Đề cương chi tiết học phần Thị trường tài chính (Học viện tài chính)

Học viện Tài chớnhKhoa Ngõn hàng - Bảo hiểm Bộ mụn: Đầu tư tài chớnh Đề cơng môn học thị trờng TÀI CHÍNH dùng cho các đối tợng trong và ngoài chuyên ngành đầu tư tài chớnh 1... + Nắm vữn

Học viện Tài chớnh

Khoa Ngõn hàng - Bảo hiểm Bộ mụn: Đầu tư tài chớnh

Đề cơng môn học thị trờng TÀI CHÍNH

(dùng cho các đối tợng trong và ngoài chuyên ngành đầu tư tài chớnh)

1 Thông tin về giảng viên

sinh

Học hàm,học vị

Nơi tốt nghiệp Chuyên môn

Giảng chính, thỉnh giảng

Điện thoại nhà riêng, di

động

1 Hoàng văn Quỳnh 1956 PGS,TS ĐHTCKT Tài chính tín dụng Giảng chính 38.374.1320904374402

2 Lê Thị Hằng Ngân 1977 Th.s ĐHTCKT Tài chính tín dụng Giảng chính 37.542.4980988.448.988

3 Nguyễn Lê Cờng 1978 TS ĐHTCKT Tài chính tín dụng Giảng chính 35.623.361098.907.2796

4 Hoàng Thị Bích Hà 1980 Th.s ĐHTCKT Tài chính tín dụng Giảng chính 096.309.2826

5 Cao Minh Tiến 1986 Th.s HVTC Quản trị kinh

doanh

Giảng chính 098.855.8580

6 Vũ Thị Thỳy Nga 1989 Th.s HVTC

Tài chớnh doanh nghiệp

Giảng chính 093.841.3686

2 Thông tin chung về chuyên môn

- Tên môn học: Thị trường tài chớnh

- Mã môn học: FMA 0310

- Sồ tín chỉ: 2

- Môn học: Bắt buộc

Lựa chọn

- Các môn học tiên quyết: + Kinh tế vi mô

+ Kinh tế vĩ mô

+ Tài chính tiền tệ

+ Nguyờn lý thống kờ + Nguyờn lý kế toỏn

giờ tín chỉ đối với các hoạt động:

+ Nghe giảng lý thuyết : 20

+ Làm bài tập trên lớp : 6

+ Thảo luận và thực hành : 4

+ Tự học : 60

- Địa chỉ khoa/Bộ mụn phụ trỏch mụn học: Đức Thắng, Bắc Từ liờm,

Hà Nội

3.Mục tiêu của môn học:

- Kiến thức

+ Nắm vững những kiến thức cơ bản về thị trường tài chớnh núi chung

và chứng khoán, thị trờng chứng khoán và cách thức đầu t chứng khoán

+ Trên cơ sở đó, vận dụng vào xem xét, đánh giỏ thị trờng, xu hớng biến động của thị trờng để có thể đa ra quyết định đầu t phự hợp

- Kỹ năng:

+ Có kỹ năng xem xét, đánh giá thị trờng, xu hớng biến động của thị trường tài chớnh nói chung, giỏ chứng khoán nói riêng

+ Có kỹ năng đầu t, lựa chọn cỏc hàng húa trờn thị trường tài chớnh chứng khoán đầu t và quản lý đầu t chứng khoán

- Thái độ chuyên cần:

+ Tạo cho sinh viên say mê môn học, thích thú với lĩnh vực đầu t trờn thị trường tài chớnh, chứng khoán và thị trờng chứng khoán

+ Có sự tự tin vào kiến thức thu nhận để tự tin vào những nhận định,

đánh giá thị trờng cũng nh trong đầu t

4.Tóm tắt nội dung môn học

Thị trường tài chớnh là một thị trường trong đú mọi người và cỏc thể chế cú thể trao đổi cỏc chứng khoỏn tài chớnh, cỏc hàng húa, và cỏc mún giỏ trị cú thể thay thế khỏc với chi phớ giao dịch thấp và tại cỏc giỏ cả phản ỏnh cung và cầu Cỏc chứng khoỏn bao gồm cổ phiếu và trỏi phiếu, và cỏc hàng húa bao gồm kim loại quý hoặc hàng húa nụng nghiệp

