1059.QD MB BKS quy che to chuc va hd cua BKS MB

1059.QD MB BKS quy che to chuc va hd cua BKS MB tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về...

ceNG HoA xA ugI cHU NcHil vIET NAM

,flJr,

ffi4irnalfiaulrr{,

so:/0S9 teEA{B-HDer Hd N\i, ngdyJ? thdng rlt ndm 2015

Ban hinh Quy ch6 td chtfrc vir hopt tlQng cria Ban Ki6m soft

Ngin hing thucrng m?i c6 phin Quin tIQi

BAN KIEM SOAT NGAN HANG TMCP QUAN DQI

- CAn crl Luflt Doanh nghiep n[m 2014, Lu4t C6c t6 chrlc tin dgng n6m 2010 vi c6c

v6n ban sria iti5i, b6 sung, hucmg d6n thi hanh;

- Cdn cr? Ei6u lQ t6 chtc, ho4t dQng cuaNgdn hang thuong mai c6 pnan Quan AOi;

- Sau khi da th6ng ntr6t voi HQi tt6ng quan ti Ng6n hang thuong mqr c6 pnan quan A6i,

QUYET D[NH:

Didu 1 Ban hanh kdm theo Quy6t dinh nny "Quy ch6 t6 chtc vd ho4t t1Qng cria Ban

Ki6m so6t NgAn hang thucmg mAi cO phen Qudn dQi"

Didu 2 Quy6t dinh c6 hiQu lyc thi hanh to ttr ngay 01 / A.12015 vd thay thti

Quyi5t dinh s6 594IQD-NHQD-HDQT ngdy 3}llll2}l} v6 viQc ban hanh "Quy chtS t6 chric

vd ho4t tlQng cta Ban Ki6m so6t NgAn hang thucmg mAi cO phan Qudn tlQi"

Di6u 3 C6c Ong (Be) thanh vi6n HQi itdng quan tri, thanh vi6n Ban Ki6m so6t, T6ng

Gi6m diSc, Tru&ng Co quan Ki0m to6n nQi b0 vd nhimg nguoi li6n quan c6 tr6ch nhiQm thgc

hiQn Quytit dinh nny./.

Noi nhQn:

- HDQT, BKS;

- TGE, KhOi, Phdng, Ban, Chi nh6nh;

- Luu: BKS,VPHEQT.

(

ffim

,glr.quix oQt/9, 9.N- $,) -zir

f{tr(tr fi*J$q oarjr oO,

Quy ch6 ME hiQu:

Oc/BKS/MB/.01

Ngdy hiQu lpc:

2 tA4.zots

T6 chtlc vi hogt tlQng cfra Ban Ki6m sorlt LAn sira d6i: 0l 36 trang: l/18

*

rcTU SOAT TAI LIEU CHAT LIIONG

N.tr*f, Ttu'

NZqgltl;-6

7

i.IG,

T1{l

(

a

.\

,,&

\

NGAY MUC SUA DOI r6u rAr

NQI DUNG SI.IA DOI

1 t2015

Sria d6i lAn 0l (NQi dung sira d6i chi tii5t trong phu lpc kdm theo Td trinh

s6 39/TTr-KTNB ngdy 30/0612015)

*rjiil

nnlu nf nuih r rfttun M

870rtatl EbrlxqJ/[|{,

otl., O - ^ttte

W

BIEN SOAN

(co QUAN KrNB)

KIE,M SOAT PHAP CH

PHT DUYET

TRI.IONG BAN KIfM SOAT

D6 Th!tuy6t irlai Tr6n ThiMinh Tim Vfi ThiHii Phuqng

ffiriYff/*rYdo&A,J 3d

Quy ch6 Md hiQu:

Oc/BKS/MB/.0.'l

Ngdy hiQu lsc:

