Đề xuất giải pháp nâng cao chất lượng thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi tại sở nông nghiệp và phát triển nông thôn tỉnh hưng yên

- Nguyên nhân do thi công:.

L I CAM OAN

Tác gi xin cam đoan đơy lƠ công trình nghiên c u c a b n thơn tác gi d i s

h ng d n c a PGS.TS Nguy n Quang C ng Các k t qu nghiên c u vƠ các

k t lu n trong lu n v n lƠ trung th c, không sao chép t b t k m t ngu n nƠo

vƠ d i b t k hình th c nƠo.Vi c tham kh o các ngu n tƠi li u (n u có) đƣ

đ c th c hi n trích d n vƠ ghi ngu n tƠi li u tham kh o đúng quy đ nh

Hà N i, ngày tháng n m 2016

Tác gi lu n v n

Ph m Phùng Th c

L I C M N

Trong quá trình nghiên c u vƠ th c hi n Lu n v n, tác gi đƣ nh n đ c s

h ng d n, giúp đ t n tình c a th y giáo PGS.TS Nguy n Quang C ng,

nh ng Ủ ki n v chuyên môn quỦ báu c a các th y cô giáo trong Tr ng i

h c Th y l i vƠ đ c s quan tơm t o đi u ki n c a Lƣnh đ o S Nông nghi p

và PTNT t nh H ng Yên

Tác gi xin chơn thƠnh c m n Ban giám hi u nhƠ tr ng, Khoa Công trình và

Phòng Ơo t o c a Tr ng i h c Th y l i đƣ t o đi u ki n thu n l i giúp đ tác gi trong quá trình h c t p vƠ hoƠn thƠnh Lu n v n; đ c bi t lƠ th y giáo PGS.TS Nguy n Quang C ng đƣ tr c ti p t n tình h ng d n, giúp đ tác gi trong su t quá trình th c hi n Lu n v n t t nghi p nƠy

Tác gi c ng xin trơn tr ng c m n Ban giám đ c S Nông nghi p vƠ PTNT t nh

H ng Yên, lƣnh đ o vƠ đ ng nghi p trong Phòng Qu n lỦ ch t l ng XDCT đƣ quan tơm t o đi u ki n thu n l i giúp đ tác gi trong vi c thu th p thông tin, tƠi

li u trong quá trình th c hi n Lu n v n

Xin c m n gia đình, b n bè, đ ng nghi p đƣ th ng xuyên chia s khó kh n vƠ

đ ng viên tác gi trong su t quá trình h c t p vƠ nghiên c u đ có th hoƠn

thành Lu n v n này

Do trình đ , kinh nghi m c ng nh th i gian nghiên c u còn h n ch nên Lu n

v n khó tránh kh i nh ng thi u sót, tác gi r t mong nh n đ c nh ng Ủ ki n đóng góp c a quỦ th y cô đ nghiên c u đ c hoƠn thi n h n

Xin trơn tr ng c m n!

M C L C

L I CAM OAN i

L I C M N ii

M C L C iii

DANH M C CÁC HỊNH NH vii

DANH M C CÁC B NG BI U viii

DANH M C CÁC T VI T T T ix

M U 1

I Tính c p thi t c a tƠi 1

II M c đích c a tƠi 2

III Cách ti p c n vƠ ph ng pháp nghiên c u 2

IV K t qu đ t đ c 2

V N i dung c a Lu n v n 3

CH NG 1 T NG QUAN V CÔNG TÁC TH M NH D ÁN U T XỂY D NG CÔNG TRỊNH 4

1.1 Khái ni m v d án vƠ d án đ u t 4

1.1.1 D án

4 1.1.2 D án đ u t 4

1.1.3 c đi m ch y u c a d án đ u t 5

1.1.4 D án đ u t xơy d ng 6

1.1.5 Phân lo i d án đ u t xơy d ng 6

1.2 c đi m QLDA đ u t XDCT s d ng v n NSNN 10

1.2.1 Khái ni m v d án s d ng v n NSNN 10

1.2.2 Khái ni m v QLDA 10

1.2.3 M c tiêu c a qu n lỦ d án đ u t xơy d ng công trình 10

1.2.4 Vai trò c a QLDA 11

1.2.5 N i dung c a QLDA 12

1.3 Th m đ nh d án đ u t XDCT 13

1.3.1 Khái ni m vƠ s c n thi t c a công tác th m đ nh d án 13

1.3.2 Th m quy n, phơn c p th m đ nh d án đ u t XDCT 14

1.4 Trách nhi m c a t ch c, cá nhơn trong vi c th m đ nh d án vƠ thi t k , d toán xơy d ng công trình 16

1.5 Th c tr ng công tác th m đ nh các d án đ u t XDCT Vi t Nam hi n nay

17

K T LU N CH NG 1 23

CH NG 2 C S Lụ LU N VẨ PHÁP Lụ TRONG CÔNG TÁC TH M NH D ÁN U T XỂY D NG CÔNG TRỊNH TH Y L I 24

2.1 M c đích vƠ Ủ ngh a c a công tác th m đ nh d án đ u t XDCT 24

2.1.1 M c đích c a th m đ nh d án đ u t XDCT 24

2.1.2 ụ ngh a c a th m đ nh d án đ u t XDCT 24

2.2 Nh ng c n c pháp lỦ đ th m đ nh d án đ u t XDCT 25

2.2.1 Các v n b n quy ph m pháp lu t 25

2.2.2 Các quy ho ch phát tri n ngƠnh, quy ho ch phát tri n kinh t - xƣ h i c a vùng 27

2.3 Nh ng nguyên t c trong th m đ nh d án đ u t XDCT 27

2.4 Các ph ng pháp th m đ nh d án đ u t XDCT 28

2.4.1 Ph ng pháp chung đ th m đ nh d án đ u t XDCT 28

2.4.2 Ph ng pháp so sánh ch tiêu 29

2.4.3 Ph ng pháp th m đ nh theo trình t 30

2.4.4 Ph ng pháp phơn tích đ nh y d án 31

2.4.5 Ph ng pháp tri t tiêu r i ro 32

2.4.6 Ph ng pháp d báo 33

2.5 N i dung th m đ nh d án đ u t XDCT theo các giai đo n 34

2.5.1 Th m đ nh báo cáo nghiên c u ti n kh thi vƠ quy t đ nh ch tr ng đ u t 34

2.5.2 Báo cáo nghiên c u kh thi đ u t xơy d ng 35

2.5.3 Báo cáo kinh t - k thu t 36

2.5.4 Giai đo n th c hi n d án đ u t xơy d ng 36

2.6 c đi m c a các d án đ u t xơy d ng CTTL nh h ng đ n công tác th m đ nh 37 2.7 Kinh nghi m th m đ nh các d án đ u t XDCT 38

2.8 Yêu c u ch t l ng trong công tác th m đ nh d án 39

2.8.1 Tiêu chí ch t l ng th m đ nh d án 39

2.8.2 Th c hi n th m đ nh d án đúng th m quy n theo các quy đ nh c a pháp lu t 41 2.8.3 Trình t th m đ nh các n i dung c a d án đ u t xơy d ng CTTL 42

K T LU N CH NG 2 44

CH NG 3 NỂNG CAO CH T L NG CÔNG TÁC TH M NH CÔNG TRỊNH TH Y L I T I S NN&PTNT T NH H NG YểN 45 3.1 Gi i thi u chung v t nh H ng Yên, S NN&PTNT vƠ ph ng h ng phát tri n

3.1.1 Gi i thi u chung v t nh H ng Yên 45

3.1.2 Gi i thi u chung v S NN&PTNT t nh H ng Yên 45

3.1.3 Ch c n ng, nhi m v c a S NN&PTNT 45

3.1.4 Gi i thi u v Phòng Qu n lỦ ch t l ng XDCT thu c S NN&PTNT t nh H ng Yên 52

3.1.5 M c tiêu phát tri n kinh t - xƣ h i t nh H ng Yên đ n n m 2020 vƠ ph ng h ng phát tri n l nh v c NN&PTNT 55

3.1.6 Tình hình đ u t xơy d ng CTTL s d ng v n nhƠ n c t i S NN&PTNT t nh H ng Yên trong th i gian v a qua 57

3.2 Th c tr ng công tác th m đ nh các d án đ u t xơy d ng CTTL s d ng v n NSNN t i S NN&PTNT t nh H ng Yên 60

3.2.1 Phơn c p th m đ nh vƠ phê duy t d án đ u t XDCT 60

3.2.2 Quy trình th m đ nh d án đ u t xơy d ng CTTL t i S NN&PTNT t nh H ng Yên 65

3.2.3 ánh giá công tác th m đ nh m t s d án đ u t xơy d ng CTTL t i S NN&PTNT t nh H ng Yên 67

