Tributary and canonization the research on VietSino relationship from 1802 1885 (LV thạc sĩ)

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2015 届研究生博士学位论文

分类号： K25 学校代码： 10269

密 级： 学 号：52102902013

East China Normal University

博士学位论文 DOCTORAL DISSERTATION

论文题目:朝贡与册封——

1802-1885 年间越南与中国关系研究

院 系： 人文学院历史学系

专 业： 中国史

研究方向： 中国近代史

指导教师： 王东 教授

学位申请人： 裴辉南

2015 年 6 月

Dissertation for doctoral degree in 2015 University code:10269 Student ID: 52102902013

East China Normal University

Title: Tributary and canonization—— the research on Viet-Sino relationship from 1802- 1885 Department: History

Major: Chinese History Research direction: Modern and Contemporary History of China

Supervisor: Professor Wang Dong Candidate: Bui Huy Nam

June , 2015

华东师范大学学位论文原创性声明

作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。

在越南力图建构稳定、互利和可持续的对外关系过程中，认真总结历史上越南的对外关系，分析其中的利弊得失，显然是一项重要而不可忽视的工作。而在越南对外交往的关系史中，与中国的关系则无疑是浓墨重彩的篇章，尤其值得我们去作系统的梳理和认真的总结。这也是本文的基本立意。

众所周知，两千多年来，越中两国基于特殊的地缘关系和相似的政治体制，故而建立并保持了较为稳定的政治经济关系。这种关系经受了王朝的更迭和社会动乱的严峻考验，一直稳定而又持久地延续了下来。 直到本文所要讨论的1802-1885 年间正是越南历史上的阮朝时代，中国历史上的清代中后期，两国间的传统关系才开始发生重大的变革。一方面，正是在这一时期，越中两国传统的封建政治制度、特别是中央集权的君主专制主义制度，开始不断走向衰亡。另一方面，也正是在这一时期，越中两国都开始面对西方列强的入侵，如何救亡图存，遂成为双方都必须面对的现实。正因为如此，对于这一时期的越中两国而言，不论是从国内的政治生态来看，还是从国家所面临的主要外部威胁来看，彼此的境遇应该是基本相同的。两国间传统的关系之所以在这一时期发生重大的变化，上述两个方面的因素，不能不说是最为重要的原因。

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正因为如此，在越中两国长达两千多年的外交关系史中，1802-1885 年间的双边关系具有极其重要的意义。然而，到目前为止，系统研究 1802 至 1885 年间越中外交关系史的学术专著还十分少，这确实是一大遗憾。虽然许多研究成果也涉及到了这一历史时期越中两国的双边关系，但大多只是就某个具体问题立论，缺乏系统性和完整性。更为重要是的，现有的这些研究成果，大多只是以越南或中国的单边材料来立论，而几乎没有就越中两国的相关材料加以比较和综合，故而相关结论难免偏颇。有鉴于此，作为一名在华的越南留学生，遂把本课题的研究作为自己的博士论文选题。

本论文在系统梳理 1802-1885 年间越中两国关系史的基础上，重点就这一时期两国关系史上两个最引人关注的问题——朝贡与册封，展开深入的研究与分析。本文的意图在于解决如下问题：首先，两国间以朝贡和册封为主轴的外交关系，其本质是什么？其次，这种关系是如何演变与发展的？再次，双方间的朝贡关系是如何运作的？复次，册封活动又是如何进行的？

带着上述这些问题，本文还将越中政治关系与中国和当时其他亚洲邻国（诸如泰国、日本和柬埔寨等）的政治关系，加以适当的比较研究，以便一方面厘清这一时期越中关系的个性和特点，另一方面也能揭示该时期中国与周边国家关系的一些共同性问题。

本论文所涉及的主要材料，都来自越南和中国的历史文献或档案。其中，来自越南的材料主要是阮朝的“硃本书库”和河内图书馆所藏的汉南文材料。至于中国的材料，除习见的正史和实录之外，还包括了一些外交档案的辑录。笔者在使用这些材料时，总是力图将两者结合起来，通过相互对照或相互印证，来厘清事实的真相。

本文的基本结构及主要内容如下：

前言部分，主要梳理和介绍有关越中关系史研究的总体情况。除了介绍各国学者在该课题上的研究贡献之外，还侧重介绍了越南学者的研究成果。在较为全面地梳理了有关该课题的学术史之后，笔者提出了自己的研究方向。

在前言部分，笔者还尽可能地就论文所涉及的主要材料，尤其是那些不太为人所知的、主要收藏于越南阮朝“硃本书库”中的原始资料以及收藏于河内一些

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研究机构的文件资料，作了详细的说明，以期为未来的研究者提供一些有用的资料信息。

论文主体结构中的第一章，题为《1802 至 1885 年间越南的经济、政治和社会情况概述》。该章重点就 1802-1885 年间越南阮朝时期的经济、政治和社会各层面的基本情况，进行概括、整理与初步分析，以期为越中关系的展开作一个背景上的铺垫。尽管这种梳理还只是面上的，远谈不上细致和深入，但却也构成以下各章的知识基础。因为，就越中关系中的越南一方而言，这一时期双边关系的展开，在很大程度上正是因应这一时期越南国内经济、政治和社会情况而来。换句话说，越南阮朝各代所奉行的与中国清朝的双边外交政策，主要还是基于对越南国内各层面问题的现实考量。当然，从另一个角度来看，这一时期越中双边关系的新进展和新特点，也会在很大的程度上影响到越南国内经济、政治和社会的方方面面。

第二章题为《1802 至 1885 年间阮朝和清朝外交关系的发展与演变》。该章主要以收藏于河内各研究机构的越南重要原始资料为基础，并辅之以中国的相关历史文献，重点就 1802 至 1885 年间越南阮朝与清朝之间的双边外交关系，进行系统的梳理和勾勒，力图一方面厘清这一时期两国外交关系展开的整体性线索，另一方面也能呈现出同一时期两国间外交关系的演变过程及其阶段性特点。 第三章题为《1802 至 1885 年间越南与中国的朝贡及册封问题》。这是这篇论文所要研究的最为核心的问题。笔者运用大量第一手的材料，重点就这一时期越南对清朝的朝贡究竟是如何运作的、而清朝对越南的册封又是如何进行的等诸多问题，进行实证性的研究，以还原历史的本相。与此同时，笔者还力图就由朝贡和册封所体现的这一时期双边外交关系的性质，提出自己的见解。

最后一部分为“结语”。重点是在总结全文的基础上，就 1802-1885 年间越南与中国的外交关系史，提出一些总括性的研究结论。其中主要包括：

就维系和巩固双边关系所采取的主要措施来看，越南阮朝主要采用以下三种方式：第一，定期派遣承担着重要使命的使者去北京，与清朝进行磋商与沟通；第二，派遣政府专员到清朝相关地区，以实际解决具体的事务性的工作；第三，通过外交文书来进行沟通。

本文通过具体的研究发现，在越南阮朝与清朝所开展的一系列外交活动中，

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派遣使者以及相关官员的情况尽管时有发生，但是，相对而言，大多数外交活动的开展，主要还是通过使用外交文书而进行的。据统计，目前至少已发现 63 件越南嗣德王朝递给清朝皇帝的外交文书。这些外交文献目前大多数都保存在河内的阮朝“硃本书库”之中。而阮朝用汉南文字所记载的 173 件外交文件，也大多与阮-清两朝的双边外交活动有关。此外，越南的《大南寔录》和清朝的《清实录》中，也保存了不少双边外交关系的史料。总结全部所得，笔者总共获得了阮朝给清朝的 383 个外交文件。其中的 55 个完整文件来自河内“硃本组”，173个完整文件属于汉喃组，有 21 个概略文件属于史籍组。剩下的文件都来自史籍组。通过对外交文件的梳理与比对，笔者发现如下：

首先，来自阮朝的外交文件清楚地反映了其对中国的外交政策。

其次，由于两国相邻，难免出现一些边界争端。因此，阮朝与清朝协商找到一个适当的方式去自觉地化解冲突。例如：边界争端，非法越境，护送遇难者回国，抓捕逃犯遣送回国和剿灭土匪。

除以上活动外，阮朝在试图解决涉及三国事务时，建立与周边国家的良好关系，同时加强与清朝的关系。

依据中越两国朝贡与册封外交关系的现有研究，我们可以指出，为了独立和民主，越南采取了相对应的适当的外交政策。

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Tributary and Canonization—the Research on Viet-Sino Relationship from 1802-1885

Abstract

Nowadays, globalization has become a mainstream tend, Human society appeared increasingly development in connecting each other The communication modes are variety and complicated, go beyond any other historical stage in before Under this situation, any country can not be isolated from the world Countries are enhancing their relationships in economy, politics, culture and other fields With the continuing expansion of foreign relations ，the strategic thinking of diplomatic relations in the construction of a nation are becoming more and more important

No matter a country, a race, at any stage or political system, the first and most important thing is stability Vietnam is a communist country like china, Since the eighty's of last century and the disintegration of Eastern Europe, This eastern country

is expanding his connections to many races, regions and every country in the world

To establish a stable mutual benefit, sustainable foreign relationships in strategic height is Vietnam's most important things to do History is the text book of today The diplomatic relationships and analyze it is an important work and can not be ignored

