Đề cương chi tiết học phần Luật ngân hàng chứng khoán (Đại học Kinh tế TP..HCM)

Điều kiện tiên quyết các môn học phải học trước: Các môn học tiền đề hoặc các môn học có nội dung liên quan bắt buộc phải học trước hoặc học song hành : Luật doanh nghiệp, Luật Hành chí

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐH KINH TẾ TP.HCM

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

CHƯƠNG TRÌNH TRÌNH ĐỘ ĐẠI HỌC NGÀNH ĐÀO TẠO: TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG

CHUYÊN NGÀNH: NGÂN HÀNG

ĐỀ CƯƠNG CHI TIẾT HỌC PHẦN

1 Tên học phần: Luật ngân hàng chứng khoán (Law of Banking and Securities)

2 Mã học phần: (Phòng QLĐT-CTSV sẽ bổ sung)

3 Số tín chỉ: 3

4 Trình độ: cho sinh viên năm thứ 4

5 Phân bổ thời gian: (giờ tín chỉ đối với các hoạt động)

+ Lên lớp : 3 tín chỉ

6 Điều kiện tiên quyết (các môn học phải học trước):

Các môn học tiền đề hoặc các môn học có nội dung liên quan bắt buộc phải học trước hoặc học song hành : Luật doanh nghiệp,

Luật Hành chính, Luật Nhà nước, Luật Hình sự, Luật Dân sự, Luật Tố tụng Hành chính, Chủ thể kinh doanh, Luật hợp đồng, Nghiệp vụ ngân hàng thương mại, Tiền tệ - ngân hàng, Thị trường chứng khoán, Tài chính doanh nghiệp hiện đại

7 Mục tiêu của học phần:

Học xong môn học này sinh viên có khả năng:

- Nắm bắt những kiến thức lý luận về lĩnh vực ngân hàng – chứng khoán cũng như các quy định của pháp luật về quản lý nhà nước về tiền tệ, các quy định của pháp luật về hoạt động ngân hàng – chứng khoán

- Xác định địa vị pháp lý của Ngân hàng Nhà nước Việt nam, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước, địa vị pháp lý của các tổ chức tín dụng, tầm quan trọng của hoạt động ngân hàng – chứng khoán và pháp luật ngân hàng – chứng khoán trong nền kinh tế

- Nhận dạng những kiến thức chung về hệ thống ngân hàng – chứng khoán, những quy định của pháp luật về quản lý nhà nước trong lĩnh vực ngân hàng – chứng khoán, các quy định của pháp luật về cơ cấu, tổ chức và hoạt động của các tổ chức tín dụng

Trên cở sở những kiến thức được lĩnh hội, sinh viên sẽ vận dụng để giải quyết các công việc như phụ trách lĩnh vực pháp chế tại các tổ chức tín dụng, tư vấn pháp lý đối với các hoạt động liên quan đến lĩnh vực ngân hàng – chứng khoán, thực hiện các công việc có liên quan đến hoạt động ngân hàng – chứng khoán theo đúng quy định của pháp luật

8 Mô tả vắn tắt nội dung học phần:

Nội dung môn học sẽ trình bày một cách tổng quan và đầy đủ các quy định của pháp luật thông qua các văn bản luật và dưới luật về cơ cấu tổ chức, bộ máy hoạt động và điều hành cũng như toàn bộ hoạt động của các ngân hàng thương mại – công ty chứng khoán nói riêng và thị trường chứng khoán ở Việt Nam nói chung

Luật Ngân hàng: Khi nghiên cứu môn Luật Ngân hàng, sinh viên phải nắm bắt được những nội dung sau:

- Khái niệm Luật Ngân hàng, đối tượng điều chỉnh và phương pháp điều chỉnh của Luật Ngân hàng

- Quy định pháp luật về cơ cấu, tổ chức và hoạt động của Ngân hàng Nhà nước Việt nam, xác định địa vị pháp lý của Ngân hàng Nhà nước Việt nam trong Bộ máy Nhà nước

- Vai trò quản lý nhà nước về tiền tệ của Ngân hàng nhà nước Việt nam

- Thế nào là hoạt động ngân hàng, những yếu tố chi phối nội dung quản lý nhà nước đối với hoạt động ngân hàng, điều kiện để các chủ thể được phép thực hiện hoạt động ngân hàng

- Quy định của pháp luật về ngoại hối và quản lý ngoại hối

- Hệ thống các tổ chức tín dụng, quy định của pháp luật về thành lập, giải thể, phá sản các tổ chức tín dụng

- Chế độ pháp lý về hoạt động cấp tín dụng của các tổ chức tín dụng Các quy định pháp luật

về giải quyết tranh chấp tín dụng ngân hàng

- Quy định của pháp luật về các phương thức thanh toán không dùng tiền mặt, quyền và nghĩa vụ của các bên trong quan hệ thanh toán không dùng tiền mặt qua ngân hàng

Luật chứng khoán :

- Các văn bản pháp luật và dưới luật quy định về chứng khoán & thị trường chứng khoán

