Thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra – từ thực tiễn thanh tra tỉnh Thái Nguyên

Thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra – từ thực tiễn thanh tra tỉnh Thái NguyênThẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra – từ thực tiễn thanh tra tỉnh Thái NguyênThẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra – từ thực tiễn thanh tra tỉnh Thái NguyênThẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra – từ thực tiễn thanh tra tỉnh Thái NguyênThẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra – từ thực tiễn thanh tra tỉnh Thái NguyênThẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra – từ thực tiễn thanh tra tỉnh Thái NguyênThẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra – từ thực tiễn thanh tra tỉnh Thái NguyênThẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra – từ thực tiễn thanh tra tỉnh Thái NguyênThẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra – từ thực tiễn thanh tra tỉnh Thái NguyênThẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra – từ thực tiễn thanh tra tỉnh Thái NguyênThẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra – từ thực tiễn thanh tra tỉnh Thái NguyênThẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra – từ thực tiễn thanh tra tỉnh Thái NguyênThẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra – từ thực tiễn thanh tra tỉnh Thái Nguyên

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ

HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA

HÀ NỘI - NĂM 2016

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HIẾN PHÁP VÀ LUẬT HÀNH CHÍNH

Chuyên ngành: Luật Hiến pháp và Luật Hành chính

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các số liệu, trích dẫn trong luận văn đảm bảo độ tin cậy, chính xác và trung thực Những kết luận khoa học của luận văn chưa từng được ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác

TÁC GIẢ

HOÀNG THỊ TRÀ MY

LỜI CẢM ƠN

Tôi xin chân thành cảm ơn các Thầy, Cô giáo của Học viện Hành chính Quốc gia đã tận tình truyền đạt kiến thức chỉ bảo tôi trên con đường học tập và nghiên cứu khoa học

Tôi xin bày tỏ lời tri ân đến TS Nguyễn Tuấn Khanh, người hướng dẫn

khoa học đã luôn động viên khích lệ tôi hoàn thành luận văn

Xin gửi lời cảm ơn chân thành đến các cơ quan, bạn bè đã giúp tôi tìm kiếm tài liệu, cung cấp thông tin có liên quan đến đề tài, cũng như góp ý kiến để luận văn của tôi được hoàn thiện hơn!

Tôi xin cam đoan rằng đã tự mình viết luận văn này dưới sự hướng dẫn của

TS Nguyễn Tuấn Khanh mà không sao chép bất kỳ công trình nào

Hà Nội, tháng năm 2016

Tác giả Luận văn

HOÀNG THỊ TRÀ MY

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

DANH MỤC BẢNG BIỂU

Bảng 2.1 Cơ cấu tổ chức của Thanh tra tỉnh Thái Nguyên 35Bảng 2.2 Kết quả tiếp nhận và giải quyết đơn thƣ khiếu nại, tố cáo thuộc thẩm quyền theo quy định của pháp luật 38Bảng 2.3 Kết quả kê khai tài sản, thu nhập từ năm 2013 – 2015 41

DANH MỤC SƠ ĐỒ

Sơ đồ 2.1 Quy trình tiến hành một cuộc thanh tra 43

Sơ đồ 2.2 Quy trình giải quyết khiếu nại 45

Sơ đồ 2.3 Quy trình giải quyết tố cáo 55

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

Chương 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ THẨM TRA, XÁC MINH TRONG HOẠT ĐỘNG THANH TRA 7

1.1 Quan niệm về hoạt động thanh tra và thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra 7

1.1.1 Quan niệm chung về hoạt động thanh tra 7

1.1.2 Quan niệm về thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra 9

1.1.3 Vai trò của thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra 11

1.1.4 Đặc điểm thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra 13

1.2 Nội dung thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra 16

1.3 Thẩm quyền, trình tự, thủ tục thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra của Thanh tra tỉnh 20

1.3.1 Thẩm quyền thẩm tra, xác minh của Thanh tra tỉnh 20

1.3.2 Trình tự, thủ tục thẩm tra, xác minh 27

1.4 Yêu cầu đặt ra đối với hoạt động thẩm tra, xác minh 30

Kết luận chương 1 32

Chương 2: THỰC TRẠNG THẨM TRA, XÁC MINH TRONG HOẠT ĐỘNG THANH TRA TỪ THỰC TIỄN THANH TRA TỈNH THÁI NGUYÊN 34

2.1 Khái quát về cơ cấu tổ chức và hoạt động của Thanh tra tỉnh Thái Nguyên34 2.1.1 Cơ cấu tổ chức 34

2.1.2 Hoạt động 37

2.2 Thực tiễn thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra của Thanh tra tỉnh Thái Nguyên 42

2.2.1 Thực tiễn thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra 42

2.2.2 Thực tiễn thẩm tra, xác minh trong hoạt động giải quyết khiếu nại 45

2.2.3 Thực tiễn thẩm tra, xác minh trong hoạt động giải quyết tố cáo 54

2.3 Đánh giá chung 63

2.3.1 Những kết quả đạt được 63

2.3.2 Những hạn chế 67 2.3.3 Nguyên nhân của những hạn chế 69 Kết luận chương 2 72 Chương 3: ĐỊNH HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ THẨM TRA, XÁC MINH TRONG HOẠT ĐỘNG THANH TRA 73 3.1 Định hướng nâng cao hiệu quả hoạt động thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra 73 3.2 Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra 77 3.2.1 Hoàn thiện các quy định pháp luật về hoạt động thẩm tra, xác minh trong thực hiện thanh tra 77 3.2.2 Nâng cao kỹ năng, năng lực chuyên môn, đạo đức nghề nghiệp của cán bộ Thanh tra 80 3.2.3 Đổi mới việc tuyển dụng, sử dụng và phát triển đội ngũ cán bộ, công chức nhằm tạo dựng tính chuyên nghiệp nhạy bén, bản lĩnh chính trị vững vàng cho đội ngũ cán bộ của ngành Thanh tra 83 3.2.4 Tăng cường phối hợp, phát huy vai trò của các cơ quan, tổ chức trong hệ thống chính trị để tiến hành thẩm tra, xác minh 85 3.2.5 Tăng cường cơ sở vật chất, thiết bị phương tiện, kinh phí để phục vụ cho hoạt động thẩm tra, xác minh 87 KẾT LUẬN 90 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 92

MỞ ĐẦU

1 Lý do chọn đề tài luận văn

Thanh tra có vai trò quan trọng trong quản lý nhà nước Qua các giai đoạn phát triển, tổ chức và hoạt động của ngành Thanh tra không ngừng được hoàn thiện Cùng với đó các quy định pháp luật về những nội dung liên quan đến hoạt động nghiệp vụ thanh tra cũng được hoàn thiện hơn Trong thời kỳ mới, những

kỹ năng nghiệp vụ đối với cán bộ thanh tra đòi hỏi ngày càng phải được nâng cao, trong đó có những kỹ năng liên quan đến thẩm tra, xác minh

Hiện nay, các quy định về thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra được quy định ở nhiều văn bản quy phạm pháp luật về tổ chức và hoạt động của ngành thanh tra như: Luật Thanh tra 2010; Nghị định 86/2011/NĐ-CP quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Thanh tra; Luật Khiếu nại

2011, Luật Tố cáo 2011; các Thông tư hướng dẫn quy trình nghiệp vụ thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo….Tuy nhiên, trên thực tế, thì thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra được thực hiện vẫn còn tồn tại nhiều khó khăn, vướng mắc như: Quy định về nghiệp vụ thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra được quy định tản mát trong nhiều văn bản; phạm vi, nội dung thẩm tra xác minh rộng, liên quan đến lĩnh vực thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo; các chương trình đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ thẩm tra, xác minh cho đội ngũ cán

bộ thanh tra hiện nay cũng còn nhiều hạn chế Chính những lý do đó dẫn đến hoạt động thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra trong nhiều trường hợp không bảo đảm được tính khách quan, tính chính xác, tính toàn diện, làm cho hiệu lực, hiệu quả công tác thanh tra, chất lượng hoạt động giải quyết khiếu nại,

tố cáo còn nhiều hạn chế

Để nâng cao hơn nữa hiệu quả hoạt động thanh tra cần phải nghiên cứu một cách thấu đáo, làm sáng tỏ những nội dung liên quan đến thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra Đặc biệt là cần phải nghiên cứu thực tiễn hoạt động này từ thanh tra của một tỉnh – nơi mà phạm vi hoạt động thanh tra bao trùm trên các lĩnh vực

Với những lý do trên, tôi đã chọn đề tài “Thẩm tra, xác minh trong hoạt

động thanh tra - từ thực tiễn Thanh tra tỉnh Thái Nguyên” làm đề tài luận văn

tốt nghiệp của mình

2 Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận văn

Thanh tra là một giai đoạn quan trọng trong chu trình quản lý nhà nước, là phương thức bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa, tăng cường kỷ luật và nâng cao hiệu lực, hiệu quả quản lý nhà nước Công tác thanh tra nói chung và hoạt động thẩm tra, xác minh nói riêng trong thời gian qua đã nhận được sự quan tâm nghiên cứu của các nhà khoa học Đã có nhiều công trình, bài viết nghiên cứu liên quan đến lĩnh vực tổ chức và hoạt động của ngành thanh tra, đặc biệt là các

đề tài của Thanh tra Chính Phủ; tiêu biểu có công trình nghiên cứu của các tác giả: Hoàng Quốc Hùng, "Nghiệp vụ xác minh trong công tác thanh tra Tư pháp", Trang thông tin hướng dẫn nghiệp vụ của Bộ Tư pháp; Đặng Xuân Thao – chủ nhiệm đề tài, "Hoạt động thu thập, thẩm tra, xác minh chứng cứ trong giải quyết khiếu nại", Đặng Xuân Thao – chủ nhiệm đề tài, “Hoạt động thu thập thẩm tra, xác minh chứng cứ trong giải quyết khiếu nại”