In the history of diplomatic relations, Sino Viet diplomatic relation takes a major part Have reference value For thousand years, Chin-Viet had established and linked their political relationships stably based on peculiar geographical features and similar political system This relation was tested by dynasty change and social unrest

This thesis research on Chin-Viet historical affairs from 1802-1885, -the dynasty

of ‘Nguyen’; also dynasty of Qing in china In this stage, Sino Viet traditional diplomatic relationships have great changes Both countries came to the end of feudal society, central centralized monarchy dies out At the same time, they had to face powerful western countries’ invasion, not as simple as solving the border issue

China and Vietnam have similar political system and both countries came to the end of feudal society, at the same time, they had to face powerful western countries’ invasion, and this is the main reason of traditional political relations

Through researching Chin-Viet historical affairs between 1802-1885, this thesis considers that, the Vietnamese diplomatic history was involved in the historical research program of Chin-Viet diplomatic relationship Of which, the nexus between

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Nguyen dynasty and Qing dynasty take a major part Unfortunately, there is no research focus on the tributary and canonization of diplomatic relations between China and Vietnam from the year 1802 to 1885 Besides, many researchers’ progress referred to this historical period, but they haven’t use two languages (Chinese, Vietnamese) to study materials Conducting this, I think the research on the tributary and canonization of diplomatic relations between china and Vietnam from year 1802

to 1885 is necessary and essential

This thesis based on illustrating Sino Viet relations between 1802- 1885 proposes these questions: What is the essence of this relationship? How this essence developed? How dose this tributary relation worked and how the canonization activities go on With these questions, I compared Chin-Viet political relationship with Chinese political relationship between other Asian countries (Thai, Japan, Cambodia and so on), I reached a conclusion that Vietnam plays a important role of Chin-Viet political relationship Support Vietnamese government some political strategies when their negotiation subject is China It will helpful to develop Chin-Viet political relationship peacefully and stability The research materials selected from Chin-Viet political document, some information is chosen from Nguyen dynasty

‘Chou’ stack room and Han Nan files in Hanoi library Combine and compare historical affairs in two countries (Chinese, Vietnamese)

The basic structure of this paper as followed:

The introduction part introduced main substance of Sino Viet relation, Vietnam scholars' research progress and my research directions The research materials selected from Chin-Viet political document, some information is chosen from Nguyen dynasty ‘Chou’ stack room and Han Nan files in Hanoi library Combine and compare historical affairs in two countries (Chinese, Vietnamese) hope to support interrelated information for any other political history researchers

Chapter 1: From 1802 to 1885, the major research status on Sino Viet relationship Introduced 1802-1885 Nguyen Dynasty's economy political and society information, although this carding is surfaced, it consists of the following chapters of the knowledge base: the relationship in the Vietnamese side, this period of bilateral relations, due to this period in Vietnam economic, political and social conditions In other words, the Nguyen Dynasty and the Qing Dynasty pursued Chinese bilateral

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diplomacy, mainly based on the reality of the Vietnamese domestic problems Of course, from another perspective, new developments and new characteristics of this period in the bilateral relations, it will also affect the Vietnamese domestic economic, political and social aspects to a great extent

Chapter 2 is entitled the development and evolution of 1802 to 1885 years of the Qing Dynasty and the Nguyen Dynasty diplomatic relations This chapter mainly use the collections of the Hanoi research institutions in Vietnam an important source of information based, supplemented by historical documents China, systematically summarizes and outlines bilateral diplomatic relations between 1802 to 1885 of Nguyen Dynasty and Qing Dynasty, tries to clarify a diplomatic relations between the two countries during this period the integrity of the clues On the other hand, it can also show the evolution process and stage characteristics of diplomatic relations between the two countries in the same period

Chapter 3 entitled: 1802-1885 between Vietnam and China tributary canonized and problems This is the core problem this thesis to study I use a lot of first-hand materials, focusing on the Vietnam tributary of the Qing Dynasty during this period, what is the Nguyen Dynasty's operation, and the Qing Dynasty in Vietnam and many problems such as to how to proceed, through the empirical study, in order to restore the historical phase At the same time, the author also tries to the nature of this period and the tributary canonized the bilateral diplomatic relations, put forward their own views

The conclusion part focus on the basis of summing up, on the history of diplomatic relations between Vietnam and China 1802-1885, put forward some general conclusions Including: The main measures consolidate the bilateral relations

to Vietnam Nguyen, mainly by the following three ways: first, regularly sent messengers bear the important mission to Beijing, in consultation with the communication with the Qing Dynasty; second, the government sent Commissioner to the Qing Dynasty in related areas, to solve the practical affairs of specific work; third

to communicate through diplomatic documents

Through the study, this paper found that, in series of diplomatic activities between Vietnam and Qing Dynasty, the officials sent messengers frequently Diplomatic activities mainly use documents According to statistics, at least 63 Vietnamese messengers were submitted to the emperors of the Qing Dynasty At present, these literatures were preserved in Hanoi Nguyen Zhu of the library The

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Nguyen dynasty recorded in the text by 173 Hannan diplomatic documents, mostly about Nguyen - Qing on bilateral diplomatic activities In addition, the "South Vietnam" and "record of the Qing Dynasty" save a lot of historical data of bilateral diplomatic relations I summarize the total information; the Department received a total of 383 diplomatic documents to the Nguyen Dynasty of Qing dynasty, 55 complete These documents from Hanoi "Zhu the library, there are 173 complete documents from the relevant books in Hannan records, there are 21 general documents from the South" record "and" clear record " other related documents There are 383 diplomatic documents complete and clearly reflects the diplomatic relations between the Qing Dynasty and the Nguyen Dynasty during this period Especially in some major diplomatic activities between the two sides, including the Nguyen Dynasty pursued foreign policy, can it get a clear presentation? These diplomatic documents is an important academic contribution of this thesis

After analyze tribute and canonization relations between the two countries, my research conclusion is: although tribute and canonization of the Nguyen Dynasty followed by basic order of China, but this does not mean Nguyen gave up their sovereignty and independence On the contrary, throughout the 1802-1885 years of Nguyen Qing history, Nguyen is still in a position to maintain and stand on one's own, strengthen the diplomatic relations with the Qing dynasty peacefully

Keywords: Vietnam; China; Nguyen; Qing Dynasty; tribute; canonization;

diplomatic relations

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目 录

前言 1

第一章 1802 至 1885 年越南政治、社会、经济概况 15

第一节 区域与国际的情况 15

第二节 国内背景 18

第二章 1802 至 1885 年阮朝与清朝的外交活动 27

第一节 阮朝初期的对外政策概述 27

第二节 阮清封贡关系的确立 33

第三节 阮朝追求独立与平等时期 38

第四节 阮清关系的持续与崩溃时期 41

第五节1802-1885 年阮清关系的主要类别 46

第六节 阮清外交关系之评价 71

第三章 1802-1885 年间越南与中国的朝贡和册封问题 80

第一节 1802-1885 年间越南对中国的朝贡问题 80

第二节1802-1885 年间双方邦交中的“册封”问题 98

结语 107

参考文献 111

中文文献 111

越南语文献 113

法文文献 117

英文文献 120

后记 123

1

前言

一、研究缘起

在全球化一浪高过一浪的今天，人类社会的相互交往不仅越来越频繁，而且其交往方式的多样性与复杂性，也超出了以住任何一个历史时期。在此背景之下，世界上的任何一个国家，都无法将自己置身于世外，都必须不断增强其与世界各国之间在经济、政治、文化和其它各个领域的联系。随着对外联系的持续展开，一个国家外交关系建设中的战略性思维，开始越来越显得重要。总体来看，不管一个国家处于何种发展阶段，也不管这个国家实行何种政治制度，稳定的对外关系都是其头等要事。就越南而言，它也象中国一样，很早就是一个社会主义的国家。但是，自上个世纪八十年代苏联解体和东欧巨变以来，伴随着政治和经济领域的一系列开放与革新，这个东方国家也在日益发展其与世界上其他众多国家、民族和地区的联系。如何从战略的高度来建立一套稳定、互利、可持续的对外关系，成为越南国家发展进程中的一项极其重要的工作。

过往的历史，就是现实人生的教程。在越南力图建构稳定、互利和可持续的对外关系过程中，认真总结历史上越南的对外关系，分析其中的利弊得失，显然是一项重要而不可忽视的工作。而在越南对外交往的关系史中，与中国的关系则无疑是浓墨重彩的篇章，尤其值得我们去作系统的梳理和认真的总结。本博士论文之作，其基本的立意正在于此。

众所周知，两千多年来，越中两国基于特殊的地缘关系和相似的政治体制，故而建立并保持了较为稳定的政治经济关系。这种关系经受了王朝的更迭和社会动乱的严峻考验，一直稳定而又持久地延续了下来。直到本文所要讨论的1802-1885 年间——越南历史上的阮朝时代——中国历史上的清代中后期，两国间的传统关系才开始发生重大的变革。一方面，正是在这一时期，越中两国传统的封建政治制度、特别是中央集权的君主专制主义制度，开始不断走向衰亡。另一方面，也正是在这一时期，越中两国都开始面对西方列强的入侵，如何救亡图存，遂成为双方都必须对面的现实。正因为如此，对于这一时期的越中两国而言，不论是从国内的政治生态来看，还是从国家所面临的主要外部威胁来看，彼此的境遇应该是基本相同的。两国间传统的关系之所以在这一时期发生重大的变化，