* 1.{1/112015 T6 chri,c vi ho?t ilQng

cria Ban Ki6m sor{t Ldn sira d6i: 01 Sd trang: 2/18

*

MUC LUC

KIEM SOAT TAI LIEU CHAT LTIONG 1

cHrIoNG r NHtNc QUy DINH CHUNG 3

EiAu 1 OOi tuqng, pham vi diAu chinh 3

EiAu 2 Gi6i thich tt) ngir 3

Di6u 3 Thdnh phAn vd nhiQm k) hoat dQng cira Ban Ki,3m so6t 4

Di6u 4 Nghia vp chung cua thinh vi6n Ban Ki6m so6t 4

CHIIONG II NHIEM vU, euytN HA.N c0,q BAN KIEM soAr 5

DiAu 5 Chric ndng, nhi6m vu vi quyAn h4n cria Ban Kii5m so6t 5

DiAu 6 NhiQm vp, quydn han ctra Tru&ng ban vd cric thanh vi6n Ban Ki6m so61 6

CHT.IONG rrr TO cHUc vA HOAT DQNG cua BAN Krf,M soAr 8

MUC 1 QUy DINH Vn WpC BAU, MrEN NHr[.',M, BAI NHrEM THANH VItN BAN KrEM SOAT 8

DiAu 7 BAu thdnh vi6n Ban Ki6m so6t 8

DiAu 8 DiAu kiQn, ti6u chuAn ldm thdnh vi6n Ban Ki6m so6t 8

DiAu 9 Quy trinh, thu tpc bAu cdc chric danh thdnh vi6n Ban Ki6m so6t: 10

Ei0u 10 Euong nhiOn m6t tu c6ch , 11

Di6u 11 Bai nhiQm, mi6n nhiQm 11

DiAu 12 Dinh chi, t4m dinh chi, thay th6 thanh vi6n Ban Ki6m so6t 12

MUC 2 CUQC HQp Ctr,l, BAN KIEM SOAT 14

DiAu 13 CuQc hqp ctra Ban Ki0m so6t 14

CHTIONG rv cAc euy DINH KHAC- : 16

Di6u 14 Kinh phi ho4t dQng cria Ban Ki6m soht 16

Di6u 15 MOi quan hQ cira Ban Ki6m so6t v6i c6c b6n li6n quan 17

DiAu 16 Nhirng quy tlfnh kh6c 17

cHuoNG V DrEU KHOAN THr H4NH 17

Di6u 17 HiQu lpc thi hdnh 17

2

Quy ch6 ME hiQu:

Oc/BKSAyIB/.0/

Ngiy hiQu luc:

9 1.41.12015

T6 chtc vi hoqt dQng

cf,a Ban Ki6m sorit LAn srla eOi: Ot

Sd trang: 3/18

*

T6 chfit vlr ho4t tlQng cfra Ban Ki6m soft Ngf,n hing thuong mgi c6 phin Qufln tIQi

(Ban hdnh kdm theo Quy& ainn s6.lWgotun-HDQT/BKS ngdy .J.1./.l[.tzots1

CHI,ONG I NHING QUY DINH CHUNG

Didu 1 O5i tugmg, ph?m vi tlidu chinh

1 Quy ch6 niy quy <linh vC chfc n[ng, nhiQm vg, quytin h4n, co chli, nguy6n tic vd phuong

thric tO chric hopt dQng ctra Ban Ki6m so6t Ngin hang thuong m?i cO phan QuAn d$i

(MB) D6ng thoi chu6n h6a miSi quan hQ ldm viQc gita Ban Ki6m so6t voi c6c c6 d6ng,

HQi d6ng quiur tr!, thenh vi6n Ban Ki6m so6t, Ban Di6u hdnh, c6c dcrn vf kh6c t4i MB vd

c6c co guil, t6 chtc, c6 nhdn b6n ngoii MB.

2 Ban Ki0m so6t, thdnh vi6n Ban Ki6m so6t, c6c don v!, c6 nhdn t?r MB c6 liOn quan dtin t6

chric vd ho4t <lQng cta Ban Ki0m so6t <tim b6o tudn thri c6c quy <tinh cta Ph6p lu$t, quy

dinh tai Di6u le ctia MB vd Quy chti ndy

Di6u 2 Giii thich tir ngtl

1 Ban Ki6m so6t: ld mQt t6 chric do Dai hQi d6ng c6 d6ng bAu ra, thlrc hiQn ki6m toan nQi

b0, kiiSm so6t, dAnh gi6 viQc ch6p hdnh quy <linh cua Ph6p luQt, Di6u lQ, Ngh! quy6t, Quyi5t

<Iinh cria Dai hQi <t6ng c6 ddng, HQi d6ng quan tr! vd c6c quy tlinh nQi b0 cua MB.

2 Thanh vi6n Ban Ki€m so6t chuy0n tr6ch: h thanh vi6n Ban Ki6m so6t, c6 thoi gian lim

viQc nhu c6n bQ nhdn viOn cira MB.