Tuy nhiên, những công trình nghiên cứu đó chủ yếu tập trung nghiên cứu

về tổ chức và hoạt động của ngành Thanh tra Một số công trình đã phân tích sâu

về quy trình, nghiệp vụ trong hoạt động thanh tra và hoạt động giải quyết khiếu nại, tố cáo nhưng chưa có một nghiên cứu chuyên biệt nào nghiên cứu toàn diện,

cơ bản về nội dung thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra

Luận văn của tác giả nghiên cứu không trùng lắp với các công trình đã được nghiên cứu trước đó Luận văn nghiên cứu một cách có hệ thống về hoạt động thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra từ thực tiễn Thanh tra tỉnh Thái Nguyên Trên cơ sở đi sâu nghiên cứu cơ sở lý luận, thực tiễn và đánh giá thực trạng hoạt động thẩm tra, xác minh trong thực hiện thanh tra của Thanh tra tỉnh Thái Nguyên, nhằm góp phần bổ sung cơ sở lý luận và thực tiễn làm căn cứ cho việc hoàn thiện cơ chế thẩm tra, xác minh; xác định đầy đủ nội dung, thẩm quyền, trình tự cũng như phương thức tổ chức thẩm tra, xác minh; đề xuất các

giải pháp cụ thể góp phần nâng cao chất lượng hoạt động thẩm tra, xác minh trong thực hiện thanh tra

3 Mục đích và nhiệm vụ của luận văn

- Mục đích nghiên cứu của đề tài “Thẩm tra, xác minh trong hoạt động

thanh tra - từ thực tiễn Thanh tra tỉnh Thái Nguyên” nhằm làm sáng tỏ những vấn đề lý luận cơ bản về thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra hiện nay; đánh giá đúng đắn hoạt động thẩm tra, xác minh từ thực tiễn hoạt động thanh tra của Thanh tra tỉnh; chỉ ra những thuận lợi cũng như khó khăn, vướng mắc khi thực hiện các hoạt động nghiệp vụ này Thông qua những nhận định về nguyên nhân, luận văn đưa ra những giải pháp để nâng cao hiệu quả hoạt động thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra

- Nhiệm vụ nghiên cứu:

+ Luận văn làm rõ những vấn đề cơ bản về thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra như: Quan niệm; mục đích; vai trò; chủ thể; trình tự thủ tục…hoạt động thẩm tra, xác minh

+ Luận văn đánh giá đúng đắn thực trạng quy định của pháp luật và việc thực hiện pháp luật về thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra, đặc biệt là đánh giá từ thực tiễn hoạt động thẩm tra, xác minh trong quá trình tiến hành hoạt động thanh tra của Thanh tra tỉnh Thái Nguyên, chỉ ra những kết quả đạt được, những thuận lợi, khó khăn và nguyên nhân dẫn đến những khó khăn đó

+ Luận văn đưa ra những giải pháp cơ bản, tổng thể để nâng cao chất lượng thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra Từ đó góp phần nâng cao hiệu lực, hiệu quả hoạt động thanh tra và công tác giải quyết khiếu nại, tố cáo hiện nay

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của luận văn

- Đối tượng nghiên cứu của đề tài bao gồm:

Hoạt động thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra của Thanh tra tỉnh Thái Nguyên thực hiện tập trung vào các quy định pháp luật và việc thực

hiện pháp luật liên quan đến chủ thể, quy trình, thủ tục, phương pháp thẩm tra, xác minh mà cán bộ tiến hành thanh tra phải thực hiện

- Phạm vi nghiên cứu:

Hoạt động thanh tra từ thực tiễn Thanh tra tỉnh được hiểu theo nghĩa rộng

là hoạt động của cơ quan thanh tra, không chỉ giới hạn trong việc tiến hành các cuộc thanh tra mà còn bao gồm cả các hoạt động giải quyết khiếu nại, tố cáo Vì vậy, luận văn giới hạn phạm vi nghiên cứu ở hoạt động thẩm tra, xác minh trong thanh tra từ thực tiễn Thanh tra tỉnh Thái Nguyên từ năm 2013 đến nay, tập trung vào hoạt động thẩm tra, xác minh trong hoạt động tiến hành các cuộc thanh tra và trong hoạt động giải quyết khiếu nại, tố cáo

Phạm vi nghiên cứu giới hạn từ năm 2013 đến nay bởi đây là giai đoạn thực hiện Luật Thanh tra 2010, Luật Khiếu nại 2011, Luật Tố cáo 2011 Đồng thời sau khi có ba luật này thì bắt đầu có hệ thống các Nghị định hướng dẫn của Chính Phủ, có các Thông tư của Thanh tra Chính Phủ: Thông tư số 05/2014/TT-TTCP quy định về tổ chức, hoạt động, quan hệ công tác của Đoàn thanh tra và trình tự, thủ tục tiến hành một cuộc thanh tra; Thông tư số 06/2013/TT-TTCP quy định quy trình giải quyết tố cáo; Thông tư số 07/2013/TT-TTCP quy định quy trình giải quyết khiếu nại hành chính

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu của luận văn

- Phương pháp luận:

Để giải quyết các nhiệm vụ đặt ra của đề tài, luận văn nghiên cứu dựa trên

cơ sở phương pháp luận về duy vật biện chứng và duy vật lịch sử của chủ nghĩa Mác-Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh và các quan điểm của Đảng cộng sản Việt Nam gắn với Chiến lược phát triển ngành thanh tra về công tác thanh tra, kiểm tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo trong giai đoạn hiện nay

- Phương pháp nghiên cứu:

Trong Chương 1, để làm rõ những vấn đề lý luận về hoạt động thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra, Luận văn sử dụng phương pháp phân tích,

tổng hợp nhằm làm rõ thêm khái niệm, mục đích, yêu cầu, chủ thể, các phương pháp thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra

Trong Chương 2, để làm rõ thực tiễn hoạt động thẩm tra, xác minh, Luận văn sử dụng phương pháp đánh giá, đối chiếu, phân tích, tổng hợp, so sánh, thống kê, bình luận, diễn giải, tổng hợp…để đánh giá đúng đắn những kết quả đạt được, những tồn tại, hạn chế đang gặp phải và nguyên nhân dẫn đến những tồn tại, hạn chế trong hoạt động thanh tra từ thực tiễn Thanh tra tỉnh Thái Nguyên hiện nay

Trong Chương 3, Tác giả dùng phương pháp phân tích, tổng hợp, so sánh, phương pháp cấu trúc hệ thống để đề xuất những giải pháp nâng cao hiệu quả thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra

Đồng thời, tác giả kết hợp lý luận và thực tiễn, đối chiếu để làm nổi bật những vấn đề hiện tại với nội dung thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra Việc kết hợp các phương pháp nghiên cứu, xem xét các vấn đề lý luận gắn với thực tiễn cho phép nhìn nhận, đánh giá vấn đề một cách toàn diện, khách quan trong các mối quan hệ qua lại, gắn bó, tác động với nhau trong những hoàn cảnh, điều kiện cụ thể nhất định đối với vấn đề nghiên cứu

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận văn

- Từ việc nghiên cứu và làm rõ những vấn đề lý luận cơ bản về thẩm tra,

xác minh trong hoạt động thanh tra như quan niệm, vai trò, chủ thể, trình tự, thủ tục…Luận văn đánh giá đúng đắn thực trạng thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra từ thực tiễn Thanh tra tỉnh Thái Nguyên; đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra thì kết quả nghiên cứu chung của Luận văn sẽ góp phần hoàn thiện cơ sở khoa học để phục

vụ cho việc hoàn thiện pháp luật về thanh tra, nhất là các quy định về nghiệp vụ thanh tra; bảo đảm cho các hoạt động thẩm tra, xác minh được thực hiện tốt, đầy

đủ, nghiêm chỉnh trên địa bản cả nước nói chung và Thanh tra tỉnh Thái Nguyên nói riêng

- Luận văn còn là tài liệu tham khảo cho những người làm công tác nghiên cứu, cán bộ thanh tra, sinh viên, học viên…và những người quan tâm đến

hoạt động thẩm tra, xác minh trong thực hiện thanh tra hiện nay

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần Mở đầu và Kết luận, luận văn gồm 03 chương:

Chương 1: Cơ sở lý luận về thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra; Chương 2: Thực trạng thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra từ

thực tiễn Thanh tra tỉnh Thái Nguyên;

Chương 3: Định hướng và giải pháp nâng cao hiệu quả thẩm tra, xác minh

trong hoạt động thanh tra

Chương 1:

CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ THẨM TRA, XÁC MINH TRONG HOẠT

ĐỘNG THANH TRA 1.1 Quan niệm về hoạt động thanh tra và thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra

1.1.1 Quan niệm chung về hoạt động thanh tra

Có nhiều quan niệm khác nhau về Thanh tra, theo từ điển tiếng Việt thì

“thanh tra” được hiểu là “kiểm soát, xem xét tại chỗ việc làm của địa phương, cơ quan, xí nghiệp”; Theo Từ điển pháp luật Anh – Việt, thanh tra là “sự kiểm soát, kiểm kê đối với đối tượng bị thanh tra”; Theo Từ điển Luật học, thanh tra “là sự tác động của chủ thể đến đối tượng đã và đang thực hiện thẩm quyền được giao nhằm đạt được mục đích nhất định”