3.3 ánh giá v nh ng k t qu đ t đ c trong công tác th m đ nh các d án đ u t xơy d ng CTTL s d ng v n NSNN t i S NN&PTNT t nh H ng Yên 84

3.3.1 V t ch c th c hi n 84

3.3.2 V ch t l ng công tác th m đ nh 84

3.3.3 V n ng l c cán b lƠm công tác th m đ nh 84

3.4 Nh ng h n ch còn t n t i trong công tác th m đ nh các d án đ u t xơy d ng CTTL s d ng v n NSNN t i S NN&PTNT t nh H ng Yên 85

3.4.1 V n i dung th m đ nh 85

3.4.2 Áp d ng ph ng pháp th m đ nh 86

3.4.3 Công c vƠ ph ng ti n th m đ nh 87

3.4.4 i ng cán b lƠm công tác th m đ nh 88

3.4.5 H th ng v n b n pháp lu t 88

3.4.6 V quy trình ti p nh n vƠ tr k t qu th m đ nh 90

3.4.7 Ch t l ng h s khi l p d án 91

3.4.8 Nguyên nhân 92

3.4.9 BƠi h c kinh nghi m 93

3.5 xu t m t s gi i pháp nơng cao ch t l ng công tác th m đ nh các d án đ u t xơy d ng CTTL t i S NN&PTNT t nh H ng Yên 94

3.5.1 Các gi i pháp chuyên môn k thu t trong quá trình th c hi n công tác th m đ nh 94

3.5.2 Th c hi n công tác th m đ nh đ m b o tuơn th các quy đ nh c a pháp lu t hi n hành 96 3.5.3 Th c hi n công tác th m đ nh theo đúng quy trình 97 3.5.4 Nơng cao n ng l c th m đ nh c a Phòng Qu n lỦ ch t l ng XDCT 101 3.5.5 Nơng cao ch t l ng l p d án vƠ t ng c ng s ph i h p c a các c quan h u quan 102 3.5.6 HoƠn thi n h th ng chính sách pháp lu t liên quan đ n công tác th m đ nh d

án 103 3.5.7 y m nh th c hi n Ch ng trình t ng th c i cách hƠnh chính NhƠ n c 104

K T LU N CH NG 3 106

K T LU N VẨ KI N NGH 107 TẨI LI U THAM KH O 109

DANH M C CÁC HỊNH NH

Hình 1.1 Các m c tiêu qu n lỦ d án c b n t i Vi t Nam 11 Hình 1.2 V đ p th y đi n k Mek 3 (d i chơn núi Ng c Linh, thu c xƣ k Choong, huy n k Glei, Kontum) 20 Hình 1.3 S t lún do xói ng m t i c m công trình th y l i đ u m i T c Giang, huy n

Ph LỦ, t nh HƠ Nam 20 Hình 1.4 Chi c c u máng d n n c th y l i b lún, gƣy xƣ Tơn Xuơn, huy n HƠm Tơn, t nh Bình Thu n 21 Hình 3.1 Phơn công nhi m v trong quá trình th m đ nh d án 61 Hình 3.2 Quy trình th m đ nh d án Nông nghi p vƠ PTNT theo Lu t Xơy d ng s 50/2014/QH13 65 Hình 3.3 o n sông C u An qua v trí c u NgƠng thu c th tr n L ng B ng, huy n Kim ng, t nh H ng Yên 78 Hình 3.4 B kênh tiêu b s t l , ph i b sung c c tre phên n a gia c mái kênh 81 Hình 3.5 o n t K2+141,5 đ n K2+187,5 sau khi x lỦ n n vƠ thi công đ ng đê 83 Hình 3.6 Quy trình th m đ nh d án đ u t XDCT th y l i 100

M U

I Tính c p thi t c a tài

Qu n lỦ t t công tác chu n b đ u t lƠ m t nhi m v r t quan tr ng, quy t đ nh

đ n thƠnh công c a công tác QLDA đ u t xơy d ng Th m đ nh d án trong công tác chu n b đ u t lƠ m t yêu c u không th thi u vƠ lƠ c s đ các c quan, đ n v có th m quy n ra quy t đ nh đ u t , cho phép đ u t Th m đ nh

d án lƠ quá trình ki m tra, đánh giá m t cách đ c l p s t o c s v ng ch c cho ho t đ ng đ u t xơy d ng có hi u qu vƠ kh thi

Trên th c t , d án đ c l p đ u ch a đ ng nh ng v n đ khi m khuy t, l ch

l c do ch u s ch quan c a ng i phơn tích vƠ l p d án giúp cho C T, c p quy t đ nh đ u t xác đ nh tính hi u qu , kh thi c a d án đ u t tr c khi quy t đ nh đ u t , cho phép đ u t c n ph i ti n hƠnh công tác th m đ nh d án

Ch t l ng công tác th m đ nh đóng vai trò r t quan tr ng nh ng trong th c t

l i ph thu c vƠo r t nhi u y u t nh công tác t ch c th m đ nh, các gi i pháp

k thu t, các quy đ nh trong th m đ nh, ph ng pháp th m đ nh, n ng l c đ i

ng cán b , chuyên gia th c hi n công tác th m đ nh,

Trong nh ng n m v a qua, th c hi n đ ng l i phát tri n kinh t - xƣ h i c a

ng vƠ NhƠ n c, ng b vƠ nhơn dơn t nh H ng Yên đƣ đ t đ c nh ng thƠnh t u quan tr ng trên t t c các l nh v c trong đó có ngƠnh xơy d ng th y

l i Các d án đ u t xơy d ng m i, nơng c p h th ng CTTL đƣ góp ph n xóa đói gi m nghèo, thay đ i b m t nông thôn, chuy n d ch c c u kinh t trong

t nh, góp ph n th c hi n m c tiêu chung c a đ t n c Nh ng thƠnh t u quan

tr ng đó có s đóng góp r t l n c a S Nông nghi p vƠ PTNT, c quan chuyên

môn giúp UBND t nh th c hi n ch c n ng qu n lỦ nhƠ n c v nông nghi p,

th y l i vƠ PTNT HƠng n m có r t nhi u d án th y l i v i s v n đ u t l n

đ c S th m đ nh tr c khi tri n khai th c hi n đ u t Tuy nhiên, bên c nh

nh ng k t qu đ t đ c v n còn nh ng m t t n t i, y u kém, h n ch trong công tác th m đ nh

Vi c nghiên c u tìm ra gi i pháp nh m nơng cao ch t l ng công tác th m đ nh các d án đ u t xơy d ng CTTL t i S lƠ m t yêu c u th c s quan tr ng vƠ

c p thi t Do v y, tác gi đƣ l a ch n đ tƠi: " xu t gi i pháp nơng cao ch t

l ng th m đ nh d án đ u t xơy d ng công trình th y l i t i S Nông nghi p

và Phát tri n nông thôn t nh H ng Yên" đ lƠm đ tƠi lu n v n t t nghi p c a mình v i mong mu n có nh ng đóng góp thi t th c, c th vƠ h u ích cho c quan n i tác gi đang công tác

II M c đích c a tài

D a trên h th ng c s lỦ lu n v th m đ nh d án đ u t vƠ nghiên c u th c

tr ng công tác th m đ nh các d án đ u t xơy d ng CTTL t i S Nông nghi p

và PTNT t nh H ng Yên đ đ xu t m t s gi i pháp v t ch c th c hi n vƠ

gi i pháp k thu t trong công tác th m đ nh nh m nơng cao ch t l ng th m

đ nh các d án đ u t , th c hi n t t ch c n ng tham m u giúp c p quy t đ nh

đ u t l a ch n đ c các d án kh thi, ti t ki m vƠ s d ng hi u qu ngu n v n

XDCT, đ c đi m c a các d án đ u t XDCT thu l i nh h ng đ n công tác

th m đ nh vƠ nh ng v n đ , sai sót th ng g p trong công tác th m đ nh;

- C s pháp lỦ vƠ các quy đ nh trong công tác th m đ nh, các n i dung c a công tác th m đ nh CTTL và các nhơn t nh h ng đ n ch t l ng th m đ nh

CTTL;

- Gi i thi u vƠ phơn tích th c tr ng công tác th m đ nh t i S Nông nghi p vƠ PTNT t nh H ng Yên, các gi i pháp v t ch c th c hi n công tác th m đ nh, các gi i pháp k thu t nh m nơng cao ch t l ng công tác th m đ nh

CH NG 1 T NG QUAN V CÔNG TÁC TH M NH D ÁN

U T XỂY D NG CÔNG TRỊNH

1.1 Khái ni m v d án vƠ d án đ u t

1.1.1 D án

T ch c qu c t v tiêu chu n ISO 9000:2000 đƣ đ a ra đ nh ngh a v d án nh

sau: "D án lƠ m t quá trình đ n nh t, g m m t t p h p các ho t đ ng có ph i

h p vƠ đ c ki m soát, có th i h n b t đ u vƠ k t thúc, đ c ti n hƠnh đ đ t

đ c m t m c tiêu phù h p v i các yêu c u qui đ nh, bao g m c các rƠng bu c

v th i gian, chi phí vƠ ngu n l c"

