Quy trình quản lý dự án đầu tư xây dựng trụ sở liên cơ quan số 3 tỉnh quảng ninh theo hợp đồng BOO (tt)

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI LÊ QUANG TIẾN QUY TRÌNH QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG TRỤ SỞ LIÊN CƠ QUAN SỐ 3 TỈNH QUẢNG NINH THEO HỢP ĐỒNG BOO L

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI

LÊ QUANG TIẾN

QUY TRÌNH QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG TRỤ SỞ LIÊN CƠ QUAN SỐ 3 TỈNH QUẢNG NINH

THEO HỢP ĐỒNG BOO

LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ ĐÔ THỊ VÀ CÔNG TRÌNH

Hà Nội - 2016

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI

LỜI CẢM ƠN

Trước hết tôi xin chân thành gửi lời cảm ơn đến quý thầy cô trường Đại học Kiến Trúc Hà Nội, đặc biệt là các thầy cô trong Khoa Sau đại học đã tận tình dạy bảo, giúp đỡ tôi trong quá trình học tập và hoàn thành khóa học

Tôi xin gửi lời biết ơn sâu sắc đến thầy PGS.TS Trần Chủng đã dành rất nhiều thời gian và tâm huyết, tận tình hướng dẫn và giúp đỡ tôi trong suốt thời gian nghiên cứu và hoàn thành luận văn này

Cuối cùng tôi xin được bày tỏ lòng biết ơn đến các cơ quan, đồng nghiệp, bạn bè và gia đình đã tạo điều kiện, động viên và giúp đỡ tôi trong công việc, cung cấp tài liệu, khích lệ và trao đổi ý kiến trong suốt quá trình thực hiện luận văn

Xin chân thành cảm ơn!

Hà nội, năm 2016 Tác giả Luận văn

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn Thạc sỹ Quy trình quản lý dự án đầu tư xây dựng Trụ sở liên cơ quan số 3 tỉnh Quảng Ninh theo hợp đồng BOO là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của tôi Các số liệu khoa học, kết quả nghiên cứu của Luận văn là trung thực và có nguồn gốc rõ ràng

Tác giả Luận văn

Lê Quang Tiến

DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC CHỮ VIẾT TẮT

DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU

Số hiệu

Bảng 1.1 Tổng hợp các dự án PPP trên toàn thế giới giai đoạn

1985 – 2009 theo khu vực địa lý

DANH MỤC HÌNH ẢNH VÀ SƠ ĐỒ MINH HỌA

Số hiệu

Số trang

Hình 1.1 Tỉnh Quảng Ninh và thành phố Hạ Long trong mối liên hệ vùng 12 Hình 1.2 Thành phố Hạ Long trong chiến lược phát triển KT-XH 14 Hình 1.3 Vị trí Quy hoạch Trụ sở liên cơ quan số 3 tỉnh Quảng Ninh 15 Hình 1.4 Trụ sở liên cơ quan số 3 tỉnh Quảng Ninh 16 Hình 1.5 Đánh giá sự thành công của dự án 24 Hình 1.6 Sơ đồ các bước thực hiện dự án 26 Hình 1.7 So sánh hình thức đầu tư truyền thống và hình thức PPP 30 Hình 2.1 Quá trình kiểm soát dự án 42 Hình 2.2 Mô hình Chủ đầu tư thuê tư vấn quản lý dự án 43 Hình 2.3 Mô hình Chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án 44 Hình 2.4 Mô hình tổ chức theo chức năng 46 Hình 2.5 Mô hình tổ chức theo ma trận yếu 47 Hình 2.6 Mô hình tổ chức theo ma trận cân bằng 47 Hình 2.7 Mô hình tổ chức theo ma trận mạnh 48 Hình 2.8 Mô hình tổ chức theo dự án 48 Hình 2.9 Mô hình tổ chức hỗn hợp 49 Hình 3.1 Trình tự thực hiện dự án theo hợp đồng BOO 58 Hình 3.2 Quy trình quản lý dự án trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư 59 Hình 3.3 Quy trình quản lý dự án trong giai đoạn thực hiện đầu tư 63

