Phân tích hoạt động công ty chứng khoán Thăng Long

Được thành lập bởi Ngân hàng TMCP Quân Đội, Công ty Cổ phần Chứng khoán Thăng Long luôn giữ vững vị thế là một trong 5 công ty chứng khoán hàng đầu tại Việt Nam và thực hiện đầy đủ các nghiệp vụ chứng khoán theo quy định của UBCK Nhà nước.

Trang 1

Giới thiệu tổng quan về công ty chứng khoán Thăng Long

Thang Long Sercurities Company – TLS

I Giới thiệu chung

Được thành lập bởi Ngân hàng TMCP Quân Đội, Công ty Cổ phần Chứngkhoán Thăng Long luôn giữ vững vị thế là một trong 5 công ty chứng khoán hàngđầu tại Việt Nam và thực hiện đầy đủ các nghiệp vụ chứng khoán theo quy địnhcủa UBCK Nhà nước

Ngân hàng TMCP Quân Đội được thành lập từ năm 1994 và được Ngânhàng Nhà nước Việt Nam đánh giá là một trong những ngân hàng TMCP hàng đầuViệt Nam Hiện nay, vốn điều lệ của Ngân hàng Quân Đội là 2000 tỷ với tông tàisản là trên 31.000 tỷ đồng và 65 điểm giao dịch trên toàn quốc Năm 2007 đượccoi là năm thành công nhất trong lịch sử hoạt động ngân hàng của MB với các con

số ấn tượng: nguồn vốn huy động đạt 23.010 tỷ đồng, tăng gần gấp đôi so với đầunăm, đạt 139% kế hoạch đề ra; lợi nhuận trước thuế toàn hệ thống đạt 610 tỷ đồng,tăng hơn 2 lần so với năm 2006

Công ty Chứng khoán Thăng Long có số vốn điều lệ là 800 tỷ đồng vớitổng tài sản gần 5000 tỷ đồng Trong lĩnh vực môi giới chứng khoán TLS luônnằm trong nhóm 5 công ty có thị phần môi giới đứng đầu thị trường Vừa qua năm

2008, công ty đã vinh dự nhận được bằng khen là một trong bốn công ty chứngkhoán tiêu biểu có thị phần môi giới lớn nhất của Trung tâm giao dịch Chứngkhoán Hà Nội

Với đội ngũ chuyên viên giàu kinh nghiệm, được đào tạo tại trong và ngoài nước,TLS luôn cam kết mang tới cho khách hàng dịch vụ tốt nhất, tin cậy nhất

Trụ sở của TLS : Tầng 6 toà nhà Toserco 273 Kim Mã - Ba Đình - Hà Nội

Trang 2

II Các mốc thời gian

Tháng 5 2000 Được thành lập bởi Ngân hàng TMCP Quân Đội với vốn điều

lệ 9 tỷ đồng Tháng 3 2003 Khai trương Chi nhánh tại TP Hồ Chí Minh

Tháng 8 2003 Tăng vốn điều lệ lên 43 tỷ đồng

Tháng 5 2006 Tăng vốn lên 80 tỷ đồng

Tháng 12 2007 Chuyển thành công ty Cổ phần và tăng vốn điều lệ lên 300 tỷ

đồngTháng 12 2008 Tăng vốn điều lệ lên 420 tỷ đồng

Tháng 10 2009 Khai trương Chi nhánh tại Hải Phòng

III Thế mạnh của TLS

• Là một trong năm công ty chứng khoán hàng đầu Việt Nam về chất lượngdịch vụ, thị phần môi giới

Trang 3

• Có lợi thế đặc biệt về kinh nghiệm do là một trong các công ty chứng khoánđầu tiên tại Việt Nam

• Đội ngũ lãnh đạo giàu kinh nghiệm và đội ngũ nhân viên chuyên nghiệpđược đào tạo tốt trong và ngoài nước

• Có nhiều lợi thế tương hỗ về mạng lưới, tiềm lực tài chính từ cổ đông lớn

nhất – Ngân hàng Quân Đội

IV Tầm nhìn

Chứng khoán Thăng Long đang nỗ lực trở thành một trong những công tychứng khoán hàng đầu Việt Nam trong lĩnh vực Hợp tác tài chính và Môi giớichứng khoán