Có th hi u d án lƠ t ng th các gi i pháp nh m s d ng các ngu n tƠi nguyên

h u h n s n có đ t o ra nh ng l i ích thi t th c cho nhƠ đ u t vƠ xƣ h i

1.1.2 D án đ u t

Hi n nay có nhi u khái ni m khác nhau v d án đ u t nh ng thông d ng nh t

lƠ m t s khái ni m nh sau:

- Theo Ngơn hƠng th gi i: D án đ u t lƠ t ng th nh ng chính sách, ho t

đ ng vƠ chi phí liên quan v i nhau đ c ho ch đ nh nh m đ t đ c nh ng m c tiêu nƠo đó trong m t th i gian nh t đ nh

- Theo Lu t u t s 67/2014/QH13 ngƠy 26/11/2014 c a Qu c h i n c C ng hòa xƣ h i ch ngh a Vi t Nam quy đ nh: "D án đ u t lƠ t p h p đ xu t b

v n trung h n ho c dƠi h n đ ti n hƠnh các ho t đ ng đ u t kinh doanh trên

đ a bƠn c th , trong kho ng th i gian xác đ nh"

- D án đ u t lƠ t ng th các ho t đ ng d ki n v i các ngu n l c vƠ chi phí

c n thi t, đ c b trí theo m t k ho ch ch t ch v i l ch th i gian vƠ đ a đi m xác đ nh đ t o m i, m r ng ho c c i t o nh ng đ i t ng nh t đ nh nh m th c

- D án đ u t lƠ t ng th các bi n pháp nh m s d ng các ngu n l c tƠi nguyên

h u h n v n có th đem l i l i ích th c cho xƣ h i cƠng nhi u cƠng t t

Nh v y, ta có th hi u d án đ u t v m t s m t nh sau:

- V m t qu n lỦ: D án đ u t lƠ m t công c qu n lỦ v n, v t t , lao đ ng đ

t o ra các k t qu tƠi chính, kinh t - xƣ h i trong m t th i gian dƠi

- V m t hình th c: D án đ u t lƠ m t h s tƠi li u trình bƠy m t cách chi

ti t, có h th ng các ho t đ ng vƠ chi phí theo m t k ho ch nh m đ t đ c

nh ng k t qu vƠ th c hi n nh ng m c tiêu nh t đ nh trong t ng lai

- V m t n i dung: D án đ u t lƠ t ng th các ho t đ ng vƠ chi phí c n thi t,

đ c b trí theo m t k ho ch ch t ch v i l ch th i gian vƠ đ a đi m xác đ nh

đ c th hi n hai m c lƠ m c tiêu tr c m t vƠ m c tiêu lơu dƠi M c tiêu

tr c m t lƠ các m c đích c th c n đ t đ c c a d án trong m t kho ng th i gian nh t đ nh M c tiêu lơu dƠi lƠ nh ng l i ích kinh t - xƣ h i do d án đem

l i không ch cho riêng d án mƠ còn cho c n n kinh t , cho ngƠnh vƠ cho khu

v c

- Các ho t đ ng c a d án đ u t : LƠ nh ng nhi m v c th , hƠnh đ ng c th

đ c th c hi n đ t o ra các k t qu nh t đ nh Nh ng nhi m v , hƠnh đ ng nƠy cùng v i m t l ch bi u vƠ trách nhi m c th c a các b ph n th c hi n s t o thƠnh k ho ch lƠm vi c c a d án

- Các ngu n l c đ th c hi n d án đ u t : Bao g m các ngu n l c v v t ch t, tƠi chính vƠ con ng i c n thi t đ ti n hƠnh các ho t đ ng c a d án Giá tr

ho c chi phí c a các ngu n l c nƠy chính lƠ v n đ u t c n cho m t d án

- D án đ u t có tính b t đ nh vƠ đ r i ro: D án đ u t lƠ m t ho ch đ nh cho

t ng lai, đòi h i quy mô ti n v n, v t t vƠ lao đ ng l n đ th c hi n trong m t kho ng th i gian nh t đ nh H n n a, th i gian đ u t vƠ v n hƠnh kéo dƠi nên

d án luôn bao hƠm tính b t n vƠ nh ng r i ro nh t đ nh

1.1.4 D án đ u t xây d ng

Theo Lu t Xơy d ng s 50/2014/QH13 quy đ nh: "D án đ u t xơy d ng lƠ t p

h p các đ xu t có liên quan đ n vi c s d ng v n đ ti n hƠnh ho t đ ng xơy

d ng đ xơy d ng m i, s a ch a, c i t o công trình xơy d ng nh m phát tri n, duy trì, nơng cao ch t l ng công trình ho c s n ph m, d ch v trong th i h n vƠ chi phí xác đ nh giai đo n chu n b d án đ u t xơy d ng, d án đ c th

hi n thông qua Báo cáo nghiên c u ti n kh thi đ u t xơy d ng, Báo cáo nghiên

c u kh thi đ u t xơy d ng ho c Báo cáo kinh t - k thu t đ u t xơy d ng"

Nh v y, d án đ u t xơy d ng lƠ các d án đ u t có liên quan đ n ho t đ ng xơy d ng c b n nh xơy d ng nhƠ c a, đ ng giao thông, c u c ng, đê kè đ p,

Xét m t khía c nh khác có th hi u d án đ u t xơy d ng lƠ m t quá trình

th c hi n các nhi m v t Ủ t ng đ u t thƠnh hi n th c trong s rƠng bu c v

ch t l ng, ti n đ vƠ chi phí đƣ đ c xác đ nh trong h s d án vƠ đ c th c

hi n trong nh ng đi u ki n không ch c ch n

vƠ d án nhóm C theo các tiêu chí quy đ nh c a pháp lu t v đ u t công vƠ

đ c quy đ nh chi ti t t i Ph l c I ban hƠnh kèm theo Ngh đ nh s 59/2015/N -CP

- D án đ u t xơy d ng công trình ch c n yêu c u l p Báo cáo kinh t - k

giáo; công trình xơy d ng m i, s a ch a, c i t o, nơng c p có t ng m c đ u t

d i 15 t đ ng (không bao g m ti n s d ng đ t)

- D án đ u t xơy d ng đ c phơn lo i theo lo i ngu n v n s d ng g m: D

án s d ng v n ngơn sách nhƠ n c, d án s d ng v n nhƠ n c ngoƠi ngơn sách vƠ d án s d ng v n khác V i phơn lo i d án theo ngu n v n thì ta ph i

n c, v n công trái qu c gia, v n trái phi u Chính ph , v n trái phi u chính quy n đ a ph ng, v n h tr phát tri n chính th c (ODA) vƠ v n vay u đƣi

c a các nhƠ tƠi tr n c ngoƠi, v n tín d ng đ u t phát tri n c a NhƠ n c, v n

t ngu n thu đ l i cho đ u t nh ng ch a đ a vƠo cơn đ i ngơn sách nhƠ n c, các kho n v n vay khác c a ngơn sách đ a ph ng đ đ u t Nh v y, v n NhƠ

n c ngoƠi ngơn sách lƠ các ngu n v n không n m trong d toán ngơn sách NhƠ

n c đ c Qu c h i, H i đ ng nhơn dơn quy t đ nh nh v n tín d ng đ u t phát tri n c a NhƠ n c, v n NhƠ n c t i doanh nghi p,

+ Trong tr ng h p d án s d ng c 2 ngu n v n: V n ngơn sách NhƠ n c vƠ

v n NhƠ n c ngoƠi ngơn sách theo t l nh t đ nh thì qu n lỦ th c hi n d án theo quy ch nh sau: V n ngơn sách NhƠ n c đ c th c hi n theo quy đ nh

c a Lu t Ngơn sách NhƠ n c vƠ các v n b n h ng d n Lu t; v n NhƠ n c ngoƠi ngơn sách đ c th c hi n theo quy đ nh c a c p có th m quy n theo t ng ngu n v n

1.1.5.2 Theo Lu t đ u t công s 49/2014/QH13 quy đ nh phân lo i d án đ u

t công nh sau:

- C n c vƠo tính ch t, d án đ u t công đ c phơn lo i nh sau:

+ D án có c u ph n xơy d ng lƠ d án đ u t : Xơy d ng m i, c i t o, nơng c p,

m r ng d án đƣ đ u t xơy d ng, bao g m c ph n mua tƠi s n, mua trang thi t b c a d án;

+ D án không có c u ph n xơy d ng lƠ d án mua tƠi s n, nh n chuy n nh ng quy n s d ng đ t, mua, s a ch a, nơng c p trang thi t b , máy móc vƠ d án khác không quy đ nh t i đi m a kho n nƠy

