Báo cáo tình hình quản trị công ty - Ngân hàng Thương mại Cổ phần Công thương Việt Nam

Báo cáo tình hình quản trị công ty - Ngân hàng Thương mại Cổ phần Công thương Việt Nam tài liệu, giáo án, bài giảng , lu...

NGÂN HÀNG TMCP CÔNG THƯƠNG CONG HOA XA HOI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Số: #46 /HDQT-NHCT44

ƒ⁄: CBTT Báo cáo quản trị 6 tháng

dau năm 2015

Hà Nội, ngày 30 tháng 7 năm 2015

CÔNG BÓ THÔNG TIN

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

- Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM

Công ty: Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam

Mã chứng khoán: CTG

Địa chỉ trụ sở chính: 108 Trần Hưng Đạo, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội

Người thực hiện công bố thông tin: Nguyễn Văn T hang — Chủ tịch HĐQT

Dia chỉ: 108 Trần Hưng Đạo, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội

Loại thông tin công bố L] 24 giờL]72 giờ [bắt thường []theo yêu cầu định kỳ

Nôi dung thông tin công bố:

Ngân hàng TMCP Công Thương Việt Nam công bố thông tin Báo cáo quản trị ó tháng đầu năm 2015

Thông tin này đã được công bố trên trang thông tin điện tử của Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam vào ngày 30/07/2015 tai dwong dan http://investor vietinbank vn

Chúng tôi xin cam kết các thông tin công bố trên đây là đúng sự thật và hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung các thông tin đã công bố

Tài liệu đính kèm:

- Báo cáo quản trị 6 tháng

đầu năm 2015

>

yan Vin Thang

NGÂN HÀNG TMCP CÔNG THƯƠNG CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Số: +45 /BC-HĐQT-NHCT44 Hà Nội, ngày 30 tháng 07 năm 2015

BAO CAO TINH HÌNH QUẢN TRỊ NGÂN HÀNG

(6 tháng đâu năm 2015)

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

- Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh Tên Công ty đại chúng: Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam

Địa chỉ Trụ sở chính: 108 Trần Hưng Đạo, Q Hoàn Kiếm, Hà Nội

Vốn điều lệ: 37.234.045.560.000 đồng

IL Hoạt động của Hội đồng quản trị

1 Các cuộc họp của Hội đồng quản trị:

Trong 6 tháng đầu năm 2015, HĐQT Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam

(VietinBank) đã tổ chức 05 phiên họp định kỳ hàng tháng để đánh giá kết quả kinh doanh

của tháng trước đó, đồng thời đưa ra các định hướng, chỉ đạo cho hoạt động của VietinBank

trong các tháng tiếp theo cũng như trao đổi về một số nội dung chuyên đề khác Ngoài ra,

HĐQT và Thường trực HĐQT còn xử lý nhiều nội dung khác thông qua hình thức lấy ý

kiến bằng văn bản (32 lần) Chi tiết các phiên họp của HĐQT như sau:

Số buối

tham dự

1 | Ông Nguyễn Văn Thắng | Chủ tịch HĐQT | 37/37 | 100%

3 | Ba Tran Thu Huyễn Ủy viên HĐQT | 20/20 | 100%

2/2015 do ổi công tác

4/2015 do ổi công tac

7| Ông Phùng Khắc Kê Ủy viên HĐQT | 14/14 | 100%

Số buỗi

tham dự

9 | Ong Go Watanabe Ủy viên HĐQT | 10/10 | 100%

10 | Ong Michael Knight Ipson Ủy viên HĐQT | 10/10 | 100%

Ghi chi:

- Chủ tịch HĐQT & Tổng giám đóc: tính tỷ lệ tham dự voi (i) tất cả các phiên họp HĐQT định kỳ hàng tháng (ii) lắy ý kiến HĐQT bằng văn bản và (ii) lấy ý kiến thường trực HĐQT bằng văn bản

- Ủy viên HĐQT Ti ran Thu Huyền và Nguyễn Hong Vân: tính tỷ lệ tham du voi (i) tat ca cde phién hop HĐQT dinh ky hang thang (ii) lay y kién HDOT bang van ban va (iii) lấy ý kiến thường trực HĐQT bằng văn bản (tùy theo phân công nhiệm vụ)

- Ủy viên HĐQT Cát Quang Dương, Phạm Huy Thông, Phùng Khắc Ké, Hiroyuki Nagata: tinh ty

lệ tham dự với (j tắt cả các phiên họp HĐQT định kỳ hàng tháng và (ii) lây ý kiến HĐQT bằng văn bản