V Sứ mệnh

Với đội ngũ nhân sự năng động, chuyên nghiệp và tận tâm làm việc trongmôi trường văn hóa tin cậy, cẩn trọng và được đầu tư thích đáng cho công nghệ,Công ty Chứng khoán Thăng long sẽ là chỗ dựa tín cẩn cho khách hàng, cổ đông

và người lao động

Chứng khoán Thăng Long với đội ngũ nhân lực năng động, tác nghiệp trongmôi trường văn hóa tin cậy, cẩn trọng, cùng với cam kết đầu tư thích đáng chocông nghệ sẽ là chỗ dựa tín cẩn cho khách hàng, nhà đầu tư, cổ đông, người laođộng

VI Nền tảng công nghệ

Công ty Chứng khoán Thăng Long chú trọng phát triển công nghệ nền tảnghiện đại, đồng bộ và tiên tiến theo hướng thuận tiện, hiệu quả, nhanh chóng và antoàn, bảo mật đáp ứng một cách hoàn hảo nhất nhu cầu đa dạng của khách hàng

Trang 4

Chúng tôi đang sử dụng phần mềm SmartBroker với các tính năng ưu việt

và độ an toàn, bảo mật cao với hai phần chính là BackOffice và FrontOffice

• BackOffice: Là phần mềm quản lý toàn bộ các hoạt động giao dịch và danh

mục đầu tư của khách hàng mở tài khoản tại TLS cho các giao dịch trên thịtrường niêm yết và thị trường OTC

• FrontOffice: Là phần mềm thực hiện các giao dịch đặt lệnh, sử dụng cho

các Chi nhánh, Phòng giao dịch, Đại lý nhận lệnh của TLS để nhập lệnhgiao dịch của khách hàng và sử dụng cho khách hàng của TLS đăng ký đặtlệnh, tra cứu các thông tin về lệnh, thông tin tài khoản, thông tin thị trườngqua mạng Internet hoặc Mobile của mình

Ưu việt trong ứng dụng của phần mềm SmartBroker

• Phần mềm SmartBroker được sử dụng thống nhất trong toàn bộ các Phònggiao dịch, các Đại lý nhận lệnh và Hội sở, Chi nhánh Công ty Nhờ vậy,Khách hàng của TLS có thể tới bất kỳ phòng giao dịch nào của TLS để truyvấn thông tin, thực hiện các giao dịch về tiền, chứng khoán và các dịch vụkhác do TLS cung cấp

• Khách hàng của TSC có thể thực hiện đồng thời các giao dịch đặt lệnh, xem

số dư tài khoản, tra cứu thông tin khớp lệnh, tra cứu thông tin thị trườngtrên tất cả các hình thức đặt lệnh của TLS: trực tiếp tại sàn giao dịch, quaInternet và qua điện thoại

• Hệ thống SmartBroker được tích hợp sẵn Gateway hoàn toàn tương thíchvới hệ thống của Sở giao dịch Hồ Chí Minh (HOSE) cho phép kết nối thựchiện các giao dịch trực tuyến khi triển khai giao dịch trực tuyến (chuyểnthẳng lệnh giao dịch của nhà đầu tư vào sàn giao dịch của HOSE không quacác đại diện sàn), cũng như cho phép kết nối với các ngân hàng thương mại

Trang 5

và các trung tâm thanh toán khi nhà đầu tư chuyển tiền gửi giao dịch từCông ty chứng khoán sang ngân hàng.