3 Ban Didu hanh: bao gdm T6ng Gi6m d5c, c6c Ph6 T6ng Giem d6c vd Gi6m ct6c Tdi

chinh/I(i5 to6n tru<rng cria MB duqc HQi d6ng quan tri b6 nhiQm/thu6

4 Co quan Ki0m toan nQi b0: ln co quan truc thuQc Ban Kitim so6t, dugc thanh $p theo quy

ttinh cira Ph6p lu{t vd quy <linh cira MB, thlrc hiQn cdng t6c ki6m toan nQi b0 tai MB vd

c6c Cdng ty con

5 Ki6m to6n nQi b0: ld viQc rd so6t, d6nh gi6 dQc l{p, kh6ch quan itl5i vdi h0 th6ng kirSm so6t

nQi b0; <tanh gi6 <lQc lflp vC tintr thich hqrp vi tu6n tht quy dinh, chinh s6ch nQi bQ, thri tuc,

quy trinh <16 dugc thiOt lfp; dua ra kii5n nghi nh6m ndng cao hiQu qud cria c6c hQ th6ng,

quy trinh, quy dinh, g6p ph6n b6o tt6m MB ho4t <tQng an todn, hiQu qu6, dring ph6p luft.

6 HQ th6ng ki0m so6t nQi bQ: ld tflp hgrp c6c co ch6, chinh s6ch, quy trinh, quy dinh nQi b0,

ccv

"6., t6 chirc ctra MB dugc x6y dpg phU hgp theo quy dlnh cria Ph6p lu{t vd dugc MB

thpc hiQn, nhim b6o ttAm phdng ngira, ph6t hien, xir ly klp thdi rui ro vd d4t dugc y6u cAu

I

I

i!

JC

o

J,,

''-J

Quy ch6 ME hiQu:

Oc/BKS/MB/.01

Ngny hiQu lpc: 2i.tu.zots

T6 chrri'c vi hogt ilQng

*

7 fti toan vi6n: Ld nguoi chiu tr6ch nhiQm thgc hiQn c6ng viQc k6 toan (c6 ho{c kh6ng c6

chrlmg chi ki6m todn viOn ho4c chimg chi hanh nghA k6 to6n)

8 Ki6m to6n vi6n: Li nguoi dugc c6p chimg chi kitim torin vi6n theo quy dinh cria Ph6p lu{t

ho{c ngu}i c6 chimg chi cria nu6c ngodi dugc B0 Tei chinh cdng nhfln vd d4t k} thi s5t

h4ch vC PhSp lu{t ViQt Nam

Didu 3 Thinh phAn vi nhiQm ki ho4t tlQng cfra Ban Ki6m soft

l Ban Ki6m so6t c6 tt 03 d6n 05 thanh vi6n, s6 luqng thenh vi6n timg nhiQm kj sE do Dai

hQi tt6ng cO d6rg MB quyi5t dinh

2 56 thanh vi6n Ban Ki6m so6t chuy6n tr6ch kh6ng it hon mQt phAn hai (%) t6ng s6

thanh vi6n

3 NhiQm kj,cria Ban Ki6m so6t kh6ng qu6 05 ndm NhiQm k! cria thanh vi6n Ban Ki6m so6t

theo nhiQm k| cta Ban Ki6m so6t Thanh vi6n Ban Ki6m so6t c6 thi! duo c bAu hoac b6

nhiem l4i voi sO ,niem k! kh6ng han chii ViQc thay th6 thenh vi6n Ban Ki6m soSt phAi

<tuo c D4i hQi tt6ng c6 d6ng MB quyi5t dinh DOi voi c6c trudng hqp: thanh viOn duo c bAu A,i U6 sung ho{c thay thti thi nhiQm k} cria thanh vi6n <16 li thoi han cdn l4i ctia nhiQm k} Ban Kii5m so6t; thanh vi€n Ban Ki6m so6t c6 thdi diiSm ki5t thirc cirng thoi di6m ktit thtrc cua nhiQm k! md thanh vi6n moi chua duo c bAu thi thanh vi€n dd h6t nhiQm kj v5n ti6p

tpc thlrc hiQn quydn vi nghia vg cho tttin khi thenh vi6n moi dugc b6u vd nhdn nhiQm vu

Di6u 4 Nghia vg chung cria thinh vi6n Ban Ki6m soit

Thenh vi6n Ban Ki6m so6t c6 nghia W than treng, trung thenh, tr6nh xung <tQt quyAn lqi theo quy <lfnh cria Ph6p luSt vi quy ttinh tai Di6u lQ ctra MB, cU th6:

l TuAn thri <hing quy tlinh cria Ph6p luft, quy dinh tei Di6u lQ, Nghi quy6t ctia D4i hQi tt6ng

c6 d6ng MB vd <14o dric nghd nghiQp trong viQc thlrc hiQn c6c quydn, nghia vq dugc giao

2 ThUc hign c6c quyAn, nhiQm vp dugc giao mQt c6ch trung thpc, kh6ch quan, cAn trgng vi

tOt nh6t nh5m b6o dim lqi fch tOi da cira MB.