Thuật ngữ “Thanh tra” hiểu một cách chung nhất là việc xem xét tại chỗ các hoạt động của đối tượng thanh tra nhằm xác minh và xử lý đối với những vi phạm của đối tượng này Với vai trò là công cụ của quản lý nhà nước, mục đích chính của thanh tra là tham mưu cho chủ thể quản lý nhà nước kiểm soát việc chấp hành pháp luật của đối tượng quản lý (đối tượng quản lý cũng chính là đối tượng của thanh tra) Ngoài việc phát hiện ra những sai phạm để xử lý thông qua công tác thanh tra, chủ thể quản lý nhà nước còn kịp thời điều chỉnh, khắc phục hoàn thiện cơ chế quản lý, chính sách, pháp luật Do đó, thanh tra là một chức năng thiết yếu của hoạt động quản lý nhà nước, là một giai đoạn của chu trình quản lý, là công cụ hữu hiệu cho cơ quan quản lý nhà nước quản lý tất cả các mặt đời sống xã hội, ở đâu có quản lý nhà nước thì ở đó cần hoạt động thanh tra, quản lý nhà nước sẽ không đạt hiệu quả nếu tách biệt với hoạt động thanh tra

Hiện nay, theo Khoản 1 điều 3 Luật Thanh tra 2010: “Thanh tra nhà nước

là hoạt động xem xét, đánh giá, xử lý trình tự, thủ tục do pháp luật quy định của

cơ quan nhà nước có thẩm quyền đối với việc thực hiện chính sách, pháp luật, nhiệm vụ quyền hạn của cơ quan, tổ chức, cá nhân” Theo quy định của Luật Thanh tra 2010, có 2 loại hình hoạt động thanh tra, đó là thanh tra hành chính và

thanh tra chuyên ngành Thanh tra hành chính là hoạt động thanh tra của cơ

quan nhà nước có thẩm quyền đối với cơ quan, tổ chức, cá nhân trực thuộc trong việc thực hiện chính sách, pháp luật, nhiệm vụ, quyền hạn được giao Thanh tra

chuyên ngành là hoạt động thanh tra của cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo

ngành, lĩnh vực đối với cơ quan, tổ chức, cá nhân trong việc chấp hành pháp luật chuyên ngành, quy định về chuyên môn – kỹ thuật, quy tắc quản lý thuộc ngành, lĩnh vực đó

Quy định trên đây trong Luật Thanh tra năm 2010 là quy định về “Thanh tra nhà nước”, từ góc độ hoạt động thanh tra là hoạt động của cơ quan thanh tra thì hoạt động thanh tra bao gồm:

- Thứ nhất, tiến hành các cuộc thanh tra kinh tế xã hội

- Thứ hai, thực hiện nhiệm vụ trong quá trình giải quyết khiếu nại

- Thứ ba, thực hiện nhiệm vụ trong quá trình giải quyết tố cáo

Sở dĩ quan niệm hoạt động thanh tra bao gồm cả việc thực hiện nhiệm vụ giải quyết khiếu nại, tố cáo vì thực tế trong các cơ quan thanh tra cũng tiến hành các cuộc thanh tra giải quyết khiếu nại, tố cáo Trong các cuộc thanh tra đó, các chủ thể có thẩm quyền phải tiến hành các hoạt động thẩm tra, xác minh theo quy định của pháp luật về khiếu nại, tố cáo

Đặc điểm của hoạt động thanh tra:

Thứ nhất, hoạt động thanh tra của cơ quan thanh tra là hoạt động mang

tính quyền lực nhà nước: Trong lĩnh vực hành pháp, chủ thể tiến hành hoạt động thanh tra luôn là các cơ quan nhà nước được trao quyền lực nhà nước; có quyền

ra quyết định bắt buộc thực hiện đối với đối tượng thanh tra; có quyền kiến nghị cấp có thẩm quyền giải quyết các vấn đề liên quan đến nội dung thanh tra, đề nghị truy cứu trách nhiệm pháp lý đối với những người vi phạm pháp luật; trong những trường hợp cần thiết và được pháp luật quy định, trực tiếp áp dụng các biện pháp cưỡng chế (thu hồi, hủy hàng giả, hàng nhái, băng đĩa lậu…)

Thứ hai, hoạt động thanh tra của cơ quan thanh tra phải bảo đảm tính

khách quan: Hoạt động thanh tra luôn đòi hỏi phải xem xét, đánh giá một cách

khách quan việc thực hiện chính sách pháp luật, nhiệm vụ, kế hoạch nhà nước của các cơ quan, tổ chức, cá nhân, các tài liệu, chứng cứ thu thập được nhằm đưa ra kết luận đúng, sai, đánh giá ưu, khuyết điểm, phát huy nhân tố tích cực, phòng ngừa và xử lý vi phạm, góp phần bảo vệ lợi ích của nhà nước, xã hội, các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân Hoạt động thanh tra dựa trên cơ sở pháp luật và đều tuân thủ pháp luật Thanh tra phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về hành vi và quyết định của mình

Thứ ba, hoạt động thanh tra của cơ quan thanh tra phải bảo đảm tính độc

lập tương đối: Thanh tra có bộ máy riêng, có nhiệm vụ, quyền hạn theo quy định của pháp luật thanh tra, thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn theo quy định của pháp luật

Thứ tư, thanh tra luôn gắn với quản lý nhà nước: Thanh tra là một giai

đoạn của chu trình quản lý, nhằm phát hiện những sở hở trong cơ chế quản lý,

sơ hở trong chính sách, pháp luật để kiến nghị với cơ quan nhà nước có thẩm quyền các biện pháp để khắc phục; nhằm phòng ngừa, phát hiện và xử lý hành vi

vi phạm pháp luật giúp các cơ quan, tổ chức, cá nhân thực hiện đúng các quy định của pháp luật; phát huy nhân tố tích cực góp phần nâng cao hiệu lực, hiệu quả quản lý nhà nước; bảo vệ lợi ích nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của cơ quan, tổ chức, các nhân

1.1.2 Quan niệm về thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra

Thẩm tra là “điều tra, xem xét lại có đúng, có chính xác không một vấn đề, một

sự việc nào đó” (Từ điển Tiếng Việt, Nxb Đà Nẵng, 2000, trang 922)

Xác minh là “làm cho rõ sự thật qua thực tế và chứng cứ cụ thể” (Từ điển Tiếng Việt, Nxb Đà Nẵng, 2000, trang 1140)

Thẩm tra, xác minh trong hoạt động của cơ quan thanh tra gắn liền với hoạt động cụ thể, chủ yếu là thẩm tra, xác minh các loại thông tin, tài liệu

Tài liệu ở đây được hiểu một cách chung nhất là những vật mang tin được

hình thành trong quá trình hoạt động của cơ quan, tổ chức, cá nhân, bao gồm: Văn bản, dự án, bản vẽ thiết kế, bản đồ, công trình nghiên cứu, sổ sách, biểu

thống kê, âm bản, dương bản phim, ảnh, vi phim; tài liệu điện tử; bản thảo tác phẩm văn học, nghệ thuật; sổ công tác, nhật ký, hồi kỳ, bút tích, tài liệu viết tay; tranh vẽ hoặc in; ấn phẩm và vật mang tin khác

Hoạt động thẩm tra thông tin, tài liệu có thể coi là quá trình tìm hiểu, xem

xét lại tài liệu để xác định tính chính xác và hợp pháp của thông tin, tài liệu với những hoạt động cụ thể như sau:

- Nghiên cứu, phân tích từng tài liệu, xem xét nó có phù hợp với thực tế không;

- So sánh đối chiếu các tài liệu xem có phù hợp nội dung, vụ việc cần giải quyết không, nếu mâu thuẫn thì do đâu;

- Sàng lọc, loại bỏ những thông tin, tài liệu không liên quan và tìm những thông tin, tài liệu mới làm sáng tỏ những thông tin, tài liệu đã thu thập được;

- Xác định nguồn thông tin, tài liệu

Thẩm tra trong thanh tra mà cụ thể là thẩm tra thông tin, tài liệu là hoạt động

do các chủ thể có thẩm quyền trong cơ quan thanh tra tiến hành để kiểm tra lại tính xác thực của thông tin, tài liệu đã thu được nhằm loại bỏ những tài liệu giả hoặc không cần thiết cho việc kết luận các nội dung của cuộc thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo Để tiến hành công việc này, cán bộ thanh tra phải có linh cảm, phân tích các hiện tượng một cách có hệ thống để phát hiện ra các sai phạm trong hoạt động được phản ánh trong những tài liệu đã thu thập được, đôi khi phải hết sức nhạy bén để phát hiện những điểm bất hợp lý (như các trường hợp lập ra các chứng từ, hoá đơn, hợp đồng giả, hạch toán lắt léo, phân bổ chi phí sai nguyên tắc…) trên cơ

sở đó chọn ra tài liệu điển hình nhất

Xác minh trong hoạt động thanh tra mà cụ thể là xác minh thông tin, tài

liệu là làm sáng tỏ những nghi vấn về tính khách quan, liên quan và hợp pháp

của thông tin, tài liệu Đó là quá trình tìm hiểu, thu thập, kiểm tra các thông tin, tài liệu, thông tin, tài liệu từ những sự việc, hiện tượng xảy ra trong thực tế cuộc sống bằng những cách khác nhau để làm sáng tỏ sự thật khách quan Trong hoạt

động thanh tra, xác minh là một biện pháp nghiệp vụ, được thực hiện nhằm mục

đích thu thập các thông tin, tài liệu có liên quan đến nội dung thanh tra, làm cơ

sở cho việc phân tích, đánh giá và kết luận về một hoặc một số vấn đề phục vụ cho cuộc thanh tra