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上述两个方面的因素，不能不说是最为重要的原因。

正因为如此，在越中两国长达两千多年的外交关系史中，1802-1885 年间的双边关系不仅自成段落，而且还具有极其重要的意义。然而，到目前为止，尚未出现系统地研究 1802 至 1885 年间越中外交关系史的学术专著。这不能不说是一大遗憾。虽然许多研究成果也涉及到了这一历史时期越中两国的双边关系，但大多只是就某个具体问题立论，缺乏系统性和完整性。更为重要是的，现有的这些研究成果，大多只是以越南或中国的单边材料来立论，而几乎没有就越中两国的相关材料加以比较和综合，故而相关结论难免偏颇。有鉴于此，作为一名在华的越南留学生，遂把本课题的研究作为自己的博士论文选题。

二、有关该课题的研究现状分析

长期以来，传统时期越南与中国的外交关系问题，就一直是越南、中国以及周边国家学者十分关注的问题。正因为如此，对于越中两国长达两千多年的外交关系史，特别是对于两国关系中的一些重大的课题，学术界已有着大量的研究成果。仔细梳理这些研究成果，分析其中的长短得失，对于本课题之研究，无疑具有十分重要的意义。

（一）越南学术界的研究现状分析

首先，我们从越南学术界关于本课题的研究现状谈起。

的专著，初步对越南与中国外交关系中的一些重大问题，诸如越南向中国的朝贡、贡品的种类、爵位体系、越南使臣赴华和中国使臣赴越过程、使臣接待仪式、公馆、封王仪式等进行概括。同时，作者也对中国赴越使臣与越南赴华使臣的关系、越南向华纳岁贡使臣的使命、行为与节操等方面进行研究。该书所使用的材料，主要是越南传统的史籍，诸如《钦定越史通鉴纲目》、《历朝宪章类志》和《北国来封凯》等等。尽管如此，它依然被视为越南学术界研究越中两国关系史的早期经典作品之一。

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关系。其中有涉及到嘉隆、明命、绍治、嗣德等越南阮朝皇帝与中国清朝之间的关系。

一书，共 266 页，包括 10 章。这本书分析了越南外交历史上每个阶段的最突出特点。其中，第十章提到 19 世纪阮朝时期的外交情况，一共有 63 页。第十章大概的内容有：18 世纪末嘉定阮朝的外交情况、嘉隆朝外交史、明命朝外交史、绍治朝外交史、嗣德朝外交史等，最后分析了封建时代外交的退潮与革命浪潮出现。在每个章节，作者都概略地分析了越南外交最重要的特点，并介绍了越南与邻邦各国尤其是中国以及一些西方国家邦交中最突出的外交事件。

，共有 5 集。在这套书中，作者对越南与中国邦交关系历史进行了较系统的梳理。其中，第一集中就叙述了越南吴朝、丁朝、前黎、李朝与中国的关系，第二集分述越南陈朝、胡朝与中国的关系，第第三集叙述越南黎朝、莫朝、后黎朝与中国的关系，第四集叙述越南西山朝与中国的关系，最后一集叙述越南阮朝与中国清朝的关系。总体来看，作者主要取材于越南历史书籍所记录的资料，通过最典型的外交事件、赴华与赴越出使过程、出使路上事件、两国使臣对答产生的艺术作品等，来概括性地再现越南与中国之间的关系。

除了上面所列出的书籍外，还有如陈辉料、文新、陈渡、杜邦、华朋、文风、眉国莲、陈氏冰清、黄文楼、阮明祥、丁春林、陈义、裴唯新等研究者的专题报告和研究成果，分别在《知新杂志》、《南风杂志》、《历史研究杂志》、《汉南研究杂志》、《文史地研究杂志》、《文学杂志》和《东南亚研究杂志》等刊物上发表。其中值得一提的主要有：

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研究杂志》1979 年第 5 卷。该文对中国宋朝以及元、明、清时期对越南的典型外交政策作出了体性的分析与评价。

一文，发表在《东南亚研究杂志》2004 年第 4 卷。在这篇论文中，作者从两个方面分析了越南封建时期的外交政策特点。第一个方面，重点分析越南封建时期外交政策的共同点，如护国救国外交、外交与军事相结合、以两国和睦为主要精神、长期战略的外交政策、外交、政治、经济、文化社会等工作的有效实施与军事力量等。第二个方面是分析历史上越南外交家的一些特征，诸如文化素养较高、有应对才能、有敏锐的政治嗅觉、不卑不亢、能快速应变、掌握对方的心理，等等。总之，它虽然只是一篇篇幅有限的论文，但作者却能比较完整地概括出越南封建时代外交政策的特点以及出访使臣的一些带有共同性的特质。

除了上述专著和论文之外，陈南进先生于 2011 年 9 月 11 日在越南胡志明国立大学社会与人文学院——文学与语言科举行的题为“越南——中国：文化与文学的关系”的研讨会中，也发表了《从“册封、朝贡”问题探索封建时期越南对

一文。这篇论文着重从“册封”和“朝贡”两个方面，对越中两国在封建时代的外交关系进行了比较深入的探讨。

至于主要侧重越南阮朝与中国清代交往历史的研究成果，则以下面所列举的最为重要。

首先要提到的是武长江在《军事历史杂志》2001 年第 4 卷中发表的《阮朝

一文。这是近年来越南学术界关于阮朝与清朝交往史的比较重要的一篇论文。接下来便是丁容撰写的《十九世纪初越南

一书中，以大量的证据出发，分析了阮朝嘉隆皇帝与中国清朝之间的交往，并对嘉隆一朝的对外政策进行了客观的评价。

④ 吴长江： 《阮朝时期越南与中国外交关系的一些问题》 ， 《军事历史杂志》 ，2001 年第 4 期。

⑤ 丁容： 《十九世纪初越南嘉隆皇帝与中国清朝之间的关系》 ，《阮朝和我们的历史》 ，胡志明市：西贡文化 出版社，2008 年，第 59-62 页。

5

中的一些具体问题。如郑茹在《历史研究杂志》1989 年第 3 和 4 期所发表的《从

，便是其中的代表。该文通过对法国第一次侵略越南北部以及 1874 年越法条约签订等事件,分析清朝参与越法战争以及反对越法条约的真实动机。作者认为，清朝反对该条约的真正原因，是为了保护“中国天朝”对“诸侯国越南”的权威与影响。郑茹在《历史研究杂志》1990 年第 5

一文中，就清朝与法国在越南北部地区的争夺对该地区权力斗争的影响，作了较为详细的考察。该作者在题

论文中，还就法国与中国在划分越中边界过程中所发生的矛盾与争端，进行了分析与总结。作者的基本观点是：清政府在处理与法国的争端时，总是以“天朝上国”自居。正是在这种心态之下，清政府认为自己有决定越南民族命运的权力，而从不考虑阮朝在其中所担任的角色。

这里值得一提的是，还有一些研究文献虽然不是以越南与中国或阮朝与清朝的外交关系为主要内容，但是其中所包括的相关资料，却依然与本课题的研究具有内在的关联。

一书，该书较为全面地辑录了不同历史时期越南使臣赴华出使途所写的诗歌作品，从而为我们考察不同时期越南使臣出使中国时的心路历程提供了大量的第一手的材料。

一书，则辑录了近九个世纪以来越南主要外交人物的相关资料。其中的不少资料，都涉及不同历史时期越南与中国的关系问题。

一书，用了相当的功夫，收集了从吴朝、丁朝、前黎，一直到阮朝结束时有关越南使臣出使的资料。

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亮在赴华出使时所创作的《北溟雏羽偶录》一书进行了探讨与分析。在这篇论文中，作者还将范熙亮称为阮朝时期典型的“作家使臣”之一。

的硕士论文也值得一提。作者不仅以《西行见闻纪略》为论文重点，而且还详细地分析了李文馥的生活与创作，其中有相当的篇幅涉及到他出使清朝的过程。

的硕士论文，虽然重点在于分析韩国和越南两国使臣的相关文学作品，但是该文所讨论的使臣，都是出使中国的使者。因此，通过作者的研究，我们也可以据此了解阮朝时期使臣出使中国的相关情况以及出使过程中所发生的相关事件。

硕士论文，将分析重点集中在文本考察和作品价值的分析之上。而《阮庭万里集》这部作品，正是阮文超在出使清朝时创作的。

总体来看，越南学术界关于越中关系史的研究成果是十分丰富的。这些成果所涉及的时间范围，上起远古，下讫近代，可谓无所不包。至于这些成果所涉及的具体内容，则既有对两千年间越中关系史的整体性梳理，也有对不同阶段越中关系特点的勾勒与呈现。分而观之，这些成果有些侧重资料的辑录，有些则侧重史实的厘清；既有对越中关系史的整体性、宏观性概括，也有对越南使臣个体性心路历程的微观分析。因此，这些成果不仅丰富和促进了越中关系史的研究，而且也在很大的程度上构成本文的知识基础。

