Kinh doanh chứng khoáng đề cương ôn thi

Học phần nhằm giới thiệu mô hình cùng các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán và các kỹ năng nghiệp vụ mà các nhân viên công ty chứng khoán cần có để hoạt động trong lĩnh

HỌC VIỆN NGÂN HÀNG

KHOA TÀI CHÍNH

********

ĐỀ CƯƠNG CHI TIẾT HỌC PHẦN

(Năm ban hành:2014 Năm áp dụng:2015)

1 Tên học phần: Kinh doanh chứng khoán

2 Mã học phần: FIN12A

3 Trình độ/ hình thức đào tạo (hệ đào tạo): Đại học chính quy

4 Điều kiện tiên quyết của học phần:

 Các học phần đã học: Thị trường chứng khoán

 Các học phần song hành: Quản trị danh mục đầu tư, Pháp luật chứng khoán

5 Số tín chỉ của học phần: 3

6 Mô tả ngắn về học phần: ………

Mô tả ngắn về học phần dưới dạng mục tiêu chung, nội dung chính của học phần đối với người học trong quá trình hoàn thành chương trình đào tạo

Học phần nhằm giới thiệu mô hình cùng các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán và các kỹ năng nghiệp vụ mà các nhân viên công ty chứng khoán cần có để hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán, đầu tư Các kỹ năng này có thể được ứng dụng cho nhiều lĩnh vực quan hệ khách hàng khác

Học phần đề cập đến các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán như nghiệp vụ môi giới chứng khoán, nghiệp vụ tự doanh, nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán, nghiệp vụ tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán và các nghiệp vụ phụ trợ khác Đây là những kiến thức rất cần thiết không những cho công ty chứng khoán mà còn rất bổ ích cho tổ chức phát

hành, quỹ đầu tư chứng khoán và nhà đầu tư

7 Mục tiêu/ chuẩn đầu ra của học phần: ………

Chuẩn đầu ra của học phần là yêu cầu (kiến thức và kỹ năng) cần đạt được của người học sau khi hoàn thành học phần Phương pháp dạy, học và đánh giá (kiểm tra, thi) được thiết kế và áp dụng nhằm giúp người học đạt được (ở mức tối thiểu hoặc cao hơn) yêu cầu này khi kết thúc học phần

Sau khi hoàn thành học phần, người học có thể:

Hiểu rõ mô hình tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán

Hiểu và vận dụng được các thao tác nghiệp vụ và kỹ năng của nhân viên môi giới Nắm bắt được các chiến lược kinh doanh chứng khoán

Hiểu rõ các hình thức và quy trình thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán

Nắm bắt được nội dung các hoạt động tư vấn của công ty chứng khoán như tư vấn phát hành, tư vấn tài chính, tư vấn niêm yết, tư vấn đầu tư

Nắm bắt được thao tác nghiệp vụ lưu ký chứng khoán

Hiểu rõ nội dung nghiệp vụ phụ trợ của Công ty chứng khoán

8 Các yêu cầu đánh giá người học:

Yêu cầu đánh giá được sử dụng để đo lường mức độ đạt chuẩn đầu ra ra học phần của

người học Yêu cầu đánh giá được xây dựng từ yêu cầu khoa học/ nội hàm khoa học (thể hiện ở từ khoá chính) của từng chuẩn đầu ra học phần

- Quan hệ giữa các mục 6, 7, 8 có thể được trình bày qua bảng sau

Mục tiêu Chuẩn đầu ra học phần Yêu cầu đánh giá Chương tham khảo của

giáo trình/ tài liệu chính

Sinh viên

hiểu rõ

được cơ

cấu và

mô hình

hoạt

động của

công ty

chứng

khoán

cùng các

nghiệp vụ

kinh

doan,

hiểu và

ứng dụng

các kỹ

năng

kinh

doanh đã

học

Hiểu rõ mô hình tổ chức và

hoạt động của công ty chứng khoán

Trả lời câu hỏi, thảo luận

Chương 1

Hiểu và vận dụng được các thao tác nghiệp vụ và kỹ năng của nhân viên môi giới

Thực hành, làm clip nghiệp vụ, phân vai, xử lý tình huống xảy ra trong thực tiễn

Chương 2

Nắm bắt được các chiến lược kinh doanh chứng khoán

Chữa bài tập, làm bài tập trên lớp về các chiến lược kinh doanh chứng khoán, thực hành lập bản chính sách đầu tư

Chương 3

Hiểu rõ các hình thức và

quy trình thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán

Xử lý tình huống thực tế, phân vai thực hiện tình huống

Chương 4

Nắm bắt được nội dung các hoạt động tư vấn của công ty chứng khoán như

tư vấn phát hành, tư vấn tài chính, tư vấn niêm yết,

tư vấn đầu tư

Xử lý tình huống thực tế, làm bài tập

lớn

Chương 5

Nắm bắt được thao tác nghiệp vụ lưu ký chứng khoán

Xử lý tình huống, nghiên cứu quy trình thực tiễn

Chương 6

Hiểu rõ nội dung nghiệp vụ

phụ trợ của Công ty chứng khoán

Làm bài tập trên lớp, xử lý tình huống

Chương 7

9 Đánh giá học phần:

Để hoàn thành học phần, người học phải đạt được các chuẩn đầu ra của học phần thông qua hoạt động đánh giá của giảng viên Theo quy định hiện hành của HVNH, sinh viên sẽ tham gia 2 lần kiểm tra tích luỹ giữa kỳ và phải tham gia thi kết thúc học phần

Quá trình học tập và tham khảo mở rộng: làm 1-2 bài kiểm tra, tham gia thảo luận, bài tập lớn, chữa bài tập

Tham gia các hoạt động: thảo luận, tự học, thực tế…

Ý thức tổ chức, kỷ luật: Dự lớp theo quy chế

Tỷ trọng các lần đánh giá cần được quy định và công bố rõ, cụ thể như sau:

 Kiểm tra/ thi giữa kỳ: 15%

 Bài thảo luận: 15%

 Chuyên cần: 10%

 Thi cuối kỳ: 60%

+ Điểm D (điểm số 4,0-5,4): Người học đáp ứng các yêu cầu đánh giá của học phần ở

mức độ nhớ được các nội dung lý thuyết, các kỹ thuật…

+ Điểm C (điểm số 5,5-6,9): Người học thể hiện được khả năng sử dụng các nội dung lý

thuyết, các kỹ thuật … khi đưa ra các kết luận (giải pháp, đề xuất…) trong bài kiểm tra, bài thi

+ Điểm B (điểm số 7,0-8,4): Người học thể hiện được khả năng lập luận logic, mạch lạc,

kết cấu hợp lý được khi đưa ra các kết luận (giải pháp, đề xuất…) trong bài kiểm tra, bài thi

+ Điểm A (điểm số 8,5-10): Người học thể hiện được tuy duy sáng tạo, tư duy tổng hợp

cao trong bài thi, kiểm tra; vận dụng các thông tin, minh chứng và lập luận xác đáng/ thuyết phục cao khi đưa ra các kết luận (giải pháp, đề xuất…)

10 Phân bổ thời gian các hoạt động dạy và học:

 Giảng lý thuyết trên lớp: 36 tiết

 Thực hành, thí nghiệm hoặc thảo luận: 9 tiết

 Thực tập tại cơ sở: … tiết

 Tự học/ nghiên cứu: … tiết

 Tiểu luận, bài tập lớn 3

11 Phương pháp dạy và học

 Giới thiệu các hoạt động chính của giảng viên: giảng lý thuyết, hướng dẫn học, tư vấn học, phản hồi kết quả kiểm tra, thi…

 Yêu cầu về ý thức tổ chức, kỷ luật trong quá trình học tập của người học

 Hướng dẫn, định hướng các hoạt động học của người học phù hợp với đặc điểm của học phần

12 Giáo trình và tài liệu tham khảo (trong và ngoài nước):

 Giáo trình: Tài liệu Kinh doanh chứng khoán do PGS TS Tô Kim Ngọc và TS

Nguyễn Thanh Phương chủ biên

 Tài liệu tham khảo/ bài đọc: “Giáo trình môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán” – TS Lê Hoàng Nga (2010); “Cẩm nang ngân hàng đầu tư” – MBA Mạc Quang

Huy (2009)

 Tài liệu chuyên sâu và quy định pháp lý

 Các tài liệu điện tử/ website: website của UBCKNN, các công ty chứng khoán

13 Nội dung học phần:

Tên chương Mục tiêu, chuẩn đầu ra của

chương

Nội dung chính Thời lượng

(tiết quy chuẩn) Chương 1:

Tổng quan

về kinh

doanh

chứng

khoán

Hiểu rõ mô hình tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán

1.1 Khái niệm 1.2 Kiến thức cơ bản về kinh doanh chứng khoán

1.3 Các Tổ chức kinh doanh chứng khoán

1.4 Các nghiệp vụ kinh doanh

chứng khoán

3

Chương 2 :

Môi giới

chứng

khoán

Hiểu và vận dụng được các thao tác nghiệp vụ và kỹ năng của nhân viên môi giới 2.1 Lịch sử hình thành và

phát triển hoạt động môi giới chứng khoán

2.2 Khái niệm hoạt động môi giới chứng khoán

2.3.1 Chức năng 2.3.2 Vai trò 2.4.1 Hoạt động phát triển cơ sở khách hàng

2.4.2 Đặt lệnh 2.4.3 Thực hiện lệnh 2.4.4 Thanh toán và chuyển giao chứng khoán

2.5 Cơ cấu tổ chức của bộ

phận môi giới chứng khoán

2.6.1 Kỹ năng truyền đạt thông tin

2.6.2 Kỹ năng khai thác thông tin khách hàng

2.6.3 Kỹ năng tìm kiếm khách hàng

2.6.4 Kỹ năng bán hàng

2.7 Đạo đức nghề nghiệp của nhân viên môi giới

15

Chương 3 :

