Q BAN HANHQUY CHE QUAN TRI NOI BO 01122016

Quyen tu do chuyen nhuong c6 phan da duce thanh toan diiy du va duce ghi trong s6 c6 tong cua Cong ty, t nr mot s6 tnro g hop bi han ch~ chuyen nhirong theo quy dinh cua phap luat, Bi€u

V/v: Ban hanh Quy c ~ quan tr] n(>i b(>

Can cu Ludt d o anh ng h iep s 6 6 812 014 / QHl 3 d o Quoc h<)i nutrc Cong Xii Hoi ch it nghia Vi~t Nam ban hanb nga y 26 thdng 11 n am2014 , ·

Can cu Thong tu s6 12 112 012 / TT-BTC do B9 T ai ch i nh ban hanh nga y 26 1 07 1 2012 quy dinh vJ q ud n t r i Cong ty ap dung c ho- Cong ty d ai chung;

Can cu · va o EJidu l? t6 ch uc va h o at ct<)n g cua Co n g ty C6 phdn Thuong mai va EJdu tu

T r ang I

Qu y c hi qu a n t ri C ong c y

## I &"'t ::A:UJU:e:u ; dJ d

Bi~u 3 Giai thich tir ngtr

1 Ngirot co lien quan: la ca nhan hoac t6 chirc co quan h~ voi nhau trong c c truong hop:

- Cha, cha n oi, my, my nuoi, vo, chong, con, con nuoi, anh, chi em ruot cua ca nhan;

- T6 chirc ma trong d6 c6 ca nhan l a nhan vien, Giam d6c, chu sa hiru tren muoi phan tram s6 c6 phieu luu hanh c6 quyen bi€u quyet;

- Thanh vien H9i d6ng quan tri, Ban ki€m soat, Giarn d6c, Ph6 Giam d6c va cac chirc danh quan ly khac cua Cong ty thuoc quyen b6 nhiem cua H9i d6ng quan tri;

- Nguoi ma trong m6i quan h~ voi ngiroi khac tnrc tiep, gian tiep ki~m scat hoac bi kiern scat boi nguoi do hoac cung voi nguoi do chiu chung mot SIJ kiem soat;

- Cong ty me, Cong ty con;

- Quan h~ hop dong trong d6 mot n uoi la d?i di~n cho nguai kia

2 c 6 dong 1o·n: la c6 do g so· huu tn,rc ti€p ho~c gian tiSp ru nam phftn tram (5%) tr& len s6 c6 phi€u co qu ~n bi€u quyst cua t6 chuc phat hanh

3 Thanh viCn H(H d6ng quan trj kho g di~u hanh: la thanh vien H9i d6ng quan tr! khong phai la Giam d6c, Ph6 giam d6c, K€ toan tn.rang v a nhfrng can b9 quan ly khac dugc H9i a6ng quan tri b6 nhi~m

Quy ch€ duce ap dung tai Cong ty c6 phan Thirong rnai & BAu tu VI NA TA BA va cac don

vi tnrc thuoc Cong ty

q an tri, Ban T6ng giam d6c, Ban kiem scat va can b9 quan ly cua Cong ty Quy ch€ duce

xay dung tren ca sa Bi€u l~ cua Cong ty c6 phan Thuong mai & B§u tu VI NA TA BA va nhirng quy dinh cua phap luat hien hanh

(

Trang 2 Quy chi quim tri Cong ty

.nn::::::a::a

: ~

Di~u 4 Ngu en t~c Quan tr! cong ty

1 Quan tr] c6ng ty g6m nhirng n9i dung chinh:

a Quan tr cong ty la mot h~ thong cac m6i quan h~, duoc xac dinh boi cac ca c§u va

cac thu l~IC , quy trinh

b Nhirng m6i quan h9 nay nhieu khi lien quan toi cac ben c6 cac loi ich khac nhau,

d i khi la n irng loi ich xung d9t

c T~ ca cac bcn dBu lien quan tbi viec dinh huong va ki€m scat c6ng ty

d T~t ca nhirng c.1i~u nay d~u nh~rn phan chia quyen loi va trach nhiern met each phu

hop, va qua d6 lam gia tang gia tr! lau dai cua cac c6 dong

2 C~1c nguycn t~c Quan trj c6ng ty

Cac nguycn t~c Quan tr! c6ng ty bao g6m:

a Tuan thu cac quy dinh hicn hanh cua phap lu~t

b Ton trong dao dire kinh doanh, c6 trach nhiern a i voi xa h9i

c Dam bao mdt ca c~u quan tri hieu qua

d D<im bao quy~n lc;ri cua c6 dong

4 Thanh viCn H()i a i> g quan tr ! d()c l~p: la thanh vien Hoi d6ng quan tri dap (mg c c

di~u kien sau:

vci Giam d6c, Ph6 giam d6c, K€ roan truong va nhirng can b9 quan ly khac duce H9i

d6ng quan tr! b6 nhiern;

- Khong phai la thanh vien H9i d6ng quan tri, Giam d6c, Ph6 Giam d6c cua cac Cong

ty con, Cong ty lien k~t, Cong ty do Cong ty dai chung n~m quyen kiem scat;

- Kho g pha la c6 dong 16n hoac nguoi dai dien c a c6 dong Ion h se nguoi c6 lien

quan cua c6 dong Ion cua Cong ty;

- Khong lam viec tai cac t6 chirc cung c§p dich vu tu v~n phap lu~t, ki€m toan cho

Cong ty trong hai (02) nam g§n nh§t;

