Quyết định 2002/QĐ-BTC công bố thủ tục hành chính chuẩn hóa trong lĩnh vực chứng khoán

Đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ để hoán đổi các khoản nợ của công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán Chứngkhoán UBCKNN 3.. Đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ để hoán đổi lấy

Trang 1

Căn cứ Nghị quyết số 19-2016/NQ-CP ngày 28 tháng 4 năm 2016 của Chính phủ về những nhiệm vụ, giải pháp chủ yếu cải thiện môi trường kinh doanh, nâng cao năng lực cạnh tranh quốc gia hai năm 2016 - 2017, định hướng đến năm 2020;

Căn cứ Quyết định số 08/QĐ-TTg ngày 06 tháng 01 năm 2015 của Thủ tướng Chính phủ ban hành Kế hoạch đơn giản hóa thủ tục hành chính trọng tâm năm 2015;

Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Vụ trưởng Vụ Pháp chế,

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1 Công bố kèm theo Quyết định này 180 thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng

khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính

Điều 2 Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký và thay thế 16 Quyết định của

Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc công bố thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng khoángồm:

- Quyết định số 1905/QĐ-BTC ngày 10 tháng 8 năm 2009;

Trang 2

- Quyết định số 1229/QĐ-BTC ngày 31 tháng 5 năm 2016

- Quyết định số 1423/QĐ-BTC ngày 24 tháng 6 năm 2016

Điều 3 Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Vụ trưởng Vụ Pháp chế, Chánh Văn

phòng Bộ Tài chính, Cục trưởng Cục Tin học và Thống kê Tài chính, Thủ trưởng các đơn

vị có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./

Trần Xuân Hà

Trang 3

THỦ TỤC HÀNH CHÍNH CHUẨN HÓA THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG

QUẢN LÝ CỦA BỘ TÀI CHÍNH

(Ban hành kèm theo Quyết định số 2002/QĐ-BTC ngày 20 tháng 9 năm 2016 của Bộ

trưởng Bộ Tài chính)

Phần I DANH MỤC THỦ TỤC HÀNH CHÍNH

STT Tên thủ tục hành chính Căn cứ pháp lý Lĩnh vực Cơ quan

thực hiện

A Thủ tục hành chính thực hiện tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (161 thủ tục)

1

Đăng ký chào bán cổ phiếu

riêng lẻ của công ty đại chúng,

tổ chức kinh doanh chứng

khoán

- Luật sửa đổi, bổ sung một

số điều của Luật Chứng

khoán;

- Nghị định số58/2012/NĐ-CP ngày20/7/2012 của Chính phủ;

- Nghị định số60/2015/NĐ-CP ngày26/6/2015 của Chính phủ

khoán;

Chứngkhoán UBCKNN

2

riêng lẻ để hoán đổi các khoản

nợ của công ty đại chúng, tổ

chức kinh doanh chứng khoán

3

riêng lẻ để hoán đổi lấy cổ

phiếu của công ty cổ phần

chưa đại chúng hoặc chào bán

cho một hoặc một số cổ đông

xác định để hoán đổi cổ phiếu

của công ty đại chúng khác

hoặc chào bán cổ phiếu để

hoán đổi lấy phần vốn góp tại

công ty trách nhiệm hữu hạn

4 Đăng ký chào bán cổ phiếu ra

Trang 4

khoán;

- Thông tư số162/2015/TT-BTC ngày26/10/2015 của Bộ trưởng

Bộ Tài chính;

- Thông tư số BTC ngày 21/5/2014 của

67/2014/TT-Bộ trưởng 67/2014/TT-Bộ Tài chính

- Luật Chứng khoán;

khoán;

Bộ Tài chính;

5

Đăng ký chào bán cổ phiếu ra

công chúng của doanh nghiệp

thành lập mới thuộc lĩnh vực

cơ sở hạ tầng

8

công chúng tại Việt Nam của

doanh nghiệp thành lập và

hoạt động theo pháp luật nước

ngoài

9

công chúng của công ty cổ

phần hình thành sau quá trình

hợp nhất, sáp nhập doanh

nghiệp

10

công chúng của cổ đông lớn

trong các công ty đại chúng

11

Đăng ký chào bán cổ phiếu,

trái phiếu ra công chúng

chung cho nhiều đợt

12 Đăng ký chào bán trái phiếu ra - Luật Chứng khoán; Chứng UBCKNN

Trang 5

công chúng - Luật sửa đổi, bổ sung một

khoán;

khoán

13

Đăng ký chào bán trái phiếu

doanh nghiệp có đảm bảo ra

công chúng

khoán;