Cú cả cỏc thị trường núi chung (trong đú nhiều hàng húa được giao dịch) và cỏc thị trường chuyờn ngành (trong đú chỉ cú một hàng húa được giao dịch) Thị trường làm việc bằng cỏch đặt nhiều người mua và người bỏn quan tõm, trong đú

cú cỏc hộ gia đỡnh, cỏc doanh nghiệp và cơ quan chớnh phủ, trong một "nơi", do đú làm cho họ tỡm thấy nhau dễ dàng hơn Một nền kinh tế chủ yếu dựa vào cỏc tương tỏc giữa người mua và người bỏn để phõn bổ nguồn lực được gọi là một nền kinh tế thị trường tương phản với một nền kinh tế chỉ huy hay một nền kinh tế phi thị trường chẳng hạn như một nền kinh tế quà tặng

Thị trường tài chớnh là một môn khoa học nhằm cung cấp cho các nhà phát hành, nhà đầu t những kiến thức cơ bản về thị trờng chứng khoán, sự hoạt động của thị trờng chứng khoán và những kỹ năng, cách thức chủ yếu trong việc phát hành chứng khoán, đầu t chứng khoán Giúp các nhà phát hành, các nhà đầu t chứng khoán nắm đợc những kiến thức cơ bản về các loại chứng khoán, cơ chế vận hành của thị trờng chứng khoán, cách thức phát hành, giao dịch chứng khoán, phân tích

đánh gía thị trờng và đầu t chứng khoán trên thị trờng chứng khoán Trên cơ sở nền tảng kiến thức cơ bản của môn học, liên hệ vận dụng vào xem xét đánh giá tình hình hoạt động, xu hớng thị trờng để có quyết định đầu t phù hợp