然而，也应该看到的是，越南学术界对越中关系史的现有研究成果，也存在着诸多的不足。首先，这些成果基本上都是建立在越南的相关史料基础上，而很少使用中国的文献材料。史料运用上的这种偏颇，使得这些成果不仅在整体上缺乏厚重之感，而且也会导致对相关史实解释过程中的一面之词。其次，这些成果要么是宏观的、贯通性的研究，要么是微观的、细枝末节的梳理或考证，缺少中观层面的关于一个时代的专题性研究。本文所要讨论的阮朝时期的越中关系史，到目前为止，都还缺乏系统的、实证性的研究成果问世。

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越中两国关系史，尤其是阮朝与清朝时期的两国关系史，不仅受到越南国内学术界的关注，而且还吸引了很多国家的历史研究者。作为两国外交关系的另一个当事方——中国，学术界关于这方面的研究成果自然十分可观。而曾经属于“汉文化圈”的国家如日本、韩国的不少研究者，也有相当的学术贡献。此外，俄国、法国和美国的研究者，也都推出了值得注意的研究成果。兹举其荦荦大者，略述于下。

首先是关于越中关系史的资料性著作。这里首先要提到的是由广西社会科学

一书。该书按编年的方式，把两千年来越中关系史上所发生的重大事件，一一罗列，并按时间先后予以排列。该书的优点是记事清晰，史实丰富，但由于涉及的时间过长，简单的编年体自然无法全面地反映两国关系史的丰富内涵。

由日本学者山本达郎编纂、中国学者秦钦峙翻译、云南省社会科学院东南亚

一书，也是一部贯通性、综合性的著作。该书的基本内容以作者编写的《越南中国关系史》为基础，对十至十九世纪末越南与中国之间发生的所有的重大事件进行梳理与辑录。

云南省社会科学院东南亚研究所 1984 年编纂的《古代中越关系史资料选编》

③

一书，将有关越中两国不同历史时期双边关系的资料，加以辑录与摘引。该书共分四章，其中第四章的内容即为清朝时期的越中关系，大部分材料都来自《大南寔录》、《清实录》、《清会典》等书籍。在该章节内，还收录了大量阮朝与清朝双边政治（宗藩、边界、海盗）、经济、文化以及华侨等方面的宝贵资料。

一书，分上、中、下三册。其中的上册由黄国安、萧德浩、杨立冰编写，其中就包括了阮朝与清朝的有关资料。虽然该书只是越中关系史的资料性辑录，但编者在选编的过程中，将相关资料详加分类，再以类相从，从而为读者梳理这一时期的越中关系提供了极大的方便。

① 印支研究所： 《中越关系史大记》 ，南宁：广西社会科学院印度支那研究所，1988 年。

② [日]山本达郎，[中]秦钦峙： 《越南中国关系史年表》 ，昆明：云南省社会科学院东南亚研究所出版，1983 年。

③ 云南省社会科学院东南亚研究所选编： 《古代中越关系史资料选編》 ，北京：中国社会科学出版社，1982 年。

④ 黄国安、萧德浩、杨立冰编： 《近代中越关系史资料选编》 ，广西人民出版社出版，1988 年。

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这里特别值得一提的，是由云南省社会科学院历史研究所 1986 年编纂的《<

一书。由于《清实录》卷帙浩繁，内容丰富且异常复杂，对于研究越中关系史的人来说，要通读全书并非易事。因此，该书的编者将其中所涉及到的越南、缅甸、泰国、老挝的有关资料辑录出来，分类编辑。这部资料辑录为研究阮朝时期的越中关系，提供了大量的、第一手的中文资料。

此外，2010 年，中国复旦大学与越南汉喃研究院还合作编辑出版了《越南

。这套文献集成凡二十五巨册，收集了自 1331 年至 1884年间许多越南燕行使者赴华出使时所写就的著作或诗文。可以说，这也是非常重要的越中关系史文献，为越中关系史的研究提供了大量的第一手的资料。 至于分析性或研究性的成果，则以下列各种最为重要：

一书。该书是一部关于越中关系史的通史性和综合性著作，对越南立国讫至二十世纪的越中两国关系史，进行了概括性的梳理与分析。

1975 年，山本达郎（Tatsuro Yamamoto） 的《中越关系史》一书在日本出版。该书从 905 年曲承裕起兵得到越南自主权一事开始，一直写到 1884 年发生的中法战争。该书最突出的特点，就是充分运用了中国和越南两方面的丰富资料，从而描绘出一千多年间越南与中国双边关系的的完整画幅。尽管该书在整体上还只是一种事件性的罗列与陈述，缺乏对事件发生的深层原因的探析，但它仍然给

一书，也是这类通史性和综合著作中比较重要的一种。书中提出了不少在今天看来依然是饶有意味的观点。在作者看来，这一时期的越南，对中国而言是一种半独立半附属的关系。此外，作者在该书中还提到时下讨论得十分热烈的话题，即“朝贡”的问题。不过，作者所持的观点，与时下所谓的“朝贡贸易体系”理论完全不同。她认为，越南向中国缴纳的贡品不带有商贸职能，越南是通过“朝贡”象征性地

① 云南省社会科学院历史研究所： 《<清实录>越南缅甸泰国老挝史料摘抄，昆明：云南人民出版社，1986 年。

② 中国复旦大学文史研究院、越南汉喃研究院合编： 《越南汉文燕行文献集成（越南所藏编） 》，复旦大学出 版社，2010 年。

③ 黃国安、杨万秀、杨立冰、黃铮： 《中越关系史简编》 ，南宁：广西人民出版社，1986 年。

④ Tatsuro Yamamoto： 《中越历史关系》 ，东京： Yamakawa 出版社 1975 年，第 19、20 页。

⑤ G.F Muraseva： 《十七至十九世纪的中越关系》 ，莫斯科： Nauka 出版社，1973 年，第 16-17 页。

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“让度”了自己的一部分主权。按照今天的说法，那时候越南向中国的“朝贡”，就是一种战略让步，但其最终目的却是为了保护越南的主权。在作者看来，这才是决定越南“中国战略”的首要因素。

这里应该特别提到黑龙江教育出版社 2004 年出版的孙宏年《清代中越宗藩

一书。该书是作者在其博士论文的基础上修订而成的一部重要学术专著，出版之后即受到学术界的广泛好评。该书系统地研究了 1644 至 1885 年间中国清朝与越南黎朝、西山、阮朝在宗藩关系的演变、朝贡贸易、民间贸易、边界交流、华侨等多个层面的历史问题。全书资料丰富，观点新颖，相关结论极富有启发性。不过，整体来看，作者是站在“中华秩序”的角度来看待越中关系的。正因为如此，他把这一时期的中越关系，笼统地界定为是一种“宗藩关系”。作者的这一立场，无疑影响了他对这一时期越中关系史的深刻洞察。

有关近代越中关系史的研究，以下数种成果尤其重要。

首先是日本学者吉春坪井（Yoshiharu Tsuboi） 所撰著的《1847—1885 间大南国面对法国和中国》一书。该书是作者在法国巴黎社会科学大学的博士学位论文，后来被越南学者阮庭投翻译成越南语。作者在研究了英文、法文、越南文和日文等大量资料的基础上，对越南嗣德王朝在法国和中国的双重压力下所产生的复杂的政治问题，进行了系统的梳理与深入的分析。作者的主要结论是：可能是由于人民在整体上失去信心、脆弱的经济以及由前朝承续而来的各种复杂关系与困难的政治局面相结合，最终导致了嗣德皇帝为国家主权而做出的所有外交活动都没有成功。而且，他的一系列外交活动，最终还使得法中两国之间的争斗更加严重。事态演化的最后结果，就是法中两国围绕越南问题并在越南发生了战争。

中国学者邵循正的《中越法关系始末》一书，一共 8 章，重点是综合分析中、越、法三国复杂关系的背景与原因。像大多数的中国学者一样，邵氏在该书中也

一文认为，在 1874 年的《法越条约》签订后，中国与法国在很长一段时间对越南

① 孙宏年： 《清代中越宗藩关系研究》 ，哈尔滨：黑龙江教育出版社，2004 年。

② Yoshiharu Tsuboi： 《1847-1885 年间大南国面对法国和中国》 ，河内知识出版社，2011 年，第 376-383 页。

③ 邵循正： 《中越法关系始末》 ，石家庄：河北教育出版社 ，2000 年，第 50 页。

④ 李云泉： 《中法战争前的中法越南问题交涉与中越关系的变化》 ， 《社会科学辑刊》 ，2010 年第 5 期。

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问题多次进行交涉，从而导致“朝贡体系”和“条约体系”的冲突。这一时期，清朝的官员已经开始引用国际法的条文，这说明他们已经能够熟练地运用西方现代外交手段来保护本国的权利。而与此同时，法国侵略越南这一事件，导致了中国的西南边境遇到了危险。在这种大环境下，清朝不得不主动地改善与越南的关系，并受到越南方的积极回应。

