Slide môn thị trường chứng khoán: Sở chứng khoán giao dịch Hà Nội

Slide môn thị trường chứng khoán: Sở chứng khoán giao dịch Hà Nội.Tổng quan về TTCKSở giao dịch chứng khoán HN Một số giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động của sở giao dịch CKHN2.1 Lịch sử phát triển của SGDCKHN2.1.1 Quá trình hình thành SGDCK Hà Nội Sở GDCK Hà Nội tiền thân là Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (TTGDCKHN) được thành lập theo Quyết định số 1271998QĐTTg ngày 1171998 của Thủ tướng Chính phủ là đơn vị sự nghiệp có thu, được chuyển đổi theo Quyết định số 012009QĐTTg, ngày 02012009 của Thủ tướng chính phủ

Sở chứng khoán giao dịch Hà Nội

www.themegallery.comChương 2: Sở giao dịch chứng

khoán Hà Nội

Chương 2: Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội2.1 Lịch sử phát triển của SGDCKHN

2.1.1 Quá trình hình thành SGDCK Hà Nội

- Sở GDCK Hà Nội tiền thân là Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

(TTGDCKHN) được thành lập theo Quyết định số 127/1998/QĐ-TTg ngày

11/7/1998 của Thủ tướng Chính phủ là đơn vị sự nghiệp có thu, được

chuyển đổi theo Quyết định số 01/2009/QĐ-TTg, ngày 02/01/2009 của Thủ

Chương 2: Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội2.2 Cơ cấu tổ chức và Nhiệm vụ quyền hạn của SGDCK Hà Nội:

2.2.1 Cơ cấu tổ chức của SGDCK Hà Nội

2.2.2 Nhiệm vụ của SGDCK Hà Nội

- Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường được

tiến hành công khai, công bằng, minh bạch và hiệu quả

- Thực hiện chế độ tài chính, báo cáo thông kê, kế toán và kiểm

toán theo quy định của pháp luật và của Bộ Tài chính

- Cung cấp thông tin và phối hợp với các cơ quan chức

năng trong công tác thanh tra, kiểm tra và phòng, chống các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán

www.themegallery.com

2.2.2 Nhiệm vụ của SGDCK Hà Nội

- Bảo toàn và phát triển vốn nhà nước giao, quản lý và sử dụng

có hiệu quả các nguồn vốn và tài sản, chịu trách nhiệm trước

pháp luật về tổn thất các nguồn vốn và tài sản của Sở Giao dịch

- Sở Giao dịch chịu trách nhiệm kế thừa quyền và nghĩa vụ pháp lý của Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội theo quy định của pháp luật; thực hiện các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật

2.2.3 Quyền hạn của SGDCKHN

- Ban hành các Quy chế về niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khoán, giám sát giao dịch, công bố thông tin, thành viên giao dịch và các quy chế khác sau khi được

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận

-Tổ chức và điều hành hoạt động giao dịch chứng khoán tại Sở giao dịch

- Tạm ngừng, đình chỉ hoặc huỷ bỏ giao dịch chứng khoán theo Quy chế

giao dịch chứng khoán của Sở Giao dịch trong trường hợp cần thiết để bảo vệ nhà

đầu tư

- Chấp thuận, huỷ bỏ niêm yết chứng khoán và giám sát việc duy trì điều kiện niêm yết chứng khoán của các tổ chức niêm yết tại Sở Giao dịch

-Chấp thuận, huỷ bỏ tư cách thành viên giao dịch; giám sát hoạt

động giao dịch chứng khoán của các thành viên giao dịch tại Sở giao dịch

- Giám sát hoạt động công bố thông tin của các tổ chức niêm yết,

thành viên giao dịch tại Sở giao dịch

-Cung cấp thông tin thị trường và các thông tin liên quan đến chứng khoán niêm yết

