Báo cáo tình hình quản trị công ty - Ngân hàng Thương mại cổ phần Đông Á tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận á...
Trang 1CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM
BAO CAO TINH HINH QUAN TRI CONG TY
(06 THANG BAU NAM 2015)
Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM
— Tên công ty đại chúng: NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CO PHAN DONG A
—_ Địa chỉ trụ sở : 130 Phan Đăng Lưu, Q.Phú Nhuận, TP.HCM
— Vốn điều lệ : 5.000 tỷ đồng
1 Các cuộc họp của Hội đồng quản trị:
tham dự
Trang 2
tham dự
TV.HĐQT kê từ ngày
13/2/2015
Trang 3
2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Tổng Giám đốc:
Một số thành viên Hội đồng quản trị tham dự các cuộc họp giao ban của Ban Tổng Giám đốc định kỳ tuần, tháng, quý Việc giám sát của
Hội đồng quản trị đối với Ban Tổng Giám đốc được thực hiện qua báo cáo hoạt động hàng tháng
3 Hoạt động của các ủy ban Hội đồng quản trị:
a Hoạt động 06 tháng đầu năm 2015 của Ủy Ban các vấn đề về Nhân sự:
Tổng Quan: Trong 06 tháng đầu năm, UBNS đã chỉ đạo hoàn thiện cơ cấu tổ chức và tiến hành việc định biên nhân sự cho các
đơn vị Song song đó, việc tinh gọn bộ máy và tái bố trí sắp xếp nhân sự nhằm góp phần nâng cao hiệu quả tổ chức và làm việc của DongA Bank cũng được triển khai thực hiện 06 tháng đầu năm cũng là giai đoạn định hình các tiêu chí và phương thức đo lường hiệu quả làm việc của cá nhân làm cơ sở nên tảng cho việc xác định năng suất lao động bình quân tiên tiến cho các
chức danh Cụ thể:
— Hoan thiện cơ cấu tổ chức & thực hiện định biên nhân sự: Dựa trên cơ cấu tổ chức của các khối phòng ban tại Hội
Sở và đã trình Hội Đồng Quản Trị thông qua, UBNS đã chỉ đạo K.QTNNL phối hợp với các đơn vị có liên quan thực
hiện chuyển đổi từ mô hình cơ cấu tổ chức cũ sang mô hình cơ cấu tổ chức mới Đến thời điểm hiện tại, 100% các đơn
vị kinh doanh đã hoàn tất việc chuyển đổi sang mô hình cơ cấu tổ chức mới theo hướng tách bạch hoạt động kinh
doanh và vận hành
— Tinh gon va tai sắp xếp bố trí nhân sự: Với định hướng tỉnh gọn bộ máy nhân sự và nâng cao tỉ lệ lao động trong mảng phát triển kinh doanh nhằm góp phần nâng cao hiệu quả và năngsuất lao động của CBNV, UBNS đã chỉ đạo triển khai chương trinh tái đánh giá, tái bố trí và sắp xếp lại nhân sự tại các đơn vị kinh doanh
—_ Tiêu chí và phương thức đo lường hiệu quả làm việc quả làm việc cá nhân: Tính đến cuối tháng 6/2015, bộ tiêu
chí đo lường hiệu quả làm việc cho các chức danh tại đơn vị và phần hướng dẫn chỉ tiết phương thức theo dõi, đo lường từng tiêu chí đã được dự thảo hoàn thành UBNS đã chỉ đạo K.QTNNL thực hiện triển khai thí điểm tại 1 số
Trang 4đơn vị để xác định thêm các vấn đề vướng mắc khi triển khai áp dụng thực tế và có những hiệu chỉnh nếu cần thiết
trước khi triển khai áp dụng rộng rãi trên toàn hệ thống
—_ Đào tạo & phát triển nguồn nhân lực: CBNV đơn vị kinh doanh được đào tao & tái đào tạo trong 06 tháng đầu năm
2015 Trong đó, hầu hết các chương trình đào tạo được tổ chức liên quan đến kiến thức, kỹ năng, nghiệp vụ cho đội
