Kế hoạch giảng dạy môn thị trường chứng khoán

- Chiến lợc đầu t vào thị trờng chứng khoán của WarrenBuffett, NXB trẻ - Đắc nhân tâm - Báo đầu t chứng khoán - Tạp chí chứng khoán - Các văn bản luật: luật chứng khoán, nghị định 14 hớn

Học viện ngân hàng

Khoa tài chính

Kế hoạch giảng năm 2008-2009

môn học: Thị trờng chứng khoán

Mã môn học: Môn điều kiện: Lý thuyết tiền tệ

Học kỳ: II , lớp: TTQTAB-K9 hội tròng:

Giảng viên:

- Th.S Nguyễn Thanh Phơng Điện thoại:

0989555841

Thời gian t vấn sinh viên:

Giảng viên: Nguyễn Thanh Phơng

Thứ:6, thời gian:Từ 9h đến 11h

Địa điểm: Khoa Tài chính

Nếu thời gian trên không tiện, Học viên có thể hẹn gặp vào những giờ khác hoặc thông qua:

Phone: 0989555841

Email: Phuongkhoatc@yahoo.com

giáo trình

1 Lê Hoàng Nga, Giáo trình thị trờng chứng khoán, NXB thống kê , Năm 2004

2 Giáo trình những vấn đề cơ bản về chứng khoán &thị trờng chứng khoán, UBCK Nhà nớc, Nhà xuất bản chính trị quốc gia

Tài liệu tham khảo bắt buộc.

1 Giáo trình thị trờng chứng khoán,NXB Kinh tế quốc dân

2 Seri 1-7, Đại học Ngân hàng TPHCM, 1999

Tài liệu tham khảo bổ sung

- Bí quyết thành công trên thị trờng chứng khoán, NXB tài chính

- Giàu từ chứng khoán, NXB tri thức

-Hớng dẫn đầu t vào thị trờng chứng khoán, NXB trẻ.

- Chiến lợc đầu t vào thị trờng chứng khoán của WarrenBuffett, NXB trẻ

- Đắc nhân tâm

- Báo đầu t chứng khoán

- Tạp chí chứng khoán

- Các văn bản luật: luật chứng khoán, nghị định 14 hớng dẫn một số

điều của luật chứng khoán, hớng dẫn giao dịch ở Sở giao dịch chứng khoá, quy chế tổ chức và hoạt động của CTCK, quy định về lu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán

- Các tài liệu điện tử/website:

www.bsc.com.vn;www.vcbs.com.vn;www.ssi.com.vn;www.atsc.co m.vn.www.ssc.gov.vn;www.vse.org.vn;www.hastc.org.vn;www.san otc.com;www.phantichcophieu.vn; www.tinnhanhchungkhoan.vn, bloomberg.com

Mục tiêu của học phần

- Hiểu đợc các vấn đề lý luận cơ bản về chứng khoán

và thị trờng chứng khoán.

- Nắm đợc các nguyên tắc tổ chức, các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán trên các loại thị trờng chứng khoán

- Nắm bắt đợc các thông tin trên thị trờng chứng khoán và ý nghĩa của thông tin

- Nắm đợc thực trạng hoạt động thị trờng chứng khoán Việt Nam.

Đánh giá ngời học

1 Kiểm tra giữa kỳ ( tuần ) Tỷ trọng

20 %

2 Bài luận và trình bày (nếu có)( thời gian hoàn thành)

Tỷ trọng 10 %

3 Thực hành (nếu có) Tỷ

trọng %

70%

Cụ thể:

1 Kiểm tra giữa kỳ và thi hết học phần

• Kiểm tra giữa kỳ: Thi trắc nghiệm (15’)

• Thi hết học phần: Đúng sai giải thích và bài tập, thời gian thi 90’

2 Bài luận và trình bày

- Sự kiện và nguyên nhân xảy ra các cuộc khủng hoảng trên TTCK thế giới

- Nguyên tắc hoạt động trên thị trờng chứng khoán Việt Nam đợc thể hiện nh thế nào?