- Các hình thức, phương tiện và yêu cầu về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán

- Các hình thức xử phạt hành chính và giảii quyết tranh chấp trên TTCK được pháp luật quy định

Quản lý nhà nước và thanh tra trên TTCK Việt Nam

9 Nhiệm vụ của sinh viên: (Tham dự học, thảo luận, kiểm tra theo quy chế học vụ hiện hành của nhà trường)

- Dự lớp: tham gia đầy đủ các buổi học

10 Tài liệu học tập:

(1) Tài liệu hướng dẫn môn học Luật Ngân hàng do tổ bộ môn Luật Ngân sách Nhà nước-Thuế-Ngân hàng trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh biên soạn;

(2) Giáo trình Luật Ngân Hàng (Chủ biên: TS Võ Đinh Toàn) NXB Công an ND ; H.,

2005

(3) Ngô Quốc Kỳ Một số vấn đề pháp lý cơ bản về hoạt động ngân hàng NXB Chính trị Quốc gia; H., 1995

(4) TS Lê Vinh Danh Tiền tệ và hoạt động ngân hàng NXB Chính trị Quốc gia; H., 1995 (5) Nguyễn Minh Kiều.Tiền tệ – Ngân hàng NXB Thống kê H, 1998

(6) Tiền tệ - Ngân hàng (Chủ biên: TS Lê Văn Tề), NXB TP HCM

(7) TS Lê Vũ Nam - Tổng quan pháp luật chứng khoán và Luật doanh nghiệp 2005 Chương trình đào tạo cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán của UBCKNN, 2008

11 Tiêu chuẩn đánh giá sinh viên: (tối thiểu gồm 4 mục, tổng các mục là 100%)

- Dự lớp: 5 %

- Thuyết trình: 5 %

- Thi giữa học phần: 20 %

- Thi kết thúc học phần: 70 %

(8) Thang điểm: (Theo học chế tín chỉ)

(9) Nội dung chi tiết học phần:

Ngày

(số

tiết)

Nội dung giảng dạy (tên chương, phần, phương

pháp giảng dạy)

Tài liệu đọc (chương, phần)

Chuẩn bị của sinh viên (bài tập, thuyết trình, giải quyết tình huống…)

Đáp ứng mục tiêu

Buổi 1

(5 tiết) Chương I : Lý luận chung về ngân hàng và Luật ngân hàng (1), (2), (5) Đọc trước tài liệu ở nhà Tìm hiểu chung về Luật ngân hàng Buổi 2

(5 tiết)

Chương II : Địa vị pháp lý của

ngân hàng Nhà nước Việt

Nam

(1), (2), (5) Đọc trước tài liệu

ở nhà Tìm hiểu pháp lý của Ngân hàng Nhà nước

Việt Nam

Buổi 3

(5 tiết)

Chương III : Địa vị pháp lý

của TCTD

Chương IV : Pháp luật về quản

lý tiền tệ và ngoại hối

(1), (2), (5) Đọc trước tài liệu

ở nhà

Tìm hiểu pháp lý tổ chức tín dụng

Buổi 4

(5 tiết)

Chương V : Pháp luật điều

chỉnh hoạt động tín dụng ngân

hàng

(1), (2), (5) Đọc trước tài liệu

ở nhà

Tìm hiểu pháp luật

về tín dụng ngân hàng

Buổi 5

(5 tiết)

Chương VI :Pháp luật về dịch

vụ thanh toán qua tổ chức

cung ứng dịch vụ thanh toán

(1), (2), (5) Đọc trước tài liệu

ở nhà

Tìm hiểu pháp luật

về dịch vụ thanh toán qua tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán Buổi 6

(5 tiết)

Chương VII : Tổng quan về

pháp luật chứng khoán và

TTCK

(7),(10), (11), (12)

Đọc trước tài liệu

ở nhà

Tìm hiểu chung pháp luật về chứng khoán

Buổi 7

(5 tiết) Chương VIII : Công bố thông tin trên TTCK

(7),(10), (11), (12)

Đọc trước tài liệu

ở nhà

Tìm hiểu việc công

bố thông tin trên thị trường chứng khoán

Buổi 8

(5 tiết)

Chương IX : Xử phạt hành

chính và giải quyết tranh chấp

trên TTCK

(7),(10), (11), (12)

Đọc trước tài liệu

ở nhà

Tìm hiểu việc xử phạt hành chính và giải quyết tranh chấp trên TTCK

Buổi 9

(5 tiết)

Chương X : Quản lý nhà nước

và thanh tra trên TTCK

(7),(10), (11), (12)

Đọc trước tài liệu

ở nhà

Tìm hiểu việc quản

lý nhà nước và thanh tra trên TTCK

Tổng

cộng :

45 tiết

TP.HCM, ngày tháng năm 2012

PHÊ DUYỆT CỦA TRƯỜNG BỘ MÔN

(ký, ghi rõ họ tên)

NGƯỜI BIÊN SOẠN

(ký, ghi rõ họ tên)