Bài Giảng Các Biện Pháp Chống Bán Phá Giá (Anti-Dumping Measures)

Nam và Trung Quốc là các nền kinh tế phi thị trường NME nền kinh tế phi thị trường bị áp dụng các quy định chống bán phá giá đặc biệt định rất ít nguyên tắc có ý nghĩa về vấn đề này cho

CHARLOTTE CHICAGO GENEVA LONDON LOS ANGELES MOSCOW NEW YORK NEWARK PARIS SAN FRANCISCO WASHINGTON, D.C.

Anti-Dumping Measures

Các biện pháp chống bán phá giá

Overview of U.S Law and Practice in

Determining the Margins of Dumping

Các cơ quan có thẩm quyền

• Part of President’s cabinet, led

by political appointees.

• Responsible for formally

initiating AD/CVD cases.

• Responsible for calculating

the extent of

dumping/subsidies.

• Bộ Thương mại Hoa Kỳ

-Là một bộ phận trong nội các của Tổng thống, do các chính khách được bổ nhiệm lãnh đạo

-Chịu trách nhiệm khởi xướng điều tra chính thức các vụ kiện chống bán phá giá và chống trợ cấp

-Chịu trách nhiệm tính toán

mức độ phá giá/trợ cấp (điều tra phá giá, trợ cấp)

Các cơ quan có thẩm quyền

• Responsible for determining

whether domestic industry

is injured by imports.

• Ủy ban Thương mại Quốc tế

Hoa Kỳ

- Là một cơ quan độc lập, không thuộc đảng phái nào, là

cơ quan “bán tư pháp” Liên bang

-Bao gồm 6 Ủy viên Theo luật,

có 3 Ủy viên thuộc đảng Dân chủ, 3 Ủy viên thuộc đảng Cộng hòa

-Chịu trách nhiệm xác định liệu ngành sản xuất nội địa có bị thiệt hại do hàng nhập khẩu

hay không (điều tra thiệt hại)

What are Antidumping Duties?

Thuế chống bán phá giá là gì?

prevent foreign exporters from

engaging in “dumping”

in export market at a price

lower than home market or

là bán hàng hóa vào thị trường xuất khẩu với giá thấp hơn giá bán tại thị trường nội địa nước xuất khẩu hoặc dưới mức chi phí

- không liên quan tới trợ cấp

- không liên quan tới việc chiếm đoạt về giá

What are Antidumping Duties?

Thuế chống bán phá giá là gì?

• “Material injury” (or threat) to

domestic industry must be

demonstrated before AD duties

can be imposed

establishment of an industry

may be more relevant for

developing countries, but has

seldom been used

cơ gây ra thiệt hại đáng kể) đối với ngành sản xuất nội địa

nước nhập khẩu phải được chứng minh trước khi áp thuế chống bán phá giá

ngành sản xuất có thể liên quan nhiều đến các nước đang phát triển, nhưng ít khi được áp dụng

CHARLOTTE CHICAGO GENEVA LONDON LOS ANGELES MOSCOW NEW YORK NEWARK PARIS SAN FRANCISCO WASHINGTON, D.C.

Market Economy v Non-Market Economy

Nền kinh tế thị trường và nền kinh

tế phi thị trường

Differences in Methodology Những khác biệt trong

Special Rules for NME Countries

Các quy định đặc biệt cho các nước có nền kinh

tế phi thị trường

Department has ruled that

China and Vietnam are

“non-market economies” (NME)

rules are applied to

non-market economies

meaningful discipline

allow special treatment

Nam và Trung Quốc là các nền kinh tế phi thị trường (NME)

nền kinh tế phi thị trường bị áp dụng các quy định chống bán phá giá đặc biệt

định rất ít nguyên tắc có ý nghĩa về vấn đề này

cho phép sự đối xử đặc biệt này

Market Economy v Non-Market Economy

Nền kinh tế thị trường và nền kinh tế phi thị

trường

rules is that Vietnam and

China’s home market prices

and costs are illegitimate – not

“market” driven

DOC ignores exporter’s actual

home market prices and

costs

“Normal Value” by applying

surrogate values from a

market economy country to

the NME producer’s “Factors

of Production”

kinh tế phi thị trường là giá cả và chi phí tại thị trường nội địa của Việt Nam và Trung Quốc là không hợp lý – không theo các quy tắc thị trường.

trường được áp dụng, DOC sẽ bỏ qua chi phí và giá thực tế tại thị trường trong nước của nhà xuất khẩu.

trị thông thường” bằng cách áp dụng giá trị thay thế từ một nước

có nền kinh tế thị trường cho “các nhân tố sản xuất” của nhà sản xuất tại nước có nền kinh tế phi thị trường

CHARLOTTE CHICAGO GENEVA LONDON LOS ANGELES MOSCOW NEW YORK NEWARK PARIS SAN FRANCISCO WASHINGTON, D.C.