Bộ Tài chính;

14

Đăng ký chào bán trái phiếu

chuyển đổi, trái phiếu có kèm

theo chứng quyền ra công

chúng của công ty cổ phần

Trang 6

khoán;

Bộ Tài chính;

15

Đăng ký chào bán trái phiếu ra

công chúng của công ty cổ

phần hình thành sau quá trình

hợp nhất, sáp nhập doanh

nghiệp

khoán;

Bộ Tài chính;

khoán;

Trang 7

Bộ Tài chính;

16

Đăng ký chào bán trái phiếu ra

công chúng tại Việt Nam của

doanh nghiệp thành lập và

hoạt động theo pháp luật nước

ngoài

khoán;

Bộ Tài chính;

khoán;

Trang 8

Bộ Tài chính;

17

công chúng để hoán đổi một

số nhà đầu tư không xác định

khoán;

Bộ Tài chính;

khoán;

18

công chúng để hoán đổi toàn

Trang 9

khoán;

Bộ Tài chính

khoán;

21

Đăng ký phát hành cổ phiếu

theo chương trình lựa chọn

cho người lao động của công

ty đại chúng

22

Đăng ký mua lại cổ phiếu làm

cổ phiếu quỹ của công ty đại

chúng

khoán;

- Nghị định số60/2015/NĐ-CP ngày

Trang 10

26/6/2015 của Chính phủ;

Bộ Tài chính

khoán;

23 Đăng ký bán cổ phiếu quỹ của

công ty đại chúng

khoán;

Bộ Tài chính

khoán UBCKNN

Trang 11

khoán;

25

Đăng ký phát hành cổ phiếu

mới làm cơ sở cho chào bán

chứng chỉ lưu ký tại nước

ngoài

khoán;

Bộ Tài chính

khoán;

Trang 12

27 Đăng ký công ty đại chúng - Luật Chứng khoán;

- Nghị định

58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 củaChính phủ;

- Nghị định

58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 củaChính phủ;

28 Hủy đăng ký công ty đại

chúng

29

Đăng ký chào bán cổ phiếu tại

nước ngoài của công ty cổ

phần

- Nghị định số58/2012/NĐ-CP ngày20/7/2012 của Chính phủ

30 Cấp phép thành lập và hoạt

động công ty quản lý quỹ

khoán;

Trang 13

Bộ Tài chính;

khoán;

Bộ Tài chính;

31

Đề nghị xác nhận báo cáo về

việc mua cổ phiếu quỹ của

công ty quản lý quỹ

Thông tư số BTC ngày 05/12/2012 của

32

Điều chỉnh Giấy phép thành

lập và hoạt động công ty quản

lý quỹ do mua cổ phiếu quỹ để

giảm vốn điều lệ

Bộ Tài chính;

Trang 14

34

lý quỹ do tăng vốn điều lệ

Bộ Tài chính;

35

lý quỹ do thay đổi người đại

diện theo pháp luật

Bộ Tài chính;

Trang 15

Bộ Tài chính;

36

lý quỹ do chuyển đổi loại hình

công ty

Bộ Tài chính;

37

lý quỹ do bổ sung nghiệp vụ

tư vấn đầu tư chứng khoán

- Thông tư số

Trang 16

212/2012/TT-BTC ngày05/12/2012 của Bộ trưởng

Bộ Tài chính;

Bộ Tài chính

Bộ Tài chính;

Trang 17

Bộ Tài chính

Bộ Tài chính;

- Thông tư số212/2012/TT-BTC ngày

Trang 18

05/12/2012 của Bộ trưởng

Bộ Tài chính;

42

Đề nghị xác nhận báo cáo về

việc công ty quản lý quỹ sử

dụng cổ phiếu quỹ để chia cho

cổ đông hiện hữu, thưởng cho

người lao động

Thông tư số BTC ngày 05/12/2012 của

Bộ Tài chính;

Bộ Tài chính

Trang 19

Bộ Tài chính;