④

尤其值得一提的是，作者以“历史是人物的事件”观点来理解人物心理。该方法使我们能够更加接近历史的真相，避免先入为主的偏颇。

综上所述，在越南的学术界之外，中国、日本以及俄罗斯等国的学者，也都围绕着历史时期的越中关系，做了大量的、基础性的研究工作。总体来看，他们的研究，也涉及到越中关系史上的各个阶段和各个面向，从而为后续的研究奠定重要的基础。尤其重要的是，这些不同国家的学者，已跳出了越南学者仅仅立足于越南史料而从事越中关系史研究的范围，转而从中文、英文、法文等各语种的材料中，来梳理材料，发现问题。正因为如此，尽管这些成果在整体的观点上或许还有待商榷，但在研究材料的扩充以及问题意识的凝聚方面，无疑都具有极其重要的学理性价值。

④ 郑永常： 《越南阮朝嗣德的外交困境：1868-1880》 ， 《成大历史学报》第二十八期抽印本，第 61 页。

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三、关于研究材料和研究时限的说明

本文所使用的资料，除大量习见的越南史籍和中文史料之外，还重点使用了

藏在 TTLTQG 1 中的阮朝“硃本库”收录的阮朝和清朝 1802-1885 年间的外交关系文件。此外，论文中还引用了大量汉喃书籍库中的档案文件。这些文件现在大

多 数 都 收 藏 在 越 南 国 内 的 一 些 大 型 图 书 馆 中 ， 其 中 有 代 表 性 的 主 要 有 ：VNCHN,TVVSH,TVVVH,TVQG，等等。

至于研究的时间断限问题，本论文之所以将研究的时间上限定在 1802 年，那是因为该年是阮朝嘉隆皇帝的登基之年。正是在嘉隆皇帝统治期间，阮朝和清朝建立起一种较为稳定的双边关系。而之所以将 1885 年作为研究的时间下限，是因为中国与法国在该年签订了《天津条约》，而在此前的 1883 年和 1884 年，阮朝也与法国签订了两项条约，越南正式成为法国的“保护国”。中法《天津条约》的签订，意味着中国对越南成为法国“保护国”的法理性承认。故而，从

1885 年开始，越南与中国的传统双边关系正式结束。

四、论文的整体框架

本文的整体框架由三个部分组成，即前言、正文（共三章）和结语。其中： 前言部分，主要梳理和介绍有关越中关系史研究的总体情况。除了介绍各国学者在该课题上的研究贡献之外，还侧重介绍了越南学者的研究成果。在较为全面地梳理了有关该课题的学术史之后，笔者提出了自己的研究方向。

在前言部分，笔者还尽可能地就论文所涉及的主要材料，尤其是那些不太为人所知的、主要收藏于越南阮朝“硃本书库”中的原始档案以及收藏于河内一些研究机构的文件资料，作了详细的说明，以期为未来的研究者提供一些有用的资料信息。

论文主体结构中的第一章，题为《1802 至 1885 年间越南的经济、政治和社会情况概述》。该章重点就 1802-1885 年间越南阮朝时期的经济、政治和社会各层面的基本情况，进行概括、整理与初步分析，以期为越中关系的展开作一个背景上的辅垫。尽管这种梳理还只是面上的，远谈不上细致和深入，但却也构成以下各章的知识基础。因为，就越中关系中的越南一方而言，这一时期双边关系的展开，在很大程度上正是因应这一时期越南国内经济、政治和社会情况而来。换

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句话说，越南阮朝各代所奉行的与中国清朝的双边外交政策，主要还是基于对越南国内各层面问题的现实考量。当然，从另一个角度来看，这一时期越中双边关系的新进展和新特点，也会在很大的程度上影响到越南国内经济、政治和社会的方方面面。

第二章题为《1802 至 1885 年间阮朝和清朝外交关系的发展与演变》。该章主要以收藏于河内各研究机构的越南重要原始资料为基础，并辅之以中国的相关历史文献，重点就 1802 至 1885 年间越南阮朝与清朝之间的双边外交关系，进行系统的梳理和勾勒，力图一方面厘清这一时期两国外交关系展开的整体性线索，另一方面也能呈现出同一时期两国间外交关系的演变过程及其阶段性特点。 第三章题为《1802 至 1885 年间越南与中国的朝贡及册封问题》。这是这篇论文所要研究的最为核心的问题。笔者运用大量第一手的材料，重点就这一时期越南对清朝的朝贡究竟是如何运作的、而清朝对越南的册封又是如何进行的等诸多问题，进行实证性的研究，以还原历史的本相。与此同时，笔者还力图就由朝贡和册封所体现的这一时期双边外交关系的性质，提出自己的见解。

最后一部分为“结语”。重点是在总结全文的基础上，就 1802-1885 年间越南与中国的外交关系史，提出一些总括性的研究结论。其中主要包括：

就维系和巩固双边关系所采取的主要措施来看，越南阮朝主要采用以下三种方式：第一，定期派遣承担着重要使命的使者去北京，与清朝进行磋商与沟通；第二，派遣政府专员到清朝相关地区，以实际解决具体的事务性的工作；第三，通过外交文书来进行沟通。

本文通过具体的研究发现，在越南阮朝与清朝所开展的一系列外交活动中，派遣使者以及相关官员的情况尽管时有发生，但是，相对而言，大多数外交活动的开展，主要还是通过使用外交文书而进行的。据统计，目前至少已发现 63 件越南嗣德王朝提给清朝皇帝的外交文书。这些外交文献目前大多数都保存在河内的阮朝“硃本书库”之中。而阮朝用汉南文字所记载的 173 件外交文件，也大多与阮-清两朝的双边外交活动有关。此外，越南的《大南寔录》和清朝的《清实录》中，也保存了不少双边外交关系的史料。总结全部所得，笔者总共获得了阮朝给清朝的 383 个外交文件。其中的 55 个完整文件来自河内的“硃本组”，173个完整文件属于汉喃组，有 21 个概略文件属于史籍组。剩下的文件都来自史籍

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组。系统地梳理与比照上述材料之后，笔者还发现：

首先，来自阮朝的外交文件清楚地反映了其对中国的外交政策。

其次，由于两国相邻，难免出现一些边界争端。因此，阮朝与清朝协商找到一个适当的方式去自觉地化解冲突。例如：边界争端，非法越境，护送遇难者回国，抓捕逃犯遣送回国和剿灭土匪。

除以上活动外，阮朝在试图解决涉及三国事务时，建立与周边国家的良好关系，同时加强与清朝的关系。

依据中越两国朝贡与册封外交关系的现有研究，我们可以指出，为了独立和民主，越南采取了相对应的适当的外交政策。

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阮朝是越南历史上最后一个封建君主朝代，存在于 1802 年至 1945 年。1802年打败西山朝后，嘉隆自称皇帝，创立阮朝。在 1945 年保大皇帝退位后，宣告了阮朝的灭亡，阮朝共有 143 年历史。阮朝时越南历史上发生很多变化、升沉，这一特点在 19 世纪法国侵略越南时期更为突出。

阮朝的历史可被分为两段时期，独立时期与殖民时期。独立时期（1802 年

—1858 年），阮朝对越南有着绝对的统治权，共有 56 年，经过了 4 个皇朝：嘉

。嘉隆与儿子明命（1820-1841）努力建立一个儒家模式的越南。到 1830 年，越南知识分子（代表有阮长祚）提出要求越南要向西方国家学习，以发展工业、贸易，但由于人数较少所以没有什么成果。明命皇帝以及绍治（1841-1847）、嗣德（1847-1883）等续任选择落后的政策，重视发展农业

（以农为本），阻止西方传来的天主教。

殖民时期是从法国侵略岘港至保大皇帝退位（1858 年—1945 年，共 87 年）。

1858 年 8 月，法国海军进军岘港和入侵西贡。1862 年 6 月，嗣德帝签署条约将东部三省转让给法国。1867 年，法国侵略西部三省，并建立交趾支那（南圻）。以巩固南圻的地位，从 1873 年至 1886 年法国通过几场战争继续侵略越南剩下的土地。该时期一直到 1945 年保大皇帝退位结束。

第一节 区域与国际的情况

当时，资产阶级工业革命从 16 世纪开始，资本主义在科学技术快速发展国家已经成为一个完善的系统。地理大发现之后，高科技也帮助西方资本国实现了对东方国家寻找商机与扩张的阴谋。

自从中古时期，“丝绸之路”和“香料之路”已成为东方国家与西方国家互相贸易的方式。通过各个地理新发现，新地区和道路也得到开拓，有航海优势的

① 越南阮朝国史馆： 《钦定大南会典事例 (Kham Dinh Dai Nam Hoi Dien Su Le)》 ，顺化：顺滑古都遗迹保 存中心 ( Trung tam Bao ton Di tich Co do Hue) 资料室藏。

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各个国家也很快地占领了最为富有和广大的领土。西班牙、葡萄牙的殖民地从十六世纪开始建立。法国、荷兰、英国也从十七世纪开始殖民。在此发展局势下，后来的资本国很快地从古老资本国侵占市场，就像荷兰占了西班牙的属地。属地争斗一直持续到十九世纪。

到了第十九世纪，一些亚洲国家还处于封建制度发展期间。单独地看，他们仍然在发展，但是跟西方国家乃至世界各国的发展程度对比，亚洲的发展程度比较缓慢。大部分亚洲国家的农业生产水平落后、生产力差、商业与手工业尚未发展。

