Hoạt động giám sát của HĐỌT đối với Ban Tổng giám đốc: HĐQT thường xuyên theo dõi hoạt động của Ban Tổng giám đốc và các công việc quản lý khác.. Cụ thể như sau: ~ Thực hiện các chỉ tiêu
Trang 1CONG TY CO PHAN DUOC PHAM TRUNG UONG 3
=—o0o——
số: É(5/DPTW3
- Tên
- Địa
- Điện thoại:
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập — Tự do - Hạnh phúc
=—=o0o==
Hải Phòng, ngày 17 tháng 07 năm 2017
BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YÉT
(6 tháng) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
công ty niêm yết: Công ty Cỗ phần Dược phẩm Trung Ương 3
chỉ trụ sở chính: Số 16 Lê Đại Hành, Phường Minh Khai, Quận Hồng Bàng, Thành phố Hải Phòng
0313 842576
- Vốn điều lệ: 68.000.0000 đông
~ Mã chứng khoán: DP3
1 Hoạt đông của Đại hội đồng cỗ đông
27/04/2017
Đại hội thông qua báo cáo tông kết của HĐQT năm 2016 và phương hướng năm 2017 Đại hội thông qua báo cáo kết quả sản xuất kinh doanh năm 2016, phương hướng kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2017 của Tổng giám đốc
Đại hội thông qua báo cáo tài chính tóm tắt năm 2016 đã được kiêm toán
ội thông qua thù lao năm 2017 cho HĐQT là 3% và BKS là 1% lợi nhuận sau thuê năm 2017
hông qua tờ trình Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc
qua tờ trình về việc lựa chọn đơn vị kiêm toán
ội thông qua báo cáo của Ban kiêm soát
¡ hội thông qua việc bổ sung thành viên HĐQT mới thay thê ông Hoàng Duy Anh hội thông qua việc sửa đối, bỗ dung Điều lệ Công ty theo Luật Doanh nghiệp sô 68/2014/QH13
Đại hội thông qua việc bô sung quy định về điều kiện thanh toán cô tức đối với cô đông là người đại diện
theo pháp luật của tổ chức, doanh nghiệp có các quan hệ giao dịch kinh tế với Công ty vào trong “Điều
Trang 2
1L Hôi đồng Quản trị
áo 6 than:
1 Thông tin về thành viên Hội đồng Quản trị (HĐQT)
—7—x
Stt} Thành viên HĐQT | Chứcvw | tuạn, Giàn lành ng HDOT Số buối họp HĐQT | Tỷ lệ tham dự họp | Lý do không tham dự họp
1 | Bùi Xuân Hưởng Chủ tịch 24/04/2014 04/04 100%
2 | Nguyễn Đình Khái | Thành viên :01/03/2017 03/04 75%
3_ | Đỉnh Văn Cường Thành viên 24/04/2014 04/04 100%
5 | Nguyễn Thị Kim Thu_| Thanh vién 24/04/2014 04/04 100%
2 Hoạt động giám sát của HĐỌT đối với Ban Tổng giám đốc:
HĐQT thường xuyên theo dõi hoạt động của Ban Tổng giám đốc và các công việc quản lý khác Cụ thể như sau:
~ Thực hiện các chỉ tiêu Đại hội đồng cổ đông và Hội đồng Quản trị đề ra
- HĐQT thường xuyên xem xét đánh giá tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh và các chỉ tiêu kinh tế để có các biện pháp chỉ đạo kịp thời tới Ban Tổng
giám đốc Đồng thời theo đõi tiến độ thực hiện các công việc của Ban Tổng giám đốc
- HĐQT
định của Điều lệ tổ chức và hoạt động của Công ty
3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc HĐQT: Không có
4 Các nghị quyét/Quyét định của Hội đồng Quản trị (Báo cáo năm 2016)
tra việc chấp hành và tuân thủ các quy định của Luật doanh nghiệp, Luật chứng khoán và các văn bản pháp luật có liên quan cùng với các quy
- Thông qua báo cáo của Chủ tịch HDQT về việc thực hiện kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2016