- Khong phai la d6i tac hoac nguoi lien quan cua d6i tac c6 gia tri giao dich hang nam

voi Cong ty chiern nr ba rmroi phan tram (30%) tro len t6ng doanh thu hoac t6ng gia

tr ! hang hoa, dich vu mua vao cua Cong ty trong hai (02) nam g§n nhat

5 Cong ty: Cong ty c6 phan Thuong mai & B§u tu VI NAT A BA

6 DHDCD: B?i H()i d6ng c6 dong

7 HBQT: H9i d6ng quan tri

8 SGDCK: S a giao dich chirng k oan

9 UBCKNN: Uy ban chirng khoan nha mroc

Trang 3 Quy chd quan tri Con g ty

;:a :X I ''fCtl C J A ; s:a; :J

e B6i xir cong bang giira cac c6 dong

f Dam bao vai tro cua cac ben c6 quyen loi len quan d~n Cong ty

g Minh bach trong hoat d(?ng cua Cong ty

h Hoi d6ng quan tr ! dinh hirong, giarn sat hoat d()ng cua Cong ty;

i Ban kiern scat thuc hien ki€rn scat Cong ty c6 hieu qua

HiBu 5 Quy t~c dao dire kinh doanh

Tren C (J s a nguyen t~c ton trong dao due kinh doanh, Cong ty xac dinh cac quy t~c

dao due kinh d anh nhu sau:

1 Quy t~c dao due kinh doanh hay con goi la "Quy t~c irng xir" cua Cong ty la dinh

huong co· ban v6 each irng xir, n6i len trach nhiem va b6n phan cua cac d p quan ly va nhan

vien cua Cong ty a6i voi cac ben c6 quyen lei lien quan, bao g6m cac n an vien, khach hang,

a6i tac kinh doanh, c6 dong, nguoi tieu dung, phap luat, cac c a quan nha n oc va xa hoi ben

ngoai

, 2 Quy t~c dao dire kinh doanh dong vai tro r§t quan trong trong Quan tri cong ty, c c guy tac nay se:

a Nang cao uy tin cua cong ty: Cong ty th€ hien cac gia tri c6t 16i ma Cong ty tin

nrong vao cac thong 1~ t6t trong kinh doanh

b Cai thien nang hrc quan ly rui ro va d6i ph6 voi khung hoang: Quy t~c dao due khuyen khich nhan vien phat hien va phan irng tnroc nhirng v§n d€ lien quan toi dao due

ngh~ nghiep, do do cung dp t§m nhin v~ cac v§n d~ tiem tang v~ cac rui ro hoac khung

hoang

c Xay dung van h6a cong ty va d~ cao cac gia tr! cua cong ty: Quy t~c dao due kinh

do nh duoc xay dung va truyen dat toi toan b9 nhan vien gop phan xay dung mot moi tnrong

van h6a g~n ket, dua tren cac gia tr! chung, giup dinh huong cho cac nhan vien trong cong

viec hang ngay

d Tang cuong giao ti~p giira cac ben co quyen loi lien quan: Quy t~c dao due kinh

doanh truyen di thong diep cua Cong ty v€ sir cam k~t cua minh d6i voi viec tuan thu dao

di.'.rc va chi'.rng minh r~ng nhfrng vi ph?m n~u c6 chi la ngo?i l~ va hi~m xay ra

e Tranh tranh ch~p va ki~n tt,mg: Quy t~c d?o due kinh doanh, k~t hqp v6i mc)t

c uang trinh tht,rc hi~n guy t~c d~\O dt'.rc hi~u qua, g6p ph§n giam thi€u rui ro lien quan d~n tranh chftp va ki~n tt,mg b~t nguf>n tlr St,r gian l?n, xung d('.)t lgi ich, tham nhfulg, h6i lQ, va giao djch n('.)i gian

t i

c

c (

(

(

( (

( (

Di~u 7 Cac vfin d~ lien quan d~n c6 dong I6·n

I C6 c.tong 16-n kh6ng duqc lgi d~mg uu th~ cua minh gay t6n h~i d~n cac quy~n, lqi ich ct1a

Cong ly V (l cua cac c6 dong khac

2 Cf> dong 16'n CO n hTa V ~I cong bf> thong tin theo quy djnh Cua p ap lu?t

3 H()i d6ng quan tri phai xay dl,l'ng m9t ca ch6 lien l?c thuang xuyen v6i c6 dong 16n Cac

c6 dong 16n phai dang ky dja chi lien h~ ( di~n tho?i va email) cho Cong ty Khi thay dB

dn thong bao ngay c1~ dam bao Cong ty duqc lien l?c thuang xuye B6i vai nhfrng c6

dong 16-n la phap nhan lhi phai dang ky va th ng bao ngay khi thay d6i nguoi ci~i di~n

cho Cong ty

Di~u 6 Qny6n va nghia vu ciia ca dong

1 c6 dong c6 d~y dtl cac quyen va nghia vu theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep, cac van

b n phap lu?t lien quan va tai Bi€u 11 va Bi@u 12 cua Bi€u I~ Cong ty, trong do, mot sB

quyen quan trong duce quy dinh c 1,1 th€ nhu sau:

a Quyen tu do chuyen nhuong c6 phan da duce thanh toan diiy du va duce ghi trong s6

c6 (tong cua Cong ty, t nr mot s6 tnro g hop bi han ch~ chuyen nhirong theo quy dinh

cua phap luat, Bi€u I~ Cong ty va q yet dinh cua Dai h()i dang c6 dong;

b Quyen duce c.t6i xir cong ban M6i c6 phan cua cung mot loai d€u tao cho c6 dong so

hiru cac quyen, nghia vu va loi ich ngang nhau Truong hop Cong ty c6 cac loai c6

phan iru dai, cac quyen va nghia vu g~n liSn voi cac loai c6 phan uu dai phai duce

cong b6 d y di1 cho c6 dong va phai duce Dai h()i dang c6 dong thong qua;

c Quyen duce thong b o d~y du thong tin dinh ky va th ng tin bfrt thuong ve heat dong

cua Cong ty;

d Quyen va trach nhiem tham gia cac C UQC hop Dai h9i dang c6 dong va thuc hien

quycn bi6u quyet true ti6p hoac thong qua dai dien duce uy quyen hoac thuc hi~n bo

phieu nr xa;

e Quyen duce uu ten mua c6 phan moi chao ban tuong irng voi ty I~ so hiiu c6 phan

trong Cong ty

2 C6 dong c6 quyen bao v~ c c quyen loi hop phap cua minh Trong tnrong hop quyet dinh

cua D0i h9i da g c6 dong, quyet dinh c a H9i dang quan tri vi pham phap luat hoac vi

pham nhirng quyen loi co ban cua c6 dong theo quy dinh cua phap luat c6 dong co quyen