3 Trung thanh vcri lqi fch cria MB vi cO d6ng; lJr6ng srt dpng th6ng tin, bi quy6t, co hQi kinh

doanh, dia vi, chirc 4r vd tii sin ctra MB d6 tu lgi hoflc phpc w lqr ich cho td chtic hoflc

c6 nh6n kh6c

4 C6c nghia vg khdc theo quy tlinh cria Ph6p luft vi quy <linh tai Eidu l0 cria MB.

5 Truong hqrp vi pham quy dinh tqi cic di€m 1,2,3,4 oiuaDiAu niy mi gdy thiet h?i cho MB

ho{c ngudi kh6c thi thanh vi6n Ban Ki6m so6t ph6i chiu tr6ch nhiQm c6 nhdn ho4c li6n d6i UOi ttrucrng thiQt hai d6 Mqi thu nhfp vi lgi fch kh6c mi thanh vi6n Ban Ki6m sodt c6

ficlrrra.af;$ o{llff s0,

Oo/BKS/IVIB1.0!

Ngdy hiQu lyc:

2 t.4l.tzots

T6 chfc vi ho4t dQng cria Ban Ki6m so6t Ldn stra A6i: Ot

SO trang: 5/18

*

Trudng hqp ph6t hiQn c6 thanh vi6n Ban Ki6m so6t vi pham trong khi thgc hiQn quyAn vd

nghia vp dugc giao thi HQi <t6ng quan tr! sE c6 thdng b6o bdng v5n ban drin Ban Kiem

l.

so6t, y6u cdu ngudi c6 hanh vi vi ph4m phii chdm dft hanh vi tl6 vi phii c6 gi6i ph6p

kh8c phsc hgu qui.

cHuor.{c rr NHrpM vU, euytN HAN c0a BAr\ KrEM soAr

Eidu 5 NhiQm vg vi quydn h3n cfra Ban Ki6m soit

1 Nhfrng ngudi dugc bAu gifr chric Trucrng Ban KiiSm so6t vi thanh vi6n Ban Ki6m so6t c6

tr6ch nhiQm ti6p nhfln bdn giao vd dim nhiQm c6ng viQc ctra chric danh <tugc bAu, theo quy

dinh cria NgAn hang Nhn nu6c ViQt Nam, quy dlnh cria MB Nhikrg nguoi bi mi6n nhiQm,

b6i nhigm c6 tr6ch nhiem ban giao c6ng viQc cho nhfmg nguoi moi dugc bAu; t16ng thcri

phii chfu tr6ch nhiQm c6 nh6n aOi voi c6c quyi5t dinh cira minh trong thoi gian c6 tu c6ch

dem nh?n chfc danh t16.

2 Ban Ki0m so6t c6 nhiQm W ve quyOn han nhu sau:

- Gi6m s6t viQc tu6n thri c6c quy dinh ctra Ph6p luflt vi Di6u lQ cria MB trong hopt

itQng quan tr!, ili6u hanh MB; chiu tr6ch nhiQm trudc ph6p lu{t, tru6c D4i hQi ddng

cO dOng trong viQc thuc hien nhigm vg, quyen h4n tlugc giao;

- Ban hanh quy tlinh nQi bQ ctia Ban Ki6m so6t Dinh k) hang n6m, xem x6t 14i quy

tlinh nQi bQ cira Ban Ki6m so6t, c5c chinh s6ch quan trgng vO k6 torin vi b6o ctio;

- ThUc hign chr?c ndng kiOm toan nQi b0; c6 quy6n sri dung tu v6n <lQc lfp vd quyOn

du-o c tiiSp cfln, cung c6p dAy <tri, chinh x6c, kip thdi c6c th6ng tin, tdi liQu li0n quan d6n hoat dQng quan lf, ili0u hdnh cira MB d6 thUc hiQn nhiQm vg dugc giao;

- I

- Tham dinh b6o c6o tdi chinh 06 thring ddu n6m vd hang n6m cria MB, b6o c6o D4i

hQi <16ng cO dOng vC t<6t qun thAm dlnh b6o c6o tai chinh hdng n6m, tilinh giri tinh

hgp ly, hgp ph6p, trung thpc vd mrlc d0 cen trgng trong c6ng tdc ki5 torln, th6ng kO

vi lflp b6o c6o tai chinh Ban Ki6m so6t c6 thO tham kh6o y kitSn cria HQi <t6ng

quan trf tru6c khi trinh b6o c6o vd kii5n nghi l6n Dai hQi tt6ng c6 d6ng;