Ưu việt về bảo mật của phần mềm SmartBroker

• Hệ thống SmartBroker được phát triển trên nền tảng Hệ điều hành AIX vàRedHad (Unix) đảm bảo cho tính ổn định và bảo mật cho hệ thống

• Hệ thống SmartBroker được cài đặt với hệ thống dự phòng nóng (HotSwap) cho phép hệ thống vẫn hoạt động khi hệ thống chính gặp sự cố

• Hệ thống SmartBroker sử dụng Tivoli Storage Manager của IBM làm hệthống Backup định kỳ

• Truy cập các ứng dụng trên Internet và Mobile của hệ thống SmartBroker

sử dụng cơ chế One-Time-Password qua thẻ sử dụng giải pháp bảo mật củahãng Entrust

VII Sơ đồ tổ chức:

Trang 6

VIII Hội đồng Quản trị

1 Ông Lê Văn Bé – Chủ tịch Hội đồng Quản trị

Ông Lê Văn Bé là sáng lập viên của Ngân hàng TMCP Quân Đội (MB), Công

ty Chứng khoán Thăng Long (TSC) và Công ty Quản lý Quỹ Hà Nội (HFM) Hiệnnay, Ông Lê Văn Bé đang đảm nhiệm vị trí Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Quânđội kiêm Chủ tịch HĐQT Công ty Quản lý Quỹ Hà Nội và Công ty Quản lý Nợ &Khai thác Tài sản (AMC)

Là một trong các chuyên gia hàng đầu trong lĩnh vực tài chính ngân hàng,bằng tài năng lãnh đạo và trên 30 năm kinh nghiệm, Ông Lê Văn Bé đã đóng gópvai trò quan trọng trong việc đưa MB trở thành Ngân hàng thương mại cổ phần lớnmạnh tại Việt Nam

2 Ông Lê Đình Ngọc – Phó Chủ tịch Hội đồng Quản trị

Trang 7

Ông Lê Đình Ngọc, Thạc sỹ Tài chính Ngân hàng, hiện là Phó Chủ tịch Hộiđồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán Thăng Long Ông LêĐình Ngọc là một trong những người đầu tiên tham gia thành lập TSC và đã đảmnhận nhiều vị trí chủ chốt tại công ty như Trưởng phòng Phân tích Đầu tư (2003),Phó Giám đốc (2004), Giám đốc (2006).

Ngoài ra, ông Lê Đình Ngọc đồng thời là thành viên HĐQT của công ty Quản

lý Quỹ Hà Nội, Công ty Cổ phần Đầu tư C.E.O, Công ty Vận tải và Thuê tàuVietfract, Công ty Cổ phần Địa ốc MBLand và Công ty Cổ phần Tân Cảng – CáiMép

3 Ông Phạm Tuân – Thành viên Hội đồng Quản trị

Trung tướng Phạm Tuân, anh hùng lực lượng vũ trang nhân dân, nguyên Chủnhiệm Tổng Cục Công nghiệp quốc phòng, hiện là thành viên Hội đồng Quản trịCông ty Chứng khoán Thăng Long

Sau nhiều năm cống hiến và lập nên trang sử oai hùng của Quân đội nhân dânViệt Nam, Trung tướng Phạm Tuân tiếp tục đóng vai trò vị tướng tài trên mặt trậnkinh tế Từ năm 2003 – 2008, với cương vị Chủ tịch Hội đồng Quản trị, ông đã gópphần đưa MB tiến những bước đi chiến lược, mang lại diện mạo mới cho ngân hàng

4 Ông Phạm Viết Thích – Thành viên Hội đồng Quản trị

Ông Phạm Viết Thích là người có bề dày kinh nghiệm về quản lý, điều hànhcác doanh nghiệp quy mô lớn tại Việt Nam Ông đã từng đảm nhận các chức vụ nhưPhó Chủ nhiệm An toàn, Giám đốc Công ty Bay Dịch vụ Miền Nam

Hiện nay, ông Phạm Viết Thích là Phó Chủ tịch Hội đồng Quản trị Ngân hàngTMCP Quân Đội, thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Chứng khoán Thăng Long

và Tổng Giám đốc Tổng Công ty Bay dịch vụ Việt Nam

5 Ông Trịnh Khắc Hậu – Thành viên Hội đồng Quản trị

Trang 8

Ông Trịnh Khắc Hậu, Tiến Sỹ Kinh tế, hiện là thành viên Hội đồng Quản trị,kiêm Phó Tổng Giám đốc, Giám đốc Khối Môi giới Công ty Chứng khoán ThăngLong Ông Trịnh Khắc Hậu có nhiều năm kinh nghiệm làm quản lý tại một số doanhnghiệp lớn, đặc biệt trong lĩnh vực tài chính và tài trợ dự án tại Liên Bang Nga