大部分亚洲国家的统治者尚未设立对内政策以满足国家乃至世界的发展需求。基本上，亚洲国家似乎都没有准备什么以面对西方资本强国侵略的危机，也没有经济、政治、文化、国防等方面的振兴计划，没有通过提高物质与精神的水平的政策以反对资本主义的文化侵略政策。在西方国家寻找与征服市场过程中，比侵略军队和现代武器走在前的就是商人和传教士。天主教为了寻找乐土而入侵了东方各国，也让亚洲国家的政府十分关心。很特别的是，亚洲国家都以闭关锁港、关上外贸门槛这一方式作为自卫方法，这是应对强大对手的一个方式。当然，不同的国家有不同程度的反应。

日本德川幕府时期当初也想很积极地与各个列强促进贸易并友善的对待传教士。日本政府为进行贸易的外国船只提供数百个许可证，而且还为荷兰人开设商店。但从十七世纪初，西方商人不想承认幕府在江户的贸易独有权而希望能在日本的其他海港进行买卖。同时，日本的天主教信徒数量快速增长，达到 70 万人，使幕府政府不能忽略。因此，从 1613 年，日本政府在整个日本颁行了禁止传教法，到了 1633 年施行“闭关锁国”法。从而，日本人绝对不能出国，已经出国的人不许回国。除了中国和荷兰商人可以在长崎的一个小岛贸易外，其他外国商人都被驱逐。日本关上贸易门槛时间共有 200 年。直到 1853 年，美国用军队强制日本必须要进行开放，好让美国和其他西方国家侵入日本市场。

西方国家关心到朝鲜国有点晚，但朝鲜封建政府也为了保护自己而早已选择闭关锁国方式，关上与西方国家贸易的门槛。1832 年，英帝国的船只来到朝鲜探查情况但是遇到拒绝。1837 年，法国暗地推动 9000 民反对李朝统治的人进行革命失败之后，想趁着该机会来强制朝鲜打开港口，结果失败了。1866 年，法

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国武装入侵朝鲜失败。1845 年，美国想与朝鲜建设贸易关系，也被拒绝。1871年，美国武装入侵朝鲜失败。一直到 1876 年，当日本已经成为一个资本强国时，日本强制朝鲜政府敞开大门，让资本主义国家进入朝鲜。

在亚洲，资本主义列强的主要目标是广土众民的中国。

从明朝（1368 年-1644 年）和清朝（1644 年-1912 年）开始，中国政府一直颁布禁止中国商人与外国进行贸易或者出国寻找商机的法律法规。1712 年和

1717 年，中国颁行了许多有关禁止中国人出国到其他国家进行贸易的规定。1728年，中国朝廷进一步规定已出国的人不许回国。1757 年，中国禁止出口毛、毡布、茶以及其他许多中国土特产。所有的外国人，尤其是西方人只可在广州进行买卖。满清朝廷要求封锁所有中国的沿海，希望闭关锁国政策会阻止资本主义国家入侵或注意到这个国家。但是，西方国家以鸦片打开中国国门，然后强制要求这个国家开放一些港口。因此，于十九世纪初，英国、法国、美国、葡萄牙、比利时等国家都聚在中国。

关于东南亚，尽管该地区各个国家仍处于落后时期，但丰富的自然资源已吸引了各个西方国家。1551 年葡萄牙侵略马来西亚马六甲州这一事件成为西方国家侵略东南亚地区的开始。1768 年，英国侵略槟榔屿，预想通过这个地方进入爪哇岛和马来西亚群岛。1881 年，印度尼西亚被西班牙、葡萄牙和荷兰三国一起攻击，后来印尼完全成为荷兰的属国。英国在 1824 年殖民占领了新加坡，然后继续攻击缅甸与文莱。

到了十九世纪初，东南亚最强大的三国为越南、暹罗和缅甸。这些国家自从稳定好本国政权后都为了地区政治影响而发生冲突。越南与暹罗虽然表面上仍保持友好关系，但其实都在努力扩大对真腊国的影响力。暹罗与缅甸已经多次发生冲突。1823 年，缅甸曾经出使越南，旨在争取越南的支持并建立对抗暹罗的联盟，但越南皇帝明命拒绝了。

当时，英国的东印度公司已经在槟榔屿建立好工厂，英国手里也掌握着大部分印度半岛，但仍然对缅甸的孟云王（Bodawpaya）非常有兴趣，想要在这里发展势力，于是缅甸成为其他国家在此殖民的阻碍。因此，1824 年英国袭击了缅甸。越南皇帝明命与群臣都觉得不与缅甸同盟是个英明的决定。对于暹罗，情况有点不同。暹罗位于英国属地和法国属地的中间。英国与法国这时候都不想发生

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直接的冲突。因此，暹罗利用这一点来使两个资本强国互相牵制，后来成为东南亚唯一一个既维持本国的独立、进行一些改革又在西方各国的关系网中拿到了一些利益。

第二节 国内背景

在世界各国之间发生许多复杂与变动的大背景下，与地区的其他国家一样，十九世纪初的越南也要面对各种机遇、挑战和选择。如果王朝对外面的世界有足够的分析和全面的了解，有自立自强能力，国家才能找到正确的方向，能够存在与发展。越南在君主政体却没有这样的幸运。虽然有理由不关心外面的世界，但外面连续发生的各个事件肯定也或多或少影响到顺化宫廷。因此，阮朝所执行的有关政治、军事、外交、经济等方面的政策也多少受到外面的影响。尤其是地区乃至国际的背景对阮朝的商业政策起着特别且重要的影响力。

一、 政治、经济与社会的背景

阮朝建国初期，嘉隆皇帝仍保持前代的行政组织。到了明命十三年（1832），行政系统得到改善，统一规格。除了承天顺化外，全国分为 30 个省，下级是府、县、州、总、社等机构并一直保持到阮朝结束时期。据统计，到明命二十一年

关于政治权力，阮朝皇帝仍保持从黎朝传来的传统并参考中国明清朝代古老的机构系统。最高权力是皇帝，侍书院（后改成文书房）、内阁等机构进行参谋。对于国内的重要事情，皇帝可参考机密院的意见与建议。以下是吏部、户部、礼部、兵部、刑部、工部六部系统负责国家的所有事情。每一部又分为直辖司。另外，阮朝还有负责清查的督察院、负责文件的翰林院、负责看病的太医院、负责朝廷与皇室的内务府等机构。各省市的负责人叫总督和巡抚，布政使司和按察司等两司对其进行管理。朝廷军队由领兵官管理。总政府和社政府旨在对地方保护中央政府的最高权力并进行监督，还能及时解决当地所发生的困难。

如此，在一个统一国家的的基础上，尤其是明命革命之后，阮朝中央集权政权越来越坚固，所有权力都集中在皇帝手里。全国土地被分为中央直属的多级行

① 越南阮朝官修： 《大南会典撮要 ( Dai Nam Hoi Dien Toat Yeu) 》 ，河内：越南汉喃研究院藏，编号 VHc1287，

第 438 页。

在 1815 年，阮朝颁发共有 398 条的《皇越律例》，其中刑律 166 条、户律

66 条、工律 10 条。该法律的出现是为了保护统治阶级的权益，因此其内容也有很多限制与苛法。通过许多阮朝的经济政策得以具体实施。

① 黎贵悙： 《抚边杂录（Phu Bien Tap Luc） 》 ，河内：越南汉喃研究院藏，编号 VHc553,-555，第 143 页。

② 阮子云： 《抚蛮杂录（Phu Bien Tap Luc） 》 ，河内：越南汉喃研究院藏，编号 VHc1119，成泰十年（1898） 版。

③ 范克宅： 《高蛮纪略（Cao Man Ki Luoc） 》 ，河内：越南汉喃研究院藏，编号 VHc1137，第 424 页。

④

越南阮朝官修： 《国朝处置万象事宜录（Quoc Trieu Xu Tri Van Tuong Su Nghi Luc） 》 ，河内：越南汉 喃研究院藏，编号 VHc1238，第 124 页。

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在每个国家，人口是商业经济发展的重要条件。人口数量是产品销售的基础。人口越多，聚集度越高，货物交换需求就更高。虽然十九世纪的河内已经失去了作为一个国家首都的政治位置，但是实际上仍是越南的最大贸易中心。通过对十九世纪河内的分析我们可以知道居民有聚居在都市、市肆的趋向。这里集中了各家贸易中心，货品也集合在这里然后又运输到其他省市。这里就是货物经济有发展条件的地方。

可以说，人口增长是阮朝颁发商业政策的社会条件之一。

关于商业

商业是一门特别的行业，因为在一定的标准内，它与货品生产的输入和输出过程都有关联。因此，国家对商业所颁发的政策都要按照社会的具体经济条件来进行设定。在十九世纪的上半叶，农业、手工业、开采业等经济行业已经生产了许多产品。每个行业的发展程度、营收的产品产量已成为阮朝时期商业政策设定的重要条件。

关于农业

据统计，阮朝农业最发达时期为明命二十年（1839）。那时，全国耕地面积

为 4063892 亩，与阮朝嘉隆朝代相比，全国耕地面积扩大了很多。这与阮朝在农业方面颁发的积极政策有关。最典型的是开荒、扩大全国的土地面积。开荒有很多种方式，但这时期最有效且切实的两种方式为“营田”和“屯田”。为了协助垦荒工作，国家也及时颁发了许多措施如提供给开垦者金钱、稻麦、牛羊；鼓励动员富有家庭雇佣农民去开垦；对开垦者免 1 至 3 年的税费。结果在明命 20 年，