5 Nội dung chi tiết môn học.

Chơng 1: Tổng quan về Thị trờng tài chính

1.1 Khái niệm TT tài chính

1.1.1 Quá trình hình thành và phát triển TT tài chính

1.1.2 Khái niệm TT tài chính

1.2 Chức năng và vai trò của tài chính

1.2.1 Chức năng TT tài chính

1.2.2 Vai trò của TT tài chính

1.3 Cơ cấu thị trờng tài chính

1.4 Các chủ thể tham gia hoạt động TT tài chính

1.4.1 Nhà phát hành

1.4.2 Nhà đầu t

1.4.3 Các định chế trung gian

1.4.4 Các tổ chức có liên quan

1.5 Công cụ thị trờng tài chính

1.5.1 Khái niệm và đặc trng công cụ tài chính

1.5.2 Phân loại công cụ tài chính

1.5.3 Một số công cụ tài chính chủ yếu

Chơng 2: Thị trờng tiền tệ

2.1 Khái niệm và đặc trng thị trờng tiền tệ

2.2 Các chủ thể chủ yếu tham gia hoạt động thị trờng tiền tệ 2.3 Các công cụ chủ yếu của thị trờng tiền tệ

2.4 Hoạt động chủ yếu của thị trờng tiền tệ

2.4.1 Hoạt động phát hành

2.4.2 Hoạt động cho vay ngắn hạn

2.4.3 Nghiệp vụ thị trờng mở

Chương 3: Thị trường ngoại hối

3.1 Những vấn đề cơ bản về thị trường ngoại hối

3.1.1 Khỏi niệm và đặc điểm thị trường ngoại hối

3.1.2 Cỏc chủ thể tham gia thị trường ngoại hối

3.1.3 Phõn loại thị trường ngoại hối

3.1.4 Vai trũ của thị trường ngoại hối

3.1.5 Cỏc loại tiền tệ được giao dịch chủ yếu

3.2 Tỷ giỏ hối đoỏi

3.3 Cỏc hoạt động chủ yếu trờn thị trường ngoại hối

3.4 Điều kiện đảm bảo phỏt triển thị trường ngoại hối QG

Chơng 4: Những vấn đề cơ bản về Thị trờng chứng khoán

4.1 Khái niệm và đặc trng thị trờng chứng khoán

4.2 Cơ cấu, mục tiêu, nguyên tắc hoạt động của TTCK

4.2.1 Cơ cấu TTCK

4.2.2 Mục tiêu hoạt động của TTCK

4.2.3 Nguyên tắc hoạt động TTCK

4.3 Một số thị trờng chứng khoán trên thế giới

4.3.1 TTCK ở các nớc phát triển

4.3.2 TTCK ở các nớc đang phát triển

4.4 Xu hớng phát triển TTCK thế giới và điều kiện phát triển

TTCK ở Việt Nam 4.4.1 Xu hớng phát triển TTCK thế giới

4.4.2 Điều kiện chủ yếu để phát triển TTCK ở Việt Nam

Chơng 5: Thị trờng chứng khoán sơ cấp

5.1 Khái niệm và các chủ thể phát hành chứng khoán

5.1.1 Khái niệm và đặc điểm TTCK sơ cấp

5.1.2 Các chủ thể phát hành chứng khoán

5.2 Phơng thức phát hành chứng khoán

5.2.1 Phát hành riêng lẻ

5.2.2 Phát hành chứng khoán ra công chúng

5.3 Chào bán chứng khoán ra công chúng

5.3.1 Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng

5.3.2 Thủ tục chủ yếu chào bán chứng khoán ra công chúng

5.3.3 Các phơng thức chào bán chứng khoán ra công chúng

Chơng 6: Thị trường chứng khoỏn thứ cấp

6.1 Đặc điểm và cơ cấu TTCK thứ cấp

6.2 Sở giao dịch chứng khoỏn

6.2.1 Khái niệm và chứng năng Sở GDCK

6.2.2 Hỡnh thức sở hữu và cơ cấu tổ chức

6.2.3 Thành viên Sở GDCK

6.2.4 Niêm yết chứng khoán

6.2.5 Hệ thống giao dịch trên Sở GDCK

6.2.6 Hệ thống đăng ký, lu ký và thanh toán bù trừ

6.2.7 Hệ thống thụng tin thị trường

6.3 Thị trờng chứng khoán phi tập trung

6.4 Cỏc chỉ số của thị trường chứng khoỏn

Chơng 7: Phân tích và đầu t chứng khoán

7.1 Những vấn đề chung về phân tích chứng khoán

7.1.1 Khái niệm, mục tiêu của phân tích chứng khoán

7.1.2 Nội dung và quy trình phân tích chứng khoán

7.2 Đầu t chứng khoán

7.2.1 Khái niệm và đặc điểm

7.2.2 Phân loại đầu t chứng khoán

7.2.3 Mức sinh lời và rủi ro trong đầu t chứng khoán

7.3 Nội dung phân tích chứng khoán

7.3.1 Phân tích cổ phiếu

7.3.2 Phân tích trái phiếu

7.4 Các nhân tố chủ yếu ảnh hởng quyết định đầu t chứng khoán

7.4.1 Nhân tố thu nhập

7.4.2 Nhân tố rủi ro

7.4.3 Nhân tố thanh khoản

Chơng 8: Quản lý và giám sát thị trờng tài chính

8.1 Sự cần thiết của hoạt động quản lý, giám sát TT tài chính

8.1.1 KháI niệm quản lý, giám sát TT tài chính

8.1.2 Sự cần thiết phải quản lý, giám sát TT tài chính

8.2 Cơ chế quản lý và giám sát TT tài chính

8.2.1 Mục tiêu quản lý, giám sát TT tài chính

8.2.2 Nội dung quản lý, giám sát TT tài chính

8.3 Hệ thống quản lý, giám sát TT tài chính ở một số nớc

8.3.1 Hệ thống quản lý, giám sat TT tài chính ở các nớc

8.3.2 Hệ thống quản lý, giám sát TT tài chính ở Việt Nam

6 Tài liệu học tập

+ Tài liệu bắt buộc

1- Giáo trình Thị trường tài chớnh của Học viện tài chính

2- Cõu hỏi ụn tập và bài tập Thị trường tài chớnh của Học viện Tài chớnh

3- Luật chứng khoán

+ Tài liệu tham khảo

1- Giáo trình những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trờng chứng khoán, chủ biên: TS Đào Lê Minh