IX Chức năng, nhiệm vụ của các khối

9.1 Chức năng, nhiệm vụ Khối Môi giới

• Mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho từng khách hàng

• Thu thập và bảo mật thông tin về khả năng tài chính, khả năng chịu đựngrủi ro, kỳ vọng lợi nhuận của khách hàng, nhân thân của khách hàng

• Quản lý tiền và chứng khoán của khách hàng đã mở tài khoản giao dịch

• Thực hiện nghiệp vụ nhận lệnh giao dịch mua, bán chứng khoán niêm yết

và chứng khoán OTC cho khách hàng

• Cung cấp các dịch vụ liên quan đến đăng ký chứng khoán niêm yết, chứngkhoán của công ty đại chúng chưa niêm yết; đăng ký giao dịch tập trung;quản lý cổ đông; lưu ký; bù trừ, thanh toán chứng khoán cho khách hàng

• Chăm sóc khách hàng; quản lý và phát triển mạng lưới khách hàng

• Tư vấn cho khách hàng giao dịch chứng khoán

• Phối hợp với Phòng Dịch vụ Tài chính và các tổ chức tài chính khác đểcung cấp các sản phẩm môi giới cho khách hàng, bao gồm: cầm cố và giảitỏa chứng khoán cầm cố, ứng trước tiền bán chứng khoán, ký quỹ chứngkhoán, hỗ trợ thanh toán, hợp tác kinh doanh chứng khoán… theo đúng quytrình nghiệp vụ của Công ty

Trang 9

• Thực hiện sửa lỗi giao dịch theo quy định của Trung tâm lưu ký Chứngkhoán và quy định của Công ty.

• Nhận làm đại lý đấu giá cho các Tổ chức phát hành; phối hợp với các đơn vị

có liên quan của Công ty để thực hiện việc đấu giá chào bán chứng khoán,triển khai dịch vụ ủy thác, hỗ trợ đấu giá mua cổ phần và các hoạt động cóliên quan khác.Xây dựng và đề xuất với Ban Tổng Giám đốc các chính sáchđối với Khối Môi giới

• Hoàn thiện, nâng cao hiệu quả các sản phẩm môi giới hiện có và nghiêncứu, xây dựng các sản phẩm môi giới mới phục vụ khách hàng

• Xây dựng qui trình nghiệp vụ của từng phòng chuyên môn thuộc Khối Môigiới

• Kiểm tra, giám sát mọi hoạt động giao dịch chứng khoán; hạch toán kếtoán; đăng ký; lưu ký; thanh toán bù trừ; thực hiện quyền; tài khoản ký quỹ

và các hoạt động khác có liên quan đảm bảo tuân thủ đúng quy định củaPháp luật và Quy trình nghiệp vụ của Công ty

• Quản lý hoạt động của hệ thống Đại lý nhận lệnh

• Thực hiện các nhiệm vụ khác do Tổng Giám đốc giao

Chức năng các phòng ban thuộc khối Môi Giới:

1 Các phòng giao dịch

Trang 10

• Mở/đóng tài khoản giao dịch chứng khoán, tài khoản lưu ký chứng khoáncho khách hàng.

• Trực tiếp làm việc với khách hàng; Cập nhật và bảo mật thông tin về khảnăng tài chính, khả năng chịu đựng rủi ro, kỳ vọng lợi nhuận của kháchhàng, nhân thân của khách hàng

• Tư vấn cho khách hàng về giao dịch chứng khoán

• Quản lý tài khoản tiền và chứng khoán của khách hàng

• Nhận lệnh và thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán theo lệnh của kháchhàng khi khách hàng đảm bảo tỷ lệ ký quỹ theo quy định của Pháp luật vàCông ty