47 Đề nghị chấp thuận đóng cửa

chi nhánh công ty quản lý quỹ

Bộ Tài chính

Trang 20

lý quỹ/ Quyết định chấp thuận

thành lập chi nhánh, văn

phòng đại diện công ty quản lý

quỹ do thay đổi tên công ty/

chi nhánh/ văn phòng đại diện

của công ty quản lý quỹ

Bộ Tài chính;

50

lý quỹ/ Quyết định chấp thuận

thành lập chi nhánh, văn

phòng đại diện công ty quản lý

quỹ do thay đổi địa điểm trụ

sở chính, chi nhánh, văn

phòng đại diện

số điều của Luật chứng

khoán;

Bộ Tài chính;

Trang 21

khoán;

Bộ Tài chính;

51 Đăng ký tạm ngừng hoạt động

khoán;

Bộ Tài chính

khoán;

Trang 22

phần hoặc phần vốn góp

chiếm từ 10% trở lên vốn điều

lệ đã góp của công ty quản lý

quỹ

khoán;

Bộ Tài chính

khoán;

53 Đề nghị chấp thuận giải thể

khoán;

Bộ Tài chính

khoán;

Trang 23

54

Thu hồi giấy phép thành lập

và hoạt động công ty quản lý

quỹ sau khi báo cáo kết quả

giải thể

khoán;

Bộ Tài chính

khoán;

55 Đề nghị chấp thuận thay thế

khoán;

Trang 24

Bộ Tài chính.

khoán;

56

Đề nghị chấp thuận thành lập

văn phòng đại diện, chi nhánh,

đầu tư ra nước ngoài của công

ty quản lý quỹ

khoán;

Bộ Tài chính

khoán;

Trang 25

khoán;

Bộ Tài chính;

khoán;

Bộ Tài chính;

58 Đăng ký thành lập quỹ mở

Bộ Tài chính;

- Thông tư số

67/2014/TT-Chứngkhoán UBCKNN

Trang 26

BTC ngày 21/5/2014 của

Bộ trưởng Bộ Tài chính

Bộ Tài chính;

59 Cấp Giấy chứng nhận đăng ký

thành lập quỹ mở do hợp nhất

Bộ Tài chính;

61 Cấp Giấy chứng nhận đăng ký

lập quỹ mở do tách quỹ

Trang 27

Bộ Tài chính;

Bộ Tài chính

63 Gia hạn thời gian phân phối

chứng chỉ quỹ mở

Bộ Tài chính;

64

Đăng ký làm đại lý phân phối

chứng chỉ quỹ mở đối với

doanh nghiệp bảo hiểm, ngân

hàng thương mại, tổ chức kinh

tế khác

Bộ Tài chính;

67/2014/TT-Chứngkhoán UBCKNN

Trang 28

Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Bộ Tài chính;

67 Đăng ký thành lập quỹ đóng - Luật Chứng khoán;

- Thông tư số

Trang 29

Bộ Tài chính;

68 Đăng ký phát hành thêm

chứng chỉ quỹ đóng

Bộ Tài chính;

72

Điều chỉnh Giấy chứng nhận

đăng ký thành lập quỹ đóng/

Thông báo xác nhận lập quỹ

thành viên do gia hạn thời

gian hoạt động

73

Thông báo việc giải thể quỹ

đóng, quỹ thành viên, quỹ đầu

tư bất động sản

Bộ Tài chính;

- Thông tư BTC ngày 27/12/2012 của

- Thông tư số224/2012/TT-BTC ngày

Trang 30

Bộ Tài chính;

75 Đề nghị xác nhận việc thành

lập quỹ thành viên

Bộ Tài chính;

Bộ Tài chính

Trang 31

Bộ Tài chính;

78 Đăng ký thành lập quỹ hoán

đổi danh mục

79 Thông báo giải thể quỹ hoán

đổi danh mục

Bộ Tài chính

80

Đăng ký chào bán lần đầu

chứng chỉ quỹ đầu tư bất động

sản ra công chúng

- Thông tư số

Trang 32

Bộ Tài chính;

Trang 33

khoán;

- Luật Giá;

Bộ Tài chính;

khoán;

- Luật Giá;

Định dạng
Số trang	66
Dung lượng	525,88 KB