- Ủy viên HĐQT Go Watanabe, Michael Knight Ipson: Uy vién HDQT khong cu tru, tinh ty lé tham dự v6i (i) một số phiên họp HĐQT định kỳ hàng tháng và (ii) ldy ý kiến HDQT bằng văn bản

2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Điều hành (Tỗng giám đốc và các Phó Tổng giám đốc)

Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Điều hành luôn được thực hiện theo Quy chế quản trị nội bộ, Quy chế Tổ chức và hoạt động của Hội đồng quản trị và Quy chế Tổ chức và hoạt động của Ban điều hành Mặt khác, Tổng giám đốc cũng đồng thời là Ủy viên HĐQT, do vậy luôn đảm bảo sự giám sát của HĐQT trong hoạt động điều hành

Tại các phiên họp của HĐQT, Tổng giám đốc đã báo cáo về mọi mặt hoạt động của Ngân hàng cũng như kết quả triển khai thực hiện các Nghị quyết của Đại hội đồng cô đông, các Nghị quyết, Quyết định của HĐQT Việc giám sát của HĐQT còn được thể hiện thông qua hoạt động của bộ máy giám sát thuộc Ban kiểm soát HĐQT giao Ban kiểm soát định

kỳ hàng tháng, hàng quý, hàng năm báo cáo tình hình thực hiện các Nghị quyết, Quyết định của HĐQT của Ban Điều hành

Bên cạnh các báo cáo định kỳ, trong 6 tháng đầu năm 2015, HĐQT đã nghe Tổng

giám đốc thay mặt Ban điều hành báo cáo, thảo luận một số chuyên đề như:

“ Nghỉ quyết Chính phủ, các Chỉ thị, thông tư của NHNN về các giải pháp điều hành

chính sách tiền tệ ổn định lãi suất, ồn định kinh tế vĩ mô, tái cấu trúc ngành ngân hàng như

Nghị quyết 01 của Chính phủ về những nhiệm vụ, giải pháp chủ yếu chỉ đạo điều hành thực

hiện kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội và dự toán ngân sách nhà nước năm 2015; Thông

tư 36 của NHNN về các giới hạn, tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động của TCTD, CN ngân hàng nước ngoài (có hiệu lực từ 01/02/2015); Thong tu 02 cha NHNN vé phan loai tai sản có, mức trích, phương pháp trích lập dự phòng rủi ro và việc sử dụng dự phòng đề xử lý rủi ro trong hoạt động của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài (có hiệu lực từ

2

01/04/2015) cing như ảnh hưởng của các Nghị quyết, chỉ thị, thông tư đối với hoạt động

của VietinBank;

- Viéc ra soat cac quy trinh, quy chế nội bộ của VietinBank để đảm bảo tuân thủ các

quy định của Chính phủ, NHNN cũng như an toàn hoạt động của VietinBank,

- Quản lý rủi ro, kiêm soát chât lượng nợ và phương án xử lý nợ xâu

HĐQT cũng luôn chỉ đạo Ban điều hành bám sát tình hình kinh tế vĩ mô và diễn biến

thị trường, thực hiện linh hoạt các nhiệm vụ trọng tâm đề ra nhằm hoàn thành xuất sắc kế

hoạch kinh doanh năm 2015 do ĐHĐCĐ giao Trong 6 tháng đầu năm 2015, uy tín và vị thé

của VietinBank trên thị trường đang không ngừng được nâng cao và củng cố So với các

ngân hàng trong cùng hệ thống, VietinBank đang nằm trong nhóm các ngân hàng dẫn đầu

về quy mô, chất lượng, hiệu quả kinh doanh cũng như tham gia tích cực vào vào quá trình

tái cơ cấu hệ thống ngân hàng theo chủ trương của Chính phủ và NHNN ĐHĐCĐ thường

niên năm 2015 đã thông qua phương án sáp nhập PGBank vào VietinBank HĐQT đã và

đang chỉ đạo Ban điều hành triển khai các thủ tục cần thiết để hoàn tất giao dịch sáp nhập

trong thời gian tới Giao dịch sáp nhập này dự kiến giúp VietinBank nâng cao năng lực cạnh

tranh, sớm trở thành ngân hàng có quy mô, chất lượng hoạt động tương đương với các ngân

hàng trong khu vực Đồng thời, VietinBank cũng được NHNN chỉ định tham gia quản trị,