• Phối hợp với Phòng Dịch vụ Tài chính và các tổ chức tài chính khác đểcung cấp các sản phẩm môi giới cho khách hàng, bao gồm: cầm cố và giảitỏa chứng khoán cầm cố bao gồm việc thực hiện các hoạt động phong tỏachứng khoán, cầm cố và giải tỏa chứng khoán; ứng trước tiền bán chứngkhoán; ký quỹ chứng khoán; hỗ trợ thanh toán; hợp tác kinh doanh… theoQuy trình nghiệp vụ của Công ty Phòng Giao dịch xem xét quyết định cungcấp các dịch vụ nêu trên cho khách hàng phải dựa trên các tiêu chí mà TổngGiám đốc đề ra trong từng thời kỳ

Trang 11

dịch sau khi xử lý lỗi; Phối hợp với các Ban, Khối, Trung tâm, Phòngchuyên môn nghiệp vụ của Công ty để hoàn thành nhiệm vụ chung củaCông ty.

• Chịu sự kiểm soát về nghiệp vụ chuyên môn của các Phòng thuộc mảngBack office; Thường xuyên và định kỳ lập báo cáo về giao dịch, thanh toán

và dịch vụ cho các Phòng Quản lý sản phẩm môi giới, Phòng Kiểm soátthanh toán và Phòng Kiểm soát giao dịch theo yêu cầu của Giám đốc Khối

• Lưu giữ các chứng từ tài liệu liên quan đến giao dịch và sử dụng dịch vụcủa khách hàng theo quy định của Công ty và Pháp luật

• Các nhiệm vụ khác do Tổng giám đốc, Giám đốc Khối giao

• Cập nhật và bảo mật thông tin về khả năng tài chính, khả năng chịu đựngrủi ro, kỳ vọng lợi nhuận của khách hàng, nhân thân của khách hàng

• Duy trì, phát triển và chăm sóc khách hàng giao dịch chứng khoán OTC

• Phối hợp với các Phòng Giao dịch, Phòng Dịch vụ Tài chính và các tổ chứctài chính khác để cung cấp các dịch vụ môi giới và dịch vụ tài chính chokhách hàng theo Quy trình nghiệp vụ của Công ty

Trang 12

• Xây dựng quy trình liên quan đến nghiệp vụ của Phòng

• Lưu giữ các chứng từ tài liệu liên quan đến giao dịch chứng khoán OTC và

sử dụng dịch vụ của khách hàng theo quy định của Công ty và Pháp luật

• Các nhiệm vụ khác do Tổng Giám đốc, Giám đốc Khối giao

3. Phòng Bán hàng : Phòng Bán hàng là đơn vị trực tiếp thực hiện toàn bộ

các nghiệp vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán cho đối tượng khách hàngVIP theo tiêu chí đề ra của Công ty (sau đây gọi tắt là Khách hàng):

• Phối hợp với đơn vị có liên quan của TSC và các tổ chức tài chính khác đểcung cấp các sản phẩm, dịch vụ môi giới, lưu ký và dịch vụ tài chính chokhách hàng

• Tư vấn cho khách hàng khách hàng giao dịch chứng khoán

• Quản lý và phát triển mạng lưới khách hàng

• Tìm hiểu, nắm bắt các nhu cầu của khách hàng; xây dựng và đề xuất cácchính sách chăm sóc và phát triển khách hàng

• Tiếp nhận và xử lý kịp thời các thông tin phản hồi từ phía khách hàng

• Cập nhật, thu thập các thông tin thị trường, thông tin từ đối thủ để từ đóđiều chỉnh và đưa ra các sản phẩm mới, chính sách phù hợp với sự pháttriển của thị trường và nhu cầu của khách hàng

Trang 13

• Phối kết hợp với các Ban, Khối, Trung tâm, Phòng chuyên môn để xử lý cácvấn đề có liên quan đến giao dịch của khách hàng thuộc lĩnh vực mà Phòngquản lý.

