Xử phạt VPHC trong lĩnh vực CK&TTCK SV (HK2 2012 2013)

Xử phạt vi phạm hành chính trong thị trường chứng khoán

Trang 1

Công ty cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Hỏi: Công ty đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt đối với từng

hành vi vi phạm, kể cả các biện pháp khắc phục hậu quả nếu có? (có dẫn chiếu văn bản phápluật)

Hướng dẫn bài số 1: Xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Chứng khoán Maybank Kim Eng

Ngày 2/4/2013, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 179/QĐ-UBCK

xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Chứng khoán Maybank Kim Eng do đã có hành vi viphạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể:

Công ty cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định, vi phạmquy định tại khoản 6 Điều 52 Thông tư 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 của Bộ Tài chínhhướng dẫn về thành lập và hoạt động công ty chứng khoán, Khoản 7 Điều 7 Thông tư74/2011/TT-BTC ngày 1/6/2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn về giao dịch chứng khoán và hướngdẫn tại công văn số 2327/UBCK-PTTT ngày 29/7/2011 của UBCKNN

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt VPHC đối với Công ty với hình thức sau:

Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 3 Điều 18 Nghị định số 85/2010/NĐ-CPngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thịtrường chứng khoán

Bài số 2

Ông Châu Bá Long - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Dịch vụ Ô tô Hàng Xanh đã cóhành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:Ông Châu Bá Long có hành vi vi phạm hành chính: báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thựchiện giao dịch với UBCKNN, Sở GDCK; và không thực hiện giao dịch đúng thời gian giao dịch như

đã đăng ký với Sở GDCK

Hỏi: Ông Châu Bá Long đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt đối

với từng hành vi vi phạm, kể cả các biện pháp khắc phục hậu quả nếu có? (có dẫn chiếu văn bảnpháp luật)

Trang 2

Ngày 25/03/2013, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Châu Bá Long, cụ thể như sau:

170/QĐ-Ông Châu Bá Long đã có hành vi vi phạm hành chính: báo cáo không đúng thời hạn về kết quảthực hiện giao dịch với UBCKNN, Sở GDCK, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 28 Thông tư52/2012/TT-BTC ngày 05/04/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thịtrường chứng khoán (Thông tư 52/2012/TT-BTC); và không thực hiện giao dịch đúng thời giangiao dịch như đã đăng ký với Sở GDCK, vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 28 Thông tư52/2012/TT-BTC

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt VPHC đối với ông Châu Bá Long với hình thứcsau:

Phạt tiền 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 23 Nghịđịnh số 85/2010/NĐ-CP ngày 02/08/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnhvực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Bài số 3 Thông tin về việc chấp hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính của CtyCP Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Liên Minh Việt Nam

Ngày 28/12/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số1140/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Chứngkhoán Liên Minh Việt Nam (Công ty), địa chỉ: Tầng 10, Toà nhà Abacus, Số 58 Nguyễn Đình Chiểu,Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh, theo đó phạt tiền 245 triệu đồng do Công ty có hành vi vi phạmquy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đồng thời đình chỉ hoạt động trongthời hạn 60 ngày do Công ty hoạt động không đúng nội dung quy định trong giấy phép

Công ty đã chấp hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 1140/QĐ-UBCK (nộp tiền phạttheo quy định); đồng thời Công ty đã khắc phục vi phạm dẫn đến bị đình chỉ hoạt động (thanh lýcác hợp đồng liên quan đến hoạt động không đúng nội dung quy định trong giấy phép)

Bài số 4

Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt, địa chỉ 46-48 Tôn Thất Đạm, Phường Nguyễn Thái Bình,Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thịtrường chứng khoán, cụ thể như sau:

Công ty đã có hành vi vi phạm hành chính: không thực hiện báo cáo với UBCKNN trước khi thựchiện giao dịch ký quỹ và không thực hiện báo cáo theo yêu cầu của UBCKNN

Hướng dẫn bài số 4 Xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Chứng khoán Đại Việt

Trang 3

Ngày 18/03/2013, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 163/QĐ-UBCK

xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt, cụ thể như sau:

Công ty đã có hành vi vi phạm hành chính: không thực hiện báo cáo theo quy định tại Khoản 1 vàKhoản 6 Điều 11 Thông tư số 74/2011/TT-BTC ngày 1/6/2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn về giaodịch chứng khoán, Điều 3 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán ban hành kèm theoQuyết định số 637/QĐ-UBCK ngày 30/8/2011 của UBCKNN và không thực hiện báo cáo theo yêucầu nêu tại Công văn số 2787/UBCK-QLKD ngày 30/8/2011 của UBCKNN

Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 85/2010/NĐ-CPngày 02/08/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thịtrường chứng khoán

Hướng dẫn bài số 5 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Hùng Vương

Ngày 11/3/2013, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Hùng Vương, cụ thể:Công ty đã có hành vi vi phạm: thực hiện chuyển nhượng trên 10% vốn điều lệ không đúng quyđịnh tại Khoản 1 Điều 30 Thông tư 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 hướng dẫn về thành lập vàhoạt động công ty chứng khoán của Bộ Tài chính

146/QĐ-Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt VPHC đối với Công ty với hình thức sau:

Phạt tiền 85.000.000 đồng (tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm e Khoản 4 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnhvực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Bài số 6

Trang 4

Công ty Cổ phần Nhựa Việt Nam (Địa chỉ: số 300B Nguyễn Tất Thành, Phường 13, Quận 4, TP HồChí Minh) đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán,

cụ thể:

- Công ty không gửi các Báo cáo thường niên năm 2010 và 2011, chậm báo cáo các Báo cáo tàichính đã kiểm toán năm 2010 và 2011 đến UBCKNN

- Công ty không cập nhật đầy đủ thông tin trên trang thông tin điện tử của Công ty

Hướng dẫn bài số 6 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Nhựa Việt Nam.

xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Nhựa Việt Nam, cụ thể:

- Công ty không gửi các Báo cáo thường niên năm 2010 và 2011, chậm báo cáo các Báo cáo tàichính đã kiểm toán năm 2010 và 2011 đến UBCKNN, vi phạm quy định tại Khoản 3.1 Điều 3,Khoản 1 và Khoản 2 Điều 7 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn

về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán

- Công ty không cập nhật đầy đủ thông tin trên trang thông tin điện tử của Công ty, vi phạm quyđịnh tại Khoản 3 Điều 4, Điều 10, Khoản 3 và Khoản 4.2 Điều 7 Thông tư 52/2012/TT-BTC

- Phạt tiền 30 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP

- Phạt tiền 20 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 2 Điều 33 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.Tổng cộng mức phạt tiền là 50.000.000 (Năm mươi triệu) đồng

Căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN đối với giao dịch của cổ phiếu LUT, xem xét tính toán khoảnthu trái pháp luật từ việc thực hiện hành vi thao túng giá chứng khoán theo quy định tại Quyếtđịnh số 180/QĐ-UBCK ngày 27/2/2012 cho thấy không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi viphạm của ông Phạm Tánh

Trang 5

Hỏi: Ông Phạm Tánh đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt đối

Hướng dẫn bài số 7 Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Tánh.

xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Tánh, cụ thể như sau:

Từ ngày 1/11/2011 đến 26/10/2012, ông Phạm Tánh đã sử dụng 05 tài khoản bao gồm 01 tàikhoản của chính mình và 04 tài khoản mượn của người khác để giao dịch nhằm tạo cung cầu giảtạo đối với cổ phiếu của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Lương Tài (mã CK: LUT), vi phạmqui định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán, Điểm c Khoản 1 Điều 27 Nghị định số 85/2010/NĐ-

CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán vàthị trường chứng khoán (Nghị định số 85/2010/NĐ-CP) và Khoản 1 Điều 13 Thông tư số 37/2011/TT-BTC ngày 16/3/2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn thi hành một số điều của Nghị định số85/2010/NĐ-CP

Căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN đối với giao dịch của cổ phiếu LUT, xem xét tính toán khoảnthu trái pháp luật từ việc thực hiện hành vi thao túng giá chứng khoán theo quy định tại Quyếtđịnh số 180/QĐ-UBCK ngày 27/2/2012 cho thấy không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi viphạm của ông Phạm Tánh

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt VPHC đối với ông Phạm Tánh với hình thức sau:

UBCKNN phạt tiền 250.000.000 (Hai trăm năm mươi triệu đồng) đối với ông Phạm Tánh theo quyđịnh tại Điểm c Khoản 1 Điều 27 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP

Bài số 8

Công ty Cổ phần Tập đoàn Đại Dương (Địa chỉ: Số 04 Láng Hạ, Phường Thành Công, Quận BaĐình, Tp Hà Nội) đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứngkhoán, cụ thể như sau:

Công ty báo cáo không đúng thời hạn quy định khi trở thành cổ đông lớn của Công ty Cổ phầnKinh doanh Dịch vụ Cao cấp Dầu khí Việt Nam

Hướng dẫn bài số 8 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Đại Dương.

