TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG VÀ BÁO CÁO TÀI CHÍNH NĂM 2016 Ban Kiểm soát xác nhận số liệu về tình hình tài chính của Công ty trong Báo cáo tài chính năm 2016 đã phản ánh trung thực và hợp lý.. TI
Trang 1CÔNG TY CỎ PHÀN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM CHỨNG KHOÁN PHÚ HƯNG Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
No.: ÔÌ /2017/TTr-BKS TP Hồ Chí Minh, ngày 14 tháng 04 năm 2017
TỜ TRÌNH
Báo cáo thẳm định tình hình hoạt động Công ty năm 2016
Kính gửi: ĐẠI HỘI ĐỒNG CỎ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN 2016
CTCP CHỨNG KHOÁN PHÚ HƯNG
-_ Căn cứ Báo cáo tài chính năm 2016 được kiểm toán bởi Công ty Kiểm toán KPMG;
- _ Căn cứ vào tình hình hoạt động của Công ty năm 2016;
- _ Căn cứ vào quyền hạn và nhiệm vụ của Ban Kiểm soát;
Ban Kiểm soát Công ty kính trình Đại hội đồng cổ đông về việc thẩm định tình hình hoạt động của Công ty năm 2016 như sau:
1 TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG VÀ BÁO CÁO TÀI CHÍNH NĂM 2016
Ban Kiểm soát xác nhận số liệu về tình hình tài chính của Công ty trong Báo cáo tài
chính năm 2016 đã phản ánh trung thực và hợp lý
2 TINH HINH THUC HIỆN PHÁP LUẬT NHÀ NƯỚC VÀ QUY ĐỊNH CÔNG TY
Công ty tuân thủ đúng với những quy định trong Luật Chứng khoán và những quy định khác của Nhà nước, cụ thẻ là:
a Về tỷ lệ an toàn tài chính: đáp ứng yêu cầu theo quy định tại điều 40 trong Thông tư
210/2012/TT-BTC do Bộ Tài Chính ban hành ngày 30/11/2012 và Thông tư 226/2010/TT-
BTC do Bộ Tài Chính ban hành ngày 31/12/2010 Công ty thực hiện và gởi báo cáo về tỷ
lệ an toàn tài chính hàng tháng kể từ ngày hiệu lực của Thông tư 226
b Về hạn mức đầu tư: đáp ứng yêu cầu theo quy định tại Điều 44 trong Thông tư
210/2012/TT-BTC
c Về công bố thông tin: đáp ứng yêu cầu theo quy định tại Thông tư 155/2015/TT-BTC do
Bộ Tài Chính ban hành ngày 06/10/2015
d Những quy định khác như Quy chế giao dịch đối với thành viên tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh, Sở Giao dịch Chứng Khoán Hà Nội và Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán, cũng như quy định đối với tổ chức niêm yét và quy định về thuế và sử dụng lao
động cũng được tuân thủ nghiêm chỉnh và đầy đủ
Tờ trình ĐHĐCĐ - Báo cáo thẳm định tình hình hoạt động Công ty năm 2016 1/2
Trang 2° NHAN XET CUA BAN KIEM SOAT
a Ban Tổng Giám đốc đã chấp hành các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông, và nhìn
chung, hoàn thành nhiệm vụ trên cơ sở mang lại lợi ích cho Công ty
b _ Trong năm tài khoá 2016, không có khiếu nại của cổ đông đối với hoạt động của Công ty,
và cũng không có vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
c Công ty đã hoàn chỉnh công tác kiểm soát nội bộ và quản lý rủi ro để tát cả các Chỉ
nhánh/Phòng giao dịch trực thuộc Công ty luôn đi vào nề nếp với một phương hướng
đúng đắn và đảm bảo Công ty phát triển bền vững lâu dài
Kính trình Đại hội xem xét và thông qua
Trân trọng
Đính kèm:
1 N/A
TM BAN KIỀM SOÁT”
TRƯỞNG BAN KIÊM SOÁT
KUO CHIH CHIA
Tờ trình ĐHĐCĐ - Báo cáo thẳm định tình hình hoạt động Công ty năm 2016 2/2