• Phối hợp với Phòng Kiểm soát giao dịch xử lý lỗi giao dịch phát sinh (nếucó)

4 Phòng đấu giá

• Nhận làm đại lý đấu giá cho các Tổ chức phát hành tại: Tổ chức phát hành,Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Sở Giao dịch chứng khoán HồChí Minh hoặc theo yêu cầu của Tổ chức phát hành

• Cung cấp thông tin cho khách hàng; hướng dẫn khách hàng tham gia đấugiá

• Phối hợp cùng Khối Tư vấn Doanh nghiệp tổ chức đấu giá cổ phiếu chàobán lần đầu ra công chúng

• Phối hợp với Khối Phân tích đầu tư trong việc đấu giá chào bán chứngkhoán riêng lẻ cho các nhà đầu tư; Phối hợp với các đơn vị có liên quantrong việc triển khai dịch vụ ủy thác, hỗ trợ đấu giá mua cổ phần

• Hạch toán các khoản thu, chi liên quan đến các khoản tiền ra, vào tài khoảnđấu giá

Trang 14

5 Phòng Lưu ký

• Nhận và thực hiện nghiệp vụ lưu ký chứng khoán cho khách hàng bao gồmviệc quản lý tài khoản lưu ký, ký gửi chứng khoán, rút chứng khoán, chuyểnkhoản chứng khoán không qua giao dịch; thực hiện quyền cho người sở hữuchứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán

• Quản lý và thực hiện nghiệp vụ thanh toán, bù trừ hàng ngày; hủy thanhtoán giao dịch tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán đối với chứng khoán đãniêm yết và chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết

• Kiểm tra tình hình biến động tiền, chứng khoán trên tài khoản của kháchhàng so với kết quả giao dịch; Kiểm soát số dư chứng khoán giao dịch hàngngày, đối chiếu số dư chứng khoán hàng tháng với Trung tâm lưu ký chứngkhoán

• Thực hiện nghiệp vụ quản lý cổ đông của Công ty và quản lý cổ đông chokhách hàng theo Hợp đồng ký kết với khách hàng

• Thực hiện việc lập hồ sơ, làm thủ tục đăng ký chứng khoán tại Trung tâmLưu ký Chứng khoán với các loại chứng khoán sau:

- Chứng khoán niêm yết, chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết

- Trái phiếu chính phủ, trái phiếu của các tổ chức kinh tế, của chính quyền địaphương niêm yết trên Trung tâm giao dịch Chứng khoán và Sở giao dịchChứng khoán

- Chứng chỉ quỹ đầu tư niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán

• Thực hiên thủ tục đăng ký giao dịch tập trung của công ty đại chúng

• Thực hiện việc lập báo cáo hàng tuần, hàng tháng, báo cáo đột xuất theoyêu cầu của Trung tâm Lưu ký, Trung tâm giao dịch Hà Nội, Sở giao dịch

Trang 15

Chứng khoán Hồ Chí Minh, Uỷ ban Chứng khoán hoặc các cơ quan cóthẩm quyền khác có liên quan.

• Báo cáo với Trung tâm Lưu ký chứng khoán về việc cầm cố chứng khoáncủa khách hàng

• Chịu sự kiểm soát về nghiệp vụ chuyên môn của Phòng Quản lý sản phẩmmôi giới, Phòng Kiểm soát thanh toán, Phòng Kiểm soát giao dịch Thườngxuyên và định kỳ lập báo cáo gửi các Phòng trên theo yêu cầu của Giám đốcKhối

6 Phòng Kiểm soát thanh toán

• Kiểm tra, giám sát nghiệp vụ hạch toán kế toán giao dịch, lưu ký, bù trừ,thanh toán đảm bảo tuân thủ đúng quy định của Pháp luật và quy trìnhnghiệp vụ của Công ty

• Phát hiện các sai sót và hỗ trợ các Phòng trong Khối điều chỉnh kịp thời cácsai sót phát sinh

• Kiểm tra cân đối nguồn vốn đảm bảo thanh toán cho các Phòng giao dịch,Đại lý nhận lệnh

• Kiểm soát các hoạt động liên quan đến thanh toán, bù trừ tiền và chứngkhoán giao dịch trong toàn Công ty

• Kiểm tra sự cân khớp số dư tiền giao dịch của khách hàng tại Công ty với số

dư trên tài khoản tại Ngân hàng; Số dư chứng khoán của khách hàng tạiCông ty so với Trung tâm Lưu ký

• Kiểm tra tính chính xác của số liệu và chuyển Phòng Kế toán – Tài chính đểtổng hợp báo cáo

Trang 16

• Thực hiện các nhiệm vụ khác do Tổng Giám đốc, Giám đốc Khối giao.