(t~ nghi huy quyct dinh d6 theo trinh ur, thu tuc phap luat quy dinh Truong hop cac quyet

dinh vi pham phap lu?t gay t6n h?i t6'i Co g ty, H9i d6ng quan tri, Ban ki~m soat, Giam

a6c c.ti6u hanh phai d~n bu cho Cong ty theo trach nhi~m cua minh c6 d ng c6 quySn

yeu cfiu Cong ty bai thu<'mg t6n th~t theo quy djnh cua phap lu?t

3 Quyen k ac theo quy c!jnh cua Di~u I~ Cong ty va quy dinh cua phap Iu?t

Chuong II

co DONG v A B.:\.l H<)I DONG co DONG

Trang 5

Quy chd qudn tri Cong t y

e

I A N

4 c6 dong 16n c6 thS lien h~ tnrc ti~p voi nguoi da dien cua Cong ty hoac nhan vien cong

b6 thong tin dS tirn hiSu va lam ro cac vAn dSn lien quan d~n hieu q a hoat dc)ng cua

Cong ty

Di~u 8 Di~u I~ Cong ty

1 Bi~u 1~ Cong ty khong duce trai voi cac quy dinh tai Luat Doanh nghiep va cac van ban

p ap luat c6 lien quan

2 Di€u I~ Cong ty thuc hien theo quy dinh tai Di€u I~ Cong ty da duce Dai hc)i d6ng c6

dong thuong nien narn 2015 thong qua Va CO hieu 11,l'C nr ngay 01 thang 07 nam 2015

M9i thay d6i, sira d6i cua Di€u l~ Co g ty phai diroc Dai h()i d6ng c6 dong thong qua

DiBu 9 Chufin bi cu{>c hop DHDCD thiroug nien

1 Trinh tu, thu tuc t6 chirc va trieu t?p CUQC hop DHBCD thuorig nien duce quy dinh tai

Di€u 17 cua Di€u I~ Co g ty Cong ty se cong b6 tren website cua Cong ty: quy trinh noi

b9 v€ trinh tu, thu tuc trieu t?p va bi€u quyet tai DHDCD HDQT chiu trach nhiem trieu

t?p hop DHBCD thuong nien va lira ch n dia diSrn hop thich hop tren lanh th6 Viet Nam

2 Tham quyen trieu t?p DHBCD OUQ'C quy dinh tai Khoan 1 Bi~u 17 cua Di€u l~ Cong ty

3 C£1c bucc chuan bi cuoc hop DHDCD thuong nien

Quy dinh v€ viec trieu t?p BHDCB, chuong trinh hop va thong b o moi hop DHDCB

duce quy dinh tai Bi~u 17 cua Bi~u l~ Co g ty, cu th€ cac burrc chuan bi hop BHBCD

thuong nien nhir sau:

a Dir thao chirong trinh va noi dung h p

- C hu a n g trinh hop va n9i dung CUQC h p se xac dinh ca cfru CUQC hop, cac vfrn d€

cfrn duce dua ra thao luan va thong qua tai CUQC hop BHDCB thuong nien

- Trong khoang thoi gian tnroc khi dira ra quyet dinh t6 clnrc cuoc hop DHBCB,

HDQT se xern xet tAt ca cac kien nghi, chinh thirc hoac khong chinh thirc, do c6 dong

- Vi~c chufin bj tai li~u cho cac thanh vien HBQT phai dam bao du thai gian xem

xet va quy~t djnh va c!ap t'.mg quy djnh v~ quy trinh lam vi~c dia HDQT

b Dua ra cac quy€t djnh sa b9 HBQT dua ra cac quy~t djnh so b9 vS nhfrng v~n d~ sau day trong vi~c chu~n bi cu9c

h9p DHBCD:

- N9i dung, chuong trinh d?i h<)i;

- Ngay t6 chtrc DHDCD: HDQT SC quy€t djnh ngay t6 chuc CUQC h9p DHDCB

thuO-ng nien trong thoi h?n theo quy dinh t~i Di~u 17 cua Di~u I~ Cong ty

- Dja di~rn t6 cht'.rc cuoc h9p DHBCB: HBQT se quy~t djnh dia di~m t6 chu·c

DHDCB theo quy djnh t?i Bi€u 17 cua Di~u I~ Cong ty Trong d6, dja di~rn t6 chuc

cu9c h p BHDCB se cho phep cac c6 dong c6 th~ tham dv h9p, darn bao c6 du ch6 cho c6 c.tong tham d~r Sf> lugng c6 dong Se tbarn d~ va k € h ?Ch C\l th~ v€ dja di€m t6

(1 (

(1

( ( (,

( ,

( ( ( ( ( ( (

c (

c hi rc hop duce HDQT du tinh tnroc

- Cac thu tuc lien quan d~n viec thong bao CUQC hop, danh sach cac tai lieu va

n ay chot danh sach c6 dong cuoi cung: Ngay chot danh sach c6 dong cu6i cung duce

xac dinh la ngay c6 dong duoc dang ky vao s6 c6 dong cua Cong ty va duce quyen

tham du cuoc hop DHDCD nhir duce quy dinh tai Di€u 17 cua DiSu l~ Cong ty

c Lap danh sach c6 dong

Danh sach c6 dong duce xac l?p voi muc dich:

- Xac djnh cac c6 dong duce quyen tham du CUQC hop DHDCD Danh sach c6

dong dn bao gem thong tin V~ t~t ca cac cfJ dong da dUQ'C dang ky tai ngay dang ky

cuci cung, bao gorn:

+ H9, ten; +Dia chi thuong tru, quoc tich, s6 gi~y chirng minh nhan dan, h() chieu hoac chirng thuc ca nhan hop phap khac cua c6 dong l a ca nhan; ten, dia chi thuong

tru, quoc rich, s6 quyet dinh thanh l?p hoac s6 clnrng nhan dang ky kinh doanh cua c6 dong Ia t6 chirc;