- Công khai thông tin và thực trạng công khai thông tin ở Việt Nam

- Quyền và lợi ích của cổ đông khi đầu t vào các cổ

phiếu niêm yết ở Việt Nam

- Các chủ thể tham gia trên TTCK Việt Nam

- Thực trạng niêm yết chứng khoán ở Việt Nam, niêm yết chứng khoán trên thị trờng nớc ngoài

- Phân tích và định giá cổ phiếu niêm yết trên thị trờng chứng khoán Việt Nam

- Thực trạng mua bán sáp nhập ở Việt Nam

- Quyền và nghĩa vụ của các CTCK thành viên ở Việt Nam

Yêu cầu:

- Bài thuyết trình không quá 25 phút trình bày trên powpoint, không đợc cầm giấy để đọc

- Bài viết để nộp không quá 8 trang

Đánh giá bài thảo luận và thuyết trình:

A Nội dung bài thuyết trình (30%)

- Chủ đề đợc giải thích cẩn thận, số liệu minh chứng rõ ràng

- Tầm quan trọng của chủ đề

B Phơng pháp truyền tải (30%)

Thu hút và lôi kéo sinh viên khác vào chủ đề

C Trả lời các câu hỏi (30%)

D Sự tham gia của các thành viên trong nhóm vào bài thuyết trình (10%)

- Khuyến khích sự tham gia của nhiều thành viên vào bài thuyết trình và trả lời cầu hỏi

3 Thực hành ( nếu có)

• Nội dung thực hành: Thực hành tại phòng máy

• Thời gian, địa điểm: tại P 404 NHTH

• Giảng viên hớng dẫn: Nguyễn Thanh Phơng

Kế hoạch giảng và nội dung cụ thể của từng chủ đề

Tiết/buổi Tên chủ đề Nội dung chính Vấn đề trao đổi Tài liệu tham khảo

1 TỔNG QUAN VỀ THỊ

TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

- Bản chất và chức năng của

thị trường chứng khoỏn.

- Cơ cấu của thị trường

chứng khoỏn.

-Hàng hoỏ của TTCK

-Cỏc chủ thể tham gia thị

trường chứng khoỏn

- Lịch sử hỡnh thành và phỏt triển của thị trường chứng khoỏn

- Khỏi niệm và đặc điểm của thị trường chứng khoỏn

- Chức năng và nguyờn tắc hoạt động của thị trường chứng khoỏn

- Thị trường sơ cấp, thị trường thứ cấp

-Chứng khoỏn và đặc điểm cỏc loại chứng khoỏn

-Cỏc yếu tố ảnh hưởng đến giỏ chứng khoỏn

- Mục đớch tham gia thị trường chứng khoỏn của cỏc chủ thể hhà phỏt hành, nhà đầu tư,

tổ chức kinh doanh

Thời điểm ra đời TTCK?

Sự phát triển hàng hóa giao dịch trên TTCK

Phơng thức giao dịch

Giai đoạn phát triển và khủng hoảng TTCK

Bài học kinh nghiệm

- Sự khác biệt giữa thị trờng tiền tệ và TTCK

- Các chức năng của TTCK và nguyên tắc hoạt

động của TTCK

đ-ợc thể hiện nh thế nào trên TTCK VN

Mối liên hệ giữa thị trờng sơ cấp

và thứ cấp

Sự khác biệt giữa các loại hàng hóa

Phõn biệt cổ phiếu đang lưu hành, cổ phiếu ngõn quỹ, cổ phiếu đó phỏt hành Liên hệ các yếu tố

ảnh hởng đến giá

Giáo trình TTCK – HVNH, trang 7-9

Giáo trình TTCK – HVNH, trang11-15

Giáo trình TTCK – HVNH, trang 15-20

Kiến thức cơ bản

về CK-UBCKNN, trang 72-97

Giáo trình TTCK – HVNH, trang 20-49 Kiến thức chuyên sâu về chứng khoán và TTCK- T1 trang 1 - 110, T2 trang 623 - 692 Giáo trình TTCK – HVNH, trang 49-54

Giới thiệu về thị trường

chứng khoỏn một số nước

trờn thế giới

chứng khoỏn, tổ chức quản lý và giỏm sỏt TTCK, tổ chức hỗ trợ thị trường

ck trên ttck VN

Mục đích của các chủ thể tham gia trên TTCK Việt Nam?