Trang 6

xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Đại Dương, cụ thể như sau:

Công ty Cổ phần Tập đoàn Đại Dương vì đã có hành vi vi phạm: Báo cáo không đúng thời hạn quyđịnh khi trở thành cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Kinh doanh Dịch vụ Cao cấp Dầu khí ViệtNam, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 26 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tàichính Hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán

Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 23

Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Bài số 9

Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu Rau quả I (Công ty), địa chỉ: Số 389 đường Trương Định,Phường Tân Mai, Quận Hoàng Mai, Tp Hà Nội đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứngkhoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:

- Công ty không báo cáo UBCKNN trước và sau khi thực hiện phát hành thêm cổ phiếu để trả cổtức cho cổ đông hiện hữu và thưởng cho cán bộ lãnh đạo;

- Công ty không đăng ký với UBCKNN khi thực hiện phát hành thêm cổ phần riêng lẻ cho các cổđông chiến lược; không báo cáo UBCKNN về kết quả đợt phát hành cổ phần riêng lẻ

Hướng dẫn bài số 9 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu Rau quả I.

xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu Rau quả I (Công ty), cụ thểnhư sau:

- Công ty không báo cáo UBCKNN trước và sau khi thực hiện phát hành thêm cổ phiếu để trả cổtức cho cổ đông hiện hữu và thưởng cho cán bộ lãnh đạo, vi phạm quy định tại Điều 19 và Điều

27 Thông tư số 130/2012/TT-BTC ngày 10/8/2012 hướng dẫn việc mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếuquỹ và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng;

- Công ty không đăng ký với UBCKNN khi thực hiện phát hành thêm cổ phần riêng lẻ cho các cổđông chiến lược, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 6 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày20/7/2012 quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửađổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; không báo cáo UBCKNN về kết quả đợt pháthành cổ phần riêng lẻ, vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 6 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP

Trang 7

Phạt tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 34

Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính tronglĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Bài số 10

Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Minh Việt đã có hành vi vi phạm quy định phápluật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:

- Công ty báo cáo không đúng thời hạn quy định

- Công ty thực hiện việc thay đổi địa điểm trụ sở chính không đúng quy định

Hướng dẫn bài số 10 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Minh Việt

Ngày 20/2/2013, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số73/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Chứngkhoán Minh Việt, cụ thể như sau:

- Phạt tiền 30 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CPngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thịtrường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP) do Công ty báo cáo không đúng thời hạn quyđịnh

- Phạt tiền 7,5 triệu đồng theo quy định tại Khoản 1 Điều 17 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do Công tythực hiện việc thay đổi địa điểm trụ sở chính không đúng quy định

Tổng cộng phạt tiền là 37,5 triệu đồng đối với Công ty

Bài số 11

Công ty Cổ phần Phân phối khí thấp áp Dầu khí Việt Nam (Địa chỉ: Lầu 7, Tòa nhà PVGAS Tower,

Số 673 Nguyễn Hữu Thọ, Xã Phước Kiển, Huyện Nhà Bè, Tp Hồ Chí Minh) đã có hành vi vi phạmquy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:

Công ty Cổ phần Phân phối khí thấp áp Dầu khí Việt Nam công bố thông tin không kịp thời khi xảy

ra các sự kiện phải công bố thông tin bất thường theo quy định pháp luật

Trang 8

Hướng dẫn bài số 11 Xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Phân phối khí thấp áp Dầu khí Việt Nam.

xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Phân phối khí thấp áp Dầu khí Việt Nam, cụthể như sau:

Công ty Cổ phần Phân phối khí thấp áp Dầu khí Việt Nam công bố thông tin không kịp thời khi xảy

ra các sự kiện phải công bố thông tin bất thường theo quy định pháp luật, vi phạm quy định tạiKhoản 1 Điều 11 và Điểm 1.13 Khoản 1 Điều 8 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của BộTài chính hướng dẫn về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán

- Phạt tiền 80.000.000 đồng (Tám mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 33Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnhvực chứng khoán và thị trường chứng khoán

- Sau khi chấp hành Quyết định xử phạt, Công ty Cổ phần Phân phối khí thấp áp Dầu khí Việt Namphải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa

vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật

Bài số 12

Công ty cổ phần Điện tử Bình Hòa (Địa chỉ: số 204 Nơ Trang Long, phường 12, quận Bình Thạnh,

TP Hồ Chí Minh) đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứngkhoán, cụ thể:

- Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định về các Biên bản họp và Nghị quyếtĐại hội đồng cổ đông thường niên tổ chức ngày 28/5/2011 và ngày 14/5/2012

- Công ty không cập nhật đầy đủ thông tin trên trang thông tin điện tử của Công ty

Hướng dẫn bài số 12 Xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Điện tử Bình Hòa

Ngày 25/01/2013, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Điện tử Bình Hòa, cụ thể:

Trang 9

42/QĐ Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định về các Biên bản họp và Nghị quyếtĐại hội đồng cổ đông thường niên tổ chức ngày 28/5/2011 và ngày 14/5/2012, vi phạm quy địnhtại Khoản 3.3 Điều 3, Khoản 1 Điều 11 và Khoản 1.3 Điều 8 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày05/4/2012 hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán - Thông tư 52/2012/TT-BTC.

- Công ty không cập nhật đầy đủ thông tin trên trang thông tin điện tử của Công ty, vi phạm quyđịnh tại Khoản 3 Điều 4, Điều 10, Khoản 3 và Khoản 4.2 Điều 7 Thông tư 52/2012/TT-BTC

- Phạt tiền 20 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 34 Nghị định số 85/2010/NĐ-CPngày 02/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thịtrường chứng khoán (Nghị định số 85/2010/NĐ-CP)

- Phạt tiền 10 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 2 Điều 33 Nghị định 85/2010/NĐ-CP Tổng cộng mức phạt tiền là 30.000.000 đồng (Ba mươi triệu đồng)

2 Ông Nguyễn Trí Dũng - Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Sông

Đà -Thăng Long (mã CK: STL) do có hành vi vi phạm: Chậm báo cáo lý do không thực hiện đăng

ký giao dịch mua 300.000 cổ phiếu STL với UBCKNN, Sở GDCK Tp Hà Nội

Hỏi: Các cá nhân trên đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt đối

Hướng dẫn bài số 13 Xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lê Thị Thuận, ông Nguyễn Trí Dũng

Ngày 25/1/2013, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 38, UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với các cá nhân sau đây do có hành vi vi phạm quy định vềviệc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, cụ thể:

39/QĐ-1 Bà Lê Thị Thuận (địa chỉ: 305 Phan Châu Trinh, Tp Đà Nẵng) do có hành vi vi phạm: khôngbáo cáo sở hữu khi trở thành cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Kỹ nghệ Khoáng sản Quảng Nam(mã CK: MIC) với UBCKNN, Sở GDCK Tp Hà Nội theo quy định tại Khoản 1 Điều 29 Luật Chứngkhoán;

Trang 10

2 Ông Nguyễn Trí Dũng - Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Sông

Đà -Thăng Long (mã CK: STL) do có hành vi vi phạm: Chậm báo cáo lý do không thực hiện đăng

ký giao dịch mua 300.000 cổ phiếu STL với UBCKNN, Sở GDCK Tp Hà Nội, vi phạm quy định tạiKhoản 3 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việccông bố thông tin trên thị trường chứng khoán