- HDQT co th€ sira chira, b6 sung hoac thay dcSi danh sach c6 dong sau ngay dang

ky cuoi cu g cho ITI \l C dich khoi phuc lai quyen hop phap cua nhirng c6 dong khong (

OU' Q'C dua vao danh sach nay hoac sira chira nhirng sai s6t khac (lien quan d€n thong

tin cu a c6 dong)

d Thong bao moi hop DHDCD

Thong bao moi hop DHD,CD duce quy dinh tai Khoan 3 Dieu 17 cua Di~u l~ Cong ty,

C \1 th~ n h u sau:

- Cach thirc gir! thong bao rnoi hop: Thong bao hop Dai hoi d6ng c6 dong GUQ'C

giri cho t~t ca cac c6 dong dong thoi cong b6 tren phirong tien thong tin cua S a giao

dich chirng khoan, t en trang thong tin dien tir (website) cua co g ty Thong bao hop

Dai h<)i c!cSng c6 dong phai c1u9·c gui it nhfit 10 ngay tru&c ngay hc;>p D~i h(>i d6ng c6

dong (tinh ttr ngay ma thong bao OUQ'C giri ho?c chuy@n di m()t each hqp I~, duqc tra

cu6c phi ho~c dugc bo vao hom thu) Chuang trinh h9p D?i h(>i d6 g c6 dong, cac tai

li~u len quan c!~n cac v§n d~ se dugc bi@u quy€t t?i d~i h()i duqc gui cho cac c6 dong

ho~c/ va dang trcn trang thong tin di9n tu (website) cua Cong ty Trong tnrong hqp tai

li9u k ong OUQ'C gfri kem thong bao hc;>p D~i h(>i c6 dong, thong bao mo·i h9p phai neu

ro dia chi trang thong tin dj~n L u (website) cua Cong ty d€ cac c6 dong c6 th~ ti~p c?n

- Tho g tin va tai li~u h9p f)Hf:)Cf): Thong tin va tai li~u CU Q C h9p DHDCD c~n

djnh t1;li Khoan 5 Di~u 17 Di€u l~ Cong ty Ngoai ra, HBQT ding c6 quy~n tu ch6i ki€n nghj

thanh cac n9i d ng rieng bi~t trong chuang trinh h p DHBCD

cung dp c o c6 dong khi tham du cuo c hop DHDCD bao gom: +Bao cao thirong nien va Bao cao ta i c inh hang nam

+Bao cao cua Ki€m toan d()c l~p

-r Bao cao cua Ban ki€m scat

+ D\T t h o s ira d6i di Su l~ c ong ty, d u t h ao di Su I~ moi (ne u c6+ Cac n9i dung xin y ki~n DHDCD thuong nien

+ Thong tin vs cac irng vien duce dS cu vao HBQT va Ban ki€m scat (neu c6)

+ Thir chap nhan cua cac (mg vien n@u duce bftu vao HDQT va Ban kiem scat

(n€u c6)

ta i Quy ch€ biSu quyet b u cu cu a HDQT g ir ! kem Thong bao moi hop DHDCB

- Xac djnh cac c6 dong c6 quyen kien nghi dira cac van de vao cac n9i dung

chu on g trinh hop: c s do g ho a c nh6m c6 dong na m gifr t r e n 10

cac v~n c.te vao n9i dung chuong trinh hop thong qua Ca ch€ lien 11;).c thuong xuyen

v oi c6 dong 16n

van ban va phai duce giri cho Cong ty theo quy dinh ta i Khoan 4 BiSu 17 Bi€u l~ cua Cong

- H BQ T se thong bao cho c6 dong cac quyet dinh ru choi kien n hi cua c6 dong

tai cuoc hop BHBCB cung ly do nr ch6i ki~n nghi nay HBQT ding c6 th~ goi van

ban tir choi ki~n nghi cung ly do nr ch6i

- Cac vfin d€ se duce dira vao chuong trinh hop bao gom:

+Thong qua rmrc c6 rue cua rung loai c6 phan;

+Thong qua bao cao thuong nien va cac bao cao tai chinh hang narn cua Cong ty; +Thong qua Bao cao cua HDQT va Bao cao cua Ban kiern soat;

+ Cac van d~ khac thuoc th~m quyen cua BHBCB

f D1,r thao Nghi quyet BHDCB

HDQT se chuan bi du thao nghi quyet d6i voi rung v§n d€ neu trong chirong trinh hop

DHI0Cf) theo q y dinh rai Khoan 6 Bi6u 17 cua Bi€u I~ Cong ty

Bi6u 10 T6 clnrc h p DH-DCB thiro'ng nien

Trinh tu, thu tuc va cac di~u kien ti€n hanh BHDCD thuong nien dtTQ'C quy dinh tai

Bi~u 17, Di~u 18 cua Di~u 19 Cong ty Ngoai ra, cac buck t6 chirc cuoc hop BHDCB cu th€

duce quy dinh b6 sung nhir sau:

1 Bang ky du hop BI-IBCB

Viec dang ky tham du CUQC hop f)HDCD duce quy dinh tai Khoan 1, 2, 3 Bi~u 19 cua

Di6u l~ Cong ty, cu th~ nhir sau:

a Ban T6 chirc DHDCD duce HDQT chi dinh c6 trach nhiern thuc hien viec dang

ky du hop flHDCB

b Viec dangky du hop BHDCD bao gbm viec dang ky · cf> dong va dai dien duoc uy

quyen cua c6 dong tham du truce khi khai mac CUQC hop DHDCB c6 dong duce dang k y d€

xac minh ty I~ t6i thi6u c6 dong hoac dai dien duce uy quyen cua c6 dong du hop theo quy