ngũ phát triển kinh doanh và các nghiệp vụ liên quan đến thẩm định và hỗ trợ tín dụng
Hoạt động 06 tháng đầu năm 2015 của Ủy Ban quản lý rủi ro:
Trong 06 tháng đầu năm 2015, Ủy ban quản lý rủi ro đã đưa ra các chỉ đạo liên quan đến công tác quản trị rủi ro của
DongA Bank như sau:
— Dao tao, tai đào tạo nhằm nâng cao năng lực chuyên môn nghiệp vụ được chú trọng, thực hiện qua nhiều hình thức;
— _ Tách bạch cơ chế kinh doanh và vận hành;
—_ Rà soát, điều chỉnh hệ thống quy trình hướng dẫn để phù hợp hơn với tình hình thực tại;
—_ Triển khai các công cụ quản trị rủi ro mới nhằm đáp ứng được nhu cầu hoạt động của các đơn vị kinh doanh;
— _ Tổ chức thực hiện công tác Phòng chống rửa tiền (PCRT) - EATCA nhằm giúp các đơn vị phát hiện và kịp thời khắc
phục các tổn tại trong công tác PCRT-FATCA
I CAC NGHI QUYET CUA HOI DONG QUAN TRI:
các chỉ tiêu và các định hướng về tình hình hoạt động năm 2015;
2 Thông qua chủ trương sáp nhập hợp nhất Ngân hàng;
3 Thống nhất cắt giảm 40% mức chỉ thù lao hàng tháng của HĐQT, BKS;
Thông qua báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh năm 2015 và xem xét thông qua
Trang 5STT SO NGHI QUYET NGAY VAN BAN NOI DUNG
Bồ nhiệm chức vụ kê toán trưởng Công ty Kiêu Hôi Đông Á;
Thống nhất thay đổi tên gọi và địa chỉ của Chỉ nhánh Đà Nẵng;
02/NQ-HĐQT-DAB
17/03/2015 Kể từ ngày 25/2/2015, Ông Nguyễn Quốc Hùng thôi làm TV.HĐQT nhiệm kỳ
VII (2010-2015) do Văn phòng Thành Ủy TPHCM thôi cử Ông Hùng làm đại diện quản lý vốn của VP TU tại NH Đông Á;
Thông qua chủ trương bán tài sản là quyền sử dụng đất và quyền sở hữu nhà mà
Ngân hàng TMCP Đông Á đã nhận gán xiết nợ
Cham dist hoạt động Quỹ Tiết kiệm Mai Thúc Loan trực thuộc Chỉ nhánh Huế và Quỹ tiết kiệm Nguyễn Đình chiều trực thuộc Chỉ nhánh Bến Tre
Tái bổ nhiệm các chức vụ: Phó Tổng Giám đốc
Tái bỗ nhiệm, bỗ nhiệm mới và thôi nhiệm chức danh Giám đốc Chỉ nhánh
Thông qua thành phần Ban Kiểm phiếu và Giám sát kiểm phiếu trong đợt DongA Bank tiến hành lấy ý kiến cổ đông về điều kiện, tiêu chuẩn và thủ tục đề cử/ứng cử chức danh HĐQT/BKS NK VIII (2015 -2020);
Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát giới thiệu nhân sự tham gia ứng cử HĐQT,
BKS nhiệm ky VIII (2015-2020);
Thông qua kế hoạch và chương trình tổ chức Đại hội Cổ đông lần thứ 23 năm
2015
Trang 6STT SÓ NGHỊ QUYET NGÀY VĂN BẢN NỘI DUNG
nhánh TPHCM, Cơ quan thanh tra giám sát Ngân hàng, Sở Kê hoạch và Đâu tư
TP.HCM xem xét chấp thuận cho DongA Bank được gia hạn thời gian tổ chức DHCD thudng niên lần thứ 23 năm 2015;
2 Thống nhất mời Tập đoàn công ty cỗ phần Kinh Đô (KDC) làm cổ đông chiến
lược của Ngân hàng Đông Á;
3 Thống nhất tiếp tục gia hạn các quyết định ủy quyền của Hội đồng quản trị và Chủ tịch HĐQT cho các cấp lãnh đạo của Ngân hàng Đông Á sẽ hết hiệu lực kể
ngày 31/12/2015 hoặc cho đến khi Đại hội cỗ đông thường niên Ngân hàng Đông Á năm 2015 chính thức bầu lại Hội đồng quản trị nhiệm kỳ VI (2015- 2020);