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt VPHC đối với các cá nhân trên với hình thức sau:

1 Phạt tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 23

Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnhvực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP)

2 Phạt tiền 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 23

Nghị định 85/2010/NĐ-CP

Bài số 14

Công ty Trách nhiệm hữu hạn Một thành viên Quản lý quỹ Ngân hàng Công thương (VietinbankCapital) (Địa chỉ: Tầng 6, Tòa nhà Chợ Cửa Nam, 34 Cửa Nam, Tp Hà Nội) đã có hành vi vi phạmquy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:

- Công ty đã có hành vi vi phạm hành chính: Không thực hiện chào mua công khai cổ phần củaCông ty Cổ phần Đầu tư PV-Inconess (PV-Inconess) theo quy định

- Công ty đã có hành vi vi phạm hành chính: báo cáo không đúng thời hạn quy định khi trở thành

cổ đông lớn của PV-Inconess

Hướng dẫn bài số 14 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn Một thành viên Quản lý quỹ Ngân hàng Công thương

xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn Một thành viên Quản lý quỹNgân hàng Công thương (Vietinbank Capital), cụ thể như sau:

- Công ty đã có hành vi vi phạm hành chính: Không thực hiện chào mua công khai cổ phần củaCông ty Cổ phần Đầu tư PV-Inconess (PV-Inconess) theo quy định, vi phạm quy định tại Điểm aKhoản 1 Điều 32 Luật Chứng khoán, Khoản 11 Điều 1 Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sungmột số điều của Luật Chứng khoán, Tiết a Điểm 1.1 Khoản 1 Mục II Thông tư số 194/2009/TT-BTC ngày 2/10/2009 của Bộ Tài chính về việc hướng dẫn chào mua công khai cổ phiếu của công

ty đại chúng, chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng dạng đóng

Trang 11

- Công ty đã có hành vi vi phạm hành chính: báo cáo không đúng thời hạn quy định khi trở thành

cổ đông lớn của PV-Inconess, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 29 Luật Chứng khoán

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt VPHC đối với công ty với hình thức sau:

- Phạt tiền 85.000.000 (tám mươi lăm triệu) đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 28

Nghị định số 85/2010/NĐ-CP đối với Vietinbank Capital

- Phạt tiền 60.000.000 (sáu mươi triệu) đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 23 Nghị

định số 85/2010/NĐ-CP đối với Vietinbank Capital

Tổng cộng mức phạt tiền đối với Vietinbank Capital là 145.000.000 (Một trăm bốn mươi lăm triệu)đồng

Bài số 15

Ông Võ Long Nguyên (Địa chỉ: 451/42 Hai Bà Trưng, Phường 8, Quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh)

đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể nhưsau:

Ông Võ Long Nguyên - Thành viên Ban kiểm soát Công ty Cổ phần Kinh Đô (Mã CK: KDC) vì đã cóhành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh trước khithực hiện giao dịch bán 30.000 cổ phiếu KDC

Hỏi: Ông Võ Long Nguyên đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt

đối với từng hành vi vi phạm, kể cả các biện pháp khắc phục hậu quả nếu có? (có dẫn chiếu vănbản pháp luật)

Hướng dẫn bài số 15 Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Võ Long Nguyên.

Ngày 23/01/2013, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Võ Long Nguyên, cụ thể như sau:

33/QĐ-Ông Võ Long Nguyên - Thành viên Ban kiểm soát Công ty Cổ phần Kinh Đô (Mã CK: KDC) vì đã cóhành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh trước khithực hiện giao dịch bán 30.000 cổ phiếu KDC, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 28 Thông tư52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính về việc hướng dẫn về việc công bố thông tintrên thị trường chứng khoán

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt VPHC đối với ông Võ Nguyên Long với hình thức sau:

Phạt tiền 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 23

Nghị định số 85/2010/NĐ-CP

Bài số 16

Trang 12

Công ty Cổ phần Chứng khoán An Thành, địa chỉ: Tầng 1, Tòa nhà 18T2, Trung Hòa, Nhân Chính,Quận Thanh Xuân, Tp Hà Nội đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thịtrường chứng khoán, cụ thể:

Công ty đã có hành vi vi phạm: không thực hiện báo cáo theo quy định với UBCKNN trước khi thựchiện giao dịch ký quỹ

Hướng dẫn bài số 16 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán An Thành

xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán An Thành, cụ thể:

Công ty có hành vi vi phạm: không thực hiện báo cáo theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 6 Điều

11 Thông tư số 74/2011/TT-BTC ngày 1/6/2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn về giao dịch chứngkhoán, Điều 3 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định

số 637/QĐ-UBCK ngày 30/8/2011 của UBCKNN và không thực hiện báo cáo theo yêu cầu nêu tạiCông văn số 2787/UBCK-QLKD ngày 30/8/2011 của UBCKNN

Phạt tiền 60.000.000 đồng (sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghịđịnh số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnhvực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Bài số 17

Căn cứ kết quả thanh tra hoạt động ngày 14/01/2013 của Công ty Cổ phần Chứng khoán GoldenBridge Việt Nam (Công ty) (Địa chỉ: Tầng 3-4 Tòa nhà TID, Số 4 Liễu Giai, Quận Ba Đình, Tp HàNội) đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể:

- Công ty cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định phápluật;

- Công ty cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán trong tài khoản;

- Công ty thiết lập trang thông tin điện tử chưa tuân thủ đúng quy định;

- Công ty không thực hiện nghĩa vụ báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính của công ty chứng khoán

Trang 13

Hướng dẫn bài số 17 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Golden Bridge Việt Nam

Căn cứ kết quả thanh tra hoạt động của Công ty Cổ phần Chứng khoán Golden Bridge Việt Nam(Công ty), ngày 14/01/2013, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số19/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Golden BridgeViệt Nam do đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứngkhoán, cụ thể:

- Công ty cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định phápluật, vi phạm quy định tại Khoản 7 Điều 7 Thông tư 74/2011/TT-BTC ngày 1/6/2011 của Bộ Tàichính hướng dẫn về giao dịch chứng khoán và Khoản 5 Điều 33 Quy chế tổ chức và hoạt độngcông ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tàichính;

- Công ty cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán trong tài khoản, viphạm quy định tại Khoản 9 Điều 71 Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/6/2006;

- Công ty thiết lập trang thông tin điện tử chưa tuân thủ đúng quy định, vi phạm quy định tạiKhoản 3 Điều 4 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn công bốthông tin trên thị trường chứng khoán (Thông tư 52/2012/TT-BTC);

- Công ty không thực hiện nghĩa vụ báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính của công ty chứng khoán, viphạm quy định tại Khoản 1 Điều 11 Thông tư 226/2010/TT-BTC ngày 31/12/2010 của Bộ Tài chínhquy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoánkhông đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính và Khoản 3 Điều 18 Thông tư 52/2012/TT-BTC

- Phạt tiền 70 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 3 Điều 18 Nghị định số 85/2010/NĐ-CPngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thịtrường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP)

- Phạt tiền 150 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 5 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP

- Phạt tiền 30 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 33 Nghị định 85/2010/NĐ-CP

- Phạt tiền 70 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.Tổng cộng mức phạt tiền là 320.000.000 đồng (Ba trăm hai mươi triệu đồng)

Trang 14

cáo lý do không thực hiện giao dịch mua 50.000 cổ phiếu và bán 37.500 cổ phiếu LAS vớiUBCKNN, SGDCK;

2 Ông Nguyễn Xuân Thủy - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Xuyên Thái Bình (mãCK: PAN) có hành vi vi phạm: chậm báo cáo kết quả giao dịch bán 30.000 cổ phiếu PAN vớiUBCKNN, SGDCK

Hỏi: Các cá nhân trên đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt đối

Hướng dẫn bài số 18 Xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Hồng Nga, ông Nguyễn Xuân Thủy