- C n c m c đ quan tr ng vƠ quy mô, d án đ u t công đ c phơn lo i thƠnh

d án quan tr ng qu c gia, d án nhóm A, d án nhóm B vƠ d án nhóm C theo các tiêu chí quy đ nh chi ti t nh sau:

* Phơn lo i d án theo m c đ quan tr ng đ i v i qu c gia: D án quan tr ng

qu c gia lƠ d án đ u t đ c l p ho c c m công trình liên k t ch t ch v i nhau thu c m t trong các tiêu chí d i đơy:

- S d ng v n đ u t công t 10.000 t đ ng tr lên;

- nh h ng l n đ n môi tr ng ho c ti m n kh n ng nh h ng nghiêm

tr ng đ n môi tr ng, bao g m:

+ NhƠ máy đi n h t nhơn;

+ S d ng đ t có yêu c u chuy n m c đích s d ng đ t v n qu c gia, khu b o

t n thiên nhiên, khu b o v c nh quan, khu r ng nghiên c u, th c nghi m khoa

h c t 50 héc ta tr lên; r ng phòng h đ u ngu n t 50 héc ta tr lên; r ng phòng h ch n gió, ch n cát bay, ch n sóng, l n bi n, b o v môi tr ng t 500 héc ta tr lên; r ng s n xu t t 1.000 héc ta tr lên;

- S d ng đ t có yêu c u chuy n m c đích s d ng đ t tr ng lúa n c t hai v

tr lên v i quy mô t 500 héc ta tr lên;

- Di dơn tái đ nh c t 20.000 ng i tr lên mi n núi, t 50.000 ng i tr lên các vùng khác;

- D án đòi h i ph i áp d ng c ch , chính sách đ c bi t c n đ c Qu c h i quy t đ nh

* Phơn lo i theo các nhóm:

- Tiêu chí phơn lo i d án nhóm A: Tr các d án quan tr ng qu c gia quy đ nh

t i i u 7 c a Lu t u t công, các d án thu c m t trong các tiêu chí d i đơy

lƠ d án nhóm A:

+ D án không phơn bi t TM T thu c m t trong các tr ng h p sau đơy: D án

t i đ a bƠn có di tích qu c gia đ c bi t; D án t i đ a bƠn đ c bi t quan tr ng đ i

v i qu c gia v qu c phòng, an ninh theo quy đ nh c a pháp lu t v qu c phòng,

qu c gia; D án s n xu t ch t đ c h i, ch t n ; D án h t ng khu công nghi p, khu ch xu t

+ D án có TM T t 2.300 t đ ng tr lên thu c l nh v c sau: Giao thông, bao

g m c u, c ng bi n, c ng sông, sơn bay, đ ng s t, đ ng qu c l ; Công nghi p

đi n; Khai thác d u khí; Hóa ch t, phơn bón, xi m ng; Ch t o máy, luy n kim; Khai thác, ch bi n khoáng s n; Xơy d ng khu nhƠ

+ D án có TM T t 1.500 t đ ng tr lên thu c l nh v c sau: Giao thông;

Th y l i; C p thoát n c vƠ công trình h t ng k thu t; K thu t đi n; S n xu t thi t b thông tin, đi n t ; Hóa d c; S n xu t v t li u; Công trình c khí; B u chính, vi n thông

+ D án có TM T t 1.000 t đ ng tr lên thu c l nh v c sau: S n xu t nông nghi p, lơm nghi p, nuôi tr ng th y s n; V n qu c gia, khu b o t n thiên nhiên; H t ng k thu t khu đô th m i; Công nghi p, tr các d án thu c l nh

v c công nghi p quy đ nh t i các m c a, b vƠ c

+ D án có TM T t 800 t đ ng tr lên thu c l nh v c sau: Y t , v n hóa, giáo

d c; Nghiên c u khoa h c, tin h c, phát thanh, truy n hình; Kho tƠng; Du l ch,

th d c th thao; Xơy d ng dơn d ng

+ D án thu c l nh v c quy đ nh t i kho n 4 i u 8 c a Lu t u t công có

D án đ u t XDCT s d ng v n NSNN lƠ vi c đ u t xơy d ng các công trình

s d ng ngu n v n NSNN đ c thu t các ngu n đóng góp cho nhƠ n c hƠng

n m đ s d ng xơy d ng Ngu n v n th c hi n xơy d ng đ c phơn b vƠ s

d ng ph thu c vƠo các ngu n thu hƠng n m vƠ có s phơn b không n đ nh

1.2.2 Khái ni m v QLDA

QLDA lƠ s v n d ng lỦ lu n, ph ng pháp, quan đi m có tính h th ng đ ti n hƠnh qu n lỦ có hi u qu toƠn b công vi c liên quan đ n d án d i s rƠng

bu c v ngu n l c có h n th c hi n m c tiêu d án, các nhƠ đ u t ph i lên

k ho ch t ch c, ch đ o, ph i h p, đi u hƠnh, kh ng ch vƠ đánh giá toƠn b quá trình t lúc b t đ u đ n lúc k t thúc d án

Các d án đ u tr i qua m t s giai đo n phát tri n nh t đ nh vƠ ta ph i qu n lỦ

đ c d án qua m i giai đo n đó QLDA th c ch t lƠ quá trình l p k ho ch,

đi u ph i th i gian, ngu n l c vƠ giám sát quá trình phát tri n c a d án nh m

đ m b o cho d án hoƠn thƠnh đúng th i h n, trong ph m vi ngơn sách đ c duy t vƠ đ t đ c các yêu c u đƣ đ nh v k thu t vƠ ch t l ng s n ph m, d ch

v b ng ph ng pháp vƠ đi u ki n t t nh t cho phép

1.2.3 M c tiêu c a qu n lý d án đ u t xây d ng công trình

M c tiêu qu n lỦ đ u t xơy d ng các d án khác nhau lƠ khác nhau tùy thu c vƠo quy mô, tính ch t d án vƠ ph thu c vƠo đ c đi m kinh t - xƣ h i c a t ng

qu c gia Nh ng m c tiêu c b n c a c a QLDA nói chung lƠ hoƠn thƠnh các công vi c c a d án đ m b o ch t l ng, giá thƠnh vƠ th i gian

Vi t Nam, các m c tiêu QLDA đ c nơng lên thƠnh n m m c tiêu b t bu c

đó lƠ: Ch t l ng, giá thƠnh, th i gian, an toƠn lao đ ng vƠ b o v môi tr ng

Ba m c tiêu t ng th c a QLDA đ u t XDCT lƠ:

- m b o vi c XDCT đáp ng m i yêu c u k thu t vƠ kinh t c a C T trên c

s tuơn th đ y đ các quy đ nh c a pháp lu t v xơy d ng vƠ các quy đ nh khác

- T o đi u ki n cho vi c liên h , g n bó gi a nhóm QLDA v i khách hƠng, C T

vƠ các nhƠ cung c p đ u vƠo

- T o đi u ki n cho s đƠm phán tr c ti p gi a các bên liên quan đ gi i quy t

- T o ra các s n ph m, d ch v có ch t l ng cao h n

1.2.5 N i dung c a QLDA

N i dung QLDA đ u t xơy d ng g m: Qu n lỦ v ph m vi, k ho ch công

vi c; kh i l ng công vi c; ch t l ng xơy d ng; ti n đ th c hi n; chi phí đ u

t xơy d ng; an toƠn trong thi công xơy d ng; b o v môi tr ng trong xơy

d ng; l a ch n nhƠ th u vƠ h p đ ng xơy d ng; qu n lỦ r i ro; qu n lỦ h th ng thông tin công trình vƠ các n i dung c n thi t khác đ c th c hi n theo quy đ nh

c a Lu t Xơy d ng vƠ quy đ nh khác c a pháp lu t có liên quan Trong đó có ba

n i dung ch y u đ c bi t c n quan tơm xuyên su t trong quá trình QLDA đ u

t XDCT đó lƠ: Qu n lỦ ti n đ ; qu n lỦ ch t l ng; qu n lỦ chi phí

NgƠy 25/3/2015, Ngh đ nh s 32/2015/N -CP v qu n lỦ chi phí đ u t XDCT

đƣ đ c Chính ph Vi t Nam ban hƠnh Ngh đ nh nƠy quy đ nh v qu n lỦ chi phí đ u t xơy d ng g m TM T xơy d ng, d toán xơy d ng, d toán gói th u xơy d ng, đ nh m c xơy d ng, giá xơy d ng, ch s giá xơy d ng, chi phí QLDA

vƠ t v n đ u t xơy d ng, thanh toán vƠ quy t toán h p đ ng xơy d ng; thanh toán vƠ quy t toán v n đ u t XDCT; quy n vƠ ngh a v c a ng i quy t đ nh

đ u t , C T, nhƠ th u xơy d ng vƠ nhƠ th u t v n trong qu n lỦ chi phí đ u t xơy d ng