- Làm trung gian hoà giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch khi phát

sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán

- Thu phí theo quy định Bộ tài chính

www.themegallery.com

2.3.1 Điều kiện là thành viên của

SGDCKHN

Theo điều 3, quyết định 186/QĐ – SGDHN, quy định điều kiện làm thành viên

UBCKNN cấp phép hoạt động môi giới chứng khoán

Được Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam chấp thuận là Thành viên lưu ký

Có đủ điều kiện cơ sở vật chất

kỹ thuật phục vụ hoạt động giao dịch

Có ban lãnh đạo và đội ngũ

nhân viên có năng lực và kinh

nghiệm hoạt động trong lĩnh

www.themegallery.com

2.3.2 Điều kiện niêm yết cổ phiếu

 Là công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng

ký niêm yết từ 30 tỷ

 Có ít nhất 01 năm hoạt động dưới hình thức công ty cổ phần,

tỷ lệ lợi nhuận sau thuế trên vốn chủ sở hữu (ROE) năm liền trước năm đăng ký niêm yết tối thiểu là 5%;

 Tối thiểu 15% số cổ phiếu

www.themegallery.com

2.3.2 Điều kiện niêm yết cổ phiếu

 Cổ đông là cá nhân, tổ chức có đại diện sở hữu phải cam

kết nắm giữ 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời

gian 06 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu

này trong thời gian 06 tháng tiếp theo

 Có hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu hợp lệ theo quy

định

2.3.3 Điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp

Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn , là doang nghiệp nhà nước co vốn điều lệ

đã góp tại thời điểm đăng kí niêm yết từ 10 tỷ đồg Việt Nam trở lên

Các trái phiếu của một đợt phát hành có cùng ngày đáo hạn

Có hồ sơ đăg ký niêm yết trái phiếu hợp lệ theo quy định tại khoản 3 Điều 10 của nghị định này

2.4 Quy chế giao dịch chứng khoán tại SGDCKHN

www.themegallery.com

Thời gian GD

Giá tham chiếu

Biên độ GD

Hiệu lực của lệnh Nguyên

tắc GD

Phương thức giao dịch

www.themegallery.com

Phương thức GD khớp lệnh liên tục

Phương thức

GD thỏa thuận

Chi phí niêm yết khá tốn kém

Áp lực đối với lãnh đạo doanh nghiệp về kết quả hoạt động sản xuất - kinh doanh

Quyền kiểm soát có thể bị đe doạ

Chịu nhiều nghĩa vụ công bố thông tin và các ràng buộc khác

www.themegallery.com

Hạn chế của sở giao dịch chứng khoán

- Các hàng hoá cho thị trường chứng khoán còn ít Quy mô

của sở giao dịch chứng khoán Hà Nội còn nhỏ so với các sở chứng khoán của các gia trong khu vực cũng như thế giới

- Những hiểu biết, nhận thức của các nhà đầu tư, công chúng

về thị trường chứng khoán còn chưa cao. 

www.themegallery.com

Hạn chế của sở giao dịch chứng khoán

- Các trung gian môi giới chứng khoán còn hoạt động yếu Thậm chí một số trung gian môi giới còn có xu hướng lừa đảo, không trung thực. 

- Bộ máy quản lý, điều hành còn thiếu kinh nghiệm thực tế

www.themegallery.com

CHƯƠNG 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA SGDCKHN

www.themegallery.com

Nâng cao chất lương nguồn nhân lực

Chủ động mở cửa hội nhập với khu vực quốc tế

Hoàn thiện khung pháp lí, nâng cao hiệu lực,

hiệu quả quản lí, giám sát của nhà nước.

Từng bước hoàn chỉnh cấu trúc của thị trường chúng

khoán, đảm bảo khả năng quản lí, giám sát của nhà nước

Phát triển quy mô, nâng cao chất lượng và đa dang hóa

chứng khoán để đáp ứng nhu cầu của thị trường

Hiện đại hóa cơ sở hạ tầng, phát triển hệ

thống công nghệ thông tin

Hoàn thiện quy trình công bố thông tin

www.themegallery.com