Ngày 16/1/2013, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 21, UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với các cá nhân sau đây do có hành vi vi phạm quy định vềviệc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, cụ thể:

22/QĐ-1 Bà Nguyễn Thị Hồng Nga, con ông Nguyễn Duy Khuyến - Thành viên Hội đồng quản trị kiêmTổng giám đốc Công ty Cổ phần Hóa chất Lâm Thao (mã CK: LAS) do có hành vi vi phạm: chậmbáo cáo lý do không thực hiện giao dịch mua 50.000 cổ phiếu và bán 37.500 cổ phiếu LAS vớiUBCKNN, SGDCK theo quy định tại Khoản 3 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của

Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (Thông tư52/2012/TT-BTC);

2 Ông Nguyễn Xuân Thủy - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Xuyên Thái Bình (mãCK: PAN) do có hành vi vi phạm: chậm báo cáo kết quả giao dịch bán 30.000 cổ phiếu PAN vớiUBCKNN, SGDCK theo quy định tại Khoản 2 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt VPHC đối với các cá nhân trên với hình thức sau:

Bài số 19

Ông Trần Văn Diền, người có liên quan với bà Trịnh Thị Thu - Giám đốc Tài chính Công ty Cổ phầnNTACO (Mã CK: ATA) (Địa chỉ: 828 Hà Hoàng Hổ, Phường Đông Xuyên, Thành phố Long Xuyên,tỉnh An Giang) đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứngkhoán, cụ thể như sau:

Trang 15

Ông Trần Văn Diền vì đã có hành vi vi phạm: không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Tp Hồ Chí Minhtrước khi thực hiện giao dịch bán 25.510 và mua 74.000 cổ phiếu ATA.

Hỏi: Ông Trần Văn Diền đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt đối

Hướng dẫn bài số 19 Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Văn Diền

xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Văn Diền, người có liên quan với bà Trịnh Thị Thu Giám đốc Tài chính Công ty Cổ phần NTACO (Mã CK: ATA), cụ thể như sau:

-Ông Trần Văn Diền vì đã có hành vi vi phạm: không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Tp Hồ Chí Minhtrước khi thực hiện giao dịch bán 25.510 và mua 74.000 cổ phiếu ATA, vi phạm quy định tại Khoản

1 Điều 28 Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công

bố thông tin trên thị trường chứng khoán

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt VPHC đối với ông Trần Văn Diền với hình thức sau:

Hướng dẫn bài số 20 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Nhựa Đồng Nai

xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Nhựa Đồng Nai, do đã có hành vi vi phạmquy định về báo cáo và công bố thông tin, cụ thể:

Công ty hông nộp Báo cáo tài chính (BCTC) kiểm toán năm 2011, không nộp BCTC quý I/2012,

Trang 16

Điều 7, Khoản 3 Điều 10, Khoản 2 Điều 7 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 hướng dẫn vềviệc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 33 Nghịđịnh số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnhvực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Đồng thời, sau khi chấp hành Quyết định xử phạt, Công ty Cổ phần Nhựa Đồng Nai phải xác định

cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chínhcủa người đó theo quy định của pháp luật

Bài số 21

Công ty Cổ phần Xây lắp Điện 1 (Công ty), địa chỉ: 583 Nguyễn Trãi, Quận Thanh Xuân, Tp HàNội đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể:Công ty không gửi các tài liệu theo quy định cho UBCKNN trước khi thực hiện mua lại cổ phiếu

Hướng dẫn bài số 21 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Xây lắp Điện 1

xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Xây lắp Điện 1 (Công ty), cụ thể:

Công ty có hành vi vi phạm: Không gửi các tài liệu theo quy định cho UBCKNN trước khi thực hiệnmua lại cổ phiếu, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 6 Thông tư 130/2012/TT-BTC ngày10/8/2012 hướng dẫn việc mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ và một số trường hợp phát hànhthêm cổ phiếu của công ty đại chúng

Phạt tiền 40.000.000 đồng (bốn mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 29 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Bài số 22

Các cá nhân sau có hành vi vi phạm quy định về việc công bố thông tin trên thị trường chứngkhoán, cụ thể:

Trang 17

1 Ông Phạm Trúc Linh là chồng bà Đồng Thị Hiền, Trưởng Ban kiểm soát Công ty Cổ phần Luyệnkim Phú Thịnh (mã CK: PTK) do có hành vi vi phạm: Không báo cáo trước khi giao dịch mua335.630 cổ phiếu PTK với UBCKNN, SGDCK theo quy định;

2 Bà Đặng Thị Xuân Hồng là vợ ông Phạm Văn Hùng, thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổphần Ngoại thương và Phát triển Đầu tư Tp HCM (mã CK: FDC) do có hành vi vi phạm: Khôngbáo cáo trước khi giao dịch mua 373.520 cổ phiếu FDC với UBCKNN, SGDCK theo quy định

Hỏi: Các cá nhân nêu trên đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt

Hướng dẫn bài số 22 Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Trúc Linh, bà Đặng Thị Xuân Hồng

Ngày 7/1/2013, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 06, UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với các cá nhân sau đây do có hành vi vi phạm quyđịnh về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, cụ thể:

07/QĐ-1 Ông Phạm Trúc Linh là chồng bà Đồng Thị Hiền, Trưởng Ban kiểm soát Công ty Cổ phần Luyệnkim Phú Thịnh (mã CK: PTK) do có hành vi vi phạm: Không báo cáo trước khi giao dịch mua335.630 cổ phiếu PTK với UBCKNN, SGDCK theo quy định tại Khoản 1 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trườngchứng khoán (Thông tư 52/2012/TT-BTC);

2 Bà Đặng Thị Xuân Hồng là vợ ông Phạm Văn Hùng, thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổphần Ngoại thương và Phát triển Đầu tư Tp HCM (mã CK: FDC) do có hành vi vi phạm: Khôngbáo cáo trước khi giao dịch mua 373.520 cổ phiếu FDC với UBCKNN, SGDCK theo quy định tạiKhoản 1 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt VPHC đối với các cá nhân nêu trên với hình thức sau:

Bài số 23

Công ty TNHH Quản lý quỹ Eastspring Investments (Địa chỉ: Tòa nhà trung tâm Sài Gòn, 37 TônĐức Thắng, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh) đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứngkhoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:

Trang 18

Hướng dẫn bài số 23 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ Eastspring Investments

xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ Eastspring Investments, cụ thểnhư sau:

Công ty cho tổ chức là người có liên quan vay vốn

Phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm d Khoản 5 Điều 19 Nghị định số 85/2010/NĐ-CPngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trườngchứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP); đồng thời UBCKNN yêu cầu Công ty chấp hành đúngquy định pháp luật về hoạt động của công ty quản lý quỹ theo quy định tại Khoản 7 Điều 19 Nghịđịnh 85/2010/NĐ-CP

Bài số 24

Công ty Cổ phần Xi măng Bỉm Sơn, địa chỉ: Phường Ba Đình, Thị xã Bỉm Sơn, Thanh Hóa đã cóhành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:Công ty công bố thông tin không kịp thời khi xảy ra các sự kiện phải công bố thông tin bất thườngtheo quy định pháp luật

Hướng dẫn bài số 24 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Xi măng Bỉm Sơn

Ngày 2/1/2013, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số01/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Xi măng Bỉm Sơn, cụ thể nhưsau:

Công ty công bố thông tin không kịp thời khi xảy ra các sự kiện phải công bố thông tin bất thườngtheo quy định pháp luật, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 11 và Điểm 1.7 Khoản 1 Điều 8 Thông

tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về công bố thông tin trên thịtrường chứng khoán

Trang 19

Phạt tiền 80.000.000 đồng (Tám mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 33 Nghịđịnh 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vựcchứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 85/2010/NĐ-CP).