Respondent Selection Lựa chọn bị đơn

Three Types Of AD Rates

3 loại thuế suất chống bán phá giá

1. Calculated rates of chosen

companies (“mandatory

respondents”)

2. Weighted-average of

calculated rates for all others

that proved non government

control (“separate rate”)

3. Country-wide rate for all

those not participating or who

could not prove no

government control

đối với các công ty được chọn điều tra (“Các bị đơn bắt

buộc”)

mức “thuế suất tính toán”: áp dụng đối với tất cả các công ty khác chứng minh được là

không chịu sự kiểm soát của chính phủ (“Thuế suất riêng”)

đối với tất cả các công ty không tham gia hoặc không thể chứng minh là không chị

sự kiểm soát của chính phủ

Not All Exporters Will Obtain Own Rate

Không phải tất cả các nhà xuất khẩu đều

được áp mức thuế suất riêng

• In theory, all exporters are

entitled to get their own

exporters, DOC has selected

only a handful

khẩu đều được quyền yêu cầu tính toán 1 mức thuế chống bán phá giá riêng cho mình (với giả định là các nhà xuất khẩu này không bị kiểm soát bởi chính phủ Việt Nam)

Recent VN Shrimp Case

Vụ kiện tôm Việt Nam gần đây

• (for all other exporters)

cho từng nhà xuất khẩu đơn lẻ:

(Dành cho 31 nhà xuất khẩu được nhận diện)

25,76%

(Dành cho tất cả các nhà xuất khẩu còn lại)

requesting the total quantity

and value of each potential

respondent’s sales to the

United States during the POI

or POR

• U.S law allows DOC to

select either largest exporters

or statistically valid sample

cuộc điều tra hoặc rà soát hành chính, DOC sẽ đưa ra một bảng câu hỏi yêu cầu điền tổng số lượng và giá trị của các giao dịch bán hàng vào thị trường Hoa Kỳ trong giai đoạn điều tra hoặc giai đoạn rà soát của các bị đơn tiềm năng

DOC chọn bị đơn bắt buộc hoặc trong số các nhà xuất khẩu lớn nhất hoặc hoặc trong các mẫu có giá trị thống kê phù hợp;

Respondent Selection

Lựa chọn bị đơn

• If there are many NME

exporters, petitioners will argue

strongly for statistically valid

sample.

• In the past, DOC has sought to

select enough of the top

exporters as Mandatory

Respondents to capture 40-50%

of the imported goods.

• Currently, due to funding and

staffing issues, DOC routinely

selects as few as two Mandatory

Respondents.

theo quy chế nền kinh tế phi thị trường, thì nguyên đơn thường sẽ

cố gắng lập luận để chọn bị đơn bắt buộc theo các mẫu có giá trị thông kê phù hợp;

chọn bị đơn bắt buộc trong số các nhà xuất khẩu đứng đầu (chiếm 40-50% giá trị hàng hóa nhập khẩu)

nhân lực, DOC thường chỉ chọn 2

bị đơn bắt buộc trong một vụ điều tra

CHARLOTTE CHICAGO GENEVA LONDON LOS ANGELES MOSCOW NEW YORK NEWARK PARIS SAN FRANCISCO WASHINGTON, D.C.

Non-Mandatory Respondents Các bị đơn không bắt buộc

Separate Rates, Country-wide Rates

and Separate Rate Certifications

Thuế suất riêng, thuế suất chung và

Non-Mandatory Respondents

Các bị đơn không bắt buộc

Separate Rates

• Producers who are not selected as

Mandatory Respondents are referred to as

Non-Mandatory Respondents.

• Non-Mandatory Respondents may complete

a separate rate application in order to

receive a separate rate.

• The separate rate application allows the

Non-Mandatory Respondent to establish

that:

• It is free from de jure government

control; and that

• It is free from de facto government

control.

• The Separate Rate is calculated as the

weighted average of the adverse,

non-zero antidumping margins that DOC

calculates for the Mandatory Respondents.