Sự phân biệt các khái niệm trên chỉ là tương đối, bởi quá trình thu thập hoặc thẩm tra tài liệu thực chất là quá trình xác minh tài liệu và ngược lại, quá trình xác minh tài liệu để làm rõ vụ việc thực chất là quá trình thu thập, thẩm tra tài liệu Thẩm tra, xác minh tài liệu trong hoạt động thanh tra là hai khái niệm khác nhau nhưng có liên hệ qua lại biện chứng với nhau; do vậy, khi nói đến một khái niệm người ta thường nhắc đến cả cụm từ là: Thẩm tra, xác minh tài liệu trong hoạt động thanh tra

1.1.3 Vai trò của thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra

Mục đích cuối cùng của hoạt động thẩm tra, xác minh tài liệu trong thanh tra là nhằm đưa ra kết luận thanh tra (gồm cả giải quyết khiếu nại, tố cáo) khách quan, chính xác, trung thực Thẩm tra, xác minh là công việc rất quan trọng trong hoạt động thanh tra Vai trò của thẩm tra, xác minh trong thanh tra được thể hiện trên các phương diện sau:

Thứ nhất, thẩm tra, xác minh thông tin, tài liệu nhằm mục đích củng cố,

hoàn thiện các căn cứ để giải đáp cho những nội dung mà hoạt động thanh tra (cuộc thanh tra) yêu cầu Thẩm tra, xác minh thông tin, tài liệu để tìm kiếm, củng cố, hoàn thiện thông tin, tài liệu, xác định tính chính xác và hợp pháp của thông tin, tài liệu, làm cơ sở đưa ra các nhận xét chính xác, khách quan, đúng pháp luật về vụ việc, từ đó giúp cấp có thẩm quyền ra quyết định giải quyết, xử

lý được chính xác, đủ căn cứ, bảo vệ được lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể liên quan

So với các hoạt động khác trong quản lý nhà nước, trọng tâm của hoạt động thanh tra là hoạt động thẩm tra, xác minh thông tin, tài liệu

Thứ hai, trong từng bước của hoạt động thanh tra thì hoạt động thẩm tra,

xác minh đóng vai trò ở những mức độ nhất định:

+ Trong khâu chuẩn bị cho hoạt động thanh tra, thẩm tra, xác minh thông tin, tài liệu ban đầu về đối tượng thanh tra sẽ tạo cơ sở ban đầu để lập kế hoạch

và tổ chức chuỗi hành vi thanh tra sau đó

+ Trong quá trình tác nghiệp thanh tra, hoàn tất thông tin cần thiết cho cuộc thanh tra, hiệu quả của hoạt động thẩm tra, xác minh thông tin, tài liệu quyết định sự thành bại của cuộc thanh tra

Suốt quá trình này, vai trò của hoạt động thẩm tra, xác minh tài liệu thể hiện rõ nét phục vụ xây dựng báo cáo nghiệp vụ và kết luận thanh tra, kết luận nội dung khiếu nại, tố cáo Thẩm tra, xác minh tài liệu còn phục vụ cho kiểm tra những tình huống, sự việc mang tính đột xuất trong thanh tra Chất lượng và kết quả của hoạt động thẩm tra, xác minh trực tiếp quyết định độ chính xác của các kết luận và độ xác đáng của các quyết định xử lý đối với đối tượng kiểm tra

Thứ ba, thẩm tra, xác minh tài liệu là hoạt động quan trọng trong quá trình

tiến hành các hoạt động thanh tra của các cơ quan Thanh tra nhà nước, là yếu tố quyết định chất lượng các cuộc thanh tra Hoạt động thanh tra có chất lượng khi thu thập, kiểm tra, xác minh tài liệu được tiến hành đúng pháp luật, đúng thủ tục,

trình tự và với phương pháp khoa học, hợp lý

Trong thực tiễn, hoạt động thẩm tra, xác minh liên quan trực tiếp đến sự thật khách quan mà dựa vào đó có thể xác định được tính đúng, sai, thật, giả của vấn đề Tính khách quan, tính chính xác của các kết luận thanh tra và những đề xuất, kiến nghị trong hoạt động thanh tra phụ thuộc phần lớn vào kết quả thẩm tra, xác minh Nếu thẩm tra, xác minh thông tin, tài liệu đầy đủ, đánh giá tài liệu khách quan, chính xác sẽ tạo ra những căn cứ vững vàng để kết luận, quyết định

xử lý trong thanh tra có tính thuyết phục cao Ngược lại, nếu không làm rõ bản chất của vụ việc thì việc đánh giá vụ việc sẽ không chính xác, các kết luận, kiến nghị trong công tác thanh tra sẽ không thuyết phục

Vậy, nếu làm tốt việc thẩm tra, xác minh thông tin, tài liệu trong hoạt động thanh tra sẽ có vai trò hết sức quan trọng đối với chất lượng một cuộc thanh tra, cũng như hiệu lực, hiệu quả của công tác thanh tra Có thể nói, ngoài

yếu tố con người, chất lượng thông tin, tài liệu thanh tra quyết định các yếu tố của một cuộc thanh tra Kết luận thanh tra có tính khách quan không? Chính xác không? Có giúp người quản lý và đối tượng thanh tra nhận biết đúng đắn thực trạng không? Kết luận, kiến nghị thanh tra có hiệu lực và hiệu quả không? Tất

cả đều phụ thuộc vào quá trình thẩm tra, xác minh tài liệu

Nếu như chúng ta thu thập tài liệu không đầy đủ, không đúng sẽ dẫn đến một kết luận thanh tra phiến diện, thiếu chính xác Nếu như chúng ta sử dụng những sự kiện, sự vật, tài liệu…không có các thuộc tính của thông tin, tài liệu để làm căn cứ đưa ra kết luận, kiến nghị thì những kết luận, kiến nghị đó không khách quan, không có giá trị cho hoạt động quản lý, thậm chí gây ra “phản ứng ngược” Nếu như chúng ta thu thập tài liệu một cách tràn lan (những tài liệu không liên quan) thì không những không đáp ứng được trọng tâm yêu cầu của một cuộc thanh tra mà còn dễ dẫn đến tình trạng tuỳ tiện, mở rộng phạm vi, đối tượng thanh tra, kéo dài thời gian thanh tra, gây phiền hà cho cơ sở Nếu như chúng ta sử dụng không đúng các biện pháp nghiệp vụ để thu thập thì không những tài liệu không có giá trị chứng minh bởi vì không có tính hợp pháp, mà người tiến hành thanh tra còn vi phạm các quy định của pháp luật Thực tiễn công tác thanh tra những năm qua cho thấy: Có những cuộc thanh tra kéo dài nhưng không kết luận được những vấn đề đặt ra theo yêu cầu quản lý, có những kết luận thanh tra không đầy đủ, thiếu tính khách quan, mang tính chủ quan, áp đặt hoặc bỏ sót những hành vi vi phạm pháp luật…

1.1.4 Đặc điểm thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra

Thứ nhất, do các chủ thể có thẩm quyền trong cơ quan thanh tra tiến hành

Điều này khác với thẩm quyền thu thập và đánh giá chứng cứ trong tố tụng hình

sự, tố tụng dân sự

Thứ hai, các nguồn thông tin, tài liệu để thẩm tra, xác minh trong hoạt

động thanh tra khác nguồn chứng cứ trong tố tụng hình sự Nguồn thông tin, tài liệu để thẩm tra, xác minh ở đây gần giống, hay nói cách khác là tương tự các nguồn thông tin, tài liệu phục vụ cho việc giải quyết các vụ án hành chính:

Hoạt động thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra thực chất là hoạt động nghiệp vụ được thực hiện theo trình tự, thủ tục do pháp luật quy định và do

cơ quan có chức năng thanh tra tiến hành Đặc điểm của hoạt động thẩm tra, xác minh mặc dù đi đến tận cùng là xem xét, đánh giá chứng cứ trong hoạt động thanh tra, nó có đặc điểm khác so với việc xem xét, đánh giá chứng cứ trong tố tụng hình sự, tố tụng dân sự, tố tụng hành chính

- Trong tố tụng hình sự, Điều 87 Bộ luật Tố tụng hình sự 2015 quy định:

1 Chứng cứ được thu thập, xác định từ các nguồn:

a) Vật chứng;

b) Lời khai, lời trình bày;

c) Dữ liệu điện tử;

d) Kết luận giám định, định giá tài sản;

đ) Biên bản trong hoạt động khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án; e) Kết quả thực hiện ủy thác tư pháp và hợp tác quốc tế khác;

g) Các tài liệu, đồ vật khác

2 Những gì có thật nhưng không được thu thập theo trình tự, thủ tục do

Bộ luật này quy định thì không có giá trị pháp lý và không được dùng làm căn

cứ để giải quyết vụ án hình sự

Mọi chứng cứ xác định có tội, chứng cứ xác định vô tội, tình tiết tăng nặng, tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự, áp dụng điểm, khoản, điều của Bộ luật hình sự để xác định tội danh, quyết định hình phạt, mức bồi thường thiệt hại đối với bị cáo, xử lý vật chứng và những tình tiết khác có ý nghĩa giải quyết vụ

án đều phải được trình bày, tranh luận, làm rõ tại phiên tòa

- Trong tố tụng dân sự, tố tụng hành chính, Điều 94 Bộ luật Tố tụng dân

sự 2015, Điều 81 Luật Tố tụng hành chính 2015:

Chứng cứ được thu thập từ các nguồn sau đây:

1 Tài liệu đọc được, nghe được, nhìn được, dữ liệu điện tử;

2 Vật chứng;

3 Lời khai của đương sự;

4 Lời khai của người làm chứng;

5 Kết luận giám định;

6 Biên bản ghi kết quả thẩm định tại chỗ;

7 Kết quả định giá, thẩm định giá tài sản;

8 Văn bản xác nhận sự kiện, hành vi pháp lý do người có chức năng lập;

9 Văn bản công chứng, chứng thực;

10 Các nguồn khác theo quy định của pháp luật

- Trong hoạt động thanh tra, các nguồn chứng cứ cũng như các tài liệu,

chứng cứ, vật mang tin hiện nay chưa được quy định rõ trong một văn bản quy phạm pháp luật nào Tuy nhiên, trên thực tế có thể hiểu các tài liệu, chứng cứ trong hoạt động thanh tra mà đòi hỏi cán bộ thanh tra phải thẩm tra, xác minh bao gồm những loại sau đây:

1 Tài liệu là bản chính hoặc bản sao

2 Tài liệu nghe được, nhìn được

3 Thông điệp dữ liệu điện tử

4 Vật chứng

5 Lời trình bày, giải trình

6 Kết luận giám định

7 Biên bản ghi kết quả thẩm định tại chỗ

8 Kết quả định giá tài sản, kết quả thẩm định giá tài sản

9 Văn bản ghi nhận sự kiện, hành vi pháp lý do người có chức năng lập tại chỗ

10 Văn bản công chứng, chứng thực

Qua hoạt động thực tế, các thông tin, tài liệu, chứng cứ trong hoạt động thanh tra gần với chứng cứ trong tố tụng hành chính

Thứ ba, nội dung, đối tượng thẩm tra, xác minh rất đa dạng, không chỉ tập

trung vào những hành vi có dấu hiệu vi phạm pháp luật của các cơ quan, tổ chức,

cá nhân mà còn cả những thông tin, tài liệu thể hiện tính đúng, sai trong hoạt động quản lý, thậm chí cả các ưu điểm, nhược điểm của các chủ thể

Thứ tư, trong quá trình thẩm tra, xác minh phải được thực hiện công khai,

không sử dụng các biện pháp nghiệp vụ của các cơ quan bảo vệ pháp luật như sử dụng cơ sở bí mật, đặc tình và phương pháp nội tuyến, ngoại tuyến

Thứ năm, hoạt động thẩm tra, xác minh được thực hiện theo trình tự, thủ

tục do pháp luật quy định (lập kế hoạch thẩm tra, xác minh, tiến hành thẩm tra, xác minh, báo cáo kết quả thẩm tra, xác minh và sử dụng kết quả thẩm tra, xác minh) nhằm mục đích thu thập các thông tin, tài liệu có liên quan đến nội dung thanh tra, làm cơ sở cho việc phân tích, đánh giá, kết luận về một hoặc một số vấn đề phục vụ cho cuộc thanh tra

1.2 Nội dung thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra

Hoạt động thanh tra theo nghĩa rộng gồm cả thanh tra, tiếp công dân, giải quyết khiếu nại Tuy nhiên, ở đây phải hiểu hoạt động tiếp công dân chủ yếu phục vụ cho công tác giải quyết khiếu nại, tố cáo và trong lĩnh vực thanh tra thì việc thanh tra, kiểm tra việc thực hiện pháp luật về phòng, chống tham nhũng được thực hiện theo quy định của pháp luật về thanh tra hiện hành Chính vì vậy, trong Luận văn này sẽ giới hạn nội dung thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra tập trung vào ba nội dung lớn:

Một là, thẩm tra, xác minh trong hoạt động tiến hành các cuộc thanh tra Hai là, thẩm tra, xác minh trong hoạt động giải quyết khiếu nại

Ba là, thẩm tra, xác minh trong hoạt động giải quyết tố cáo

Như đã phân tích trong phần phạm vi nghiên cứu, từ thực tiễn hoạt động thanh tra của cơ quan thanh tra tỉnh, có nhiều cuộc thanh tra về giải quyết khiếu nại, tố cáo Thực chất đây cũng chính là hoạt động giải quyết khiếu nại, tố cáo

Do đó, thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra không tách rời với thẩm tra, xác minh trong giải quyết khiếu nại, tố cáo

Trong hoạt động thanh tra và giải quyết khiếu nại, tố cáo, thông tin, tài liệu sau khi thu thập được cần được tìm hiểu và xem xét lại để xác định tính chính xác và hợp pháp của thông tin, tài liệu Việc tìm hiểu, xem xét lại thông

tin, tài liệu do các chủ thể có thẩm quyền tiến hành hoạt động thanh tra thực hiện, bao gồm các công việc:

- Nghiên cứu, phân tích từng thông tin, tài liệu Tài liệu cần thu thập trong hoạt động thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo gồm những loại sau đây:

+ Văn bản liên quan đến nội dung thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo; + Chứng từ, sổ sách kế toán, bảng kê, chứng từ ghi sổ, sổ mục kê, bản đồ…;

+ Báo cáo quyết toán, bảng cân đối vật tư, hàng hoá, biên bản kiểm kê các loại, bảng chấm công, báo cáo tình hình sử dụng lao động…;

+ Các hợp đồng ngoại thương, hợp đồng kinh tế, các tài liệu, hồ sơ có liên quan đến hoạt động sản xuất, kinh doanh, xuất nhập khẩu, mua bán hàng hoá hoặc bộ tài liệu về hợp đồng tín dụng…;

+ Báo cáo của đơn vị được thanh tra, báo cáo của các cá nhân, đơn vị liên quan theo yêu cầu của Đoàn thanh tra hoặc Thanh tra viên, Tổ xác minh khiếu nại, tố cáo…;

+ Biên bản xác minh, biên bản làm việc giữa Đoàn thanh tra hoặc Thanh tra viên, tổ xác minh khiếu nại, tố cáo với các đơn vị, đối tượng có liên quan trực tiếp và gián tiếp;

+ Bản giải trình của đối tượng thanh tra, người khiếu nại, tố cáo, người bị

tố cáo;

+ Một số loại sổ sách, tài liệu, văn bằng, chứng chỉ và các loại giấy tờ, chứng từ khác

Lưu ý rằng không phải tất cả các tài liệu trên đã là bằng chứng trong cuộc

thanh tra Thông tin, tài liệu này sẽ trở thành chứng cứ khi có đầy đủ 3 thuộc

tính: tính khách quan, tính liên quan, tính hợp pháp Yêu cầu đối với người

được giao nhiệm vụ thẩm tra, xác minh là phải có linh cảm, phân tích các hiện tượng một cách có hệ thống để phát hiện ra các sai phạm trong hoạt động được phản ánh trong những tài liệu đã thu thập được, cần nhạy bén để phát hiện những điểm bất hợp lý trên cơ sở đó chọn ra tài liệu điển hình nhất

- Người thẩm tra, xác minh phải so sánh đối chiếu các tài liệu xem có phù hợp nội dung, vụ việc cần giải quyết không, nếu mâu thuẫn thì do đâu; sàng lọc, loại bỏ những tài liệu không liên quan và tìm những tài liệu mới làm sáng tỏ những tài liệu đã thu thập được; xem xét, đánh giá tính khách quan, đầy đủ của thông tin, tài liệu; xem xét tính hợp pháp của thông tin, tài liệu; xem xét tính thời sự của thông tin, tài liệu, thời hiệu của tài liệu…

- Trong quá trình thẩm tra, xác minh, bên cạnh việc đối chiếu, so sánh thì người thẩm tra, xác minh có thể tiến hành các phương pháp:

+ Trưng cầu giám định: Trưng cầu những người giám định có kiến thức chuyên ngành của các lĩnh vực khoa học kỹ thuật, văn hóa, thủ công theo quy định của pháp luật đề nghiên cứu, kết luận những vấn đề cần làm rõ trong hoạt động thanh tra

+ Xác minh tại chỗ: Là phương pháp xác minh được tiến hành thường xuyên, tại địa điểm thanh tra, nơi phát sinh khiếu nại, tố cáo hoặc trụ sở cơ quan thanh tra, được áp dụng đối với những trường hợp đơn giản, tính chất vụ việc không phức tạp, cán bộ xác minh chỉ cần nghiên cứu hồ sơ, tài liệu liên quan là

đã có thể tìm ra được vấn đề cần xác minh

+ Xác minh bằng công văn: Là phương pháp xác minh bằng hình thức công văn đề nghị hoặc yêu cầu của cơ quan thanh tra đối với các đối tượng lien quan nhằm thu thập thông tin cần thiết Biện pháp này được áp dụng đối với những trường hợp đơn giản, tính chất vụ việc không phức tạp và đối tượng xác minh thường là cơ quan, tố chức có trụ sở cách xa nơi tiến hành thanh tra

+ Xác minh bằng công nghệ thông tin: Là phương pháp xác minh thông qua mạng máy tính, điện thoại, điện tín, Fax Bằng việc sử dụng công nghệ thông tin, người có trách nhiệm xác minh có thể kiểm tra các thông tin, tài liệu, đánh giá tính xác thực của các thông tin đó

+ Yêu cầu đối tượng thanh tra, yêu cầu người khiếu nại, tố cáo giải trình:

Kỹ năng yêu cầu giải trình phải đảm bảo không trái với đạo đức xã hội, không trái với quy định của pháp luật, có căn cứ khoa học là số lượng tài liệu, thông tin,

tài liệu thu được, đặc điểm tâm lý của đối tượng thanh tra, người khiếu nại, tố cáo, người bị tố cáo Hình thức yêu cầu giải trình điển hình và phổ biến được áp dụng nhiều trong thực tiễn thanh tra là yêu cầu đối tượng viết giải trình và hỏi Hỏi cũng là biện pháp được sử dụng rất hiệu quả trong tố tụng hình sự Tuy nhiên, ở mỗi lĩnh vực, kỹ năng này lại được vận dụng một cách linh hoạt, sáng tạo phù hợp với tình huống và đối tượng cụ thể Trong tố tụng hình sự, bị can là người đã bị khởi tố hình sự, việc hỏi cung bị can phải được tiến hành theo đúng trình tự, thủ tục được quy định trong Bộ luật Tố tụng Hình sự Trong hoạt động thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo, đối tượng bị hỏi là cá nhân, đại diện cho

cơ quan, tổ chức bị thanh tra hoặc có liên quan đến nội dung thanh tra, nội dung khiếu nại, tố cáo việc hỏi phải tuân theo nguyên tắc chung của Luật Thanh tra