-.,

^

- Kiem tra sO kO toitn, cdc tdi liQu kh6c vd c6ng viQc quan l;f, diOu hanh hoat dQng

cira MB khi x6t th6y cdn thi6t ho{c theo Nghi quyi5t, Quy6t ttinh cria DAi hQi d6ng

cO d6ng ho{c theo y6u cAu cira c6 d6ng lcm ho{c nh6m c6 d6ng lon phir hqrp v6i

quy <l!nh cria Ph6p lu$t Ban Ki6m so6t phii thUc hiqn kitim tra trong thoi han 07 ngdy ldm viQc, k0 tir ngdy nhfn duo c y6u cAu Trong thoi han 15 ngiy, kO tir ngdy krit thric ki6m tra, Ban KiiSm so6t ph6i b6o c6o, gi6i trinh vA ntimg

"6n aA dugc y6u cAu ki6m tra <Ii5n t6 chfc, c6 nhdn c6 yOu cAu;

- Kip thdi th6ng b6o cho HQi <t6ng quan tri khi ph6t hiQn c6c thanh vi6n HQi d6ng

quin tri, T6ng Gi6m di5c vd c6c cirr bQ quan lf kh6c cta MB c6 nhtng hanh vi vi,,

I

II

N

P

il

)1

=

flolrrrttrsrt,ril

Quy ch6 Md hiQu:

Qo/BKS/IvIB|.0l,

Ngdy hiQu lsc:

2.t.ll.t20ts

T6 chfc vir ho4t ilQng cria Ban Ki6m soft LAn sta aOi: Ot

Sd trang: 6/18

*

phem Ph6p luft ho{c vi pham Eieu l0 cria MB; trong vdng 48 gio Ban Ki6m so6t

phii th6ng b6o beng vdn ban d6n HQi d6ng quan tri, d6ng thoi y6u cAu nguoi c6 hanh vi vi ph4m ch6m dut vi pharn vd phii c6 gi6i ph6p khic phqc hflu qu6 Sau

thdi han 07 ngdy kO tt ngdy ra th6ng b6o n6u tr6n, n6u ngudi c6 hinh vi vi ph4m

kh6ng ch6m dtrt vi pham vi kh6ng c6 giii ph6p kh6c phpc hfu qu6, Ban Ki6m so6t

phii c6 tr6ch nhiQm b6o c6o tr.uc ti6p v6i 0y ban Chimg khorin nhd nu6c vii

v6n dC ndy;

- L{p danh s6ch cO d6ng sring lfp, cO d6ng l6n, thenh viOn g6p v6n cria MB vi ngudi

c6 li6n quan ctta thanh vi6n HQi d6ng quan tri, Ban Ki6m so6t, T6ng Gi6m d6c cria

MB, luu git vd c{p nhat thay d6i cria danh s6ch ndy;

- DA nghi HQi <tdng quan trihqp b6t thucrng ho4c triQu t{p Dai hQi tt6ng cO d6ng hgp

b6t thuong theo quy <linh ctia Ph6p luft vi quy ttinh tai Di6u lQ cria MB;

- Trieu t4p hgp Dai hQi d6ng c6 tl6ng b6t thuong trong trulng hgp HQi d6ng quan tri

c6 quy6t dinh vi pham nghiOm trqng quy dinh cria Ph6p luflt, quy dinh tai DiAu lQ cria MB ho{c c6 quy6t dinh vuqt qu6 thAm quy6n dugc giao vi c6c trucrng hgrp

kh6c theo quy dfnh tai DiAu lQ cria MB;

- Cdc nhiQm 4r, quyAn h4n kh6c theo quy ttinh cria Ph6p luflt vd quy dinh tai DiCu lQ

ctra MB.