Đầu tư

chứng

Nắm bắt được các chiến lược kinh doanh chứng khoán

3.1 Nguyên tắc đầu tư chung

15

(Nghiệp vụ

tự doanh) 3.2 Đầu tư chứng khoán của Công ty chứng khoán-Tự

doanh Chương 4 :

Bảo lãnh

phát hành

chứng

khoán

Hiểu rõ các hình thức và quy trình thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán 4.1 Khái niệm

4.2 Các hình thức bảo lãnh phát hành chứng khoán

4.3.1 Khảo sát và thu thập hồ sơ, tài liệu

4.3.2 Phân tích và định giá doanh nghiệp

4.3.3 Tư vấn xây dựng phương án phát hành

4.3.4 Tổ chức cung cấp thông tin cho nhà đầu tư

4.3.5 Tổ chức phân phối chứng khoán

3

Chương 5:

Nghiệp vụ

tư vấn

Nắm bắt được nội dung các hoạt động tư vấn của công ty chứng khoán như tư vấn phát hành, tư vấn tài chính, tư vấn niêm yết, tư vấn đầu tư

5.1 Khái niệm 5.2 Nghiệp vụ tư vấn

5.2.1 Nghiệp vụ tư vấn mua bán sáp nhập doanh nghiệp

5.2.2 Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán

5.2.3 Nghiệp vụ tư vấn

cổ phần hoá và định giá doanh nghiệp

5.2.4 Nghiệp vụ tư vấn niêm yết chứng khoán

5.2.5 Nghiệp vụ tư vấn phát hành

5.2.6 Nghiệp vụ tư vấn tài chính

3

Chương 6 :

Nghiệp vụ

phụ trợ

của Công ty

chứng

khoán

Nắm bắt được thao tác nghiệp

vụ lưu ký chứng khoán

6.1 Nghiệp vụ tín dụng 6.2 Nghiệp vụ phụ trợ khác

6

Chương 7:

Nghiệp vụ

lưu ký và

thanh toán

bù trừ

chứng

khoán

Hiểu rõ nội dung nghiệp vụ phụ trợ của Công ty chứng

7.2 Thanh toán bù trừ chứng khoán

7.3 Tác nghiệp lưu ký chứng khoán

3

Chương 8:

Quản trị

rủi ro kinh

doanh

chứng

khoán

8.1 Phân loại rủi ro 8.2 Giải pháp quản trị rủi ro

tự nghiên cứu

14 Thông tin về giảng viên:

 Bộ môn hoặc nhóm giảng viên chính

 Thông tin liên hệ: phòng làm việc, điện thoại, e-mail

1 Nguyễn Thanh Phương 0989555841 phuonghvnh@gmail.com H403

2 Nguyễn Vũ Thúc Lanh 0983031288 thuclanhnguyenvu@gmail.c

om

H404

15 Tiến trình học tập:

1

Chương I Tổng quan về kinh doanh chứng khoán

1 1 Khái niệm 1.2 Kiến thức cơ bản về kinh doanh chứng khoán

1.3 Các Tổ chức kinh doanh chứng khoán 1.4 Các nghiệp vụ kinh doanh chứng

khoán

2+3 Chương 2:Môi giới chứng khoán - Chức năng, vai trò của hoạt động môi

giới ck

- Quy trình hoạt động môi giới chứng khoán

- Kỹ năng truyền đạt thông tin

- Kỹ năng khai thác thông tin

- Kỹ năng truyền đạt thông tin

- Kỹ năng khai thác thông tin

giới chứng khoán

5 Chương 2:Môi giới chứng khoán - Đạo đức nghề nghiệp của nhân viên môi

giới ck

- Thực trạng nhân lực và đạo đức nghề nghiệp của nhân viên môi giới ck

6+7+8 Chương 3:Đầu tư chứng khoán

Thảo luận hoặc kiểm tra

- Nguyên tắc đầu tư chung

- Đầu tư chứng khoán của Công ty chứng khoán- Tự doanh

9 Thực hành: khai thác thông tin và

thiết lập bản chính sách đầu tư

10

Chương 4: Bảo lãnh phát hành - Thủ tục và quy trình của bảo lãnh và tư

vấn phát hành

- Vấn đề phát sinh trong hoạt động bảo lãnh và tư vấn phát hành

- Nguyên tắc tư vấn đầu tư

- Tư vấn niêm yết

- Tư vấn đấu giá cổ phần

- Tư vấn cổ phần hóa…

12+13+14 Chương 6: Nghiệp vụ lưu ký và

thanh toán bù trừ chứng khoán Kiểm tra

15+16 Chương 7: Nghiệp vụ phụ trợ của

CTCK

- Thực hành

- Nghiệp vụ cho vay ứng trước, cầm cố chứng khoán

- Giao dịch ký quỹ, bán khống

- Phân vai -đóng vai khách hàng và nhân viên

- Thực tiễn hoạt động giao dịch giữa CTCK với ngân hàng: ứng trước tiền bán, cầm cố ck

doanh chứng khoán