Hình 3.4 Sơ đồ quản lý chất lượng khảo sát 64 Hình 3.5 Quy trình quản lý chất lượng thiết kế 69 Hình 3.6 Sơ đồ quản lý chất lượng thi công 73 Hình 3.7 Quản lý chất lượng vật liệu, cấu kiện, sản phẩm xây dựng

và thiết bị lắp đặt

78

Hình 3.8 Thí nghiệm đối chứng 89 Hình 3.9 Kiểm định chất lượng, thí nghiệm khả năng chịu lực 89

MỤC LỤC

Lời cảm ơn

Lời cam đoan

Mục lục

Danh mục các ký hiệu, các chữ viết tắt

Danh mục các bảng biểu

Danh mục các hình ảnh và sơ đồ minh họa

MỞ ĐẦU

* Lý do chọn đề tài 1

* Mục đích nghiên cứu: 3

* Đối tượng nghiên cứu: 3

* Phạm vi nghiên cứu: 3

* Phương pháp nghiên cứu: 3

* Cấu trúc luận văn: 3

NỘI DUNG CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ (PPP) 5

1.1 Tổng quan về dự án đầu tư xây dựng theo hình thức đối tác công tư trên thế giới 5

1.2 Hình thức đối tác công tư tại Việt Nam: 9

1.3 Áp dụng hình thức đối tác công tư ở tỉnh Quảng Ninh 11

1.3.1 Tình hình kinh tế, xã hội của tỉnh Quảng Ninh và thành phố Hạ Long 11 1.3.2 Dự án trụ sở liên cơ quan số 3 tỉnh Quảng Ninh 15

1.4 Quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình ở Việt Nam 20

1.4.1 Quản lý dự án công trình xây dựng 20

1.4.2 Sự khác biệt về quản lý dự án theo hình thức PPP và những nội dung cần nghiên cứu về quản lý dự án 29

CHƯƠNG 2: CƠ SỞ PHÁP LÝ VÀ CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ QUY TRÌNH QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG VÀ ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC

CÔNG TƯ (PPP) 32

2.1 Cơ sơ pháp lý 32

2.1.1 Hệ thống văn bản pháp lý liên quan đến công tác quản lý dự án 32

2.1.2 Hệ thống văn bản pháp lý khi áp dụng hình thức PPP 39

2.2 Cơ sở khoa học về quản lý dự án và quy trình quản lý dự án đầu tư xây dựng 40

2.2.1 Quản lý dự án và các đặc trưng 40

2.2.2 Các mô hình QLDA đầu tư xây dựng công trình 42

2.2.3 Kỹ năng trong quản lý dự án đầu tư xây dựng 49

2.3 Các loại hợp đồng xây dựng ở Việt Nam và đặc trưng 52

2.3.1 Theo tính chất, nội dung công việc 52

2.3.2 Theo hình thức giá hợp đồng 54

2.3.3 Theo mối quan hệ của các bên tham gia trong hợp đồng 54

2.4 Các loại hợp đồng dự án (hợp đồng theo hình thức PPP) 55

2.4.1 Hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao (Hợp đồng BOT) 55

2.4.2 Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao - Kinh doanh (Hợp đồng BTO) 55

2.4.3 Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao (Hợp đồng BT) 55

2.4.4 Hợp đồng Xây dựng - Sở hữu - Kinh doanh (Hợp đồng BOO) 56

2.4.5 Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao - Thuê dịch vụ (Hợp đồng BTL) 56