4 Chấm dứt hoạt động Quỹ tiết kiệm Nhà Bè trực thuộc Chi nhánh Quận 7 và Quỹ tiết kiệm An Lộc trực thuộc Chỉ nhánh Gò Vấp;
5 Thay đổi tên gọi và địa điểm đặt trụ sở giao dịch của Chỉ nhánh Quận 4;
6 Thống nhất bổ sung các ngành nghề kinh doanh theo giấy phép hoạt động của
Chỉ nhánh chủ quản cho các Phòng giao dịch trên toàn hệ thống DongA Bank
LUẬT CHỨNG KHOÁN:
Trang 7Thời điểm
quan
41L Khu dân cư Miéu
Bình Thạnh TP.HCM
180/62 Xô Viết Nghệ
Thạnh, TP.HCM
01 Chung cư 350/15
Em — | 020733571 | 08/12/2009 | TP.HCM | ,16825/13G Lê Thị
IV GIAO DICH CUA CO DONG NOI BO VA NGUOI LIEN QUAN: (Đính kèm phụ lục II)
1 Danh sách cỗ đông nội bộ và người có liên quan:
2 Giao dịch cỗ phiếu
3 Giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ / cỗ đông lớn và người liên quan tới chính công ty)
suy
Trang 8v CÁC VẤN ĐÈ LƯU Ý KHÁC:
-_ Ngày 06/3/2015 HĐQT DongA Bank đã tiến hành gửi thư đến các cổ đông để xin ý kiến bằng văn bản về việc cho ý kiến về số lượng dự kiến
bau làm thành viên HĐQT, BKS Ngân hàng TMCP Đông Á (DongA Bank) nhiệm kỳ mới — nhiệm ky VIII (2015-2020)
- Ngay 21/7/2015., Đại hội đồng cổ đông thường niên DongA Bank lần thứ 23 năm 2015 diễn ra vào lúc 8h00 tại Hội trường White Palace —
194 Hoàng Văn Thụ, Quận Phú Nhuận, TP.HCM
ÒI ĐỘNG QUAN TRI i i CH HDQT 7
Nơi nhân:
— Lưu VP.HĐQT
Trang 9Phụ lục số IIT
BAO CAO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CONG TY
(Ban hành kèm theo Thông tư số 52/2012/TT_BTC ngày 05.tháng 04 năm 2012 của Bộ Tài Chính hướng dẫn về việc Công bổ thông tin trên thị trường chứng khoán)
BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY
Từ ngày 01/01/2015 đến ngày 30/06/2015
Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
~ Sở Giao dịch chứng khoán
IV Giao dịch cỗ đông nội bộ và người liên quan (báo cáo 6 tháng/ năm)
1 Danh sách cỗ đông nội bộ và người có
2 [Tran Phương Bình 100000032 Pho chủ tịch HĐQTỈ kiêm TGD 959977575 1503/2010| — TP.HCM | $S Đường 30 Trin Nao ~ P.Binh An ~ Quận 2 |-Tp.HCM 15,000,000 3.000%|
3 Dai dign: Vit Thi Vang Thanh viên HĐQT: 130 Phan Dang Luu - Q.PN 4,554,741 0.911%
4 [Phú Nhuận n 5 [Thành viên HĐQT | 4104000131] 22/08/2003 Số TP.HCM l99 Nguyễn Văn Trỗi, P.12, Q.Phú Nhuận, TP.HCM 10,707,508 2.142%
|Đại diện: Trang Thành Sương
$ _ |Nguyễn Đình Trường IDAB09488 ‘Thanh viên HĐQT: 022749817 20/05/2000| Tp.HCM 21 Long Hưng, P.7, Q.Tân Bình, Tp.HCM 66,583 0.013%|
6 [Trin Van Dinh IDAB09291 — [Thành vinHĐỌT 151712777 08/10/2007] Thai Bình Na TG0 Phả Đề F- Viod Ping Ba Ein HỘ 700,000 0.140%
7 |Neuyén Quée Hing ÍThành viên HĐQT 020120102 17/08/2004| Tp.HCM |4lL Khu dân cư Miếu Nỗi, phường 03, Quận Bình z 0.000%|
| Thạnh TP.HCM
8 [Nguyễn Thị Kim Xuyến (00000071 (Thành viên HĐỌT | 024079428] — 17/01/2003| - Tp.HCM |285/F2/15 Cách Mạng-Tháng Tám -P.12-Q.10 1,708,483 0342%|
1 |Đá Quý Phú Nhuận |Đại : diện: Nguyễn Thị Cúc a [Trưởng ban kiểm soy 4103002026) 02/01/2004| i: TP.HCM 170E Phan Đăng Lưu, P.3, Q.Phú Nhuận, Tp.HCM 3,869,698 0.774%
2 |Nguyễn Vĩnh Sơn '00000553 Thanh vin BKS 020803171 15/01/1990] TpIICM lại oo 30, Tran Nao, P Bình An, 67,000 0.013%