điều hành OceanBank và GPBank trong quá trình tái cơ cấu sau khi Ngân hàng Nhà nước

mua lại hai ngân hàng này với giá 0 đồng

3 Hoạt động của các tiểu Ban thuộc Hội đồng quản trị

Hiện tại VietinBank có 04 Ủy ban thuộc HĐQT là Ủy ban Quản lý rủi ro; Ủy ban

Nhân sự, tiền lương, khen thưởng; Ủy ban Chính sách; Ủy ban quản lý tài sản nợ-có

(ALCO) Cac Uy ban hoat déng theo Quy chế tổ chức và hoạt động của từng Ủy ban do

HĐQT ban hành

- Ủy ban Nhân sự, tiền lương, khen thưởng tham mưu cho HĐQT về cơ cấu tổ chức

bộ máy, chính sách quản trị nhân sự, đánh giá hiệu quả hoạt động và chính sách đãi ngộ, Tổ

chức thực hiện giám sát, kiểm soát toàn diện công tác quản lý cán bộ, khung năng lực, kế

hoạch kế nhiệm, rủi ro nhân sự đảm bảo phù hợp với định hướng, kế hoạch hoạt động kinh

doanh của VietinBank trong từng thời kỳ

- Ủy ban Quản lý rủi ro (QLRR) tham mưu cho HĐQT các van đề liên quan đến xác

định khẩu vị rủi ro trong từng thời kỳ; xây dựng cơ chế, chính sách quản trị rủi ro và định

hướng quản trị rủi ro tín dụng, đầu tư, thị trường, tác nghiệp và các loại rủi ro khác; tham

mưu cho HĐQT phê duyệt các khoản đầu tư, các giao dịch có liên quan, chính sách quản trị

và phương án xử lý rủi ro

- Ủy ban chính sách tham mưu, giúp việc ở cấp độ chính sách cho HĐQT trong việc

xây dựng và rà soát chính sách; đảm bảo tính phù hợp, đầy đủ, đồng bộ và hiệu lực của các

chính sách, quy chế, quy định trong các mảng hoạt động nghiệp vụ chủ yếu của VietinBank

Ủy ban ALCO tham mưu cho HĐQT về quy mô, cơ cấu và tốc độ tăng trưởng tài

sản nợ, tài sản có của VietinBank phù hợp với quy mô hoạt động và chiến lược phát triển

của VietinBank trong từng thời kỳ và rà soát đảm bảo các tỷ lệ và giới hạn an toàn trong

hoạt động kinh doanh theo quy định

Trong 6 tháng đầu năm 2015, các Ủy ban đã phối hợp với các Phòng Ban, bộ phận

có liên quan đề tiếp tục rà soát, hoàn thiện các Quy định, quy trình, quy chế về QLRR, nhân

sự, khen thưởng: rà soát nhân sự thuộc thâm quyền quan lý của HĐQT và tham mưu cho

HĐQT một số vấn để cụ thể khác như chính sách QLRR; các biện pháp phòng ngừa rủi ro,

chiến lược hoạt động và phát triển của VietinBank trong 3-5 năm tới

H Các Nghị quyết của Hội đồng quản trị:

tháng

năm

Nội dung

001/NQ-TTHĐQT-NHCT44 01/01/2015

Phê duyệt ban hành Quyết định cho vay

bằng ngoại tệ đối với khách hàng vay là người cư trú thay thế QĐÐ số 2762/2013/QD- HDQT-NHCT35

007/NQ-TTHDQT-NHCT44 12/01/2015 Phê duyệt ban hành Quy chế quản lý, phối

hợp và chê độ báo cáo đôi với các đơn vị nước ngoài thuộc NHCT Việt Nam

011/NQ-HDQT-NHCT44 14/01/2015 Phé duyét nguén vén dé cap cho chi nhánh

Lao

014/NQ-TTHDQT-NHCT44 16/01/2015 Chu truong va ké hoach vốn mua sắm trang trí noi thât Công trình Nhà làm việc 635B

Nguyễn Trãi TP HCM

026/NQ-TTHĐQT-NHCT44 26/01/2015 Lai Chủ trương thanh lý tài sản cô định CN Gia

038/NQ-TTHDQT-NHCT44 29/01/2015 Phé duyét Ban hanh Quy dinh mét sé noi

dung về nghiệp vụ tín dụng, đâu tư theo Thông tư 36/2014/TT-NHNN

Phé duyét ban hanh Quy dinh phat trién va

quản lý sản phẩm dịch vụ, gói sản phẩm

dịch vụ, chương trình trong hệ thống Ngân hàng TMCP Công Thương Việt Nam

053/NQ-TTHĐQT-NHCT44 09/02/2015 Xếp hạng một số đơn vị trong hệ thống kê từ 01/01/2015