Đồng thời, sau khi chấp hành Quyết định xử phạt, Công ty Cổ phần Xi măng Bỉm Sơn phải xácđịnh cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tàichính của người đó theo quy định của pháp luật

Bài số 25

Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Liên Minh Việt Nam, địa chỉ: Tầng 10, Toà nhàAbacus, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh đã có hành vi vi phạm quyđịnh pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:

- Công ty hoạt động không đúng nội dung quy định trong giấy phép;

- Công ty báo cáo có nội dung sai lệch;

- Công ty thực hiện việc giao vốn của công ty cho các cá nhân là người có liên quan quản lý

Hướng dẫn bài số 25 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Liên Minh Việt Nam

Ngày 28/12/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số1140/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Chứngkhoán Liên Minh Việt Nam, với các hình thức sau:

a) Hình thức xử phạt chính:

- Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 17 Nghị định 85/2010/NĐ-CPngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thịtrường chứng khoán (Nghị định số 85/2010/NĐ-CP), do Công ty hoạt động không đúng nội dungquy định trong giấy phép;

- Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 3 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CP, doCông ty báo cáo có nội dung sai lệch;

- Phạt tiền 100 triệu đồng theo quy định tại Điểm d Khoản 5 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP,

do Công ty thực hiện việc giao vốn của công ty cho các cá nhân là người có liên quan quản lý

Tổng cộng phạt tiền Công ty 245 triệu đồng.

b) Hình thức xử phạt bổ sung:

Trang 20

Đình chỉ hoạt động trong thời hạn tối đa 60 ngày theo quy định tại Điểm b Khoản 5 Điều 17 Nghịđịnh 85/2010/NĐ-CP.

Bài số 26

Bà Nguyễn Thị Hương (Địa chỉ: Bình Khánh 7, Bình Khánh, Long Xuyên, An Giang), ông Lê NgọcHuỳnh (Địa chỉ: Xã Xuân Thịnh, Huyện Triệu Sơn, Thanh Hóa) đã có hành vi vi phạm quy địnhpháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:

- Từ ngày 1/2/2012 đến 9/5/2012, bà Nguyễn Thị Hương đã có hành vi tạo cung, cầu giả tạo đốivới cổ phiếu của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Sao Mai tỉnh An Giang (Mã CK: ASM)

- Từ ngày 1/2/2012 đến 31/5/2012, ông Lê Ngọc Huỳnh đã có hành vi tạo cung, cầu giả tạo đốivới cổ phiếu ASM

Hướng dẫn bài số 26 Xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Hương, ông

Lê Ngọc Huỳnh

Ngày 25/12/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1127, 1128/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Hương, ông Lê Ngọc Huỳnh, cụ thểnhư sau:

- Từ ngày 1/2/2012 đến 9/5/2012, bà Nguyễn Thị Hương đã có hành vi tạo cung, cầu giả tạo đốivới cổ phiếu của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Sao Mai tỉnh An Giang (Mã CK: ASM), viphạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán, Điểm c Khoản 1 Điều 27 Nghị định số85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vựcchứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 85/2010/NĐ-CP) và Khoản 1 Điều 13 Thông

tư số 37/2011/TT-BTC ngày 16/3/2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn thi hành một số điều của Nghịđịnh số 85/2010/NĐ-CP (Thông tư số 37/2011/TT-BTC)

- Từ ngày 1/2/2012 đến 31/5/2012, ông Lê Ngọc Huỳnh đã có hành vi tạo cung, cầu giả tạo đốivới cổ phiếu ASM, vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán, Điểm c Khoản 1 Điều

27 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP và Khoản 1 Điều 13 Thông tư số 37/2011/TT-BTC

Căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN đối với giao dịch của cổ phiếu ASM, xem xét tính toán khoảnthu trái pháp luật từ việc thực hiện hành vi thao túng giá chứng khoán theo quy định tại Quyếtđịnh số 180/QĐ-UBCK ngày 27/2/2012 cho thấy không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi viphạm của bà Nguyễn Thị Hương và ông Lê Ngọc Huỳnh

Trang 21

Xét tính chất mức độ vi phạm, UBCKNN phạt tiền 300.000.000 (Ba trăm triệu đồng)đối với bàNguyễn Thị Hương và 300.000.000 (Ba trăm triệu đồng) đối với ông Lê Ngọc Huỳnh theo quy địnhtại Điểm c Khoản 1 Điều 27 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP.

Bài số 27

Ông Kiều Văn Mát - Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Sông Đà CaoCường (mã CK: SCL), địa chỉ: Phả Lại, Chí Linh, Tỉnh Hải Dương đã có hành vi vi phạm quy địnhpháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:

Ông Kiều Văn Mát đã chậm báo cáo kết quả giao dịch khi thực hiện giao dịch mua 789.500 cổphiếu SCL

Hỏi: Ông Kiều Văn Mát đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt đối

Hướng dẫn bài số 27 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Ông Kiều Văn Mát

Ngày 24/12/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số1125/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Kiều Văn Mát - Chủ tịch Hội đồng quản trịkiêm Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Sông Đà Cao Cường (mã CK: SCL), cụ thể như sau:

Ông Kiều Văn Mát đã chậm báo cáo kết quả giao dịch khi thực hiện giao dịch mua 789.500 cổphiếu SCL, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của

Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt VPHC đối với ông Kiều Văn Mát với hình thức sau:

Phạt tiền 30 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Trang 22

Hướng dẫn bài số 28 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình

Ngày 24/12/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số1124/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình(Công ty), cụ thể như sau:

Công ty nhận lệnh của khách hàng không đúng quy định; không lưu giữ đầy đủ bằng chứngchứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng

Phạt tiền 30 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trườngchứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP)

Đồng thời UBCKNN yêu cầu Công ty chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công tychứng khoán theo quy định tại Khoản 7 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP

Hướng dẫn bài số 29 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình

Ngày 24/12/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số1124/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình(Công ty), cụ thể như sau:

Công ty nhận lệnh của khách hàng không đúng quy định; không lưu giữ đầy đủ bằng chứngchứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng

Phạt tiền 30 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP)

Đồng thời UBCKNN yêu cầu Công ty chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công tychứng khoán theo quy định tại Khoản 7 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP

Trang 23

Bài số 30

Ông Lê Tuấn Kiệt, cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Tập đoàn Hoàng Long (địa chỉ: 68 NguyễnTrung Trực, KP9, Thị trấn Bến Lức, Tỉnh Long An) do có hành vi vi phạm quy định về việc công bốthông tin trên thị trường chứng khoán, cụ thể:

Ông Lê Tuấn Kiệt do có hành vi vi phạm không báo cáo sở hữu cổ đông lớn với UBCKNN, SGDCKtheo quy định

Hỏi: Ông Lê Tuấn Kiệt đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt đối

Hướng dẫn bài số 30 Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Tuấn Kiệt, cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Tập đoàn Hoàng Long

Ngày 20/12/2012, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Tuấn Kiệt, cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Tậpđoàn Hoàng Long do có hành vi vi phạm quy định về việc công bố thông tin trên thị trường chứngkhoán, cụ thể:

1122/QĐ-Ông Lê Tuấn Kiệt do có hành vi vi phạm không báo cáo sở hữu cổ đông lớn với UBCKNN, SGDCKtheo quy định tại Khoản 1 Điều 29 Luật Chứng khoán

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt VPHC đối với ông Lê Tuấn Kiệt với hình thức sau:

Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 23

Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnhvực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Bài số 31

Ông Trần Văn Quang - Người được ủy quyền công bố thông tin Công ty Cổ phần Đầu tư và Xâydựng Tiền Giang (Mã CK: THG) (Địa chỉ: 51/1 Lê Thị Hồng Gấm, Phường 6, Thành phố Mỹ Tho,Tỉnh Tiền Giang) đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứngkhoán, cụ thể như sau:

Ông Trần Văn Quang vì đã có hành vi vi phạm không báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Thànhphố Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch bán 23.070 và mua 300 cổ phiếu THG

Hỏi: Ông Trần Văn Quang đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt

Trang 24

Hướng dẫn bài số 31 Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Văn Quang

Ngày 18/12/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Văn Quang - Người được ủy quyền công bốthông tin Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Tiền Giang (Mã CK: THG), cụ thể như sau:

1094/QĐ-Ông Trần Văn Quang vì đã có hành vi vi phạm không báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Thànhphố Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch bán 23.070 và mua 300 cổ phiếu THG, vi phạm quyđịnh tại Khoản 1 Điều 28 Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướngdẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt VPHC đối với ông Trần Văn Quang với hình thức sau:

Bài số 32

Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Thành Việt (Công ty) đã có hành vi vi phạm quy định phápluật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:

- Công ty thực hiện việc giao vốn của công ty cho các cá nhân là người có liên quan quản lý

- Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định

Hướng dẫn bài số 32 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Thành Việt

Ngày 19/12/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số1121/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư ThànhViệt (Công ty), cụ thể như sau:

- Phạt tiền 150 triệu đồng theo quy định tại Điểm d Khoản 5 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CPngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thịtrường chứng khoán (Nghị định số 85/2010/NĐ-CP) do Công ty thực hiện việc giao vốn của công

ty cho các cá nhân là người có liên quan quản lý

- Phạt tiền 20 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CP doCông ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định

Tổng cộng phạt tiền Công ty 170 triệu đồng

Trang 25

Đồng thời UBCKNN yêu cầu Công ty chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công tyquản lý quỹ theo quy định tại Khoản 7 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Bài số 33 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư FPT

Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư FPT, địa chỉ: Tầng 8, Tòa nhà TTC, Lô B1 Cụm tiểu thủ côngnghiệp và Công nghiệp nhỏ, Phố Duy Tân, Quận Cầu Giấy, Tp Hà Nội đã có hành vi vi phạm quyđịnh pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:

Công ty sử dụng tài sản uỷ thác để cho vay đối với các tổ chức, cá nhân

Hướng dẫn bài số 33 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư FPT

Ngày 17/12/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số1087/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư FPT, cụthể như sau:

Phạt tiền 125.000.000 đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 5 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CPngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thịtrường chứng khoán (Nghị định số 85/2010/NĐ-CP) do Công ty sử dụng tài sản uỷ thác để chovay đối với các tổ chức, cá nhân; đồng thời UBCKNN yêu cầu Công ty chấp hành đúng quy địnhpháp luật về hoạt động của công ty quản lý quỹ theo quy định tại Khoản 7 Điều 19 Nghị định85/2010/NĐ-CP

Bài số 34

Công ty Cổ phần Lương thực Bình Định (Công ty), địa chỉ: 557 Trần Hưng Đạo, Thành phố QuyNhơn, Tỉnh Bình Định đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trườngchứng khoán, cụ thể như sau:

- Công ty đã chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 20 tỷ đồng lên 40 tỷđồng khi chưa đăng ký với UBCKNN

- Công ty chậm nộp Báo cáo tài chính kiểm toán 2010, 2011

Trang 26

Hướng dẫn bài số 34 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Lương thực Bình Định

Ngày 17/12/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Lương thực Bình Định (Công ty), cụthể như sau:

1088/QĐ Phạt tiền 200 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 8 Nghị định số 85/2010/NĐ1088/QĐ CPngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thịtrường chứng khoán (Nghị định số 85/2010/NĐ-CP) do Công ty đã chào bán chứng khoán ra côngchúng để tăng vốn điều lệ từ 20 tỷ đồng lên 40 tỷ đồng khi chưa đăng ký với UBCKNN

- Phạt tiền 10 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP

do Công ty chậm nộp Báo cáo tài chính kiểm toán 2010, 2011

Tổng cộng mức phạt tiền đối với Công ty là 210 triệu đồng

Hướng dẫn bài số 35 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Thủy điện Vĩnh Sơn – Sông Hinh

Ngày 14/12/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Thủy điện Vĩnh Sơn – Sông Hinh, do

1082/QĐ-đã có hành vi vi phạm quy định về quản trị công ty, cụ thể:

Công ty không tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2012 theo đúng thời hạn quy định tại Khoản 2 Điều 97 Luật Doanh nghiệp và Khoản 5 Điều 6 Thông tư số 121/2012/TT-BTC ngày 26/7/2012 quy định về Quản trị công ty áp dụng cho các công ty đại chúng

Phạt tiền 7.500.000 đồng (Bảy triệu năm trăm ngàn đồng) theo quy định tại Khoản 1 Điều 10 Nghịđịnh số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Bài số 36

Trang 27

Ông Nguyễn Cao Cường - Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Đại lý Vận chuyển Safi (Mã CK: SFI)(Địa chỉ: 429/4 Nguyễn Kiệm, Phường 9, Quận Phú Nhuận, Thành phố Hồ Chí Minh) đã có hành vi

vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:

Ông Nguyễn Cao Cường vì đã có hành vi vi phạm: chậm báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứngkhoán Thành phố Hồ Chí Minh về kết quả thực hiện giao dịch mua 41.720 cổ phiếu SFI

Hỏi: Ông Nguyễn Cao Cường đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử

phạt đối với từng hành vi vi phạm, kể cả các biện pháp khắc phục hậu quả nếu có? (có dẫn chiếuvăn bản pháp luật)

Hướng dẫn bài số 36 Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Cao Cường

Ngày 14/12/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Cao Cường - Tổng Giám đốc Công ty Cổphần Đại lý Vận chuyển Safi (Mã CK: SFI), cụ thể như sau:

1084/QĐ-Ông Nguyễn Cao Cường vì đã có hành vi vi phạm: chậm báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứngkhoán Thành phố Hồ Chí Minh về kết quả thực hiện giao dịch mua 41.720 cổ phiếu SFI, vi phạmquy định tại Khoản 2 Điều 28 Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chínhhướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt VPHC đối với ông Nguyễn Cao Cường với hình thức sau:

Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối

Bài số 37

Ông Huỳnh Nguyên Triệu (Địa chỉ: Số 8 Bà Huyện Thanh Quan, Phường 6, Quận 3, Tp.HCM), và

bà Nguyễn Thị Lùng (Địa chỉ: Số 29 Gò Cẩm Đệm, Phường 10, Quận Tân Bình, Tp.HCM) đã cóhành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:Ông Huỳnh Nguyên Triệu đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn quyđịnh về kết quả thực hiện giao dịch

Hướng dẫn bài số 37 Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Huỳnh Nguyên Triệu và

bà Nguyễn Thị Lùng

Trang 28

Ngày 12/12/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số UBCK và 1076/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Huỳnh Nguyên Triệu, và bàNguyễn Thị Lùng, cụ thể như sau:

1075/QĐ-Ông Huỳnh Nguyên Triệu và bà Nguyễn Thị Lùng đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáokhông đúng thời hạn quy định về kết quả thực hiện giao dịch, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều

28 Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bốthông tin trên thị trường chứng khoán

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt VPHC đối với ông Nguyễn Cao Cường và bà Nguyễn Thị Lùng với hình thức sau:

Phạt tiền 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng) đối với mỗi người theo quy định tại Điểm a

Khoản 2 Điều 23 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Bài số 38

Công ty Cổ phần Khu công nghiệp Cao su Bình Long (Công ty), địa chỉ: QL13, Xã Minh Hưng,Huyện Chơn Thành, Tỉnh Bình Phước đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán vàthị trường chứng khoán, cụ thể như sau:

- Công ty đã trở thành công ty đại chúng từ ngày 30/4/2011, nhưng tới ngày 8/8/2012 Công tymới nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng với UBCKNN;

- Trong khoảng thời gian từ 1/10/2011 đến 31/5/2012, Công ty đã chào bán chứng khoán ra côngchúng để tăng vốn điều lệ thực góp từ 95,35 tỷ đồng lên 120 tỷ đồng nhưng không đăng ký vớiUBCKNN

Hướng dẫn bài số 38 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Khu công nghiệp Cao su Bình Long

Ngày 10/12/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Khu công nghiệp Cao su Bình Long(Công ty), cụ thể như sau:

1070/QĐ Công ty đã trở thành công ty đại chúng từ ngày 30/4/2011, nhưng tới ngày 8/8/2012 Công tymới nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng với UBCKNN, vi phạm Khoản 2 Điều 25 Luật Chứngkhoán;

