Ngân hàng câu hỏi và đáp án môn Pháp luật thị trường chứng khoán LAW120 topica

Bảo đảm cho bạn làm tốt 95% bài tập trắc nghiệm về nhà và 85% bài thi trở lên các môn học ngành luật kinh tế hệ văn bằng 2 topica. Mỗi loại tài liệu đều được xắp xếp theo vần ABC, đảm bảo cho bạn đễ tra cứu, tìm kiếm với thời gian tiết kiệm nhất mà hiệu quả nhất

B Bản chất của chứng khoán là gì? B) Một loại giấy tờ có giá

Bản chất của môi giới chứng khoán là việc B) mua bán hộ chứng khoán để hưởng hoa hồng Bất lợi của phương thức chào bán chứng khoán ra công chúng là gì?

C) Dễ bị rò rỉ thông tin mật

Bên thứ 3 tham gia hòa giải có thể là

C) Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm giao dịch chứng khoán

Bộ trưởng Bộ Tài chính chịu trách nhiệm phê duyệt

A) kế hoạch phát triển thị trường chứng khoán hàng năm

X

Xử lí hành chính bao gồm những hình phạt chính nào dưới đây? C) Cảnh cáo và phạt tiền

Xử lí vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được quy định tại A) Nghị định 85/2010/NĐ-CP

Q Quyền hạn của Sở giao dịch chứng khoán KHÔNG phải là D) thực hiện chế độ kế toán,

kiểm toán, thống kê nghĩa vụ tài chính

Quyền của chủ thể cung ứng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán là gì? D) Yêu cầu khách

hàng trả phí dịch vụ tư vấn theo thỏa thuận trong hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán

Y Yêu cầu khách hàng giao số chứng khoán cần bán hoặc số tiền cần sử dụng để mua chứng khoán vào là quyền của hoạt động chứng khoán nào? A) Môi giới

P Phân phối chứng khoán sau khi chào bán có hiệu lực là giai đoạn thứ tư của B) chào

bán chứng khoán ra công chúng

U

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được chính thức ra mắt ngày tháng năm nào?

B) 25/8/1997

Sử dụng thông tin ngoài bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước khi được phép thực hiện chào bán ra công chúng là hành vi vi phạm thuộc về A) chào bán chứng khoán

Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán chịu sự quản lí và giám sát của A) Ủy ban chứng khoán nhà nước

Sắp xếp theo thứ tự hình thức giải quyết tranh chấp khi mức độ mâu thuẫn phức tạp dần: C) 4-1-2-3

1 Giải quyết bằng hòa giải;

2 Giải quyết bằng trọng tài;

3 Giải quyết bằng Tòa án;

4 Giải quyết bằng thương lượng.

Sắp xếp các giai đoạn chào bán chứng khoán lần đầu: D) 1-4-2-3-5

1 Lựa chọn nhà bảo lãnh.

2 Thăm dò thị trường hay tiếp thị việc chào bán chứng trong khi chờ đợi đăng kí chào bán có hiệu lực.

3 Phân phối chứng khoán sau khi chào bán có hiệu lực.

4 Đăng kí chào bán với cơ quan quản lí nhà nước về thị trường chứng khoán.

5 Kết thúc chào bán.

Sắp xếp trình tự thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng: C) 3-1-2

1 Công bố thông tin

2 Phân phối chứng khoán

3 Đăng kí chào bán

K Khuyến khích các hệ thống thanh toán hiệu quả và ổn định, giảm tích tụ rủi ro các loại, tăng cường khả năng quản lí rủi ro của các quy định, các chế tài chính riêng lẻ là biện pháp C) đảm bảo sự trung thực

C Các sở giao dịch chứng khoán ở Việt Nam là B) công ty TNHH một thành viên

Các dự án về thị trường chứng khoán được chủ thể nào xét duyệt?

A) Thủ tướng Chính phủ

Các dự án luật, dự thảo, chiến lược quy hoạch của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được trình lên A) Bộ trưởng Bộ Tài chính

Các nhóm quan hệ nào sau đây thuộc phạm vi điều chỉnh của pháp luật thị trường chứng khoán? D) Chào bán chứng khoán, niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khoán,

hoạt động quản lí thị trường

Các hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán bao gồm

D) hoạt động niêm yết, giám sát và bảo lãnh

Các hình thức xử lí vi phạm pháp luật về chứng khoán KHÔNG bao gồm

D) xử lí bồi thường

Căn cứ nào để phân loại công ty quản lí quỹ?