2.4.6 Hợp đồng Xây dựng - Thuê dịch vụ - Chuyển giao (Hợp đồng BLT) 56

2.4.7 Hợp đồng Kinh doanh - Quản lý (Hợp đồng O&M) 56

CHƯƠNG 3: QUY TRÌNH QUẢN LÝ DỰ ÁN TRỤ SỞ LIÊN CƠ QUAN

SỐ 3 TỈNH QUẢNG NINH THEO HÌNH THỨC PPP - HỢP ĐỒNG BOO 57

3.1 Quy trình quản lý dự án trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư 57

3.1.1 Xây dựng và phê duyệt danh mục dự án PPP 60

3.1.2 Công bố danh mục dự án 60

3.1.3 Nhà đầu tư đề xuất Dự án ngoài Danh mục dự án đã được công bố 60

3.1.4 Lập, thẩm định, phê duyệt Báo cáo nghiên cứu khả thi 60

3.1.5 Lựa chọn Nhà đầu tư 61

3.1.6 Ký kết thoả thận đầu tư 61

3.1.7 Cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư 62

3.1.8 Ký kết Hợp đồng dự án 62

3.2 Quy trình quản lý dự án trong giai đoạn thực hiện đầu tư: 62

3.2.1 Quản lý chất lượng khảo sát xây dựng 64

3.2.2 Quản lý chất lượng thiết kế xây dựng 69

3.2.3 Nhiệm vụ thiết kế xây dựng công trình 70

3.2.4 Quản lý chất lượng thi công xây dựng công trình 73

3.2.5 Quản lý chất lượng vật liệu, cấu kiện, sản phẩm xây dựng, thiết bị lắp đặt vào công trình 78

3.2.6 Quản lý an toàn trong thi công xây dựng công trình 79

3.2.7 Nhật ký thi công xây dựng công trình và bản vẽ hoàn công 80

3.2.8 Chế độ giám sát thi công xây dựng công trình và giám sát tác giả của nhà thầu thiết kế xây dựng công trình 81

3.2.9 Nghiệm thu công việc xây dựng 82

3.2.10 Nghiệm thu giai đoạn thi công xây dựng hoặc bộ phận công trình xây dựng 84

3.3 Quản lý dự án Giai đoạn kết thúc đầu tư 84

3.3.1 Nghiệm thu hoàn thành hạng mục công trình hoặc công trình xây dựng để đưa vào sử dụng 84

3.3.2 Bàn giao hạng mục công trình xây dựng, công trình xây dựng 87

3.3.3 Kiểm tra công tác nghiệm thu đưa công trình vào sử dụng 87

3.3.4 Thí nghiệm đối chứng, kiểm định chất lượng, thí nghiệm khả năng chịu lực của kết cấu công trình trong quá trình thi công xây dựng 89

3.3.5 Hồ sơ hoàn thành công trình xây dựng 90

3.3.6 Lưu trữ hồ sơ hoàn thành công trình xây dựng 90

3.3.7 Bảo hành công trình xây dựng 91

3.3.8 Trách nhiệm của các bên về bảo hành công trình xây dựng 91

3.3.9 Quyết toán, sở hữu và kinh doanh công trình theo Hợp đồng BOO 92

3.3.10 Chuyển giao Công trình dự án 92

KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 94

I KẾT LUẬN 94

II KIẾN NGHỊ 95

TÀI LIỆU THAM KHẢO

1

MỞ ĐẦU

* Lý do chọn đề tài

Trong bối cảnh khủng hoảng nợ công đang diễn ra ở các nước phát triển, đầu

tư theo mô hình đối tác công-tư là giải pháp hiệu quả để phát triển đất nước đồng thời giảm bảo lãnh của Chính phủ, giảm rủi ro tăng nợ công Có nhiều cách hiểu khác nhau về mô hình quan hệ hợp tác (hoặc đối tác) Công - Tư (Public Private Partnership - từ đây viết tắt là PPP), nhưng cách hiểu phổ biến nhất là nhà nước và các nhà đầu tư tư nhân cùng ký hợp đồng để phân chia lợi ích, rủi ro cũng như trách nhiệm của mỗi bên trong việc xây dựng công trình hay cung cấp một dịch vụ công nào đó

Nhằm đạt mục tiêu đưa nước ta cơ bản trở thành một nước công nghiệp vào năm 2020 và ngày càng hội nhập sâu vào nền kinh tế khu vực và thế giới Trong những năm qua Nhà nước đã cố gắng đầu tư cho xây dựng kết cấu hạ tầng kinh tế -

xã hội bằng nhiều biện pháp, nhiều chính sách được thay đổi cho phù hợp với tính hình thực tế trong từng thời kỳ, nhiều cơ chế khuyến khích đầu tư được ban hành khắc phục được tình trạng thiếu vốn để phát triển cơ sở hạ tầng phục vụ sản xuất Trong tình hình nguồn vốn từ ngân sách Nhà nước không đáp ứng được nhu cầu xây dựng kết cấu hạ tầng ngày càng lớn cần phải huy động sức mạnh của mọi tổ chức, cá nhân, mọi thành phần kinh tế Hình thức hợp tác công-tư ở nước ta thời gian vừa qua được áp dụng nhiều nhất trong lĩnh vực GTVT với hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao (BOT: Build - Operate -Transfer) là mô hình mà