Didu 6 NhiQm vg, quydn h4n cria Tru6mg ban vi cic thirnh vi6n Ban Ki6m soit

l. Truong Ban Ki6m so6t c6 nhiQm vp vd quy6n h4n nhu sau

T6 chric tri6n khai thuc hiQn nhiQm vp cta Ban Ki6m so6t theo quy dinh tai Di6u 5 Quy chti ndy, EiAu 7l DiAu le MB vi c6c quy tlinh ctia Ph6p luQt c6liOn quan;

Xdy dpng k6 hoach hoqt <tQng cria Ban Ki6m so6t Th6ng b6o cho HQi ddng quan tri, Ban Di6u hanh

"d ti5 ho4ch ho4t ilQng dinh ky ctra Ban KirSm so6t;

ChuAn bi chuong trinh cho c6c cuQc hqp dlnh k}, cira Ban Ki6m so6t ho{c c6c cuQc

hgp kh6c tr6n co s0 f kiiSn dA xu6t cria c6c thenh vi6n Ban Ki6m so6t c6 li6n quan

dtin nhiQm vp, quydn h4n cria Ban Ki6m so6t TriQu tflp vd chri tga c6c cuQc hgp cria Ban KiiSm so6t;

Thay m{t Ban KiCm so6t kf c6c vdn ban thuQc thAm quy6n cria Ban KiiSm so6t;

Thay m{t Ban Ki6m so6t b6o c6o ktit qui ho4t <tQng cria Ban Ki6m so6t tru6c Dai

hQi d6ng c6 d6ng hang nem;

Thay m[t Ban Ki6m so6t tri6u tap Dai hQi <t6ng c6 dOng hgp b6t thuong hoac ttO ngh! HQi tt6ng quin trihqp b6t thuong theo quy ttlnh cria Ph6p luft vd quy dinh tai Dieu lQ cria MB;

6

,*sl|iltffiHrlxod,

Oc/BKS/MBI.0!,

Ngny hiQu luc:

2.t.,il.tzots

T6 chftc vir ho4t dQng

cria Ban Ki6m so6t LAn sira AOi: Ot

56 trang: 7/18

*

t

u

J

L

{' )

- Chuan ti t<6 hopch ldm viQc vi ph6n c6ng nhiQm vg cho c6c thanh vi6n Ban Ki6m

so6U

- Dam b6o c6c thenh vi6n Ban Ki6m so6t nhfln dugc thdng tin dAy dri, kh6ch guffi,

chinh x6c vd dt thoi gian th6o lufn c6c v6n OC mi Ban Ki6m so6t phii xem x6t;

- Giem s6t chi d4o c6c thenh viOn Ban Ki6m so6t trong viQc thpc hiQn c6c c6ng viQc

tlugc phdn c6ng theo nhigm vg, quydn h4n cria Ban Ki6m so6t;

- Uy quyAn cho mQt thanh viOn Ban Ki6m so6t thyc hiQn nhiQm W cria minh trong

thoi gian viing m6t;

- Tham gia cdc cuQc hgp cria HQi tt6ng quan tri vi Thuong tryc HQi d6ng quan tri

theo quy dinh t4i Di6u lQ cta MB, c6 quyOn ph6t biOu f kii5n nhrmg kh6ng dugc bi6u quyi5t; c6 quyAn y6u cAu ghi lei f ki6n cria minh trong Bi0n ban cuQc hgp HQi

ddng quan tri, Thudmg tryc HQi d6ng quan tr! ni5u f kii5n cria minh kh6c voi Ngh!

quyi5t, Quytit ttinh cira HQi d6ng quin tri, Thucmg tryc HQi il6ng quan tri ThUc hiQn b6o c6o tru6c Eai hOi ddng c6 ddng vA chc y kitin kh6c biQt cria Truong Ban

Ki6m so6t dtii voi Ngh! quyilt, QuyiSt dinh cria HQi <t6ng quan tr!;

- Cdc nhiQm vs, quyAn han kh6c theo quy dlnh cira Ph6p luft vi quy dinh t?i DiAu lQ

cta MB.

Thenh viOn Ban Ki6m so6t c6 nhiQm W ve quy6n h4n nhu sau:

- ThUc hiQn c6c nhiQm ,r,r, quyAn h4n cua thanh vi6n Ban Ki€m so6t theo dring quy

dlnh ctia Ph6p lu4t, Di6u lQ cria MB vi quy dinh nQi bQ cria Ban KiCm so6t mQt c6ch trung thpc, th4n trgng vi lgi fch cria MB vd c6 tl6ng;

- BAu, miSn nhiQm, bAi nhiQm Truong Ban Ki.5m so6!