Thuế suất riêng

• Các nhà sản xuất không được chọn là

bị đơn bắt buộc gọi là bị đơn không bắt buộc

• Bị đơn không bắt buộc có thể làm đơn xin được áp mức thuế suất riêng

• Đơn xin được áp mức thuế suất riêng cho phép các bị đơn không bắt buộc chứng minh rằng:

- Về pháp lý, họ không chịu sự kiểm soát của chính phủ, và

- Về thực tế, họ không chịu sự kiểm soát của chính phủ.

• Thuế suất riêng được tính bằng bình

quân gia quyền của các biên độ phá giá dương và không bằng 0 mà DOC xác định cho các bị đơn bắt buộc.

Non-Mandatory Respondents

Bị đơn không bắt buộc

Separate Rates (ctd.)

DOC has chosen as few as two

Mandatory Respondents due to

funding and staffing issues.

Steel Pipe from China, all

Mandatory Respondents received

AD margins based on total

adverse facts available (total

AFA).

simply averaged the margins

alleged in the Petition and used

this figure as the Separate Rate.

Thuế suất riêng (tiếp)

lực, trong các vụ kiện gần đây liên quan tới Trung Quốc, DOC chỉ chọn 2 bị đơn bắt buộc.

Trung Quốc, tất cả các bị đơn bắt buộc đã phải chịu biên độ phá giá được tính toán dựa trên các thông tin sẵn có bất lợi (AFA)

trường hợp tương tự DOC chỉ tính trung bình các biên độ phá giá do các nguyên đơn đưa ra và

sử dụng con số này làm mức thuế suất riêng

Non-Mandatory Respondents

Bị đơn không bắt buộc

Country-Wide Rates

as a Mandatory Respondent and

who do not provide complete

responses to DOC’s Quantity and

Value (Q&V) Questionnaire AND

DOC’s Separate Rate Application

will be subject to the punitive

Country-Wide Rate.

the Petition filed by the U.S

industry, and is generally the

highest rate that can be

corroborated using other data on

the record.

Thuế suất chung quốc gia

chọn là bị đơn bắt buộc và không trả lời đầy đủ Bảng câu hỏi của DOC về số lượng và giá trị (Q&V)

và không điền vào Đơn xin được

áp dụng mức thuế suất riêng sẽ chịu mức “thuế suất chung toàn quốc”.

lấy từ đơn kiện của ngành sản xuất nội địa Hoa Kỳ, và nó thường

là mức thuế suất cao nhất có thể chứng thực được bằng việc sử dụng các số liệu khác trong báo cáo.

Non-Mandatory Respondents

Các bị đơn không bắt buộc

Separate Rate Certifications

any respondent that has

previously qualified for a

Separate Rate is permitted to

submit a certification that their

status has not changed

to continue to receive a

separate rate

considerably less burdensome

than the full separate rate

bị đơn tiếp tục được nhận mức thuế suất riêng

tạp hơn quá trình xin áp dụng mức thuế suất riêng

CHARLOTTE CHICAGO GENEVA LONDON LOS ANGELES MOSCOW NEW YORK NEWARK PARIS SAN FRANCISCO WASHINGTON, D.C.

Mandatory Respondents Các bị đơn bắt buộc

Questionnaires and Responses Các bảng câu hỏi và Trả lời Bảng câu hỏi

Mandatory Respondents

Các bị đơn bắt buộc

required to respond to Section

• Section C: U.S sales and

direct sales expenses.

• Section D: Factors of

Production

Pcầu phải trả lời phần A, C, và

D trong Bảng câu hỏi điều tra chống bán phá giá của DOC

- Phần A: Về sự kiểm soát của chính phủ, quyền sở hữu, cơ cấu công ty, các công ty con, chi nhánh, đơn vị phụ thuộc;

- Phần C: Các lô hàng xuất khẩu vào Hoa Kỳ và các chi phí bán hàng trực tiếp

- Phần D: Các yếu tố sản xuất

CHARLOTTE CHICAGO GENEVA LONDON LOS ANGELES MOSCOW NEW YORK NEWARK PARIS SAN FRANCISCO WASHINGTON, D.C.

Surrogate Country and Value

Nước thay thế và trị giá thay thế

Surrogate Country

Nước thay thế

• In the NME context, DOC selects a

Surrogate Country to serve as the source of

the Surrogate Value data used to calculate

Normal Value

• The Surrogate Country is a market

economy country which:

• Is at a level of economic

development comparable to that

of the NME country (China);

• Has significant producers of

comparable merchandise; and

• Has good data for determining

surrogate values

• In practice, the second two criteria

(significant production and quality data) are

the most important.

• In practice, DOC typically selects India for

China and Bangladesh for Vietnam.