2- Giáo trình phân tích và đầu t chứng khoán của Học viện tài chính

3- Giáo trình kinh doanh chứng khoán của Học viện tài chính

4- Các văn bản pháp luật về chứng khoán và thị trờng chứng khoán, luật doanh nghiệp, luật đầu tư, các luật thuế,

7 Hình thức tổ chức dạy học.

Nội dung

Hỡnh thức tổ chức dạy

Tổng cộng

hành

Tự nghiờn cứu

thuyết tập luận

Chơng 1: Tổng quan về Thị

trờng tài chính

1.1 Khái niệm TT tài

1.1

1

Quá trình hình

thành và phát triển

TT tài chính

1.1

2 Khái niệm TT tàichính

1.2 Chức năng và vai trò

1.2

1

Chức năng TT tài

chính

1.2

2

Vai trò của TT tài

chính

1.3 Cơ cấu thị trờng

1.4 Các chủ thể tham

gia hoạt động TT

tài chính

1.4

1

Nhà phát hành

1.4

2

Nhà đầu t

1.4

3

Các định chế trung

gian

1.4

4

Các tổ chức có liên

quan

1.5 Công cụ thị trờng tài

1.5

1 Khái niệm và đặc trngcông cụ tài chính

1.5

2 Phân loại công cụ tàichính

1.5

3 Một số công cụ tàichính chủ yếu

Chơng 2: Thị trờng tiền tệ

2.1 Khái niệm và đặc

2.2 Các chủ thể chủ yếu

tham gia hoạt động

thị trờng tiền tệ

2.3 Các công cụ chủ yếu

2.4 Hoạt động chủ yếu

2.4

1 Hoạt động phát hành

2.4

2 Hoạt động cho vayngắn hạn

2.4

3 Nghiệp vụ thị trờngmở

Chương 3: Thị trường

ngoại hối

3.1 Những vấn đề cơ bản

về thị trường ngoại

hối

3.1

1

Khỏi niệm và đặc

điểm thị trường ngoại

hối

3.1

2

Cỏc chủ thể tham gia

thị trường ngoại hối

3.1

3

Phõn loại thị trường

ngoại hối

3.1

4

Vai trũ của thị trường

ngoại hối

3.1

5

Cỏc loại tiền tệ được

giao dịch chủ yếu

3.3 Cỏc hoạt động chủ

yếu trờn thị trường

ngoại hối

3.4 Điều kiện đảm bảo

phỏt triển thị trường

ngoại hối QG

Chơng 4: Những vấn đề cơ

bản về Thị trờng chứng

khoán

4.1 Khái niệm và đặc trng

4.2 Cơ cấu, mục tiêu,

nguyên tắc hoạt động

của TTCK

4.2

1 Cơ cấu TTCK

4.2

2 Mục tiêu hoạt độngcủa TTCK

4.2

3 Nguyên tắc hoạt độngTTCK

4.3 Một số thị trờng

chứng khoán trên

thế giới

4.3

1

TTCK ở các nớc

phát triển

4.3

2

TTCK ở các nớc

đang phát triển

4.4 Xu hớng phát triển

TTCK thế giới và

điều kiện phát triển

TTCK ở Việt Nam

4.4

1

Xu hớng phát triển

TTCK thế giới

4.4

2

Điều kiện chủ yếu

để phát triển TTCK

ở Việt Nam

Chơng 5: Thị trờng chứng

khoán sơ cấp

5.1 Khái niệm và các chủ

thể phát hành chứng

khoán

1 Khái niệm và đặcđiểm TTCK sơ cấp

5.1

2 Các chủ thể phát hànhchứng khoán

5.2 Phơng thức phát hành

5.2

1 Phát hành riêng lẻ

5.2

2 Phát hành chứngkhoán ra công chúng