- Trong khoảng thời gian từ 1/10/2011 đến 31/5/2012, Công ty đã chào bán chứng khoán ra côngchúng để tăng vốn điều lệ thực góp từ 95,35 tỷ đồng lên 120 tỷ đồng nhưng không đăng ký vớiUBCKNN, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 13 Luật Chứng khoán

Trang 29

Phạt tiền 230.000.000 đồng (Hai trăm ba mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm c Khoản 4

Điều 8 và Điểm a Khoản 3 Điều 9 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về

xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

2 Ông Nguyễn Lê Hùng (địa chỉ thường trú: nhà 27 đường Huỳnh Thúc Kháng, Quận Đống Đa,

Tp Hà Nội) do có hành vi vi phạm: không báo cáo thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ đông lớn của Công ty

Cổ phần Dệt sợi Damsan theo quy định

Hỏi: Các tổ chức và cá nhân nêu trên đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và

mức xử phạt đối với từng hành vi vi phạm, kể cả các biện pháp khắc phục hậu quả nếu có? (códẫn chiếu văn bản pháp luật)

Hướng dẫn bài số 39 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Dệt sợi Damsan; Ông Nguyễn Lê Hùng

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 988, 989/QĐ-UBCK xử phạt viphạm hành chính đối với tổ chức, cá nhân do có hành vi vi phạm quy định về việc báo cáo và công

bố thông tin trên thị trường chứng khoán, cụ thể:

1 Công ty Cổ phần Dệt sợi Damsan, địa chỉ: Lô A4 đường Bùi Viện, KCN Nguyễn Đức Cảnh, TỉnhThái Bình do có hành vi vi phạm: Báo cáo không đúng thời hạn kết quả chào bán cổ phần riêng lẻtheo quy định tại Khoản 4 Điều 6 Nghị định 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 quy định chi tiết vàhướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều củaLuật Chứng khoán

2 Ông Nguyễn Lê Hùng (địa chỉ thường trú: nhà 27 đường Huỳnh Thúc Kháng, Quận Đống Đa,

Tp Hà Nội) do có hành vi vi phạm: không báo cáo thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ đông lớn của Công ty

Cổ phần Dệt sợi Damsan theo quy định tại Khoản 3 Điều 29 Luật Chứng khoán, Khoản 2 Điều 26Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trườngchứng khoán

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt VPHC đối với các tổ chức và cá nhân với hình thức sau:

1 Phạt tiền 20.000.000 đồng (Hai mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 34

Trang 30

lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP) đối với Công ty Cổ phần Dệt sợi Damsan

2 Phạt tiền 30.000.000 đồng (Ba mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 1 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP đối với Ông Nguyễn Lê Hùng

Bài số 40

Công ty Cổ phần Thủy sản Số 4 (Địa chỉ: Số 320 Hưng Phú, Phường 9, Quận 8, Tp Hồ Chí Minh)

đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể nhưsau:

Công ty đã có hành vi vi phạm hành chính: Công ty có thành viên Ban kiểm soát - Bà Võ ThịThanh Trang đồng thời giữ chức vụ quản lý Công ty (Phó Tổng Giám đốc)

Hướng dẫn bài số 40 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Thủy sản Số 4

Ngày 7/12/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Thủy sản Số 4, cụ thể như sau:

1069/QĐ-Công ty đã có hành vi vi phạm hành chính: 1069/QĐ-Công ty có thành viên Ban kiểm soát - Bà Võ ThịThanh Trang đồng thời giữ chức vụ quản lý Công ty (Phó Tổng Giám đốc), vi phạm quy định tạiKhoản 1 Điều 18 Thông tư số 121/2012/TT-BTC ngày 26/7/2012 của Bộ Tài chính quy định vềquản trị công ty áp dụng cho các công ty đại chúng

Phạt tiền 7.500.000 đồng (Bảy triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại Khoản 1 Điều 10

Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính tronglĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Bài số 41

Công ty Cổ phần Tập đoàn Dầu khí An Pha (Địa chỉ: D1-14, Mỹ Giang 2, Phường Tân Phong, Quận

7, Tp Hồ Chí Minh) đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trườngchứng khoán, cụ thể như sau:

Công ty đã có hành vi vi phạm hành chính: báo cáo không đúng thời hạn quy định khi có thay đổi

về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá 1% số lượng cổ phiếu cùng loại đang lưu hành

Trang 31

Hướng dẫn bài số 41 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Dầu khí An Pha

Ngày 7/12/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Dầu khí An Pha, cụ thể nhưsau:

1068/QĐ-Công ty đã có hành vi vi phạm hành chính: báo cáo không đúng thời hạn quy định khi có thay đổi

về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá 1% số lượng cổ phiếu cùng loại đang lưu hành, vi phạmquy định tại Khoản 2 Điều 26 Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chínhhướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán

Phạt tiền 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 1 Điều 23 Nghị định

số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vựcchứng khoán và thị trường chứng khoán

Bài số 42

Ông Lương Trí Thìn - Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc CtyCP Dịch vụ và Xây dựngĐịa ốc Đất Xanh (địa chỉ: 27 Đinh Bộ Lĩnh, Phường 24, Quận Bình Thạnh, Tp Hồ Chí Minh) do cóhành vi vi phạm quy định về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, cụ thể:

Ông Lương Trí Thìn do có hành vi vi phạm: chậm báo cáo kết quả giao dịch với UBCKNN, Sở GDCKtheo quy định

Hỏi: Ông Lương Trí Thìn đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt

Hướng dẫn bài số 42 Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lương Trí Thìn

Ngày 5/12/2012, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lương Trí Thìn - Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêmTổng Giám đốc CtyCP Dịch vụ và Xây dựng Địa ốc Đất Xanh do có hành vi vi phạm quy định vềviệc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, cụ thể:

1059/QĐ-Ông Lương Trí Thìn do có hành vi vi phạm: chậm báo cáo kết quả giao dịch với UBCKNN, Sở GDCKtheo quy định tại Khoản 2 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC

Trang 32

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt VPHC đối với ông Lương Trí Thìn với hình thức sau:

Bài số 43

Công ty Cổ phần Vận tải và Thương mại Đường sắt (Công ty) (Địa chỉ: 118 Lê Duẩn, Phường CửaNam, Quận Hoàn Kiếm, Tp Hà Nội) đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán vàthị trường chứng khoán, cụ thể như sau:

Tại thời điểm 31/12/2007, Công ty đã trở thành công ty đại chúng theo quy định tại Luật Chứngkhoán Tuy nhiên, đến tháng 6/2012, Công ty mới nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng với Ủyban Chứng khoán Nhà nước

Hướng dẫn bài số 43 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Vận tải và Thương mại Đường sắt

Ngày 5/12/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Vận tải và Thương mại Đường sắt(Công ty), cụ thể như sau:

1066/QĐ-Tại thời điểm 31/12/2007, Công ty đã trở thành công ty đại chúng theo quy định tại Điểm c Khoản

1 Điều 25 Luật Chứng khoán Tuy nhiên, đến tháng 6/2012, Công ty mới nộp hồ sơ đăng ký công

ty đại chúng với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 25 LuậtChứng khoán

Xét tính chất mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty như sau: Phạttiền 40.000.000 đồng (bốn mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 9 Nghị định85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vựcchứng khoán và thị trường chứng khoán

Bài số 44

Công ty Cổ phần Đại học Tân Tạo (địa chỉ: Khu công nghiệp Tân Đức, Huyện Đức Hòa, Tỉnh LongAn) do có hành vi vi phạm quy định về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, cụthể:

Trang 33

Công ty có hành vi vi phạm: không báo cáo sở hữu cổ đông lớn với UBCKNN, SGDCK theo quyđịnh tại.