• Petitioner and respondent submit comments

on appropriate surrogate country.

• Trong trường hợp nền kinh tế phi thị trường, DOC

sẽ lựa chọn một nước thay thế làm nguồn dữ liệu trị giá thay thế được sử dụng để tính Giá trị Thông thường.

• Nước thay thế là nước có nền kinh tế thị trường mà:

với mức độ phát triển kinh tế của nước có nền kinh tế phi thị trường đang bị điều tra (ví dụ Trung Quốc).

mặt hàng tương đương, và

thế.

• Trên thực tế hai tiêu chí cuối (lượng sản xuất đáng

kể và dữ liệu có chất lượng) là quan trọng nhất

• Trên thực tế, DOC thường chọn Ấn Độ làm nước thay thế cho Trung Quốc và Bangladesh làm nước thay thế cho Việt Nam.

• Nguyên đơn và Bị đơn có thể nộp các bản bình

Surrogate Values and ME Inputs

Giá trị thay thế và đầu vào từ nền kinh tế

thị trường

normally values raw materials

(including packing materials)

using Surrogate Values from a

Surrogate Country.

purchase raw materials from

market economy countries may be

eligible to have their raw materials

valued using the actual prices

paid (“Market Economy Inputs”).

thị trường, DOC thường định giá nguyên liệu thô (bao gồm cả

nguyên liệu dùng để làm đồ đóng gói) bằng cách sử dụng các giá trị thay thế từ một nước thay thế.

các bị đơn mua nguyên liệu thô từ các nước có nền kinh tế thị

trường thì các bị đơn này có thể được sử dụng giá thực trả khi định giá nguyên liệu thô (“đầu vào

từ nước có nền kinh tế thị trường”)

CHARLOTTE CHICAGO GENEVA LONDON LOS ANGELES MOSCOW NEW YORK NEWARK PARIS SAN FRANCISCO WASHINGTON, D.C.

Preliminary Determination Kết luận sơ bộ

Preliminary Determination

Kết luận sơ bộ

• DOC’s Preliminary Determination is

issued no later than 190 days after the

date of initiation of the investigation.

• The Preliminary Determination marks

the beginning of the so-called

“provisional measures,” and the

beginning of liability for antidumping

duties for the U.S importers of subject

merchandise.

• If both DOC and the ITC determine

that critical circumstances exist, the

provisional measures may be imposed

on a retroactive basis, taking effect 90

days prior to the date of the

Preliminary Determination.

• Critical circumstances are characterized

by a surge in imports after the initiation

of an investigation or after widespread knowledge of an impending petition.

• DOC ra kết luận sơ bộ không muộn hơn 190 ngày kể từ ngày khởi xướng điều tra.

• Kết luận sơ bộ đánh dấu việc bắt đầu

áp dụng “các biện pháp tạm thời”, và bắt đầu trách nhiệm đóng thuế chống bán phá giá của các nhà nhập khẩu Hoa Kỳ nhập khẩu các mặt hàng bị điều tra.

• Nếu cả DOC và ITC đều kết luận có

tồn tại “hoàn cảnh nghiêm trọng”, các biện pháp tạm thời có thể được áp dụng hồi tố, tức là có hiệu lực từ 90 ngày liền trước ngày có quyết định sơ bộ

- “Trường hợp nghiêm trọng” tồn tại khi có

sự tẳng đột biến nhập khẩu sau khi khởi xướng cuộc điều tra hoặc sau khi nhận thấy sắp có đơn yêu cầu điều tra chống bán phá giá

CHARLOTTE CHICAGO GENEVA LONDON LOS ANGELES MOSCOW NEW YORK NEWARK PARIS SAN FRANCISCO WASHINGTON, D.C.

Verification Điều tra xác minh

Điều tra xác minh

• DOC conducts verifications,

which is essentially an audit, in

order to confirm or disconfirm

the validity of all information

submitted to DOC by

respondents.

• All data are reviewed and

compared with original

documents, and linked with the

respondent’s books and records.

• Any discrepancies between the

respondent’s books and records

may result in the use of adverse

facts available.

mà chủ yếu là thủ tục kiểm toán

để xác nhân hoặc không xác nhận giá trị pháp lý của tất cả các thông tin mà các bị đơn xuất trình cho DOC.

lại và so sánh với văn bản gốc, kết hợp với sổ sách kế toán và báo cáo của bị đơn

giữa sổ sách kế toán và các báo cáo của bị đơn cũng có thể dẫn tới việc DOC quyết định sử dụng thông tin sẫn có bất lợi