057/NQ-TTHĐQT-NHCT44 09/02/2015 Chủ trương sử dụng tòa nhà 635B Nguyễn

Trãi, Q5, TP HCM làm trụ sở tạm thời của CN6

10 058/NQ-TTHĐQT-NHCT44 13/02/2015 Phê duyệt ban hành “Quy định ban hành

Văn bản chính sách của HĐQT, Tổng giám đốc Ngân hàng TMCP Công thương Việt

x2 “aN q

oa

§

fi An

2 INI :

TT Số Nghị quyết tháng Ngày

11 066/NQ-TTHDQT-NHCT44 24/02/2015 Hỗ trợ chi phí tàu xe nghỉ phép cho cán bộ chi nhánh Lào

12 067/NQ-HĐQT-NHCT44 27/02/2015 Tổ chức ĐHĐCĐ thường niên năm 2015

13 079/NQ-TTHDQT-NHCT44 06/03/2015 Chi phí hỗ trợ di đời đường dây và trạm

biên áp CN Thanh Hóa

14 111/NQ-TTHĐQT-NHCT44 17/03/2015 Triển khai chương trình thi đua khen thưởng tạo động lực phát triên hoạt động bán lẻ 6

tháng đâu năm 2015

1ã 123/NQ-TTHĐQT-NHCT44 20/03/2015 Phê duyệt kế hoạch kinh doanh năm 2015

giao công ty con và các chi nhánh nước ngoài

16 093/NQ-TTHDQT-NHCT44 23/03/2015 Phê duyệt điêu chỉnh một sô chính sách câp

và quản lý giới hạn tín dụng đôi với phân khúc khách hàng doanh nghiệp vừa và nhỏ

Phê duyệt phát hành chính thức Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất được lập theo Chuẩn mực kế toán Việt Nam và Chế độ kế

toán các Tổ chức Tín dụng Việt Nam —

VAS cho kỳ hoạt động từ 1/1/2014 đến

31/12/2014 — năm tài chính 2014 của Ngân hàng TMCP Công thương VN đã được kiểm

toán

18 100/NQ-TTHDQT-NHCT44 23/03/2015 Phê duyệt hợp đồng vay 20 triệu USD với

Ngan hang Bank of Tokyo Mitsubishi UFJ

— Chi nhánh Hà Nội

19 107/NQ-TTHDQT-NHCT44 30/03/2015 Phê duyệt định hướng tín dụng năm 2015

20 115/NQ-TTHĐQT-NHCT44 30/03/2015 Kế hoạch vốn mạng điện thoại tại 5Š Bà Triệu

21 131/NQ-TTHDQT-NHCT44 09/04/2015 Phê duyệt ban hành sản phâm cho vay mua

xe ô tô cho khách hàng doanh nghiệp

22 134/NQ-HĐQT-NHCT44 10/04/2015

Phê duyệt tỷ lệ và phương thức chi trả cô

tức năm 2015 của Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam trình Đại hội đồng cổ đông

23 140/NQ-HĐQT-NHCT44 13/04/2015 Nội dung tài liệu thông qua tại ĐHĐCĐ thường niên năm 2015

Phê duyệt một sô nội dung quy trình câp tín dụng chung đôi với khách hàng doanh

nghiệp

25 154/NQ-TTHDQT-NHCT44 20/04/2015 Kê hoạch vôn mua sắm tài sản cô định đợt 3

Ngày

26 | 172/NQ-TTHĐQT-NHCT44 | 27/04/2015 Bap anh quy chế tài chính công ty bảo

27 | 173/NQ-TTHĐQT-NHCT44 | 27/04/2015 pan mann q"ý chế tài chính ống ty ening

Thông qua bộ hồ sơ sáp nhập PGBank vào

28 | 175/NQ-HĐQT-NHCT44 27/04/2015 | VieuinBank trình NHNN xin chấp thuận

nguyên tắc và chấp thuận chính thức

Phê duyệt điều chỉnh nội dung một số sản

29 | 197/NQ-TTHĐQT-NHCT44 | 12/05/2015 giấm tr: dụng đành cho khách bằng Bán lễ

Phê duyệt phương án tăng vốn Điều lệ cho

30 | 200/NQ-HĐQT-NHCT44 14/05/2015 | Công ty cho thuê tài chính TNHH MTV

Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam Phê duyệt giới hạn giao dịch đối với khách