Hướng dẫn bài số 44 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đại học Tân Tạo

Ngày 30/11/2012, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đại học Tân Tạo do có hành vi

1041/QĐ-vi phạm quy định về 1041/QĐ-việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, cụ thể:

Công ty đã có hành vi vi phạm: không báo cáo sở hữu cổ đông lớn với UBCKNN, SGDCK theo quyđịnh tại Khoản 1 Điều 26 Thông tư 52/2012/TT-BTC

Xét tính chất mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty như sau:

Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 23

Bài số 45

Các cá nhân sau đây đã có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trườngchứng khoán, cụ thể:

1 Đối với bà Trần Thị Hòa:

- Có hành vi vi phạm: không thực hiện báo cáo sở hữu khi trở thành cổ đông lớn với UBCKNN, SởGiao dịch chứng khoán (Sở GDCK).;

- Có hành vi vi phạm: không thực hiện báo cáo khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữuvượt quá 1% số lượng cổ phiếu cùng loại đang lưu hành

2 Đối với bà Nguyễn Thị Kim Dung:

Có hành vi vi phạm: không thực hiện chào mua công khai theo quy định

3 Đối với bà Nguyễn Hương Lan và bà Vũ Thị Hồng Nhung:

Có hành vi vi phạm: không thực hiện báo cáo khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượtquá 1% số lượng cổ phiếu cùng loại đang lưu hành theo quy định

Trang 34

Hướng dẫn bài số 45 Xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Trần Thị Hòa, bà Nguyễn Thị Kim Dung, bà Nguyễn Hương Lan và bà Vũ Thị Hồng Nhung

Ngày 28/11/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các Quyết định số1023/QĐ-UBCK, 1024/QĐ-UBCK, 1025/QĐ-UBCK, 1026/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đốivới các cá nhân sau đây do đã có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thịtrường chứng khoán, cụ thể:

1 Đối với bà Trần Thị Hòa:

- Có hành vi vi phạm: không thực hiện báo cáo sở hữu khi trở thành cổ đông lớn với UBCKNN, SởGiao dịch chứng khoán (Sở GDCK) theo quy định tại Khoản 1 Điều 26 Thông tư 52/2012/TT-BTCngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính - Thông tư 52/2012/TT-BTC hướng dẫn về việc công bố thông tintrên thị trường chứng khoán;

- Có hành vi vi phạm: không thực hiện báo cáo khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữuvượt quá 1% số lượng cổ phiếu cùng loại đang lưu hành theo quy định tại Khoản 2 Điều 26 Thông

- Phạt tiền 30.000.000 đồng (Ba mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 1 Điều 23 Nghị định85/2010/NĐ-CP

Tổng cộng mức phạt tiền đối với bà Trần Thị Hòa là 80.000.000 đồng (Tám mươi triệu đồng).

2 Đối với bà Nguyễn Thị Kim Dung:

Có hành vi vi phạm: không thực hiện chào mua công khai theo quy định tại Tiết a Điểm 1.1 Khoản

1 Mục II Thông tư 194/2009/TT-BTC ngày 2/10/2009 của Bộ Tài chính hướng dẫn chào mua côngkhai cổ phiếu của công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng dạngđóng

Xét tính chất mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Kim Dung như sau:

Phạt tiền 70.000.000 đồng (Bảy mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 28

3 Đối với bà Nguyễn Hương Lan và bà Vũ Thị Hồng Nhung:

Có hành vi vi phạm: không thực hiện báo cáo khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượtquá 1% số lượng cổ phiếu cùng loại đang lưu hành theo quy định tại Khoản 2 Điều 26 Thông tư52/2012/TT-BTC

Trang 35

Xét tính chất mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Lan Hương và bà Vũ Thị Hồng Nhung như sau:

Phạt tiền 30.000.000 đồng (Ba mươi triệu đồng) đối với mỗi người theo quy định tại Khoản 1

2 Ông Phùng Văn Quang - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Hải Minh (mã CK: HMH)

do có hành vi vi phạm: Chậm báo cáo kết quả giao dịch với UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội theo quyđịnh

Hướng dẫn bài số 46 UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phan Hoàng Tuấn, ông Willem Stuive và ông Phùng Văn Quang

Ngày 21/11/2012, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 963, 964,965/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với các cá nhân sau đây do có hành vi vi phạm quyđịnh về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, cụ thể:

1 Ông Phan Hoàng Tuấn và ông Willem Stuive do có hành vi vi phạm: không báo cáo sở hữu khitrở thành cổ đông lớn với UBCKNN, Sở GDCK theo quy định tại Khoản 1 Điều 29 Luật Chứngkhoán;

2 Ông Phùng Văn Quang - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Hải Minh (mã CK: HMH)

do có hành vi vi phạm: Chậm báo cáo kết quả giao dịch với UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội theo quyđịnh tại Khoản 2 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn

về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán

Xét tính chất mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với các cá nhân như sau:

1 Phạt tiền 60.000.000 đồng/người (Sáu mươi triệu đồng) đối với ông Phan Hoàng Tuấn và

ông Willem Stuive theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP)

2 Phạt tiền 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng) đối với ông Phùng Văn Quang theo quy

định tại Điểm a Khoản 2 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP

Trang 36

Hướng dẫn bài số 47 UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đà Nẵng

Ngày 20/11/2012, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đà Nẵng (Công ty), cụthể:

954/QĐ-Căn cứ kết quả kiểm tra định kỳ của UBCKNN đối với Công ty, đến thời điểm tháng 5/2012 Công tyvẫn trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng tại Công ty, vi phạm quy định tạiĐiểm a Khoản 1 Điều 32 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theoQuyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty, như sau:

1 Hình thức xử phạt chính

Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 18 Nghịđịnh 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vựcchứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP)

2 Biện pháp khắc phục hậu quả

Buộc chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán theo quy định tạiKhoản 7 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP

Bài số 48

Công ty Cổ phần Đầu tư Nhơn Trạch (Công ty) do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thờihạn quy định, cụ thể:

Công ty đủ điều kiện là công ty đại chúng từ ngày 31/12/2011 với số vốn điều lệ thực góp là 660

tỷ đồng và 307 cổ đông, theo quy định tại Luật Chứng khoán Tuy nhiên, đến ngày 20/7/2012Công ty mới nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng với Cơ quan đại diện Uỷ ban Chứng khoán Nhànước

Trang 37

Hướng dẫn bài số 48 Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đầu tư Nhơn Trạch

Ngày 14/11/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đầu tư Nhơn Trạch (Công ty) do nộp

938/QĐ-hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định, cụ thể:

Công ty đủ điều kiện là công ty đại chúng từ ngày 31/12/2011 với số vốn điều lệ thực góp là 660

tỷ đồng và 307 cổ đông, theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 25 Luật Chứng khoán Tuy nhiên,đến ngày 20/7/2012 Công ty mới nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng với Cơ quan đại diện Uỷban Chứng khoán Nhà nước, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 25 Luật Chứng khoán

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đầu tư Nhơn Trạch như sau: Phạt tiền 7.500.000 đồng (Bảy triệu năm trăm nghìn đồng), theo quyđịnh tại Khoản 2 Điều 9 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định

Bài số 49

Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Hữu Nghị (Công ty), địa chỉ theo Giấy phép số 18/GPĐC-UBCK: Tầng

2 và 3 Tòa nhà B số 193C1 Bà Triệu, Phường Lê Đại Hành, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội đã có hành

vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể:

Hình thức xử phạt chính:

- Công ty chuyển trụ sở chính khi chưa được UBCKNN chấp thuận

- Công ty chưa có quy trình phân bổ tài sản

- Công ty không thực hiện thu thập và cập nhật thông tin về khả năng tài chính, mức chấp nhậnrủi ro, hạn chế đầu tư, xây dựng chiến lược đầu tư cho nhà đầu tư ủy thác

- Công ty không có đủ nhân viên có Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ theo quy định

- Công báo cáo không đúng thời hạn theo quy định

Hướng dẫn bài số 49 Xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Quản lý Quỹ Hữu Nghị

Tiêu đề	Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
Người hướng dẫn	Ths. Bùi Huy Tùng
Trường học	Đại Học Ngân Hàng TP.HCM
Thể loại	bài
Năm xuất bản	2013
Thành phố	Thành phố Hồ Chí Minh

Định dạng
Số trang	74
Dung lượng	471,5 KB