1 179A/NQ-HĐQT - Thông qua kế hoạch sản uất kinh doanh năm 2017 trình Đại hội đồng cổ đôn,
~ Phê chuẩn việc chuyển đ các chỉ nhánh của Công ty thành các Công ty cổ phần và là công ty con có phần góp vốn chỉ phối của Công ty Cổ phần Dược phẩm Trung Ương 3
2 179B/NQ-HĐQT 01/03/2017 | Thông qua việc chốt danh sách cổ đông tham dự Đại hội đồng cỗ đông, thời gian và địa điểm tổ chức Đại hội
4 179D/NQ-HĐQT Bề nhiệm tạm thời ông Nguyễn Đình Khái là thành viên HĐQT thay thế
5 355A/NQ-HDQT 26/04/2017 | Về việc phân công công việc cho các thành viên HĐQT tại Đại hội đồng cổ đông
6 371A/NQ-HDQT 28/04/2017 | Về việc chốt danh sách cỗ đông để chỉ trả cỗ tức bằng tiền năm 2016
4
8
Trang 3
IIL Ban kiểm soát (Báo cáo 6 tháng)
1 Thông tin thành viên Ban kiểm soát
Ngày bắt đầu/không còn | Số buổihọpBKS | Tỷ lệtham | Lý do không tham dự
BKS
2 Công tác quần lý, điều hành của HĐQT, Ban Giám đốc : Trên cơ sở thông tin, tài liệu về công tác quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh do công
ty cung cấp; Các thành viên Ban kiểm soát đã thực hiện các công việc kiểm tra, soát xét và đưa ra nhận xét, đánh giá như sau:
- HĐQT công ty đã tổ chức họp thường niên để giải quyết những vấn đề liên quan đến việc quản lý và điều hành SXKD của công ty; các thành viên
HĐQT tham gia đầy đủ, đã làm việc với tỉnh thần trách nhiệm cao để đưa ra các Nghị quyết và quyết định kịp thời đề định hướng, chỉ đạo kinh doanh theo
đúng các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông và quy định của pháp luật Ngoài ra để ra các quyết định phê duyệt, chỉ đạo kinh doanh kịp thời, HĐQT thường xuyên thực hiện lấy ý kiến các thành viên HĐQT dưới hình thức láy ý kiến bằng văn bản;
- Ban Tổng Giám đốc đã phân công nhiệm vụ cho từng thành viên điều hành các công việc trong Công ty, thực hiện triển khai Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông, Nghị quyết của Hội đồng Quản trị đến các thành viên trong Ban Tổng Giám đóẻ, các phòng, ban nghiệp vụ để thực hiện
- Qua quá trình giám sát các hoạt động quản trị, điều hành của Hội đồng Quản trị và Ban Giám đốc của Công ty trong 6 tháng đầu năm 2017, Ban Kiểm soát không thấy điều gì bất thường trong các hoạt động quản trị và điều hành Công ty của Hội đồng Quản trị, Ban giám đốc Các báo cáo tình hình kinh doanh của công ty, báo cáo thống kê và báo cáo tài chính của công ty trung thực, đúng quy định của Pháp luật
3 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác:
Trang 4- Hội đồng quản trị, Ban giám đốc và Ban kiểm soát đã có mối quan hệ phối hợp trong công tác điều hành, quản lý và giám sát hoạt động SXKD của Công ty Ban lãnh đạo công ty thực hiện nghiêm túc việc cung cắp thông tin, tạo điều kiện thuận lợi cho Ban Kiểm soát tiếp cận và kiểm tra tình hình tài
chính của đơn vị
Trong 6 tháng đầu năm 2017 Ban Kiểm soát công ty không nhận được bắt kỳ đơn thư khiếu nại, tố cáo nào từ các Cổ đông vẻ tỉnh hình hoạt động quản lý điều hành của HĐQT, Ban Giám đốc và các bộ phận quân lý khác trong công ty
Trên đây là Báo cáo 6 tháng đầu năm 2017 của Ban kiểm soát công ty