2010, Luật Khiếu nại 2011, Luật Tố cáo 2011

+ Yêu cầu cung cấp thông tin, tài liệu: Đây là biện pháp quan trọng trong thẩm tra, xác minh Khi tiến hành biện pháp này, người thẩm tra, xác minh phải tuân thủ quy định và biểu mẫu theo Thông tư số 05/2014/TT-TTCP quy định về

tổ chức, hoạt động, quan hệ công tác của Đoàn thanh tra và trình tự, thủ tục tiến hành một cuộc thanh tra; Thông tư số 06/2013/TT-TTCP quy định quy trình giải quyết tố cáo; Thông tư số 07/TT-TTCP quy định quy trình giải quyết khiếu nại hành chính

- Một vấn đề cần lưu ý đối với việc thẩm tra, xác minh tài liệu là:

+ Tài liệu nếu là bản chính hoặc bản sao phải có công chứng, chứng thực hợp pháp hoặc do cơ quan, tổ chức có thẩm quyền cung cấp, xác nhận

+ Tài liệu nghe được, nhìn được: nếu được xuất trình kèm theo văn bản trình bày của người có tài liệu đó về xuất xứ của tài liệu, nếu họ tự thu âm, thu hình hoặc văn bản có xác nhận của người đã cung cấp cho người xuất trình về xuất xứ của tài liệu đó hoặc văn bản về sự việc liên quan tới việc thu âm, thu hình đó

+ Thông điệp dữ liệu điện tử: được thể hiện dưới hình thức trao đổi dữ liệu điện tử, chứng từ điện tử, thư điện tử, điện tín, điện báo, fax và các hình thức tương tự khác theo quy định của pháp luật về giao dịch điện tử

+ Vật chứng phải là hiện vật gốc liên quan đến vụ việc

+ Lời trình bày, giải trình: nếu được ghi bằng văn bản, băng ghi âm, đĩa ghi âm, băng ghi hình, đĩa ghi hình, thiết bị khác chứa âm thanh, hình ảnh theo quy định tại khoản 2 trên đây hoặc khai bằng lời trình bày trực tiếp

+ Kết luận giám định: nếu việc giám định đó được tiến hành theo đúng thủ tục do pháp luật quy định

+ Biên bản ghi kết quả thẩm định tại chỗ: nếu việc thẩm định được tiến hành theo đúng thủ tục do pháp luật quy định

+ Kết quả định giá tài sản, kết quả thẩm định giá tài sản: nếu việc định giá, thẩm định giá được tiến hành theo đúng thủ tục do pháp luật quy định

+ Văn bản ghi nhận sự kiện, hành vi pháp lý do người có chức năng lập tại chỗ: nếu việc lập văn bản ghi nhận sự kiện, hành vi pháp lý được tiến hành theo đúng thủ tục do pháp luật quy định

+ Văn bản công chứng, chứng thực: nếu việc công chứng, chứng thực được thực hiện theo đúng thủ tục do pháp luật quy định

1.3 Thẩm quyền, trình tự, thủ tục thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra của Thanh tra tỉnh

1.3.1 Thẩm quyền thẩm tra, xác minh của Thanh tra tỉnh

Theo quy định của Luật Thanh tra 2010, hệ thống cơ quan thanh tra nhà nước hiện nay bao gồm: Thanh tra Chính Phủ; Thanh tra tỉnh; Thanh tra huyện; Thanh tra bộ; Thanh tra sở Trong đó, Thanh tra tỉnh chỉ tiến hành các hoạt động thanh tra hành chính Bên cạnh đó còn có các cơ quan được giao thực hiện chức năng thanh tra chuyên ngành

Thanh tra tỉnh là cơ quan chuyên môn Ủy ban nhân dân cấp tỉnh, có trách nhiệm giúp Ủy ban nhân dân cùng cấp quản lý nhà nước về công tác thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo và phòng, chống tham những; tiến hành thanh tra

giải quyết khiếu nại, tố cáo và phòng, chống tham nhũng theo quy định của pháp luật

Với tư cách là cơ quan chuyên môn của Ủy ban nhân dân cấp tỉnh, Thanh tra tỉnh là đơn vị tương đương cấp sở chịu sự chỉ đạo trực tiếp của Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh, đồng thời chịu sự chỉ đạo về công tác hướng dẫn về tổ chức và nghiệp vụ của Thanh tra Chính phủ

Thanh tra tỉnh thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn trên bốn lĩnh vực Cụ thể:

Thứ nhất, xây dựng kế hoạch thanh tra trình Chủ tịch Ủy ban nhân dân

cấp tỉnh phê duyệt và tổ chức thực hiện kế hoạch; Yêu cầu cơ quan chuyên môn thuộc Ủy ban nhân dân cấp tỉnh, Ủy ban nhân dân cấp huyện báo cáo về công tác thanh tra, tổng hợp, báo cáo kết quả về công tác thanh tra; Chỉ đạo công tác thanh tra, hướng dẫn nghiệp vụ thanh tra hành chính đối với Thanh tra sở, Thanh tra huyện

Thứ hai, trong hoạt động thanh tra, Thanh tra tỉnh có nhiệm vụ, quyền hạn

sau đây:

Thanh tra việc thực hiện chính sách, pháp luật và nhiệm vụ, quyền hạn của sở, của Ủy ban nhân dân cấp huyện; thanh tra đối với doanh nghiệp nhà nước do Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh quyết định thành lập;

Thanh tra vụ việc phức tạp, liên quan đến trách nhiệm của nhiều sở, Ủy ban nhân dân cấp huyện;

Thanh tra vụ việc khác do Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh giao;

Kiểm tra tính chính xác, hợp pháp của kết luận thanh tra và quyết định xử

lý sau thanh tra của Giám đốc sở, Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp huyện khi cần thiết

Thứ ba, là giúp Ủy ban nhân dân cấp tỉnh quản lý nhà nước về công tác

giải quyết khiếu nại, tố cáo; thực hiện nhiệm vụ giải quyết khiếu nại, tố cáo theo quy định của pháp luật về khiếu nại, tố cáo

Thứ tư, là giúp Ủy ban nhân dân cấp tỉnh quản lý nhà nước về công tác

phòng, chống tham nhũng; thực hiện nhiệm vụ phòng, chống tham nhũng theo quy định của pháp luật về phòng, chống tham nhũng

Với nhiệm vụ được giao và thực tiễn hoạt động của Thanh tra tỉnh hiện nay, thẩm quyền của Thanh tra tỉnh trong thẩm tra, xác minh tập trung ở ba chủ thể:

+ Chủ thể thứ nhất là Chánh thanh tra, có vai trò là người ra quyết định thanh tra, thành lập Đoàn hoặc Tổ xác minh

+ Chủ thể thứ hai là Trưởng Đoàn thanh tra, Trưởng đoàn hoặc Tổ trưởng

Tổ xác minh khiếu nại, tố cáo

+ Chủ thể thứ ba là thành viên đoàn thanh tra, Thành viên đoàn thanh tra, thành viên đoàn hoặc tổ xác minh khiếu nại, tố cáo

Ở đây cần lưu ý rằng, việc ra quyết định thanh tra hay việc ra quyết định thành lập Tổ hoặc Đoàn xác minh trong giải quyết khiếu nại, tố cáo được quy định thẩm quyền cụ thể của mỗi người, của các chủ thể trên đây là tương tự nhau

Một là, đối với thẩm quyền trong quá trình tiến hành thanh tra, các quyền

của người ra quyết định thanh tra, của trưởng đoàn thanh tra, của thành viên đoàn thanh tra được quy định trong Luật Thanh tra 2010 và Nghị định 86/2011/NĐ-CP

- Chánh thanh tra tỉnh có quyền hạn sau đây:

Quyết định việc thanh tra khi phát hiện có dấu hiệu vi phạm pháp luật và chịu trách nhiệm trước Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh về quyết định của mình;

Quyết định thanh tra lại vụ việc đã được Giám đốc sở kết luận nhưng phát hiện có dấu hiệu vi phạm pháp luật khi được Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh giao; quyết định thanh tra lại vụ việc đã được Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp huyện kết luận nhưng phát hiện có dấu hiệu vi phạm pháp luật;

Yêu cầu Giám đốc sở, Chủ tịch Ủy ban nhân dân cáp huyện thanh tra trong phạm vi quản lý của sở, Ủy ban nhân dân cấp huyện khi phát hiện có dấu

hiệu vi phạm pháp luật; trường hợp Giám đốc sở, Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp huyện không đồng ý thì có quyền ra quyết định thanh tra, báo cáo và chịu trách nhiệm trước Ủy ban nhân dân cấp tỉnh về quyết định của mình;

Kiến nghị Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh giải quyết vấn đề về công tác thanh tra; trường hợp kiến nghị đó không được chấp nhận thì báo cáo Tổng Thanh tra Chính phủ;

Kiến nghị với cơ quan nhà nước có thẩm quyền sửa đổi, bổ sung, ban hành quy định cho phù hợp với yêu cầu quản lý, kiến nghị đình chỉ hoặc hủy bỏ quy định trái pháp luật phát hiện qua công tác thanh tra

- Khi Chánh thanh tra tỉnh là người ra quyết định thanh tra thì Chánh thanh tra tỉnh có các nhiệm vụ và quyền hạn theo Khoản 1 Điều 48 Luật Thanh tra 2010 như sau:

+ Chỉ đạo, kiểm tra, giám sát Đoàn thanh tra thực hiện đúng nội dung quyết định thanh tra;