B Xơy d ng c ng ban hƠnh Thông t s 04/2010/TT-BXD ngày 26/5/2010

H ng d n l p vƠ qu n lỦ chi phí đ u t XDCT, Thông t s 06/2010/TT-BXD ngƠy 26/5/2010 H ng d n ph ng pháp xác đ nh giá ca máy vƠ thi t b thi công xơy d ng vƠ Thông t s 01/2015/TT-BXD ngƠy 20/3/2015 H ng d n xác đ nh đ n giá nhơn công trong qu n lỦ chi phí đ u t xơy d ng

G n đơy, B Xơy d ng m i ban hƠnh Thông t s 05/2016/TT-BXD ngày 10/3/2016 H ng d n xác đ nh đ n giá nhơn công trong qu n lỦ chi phí TXD

vƠ Thông t s 06/2016/TT-BXD ngƠy 10/3/2016 H ng d n xác đ nh vƠ qu n

lỦ chi phí TXD Hai Thông t nƠy s có hi u l c t ngƠy 01/5/2016 vƠ thay th các Thông t s 04/2010/TT-BXD, s 06/2010/TT-BXD vƠ s 01/2015/TT-

BXD

b vƠ th c hi n d án đ u t xơy d ng lƠm c s xem xét, phê duy t 6

ơy lƠ m t quá trình ki m tra, đánh giá các n i dung c a d án m t cách đ c l p tách bi t v i quá trình so n th o d án Th m đ nh d án t o ra c s v ng ch c cho ho t đ ng đ u t có hi u qu Các k t lu n rút ra t quá trình th m đ nh lƠ

c s đ các c quan có th m quy n c a NhƠ n c ra quy t đ nh đ u t vƠ cho phép đ u t

1.3.1.2 S c n thi t ph i th m đ nh d án đ u t XDCT

Th m đ nh d án đ u t lƠ c n thi t b t ngu n t vai trò qu n lỦ v mô c a NhƠ

n c đ i v i các ho t đ ng đ u t NhƠ n c v i ch c n ng công quy n c a mình s can thi p vƠo quá trình l a ch n các d án đ u t

C T mu n kh ng đ nh quy t đ nh đ u t c a mình lƠ đúng đ n, các t ch c tƠi chính ti n t mu n tƠi tr hay cho vay v n đ i v i d án, đ ng n ch n s đ b , lƣng phí v n đ u t , thì c n ki m tra l i tính hi u qu , tính kh thi vƠ tính hi n

th c c a d án

T t c các d án đ u t thu c m i ngu n v n, m i thƠnh ph n kinh t đ u ph i đóng góp vƠo l i ích chung c a đ t n c B i v y tr c khi ra quy t đ nh đ u t hay cho phép đ u t , các c quan có th m quy n c a nhƠ n c c n bi t xem d

án đó có góp ph n đ t đ c m c tiêu c a qu c gia hay không, n u có thì b ng cách nƠo vƠ đ n m c đ nƠo

M t d án đ u t dù đ c ti n hƠnh so n th o k l ng đ n đơu c ng v n mang tính ch quan c a ng i so n th o Vì v y, đ đ m b o tính khách quan c a d

án c n thi t ph i th m đ nh Các nhƠ th m đ nh th ng có cách nhìn sâu r ng trong vi c đánh giá d án H xu t phát t l i ích chung c a toƠn xƣ h i, toàn

c ng đ ng đ xem xét các l i ích kinh t - xƣ h i mƠ d án đem l i M t khác, khi so n th o d án có th có nh ng sai sót, các Ủ ki n có th mơu thu n, không logic, th m chí có th có nh ng s h gơy ra tranh ch p gi a các đ i tác tham

gia đ u t Th m đ nh d án lƠ c n thi t Nó lƠ m t b ph n c a công tác qu n lỦ

nh m đ m b o cho ho t đ ng đ u t có hi u qu 4

Công tác th m đ nh có nh h ng đ n hi u qu XDCT vƠ lƠ m t b ph n không

th thi u đ c trong QLDA đ u t XDCT, nó nh h ng đ n ch t l ng XDCT,

có trách nhi m l y Ủ ki n c a c quan, t ch c liên quan v các n i dung c a d

án và t ch c th m đ nh thi t k c s , thi t k công ngh , n i dung khác c a d

án Tr ng h p không đ đi u ki n th c hi n công tác th m đ nh, c quan chuyên môn v xơy d ng, ng i quy t đ nh đ u t đ c yêu c u C T l a ch n

tr c ti p t ch c, cá nhơn có đ đi u ki n n ng l c phù h p đƣ đ ng kỦ công khai thông tin n ng l c ho t đ ng xơy d ng trên Trang thông tin đi n t c a B Xơy d ng, S Xơy d ng đ C T kỦ k t h p đ ng th m tra ph c v công tác

th m đ nh

- i v i d án quan tr ng qu c gia: Th t ng Chính ph quy t đ nh thƠnh l p

H i đ ng th m đ nh nhƠ n c đ th m đ nh Báo cáo nghiên c u ti n kh thi,

Báo cáo nghiên c u kh thi theo quy đ nh t i Ngh đ nh s 131/2015/N -CP

ngày 25/12/ 2015; Ch t ch H i đ ng th m đ nh nhƠ n c lƠ B tr ng B K

ho ch vƠ u t , Phó Ch t ch vƠ các thƠnh viên khác c a H i đ ng lƠ đ i di n lƣnh đ o các B , ngƠnh, các c quan liên quan do Th t ng Chính ph quy t

Chính ph giao các B qu n lỦ công trình xơy d ng chuyên ngƠnh t ch c th m

đ nh thì c quan chuyên môn v xơy d ng tr c thu c các B nƠy th c hi n vi c

th m đ nh

+ S Xơy d ng, S qu n lỦ công trình xơy d ng chuyên ngƠnh theo quy đ nh t i

i u 76 Ngh đ nh s 59/2015/N -CP ch trì th m đ nh đ i v i các n i dung quy đ nh t i i u 58 c a Lu t Xơy d ng n m 2014 c a các d án quy mô t nhóm B tr xu ng đ c đ u t xơy d ng trên đ a bƠn hƠnh chính c a t nh, tr các d án quy đ nh t i i m a, i m c Kho n 2 i u 10 Ngh đ nh s 59/2015/N -CP

+ Theo phơn c p c a UBND c p t nh, Phòng có ch c n ng qu n lỦ xơy d ng thu c UBND c p huy n ch trì th m đ nh d án có yêu c u l p Báo cáo kinh t -

k thu t đ u t xơy d ng do UBND c p huy n, c p xƣ quy t đ nh đ u t

- i v i d án đ u t xơy d ng s d ng v n nhƠ n c ngoƠi ngơn sách:

+ C quan chuyên môn v xơy d ng thu c B Xơy d ng, B qu n lỦ công trình xơy d ng chuyên ngƠnh theo quy đ nh t i i u 76 Ngh đ nh s 59/2015/N -CP

ch trì th m đ nh thi t k c s v i các n i dung quy đ nh t i Kho n 2 i u 58

c a Lu t Xơy d ng n m 2014 (tr ph n thi t k công ngh ) c a d án nhóm A;

d án quy mô t nhóm B tr xu ng do các B , c quan ngang B , c quan thu c

Chính ph , c quan trung ng c a t ch c chính tr , t ch c chính tr - xƣ h i,

t p đoƠn kinh t , t ng công ty nhƠ n c quy t đ nh đ u t i v i các d án do

Th t ng Chính ph giao cho các B qu n lỦ công trình xơy d ng chuyên ngƠnh t ch c th m đ nh thì c quan chuyên môn v xơy d ng tr c thu c các B nƠy th c hi n vi c th m đ nh thi t k c s c a d án

+ S Xơy d ng, S qu n lỦ công trình xơy d ng chuyên ngƠnh quy đ nh t i i u

76 Ngh đ nh s 59/2015/N -CP ch trì th m đ nh thi t k c s v i các n i

dung quy đ nh t i Kho n 2 i u 58 c a Lu t Xơy d ng n m 2014 (tr ph n thi t

k công ngh ) c a d án quy mô t nhóm B tr xu ng đ c đ u t xơy d ng

trên đ a bƠn hƠnh chính c a t nh, tr các d án quy đ nh t i i m a, i m c Kho n 2 i u 10 Ngh đ nh s 59/2015/N -CP

+ Theo phơn c p c a UBND c p t nh, Phòng có ch c n ng qu n lỦ xơy d ng thu c UBND c p huy n ch trì th m đ nh TKBVTC, d toán xơy d ng (tr

ph n thi t k công ngh ) đ i v i d án có yêu c u l p Báo cáo kinh t - k thu t

đ u t xơy d ng do UBND c p huy n, c p xƣ quy t đ nh đ u t

+ C quan chuyên môn tr c thu c ng i quy t đ nh đ u t ch trì t ch c th m

đ nh thi t k công ngh (n u có), các n i dung khác c a Báo cáo nghiên c u kh thi theo quy đ nh t i i u 58 c a Lu t Xơy d ng n m 2014 vƠ t ng h p k t qu