Vai trò của Ban giám sát tài chính quốc gia, Ban giám sát TTCK

Kiến thức cơ bản

về CK-UBCKNN, trang 39 - 44

Kiến thức chuyên sâu về chứng khoán và TTCK ( TTCK Mỹ)

2 Thảo luận - Thực tế về quyền và

lợi ớch của cổ đụng

- Thực trạng tham gia của cỏc chủ thể trờn thị trường chứng khoỏn: tổ chức phỏt hành, Cụng

ty chứng khoỏn, quỹ đầu tư v.v

3 THỊ TRƯỜNG SƠ CẤP

-Phõn loại nghiệp vụ phỏt

hành

-Cỏc phương thức phỏt

hành chứng khoỏn

- Phõn loại nghiệp vụ

phỏt hành

- Cỏc phương thức phỏt hành : tự phỏt hành, bảo lónh phỏt hành, đấu thầu

Sự khác biệt giữa các phơng thức phát hành

Điều kiện sử dụng các phơng thức phát hành

Ưu nhợc điểm của phát hành cổ phiếu và trái phiếu

Giáo trình TTCK – HVNH, trang 60-97 Kiến thức cơ bản

về CK-UBCKNN, trang 115 - 160 Kiến thức chuyên sâu về chứng khoán và TTCK - T1 trang 131- 180

- Nghiệp vụ phỏt hành cổ

phiếu, trỏi phiếu.

- Nghiệp vụ phỏt hành

cổ phiếu khi thành lập cụng ty cổ phần và khi tăng vốn

- Nghiệp vụ phỏt hành trỏi phiếu

4 Thảo luận - Thực trạng phỏt hành

chứng khoỏn ở VN và

tỏc động của việc phỏt hành đến giỏ chứng khoỏn

- Thực trạng sử dụng cỏc phương thức phỏt hành CK ở VN

5 SỞ GIAO DỊCH CHỨNG

KHOÁN VÀ THỊ

TRƯỜNG OTC

- Khỏi niệm và chức năng

của SGDCK

- Thành viờn Sở giao dịch

chứng khoỏn

- Niờm yết chứng khoỏn

- Hỡnh thức tổ chức và

Sở hữu của Sở giao dịch chứng khoỏn

- Thành viờn của Sở giao dịch chứng khoỏn:

khỏi niệm, phõn loại, điều kiện,thủ tục kết nạp, quyền và nghĩa vụ của thành viờn

- Niờm yết chứng khoỏn, tiờu chuẩn, thủ tục niờm yết, thuận lợi

và bất lợi của việc niờm yết chứng khoỏn, quản

lý chứng khoỏn sau niờm yết

Hình thức sở hữu

Sở giao dịch ở VN

Điều kiện và quyền, nghĩa vụ của các CTCK VN

Sự khác biệt về

điều kiện niêm yết ở VN và các n-ớc

Thuận lợi và bất lợi của niêm yết trên TTCK VN

Giáo trình TTCK – HVNH, trang 100-106

Kiến thức cơ bản

về CK-UBCKNN, trang 161 - 206

6 - Hệ thống giao dịch chứng

khoỏn trờn Sở giao dịch

chứng khoỏn

- Quy trỡnh giao dịch chứng khoỏn trờn SGDCK

- Mở tài khoản, cỏc loại tài khoản, lệnh và cỏc loại lệnh, hỡnh thức khớp lệnh

- Cỏc quy định liờn quan đến giao dịch chứng khoỏn trờn SGDCK

+ Cỏc quy định chung

* Đơn vị giao dịch

* Đơn vị yết giỏ

* Biờn độ giao động giỏ

Quy trình và các quy định về giao dịch ck ở VN

Các loại lệnh đợc

sử dụng trên TTCKVN

Ưu và nhợc điểm của các loại lệnh

Giáo trình TTCK – HVNH, trang 122-149

Kiến thức cơ bản

về CK-UBCKNN, trang 207 - 226 Kiến thức chuyên sâu về chứng khoán và TTCK - T1 trang 187 - 258,