dinh d€ CUQC hop DH8Cf) b~t dfiu mot each hop I~

c Trong trucng hop c6 dong cu hon mot nguoi dai dien duce 11y quyen thi phai xac

dinh cu th~ s6 c6 ph~n va s6 phieu ban duce uy quyen cua m6i ngiroi dai dien

d Trang inrong hop Thong bao co kern phieu bi~u quyet, c6 dong duce xem l a c6

tham d\r cu0c h9p trong tnrong h9·p da gt'.ri phi€u bi€u quy€t b~ng thu dam baa d€n H<)i d6ng

quan tri ch0m nhflt I ngay tnro·c khi khai nwc cu()c h9p

e Cac gi~y t6' dn <luge mang t6'i cu<)c hQp, xufit trinh va ki€m tra khi dang ky tham

d1,r cu()c hqp DHBCD se duqc ghi ro trong thong baa mai h9p BHDCD Vi~c dang k y duqc

th~rc hi~n 1 i dja di6m di6n ra cu()c h9p DHBCD

2 Ki~m tra va cong b6 ty 19 c6 dong tham d~r t6i thi€u

Cong ty c6 trach nhi~m ki~m tra va thong bao s6 luqng d?i bi€u dv CUQC h p thoa

man ty l~ tham d~r t6i thi~u thca quy djnh tnrac khi f)~j hQi khai In?C

T ra n g 9

Q u y chd quit11 t rf Cong ty

£ :: :a : i% - '2"C' -r-ttt:: o:ze:: d t *Ii

b Di€u kien cua cac thanh vien Ban kiem phieu bao g6m:

- Mot trong s6 cac thanh vien Ban ki€m phieu la nguoi c6 hi€u biet v€ cac quy dinh cua phap luat, c6 th6 la nhan vien thuoc b9 phan Phap ly cua Cong ty;

- Thanh vien Ban kiern phieu khong phai la thanh vien HE>QT hoac irng cir vien

thanh vien HBQT, BKS;

- Thanh vien Ban kiem phieu khong phai la thanh vien Ban Giam d6c cti€u hanh

va irng Ctr vien thanh vien Ban Giam d6c di€u hanh;

- Thanh vien Ban kiem phieu kho g phai la nhirng ngiroi c6 lien quan voi nhirng a6i urong tren;

- Thanh vicn Ban ki€m phieu iru tien chon nguoi co kinh nghiem v~ c6ng tac bi~u quyet, b~u cir

c Ban kiern phieu chiu trach nhiem ki€m phieu va l~p bao cao bang van ban v€ ket qua kiem phi~u tnroc DHDCD Bao cao v€ k~t qua kiSm phieu phai c6 chir ky cua t~t ca cac

thanh vien Ban ki~m phieu

5 Khach moi tham du CUQC hop

Kiern toan vien d9c l~p c6 the d iroc moi tham du E>HBCB theo quy dinh tai Khoan 4 Di€u 45 CLJa F)i~u l~ Cong ty a € phat bieu y kien v€ cac v~n d€ kiem toan va cac van d€ lien

quan dSn viec thong qua c c bao cao tai chinh hang narn Ngoai ra, HBQT Cong ty c6 th€

moi chu no, cac nha d§u tu tiem nang, can b9 cong nhan vien, cac quan chirc chinh phu, nha

bao, c c chuyen gia va cac ca nhan va t6 chuc khac khong s a hfru c6 ph§n cua Cong ty t6·i

tham dµ cu()c h p DIIDCD b~ng quy€t dinh v€ khach mai cua HBQT khi tri~u t~p BHDCD

6 Cong b6 chuang trinh va th6 l~ CUQC h9p

a Chu t9a cuc)c h9p BHBCD tTinh bay n<?i dung chuang trinh h9p t6i cac d?i bi~u

86ng thai, Chu t9a se giai thich trinh t~r, thu ll;!C ti~n hanh CUQC hQp theo quy djnh t~i Di~u

17 C Lla Di€u l~ Cong ty N9i dung chuang trinh h9p phai xac djnh chi ti~t va thai gian thao

lu?n cha tLl'ng v~n d€ Chuang trinh va n9i dung h9p phai duqc DHBCD thong qua ngay

trong phien khai m?c Ch i c6 BHDCD m6i c6 quy€n thay a i chuang trinh h9p da du9c gui

kem theo Thong bao moi h9p

b D6i v6i trinh t i,r , thu tl,lc ho?c cac S l.J ki~n phat sinh ngoai chuong trinh cua

ty

3 Khai mac cuoc hop BHDCB

a Khi dat dt"'.1 s6 hrong thanh vien du hop t6i thieu duce quy dinh tai Di6u I~ Cong ty, Chu tich HBQT tuyen b6 khai mac cuoc hop DHBCB

b Chu toa cuoc hop BHDCB duce quy dinh tai Khoan 4 Bieu 19 cua Bi€u I~ Cong

3

( ( (

(

(

(

( (

(

(

( ( ( (

(

( ( (

( (

c

T rang JO

Q u y chd quc i n tr j C611 g ty

st $ ii

- Ten va dia chi Cong ty

- Loai cuoc hop DHE>CB (thirong nien hay b§t thuong)

phitu kin)

nay

DHBCD thi quyet dinh cua Chu toa mang tinh phan quyet cao nhat theo quy dinh tai khoan 5

Viec thao luan cac v§n d€ trong chuong trinh nghi sir cua BHBCB phai tuan th u

nhirng nguyen t~c sau:

a Tao ca h()i cho c6 dong: d?t c u h6i voi thanh vien HBQT, Ban kiem scat, Ki~m

roan d9c l?p (neu c6) va nhan O UQ'C cac cau tra lei ro rang; co th~ dua ra quyet dinh tren ca

CUQC hop

can phai c6 rn~t tai cuoc hop BHBCD Trong tnrong hop vang mat, Chu toa cua BHDCE>

din giai thich nguyen nhan vang mat cua ho

HDQT dn duce ph t bi~u tai cuoc hop BHBCB, khi c6 yeu c~u

e Chu toa BHBCD chi duce phep ngiit loi ngiroi trinh bay d~ dam bao trinh tu hoac

b Bien ban ki€m phieu bao g6m cac n9i dung chi tiSt sau day:

- Ten, dia chi tru so· chinh cua c6ng ty; Ma s6 doanh nghiep;

Dia cti€m cuoc hop DHDCD;

Thai gian hop DHBCD;

- T6ng s6 phieu bi€u quyet d6 voi tung van ct€ bi6u quyet, t6ng s6 phieu phat ra,

- Tinh chat cua cuoc hop DHDCB (thuong nien hay bfit thuong);

- T6ng s6 phieu bi~u quyet cho rung vfin dS trong chuong trinh hop khong duce

tinh do khong hop l~;

- Hinh thirc biSu quyet;

- Thai gian b~t d§u kiem phieu,

10 Cong b6 kSt qua kiern phieu va quyet dinh cua BHDCB K€t qua ki~m phieu duce Chu toa/Tnrong Ban kiem phieu cong b6 truce cuoc hop E>HDCD Ket qua ki~m phieu bao gem tcSng s6 phieu ta n thanh, khong tan thanh va khong c6

11 B ~ mac cuoc h p DHDCD

Chu toa hop DHDCD tuyen bcS bB mac cuoc hop DHDCD sau khi: Tftt ca cac v~n d S trong chuong trlnh hop da duqc thao lu~n va bi6u quySt va KSt qua bi6u quySt da dugc cong b6

( - The bi€u quyet phai ghi ro s6 hrong phieu bi~u quyet ma m6i c6 dong c6 th€ bo

( 9 Ki~m phieu va ghi lai ket qua bieu quyet (neu c6)

( phieu Tfit ca cac thanh vien trong Ban kiem phieu phai ky ten tren bien ban kiem phieu

Trang 1 2

' s ii

Q11 y chd qucln lrj Cong t y

c Ngoai ra, cac tai lieu c6 lien quan phai duce hru trir kem theo bien b n hop

DI-IDCD tai tru sa chinh cua Cong ty bao gem: -

- Danh sach c6 dong dang ky du hop;

- Toan van nghi quyet da duce thong qua tai CUQC hop;

- Tai li~u c6 lien quan gin kern theo thong bao rnoi hop;

- Van ban u y quyen tham du DHDCD

Di~u 11 D?i h(>i d6ng c 6 dong bftt thuong

Trinh tu, ai€u ki~n va trach nhiem trieu t~p CUQC hop E>HDCD b~t thuong OU'Q'C quy

dinh tai Khoan 3, Khoan 4 Di~u 13 cua Di~u l~ Ngoai ra, cac quy cijnh C\l th~ nhu sau:

l Tnrang hqp t6 chl'.rc DI IBCD bfil thuang

Cac Lnrang hqp t6 chfrc h9p BHDCD bfit thu6ng dugc quy dirili t?i Khoan 3 DiSu 13

Di~u I~ Cong ty

Toan be) tai li~u se duce Ban T6 chirc DHDCB hru theo chS de) bao m?t theo Quy dinh v€

13 Lap bien ban/nghi quyet phien hop BHBCD

a Trach nhiern l?p bien ban/nghi quyet phien hop DHDCD thuoc v€ T6 Thu ky cua

CUQC hop f)HDCD Chu toa va Thu k y l~p bien ban/nghi quyet DHDCD phai lien doi chiu

trach nhiem v€ tinh trung th i rc , chinh xac cua n<)i dung bien ban Ngoai ra, bien ban hop

BHDCD con phai tuan thu nhirng yeu c~u nhu sau:

- Bien ban/nghi quyet phien hop DHDCD phai duce l?p va thong qua truce khi bS

ITI ? C CUQC hop;

- Bien ban/nghi quyet phien hop DHDCD phai duce cong b6 tren trang thong tin

dien nr website theo quy dinh tai di€u 22 cua di€u l~ cong ty;

- Bien ban/Nghi quyet phien hop DHBCD phai c6 chir ky cua Chu toa va thu ky

cuoc hop

b Bien ban hop DHDCD phai c6 cac thong tin sau day:

- Ten cua chu toa va thtr ky DHDCD;

- Cac quyet dinh et a diroc thong qua tai cuoc hop;

- T6m tftt di~n bien CUQC hop va cac y kien phat bieu tai DHDCD v6 nrngvan de c

- Dia chi nhan thu cua Cong ty noi ma cac c6 dong giri cac p ieu bieu quyet da C

duce c.ti6n, trong tnrong hop Cong ty giri the bi€u quyet toi cho c6 dong truce ngay

Trang 1 3 Quy chd quci11 1r i Cong t y

2 Chu~n b i hop DHDCD b~t thuong

a Trach nhiern trieu t?p DHDCD bftt thirong, bao gom tham quyen, thoi gian trieu

t?p duce quy dinh tai Khoan 4 Di€u 13 cua Di€u l~ Cong ty;

b Truong hop HDQT hoac BKS khong trieu t?p h p DHDCD nhir quy dinh thi Chu

tich HDQT va Truong BKS phai chiu trach nhiern tnroc phap luat va pha b6i thuong thiet

hai phat sinh dcSi vci Cong ty;

c HDQT c6 quyen nr choi d~ nghi trieu t?p hop f)Hf)Cf) b~t thuong trong cac

tnrong hop sau:

- Yeu cfru hop DHDCD b~t thirong khong p u hop voi quy dinh cua phap luat;

- c e dong hoac nh6m c6 dong yeu du khong s& hiru hoac dai dien cho tY l~ phieu

bi~u q yct theo yeu c§u quy dinh tai Di€u l~ Cong ty;

- V~n d~ kien nghi dira vao chuong trinh hop khong t hU Q C tham quyen cua

DHDCD b~t thuong,

d N9i du g chuong trinh hop DHDCD bit thuong se c6 noi dung khac nhau lien

quan toi muc dich cu the cua viec trieu t?p hop DHDCD b~t thuong Thai han tiSn hanh cuoc

hop c6 th~ bi anh lurong boi cac y~u t6:

- Thoi gian t6i da nr ngay quyet dinh t6 chirc DHDCD b~t thirong toi ngay t6 chirc