Thay mặt Ban kiểm soát, tôi xin chân thành cảm ơn HĐQT, Ban Giám đốc, các phòng ban của Công ty đã tạo điều kiện cho chúng tôi hoàn thành tốt
V Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy đỉnh tai khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán và giao dịch của người có liên quan I
`
Sit || “Tâm đốichfelfpHến khoán côngty(Nếucó) | SỐ GiấyNSH | Ngycấp | Nơiệp | qawpiacmlienhệ | ngườicố | làngườicó | LÝđ®
3 | Nguyén Thj Kim Thu i ts gr 030332066 | 27/01/2006 | „ le Dan Lap, Du Hang | 20/04/2014
4 | Dinh Van Cường Thành viên HĐQT | 034064000004 | 13/11/2012 | ra ngại Ti: Hề Nội 20/04/2014
5 | Hoàng Duy Anh Thành viên HĐQT 111403012 3/10/2011 | CA HàNội | tủa tà pạng Hà Nội | 2004/2014 | 01/03/2017
P1112 Nơ 1A tổ 20,
6 | Nguyễn Đình Khái Thành viênHĐQT | 027075000030 | 11/01/2016 | CAHàNội | HoàngLiệ Hoàng | 01/03/2017
Mai, Hà Nội
Trang 5
8 | Trương Thị Nguyệt Hoa Trưởng BKS 030944468 19/03/2008 Hh lee $61 TH Dies Chân, 20/04/2014
9 Nguyễn Thi Hương Lan Thành viên BKS 030947295 05/032003 tHữ Hùng re Ngô 20/04/2014
2 Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cỗ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ Số
©
Méi quan hé SẼ „iỖ NeB Địa chỉtrạ | Thời điểm định của 2 Tega, (
Stt | Tên tổ chức/cá nhân | liên quan với ^ ngày cap, noi cap er es | ae chính/Địa | giao dịch với open pA A ĐHĐCĐ/HĐỌT = x = cé phiéu sau anne Ghi cha 3
` ¬
s soat
3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan cúa người
với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm
Stt | Người thực hiện giao dịch người nội bộ Quan hệ với tại CTNY Chức vụ
Tên công ty
chiếu ngày | Địachi| CTNVnắm | Toei diem 4 ¡ cÁ an Ld, giao dich
soat
Số lượng, tỷ lệ 5 oS
năm giữ cô phiêu sau khi giao dịch
AR
Ghi cha
4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác
4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng giám đốc) điều hành đã và đang là thành viên sáng
lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo): không có
4.2 Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng giám đốc) điều hành: Không
có
Trang 64.3 Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc
(Tổng giám đốc) điều hành
VI Giao dịch cỗ phiếu của người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ (Báo cáo 6 tháng)
1 Đanh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ
Stt | _ Tên tổ chức/cá nhân địch chứng khoán công ty (Nếu có) _ | CMND/ĐKKD Chín = CMND | CMNDĐK| Djachitienne | Phở | 6g hữu R Ghi chú
1 | Bùi Xuân Hưởng Re Heh HPCE Tổng giám đốc 012899717 21/7/2006 Hà Nội CA | Tn, Thanh Xuan, | 474474 An 7%
Hà Nội
Số 138B Giảng Võ,
Nội
cA 236C Lé Trong
3 | Nguyễn Thị Minh Hương Quin dắc phân xưởng | 0129288845 | 02022007 | „vạ | Tấn Thanh Xuan, | 37894 | 0498% Vợ
236C Lê Trọng
Hà Nội 236C Lê Trọng
Nội
9 | Bui Thj Phuong Dinh
Trang 7
ck Số 32, An Chân,
12 | Ngô Thị Hồng Phó Tổng giám đốc 031747605 21/10/2008 Hãi Phòng vn Bang, Hai Phong Sở Dầu, Hồng ae 15900 | 0,234%
Hải Phòng
Hai Phong
23 | Nguyễn Văn Hạnh 100614294 | 07/09/2012 Quảng Ninh Se Thị x8 Quặng Yên, Quảng Ninh 0 0 Em rẻ
+mAL