ở đó, nhà đầu tư tư nhân đứng ra xây dựng và vận hành công trình sau một thời gian nhất định nhà đâu tư tư nhân chuyển giao toàn bộ cho nhà nước Môt dạng hình thức mới của PPP đang bắt đầu áp dụng ở nước ta là mô hình Xây dựng - Sở hữu -Kinh doanh (BOO: Build - Own - Operate) ở đó, nhà đầu tư đứng ra xây dựng công trình, sở hữu và kinh doanh nó Nhà nước hoặc người có nhu cầu thuê để sử dụng nhưng nhà đầu tư vẫn toàn quyền quản lý

Ở Quảng Ninh đã bắt đầu áp dụng mô hình hợp tác Công - tư thông qua hình thức BOO Để bố trí nơi làm việc tập trung cho các cơ quan hành chính còn lại trong tỉnh, nhằm đáp ứng mục tiêu cải cách hành chính, tạo điều kiện thuận lợi, tiết kiệm thời gian cho các tổ chức, cá nhân có nhu cầu được giải quyết công việc tại các cơ quan hành chính nhà nước của Tỉnh Uỷ ban nhân dân tỉnh Quảng Ninh đã

có chủ trương đầu tư xây dựng Trụ sở Liên cơ quan số 3 của Tỉnh theo hình thức đầu tư tư – sử dụng công Nhằm thu hút các nhà đầu tư tiềm năng vào đầu tư dự án công trình quan trọng của Tỉnh, đảm bảo huy động được các nguồn lực từ khu vực

tư nhân, tạo thêm một nguồn tiếp cận cho các nguồn vốn đầu tư phát triển, giảm bớt gánh nặng, chia sẻ rủi ro giữa nhà nước và tư nhân trong quá trình thực hiện dự án Đây là một trong các hình thức đầu tư PPP được thí điểm nhằm thực hiện tái cơ cấu đầu tư với mục tiêu giảm đầu tư công, tăng chất lượng, hiệu quả trong quản trị và dịch vụ, thay đổi quan điểm nhận thức trong công tác đầu tư và quản lý nhằm tạo ra được những công trình tốt, dịch vụ tốt hơn so với đầu tư công, quản lý công, bởi vì đầu tư theo hình thức hợp tác công – tư (PPP) sẽ huy động nguồn lực xã hội, khai thác sự năng động trong quản trị của khối tư nhân, giảm gánh nặng cho ngân sách nhà nước, giảm nợ công, nâng cao hiệu quả đầu tư

Mặc dù có nhiều ưu điểm và đã được triển khai ở nhiều nước trên thế giới, nhưng đầu tư theo hình thức PPP là một hình thức khá mới ở Việt Nam, Trong hình thức PPP có rất nhiều loại hợp đồng khác nhau như BOT, BTO, BT, BOO mỗi loại hợp đồng lại có những đặc trưng riêng, hệ thống văn bản pháp luật hiện nay cũng chưa hoàn toàn đầy đủ và chi tiết, và chưa có những nghiên cứu sâu sắc về quy trình quản lý dự án đầu tư vì vậy khi triển khai thực hiện sẽ không tránh khỏi những trở ngại, khó khăn cả về nhận thức, khuôn khổ thể chế và thực tiễn trong quá trình triển khai

Chính vì vậy việc nghiên cứu đề tài “Quy trình quản lý dự án đầu tư xây

dựng Trụ sở liên cơ quan số 3 tỉnh Quảng Ninh theo hợp đồng BOO” là cần

thiết và mang tính thực tiễn cao

* Đối tượng nghiên cứu:

Công trình Trụ sở liên cơ quan số 3 tỉnh Quảng Ninh theo hình thức đối tác công

tư (PPP) - Hợp đồng BOO do UBND tỉnh Quảng Ninh quyết định đầu tư

* Phạm vi nghiên cứu:

Mô hình và quy trình QLDA đầu tư xây dựng khi áp dụng hình thức đối tác Công - tư theo Hợp đồng BOO

* Phương pháp nghiên cứu:

Nghiên cứu lý thuyết kết hợp với khảo sát thực tế tại địa phương thực hiện dự

án thông qua:

 Phương pháp điều tra thu thập tài liệu

 Phương pháp hệ thống hoá, phân tích, so sánh, tổng hợp

* Cấu trúc luận văn:

Luận văn ngoài phần mở đầu và kết luận và kiến nghị, tài liệu tham khảo và phụ lục, phần nội dung chính gồm có 3 chương:

Chương 1: Tổng quan về dự án đầu tư xây dựng theo hình thức đối tác công tư Chương 2: Cơ sở pháp lý và cơ sở khoa học về QLDA đầu tư xây dựng theo hình thức đối tác công tư (PPP)

Chương 3: Quy trình quản lý dự án Trụ sở liên cơ quan số 3 tỉnh Quảng Ninh theo hình thức đối tác công tư (PPP) – Hợp đồng BOO

THÔNG BÁO

Để xem được phần chính văn của tài liệu này, vui lòng liên hệ với Trung Tâm Thông tin Thư viện – Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội

Địa chỉ: T.13 – Nhà H – Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội Đ/c: Km 10 – Nguyễn Trãi – Thanh Xuân Hà Nội

TRUNG TÂM THÔNG TIN THƯ VIỆN

KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ

I KẾT LUẬN

Luận văn nghiên cứu về công tác quản lý theo các qui định của Việt Nam khi

dự án đầu tư xây dựng thực hiện theo hình thức đối tác công tư thông qua hợp đồng

“Xây dựng-Sở hữu-Kinh doanh” (BOO).Bản chất của công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng ở nước ta đã được nghiên cứu nhiều mà chủ đầu tư chủ yếu là Nhà nước hay tư nhân Nhưng hình thức hợp tác công-tư với loại mô hình BOO là mới ở nước ta Vì vây, thông qua công trình cụ thể là trụ sở cơ quan số 3 Tỉnh Quảng Ninh

áp dụng hợp đồng BOO, vận dung các quy định của pháp luật Việt Nam, luận văn

đã đạt được các kết quả như sau:

1 Thiết lập được trình tự thực hiện một dự án đầu tư xây dựng áp dụng hình thức đầu tư PPP thông qua loại hợp đồng BOO Trình tự này vừa phù hợp với quy định của pháp luật và cũng phù hợp với quy mô loại dự án nhóm B như trụ sở Liên

cơ quan số 3 Quảng Ninh;

2 Cụ thể hóa các bước trong công tác quản lý dự án trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư, thực hiện đầu tư và kết thúc đầu tư thông qua các quy trình quản lý dự án trong các giai đoạn và quy trình quản lý chất lượng các công tác khảo sát, thiết kế, thi công xây dựng Kèm theo quy trình là các quy định chi tiết trình tự thực hiên các nội dung của quy trình ;

3 Sự khác biệt quan trọng trong các quy trình quản lý dự án đầu tư theo dạng hợp đồng BOO đã được luận văn làm rõ là việc phân định trách nhiệm của các chủ thể như nhà đầu tư và cơ quan nhà nước có thẩm quyền thực hiện các cam kết trong hợp đồng dự án Luận văn cũng chỉ rõ các quyền và nghĩa vụ củ nhà đầu tư với tư cách là chủ đầu tư với các nhà thầu trong các giai đoạn của dự án;

4 Những kết quả đạt được của Luận văn là khả thi khi áp dụng trong dự án Trụ sở cơ quan số 3 tỉnh Quảng Ninh sẽ góp phần hoàn thiện công tác quản lý dự án đối với loại dự án áp dụng hình thức đầu tư PPP và khuyến khích phát triển trong tương lai