CUQC hop,

- Thai gian t6i da tir ngay nhan duce yeu c§u t6 clnrc DHDCD b~t thirong toi

ngay t6 chirc hop

- Ngay dang ky cu6i cung

- Thong bao moi hop toi cac c6 dong

3 T6 chirc hop DHDCD b~t thuong thong qua viec l~y y ki~n bang van ban

a HDQT c6 quyen l~y y kien c6 dong b~ng van ban theo Di~u 21 cua DiSu l~ Cong

ty d~ thong qua quyet dinh cua f)Hf)Cf) b~t cu luc nao n€u xet th~y c§n thiSt vi loi ich cua Cong ty

b Cuoc hop BHDCD bat thuong duce t6 chirc thong qua viec l~y y ki€n c6 dong

b~ng van ban c6 th& quy~t djnh Hit ca cac v~n d~ thu()c th~m quy~n cua DHDCD, ngrn;1i tru

cac v~n 0 6 phai dU'Q'C thong qua b~ng hinh thi'.rc bi6u quy€t t~i CUQC hQp DHBCD theo quy

d!nh ci:ia phap lu~t

c HDQT se chu~n bi phi~u lfty y ki~n theo Khoan 3 cua Di€u l~ Cong ty

d HBQT c6 trach nhi~m t6 chuc vi~c kiem phi€u va l?p bien ban ki6m phi€u du&i SlJ

cht'.rng ki€n ct:1a I3KS ho?c cua c6 dong khong n~m gifr chuc Y\l quan l y cua Cong ty

DiBu 12 Ngh! quy~t BHDCD

Nghi quy€t BHDCD dugc thong qua ho?c huy b6, C\l th~ nhu sau:

1 Cac quy€t d!nh phai dugc thong qua vai tY l~ phiSu bi~u quySt dugc quy djnh t?i

Bi~u 14 Thanh phan, co- c~u ciia H()i dBng quan tr!

1 s e hrong thanh vien HE>QT

urng thoi k

a Ca d u HDQT duce quy dinh tai Di€u 24 cua Di@u l~ HDQT bao g6m Chu tich

theo nghi quyet cua HDQT tai tung thoi di~m

_ ~htro-ng I~!

H()I DONG QUAN TR!

FJi@u 20 cua E>i€u l~ Cong ty;

2 Cac quyet dinh phai duce DI-IDCE> da s6 d6ng thuan thong qua bang van ban

3 Cac quyet dinh cua DHE>CD c6 th~ duoc yeu cAu huy b6 theo q y dinh tai E>i€u 23

Dihu 13 Bao cao ciia HDQT va BKS t~ DHDCD

B a o cao heat dong cua HBQT trinh DHE>CD phai t6i thieu co cac n9i dung sau:

b Hoat dong, thu lao cua HDQT;

Bao cao hoat d9ng cua BKS t inh DHDCD phai t6i thieu co cac n9i dung sau:

a Heat d()ng, thu lao va chi phi hoat dong cua BKS;

c Bf10 cao danh gia sir phoi hop hoat d<)ng giira BKS voi HDQT, B9 may Ban di€u

Trang 15

- H9 va ten cua irng vien;

- HQ va ten cua c6 dong (hoac nh6m cf> dong) d~ ell' irng vien do;

- Do tuoi va trinh d9 hoc van cua (mg vien;

- Kinh nghiem va trinh do chuyen men cua irng vien;

- Nhirng vi tri cong tac ma (mg vien da dam nhiem;

- Nhirng vi tri c6ng tac ma irng vien dang dam nhiem;

- Quan h~ C L Ja (mg vien voi cac a6i tac kinh doanh chinh cua Cong ty;

1 Bfru thanh vien HDQT thirc hien theo quy dinh tai Di~u 24 cua Di~u l~

a Viec bfru dcSn phieu d~ xac dinh thanh vien HDQT duce quy dinh trong Th~ l~ bAu cu do HDQT guy dinh;

b Cong ty se n6 luc trong viec chia sc thong tin cho c6 dong thong qua viec chuan bi tai lieu hu ng d§n each dcSn phieu mot each c6 hieu qua cho c6 dong Trong d6, quy@n lqi

Clta c f> dong trong vi~c b~u dcSn phi~u Va CaC h?u qua khi SU d\mg quy~n nay ffiQt each khong

$ M ~ I V

NAT

3 Nhiern ky cua thanh vien HBQT Nhiern ky cua thanh vien HDQT duce quy dinh tai Khoan 1 DiSu 24 cua DiSu I~

dong quyet dinh,

4 Cac dang thanh vien cua HDQT Cac thanh vien cua HDQT diroc phan loai nhu sau:

o Theo tinh dieu hanh: Thanh vien HDQT tham gia ciiSu hanh va thanh vien khong diSu hanh

it Theo tinh d9c l~p: Thanh vien HDQT khong di@u hanh c6 thanh vien d()c l~p va thanh vien khong d()c l~p

5 (fog cir, d€ cu, th~m tra tu each (mg cu vien

a Viec irng cu, dS cir thanh vien HDQT duce quy dinh tai Khoan 2, Khoan 3 Di~u

24 cua Di~u I~

b Thong tin v~ cac (mg vien duce dS cir vao HDQT phai duce cong b6 truce khi t6 chirc DHDCD d~ dam bao cho cac c6 dong nhan duce dfiy du thong tin d~ xac dinh nang Ive

c~1a cac irng vien cling nhu danh gia tinh doc l~p cua ho Cac thong tin duce cong bB bao

(

(

c

Trang 16 Quy ch d quim t ri C o ng t y

::t H

_ _ _ >

Dian 16 Nghia V \1 phap I y tha h viCn H(>i da g Quan tr!