+ Thông báo Ủ ki n, k t qu th m đ nh b ng v n b n g i c quan, t ch c ch trì

th m đ nh d án đ t ng h p, báo cáo ng i quy t đ nh đ u t

+ Ch u trách nhi m tr c pháp lu t vƠ ng i quy t đ nh đ u t v Ủ ki n, k t

qu th m đ nh d án c a mình

- Báo cáo, gi i trình v công tác th m đ nh theo yêu c u c a c quan nhƠ n c

có th m quy n khi c n thi t

- L u tr h s , tƠi li u c n thi t có liên quan đ n công tác th m đ nh, bao g m:

c a c quan qu n lỦ nhƠ n c theo quy đ nh vƠ l y Ủ ki n các c quan liên quan

đ th m đ nh d án Ng i quy t đ nh đ u t có th thuê t v n đ th m tra m t

ph n ho c toƠn b n i dung quy đ nh

i v i các d án đƣ đ c phơn c p ho c u quy n quy t đ nh đ u t thì ng i

đ c phơn c p ho c u quy n quy t đ nh đ u t có trách nhi m t ch c th m

+ S qu n lỦ công trình xơy d ng chuyên ngƠnh đ i v i d án nhóm B, nhóm C

1

C T t t ch c th m đ nh, phê duy t các b c thi t k sau khi d án đƣ đ c phê duy t; C T có th thuê t v n th m tra m t ph n ho c toƠn b các n i dung

c a thi t k , d toán đ lƠm c s cho vi c th m đ nh

Nh v y, đ i v i d án đ u t có xơy d ng thì ph n thi t k c s lƠ c t lõi c a

d án c n ph i đ c xem xét k đ xác đ nh quy mô, l a ch n các gi i pháp thi t k sao cho công trình đ m b o tuơn th quy ho ch, ki n trúc c nh quan, an toƠn, chi phí h p lỦ; m t khác công trình xơy d ng lƠ tƠi s n c đ nh v i giá tr

l n, khác v i các s n ph m khác Do đó, c n ph i đ c xem xét k , th c hi n

vi c ti n ki m đ tránh các r i ro v sau, tr c khi đi đ n quy t đ nh đ u t Song, Lu t s 38/2009/QH12 ngƠy 16/9/2009 Qu c h i N c c ng hòa xƣ h i

ch ngh a Vi t nam s a đ i, b sung m t s đi u c a các lu t liên quan đ n đ u

t xơy d ng c b n đƣ b vi c th m đ nh thi t k c s c a c quan qu n lỦ nhƠ

n c v xơy d ng, nên m c dù có quy đ nh n u th y c n thi t thì có th l y Ủ

ki n v thi t k c s , nh ng th i gian qua h u h t các d án v n th c hi n vi c

g i h s d án đ n c quan qu n lỦ nhƠ n c v xơy d ng theo phơn c p đ l y

Ủ ki n v thi t k c s

Quy đ nh nƠy không th hi n rõ tính pháp lỦ c a vi c tham gia Ủ ki n v thi t k

c s , nên trách nhi m c a c quan qu n lỦ nhƠ n c trong quá trình th c hi n nhi m v nƠy không cao; c quan quy t đ u t có th ti p thu ho c không ti p thu Ủ ki n tham gia c a c quan qu n lỦ nhƠ n c v xơy d ng, nên vi c tham gia Ủ ki n v thi t k c s không có tính pháp lỦ rõ rƠng

V th m đ nh các b c thi t k : Lu t Xơy d ng giao toƠn quy n cho C T t t

ch c th m đ nh, phê duy t các b c thi t k sau khi d án đƣ đ c phê duy t, nên các c quan qu n lỦ nhƠ n c v xơy d ng hoƠn toƠn đ ng ngoƠi cu c, vai

trò qu n lỦ nhƠ n c trong công tác thi t k không đ c coi tr ng k c d án s

d ng v n ngơn sách Vì v y, nhi u công trình ch t l ng không đ m b o, khi phát hi n thì s vi c đƣ r i, x lỦ r t khó kh n Riêng đ i v i d án s d ng v n NSNN, không nh ng không qu n lỦ đ c v ch t l ng công trình mà còn không qu n lỦ đ c c v chi phí, d n đ n lƣng phí không nh

Hi n nay, theo Lu t Xơy d ng s 50/2014/QH13 có hi u l c t ngƠy 01/01/2015

vƠ Ngh đ nh s 59/2015/N -CP ngƠy 18/6/2015 có hi u l c k t ngƠy

05/8/2015 đƣ kh c ph c đ c nh ng t n t i trên, t ng c ng vai trò, trách nhi m

c a ng i quy t đ nh đ u t vƠ các c quan qu n lỦ nhƠ n c chuyên ngƠnh, đ c

bi t lƠ vi c ki m soát, qu n lỦ ch t l ng vƠ chi phí xơy d ng t t c các khơu trong quá trình đ u t xơy d ng, thông qua vi c th m đ nh d án, th m đ nh thi t

k - d toán, c p gi y phép xơy d ng, qu n lỦ n ng l c hƠnh ngh xơy d ng,

ki m tra nghi m thu công trình tr c khi đ a vƠo khai thác s d ng, nh t lƠ đ i

v i các d án s d ng v n nhƠ n c

V i nguyên t c, các d án s d ng v n nhƠ n c ph i đ c qu n lỦ ch t ch , xuyêt su t t qu trình chu n b d án đ n k t thúc d án đ a vƠo s d ng, nên giai đo n thi t k c ng ph i đ c qu n lỦ ch t ch , vì ch t l ng công trình có

đ m b o, các chi phí liên quan đ n XDCT có ti t ki m hay không? đ c th

hi n thông qua quá trình th m đ nh, phê duy t thi t k , d toán i v i d án

s d ng v n nhƠ n c, TKKT (tr ng h p thi t k 3 b c) vƠ thi t k 1 b c, 2

b c ph i do c quan chuyên môn v xơy d ng th m đ nh trình ng i có th m quy n quy t đ nh đ u t phê duy t

i v i các d án không s d ng v n NhƠ n c thì th m quy n th m đ nh d án

đ u t XDCT đ c quy đ nh t i Kho n 4 i u 57 Lu t Xơy d ng s

50/2014/QH13 Ch s h u ho c đ i di n ch s h u s quy t đ nh đ u t xơy

d ng d án trong ph m vi quy n h n theo quy đ nh c a pháp lu t

Trong th i gian g n đơy đƣ x y ra nhi u s c công trình th y l i đáng ti c

i n hình nh các s c :

Hình 1.2 V đ p th y đi n k Mek 3 (d i chơn núi Ng c Linh, thu c xƣ k

Choong, huy n k Glei, Kontum)

Hình 1.3 S t lún do xói ng m t i c m công trình th y l i đ u m i T c Giang,

huy n Ph LỦ, t nh Hà Nam

Hình 1.4 Chi c c u máng d n n c th y l i b lún, gƣy xƣ Tơn Xuơn, huy n

HƠm Tơn, t nh Bình Thu n Nguyên nhơn d n đ n các s c công trình th y l i có nhi u nguyên nhơn, có c

nguyên nhân khách quan vƠ nguyên nhơn ch quan Các nguyên nhơn chính có

th phơn lo i theo các giai đo n nh sau:

- Nguyên nhơn do gi i pháp thi t k :

+ Không có ch ng ch kh o sát, thi t k ho c v t c p ch ng ch

+ Ch t l ng kh o sát không đ t yêu c u (s l ng l khoan, đ sơu l khoan,

ch t l ng thi t b khoan, ch t l ng phơn tích m u, báo cáo đánh giá không đ y

đ , )

+ Tính toán thi t k sai, không phù h p (s đ tính toán thi t k không phù h p, tính thi u ho c sót t i tr ng, tính toán t h p sai n i l c, không tính đ n đ nh

theo quy ph m, vi ph m quy đ nh v c u t o, )

+ B trí l a ch n đ a đi m, l a ch n ph ng án quy trình công ngh , quy trình

s d ng không h p lỦ ph i b sung, s a đ i, thay th (ch t l ng , báo cáo nghiên c u kh thi, l a ch n ph ng án, trình đ n ng l c c a ch đ u t , ng i quy t đ nh đ u t )

- Nguyên nhân do thi công:

+ L a ch n nhƠ th u thi công không phù h p (không có ch ng ch hƠnh ngh

ho c v t c p v i c p công trình) NhƠ th u không có h th ng qu n lỦ ch t

l ng, trình đ n ng l c đ o đ c ngh nghi p c a t v n giám sát vƠ nhƠ th u

kém

+ S d ng v t li u vƠ ch ph m xơy d ng không phù h p yêu c u c a thi t k (thép nh , c ng đ th p, mác xi m ng th p, c ng đ bê tông, v a kh i xơy không đ t, )