A) Căn cứ vào mô hình quản lí và căn cứ vào mối quan hệ với chủ thể góp vốn

Căn cứ vào hình thức tổ chức pháp lí doanh nghiệp thì công ty chứng khoán được chia thành B) công ty TNHH kinh doanh chứng khoán, công ty cổ phần

Cơ quan tổ chức nào được phép tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán ở Việt Nam?

C) Sở giao dịch chứng khoán

Cơ quan nào sau đây trực tiếp quản lí hoạt động của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước?

B) Bộ Tài chính

Cơ quan nhà nước chuyên ngành đóng vai trò hàng đầu trong quản lí giám sát trong điều kiện thị trường nào? B) Thị trường chứng khoán đang phát triển

Công cụ pháp lí của hoạt động bảo lãnh chứng khoán là công cụ nào?

A) Hợp đồng dịch vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán

Công cụ pháp lí của hoạt động môi giới chứng khoán là công cụ nào?

A) Hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán

Công cụ pháp lí của hoạt động lưu kí chứng khoán là công cụ nào?

D) Hợp đồng dịch vụ lưu kí chứng khoán

Công ty đại chúng tổ chức chào bán chứng khoán riêng lẻ theo quy định của

B) Luật Doanh nghiệp

Công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động trong các trường hợp nào sau đây?

A) Hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung giấy phép thành lập và hoạt động có thông tin sai sự thật

Công ty TNHH có quyền chào bán loại chứng khoán nào sau đây? B) Trái phiếu

Chức năng của thị trường chứng khoán B) xác định giá thị trường của chứng khoán Chủ thể nào thực hiện hoạt động tự doanh chứng khoán? A) Công ty chứng khoán Chủ thể nào có quyền ra quyết định thành lập và giải thể Sở giao dịch chứng khoán?

A) Thủ tướng Chính phủ

Chủ thể nào giám sát và quản lí Sở giao dịch chứng khoán? A) Ủy ban chứng khoán nhà

nước

Chủ thể nào là chủ thể của hoạt động quản lí quỹ đầu tư chứng khoán?

A) Công ty quản lí quỹ đầu tư chứng khoán

Chủ thể nào tham gia vào hoạt động lưu kí chứng khoán? A) Công ty cổ phần

Chủ thể nào tham gia vào hoạt động lưu kí chứng khoán?

C) Ngân hàng thương mại đã đăng kí hoạt động lưu kí chứng khoán

Chủ thể nào tham gia vào hoạt động lưu kí chứng khoán?

A) Trung tâm lưu kí chứng khoán

Chủ thể nào được miễn đăng kí chào bán chứng khoán ra công chúng? A) Chính phủ

Chủ thể nào quyết định việc thành lập, giải thể, chuyển đổi cơ cấu tổ chức, hình thức

sở hữu của Sở giao dịch chứng khoán? C) Thủ tướng chính phủ

Chủ thể của các vi phạm hình sự về chứng khoán và thị trường chứng khoán phải chịu trách nhiệm hình sự khi nào? B) Đủ 16 tuổi trở lên

Chứng khoán vốn là gì? A) Loại chứng khoán xác nhận sự góp vốn và quyền liên quan

đến phần vốn góp của chủ sở hữu với đối tượng phát hành

Chứng khoán nợ là gì? D) Phương tiện vay nợ để chủ thể phát hành cam kết trả lại cả lãi

và gốc trong thời gian nhất định

Chứng khoán nào có độ an toàn cao nhất? B) Trái phiếu Chính phủ

Chứng khoán bị hủy bỏ niêm yết khi C) bị thu hồi giấy chứng nhận đăng kí kinh doanh

Chứng chỉ kinh doanh hành nghề chứng khoán có thời hạn bao lâu? B) 3 năm kể từ ngày

cấp

Chứng khoán chào bán trên lãnh thổ Việt Nam A) được ghi bằng đồng Việt Nam

Để xác định cuộc chào bán chứng khoán có phải chào bán chứng khoán riêng lẻ hay không, cần dựa vào yếu tố nào sau đây? C) Số lượng nhà đầu tư mua chứng khoán và

các phương tiện được sử dụng để chào bán chứng khoán

Đặc điểm nào sau đây KHÔNG phải là bất lợi của chào bán chứng khoán ra công chúng? D) Khó khăn trong huy động vốn

Đặc điểm nào là của chứng khoán? D) Tính sinh lời, tính thanh khoản và tính rủi ro Đặc điểm nào KHÔNG phải của hoạt động kinh doanh chứng khoán?