- YOu cAu Truong Ban Ki6m so6t triQu tQp hqp Ban Ki6m so6t b6t thuong;

- Ki6m so6t c6c ho4t ttQng kinh doanh, kitim tra sO tti to6n, tdi sdn, c6c b6o c6o tdi

chinh vd kitin nghi khic phpc c6c sai ph4m;

- Dugc quydn y6u cAu can bQ, nh6n vi6n MB cung c6p s6 liQu vd gi6i trinh c6c ho4t

ilQng kinh doanh d0 thUc hiQn nhiQm vp dugc phdn cdng;

- B6o c6o Truong Ban Ki6m soet vd c6c ho4t dQng tii chinh b6t thuong vd chiu

tr6ch nhiQm c6 nh6n vC ntrimg <t6nh gi6 vi ki5t lu{n cria minh;

- Tham dp c6c cuQc hgp ctra Ban Ki0m so6t, th6o lufn vd bi0u quyi5t vd c6c v6n Oe

thuQc nhi-Om vp, quyAn h4n cta Ban Ki6m so6t, trir nhfrng v6n Ad c6 xung dQt lqi

ich v<ri thenh vi6n tl6;

- Tham dU c6c cuQc hgp HQi il6ng quin tr!, Thudng tr.uc HQi d6ng quan tri vd c6c

cuQc hgp kh6c theo nQi dung c6ng viQc du<y c Trucmg Ban Ki6m so6t ph6n c6ng

nh[m tham v6n j ki6n vi dua ra ki6n nghi, nhrmg khdng <tuqc bi6u quyi5t; JrE _

f,01*rias{{rll.a0,

Quy ch6 ME hiQu:

Qo/BKS/]vIB/.04

Ngny hiQu lsc:

.J.t.4!,tzot5

T6 chrtc vir ho4t tlQng cria Ban Ki6m soit Ldn sria AOi: Ot

36 trang: 8/18

*

C6c nhiQm vp, quydn han k*r6c theo quy <linh cria Ph6p luft vi quy <tinh tai Didu lQ

cta MB.

cHITONG III T0 cHtrc vA HoAT DONG cu.q BAN Krf,,M soAr

MUC 1 QUY DINH VE VIEC BAU, MIEN NHIf'M, BAI NHIEM THANH VION BAN

rcE,vl SoAT

Di6u 7 BAu thhnh viOn Ban Ki6m soit

l Dai hQi d6ng c6 d6ng bAu, mi6n nhiQm, bdi nhiQm thanh vi6n Ban Ki6m so6t theo phuong

thtic biu d6n phi6u ducr c quy tllnh tai DiAu 56 Ei6u lQ MB, pht hqp qry <linh cria Ph6p

luflt Theo d6 m6i c6 d6ng c6 t6ng sO phi6u bi6u quyiSt tuong img voi t6ng s6 c6 ph6n so

hiru nhan voi s6 thanh vi6n dugc bAu cria Ban KiiSm so6t vd c6 d6ng c6 quyAn ddn h6t

t6ng s6 phi6u bAu cira minh cho mQt ho4c mQt s6 img cft viOn

Didu 8 Didu kiQn, tiOu chuAn lilm thirnh vi6n Ban Ki6m soit

1 Thanh vi6n Ban Ki6m so6t phii h nhirng nguoi c6 uy tin, hiiSu Uii5t vA ho4t dQng cria MB;

d6p tmg dugc c6c y6u cAu vA trinh dQ chuy6n m6n, d4o dr?c nghd nghiQp do Nhi nu6c vd

MB quy ttinh

2 Thanh vi6n Ban Ki6m so6t phii hQi dt nht,rg ti6u chuAn cg th6 sau:

- C6 ndng luc hanh vi d6n sg ttiy ttir vd khdng thuQc d6i tuqng bi c6m thinh lfp,

quan lf doanh nghiQp theo quy dinh cria Luflt Doanh nghiQp;

- Kh6ng ph6i ld vg ho4c chdng, cha d6, cha nu6i, mg d6, mg nu6i, con d6, con nu6i,

anh ruQt, chf ruQt, em ruQt cria thanh vi6n HQi d6ng qu6n tri, T6ng Gi6m d6c vd

ngudi quan ly kh6c theo quy tlinh cira DiAu lQ vi quy ch6 quan tri nQi b0 cria MB;

- Kh6ng duo c git c6c chric qr quan lf tai MB;

- Thanh vi6n Ban Ki6m so6t phii ld ki6m toin vi6n ho{c kiS to6n vi6n;

- Tru6mg Ban KiCm so6t phii ld ki5 torin vi6n ho{c kitim torln vi6n chuy6n nghiQp

(ti€u chudn kiOm torin vi6n chuyOn nghiQp theo quy dinh cria Ph6p luft) vd phdi ldm

viQc chuy0n tr6ch t4i MB, tru truong hqp Didu lQ cria MB c6 quy dinh ti6u chuAn kh6c cao hon;

- Cdcti6u chuAn vd diAu kiQn kh6c theo quy dinh cira DiAu lQ MB:

+ Ld c6 d6ng/dai diQn c6 d6ng t6 chtic cira MB;

+ Kh6ng thuQc d6i tuqng quy tlinh t4i Didu 48, DiAu 49 Di6u lQ MB;

fh

)h4/4*

8

Quy ch6 M5 hiQu:

Qc/BKS/IvIB1.U

Ngiy hiQu lyc:

)*t.4ltzots

TO chrfrc vh ho4t tlQng

cria Ban Ki6m sorit LAn sua aOi: Ot

SO trang: 9/18

C6 d4o drlc nghA nghiQp tr6n co sd tudn thir quy dinh cira Ph6p luQt vd Di6u

53, Di6u 54 Di0u l9 MB;

C6 bAng Eai hqc hoflc tr6n D4i hgc v0 ngdnh kinh t6, lu4t ho{c linh vuc

chuy6n m6n md minh sE ddm nhiQm; c6 it nn6t O: n6m lim viQc tryc titip trong ngdnh tdi chinh, ngdn hang, ki5 toan, ki6m toan;

Thanh vi6n Ban Ki6m so6t chuy6n tr6ch phii cu tru tai ViQt Nam trong thdi

gian duong nhiQm;

Tru<rng hgrp c6 ddng nu6c ngodi (bao gdm c6 ngucri ViQt Nam dlnh cu o nu6c ngodi) hoac ngucri <lai diQn theo uj' quy6n cria cO d6ng nudc ngodi

tluqc bAu vdo Ban Ki6m soiit ngodi c6c di6u kiQn tr6n con phii d6p img c6c diAu kien duo c quy dinh ctia Ph6p luat v6 viec nhd dAu tu nu6c ngodi mua

I X A

c6 phdn cta c6c t6 chric tin dung Viet Nam

Nhimg ngudi sau ddy kh6ng ctugc li thanh vi6n Ban Ki6m so6t MB:

- Nguoi chua thanh ni6n, nguoi bi han chi5 hoAc m6t nang lgc hinh vi ddn su;

- Nguoi <lang bi truy cr?u tr6ch nhipm hinh sg, ttang ch6p henh ban an, quy6t <tinh vC

hinh sg cria Tda 6n ho{c da tung bi kiSt 6n v0 c6c tQi hinh sU;

- C6n bQ, c6ng chfc, ngudi quan lf tt c6p phdng trd l6n trong c6c doanh nghiQp md

Nhi nu6c nim giii tir 50% v6n di6u le trd lCn, tru ngudi dugc cri lnm <Iai diQn quan ,), a

lf phan v6n g6p cria Nhd nu6c t?i MB;

- Si qwm, h4 si quan, qudn nh6n chuy6n nghiQp, c6ng nhdn qui5c phdng trong c6c co

quan, dcrn vi thuQc Qudn dQi nhan dan Viet Nam; si quan, h4 si quan chuyOn nghiQp trong cdc co quan, dcrn vf thuQc Cdng an nh6n dan Viet Nam trir ngudi

du-o c cri ldm dai diQn quan lf phan v6n g6p cria Nhd nu6c tAi MB;

- Ngudi thuQc ddi tuqng kh6ng dugc tham gia quin lf, diOu hanh theo quy dlnh cira

Ph6p luft vO c6n b$, c6ng chric vi Phdp luft vA phdng, ch6ng tham nhfing;

- Nguoi tl6 trmg ld chri doanh nghiQp tu nhdn; thanh vi6n hgrp danh cria c6ng ty hgrp

danh; Gi6m <t6c (T6ng Gi6m <16c), Chri tlch vd thanh vi6n HQi ddng quan tri; HQi d6ng thanh vi6n, Ban Ki6m soiit cria doanh nghiQp; Chri nhiQm ve thenh vi6n Ban quan tri hqp t6c xd tai thoi dilSm doanh nghiQp, hgrp t6c xd <16 bi tuy6n b6 ph6 sin,

tru trucrng hgp doanh nghiQp, hgp t6c xd d6 bi tuy6n b6 phri sdn vi lf do b6t khd

h*g;

- Ngudi ttai diQn theo ph6p lu4t cria doanh nghiQp t4i thoi di6m doanh nghiQp bi dinh

chi ho4t dQng, bf buQc gi6i thiS do vi phgm ph6p lu$t nghiOm trgng, tru trudmg hgp

ld ttai diQn theo it€ ngh! cta co quan nhd nu6c c6 thAm quy6n nhim ch6n chinh,

+

+

+

J

!

,

'!

v :

r.l

^)