仅仅在 1828 年，开垦的土地达到最多时为 26890 亩。这政策不仅带来更多耕地，而且国家颁发的鼓励开垦荒地政策还在政治社会各方面带来积极效果。散漫的人民得以回归，在荒地与沿海的各个新建村、镇、县也为国家做出了贡献，稳定社会秩序，贡献了税收、金钱。

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量整个北河地区的土地。1804 年，阮朝政府决定实施“军田”政策。阮朝意图用此策略保护“公田”制度，确保封建王朝的税收基础，但效果不佳。由于种植面积扩大，十九世纪上半叶的水稻产量比以往增加很多。剩余农产品成为全国运转货品，并出口到中国、新加坡、泰国、真腊等许多国家。这是阮朝经济发展中的一个特点，对其国内贸易政策和外贸影响很大。

十九世纪的越南农业种植技术已经取得显著进步。经过多代积累下来的生产经验主要强调水、肥、勤、种四节段，除此之外，农民已经会采用深耕、广耕、一年两三造等种植形式。已经有 65 种糯稻和 27 种大米稻子与很多种杂粮交替种植。此外，在此期间化肥使用的各个阶段，人们在稻田已经开始殖育浮萍以便施

。随着“重农”意识的提升，阮朝政府特别关注治水和水利工作。嘉隆即位的时候，已经特别关注筑堤、挖渠等工作。《嘉定成通志书》说，在南方，如果放一洞水稻种子，则产量最高可达 300 洞，最少也有 100 洞。根据我们现在

。 在此期间，农业生产已经得到国家大力支持，但因生产水平较低，例如在农业技术上仍然采用传统的方式、工具没有得到改善、洪水经常发生等。这些因素限制了生产率和产量的大幅提高。这一时期的农民，无论是在私人土地还是在乡村公地种植，仍然承担着不同形式的政府税收的压力。土地越来越多地集中在南北地主手中，使得很多人陷入失去土地的贫困状态。由于上述种种原因，在 19世纪上半期，北部农业生产只能满足人们的生活需要。南部由于气候条件良好，再加上国家对土地开垦作出的优惠政策，使粮食种植面积不断扩大，这一地区的余粮转化为商品的数量呈上升趋势。在国内形成了大米从南到北的贸易流动。国家虽然对此禁止，但水稻已成为出口到周边国家和地区的重要商品。

工业和手工业方面

除农业之外，工业和手工业是十九世纪上半叶的两个重要行业。这一时期的工业和手工业还没有明确地区分开来，是因为都是人工操作生产，不像十九世纪下半叶已经有机械参与。十九世纪上半叶的工业和手工业主要有两部分组成：第一部分是国家工业和手工业（工厂、官厂），第二部分是民间工业（行业协会，专业或半专业的工艺村），在农业生产区域的手工业……

① 阮鹰： 《黎朝贡法（Le Trieu Cong Phap)） ，河内：越南汉喃研究院藏，编号 VHc。

② 佚名： 《黎朝野史集( Le Trieu Da Su Tap)》 ，河内：越南汉喃研究院藏，编号 VHc1377。

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国家工业和手工业

与以前的王朝相似，阮朝的工厂系统主要由国家兴建，为军队配备武器，满足宫廷贵族帝王的生活需求。

1803 年，嘉隆皇帝即位后，已经在河内建设一个被称为“北城泉局”的铸币厂。硬币已经在嘉隆皇帝时期铸造出来，然后明命、绍治、嗣德时期也持续铸币。阮朝铸币厂的规模不断扩大，一般有 5 到 20 厂经常活动。工厂工人的数量大约有 100 至 500 人。工人的最低月工资是一贯钱和一坛大米。铜、锌、银等货币在国家工厂生产较多。特别是明命朝（1834 年）长钱每个库铸造完 30000 公

。由于各个铸币工厂的正常运行，相当充分地满足了阮朝分配、流通货币的需要。

在十九世纪，船仍然是生活和战争中常见的运输工具。造船厂得到国家投资，在海边或大河边建设大、中、小不同规模的工厂。国家在全国各地征集熟练的铁匠、木工、漆工等各类工匠为船厂工作。他们为国家工作一年中的一定时间，且按“日工资”的方式支付费用。除了制造战船以外，这些工厂也制造运输船及人上海的帆船。欧洲人抵达越南不得不佩服这里的帆船建设者的技术。手工工厂能制造大帆船，以威凤船为例：长 9 丈以上、宽 2 丈以上、深 1 丈以上（一丈等于

4 米）。一些船只用于出国，到东南亚的一些国家进行商业贸易。

除了上述的两种大型工厂以外，还有一些砖厂、木工厂、武器制造厂服务国家建设和国防需要。一些工厂专门做御用品，即给皇族做王冠、家具等，包括纺织、刺绣、陶器、珠宝等工厂。

在十九世纪上半叶，虽然采矿和制作技术完全是手工的，但是采矿可被看作一个工业行业。阮朝全国共有 124 个矿，其中有 34 个金矿、29 个铁矿山、14个银矿、9 个铜矿、7 个锌矿山、20 个矿井……国家要控制和直接开采大储量的矿山，如在简丹（广南）的金矿，在仙桥（宣光）的金矿，在宋精、银山（北贱）的银矿，在官朝（太原）的铅矿……在这些矿山集聚较多工人。1833 年，在仙桥金矿共有 3122 人，在简丹金矿共有 1000 人。在这些矿山进行开采工作，有的是国家按“日工资”制度征用，有的是按“夫役”制度工作，还有士兵……采矿技术落后，开挖、淘金等各个工序都是人工做的。虽然开采规模逐渐扩大，是由于都采用人工方式导致各矿山的生产效率很低，且不稳定。在朝廷努力投资发展

① 佚名： 《黎皇朝纪( Le Hoang Trieu Ki)》 ，河内：越南汉喃研究院藏，编号 VHc1931，第 49 页。

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采矿工业的条件下，采矿工业在嘉隆时期和明命初期相当发达。但是从明命末期情况发生了变化。一系列国家矿山落到亏损、破产状态而导致停止运作，浪费了很多昂贵的投资。1839 年，只有 58 个活跃矿山，到嗣德朝代只有 54 个矿山工作。下降的原因可能出于多种因素，如官吏的管理和组织水平低下，开采方式落后，工作制度不尽如人意。

在十九世纪的采矿工业中也有部分私营性矿山。这些矿山的运作效率比国家管理的矿山运作效率好。当一系列国家矿山破产时，一些私人收购下来，以较小规模运作，管理更严格，采用一些改进技术做出可观的效果。尤其是在华人承担开采的矿山。由于有从中国招募过来的熟练的采矿队伍，生产程序安排合理，生产率得到明显提高。私营矿山给国家带来税收，但一般产品出口往往因为国家没有管理。

民间工业

各专业工艺村早在十九世纪前就已成立，到十九世纪不断扩大，满足生产和社会消费的需求。这是民间手工业最重要的部分，因为这里不同类别的手工产品大量生产，完全依赖于外汇市场。十九世纪，升龙 - 河内集中了最多的专业工艺村。

织布是河内的传统手工行业。到了 19 世纪，河内及其周边区域的纺织相当发展。由于升龙是全国最大商业中心，它的地理优势导致材料购买和产品销售很顺利。河内纺织品生产量和质量名列前茅。《大南一统志》书有名牌产品的记录，如丝、棉、白丝、公绵羊、花场……主要劳动方法为家庭手工业，出现了有些小农户雇了一些人，但这种方法不延长。

河东拉溪纺织村是典型的织布村。这里的纺织工人达到 300 个。每年拉溪必须给政府缴纳 600 张不同彩色的沙子。拉溪的产品是特别精致的纺织品：有沙贵，贡品用（给其他国家贡品），各种漂浮花纹无何比拟。

除了河内周边纺织村和河东的拉溪以外，有一些产品相当典型的著名编织村，如十九世纪初的万福编织村，编织劳动力为 85％。在南方滨州（广南），在承天-顺化地区，如美利、山田、万春、安留等地区，纺织工业也得到相当发展……伴随纺织工作，造丝、染布等工作也吸引了不少农村地区的工人。因此，农业之外，纺织是最重要的手工工业，为人们日常的生活需要服务。但直到十九

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世纪，越南纺织工业，包括拉溪、万福等已经相当发达的纺织村在内，还没完全脱离农业。有织布机的家庭还有耕地。织布被认为是国家最流行的额外工作之一。提高蚕丝绸织造工作被认为是老年妇女的天职。在此阶段的越南，最大的改善是将踏板框架织机转化为手拉框架织机。织机简单，没有多少投资，容易扩大织造规模，但生产水平较低。虽然从十七、十八世纪，越南丝绸大量出口到国外，但是到十九世纪，丝绸则是国家禁止出口的商品之一。也许该禁令对生产产生重大影响，他们只适当生产保证足够满足王帝采购的需求，以及满足国内销售需求。所以，当有一艘西方商船取得“特殊交易优惠”被允许购买丝绸，然后等待几个月并没有收集到足够的必备品。沙、丝绸等商品已经被认为能比上中国织品，但是并没有成为出口关注的商品。纺织产品在十九世纪主要是满足皇族、官员和人民的穿着的有限需求。

