 Di~u nay trong cac tnrong hqp sau:

a D~ xu&t duqc giri d~n khong dung thai h~n ho~c khong du , khong dung n9i

dung;

b Vao thai di6m d~ xu&t, c6 dong ho~c nhom c6 dong khong co du it nh&t5 %

c6 ph§n ph6 thong trong thai gian li e n tl.Ic it nh&t sau (06) thang thea quy dinh t~i

Khoan 3 Di~u 11 Di~u l~ nay;

c V&n d~ d~ xu&t khong thu9C ph~m vi thftm quy~n cua D~i h9i d6ng c6 dong

ban b~c va thong qua;

d Nguai tri~u t~p h9P D~i h9i d6ng c6 dong phai ch&p nh~n va dua ki~n nghi

quy dinh t~i kho a n 2 Di~u nay vao d\f ki~n chuang trinh va n9i dung CU9Ch9P, trir

truang hqp quy dinh t~i khoan 4 Di~u nay; ki~n nghi duqc chinh thuc b6 sung vao

chuang trinh va n9i dung CU9Ch9P n~u duqc D~i h9i d6ng c6 dong ch&p thu~n.

Chi co D~i h9i d6ng c6 dong m&i co quy~n quy~t dinh thay d6i chuang trinh

h9P da: duqc giri kern thea thong bao mai h9p.

d Cac truang hqp khac.

6 H9i d6ng quan td phai chuftn bi d\f thao nghi quy~t cho rung v&n d~ trong

chuang trinh h9P (truang hqp H9i d6ng quan tri tri~u t~p CU9Ch9P) Cac truang hqp

kh a c do nguai tri~u t~p CU9Ch9P chuftn bi.

7 Truang hqp tfit ca c6 dong d~i di~n 100% s6 c6 ph§n co quy~n biSu quy~t

twc ti~p tham d\f ho~c tham d\f thong qua d~i di~n duqc uy quy~n t~i D~i h9i d6ng c6

dong , nhung qu y ~t dinh duqc D~i h9i d6ng c6 dong nh&t tri thong qua d~u duqc coi la

hqp l~ kS ca trong truang hqp vi~c tri~u t~p D~i h9i d6ng c6 dong khong thea dung

trinh t\fva thu tl.Ic ho~c n9i dung bi6u quy~t khong co trong chuang trinh.

Di~u 18. Cae di~u ki~n ti~n hanh hQp D~i hQi dAng e8 dong

1 D~i h9i d6ng c6 dong duqc ti ~ n hanh khi co s6 c6 dong d\f h9P d<;tidi~n cho

itnh&t 51 % s6 c6 ph§n co quy~n bi6u quy~t.

2 Truang hqp khong co du s6 luqng d<;tibi6u dn thi~t trong v ang ba rnuai (30)

phut kS tir thai di6m fin dinh khai m<;tcd<;tih9i , nguai tri~u t~p h9P huy cU9C h9p D~i

h9i d6ng c6 dong phai duqc tri~u t~p l <;t itrong vang ba muai (30) ngay k6 illngay d\f

dinh t6 chuc D~i h9i d6ng c6 dong l§n thu nhftt D<;tih9i d6ng c6 dong tri~u t~p l<;tichi

duqc ti~n hanh khi co thanh vien tharn d\f Iacac c6 dong va nhfrng d<;tidi~n duqc uy

quy~n d\f h9P d<;t i di~n cho it nh&t 33 % c6 ph§n co quy~n biSu quy~t.