+ Yêu cầu đối tượng thanh tra cung cấp thông tin, tài liệu, báo cáo bằng văn bản, giải trình về vấn đề liên quan đến nội dung thanh tra; yêu cầu cơ quan,

tổ chức, cá nhân có thông tin, tài liệu liên quan đến nội dung thanh tra cung cấp thông tin, tài liệu đó;

+ Trưng cầu giám định về vấn đề liên quan đến nội dung thanh tra;

+ Yêu cầu người có thẩm quyền tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật khi xét thấy cần ngăn chặn ngay việc vi phạm pháp luật hoặc để xác minh tình tiết làm chứng cứ cho việc kết luận, xử lý;

+ Tạm đình chỉ hoặc kiến nghị người có thẩm quyền đình chỉ việc làm khi xét thấy việc làm đó gây thiệt hại nghiêm trọng đến lợi ích của Nhà nước, quyền

và lợi ích hợp pháp của cơ quan, tổ chức, cá nhân;

+ Yêu cầu tổ chức tín dụng nơi đối tượng thanh tra có tài khoản phong tỏa tài khoản đó để phục vụ việc thanh tra khi có căn cứ cho rằng đối tượng thanh tra tẩu tán tài sản, không thực hiện quyết định thu hồi tiền, tài sản của Thủ

trưởng cơ quan thanh tra nhà nước hoặc của Thủ trưởng cơ quan quản lý nhà nước;

+ Kiến nghị người có thẩm quyền tạm đình chỉ việc thi hành quyết định

kỷ luật, thuyên chuyển công tác, cho nghỉ hưu đối với người đang cộng tác với

cơ quan thanh tra nhà nước hoặc đang là đối tượng thanh tra nếu xét thấy việc thi hành quyết định đó gây trở ngại cho việc thanh tra;

+ Kiến nghị người có thẩm quyền tạm đình chỉ công tác và xử lý đối với cán bộ, công chức, viên chức cố ý cản trở việc thanh tra hoặc không thực hiện yêu cầu, kiến nghị, quyết định thanh tra;

+ Quyết định xử lý theo thẩm quyền hoặc kiến nghị người có thẩm quyền

xử lý kết quả thanh tra; kiểm tra, đôn đốc việc thực hiện quyết định xử lý về thanh tra;

+ Quyết định thu hồi tiền, tài sản bị chiếm đoạt, sử dụng trái phép hoặc bị thất thoát do hành vi vi phạm pháp luật của đối tượng thanh tra gây ra;

+ Giải quyết khiếu nại, tố cáo liên quan đến trách nhiệm của Trưởng đoàn thanh tra, các thành viên khác của Đoàn thanh tra;

+ Đình chỉ, thay đổi Trưởng đoàn thanh tra, thành viên Đoàn thanh tra khi không đáp ứng được yêu cầu, nhiệm vụ thanh tra hoặc có hành vi vi phạm pháp luật hoặc là người thân thích với đối tượng thanh tra hoặc vì lý do khách quan khác mà không thể thực hiện nhiệm vụ thanh tra;

+ Kết luận về nội dung thanh tra;

+ Chuyển hồ sơ vụ việc vi phạm pháp luật sang cơ quan điều tra khi phát hiện có dấu hiệu của tội phạm, đồng thời thông báo bằng văn bản cho Viện kiểm sát cùng cấp biết

- Trưởng đoàn thanh tra do Thanh tra tỉnh tiến hành có các quyền sau: + Tổ chức, chỉ đạo các thành viên Đoàn thanh tra thực hiện đúng nội dung quyết định thanh tra;

+ Kiến nghị với người ra quyết định thanh tra áp dụng biện pháp thuộc nhiệm vụ, quyền hạn của người ra quyết định thanh tra quy định tại Điều 48 của Luật này để bảo đảm thực hiện nhiệm vụ được giao;

+ Yêu cầu đối tượng thanh tra cung cấp thông tin, tài liệu, báo cáo bằng văn bản, giải trình về vấn đề liên quan đến nội dung thanh tra; khi cần thiết có thể tiến hành kiểm kê tài sản liên quan đến nội dung thanh tra của đối tượng thanh tra;

+ Yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân có thông tin, tài liệu liên quan đến nội dung thanh tra cung cấp thông tin, tài liệu đó;

+ Yêu cầu người có thẩm quyền tạm giữ tiền, đồ vật, giấy phép sử dụng trái pháp luật khi xét thấy cần ngăn chặn ngay việc vi phạm pháp luật hoặc để xác minh tình tiết làm chứng cứ cho việc kết luận, xử lý;

+ Yêu cầu tổ chức tín dụng nơi đối tượng thanh tra có tài khoản phong tỏa tài khoản đó để phục vụ việc thanh tra khi có căn cứ cho rằng đối tượng thanh tra có hành vi tẩu tán tài sản;

+ Quyết định niêm phong tài liệu của đối tượng thanh tra khi có căn cứ cho rằng có vi phạm pháp luật;

+ Tạm đình chỉ hoặc kiến nghị người có thẩm quyền đình chỉ việc làm khi xét thấy việc làm đó gây thiệt hại nghiêm trọng đến lợi ích của Nhà nước, quyền

và lợi ích hợp pháp của cơ quan, tổ chức, cá nhân;

+ Kiến nghị người có thẩm quyền tạm đình chỉ việc thi hành quyết định

kỷ luật, thuyên chuyển công tác, cho nghỉ hưu đối với người đang cộng tác với

cơ quan thanh tra nhà nước hoặc đang là đối tượng thanh tra nếu xét thấy việc thi hành quyết định đó gây trở ngại cho việc thanh tra;

+ Báo cáo với người ra quyết định thanh tra về kết quả thanh tra và chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực, khách quan của báo cáo đó

- Thành viên đoàn thanh tra có các quyền sau:

+ Thực hiện nhiệm vụ theo sự phân công của Trưởng đoàn thanh tra

+ Yêu cầu đối tượng thanh tra cung cấp thông tin, tài liệu, báo cáo bằng văn bản, giải trình về vấn đề liên quan đến nội dung thanh tra; yêu cầu cơ quan,

tổ chức, cá nhân có thông tin, tài liệu liên quan đến nội dung thanh tra cung cấp thông tin, tài liệu đó

+ Kiến nghị Trưởng đoàn thanh tra áp dụng biện pháp thuộc nhiệm vụ, quyền hạn của Trưởng đoàn thanh tra quy định tại Điều 46 của Luật này để bảo đảm thực hiện nhiệm vụ được giao

+ Kiến nghị việc xử lý về vấn đề khác liên quan đến nội dung thanh tra + Báo cáo kết quả thực hiện nhiệm vụ được giao với Trưởng đoàn thanh tra, chịu trách nhiệm trước Trưởng đoàn thanh tra và trước pháp luật về tính chính xác, trung thực, khách quan của nội dung đã báo cáo

Đặc biệt các quyền trong hoạt động Thanh tra còn được quy định tại Mục

3 Chương III Nghị định 86/2011/NĐ-CP quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Thanh tra

Hai là, các quyền cụ thể trong thẩm tra, xác minh, giải quyết khiếu nại, tố

cáo hiện nay được quy định trong Luật Khiếu nại 2011, Luật Tố cáo 2011 và các văn bản hướng dẫn thi hành, trong đó có Thông tư số 06/2013/TT-TTCP quy định quy trình giải quyết tố cáo; Thông tư số 07/TT-TTCP quy định quy trình giải quyết khiếu nại hành chính

Ví dụ: Tại Khoản 3 Điều 29 Luật Khiếu nại quy định người được có trách nhiệm xác minh có các quyền và nghĩa vụ sau: Yêu cầu người khiếu nại, người

bị khiếu nại, cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan cung cấp thông tin, tài liệu

và chứng cứ về nội dung khiếu nại; Yêu cầu người khiếu nại, người bị khiếu nại,

cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan giải trình bằng văn bản về nội dung liên quan khiếu nại; triệu tập người khiếu nại, người bị khiếu nại, cơ quan, tổ chức,

cá nhân có liên quan; trưng cầu giám định; tiến hành các biện pháp kiểm tra, xác minh khác theo quy định của pháp luật; báo cáo kết quả xác minh và chịu trách nhiệm trước pháp luật về kết quả xác minh

Điều 22 và Điều 11 Luật Tố cáo quy định người được giao xác minh nội dung tố cáo có quyền và nghĩa vụ sau: Yêu cầu người tố cáo cung cấp thông tin, tài liệu liên quan đến nội dung tố cáo; yêu cầu người bị tố cáo giải trình bằng văn bản về hành vi bị tố cáo; yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân cung cấp thông tin, tài liệu liên quan đến nội dung tố cáo; tiến hành các biện pháp kiểm tra, xác minh, thu thập những chứng cứ để giải quyết tố cáo theo quy định của pháp luật; bảo đảm khách quan, trung thực, đúng pháp luật trong việc giải quyết tố cáo; áp dụng các biện pháp cần thiết theo thẩm quyền hoặc yêu cầu cơ quan chức năng

áp dụng các biện pháp để bảo vệ người tố cáo, người thân thích của người tố cáo, người cung cấp thông tin có liên quan đến việc tố cáo; không tiết lộ thông tin gây bất lợi cho người bị tố cáo khi chưa có kết luận về nội dung tố cáo; chịu trách nhiệm trước pháp luật về việc giải quyết tố cáo