D) Hoạt động có thể hình thành một cách tự phát

Đặc điểm nào sau đây là lợi thế của việc chào bán chứng khoán ra công chúng?

A) Chào bán chứng khoán ra công chúng sẽ cho phép công ty huy động vốn một cách dễ dàng

Đặc điểm nào KHÔNG phải của hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán?

C) Phần lớn vi phạm pháp luật thực hiện không phải do lỗi cố ý

Đặc điểm nào là của thị trường chứng khoán?

B) Thị trường không thể thiếu các chủ thể trung gian

Đặc điểm nào là của thị trường chứng khoán? C) Giá trị thực của hàng hóa trên thị

trường tách rời với giá trị của bản thân hàng hóa đó

Đặc điểm nào là của thị trường giao dịch tập trung? A) Tổ chức tại địa điểm cố định Đặc điểm nào là của thị trường OTC? D) Cơ chế thanh toán đa dạng và linh hoạt

Đặc điểm của thị trường OTC là D) thị trường OTC có sự tham gia của nhà tạo lập thị

trường bên cạnh nhà môi giới và tự doanh chứng khoán

Đặc điểm nào KHÔNG phải là của thị trường OTC? A) Chỉ có một mức giá đối với

một loại chứng khoán tại cùng một thời điểm

Điều kiện về thời gian hoạt động kinh doanh của tổ chức muốn chào bán trái phiếu riêng lẻ tối thiểu là B) một năm

Điều kiện về tổng dư nợ để ngân hàng thương mại được cấp giấy chứng nhận đăng kí hoạt động lưu kí chứng khoán là gì? B) Nợ quá hạn không quá 5% tổng dư nợ, có lãi

trong năm kinh doanh gần nhất

Điều kiện về tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng kí chào bán tối thiểu trong hoạt động chào bán chứng chỉ quỹ là C) 50 tỷ đồng Việt Nam

Điều kiện cơ bản cấp giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán bao gồm các yếu tố nào? A) Điều kiện về vốn pháp định, nhân sự và cơ sở vật chất

Điều gì là lợi ích của tổ chức phát hành khi niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán? C) Xác định được chính xác giá trị thị trường của chứng khoán

Điều gì là bất lợi của tổ chức phát hành khi niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán? D) Những thông tin có thể bị đối thủ cạnh tranh sử dụng với mục đích xấu

và gây tổn hại đến hoạt động sản xuất, kinh doanh của tổ chức niêm yết

Điều gì là lợi ích của tổ chức phát hành khi niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán? B) Nâng cao tính thanh khoản cho chứng khoán

Địa điểm nào diễn ra giao dịch của thị trường giao dịch tập trung?

A) Sàn giao dịch chứng khoán

G Giai đoạn nào là giai đoạn đầu tiên của chào bán lần đầu?

A) Lựa chọn nhà bảo lãnh

Giao dịch chứng khoán theo nghĩa rộng là D) bất kì giao dịch dân sự nào liên quan đến

chứng khoán như mua bán, cho tặng và thừa kế tài sản dưới dạng chứng khoán

Giao dịch chứng khoán thực hiện tại Sở giao dịch chứng khoán qua hệ thống giao dịch chứng khoán theo phương thức nào? A) Phương thức khớp lệnh tập trung

Giấy tờ nào KHÔNG cần trong hồ sơ chào bán trái phiếu ra công chúng?

A) Quyết định của đại hội cổ đông về việc thông qua phương án phát hành và sử dụng vốn huy động

Giải quyết tranh chấp qua Tòa án trong các trường hợp D) thỏa thuận trọng tài bị vô hiệu

V Vai trò của bên môi giới chứng khoán đối với khách hàng là gì? C) Thực hiện nghĩa vụ

mua và bán đến cùng, tức là thực hiện mua hộ và bán hộ chứng khoán cho khách hàng theo

sự ủy quyền của họ

Văn bản pháp luật hướng dẫn thi hành điều chỉnh hoạt động phát hành cổ phiếu bán lẻ của Văn bản mới nhất quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn, cơ cấu tổ chức của

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là: C) Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg

công ty đại chúng là A) Luật Chứng khoán

Vụ pháp chế thuộc A) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Vốn điều lệ theo sổ kế toán khi chào bán cổ phiếu ra công chúng là bao nhiêu?