3 Truong hop dai hQi lin thir hai khong ducc ti~n hanh do khong co du s6 dai bieu cin thiet trong vong ba muoi (30) phut kS tir thai diem an dinh khai mac dai hoi, D(;1ihQi d6ng c6 dong lin thir ba co thS ducc trieu t~p trong vong hai rmroi (20) ngay

kS tir ngay du dinh tien hanh dai hoi l~n hai va trong tnrong hop nay dai hQi duoc ti~nhanh khong phu thuoc vao s6 hrong c6 dong hay dai dien uy quyen tham du va duoccoi la hop l~ va co quyen quyet dinh tat ca cac van d~ du kien dtroc phe chuan tai D(;1ihQi d6ng c6 dong l~n thir nhat

Di~u 19. Th~ tlnrc ti~n hanh hop va bi~u quy~t t~i I)~i hQi dang c6dong

1 D(;1ihQi co thS khai m(;1ctrong thai h(;1nan dinh trong thu mai hQPn~u du tyl~ can thi~t rna khong ph\! thuQc vao vi~c cac c6 dong co m~t nhung chua dangleYh~t

2 Khi ti~n hanh dang ky c6 dong, Cong ty cap cho rimg c6 dong ho~c d(;1idi~nduQ'cuy quy~n co quy~n biSu quy~t mQt the biSu quy~t, tren do ghi s6 dang ky, hQ vaten cua c6 dong, hQ va ten d(;1idi~n duQ'cuy quy~n va s6 phi~u biSu quy~t cua c6 dong

the phan d6i nghi quy~t duQ'cthu sau, cu6i cling d~m t6ng s6 phi~u tan thanh hay phand6i dS quy~t dinh T6ng s6 phi~u tan thanh, phan d6i, b6 phi~u tr~ng ho~c khong hQ'pl~ mng van d~ duQ'c Chll to(;1thong bao ngay sau khi ti~n hanh biSu quy~t van d~ do.D(;1ihQi biu nhfrng nguai chiu trach nhi~m kiSm phi~u ho~c giam sat kiSm phi~u theod~ nghi cua Chu to(;1.S6 thanh vien cua ban kiSm phi~u do D(;1ihQi d6ng c6 dong quy~tdinh can cu d~ nghi cua Chll to(;1nhung khong vUQ'tqua s6 nguai theo quy dinh cuaphap lu~t hi~n hanh

do co quy~n tham gia va biSu quy~t ngay t?i d?i hQi Chll to? khong co trach nhi~mdung d?i h9i dS cho c6 dong d~n mUQndang ky va hi~u l\rc cua cac dqt biSu quy~t do

4 Chu tich HQi d6ng quan tri lam chu to(;1cac cUQchQP do HQi d6ng quan tritri~u t~p TruOng hQ'pChll tich v~ng m~t ho~c t?m thai mat kha nang lam vi~c thi cacthanh vien con l?i b~u mQt nguai trong s6 hQ lam chu to? cUQchQp Tnrang hQ'pkhong

khiSn dS D(;1ihQi d6ng c6 dong b~u chu to(;1cUQchQp trong s6 nhung nguai dV hQp vanguai co phi~u bAu cao nhat lam chu to? cUQchQp Truang hQ'pkhong b~u duQ'cnguailam chu tQa thi Truong Ban kiSm soat di~u khiSn dS D?i h9i d6ng c6 dong biu chu tQacUQchQp va nguai co s6 phi~u b~u cao nhat lam chu tQa cUQchQp

khiSn D?i hQi d6ng c6 dong biu chu to? cUQchQp va nguai co phi~u biu cao nhat

hQP;

5 Chu to? la nguai co quy~n quy~t dinh v~ trinh t\r, thu t\lc va cac sv ki~nphat sinh ngoai chuang trinh cua D(;1ihQi d6ng c6 dong, tru truang hQ'p thay d6ichuang trinh hQp thuQc thAm quy~n quy~t dinh CllaD?i h9i d6ng c6 dong

Chuang trinh va nQi dung hQp phai duQ'cD?i hQi d6ng c6 dong thong qua trongphien khai m?c Chuang trinh phai xac dinh r6 va chi ti~t thai gian d6i vai mng van d~trong n9i dung chuang trinh hQp;