+ Áp d ng công ngh thi công m i không phù h p, không tính toán đ y đ các

đi u ki n s d ng (nh thi công ván khuôn tr t trong k t c u không phù h p,

thi công trong đi u ki n nhi t đ th p, bi n pháp n đ nh thi công trong thi công kích nơng sƠn, giƠn t h p không gian, )

+ Bi n pháp thi công, không đ c quan tơm đúng m c d n đ n sai ph m, s c

- Nguyên nhơn do quy trình b o trì, v n hƠnh, s d ng:

+ Không th c hi n b o trì theo quy đ nh (t c ng thoát n c trên mái, ch ng r

góp ph n thúc đ y phát tri n kinh t - xƣ h i, xơy d ng c s h t ng, chuy n

d ch c c u s n xu t theo h ng công nghi p hóa, hi n đ i hóa Do v y, công tác th m đ nh d án đóng vai trò r t quan tr ng vƠ lƠ m t b ph n không th thi u đ c trong QLDA đ u t XDCT, nh h ng tr c ti p đ n tính hi u qu , tính kh thi c a d án vƠ nh h ng đ n ch t l ng, ti n đ vƠ giá thƠnh XDCT

V i t m quan tr ng nh trên đòi h i ng i lƠm công tác th m đ nh không ch quan tơm xem xét, ki m tra v m t n i dung d án mƠ còn ph i nghiên c u, tìm

ra các gi i pháp, cách th c đo l ng, đánh giá đ rút ra nh ng k t lu n chính xác

v s c n thi t ph i đ u t xơy d ng, các y u t b o đ m tính kh thi vƠ tính

hi u qu c a d án T đó s giúp cho c p quy t đ nh đ u t , C T l a ch n và

ra quy t đ nh đ u t m t cách chính xác vƠ t i u nh t

Trên c s tham kh o các tƠi li u pháp lỦ, k t h p m t s kinh nghi m th c ti n

c a b n thơn tác gi qua m t s n m lƠm công tác th m đ nh, ch ng 1 c a lu n

v n đƣ nghiên c u vƠ h th ng hóa c s lỦ lu n v : D án, d án đ u t vƠ

QLDA đ u t XDCT; khái ni m, s c n thi t c a công tác th m đ nh, th m quy n, phơn c p th m đ nh, đ c đi m c a các d án th y l i nh h ng đ n công tác th m đ nh vƠ th c tr ng công tác th m đ nh các d án đ u t XDCT

n c ta hi n nay ơy lƠ nh ng c s lỦ lu n chung nh t, khái quát nh t v d

án vƠ th m đ nh d án, t o ti n đ đ nghiên c u sơu h n v công tác th m đ nh

d án trong ch ng 2 vƠ đ a ra đ c các gi i pháp nơng cao ch t l ng công tác

th m đ nh d án đ u t XDCT

- ánh giá v s c n thi t đ u t xơy d ng bao g m: S phù h p c a m c tiêu

d án v i m c tiêu phát tri n kinh t - xƣ h i; kh n ng đáp ng nhu c u t ng thêm v quy mô, công su t, n ng l c khai thác s d ng đáp ng yêu c u phát tri n kinh t - xƣ h i, b o đ m qu c phòng, an ninh trong t ng th i k ;

- ánh giá y u t b o đ m tính kh thi c a d án g m s phù h p v quy ho ch phát tri n ngƠnh, quy ho ch xơy d ng; kh n ng đáp ng nhu c u s d ng đ t,

gi i phóng m t b ng xơy d ng; nhu c u s d ng tƠi nguyên (n u có), vi c b o

2.1.2 Ý ngh a c a th m đ nh d án đ u t XDCT

Th m đ nh d án đ u t XDCT có nhi u Ủ ngh a khác nhau, c th lƠ:

- Giúp cho c quan qu n lỦ nhƠ n c đánh giá đ c tính h p lỦ c a d án đ ng trên góc đ hi u qu kinh t - xƣ h i

- Giúp cho C T l a ch n ph ng án đ u t t t nh t theo quan đi m hi u qu tƠi chính vƠ tính kh thi c a d án

- Giúp cho các đ nh ch tƠi chính ra quy t đ nh chính xác cho vay ho c tƠi tr cho d án theo các quan đi m khác nhau

- Giúp cho m i ng i nh n th c vƠ xác đ nh rõ nh ng cái l i, cái h i c a d án trên các m t đ có bi n pháp khai thác vƠ kh ng ch

- Xác đ nh rõ t cách pháp nhơn c a các bên tham gia đ u t 4

- Ngh đ nh s 46/2015/N -CP ngƠy 12/5/2015 c a Chính ph v qu n lỦ ch t

l ng vƠ b o trì công trình;

- Ngh đ nh s 59/2015/N -CP ngày 18/6/2015 c a Chính ph v QLDA đ u t xơy d ng;

- Ngh đ nh s 63/2014/N -CP ngƠy 26/6/2014 c a Chính ph Quy đ nh chi ti t thi hƠnh m t s đi u c a Lu t u th u v l a ch n nhƠ th u;

- Ngh đ nh s 18/2015/N -CP ngƠy 14/02/2015 c a Chính ph Quy đ nh v quy ho ch b o v môi tr ng, đánh giá môi tr ng chi n l c, đánh giá tác

đ ng môi tr ng vƠ k ho ch b o v môi tr ng;

- Ngh đ nh s 103/2014/N -CP ngƠy 11/11/2014 c a Chính ph Quy đ nh m c

l ng t i thi u vùng đ i v i ng i lao đ ng lƠm vi c doanh nghi p, h p tác

xƣ, t h p tác, trang tr i, h gia đình, cá nhơn vƠ các c quan, t ch c có thuê

m n lao đ ng theo h p đ ng lao đ ng;

- Thông t s 03/2016/TT-BXD ngƠy 10/3/2016 c a B xơy d ng Quy đ nh v phơn c p công trình xơy d ng vƠ h ng d n áp d ng trong qu n lỦ ho t đ ng

đ u t xơy d ng;

- Thông t s 05/2016-TT/BXD ngƠy 10/3/2016 c a B xơy d ng H ng d n xác đ nh đ n giá nhơn công trong qu n lỦ chi phí đ u t xơy d ng;

- Thông t s 06/2016-TT/BXD ngƠy 10/3/2016 c a B xơy d ng H ng d n

- VƠ các v n b n quy ph m pháp lu t hi n hƠnh

V a qua, B Xơy d ng đƣ ban hƠnh Thông t s 18/2016/TT-BXD ngày 30/6/2016 Quy đ nh chi ti t vƠ h ng d n m t s n i dung v th m đ nh, phê duy t d án vƠ thi t k , d toán xơy d ng công trình Thông t nƠy quy đ nh chi

ti t v th m đ nh d án đ u t xơy d ng vƠ thi t k , d toán xơy d ng công trình theo quy đ nh t i Ngh đ nh s 59/2015/N -CP ngƠy 18/6/2015 c a Chính ph

v qu n lỦ d án đ u t xơy d ng Thông t nƠy có hi u l c thi hƠnh k t ngƠy

15/8/2016 vƠ s lƠ v n b n xuyên su t, lƠ c n c không th thi u trong công tác

th m đ nh

ng v i m i công trình đ u t xơy d ng c th , tu t ng l nh v c s c n c vƠo các v n b n pháp lu t, các tiêu chu n đ nh m c c th do NhƠ n c ban hƠnh; các v n b n h ng d n c a B ch qu n; các quy ho ch phát thu l i, quy

ho ch phát tri n giao thông - v n t i,

2.2.2 Các quy ho ch phát tri n ngành, quy ho ch phát tri n kinh t - xã h i

c a vùng

B t k m t d án đ u t XDCT nƠo c ng c n ph i th m đ nh xem d án đó có

n m trong quy ho ch không, có phù h p v i s phát tri n c a vùng, đ a ph ng

không

Ví d nh khi đ u t xơy d ng các CTTL trên đ a bƠn t nh H ng Yên thì b t

bu c ph i th m đ nh các ch tiêu, n i dung vƠ quy mô XDCT xem có phù h p

v i quy ho ch th y l i t nh H ng Yên đ n n m 2015, đ nh h ng đ n n m 2020

t i Quy t đ nh s 1015/Q -UBND ngày 17/6/2013 c a UBND T nh không N u không phù h p s phát sinh r t nhi u v n đ nh d án đ c đ u t nh ng không đáp ng hi u qu v tƠi chính, kinh t - xƣ h i, không đ t đ c các m c tiêu d án đ ra, không k t n i đ c v i h t ng k thu t c a khu v c, Vì v y,

s phù h p c a các d án đ u t XDCT th y l i v i quy ho ch th y l i khu v c xơy d ng lƠ v n đ đ c u tiên hƠng đ u