264 - 294

-Thị trường OTC

* Phớ giao dịch

* Thời gian giao dịch

và thanh toỏn

* Cỏc quy định về giao dịch đặc biệt

+ Giao dịch ký quỹ và bỏn khống

+ Giao dịch thõu túm cụng ty

-Tổ chức thị trường OTC

-Phương thức giao dịch trờn OTC

Sự khác biệt giữa thị trờng OTC và SGD

Thị trờng OTC ở VN

7 Thực hành giao dịch ck - Phõn hệ khỏch hàng

- Phõn hệ ngõn quỹ

- Đặt lệnh

- Lưu ký chứng khoỏn

- Kỳ hạn thanh toỏn

- Giao dịch tại Sở

8 Thảo luận+ Kiểm tra - Thực trạng giao dịch

ký quỹ và bỏn khống ở VN

- Hoạt động mua bỏn sỏp nhập ở VN

- Thực trạng sử dụng cỏc loại lệnh giao dịch

ở VN

- Thực trạng về niờm yết chứng khoỏn ở Việt Nam

9 PHÂN TÍCH CHỨNG

KHOÁN

- Quy trỡnh của đầu tư chứng

khoỏn và vai trũ cua phõn tớch

đầu tư chứng khoỏn

- Nội dung phõn tớch chứng

khoỏn

-Định giỏ chứng khoỏn

-Quy trỡnh đầu tư chứng khoỏn

- Phõn tớch cơ bản và phõn tớch kỹ thuật

- Cỏc phương phỏp định giỏ chứng khoỏn

và ứng dụng thực tế trong định giỏ cổ phiếu

ở VN

- ứng dụng phõn tớch kỹ thuật trong đầu tư

Cơ sở lựa chọn ck

để đầu t

Sự khác biệt giữa phân tích cơ bản

và phân tích kỹ thuật

Giáo trình phân tích ck - HVNH trang 147 - 192 ,

192 202, 115 -130

Thảo luận

chứng khoán ở VN

(Tự nghiên cứu) HỆ THỐNG THÔNG

TIN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

-Giới thiệu về hệ thống thông tin trên thị trường chứng khoán -Các nguồn thông tin trên thị trường chứng khoán

QUẢN LÝ VÀ GIÁM SÁT THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

-Sự cần thiết phải quản

lý và giám sát ttck -Quản lý ttck

-Giám sát ttck

-Quản lý và giám sát ttck ở một số nước trên thế giới

-Quản lý và giám sát ttck ở Việt Nam

-Giới thiệu về hệ thống thông tin trên thị trường chứng khoán

-Thông tin từ tổ chức phát hành

-Thông tin từ thị trường -Sở giao dịch chứng khoán

-OTC -Thông tin từ tổ chức kinh doanh và dịch vụ chứng khoán

- Sự cần thiết phải quản

lý và giám sát ttck

- Mục tiêu của quản lýTTCK

-Các cơ quan quản lý

- Các hình thức quản lý

- Nội dung quản lý ttck -Khái niệm

- Nội dung giám sát

- Phương thức giám sát -Quản lý và giám sát ttck ở một số nước trên thế giới

-Quản lý và giám sát ttck ở Việt Nam

Gi¸o tr×nh TTCK – HVNH, trang 336-372

KiÕn thøc c¬ b¶n

vÒ CK-UBCKNN, trang 442 - 448

Gi¸o tr×nh TTCK – HVNH, trang 399-418

KiÕn thøc c¬ b¶n

vÒ CK-UBCKNN, trang 463 - 501

Đi thực tế Tìm hiểu hoạt động của

các CTCK và thị trường chứng khoán