Quyen han va nhiern vu cua HBQT duce quy dinh tai E>i€u 25 cua E>i€u 1e Theo do,

thanh vien HDQT phai hanh d()ng mot each trung thirc, sieng nang va c§n trong vi loi ich cao

nh~t cua Cong ty

a Thanh vien HDQT vi pharn nghia v1,1 phap ly quy dinh tai Bi€u 19, kh6ng hoan

thanh nhiern vu Cua minh VOi S \ T c§n trong, mftn can va nang hJC chuyen rnon C~Il thi€t Se

phai chiu trach nhiern v€ nhimg thiet hai do hanh vi vi pharn cua minh gay ra

b Bao ve cac thanh vien HDQT truce nghia V I,} phap ly: Cong ty cho phep thanh vien

HBQT ur bao v~ minh hoac han ch€ trach nhiern b i thuong d6i voi nhirng t6n thftt pha

sinh khi ho thi hanh b6n phan tho g qua:

- Bao hi~m v€ trach nhiern b6i thuong cua can b9 quan ly va thanh vien HDQT (sau

khi c6 sir chap thuan cua DHDCD)

- HBQT se c6 trach nhiem bao v~ thanh vien Hoi d6ng quan tri truce nhimg khieu

- Cong ty se hoan tra cho mot th nh vien HE>QT nhiing chi phi phat sinh trong viec

bao v ~ ban than ca nhan c.16 tru6c khi~u ki~n len quan d~n vai tr6 thanh vien HDQT

+ Trung th1,Tc, c~n tr9ng;

+Vi nhung lgi ich cao nh§t cua Cong ty va c6 dong;

+Tuan thu phap lu~t, Di~u I~ va cac quy ch~ n(>i b<)

24 cua Di6u I~

b Trnong hop mot thanh vien HBQT kh6ng du tu each theo quy dinh cua Phap luat

hoac khong c6 du nang hrc hanh vi thi Hf)QT se chiu trach nhiem thu thap bang chirng,

thong tin, bi8u quyet quyet dinh theo quy dinh

c Bai voi tnrong hop nr nhiem, thi HBQT se xem xet, quyet dinh Viec MiSn nhiem

chi c6 hieu luc khi c6 Nghi quye b~ng van ban cua HE>QT

3 Bai nhiern

a Viec bai nhiem thanh vicn HE>QT duce a€ c?p theo quy dinh tai khoan 4 E>i€u 24

cua Bi€u l~

b Bai voi tnrong hop thanh vien HE>QT bi phap lu~t cftm khong duce lam thanh

vien HDQT, HDQT se tricu t~p c oc hop d~ ban hanh nghi quyet

c B6i voi tnrong hop thanh vien HBQT: khong hoan thanh nhiem vu; gian d6i

HDQT se chiu trach nhiern thu th?p bang chimg, thong tin va bieu quyet quyet dinh theo quy

djnh

Tra n g 1 7 Quy c!1d q ucin tri Cong iy

~ -

Hi~u 18 Quy trinh lam vi~c ciia H(>i dBng Quan tr]

Quy trinh lam viec cua HDQT va cac CUQC hop cua HDQT duoc quy dinh tai f)i~u 27 cua Di6u I~ C9 th~ nhu sau:

I Chu rich H.DQT va cac cuoc hop cua HDQT

a Chu tich H.DQT c6 trach nhiern trieu t~p cac cuoc hop HBQT theo quy dinh tai

Di6u 26 cua Bi€u l~ Ngoai ra, Chu tich HBQT cling c6 th€ uy quyen bang van ban cho mot

thanh vien IIDQT nao c16 thuc thi quyen va nghia v1,1 cua Chu tich HDQT

b Quyen han va nhiern vu cua Chu tich HDQT OU'Q'C quy dinh tai f)iSu 26 cua f)i~u l~ f)fJi voi cac cuoc hop cua HBQT, Chu tich HDQT c6 c c trach nhiern sau day:

- Tao di~u kien thuan loi cho viec ra quyet dinh a6i voi nhimg vfrn c1~ duce th o

luan trong chuong trinh hop;

- Khuyen khich viec thao luan c c v~n dS mot each coi ma trong mot b~u khong

khi than thi~n va xay dvng;T?o c a h9i cho cac thanh vien HBQT bay to quan di€m

ci'.ia minh d6i v&i nhung vfrn d~ dang d gc th o lu~n;

- Huang HBQT ui t6i mot sv dcSng thu?n

2 l[9p HDQT Cac cu()c hop H8QT, dja di~m, th i gian, tho g b o, s6 luqng, trinh n,r bi@u

quy6t dm;rc quy djnh t?i Bi~u 27 ci'.1a Bi~u I~ Cac thanh vicn cua HBQT phai tich qrc

tham gia cac CUO C hop va CO CaC tTach nhi~m sau day:

- Tham gia thao lu?n va bi€u quy~t;

- Tham gia vao nbtmg cong vi~c CLla m()t Ti€u b n tn,rc thu()c HDQT nao d6 n~u

t>i~u 17 Ch~ d() thu Iao ciia thanh vien H(H dBng Quan tr]

ChS d9 thu lao cua thanh vien HE>QT duce quy dinh tai Khoan 6,7,8,9 Di~u 25 cua

Di~u I~ Trong d6, Cong ty se cam kSt mire thu lao:

1 Mang tinh canh tranh va nam trong gioi han hop ly

2 K~t du cua khoan thu lao duce quy djnh tai Khoan 6,7,8,9 Di~u 25 cua BiSu l~,

cu th€ bao gom:

a Mot khoan tien thu lao c6 dinh; Mot khoan tien thu lao cho viec tham gia cac cuoc hop HDQT;

b Khoan tien thu lao cho nhirng cong viec lam them trong cac Ti€u ban cua HDQT;

c Cac khoan thu lao cho nhirng t ach nhiem b6 sung, chang han cho vai tro Chu tich HDQT hoac Chu tich mot Ti~u ban true thuoc HE>QT

3 Th11 lao cua thanh vien HDQT se diroc soat xet theo dinh ky 2 narn hoac b t thuong tuy th o quyet dinh cua da s6 thanh vien HBQT Thu lao cua HBQT duce cong b6 trong bao cao tai chinh OtrQ' C kiem roan h~ng nam cling nhir trong bao cao thuong nien cua Cong ty