1.3.2 Trình tự, thủ tục thẩm tra, xác minh

Trong hoạt động xác minh, thông thường, qua một thời gian nghiên cứu

hồ sơ tài liệu, làm việc với đối tượng thanh tra, cán bộ thanh tra mới tiếp xúc với các cơ quan, tổ chức, gặp những cá nhân có liên quan đến nội dung thanh tra, khiếu nại, tố cáo để thẩm tra, xác minh, thường là xác minh những nội dung khi nghiên cứu hồ sơ, tài liệu thấy cần phải làm rõ Việc thẩm tra, xác minh thực chất là việc xem xét các số liệu, tư liệu, thông tin đã thu thập được từ đối tượng thanh tra có đầy đủ, chính xác, khách quan không….Hoạt động thẩm tra, xác minh thường được tiến hành theo các bước sau:

Bước 1 – Chuẩn bị thẩm tra, xác minh

Bước đầu tiên của quá trình thẩm tra, xác minh là công tác chuẩn bị Trong giai đoạn này, nghiên cứu hồ sơ là khâu quan trọng, bao gồm nhiều thao tác như: đọc các tài liệu, tổng hợp, thâu tốm các vấn đề, đưa ra nội dung cơ quan, quan trọng nhất Trong từng nội dung cơ bản đó, cần mổ xẻ, phân tích sâu và toàn diện hơn Từ chỗ phân tích sẽ phát hiện ra được các mâu thuẫn, các vấn đề đối lập, các vấn đề còn chưa sáng tỏ

Bước 2 - Lập kế hoạch thẩm tra, xác minh

Đây là quá trình đòi hỏi kế hoạch thẩm tra, xác minh có thể do một cán bộ thanh tra được giao tiến hành xác minh lập kế hoạch, cũng có thể do trưởng đoàn hoặc tổ trưởng xác minh, lập kế hoạch tùy theo vụ việc cụ thể Ví dụ: trong xác minh vụ việc khiếu nại thì người có thẩm quyền giải quyết khiếu nại có thể giao cho một người đi xác minh và người đấy lập kế hoạch; trong trường hợp thành lập đoàn hoặc tổ xác minh thì Trưởng đoàn hoặc Tổ trường sẽ lập kế hoạch và trình cho người ra quyết định để phê duyệt kế hoạch

Kế hoạch thẩm tra, xác minh bao gồm những nội dung chủ yếu sau:

- Xác định những nội dung thông tin, tài liệu cần phát hiện, thu thập để xác minh

- Xác định đối tượng cần tiếp xúc nhằm thu thập, thẩm tra, xác minh tài liệu

- Xác định thời gian, địa điểm tiến hành (thời gian bắt đầu, thời gian dự kiến kết thúc)

Trong khi lập kế hoạch xác minh, tuỳ trường hợp cụ thể và mức độ quan trọng của vụ việc, có thể phải lập bằng văn bản trình thủ trưởng cơ quan thanh tra duyệt trước hoặc có thể chỉ cần thảo luận để có sự thống nhất

Bước 3 - Tiến hành thẩm tra, xác minh

- Thu thập, thẩm tra, xác minh chứng cứ thông qua hồ sơ, tài liệu mà đối

tượng thanh tra, người khiếu nại, tố cáo cung cấp: trong hoạt động xác minh

chứng cứ, điều cần lưu ý là phải đánh giá tính chính xác của những thông tin tài liệu mà đối tượng thanh tra, người khiếu nại, tố cáo cung cấp Không phải mọi thông tin tài liệu đều có thể được coi là chứng cứ mà cần có hai điều kiện dưới

đây:

Một là, thông tin tài liệu đó phải xác thực, có ý nghĩa là văn bản gốc, không được tẩy xoá, sửa chữa, nếu là bản sao thì phải có công chứng theo quy định của pháp luật

Hai là, thông tin, tài liệu đó phải có giá trị chứng minh, tức là nó phải liên quan đến nội dung thanh tra, giải quyết khiếu nại và phòng, chống tham nhũng

Đây là hai tiêu chí quan trọng mà người có trách nhiệm xác minh có thể căn cứ vào đó trong quá trình tiến hành nghiên cứu, chọn lọc trong số những hồ

sơ tài liệu nhận được từ đối tượng thanh tra, người khiếu nại, tố cáo và không bị phân tán bởi những thông tin tài liệu nhiễu loạn không liên quan trực tiếp đến vụ việc

- Tiến hành thu thập những văn bản pháp luật có liên quan làm căn cứ cho việc giải quyết vụ việc: Đây là công việc hết sức quan trọng và cần phải được tiến hành đồng thời với việc thu thập, thẩm tra các chứng cứ khác Để tiến hành công việc này một cách có hiệu quả, cần định ra được những vấn đề pháp luật nảy sinh cần giải quyết cho vụ việc đó

Ngoài ra, thực tế cho thấy không phải khi nào cũng có thể dựa vào những quy định của pháp luật để giải quyết được vấn đề cụ thể, vì có trường hợp pháp luật chỉ đưa ra nguyên tắc còn việc vận dụng nó vào trong thực tiễn thuộc thẩm quyền của cơ quan quản lý nhà nước đối với từng trường hợp cụ thể Vì vậy, cần thu thập những ý kiến chỉ đạo trực tiếp của cơ quan quản lý nhà nước trong việc giải quyết vụ việc đó, chẳng hạn các công văn giấy tờ… thể hiện ý kiến chỉ đạo trực tiếp hay quan điểm chỉ đạo để giải quyết vụ việc Tất nhiên, ngay cả những

ý kiến chỉ đạo như vậy cũng cần xem xét tính đúng đắn của nó qua việc đánh giá tính phù hợp chung của tinh thần luật pháp

Bước 4 - Kết thúc thẩm tra, xác minh

Sau khi tiến hành các biện pháp thẩm tra, xác minh như trên, giai đoạn kết thúc thẩm tra, xác minh yêu cầu phải rút ra được những nhận xét, khẳng định về từng vấn đề cụ thể cũng như vấn đề chung của việc thẩm tra, xác minh là đúng, sai hoặc như thế nào Việc thu thập chứng cứ là một vấn đề khó nhưng đánh giá đúng đắn các chứng cứ đó lại càng khó hơn Việc đánh giá chứng cứ trong hoạt động thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo và phòng, chống tham nhũng là một vấn đề hết sức quan trọng Đó là một quá trình logíc nhằm xem xét giá trị chứng minh của các chứng cứ và mối liên quan giữa các chứng cứ với nhau, hay nói cách khác là đánh giá đúng bản chất của sự vật, hiện tượng

Khi tiến hành thẩm tra, xác minh, cần phải khách quan, trung thực, chú ý tìm hiểu bản chất của sự việc Điều quan trọng là xác minh rõ nguồn gốc của chứng cứ, mức độ trung thực và chính xác của chứng cứ Tuy nhiên, trong quá trình thẩm tra, xác minh, cũng cần phải xem xét đến cả tính hợp pháp, tính hợp

lý của vấn đề mà các bên nêu ra Chú ý phải lập biên bản từng vụ việc, từng nội dung xác minh

1.4 Yêu cầu đặt ra đối với hoạt động thẩm tra, xác minh

Từ quan niệm, nội dung, thẩm quyền và trình tự, thủ tục thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra như đã nêu trên, để đảm bảo hoạt động thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo có chất lượng thì hoạt động thẩm tra, xác minh trong hoạt động thanh tra phải đáp ứng các yêu cầu sau:

Thứ nhất, tuân thủ quy định của pháp luật về thanh tra, giải quyết khiếu

nại, tố cáo Mọi trường hợp thẩm tra, xác minh thông tin, tài liệu phải được tiến đúng thẩm quyền, trình tự, thủ tục với phương pháp khoa học, hợp lý và lập biên bản đúng quy định Ví dụ: Để xác minh tài sản trong kho có đúng như trong sổ sách hay không thì cần kiểm kê tài sản Việc thực hiện quyền kiểm kê tài sản, chỉ dành cho Trưởng đoàn thanh tra, người ra quyết định thanh tra không được quyền kiểm kê tài sản

Thứ hai, đảm bảo các nguyên tắc trong hoạt động thanh tra, hoạt động giải

quyết khiếu nại, tố cáo như: Thẩm tra, xác minh phải tuân theo pháp luật, không được làm ảnh hưởng đến đối tượng thanh tra, không chồng chéo, mâu thuẫn Thẩm tra, xác minh phải đảm bảo tính kịp thời nhằm đảm bảo phát hiện, ngăn ngừa và xử lý kịp thời những việc làm vi phạm pháp luật, bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của Nhà nước, tập thể và các cá nhân trong xã hội, mọi công việc cần tiến hành đều phải thực hiện trong thời hạn được pháp luật quy định Hoạt động giải quyết tố cáo phải bảo vệ bí mật cho ngưởi tố cáo

Thứ ba, đảm bảo tính công khai vì hoạt động thanh tra là hoạt động hành

chính, thực thi quyền hành pháp mà quyền hành pháp đòi hỏi phải công khai, minh bạch

Thứ tư, đảm bảo tính khách quan Yêu cầu này đặt ra đỏi hỏi phải đánh

+ Phải bảo đảm tính tường minh: Kết quả của thẩm tra, xác minh phải rõ ràng từ nội dung đến hình thức, từng chi tiết cần làm sáng rõ với những tài liệu, chứng cứ vững chắc và xác thực Các khía cạnh của vấn đề, tình tiết cần thẩm tra, xác minh cần phải được phân tích, mổ xẻ và có câu trả lời cụ thể

+ Phải bảo đảm tính xác đáng: Sự tương thích giữa luận cứ thu thấp được qua thẩm tra, xác minh với các vấn đề cần thẩm tra, xác minh phải ở mức độ cao nhất Nội dung cần thẩm tra, xác minh phải thiết thực, phục vụ trực tiếp cho việc xây dựng kết luận thanh tra và giải quyết khiếu nại, tố cáo Những giải trình, thông tin phản ảnh chứng minh cho sự việc cần thẩm tra, các minh là thuyết phục Các vấn đề, khía cạnh và các luận cứ qua thẩm tra, xác minh phải có mối