7 Phòng Kiểm soát giao dịch

• Chuyển lệnh từ hệ thống giao dịch của Công ty vào hệ thống giao dịch của

Sở giao dịch Chứng khoán Hồ Chí Minh và Trung tâm giao dịch Chứngkhoán Hà Nội

• Phối hợp với các Phòng giao dịch, Phòng Giao dịch điện tử, Phòng Giaodịch OTC, Phòng Bán hàng tiến hành kiểm soát, tập hợp và xử lý các lỗigiao dịch phát sinh trong và sau giờ giao dịch

• Khớp lệnh, đối chiếu số dư tiền và chứng khoán theo đúng kết quả giaodịch

• Xử lý các lỗi giao dịch theo quy định của Trung tâm lưu ký và Quy trình Xử

lý lỗi giao dịch của Công ty

• Kiểm tra, giám sát mọi hoạt động giao dịch chứng khoán đảm bảo tuân thủđúng quy trình nghiệp vụ và quy định của Pháp luật

• Thực hiện các nhiệm vụ khác do Tổng Giám đốc, Giám đốc Khối giao

8 Phòng Quản lý sản phẩm Môi giới

• Quản lý nghiệp vụ hỗ trợ thanh toán

- Xét duyệt việc cung cấp dịch vụ hỗ trợ thanh toán cho khách hàng giaodịch chứng khoán trong toàn hệ thống TSC căn cứ vào các tiêu chí màTSC đưa ra trong từng thời kỳ

- Thường xuyên thẩm định và đánh giá lại giá trị tài sản khách hàng đượccấp sử dụng dịch vụ hỗ trợ thanh toán để điều chỉnh mức hỗ trợ phù hợp

- Kiểm soát việc sử dụng dịch vụ hỗ trợ thanh toán của khách hàng

Trang 17

- Đề xuất phương án xử lý tài sản hỗ trợ khách hàng Theo dõi việc thựchiện xử lý tài sản của khách hàng tại các Phòng giao dịch….

- Điều chỉnh tỷ lệ hỗ trợ thanh toán cho khách hàng theo từng thời điểm

• Quản lý nghiệp vụ hợp tác kinh doanh chứng khoán:

- Xét duyệt việc cung cấp dịch vụ Hợp tác kinh doanh cho khách hàng củacác Phòng giao dịch

- Kiểm soát việc sử dụng dịch vụ Hợp tác kinh doanh của khách hàng tạicác Phòng giao dịch

• Quản lý các dịch vụ gia tăng cho khách hàng bao gồm: cầm cố, giải tỏachứng khoán cầm cố; ứng trước tiền bán chứng khoán; ký quỹ chứngkhoán…

• Quản lý phí giao dịch:

- Xét duyệt và điều chỉnh mức phí ưu đãi cho khách hàng giao dịch chứngkhoán trong toàn hệ thống TSC căn cứ vào những tiêu chí đã được TSCquy định

- Đề xuất phương án áp dụng mức phí giao dịch của TSC trong từng thờikỳ

• Theo dõi việc thực hiện, báo cáo, đề xuất với Giám đốc Khối các tiêu chícấp và sử dụng các dịch vụ môi giới tùy theo tình hình hoạt động của Công

ty, diễn biến của thị trường và nền kinh tế

• Nghiên cứu, đề xuất, xây dựng và phát triển sản phẩm, dịch vụ môi giớimới

Tiêu đề	Phân Tích Hoạt Động Công Ty Chứng Khoán Thăng Long
Trường học	Trường Đại Học Kinh Tế Quốc Dân
Chuyên ngành	Tài Chính
Thể loại	bài tiểu luận
Năm xuất bản	2023
Thành phố	Hà Nội

Định dạng
Số trang	34
Dung lượng	332 KB

Phân tích hoạt động công ty chứng khoán Thăng Long

Chức năng nhiệm vụ Khối Tài Chính