Trang 824 Lưu Văn Ngân Trực, Nam Dịnh Nam Hồng, Nam Emrê
Nam Dinh Hưng, Nam Định Liễu Đề, Nghĩa Emré
Nam Dinh Trực, Nam Định Nam Tan, Nam Em rẻ
28 Nguyễn Hữu Dũng Thành viên HDQT 011706718 15/02/2001 Hà Nội CA 20/52 Lê Trọng
Tấn, Q.Thanh Xuân,Hà Nội 212717 3,13%
Hà Nội 65 Vũ Ngọc Phan,
Đống Đa, Hà Nội 97977 144% Dũng là đại điện sở Ông Nguyễn Hữu
hữu
Số 25 H1 Khu đô thị mới Yên Hòa, P.Yên Hòa, Q.Cầu Giấy, Hà Nội
Vợ
Số 25 HI Khu đô thị
mới Yên Hòa, P.Yên Hòa, Q.Cầu Giấy, Hà Nội
Con trai
Số 25 H1 Khu đô thị
mới Yên Hòa,
P.Yên Hòa, Q.Cầu Giấy, Hà Nội
Con gái
Số 20/52 Lê Trọng Tấn, P.Khương
Mai, Q.Thanh Xuân, TP.Hà Nội
Bồ đẻ
Số 20/52 Lê Trọng Tan, P.Khương
Mãi, Q.Thanh Xuân, TP.Hà Nội
Me dé
35 Neuyén Thi Thiy Nga 012321964 26/04/2012 CA Hà Nội Số 30 Hẻm 01/34/07
Phan Đình Giới, P.Phương — Liệt, QThanh — Xuân,
N
F 3g
iP
Trang 9Số 211 Nguyễn Văn
Cừ, P.Bồ Dễ,
TP.Hà Nội
Số 590/9/2 Trương
TP Vũng Tâu 42/84 đường Đại
38 | Nguyễn Thị Kim Thu Kế toán trưởng 030332066 | 27/01/2006 | mz phòng | Hang kénh, Le | 216000 | 318%
Chân, HP
42/84 đường Đại
Chân, HP
Số 01/34/84 đường
Chân, Hải Phòng
Số 01/34/84 đường
Chân, Hải Phòng 42/84 đường Đại
Chân, Hải Phòng Phong 1203 21T2 chung cư
Thanh Xuân Hà Nội
45 | Nguyễn Thị Kim Thanh 030814230 | 31/12/2008 | ¡ pyạ | Ngô Quyền Hải Phòng 0 0
Trang 10
Số 5/34/84 đường
Hải phòng
armors | Chan Hai Phong
Số 01/34/84 đường,
Chân Hải Phòng
Số 17 lô 6 TT Xi
Phòng
Số 5/34/84 đường
Phòng
25A 44 Lô TT
Phong
Số 1/34/84 đường
Phong
cu P305-G2-To 23,
54 | Đinh Văn Cường Thành viên HĐQT | 034064000004 | 137112012 | Ng, Trung Liệ Hà | 597153 | 8,78%
Nội
Trang 11
CA Lâm Anh trai
phong
2/155/116 Trường
Hà Nội
164 tổ 62, P.Phương Cường là Chủ tịch
Phong 1112, No
GÀ 1A, Tổ 20,
Q.Hoàng Mai, Hà Nội
71 | Nguyễn Đình Khang 12574065 | 11122012 | cA Bắc Ninh Cha dé
11
Trang 12
Phòng 1112, Nơ
Hà Nội Phòng 1112, Nơ
Hà Nội Phòng 1112, Nơ
Hà Nội P710 -Nơ 1B bán
Hoàng Mai - HN
P710 -Nơ 1B ban
78 | Trương Thị Nguyệt Hoa Trưởng BKS 030944468 | 19/03/2008 | hòn | Chan, Hai Phong 4500 %
ĐKQL cư Số 1 Dư Hàng trú và Kênh, Phường Dư 0,00102 | Chồng bà Trương
dân cư Chân, HP
Phong _| Bang - Hai phong
P`*Ò%E, Í Bàng- Hải phòng CAHai | SỐ75/69 ChợCon-
Phone _| - Hai phong
eam Số 13/65 Bến bính -
phone _| Bang - Hai phong
Hải phòng
12
a Pmt
Trang 138ã Phạm Gia Hưng Số 1 Dư Hàng - Dư Hàng - Lê Chân -
Phong
78/69 Chợ Con — P.Trại Cau - QLê Chân — TP.Hải Phòng
Chị dâu
87 Nguyén Thi Huong Lan Thanh vién BKS 030947295, 05/032003 CA Hải
Phòng
Số 212B đường Phương Lưu, Phường Đông Hải, Quận Hai An, Hai Phòng
6595 0,097
%
Hải Phòng
Số 212B đường Phương, Lưu,
Phường Đông Hải, Quận Hải An, Hải Phòng
Chồng
Số 8 gác 2 CT 1 A7 Vạn Mỹ, Ngô Quyển, Hai Phong
Mẹ để
90 Nguyễn Như Ngọc
Số 212B đường
Phương Lưu,
Phường Đông Hải, Quận Hải An, Hải Phòng
Con gái
9 Nguyễn Hoàng Phúc
Số 212B dường
Hải Quận Hải An, Hải Phòng
Con trai
Số 25 ngõ 20/31 đường 158 Nguyễn Cao, Hai Bà Trưng
Hà Nội
Em gái
Hải Phòng
Số 8 gác 2 CT 1 A7 Vạn Mỹ, Ngô Quyền, Hai Phong 525 0,007%
Em gai
Hà Nội
Số 25 ngõ 20 đường
158, P.Đống Mác,
Hai Phong Tiên Minh, Tiên
13