5.3 Chào bán chứng khoán

5.3

1 Điều kiện chào bánchứng khoán ra công

chúng

5.3

2 Thủ tục chủ yếu chàobán chứng khoán ra

công chúng

5.3

3 Các phơng thức chàobán chứng khoán ra

công chúng

Chơng 6: Thị trường chứng

khoỏn thứ cấp

6.1 Đặc điểm và cơ cấu

TTCK thứ cấp

6.2 Sở giao dịch chứng

khoỏn

6.2

1 Khái niệm và chứngnăng Sở GDCK

6.2

2

Hỡnh thức sở hữu và

cơ cấu tổ chức

6.2

3 Thành viên Sở GDCK

6.2

4 Niêm yết chứng khoán

6.2

5 Hệ thống giao dịchtrên Sở GDCK

6 Hệ thống đăng ký, luký và thanh toán bù

trừ

6.2

7

Hệ thống thụng tin thị

trường

6.3 Thị trờng chứng

6.4 Cỏc chỉ số của thị

trường chứng khoỏn

Chơng 7: Phân tích và đầu

t chứng khoán

7.1 Những vấn đề chung

về phân tích chứng

khoán

7.1

1 Khái niệm, mục tiêucủa phân tích chứng

khoán

7.1

2 Nội dung và quy trìnhphân tích chứng khoán

7.2

1 Khái niệm và đặcđiểm

7.2

2 Phân loại đầu t chứngkhoán

7.2

3 Mức sinh lời và rủi rotrong đầu t chứng

khoán

7.3 Nội dung phân tích

7.3

1 Phân tích cổ phiếu

7.3

2 Phân tích trái phiếu

7.4 Các nhân tố chủ yếu

ảnh hởng quyết định

đầu t chứng khoán

7.4

1 Nhân tố thu nhập

2 Nhân tố rủi ro

7.4

3 Nhân tố thanh khoản

Chơng 8: Quản lý và giám

sát thị trờng tài chính

8.1 Sự cần thiết của hoạt

động quản lý, giám sát

TT tài chính

8.1

1 KháI niệm quản lý,giám sát TT tài chính

8.1

2 Sự cần thiết phải quảnlý, giám sát TT tài

chính

8.2 Cơ chế quản lý và

8.2

1 Mục tiêu quản lý,giám sát TT tài chính

8.2

2 Nội dung quản lý,giám sát TT tài chính

8.3 Hệ thống quản lý,

giám sát TT tài chính

ở một số nớc

8.3

1

Hệ thống quản lý,

giám sỏt TT tài chính

ở các nớc

8.3

2 Hệ thống quản lý,giám sát TT tài chính

ở Việt Nam

8 Chính sách đối với môn học và các yêu cầu khác của giảng viên

+ Phải chuẩn bị bài trớc khi lên lớp, làm bài tập đầy đủ

+ Tham dự từ trên 80% các buổi lên lớp

+ Tích cực tham gia các hoạt động trên lớp nh: tham gia phát biểu trong thảo luận, chữa bài tập

9 Phơng pháp, hình thức kiểm tra - Đánh giá kết quả học tập môn học

9.1 Kiểm tra, đánh giá thờng xuyên: Thông qua kiểm tra việc làm bài tập; chuẩn bị câu hỏi thảo luận; đánh giá việc tự học của sinh viên

9.2 Kiểm tra, đánh giá định kỳ

+ Tham gia học tập trên lớp : 5%

+ Tham gia thảo luận : 5%

+ Thực hành : 5%

+ Kiểm tra - đánh giá giữa kỳ : 10%

+ Kiểm tra - Đánh giá cuối kỳ : 70%

9.3 Tiêu chí đánh giá các loại bài tập

9.4 Lịch thi, kiểm tra ( kể cả thi lại)

Trởng bộ môn

PGS, TS Hoàng Văn Quỳnh