2.3 Nh ng nguyên t c trong th m đ nh d án đ u t XDCT

Trên góc đ qu n lỦ các d án đ u t , vi c th m đ nh c n tuơn th các nguyên

t c sau:

- Th m đ nh d án, thi t k vƠ d toán xơy d ng công trình đúng th m quy n,

b o đ m quy trình vƠ th i h n th m đ nh theo quy đ nh

- Th m đ nh thi t k vƠ d toán xơy d ng đ c th c hi n v i toƠn b công trình

ho c t ng công trình c a d án ho c theo giai đo n, gói th u c a d án nh ng

ph i b o đ m s th ng nh t, đ ng b v n i dung, c s tính toán trong các k t

qu th m đ nh

- Công khai, minh b ch v trình t , th t c, h s , k t qu th m đ nh vƠ tuơn th các quy đ nh v c i cách th t c hƠnh chính trong quá trình th m đ nh

- Các d án đ u t s d ng v n NSNN, v n tín d ng do NhƠ n c b o lƣnh, v n tín d ng đ u t phát tri n c a NhƠ n c vƠ v n do doanh nghi p NhƠ n c đ u

t đ u ph i t ch c th m đ nh tr c khi phê duy t vƠ quy t đ nh đ u t

- T t c các d án đ u t thu c m i ngu n v n vƠ m i thƠnh ph n kinh t khi ra quy t đ nh vƠ c p gi y phép đ u t ph i qua khơu th m đ nh v hi u qu kinh t

- xƣ h i, v quy ho ch xơy d ng, các ph ng án ki n trúc, công ngh , s d ng

đ t đai, tƠi nguyên Nguyên t c nƠy đ m b o hi u qu kinh t - xƣ h i cho các d

án đ u t Tránh th c hi n nh ng d án ch đ n thu n có l i v hi u qu tƠi chính Các c quan NhƠ n c v i t cách lƠ ch th qu n lỦ nhƠ n c các d án

đ u t tr c h t ph i b o đ m s hƠi hòa gi a l i ích kinh t - xƣ h i vƠ l i ích

c a các C T

- i v i các d án đ u t s d ng v n NSNN ph i đ c th m đ nh v ph ng

di n tƠi chính c a d án ngoƠi ph ng di n kinh t - xƣ h i đƣ nêu nguyên t c trên NhƠ n c v i t cách v a lƠ C T v a lƠ c quan qu n lỦ chung các d án

th c hi n c hai ch c n ng QLDA: QLDA v i ch c n ng lƠ C T vƠ QLDA v i

ch c n ng qu n lỦ v mô (qu n lỦ nhƠ n c) Th c hi n nguyên t c nƠy nh m

đ m b o s d ng có hi u qu nh t nh ng đ ng v n c a NhƠ n c Trong m i d

án đ u t không th tách r i gi a l i ích c a C T quan tơm đ c bi t đ n hi u

qu tƠi chính mƠ ít quan tơm đ n hi u qu kinh t - xƣ h i, NhƠ n c c n quan tơm đ n ph ng di n kinh t - xƣ h i

- C p nƠo có quy n ra quy t đ nh đ u t ho c c p gi y phép đ u t thì c p đó có trách nhi m th m đ nh d án Th m đ nh d án đ c coi nh lƠ ch c n ng quan

tr ng trong QLDA c a NhƠ n c Th m đ nh đ m b o cho các c quan qu n lỦ nhƠ n c c p khác nhau ra quy t đ nh đ u t ho c c p gi y phép đ u t đúng theo th m quy n c a mình

- Nguyên t c th m đ nh có th i h n: Theo nguyên t c nƠy các c quan qu n lỦ

đ u t c a NhƠ n c c n nhanh chóng th m đ nh, tránh nh ng th t c r m rƠ,

ch m tr , gơy phi n hƠ trong vi c ra quy t đ nh vƠ c p gi y phép đ u t

Ph ng pháp chung đ th m đ nh d án lƠ so sánh, đ i chi u n i dung d án v i các tiêu chu n, đ nh m c đ c đ c quy đ nh theo pháp lu t hi n hƠnh Ph ng pháp nƠy đòi h i công tác th m đinh d án ph i bám sát các c n c th m đ nh (Lu t, Ngh đ nh, các v n b n h ng d n thi hƠnh lu t vƠ các quy chu n, tiêu chu n, đ nh m c, đ n giá hi n hƠnh) Vì v y, tính th ng nh t c a nh ng c n c

th m đ nh nƠy cùng v i m c đ chính xác, đáng tin c y c a các thông tin trong

d án s mang l i hi u qu c a ph ng pháp chung trong th m đ nh d án đ u

t XDCT

2.4.2 Ph ng pháp so sánh ch tiêu

Trên th c t , đơy đ c xem lƠ ph ng pháp đ n gi n, ph bi n vƠ đ c dùng nhi u nh t Các ch tiêu kinh t - k thu t ch y u c a d án đ c so sánh v i các ch tiêu đƣ đ c đ nh s n Các ch tiêu nƠy th ng c a các d án đƣ vƠ đang

ho t đ ng T đó có th rút ra các k t lu n đúng đ n v d án đ đ a ra quy t

đ nh đ u t đ c chính xác Ph ng pháp nƠy đ c ti n hƠnh theo m t s các

ch tiêu sau:

- Tiêu chu n v c p công trình, tiêu chu n thi t k , xơy d ng do NhƠ n c quy

đ nh ho c đi u ki n tƠi chính mƠ d án có th ch p nh n đ c

- Tiêu chu n v công ngh , v thi t b trong quan h chi n l c đ u t công ngh qu c gia, qu c t

- Tiêu chu n đ i v i lo i s n ph m c a d án mƠ th tr ng đòi h i

- Các ch tiêu t ng h p nh : C c u v n đ u t , su t đ u t , ầ

- Các đ nh m c v s n xu t, tiêu hao n ng l ng, nguyên li u, nhơn công, ti n

l ng, chi phí qu n lỦ, c a ngƠnh theo đ nh m c kinh t - k thu t chính

th c ho c các ch tiêu k ho ch vƠ th c t

- Các ch tiêu v hi u qu đ u t

- Các t l tƠi chính doanh nghi p phù h p v i h ng d n hi n hƠnh c a Nhà

n c, c a ngƠnh đ i v i t ng lo i hình doanh nghi p

+ Nh c đi m đ u tiên chính n m h th ng các ch tiêu đ lƠm c s so sánh

vƠ đ i chi u Vi c xác đ nh h th ng các ch tiêu nƠy v i m t d án c th đòi

h i trình đ th m đ nh cao vƠ có khá nhi u kinh nghi m th c t H n n a, h

th ng ch tiêu nƠy không th s d ng m t cách máy móc mƠ ph i đ c đi u

Th m đ nh m t d án đi theo m t trình t t t ng quát đ n chi ti t, k t lu n

tr c lƠm ti n đ cho k t lu n sau

Th m đ nh t ng quát lƠ vi c xem xét m t cách khái quát các n i dung c n th m

đ nh c a d án, qua đó đánh giá m t cách chung nh t tính đ y đ , phù h p vƠ

h p lỦ c a d án Th m đ nh t ng quát s có cách nhìn t ng quát v d án, các

v n đ ch y u c a d án, m c tiêu, các gi i pháp ch y u, nh ng l i ích c b n

T đó hình dung ra quy mô c a d án, d án liên quan đ n đ n v nƠo, b ph n

nào là chính, ầ Th m đ nh t ng quát lƠ c s , là c n c đ ti n hƠnh các b c

th m đ nh ti p theo

Th m đ nh chi ti t đ c ti n hƠnh sau th m đ nh t ng quát Vi c th m đ nh nƠy

đ c ti n hƠnh t m , chi ti t cho t ng n i dung c th c a d án, t vi c th m

đ nh các đi u ki n pháp lỦ đ n vi c th m đ nh th tr ng, k thu t, t ch c qu n

lý, tài chính, kinh t - xƣ h i c a d án Yêu c u c a vi c th m đ nh chi ti t lƠ theo t ng n i dung đ u t b t bu c ph i có Ủ ki n nh n xét, k t lu n, đ ng Ủ, không đ ng Ủ, nêu rõ nh ng gì c n ph i b sung, s a đ i Tuy nhiên, m c đ t p trung khác nhau đ i v i t ng n i dung tùy thu c vƠo đ c đi m c a d án vƠ tình hình th c t khi ti n hƠnh th m đ nh

- u đi m:

+ n gi n, d th c hi n

+ Có cái nhìn t ng quan v d án c n th m đ nh

+ Có th lo i b d án mƠ không c n đi vƠo các n i dung ti p theo

- Nh c đi m: D áp d ng d p khuôn máy móc