6 Chu toa co quycn hoan cuoc hop Dai hQi d6ng c6 dong da co du s6 ngiroi dang ky du hop thea quy dinh d~n met thai diem khac hoac thay d6i dia di6m hQPtrong cac tnrong hQ'Psau day:

a Dia diem hop khong co du ch6 ng6i thuan tien cho t§.tcit nguoi dir hQP;

b Cac phirong ti~n thong tin tai dia di~m hop khong bao dam cho cac c6 dong

du hop tham gia, thao luan va bieu quyet;

c.Co ngiroi du hop can tro, gay r6i tr~t tu, co nguy cclam cho cuoc hop khongduoc ti~n hanh mot each cong bang va hop phap

Thai gian hoan t6i da khong qua 03 ngay, k~ tir ngay cuoc hop du dinh khai

Truong hop chu toa hoan hoac tarn dung hop Dai hQi d6ng c6 dong tn!ivai quy

dinh tC;likho<'mnay, BC;lihQi d6ng c6 dong biu mQt nguai khac trong s6 nhung nguaid\f hQp d~thay th~ chu tQa diSu hanh cUQchQp cho d~n hIc k~t thuc; t§.t cit diC nghi

quy~t duqc thong qua tC;licUQchQP do dSu co hi~u Ivc thi hanh

7 Chu toC;lco quySn th\1'chi~n cac bi~n phap c&nthi~t va hQ'P1;' d~ diSu khi~ncUQchQp mQt cach co tr~t1\1', dung thea chuang trinh da duqc thong qua va phan anhduqc mong mu6n cua da s6 nguai d\1'hQP·

8 HQi d6ng quan tri co th~ yeu ciu cac c6 dong ho~c dC;lidi~n duqc uy quySntham d\1'BC;lihQi d6ng c6 dong chiu S\f ki~m tra ho~c cac bi~n phap an ninh rna HQid6ng quan tri cho la thich hqp Truang hQ'Pco c6 dong ho~c dC;lidi~n duqc uy quySnkhong chiu tuan thu nhung quy dinh vS ki~m tra ho~c cac bi~n phap an ninh noi tren,HQi d6ng quan tri sau khi xem xet mQt cach d.n trQng co th~ ill ch6i ho~c trvc xu~t c6dong ho~c dC;lidi~n noi tren tham gia BC;lihQi

9 HQi d6ng quan tri, sau khi do xem xet mQt cach cAntrQng, co th~ ti~n hanhcac bi~n phap duqc HQi d6ng quan tri cho la thich hqp d~:

a B6 tIi ch6 ng6i tC;lidia di~m hQPBC;lihQi d6ng c6 dong;

b Bao dam an toan cho mQi nguai co m~t tC;lidia di~m hQp;

c TC;lOdiSu ki~n cho c6 dong tham d\1'(ho~c ti~p tvc tham d\1')dC;lihQi

HQi d6ng quan tri co toan quySn thay d6i nhung bi~n phap neu tren va ap dVngt~t cit cac bi~n phap n~u HQi d6ng quan tri th§.yc&nthi6t Cac bi~n phap ap dVngco th~

la c§.pgi§.yvao cua ho~c su d\lng nhung hinh thilc l\1'achQn khac

10.Trong truang hQ'PtC;liBC;lihQi d6ng c6 dong co ap dVng cac bi~n phap noitren,HQi d6ng quan tri khi xac dinh dia di~m dC;lihQi co th~:

a Thong bao dC;lihQi se duqc ti~n hanh tC;lidia di~m ghi trong thong bao va chutoC;ldC;lihQi se co m~t tC;lido ("Bia di~m chinh cua dC;lihQi");

b B6 tri, t6 chilc d~ nhung c6 dong ho~c dC;lidi~n duqc uy quySn khong d\1'hQp duqc thea BiSu khoan nay ho~cnhung nguai mu6n tham gia adia di~m khac vaidia di6m chinh cua dC;lihQi co th~ d6ng thai tham d\1'dC;lihQi;