A) Hơn 10 tỷ đồng Việt Nam

N Nội dung của hoạt động quản lí danh mục đầu tư chứng khoán là

A) sử dụng nguồn vốn của nhà đầu tư chuyển giao để trực tiếp đầu tư vào chứng khoán

Nội dung của hoạt động quản lí danh mục đầu tư chứng khoán là

B) trực tiếp nắm giữ và bán chứng khoán trên thị trường khi cần thiết

Nội dung quản lí nhà nước với chứng khoán và luật chứng khoán:

A) thanh tra giám sát và xử lí các vi phạm pháp luật

Nội dung việc giám sát của Sở giao dịch chứng khoán là

A) điều tra các tin đồn có thể ảnh hưởng đến giá cả thị trường

Nhận định nào đúng trong các nhận định sau? C) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có chức năng

kiểm tra, giám sát và xử lí các vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán

Nhận định nào đúng trong các nhận định sau?

D) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan thuộc Bộ Tài chính, có tư cách pháp nhân

Những lợi ích của tổ chức phát hành có được khi niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán bao gồm: D) nâng cao uy tín doanh nghiệp, tính thanh khoản của

chứng khoán và xác định được chính xác giá trị thị trường của chứng khoán

Những doanh nghiệp lớn cần huy động một lượng vốn nhỏ nên sử dụng hình thức chào bán nào? B) Chào bán riêng lẻ

Những tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng kí chào bán chứng khoán sẽ xử lí như thế nào? C) Bị phạt từ 1% đến 5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật

Nhược điểm khi giải quyết tranh chấp bằng trọng tài là

C) mất quyền khởi kiện vụ tranh chấp tại tòa án

Nhược điểm của hợp đồng cam kết bảo lãnh chắc chắn đối với tổ chức phát hành?

B) Mức phí dịch vụ cao

Nhóm quan hệ nào phát sinh trong quá trình niêm yết chứng khoán?

C) Quan hệ giữa tổ chức đăng kí niêm yết với Sở giao dịch chứng khoán hay thị trường giao dịch chứng khoán

Nhóm quan hệ nào phát sinh trong quá trình giao dịch chứng khoán?

A) Quan hệ phát sinh giữa thành viên giao dịch với sàn giao dịch

Nhóm quan hệ nào gắn với hoạt động quản lí thị trường?

B) Quan hệ quản lí giữa Ủy ban chứng khoán với các chủ thể kinh doanh chứng khoán

Nhóm quan hệ gắn với tổ chức thị trường, hoạt động của các mô hình hỗ trợ thị trường bao gồm A) quan hệ giữa tổ chức điều hành thị trường chứng khoán với các tổ chức có

nhu cầu niêm yết và giao dịch chứng khoán

Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình chào bán chứng khoán bao gồm

D) Quan hệ giữa tổ chức phát hành với cơ quan quản lí nhà nước gắn liền với hoạt động phát hành chứng khoán

Nhóm quan hệ nào phát sinh trong thị trường chứng khoán?

D) Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình chào bán chứng khoán

Nhiệm vụ kiểm tra việc thực hiện các quy định của Nhà nước, xử lí hoặc kiến nghị cơ quan nhà nước có thẩm quyền xử lí các vi phạm pháp luật thuộc về

B) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Nhiệm vụ nào thuộc trách nhiệm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước?