陶瓷工艺品在越南有悠久的历史。陶村相同的特点是专业性很强。在劳动过程中存在简单地协作，产品都经历了几个阶段的生产，商品类型多样。到 19 世纪，在陶艺村出现明确的劳动分工，绘画、拉削、烤等工作要求较高技术水平的工人。有些村庄雇用人工，个别出现一些老板购买和消费产品。

八长陶瓷工艺品早在陈朝就有了。八长就在京都升龙附近，在红河岸边，交通和商品交换十分便利。八长陶瓷工人具有熟练技艺。八长的手工生产规模大，全村有上百个烧陶炉，一期炉能做出 6 万至 12.6 万产品。产品多种多样，从碗、盘等日常生活用品到花瓶、玻璃杯、灯具等贵族用品，可以出口到国外或作为外交用礼品。八长陶瓷主要用来建造阮朝各位国王的陵墓。 17、18 世纪，八长砖是重要的出口商品之一。西方交易商已经到升龙购买几十万陶瓷产品的货物。到

19 世纪，当外国洋行不再运作，到越南的西方商船被限制，八长陶瓷品改为主要供应国内消费需求，用于工程建设。这一时期河内城、山西城、勤政殿等巨大工程都使用八长砖。在传统村庄的管理下，八长陶炉老板雇佣一些劳动人员，执行简单协作的劳动制度。但是该形式不超越封建小商品生产范围。

除了典型的八长陶艺村之外，在 19 世纪上半叶还有其他一些陶艺村，如在京北（北宁）的苴河陶瓷，在香耕（永福）的富朗陶瓷，在青华的炉春陶瓷，在顺化的福积陶瓷……这些陶艺村的成立、发展的经历，包括其生产规模及产量没有八长多，但它们也有一定的特点。例如在青华的炉春陶艺村，晚生在十九世纪

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初，两个门面以便销售货品，后面布置仓库和生产区。这里已经出现购买产品的老板。他们购买整套陶炉然后转让给商人。

民间手工业区域的一个特点是行业丰富，因为它满足人民生活中的人的所有需求。面条、粘糕等一些食品加工行业已经满足人们所有饮食需求。这些行业一直在村庄生产，投资金额少，所以被视为农民家庭的辅助行业。在京城升龙至少

有 36 条不同的街道分别经营 36 种不同的货品。

二、 商品经济

直到十九世纪初，虽然受到封建生产关系的阻碍，越南的商品经济也已经有起色，货币体系扩大，减弱封建经济的自然性质。其中农业经济是最保守的，尽管国家努力保护公用土地和土地制度，村庄土地交易仍是普遍的现象。根据各位

。在村庄里，部分农业民居开始分化。在手工业经济方面已经出现雇用人工现象，他们在矿山开采，明显表现在糖炉、陶炉等工序分工。此外还出现部分个人给私人甚至国家购买商品。在这一时期值得关注的特点是商业行会出现在手工业村庄，产品质量高，保证信誉，以及交易产品量大。

在商品经济发展的趋势下，并受到 17、18 世纪与西方各国扩大贸易关系的影响，到 19 世纪越南当地市场有扩大趋向。南边与北边商贸、平原和沿海、农村和城市等贸易渠道被建立、巩固和发展，有助于全国市场的形成，但是越南当时仍然只存在当地市场之间的关系，没有任何资本主义的联合基础。在北部平原地区出现廷绑、多牛、丹卵、报答等一系列商业村庄。这是传统农业村，有工业-商业结合在内。这里交易的出现可以作为解决小农经济衰退、经济状态的办法。商业村的出现促进了贸易交流活动，使参与商业活动的人数增加，使当地市场的贸易关系蓬勃发展。从深层考虑，尽管采取贸易商的角色，但他们还是小商人，离不开村庄。他们不敢在城市大规模投资，专门搞经营以成为大商人，而经常以农业的投资视为可靠和长期的保险。在十九世纪贸易村的商业行为也只是简单商品经济的方面之一，属于传统的农村社会经济结构。尽管商品经济有变化，越南仍然在封建经济的框架内。

① 潘辉注： 《历朝宪章类志·邦交志(Lich Trieu Hien Chuong Loai Chi Bang Giao Chi)》 ，河内：越南汉 喃研究院藏，编号 VHc2058，第 42 页。

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阮朝国家不鼓励城市经济和城市化进程，因此，各都市主要按城都化方向发

。在十九世纪前期，如献市、会安等一些非常繁荣的城市，由于主观和客观的原因已逐渐淡出。有些城市、城镇如边牛、西贡或河内已经诞生和发展，尽管未取得封建政府的支持，但是这些城市、城镇仍然发挥着经济中心作用。

总而言之，越南阮朝的城市只是封建城市，与西方自由资本主义时代前期的许多城镇有很大的差别。

以上可以说明国家政策对手工业有一些阻碍，如税收负担的特殊形式，即土产税收已成为落后，影响到行业和生产商。国家雇佣工人的“日工资”制度不鼓励生产商，使一些工艺品行业的人才枯萎。国家投资一些工厂，但没有同步提高管理水平，导致生产效率低下。

手工业部分未脱离农业行业。手工业生产工人的强度不足以打破封建生产关系。商品经济有发展，但仍然在封建经济的框架内。当地市场的形成只足够满足社会的消费需求。

阮朝国王有意识参照清朝行政管理体制，在黎朝传统的基础上建立一个强大的全面发展的朝代。阮朝根据上述条件作出了自己的内政和外交政策。

存在 143 年（1802-1945）的阮朝，是越南最后的封建王朝，已经在国家历史上留下深刻印记。王朝独立阶段（1802-1858）共有四位皇帝：嘉隆帝，明命帝，绍治帝，嗣德帝，国家全部权利都在朝廷手中。法国殖民侵略的时期

（1858-1945），阮朝皇帝都对国家的主权有一定的妥协。当保大帝下位的时候，这个时期也随着结束。

随着世界背景的日趋复杂和不断变动，与黎朝相比，越南当时的政治、社会、经济的情况也有一定的变化（虽然也有不受影响的领域）。

关于政治（国家行政系统）、人口、商业、农业、工业、国家手工业和私人手工业等领域都得到朝廷的关注。到十九世纪初，越南商品经济已经有突出的成绩。与西方国家交易活动日益开拓。虽然如此，越南商品经济仍然在封建社会中发展。

① 潘辉注： 《历朝宪章类志·舆地志(Lich Trieu Hien Chuong Loai Chi Du Dia Chi》, 河内：越南汉喃 研究院藏，编号 VHc2694，第 88 页。

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第二章 1802 至 1885 年阮朝与清朝的外交活动

第一节 阮朝初期的对外政策概述

阮福映经过数十年的南征北战，终于在 1802 年 5 月登基称帝，创建了越南历史上最后一个封建王朝。作为阮朝的开创者，同时在十九世纪的特殊背景下，其政策有功绩亦有失误，但他的统治路线也被其继承者们继续执行。总体来看，学界对嘉隆的评价，一直都是矛盾而充满歧义的。而这种矛盾和分歧，或许正是他那丰富而又复杂的功与罪，勇敢与怯弱，宽大与褊狭的个人特质的真切反映。通过分析阮朝开国皇帝嘉隆的对外政策，尤其是其与清朝的关系，便可以更好地了解阮朝初期对外关系的一些实质性特点。

在越南的历史上，无论对嘉隆皇帝的评价是褒是贬，但有一点却是无容置疑的。那就是，嘉隆建立了一个崭新的王朝来替代李朝。这个新的王朝，在处理区域内的国家关系问题上，竭力在对外交往活动中表现出一个比以往各个王朝都更加具有独立性和自信心的国家姿态。他的这一企图以及为此所付出的努力，体现在阮朝和清朝的关系中，尤其显得明显。

如果从历史的观点来看，嘉隆的对外政策，具有相当程度的传统延续性。正因为如此，与中国修好的政策，在很大的相当程度上都是不可避免的。越南自十世纪正式摆脱中国的郡县地位而成为一个独立的国家以来，历朝历代的统治者，在处理与北方强邻——中国——的关系时，无不小心翼翼。他们基本上都是采取一种“以小事大”的姿态，以换取中国对自己的支持。嘉隆在即位之初就已深深地认识到，越中两国山水相连，双方的边界迂回而又漫长。更重要的是，边界另一侧的中国，又是一个在政治、经济和文化上具有压倒性优势的强邻。因此，在他的认知中，臣服“天朝”的深刻含义，首先就是要对越中两国的自然地理位置以及彼强我弱这一“天下大势”的准确定位和把握。像前代皇帝一样，嘉隆还认识到这样一个事实，在国家创建和发展的漫长过程中，与越南山水相连的中国，总会通过这样或那样的方式来对越南施加影响。因此，一旦处理不慎，往往就会爆发冲突。而冲突一旦扩大，在彼强我弱的明显情况下，自然不会给越南带来任何好处。更何况他一手创建的阮朝，刚从一场近 30 年的战争中建立，经济萧条，