3 [Phan Thị Tế Loan Jooo00ss8 [Thành viên BKS 022082000| — 06/06/1986| - Tp.HCM |28/I4A Phan Đình Giót-P.2-Q.Tân Bình 18,000 0.004%|
fan
Page 1of 4
Trang 10
Pho Téng Giám Đốc
}285/F 2/15 Céch Mang-Thang Tam - P.12-Q.10
|Lương Ngọc Quý
TpIICM
[51/68 Phan Bang Luu, Q Phú Nhuận, Tp.HCM
|408/A Phan Đăng Lưu -Q Phú Nuận
0.035%
0.016%
Va Thi vies 100000077 Naat mướn h ÍB1 Đường số 30 - Trần Não - P.Bình An - Quận 2 0.152%|
va Thi Dự 100000603 Woe BEV TH Tp.HCM — |172 Bg Dinh Chinh-P.11- Q.PN 0.038%|
(Nguyễn Vũ Vân Anh 100000792 Am Bava Thi Tp.HCM — |B1 Duong sé 30- Trin Nao - P.Bình An - Quận 2 0.139%
[Nguyễn Vũ Thành Trung 100001271 Vang BÌNH Thị 05/10/1999] Tp.HCM_ |BI Đường số 30 - Trần Não - P.Bình An - Quận 2 0.122%
ni
[Trần Phương Trọng |00001268 |Anh muột 19/03/2004Ì Tp.HCM Bees Nguyễn Trọng Tuyển - P15 0.0194
(Cao Thị Ngọc Dung 00000633 lvợ Tp.HCM Lộ He” 30 Trần Não —P,Bình An - Quận 2 1936%|
[Trần Phương Ngọc Thảo 0001309 [Conmt Tp.HCM hae a Tran Nig BBE AB Out? 0.680%
Trin Phurong Negc Gino 100001865 |Con ruột Tp.HCM a 30 Tein Nio~P-Binh An Quin 2 2.000%|
(Trần Phương Ngọc Hà |DAB09685 |Con một Tp.HCM bà ie SO Tea Nie“ RBiah Aa” Quia2 2.060%
n
ÍTrần Thị Thùy Dương DAB09878 (Con một Hà nội Noi 14 Ngõ 130 Phố Đốc Ngữ, P.Vĩnh Phúc, Ba Đình, Hài 0.073%
Page 2 of 4
Trang 11| «| [Nguyễn Nam Hải DAB09825 |Con ruột | maems| 07/03/2008| TpHCM _ |Số6 Ngô Bệ,P.13-Q.Tân Bình 21,541 0.004%
[Nguyễn Thị Thứ DAB092291 |vợ 011788564 17/01/2008 | mm | |A5 Khu Công Đoàn, Võng Thị, Tây Hồ, Hà Nội
023143584] 04/08/1993 Ics 30-Tein No P Binh An-Q.2
2 |Neuyén Thi Kim Lan 100000622 (Em một 020179498 23/07/1978| Tp.HCM |376 Phạm Văn Hai -P.3- Q.Tân Bình 179,663 0.036%
3 |Neuyén Thign Tam 100000638 Em rugt 020870159 13/09/1979 Tp.HCM |š76 Pham Van Hai - P 3 -Q.Tân Bình 11244 0.002%
4 [Trần Trung Hiểu IDAB09876 — [Con một 024047131 02/12/2002| Tp.HCM |C5 Đường số 30, Trần Não, P Binh An, Q.2, Tp HCM 80,000 0.016% `
020985162
Me rust 020110324
|B22 Đường 30, Trần Não, P Bình An, Quận 2
|28/14A Phan Đình Giót - P.2 - Q.Tân Bình 256,040
{Nguyễn Thị Lời
[Trần Trung Dũng,
022245941 |28/14A Phan Đình Giót - P.2 - Q.Tân Bình 21,878 0.006%
020965684) 10/05/1979| Tp.HCM |388LêVănSÿ-P.2-Q.Tân
[Phòng Thị Toàn
67,849 0.014%
2 [Nguyễn Thị Tường Vân (00000828 |Em ruột 023019907 15/10/1993] Tp.HCM |3&8 Lê Văn Sÿ-P.2-Q.Tân Bình 54213 0.011%
3 |Nguyễn Ngọc Đức (00000856 022686166] 01/03/1989] Tp.HCM |388Lê Văn Sỹ -P.2-Q.Tân Bình - 0.000%|
4 |Cao Ngọc Hải [00001274 022158724 01/10/1999] Tp.HCM |50 Nguyễn Oanh - P.7-Q.Gò Vấp 1,397,423 0.279%
023170050 20/10/1993} |388 Lê Văn Sĩ - P.2 - Q Tân Binh
023784492 12/02/2000| — Tp.HCM [134/1 Cách Mạng Tháng Tám - P.10 - Q.3 16,700 0.003%
1 [Pham Ninh Huong 100001323
2 [Trương Quốc Phục (00001447 022112299 08/02/2006| TpHCM |8LêNgô Cát-P.9- Quận 3 894,777 0.179%|
18 Dao Duy Anh -P.9-Q.PN 85,458 0.017%
Page 3 of 4
Trang 12
We
TRAN TRƯƠNG PHƯƠNG LINH
Trần Phương Bình
Page 4 of4