C) Ban hành văn bản hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ

Nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán là

C) đảm bảo tính công bằng, công khai và trung gian

Nguyên tắc nào KHÔNG phải là nguyên tắc hoạt động của thị trường giao dịch chứng khoán? D) Nguyên tắc lưu thông

Nghiệp vụ nào KHÔNG phải của công ty chứng khoán? A) Quản lí danh mục đầu tư Nghĩa vụ của chủ thể kinh doanh dịch vụ môi giới chứng khoán là

A) Mua hộ hoặc bán hộ chứng khoán theo đúng yêu cầu

Nghĩa vụ nào dưới đây của công ty chứng khoán KHÔNG phải là nghĩa vụ của công ty quản

lí quỹ? D) Tuân thủ các quy định của Bộ Tài chính về nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán

Nghĩa vụ nào dưới đây của công ty chứng khoán KHÔNG phải là nghĩa vụ của công ty quản lí quỹ? B) Quản lí tách biệt chứng khoán của từng nhà đầu tư, tách biệt tiền và

chứng khoán của nhà đầu tư với tiền và chứng khoán của công ty chứng khoán

Nghị định số 01/2010/NĐ-CP điều chỉnh hoạt động phát hành cổ phiếu riêng lẻ của loại hình công ty nào? D) Công ty cổ phần phi đại chúng và doanh nghiệp không phải 100%

vốn nhà nước chuyển đổi thành công ty cổ phần

H Hạn chế độc quyền bằng ngăn chặn sự thống trị thị trường của các thành viên lớn là một trong những biện pháp B) đảm bảo sự công bằng

Hệ thống tổ chức của công ty chứng khoán bao gồm

A) trụ sở chính – phòng giao dịch - chi nhánh công ty

Hoạt động nào KHÔNG phải của Sở giao dịch chứng khoán?

D) Hoạt động huy động vốn

Hoạt động nào là hoạt động của thị trường giao dịch chứng khoán?

A) Mua cổ phiếu

Hoạt động nào của công ty chứng khoán đem lại lợi nhuận thông qua mua bán chứng khoán cho chính công ty chứ không phải cho khách hàng?

B) Tự doanh chứng khoán

Hình thức xử lí tranh chấp nào chỉ được sử dụng khi tranh chấp xảy ra là đơn giản và

có thể tự giải quyết? D) Giải quyết bằng thương lượng

Hình thức xử lí tranh chấp phải tuân theo quy định của pháp luật đó là

D) giải quyết bằng Tòa án và trọng tài

Hồ sơ đăng kí chào bán trái phiếu ra công chúng khác hồ sơ chào bán cổ phiếu ra công chúng ở điểm nào? B) Quyết định của hội đồng quản trị hoặc hội đồng thành viên hoặc chủ sở

hữu công ty và bản cam kết thực hiện nghĩa vụ về điều kiện phát hành, thanh toán

M Mệnh giá của trái phiếu chào bán ra công chúng là D) một trăm nghìn đồng

Mệnh giá cổ phiếu chào bán lần đầu ra công chúng là A) mười nghìn đồng

Mệnh giá chứng chỉ quỹ chào bán lần đầu ra công chúng là B) mười nghìn đồng

Mục tiêu đảm bảo tính hiệu quả trong thị trường chứng khoán được thể hiện ở điểm nào dưới đây? B) Phân bổ phù hợp nguồn vốn tín dụng cho các ngành công nghiệp

Mục tiêu đảm bảo tính trung thực trong thị trường chứng khoán được thể hiện ở điểm nào dưới đây? C) Ngăn chặn các hành vi lừa đảo, lũng đoạn, giao dịch nội gián

Mục tiêu đảm bảo tính công bằng trong thị trường chứng khoán được thể hiện ở điểm nào dưới đây? A) Hạn chế độc quyền bằng cách ngăn chặn sự thống trị của các thành viên lớn.

Mức hình phạt nào sau đây không có trong quy định về vi phạm thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng? D) Từ 120 triệu đồng đến 150 triệu đồng

Mua bán chứng khoán trên thị trường giao dịch phi tổ chức có đặc điểm gì?

A) Không phải tuân theo pháp luật, hoạt động tự do

L Lãnh đạo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bao gồm: D) Chủ tịch và Phó Chủ tịch Loại chứng khoán nợ là A) trái phiếu

Loại hình công ty nào sau đây KHÔNG được phát hành bất kì loại chứng khoán nào?

A) Công ty hợp danh

Loại hình của công ty quản lí quỹ đầu tư bao gồm

A) công ty cổ phần, công ty TNHH

Luật Hình sự KHÔNG áp dụng đối với đối tượng vi phạm nào trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán? B) Tổ chức trong thị trường chứng khoán

Liên kết giữa giao dịch chứng khoán quốc gia với các nước khác tuân theo quy định của C) Thủ tướng Chính phủ