31 |210/NQ-TTHĐQT-NHCT44 | 18/05/2015 hàng định chế tài chính 2015

Phê duyệt khoản vay 100 triệu USD từ

32 | 211/NQ-TTHDQT-NHCT44 | 18/05/2015 | Ngan hàng Standard Chartered Bank — Chi

nhanh Singapore Phê duyệt điêu chỉnh mức cho vay tôi đa của sản phâm cho vay chi phí học tiéng Duc

33 | 212/NQ-TTHDQT-NHCT44 | 18/05/2015 | gói với học viên Việt Nam theo học ngành

điêu dưỡng tại Đức Chủ trương và kế hoạch vốn xây dựng

34 | 217/NQ-TTHDQT-NHCT44 | 25/05/2015 | tường rào bao quanh khu đât phường Tân

Tiên, Đông Nai của CN Đồng Nai Thay đổi ủy quyển tài khoản chuyển vốn

35 | 230/NQ-TTHĐQT-NHCT44 | 27/05⁄2015 cho Chị nhánh Lào

Tăng mức cho vay trên nhu câu vôn khi

36 | 244/NQ-TTHĐQT-NHCT44 | 09/06/2015 | khách hàng tham gia gói sản phâm cho vay

kết hợp bảo hiểm cho người di vay

37 | 243/NQ-HDQT-NHCT44 10/06/2015 | Trả cỗ tức năm 2014 bằng tiền mặt

Phê duyệt một sô giải pháp tháo gỡ vướng

38 | 251/NQ-TTHDQT-NHCT44 | 10/06/2015 mắc đối với các Chi nhánh chuyển đổi mô

hình Chuyển nguồn vốn đền bù đất xây dựng trụ

40 | 280/NQ-TTHĐQT-NHCT44 | 22/06/2015 | Ban hành quy định giao nhận bảo quản, vận chuyên tiên mặt, tài sản quý

41 | 287/NQ-HĐQT-NHCT44 25/06/2015 | Ký hợp đồng tư vấn với VietinBankSc

năm

Thông qua bộ hỗ sơ phát hành cô phiêu

42 | 288/NQ-HDQT-NHCT44 25/06/2015 hoán đổi với PGBank

43 | 289/NQ-HĐQT-NHCT44 25/06/2015 Thông qua dự thảo Điều lệ VietinBank sau

sáp nhập Cam kết tuân thủ các quy định của Luật

44 | 290/NQ-HDQT-NHCT44 25/06/2015 | Cạnh tranh trong giao dịch sáp nhập

PGBank vào VietinBank

Bổ sung kế hoạch vốn mua sắm tài sản cố

45 |296/NQ-TTHĐQT-NHCT44 Q Q |29/06/2015 | định Công ty vàng bạc đá quý VietinBank a

Il Thay đổi danh sách về người có liên quan của Ngan hang

Tính đến ngày 30/06/2015, danh sách người có liên quan của ngân hàng thay đổi như

sau:

- _ Bổ sung thêm danh sách người có liên quan:

+ Phó TGD Trần Công Quỳnh Lân: Bồ nhiệm theo Quyết định số 159/QĐ-HĐQT-

NHCT1 ngày 03/3/2015 của Hội đồng Quản trị VietinBank

+ Thành viên BKS Nguyễn Thế Huân, Thành viên BKS Trần Minh Đức, Thành

viên BKS Phạm Thị Hồng Phương: Bổ nhiệm theo Nghị quyết ĐHĐCĐ thường

niên năm 2015 số 14/NQ-ĐHĐCPĐ ngày 14/4/2015

- _ Loại trừ danh sách người có liên quan:

+ Trưởng BKS Trần Thị Lệ Nga: Miễn nhiệm theo Nghị quyết ĐHĐCĐ thường

niên năm 2015 số 14/NQ-ĐHĐCPĐ ngày 14/4/2015 để nhận nhiệm vụ mới

(Chỉ tiết được báo cáo tại Phụ lục số 01 đính kèm Báo cáo này)

IV Giao dịch của cô đông nội bộ và người liên quan:

1 Danh sách cô đông nội bộ và người có liên quan:

(Chỉ tiết được báo cáo tại Phụ lục số 02 đính kèm Báo cáo này)

2 Giao dịch cỗ phiếu: Không có

3 Các giao dịch khác: Không có

V Cac vân đê cân lưu ý khác: Không

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

PHỤ LỤC 01 (Bản công bố thông tin)

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

DANH SÁCH THAY ĐỎI CỎ ĐÔNG NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN

4 |Trần Minh Đức BKS 14/04/2015

1/2

2/2