Bản điều lệ - Công ty Cổ phần Tư vấn Dự án Quốc tế KPF

Bản điều lệ - Công ty Cổ phần Tư vấn Dự án Quốc tế KPF tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập...

SAO Y BAN CHINH

7

.L

E

ureu JJ, lJan Klem soal

/

eey rnlr get rdoazair* "/'(vfu'ad8f,1ir-z tt'<:z<z " ";s

Diiru34 Tr6ch nhi€m cdn tro'ng """" " " """"' " "'38

Didu 3 5 Tr6ch nhiQm trung thuc vd tr6nh c6o xung dot vd quydn lqi "' - i8

Didu 36 Tr6ch nhiQm v6thiethai vabdi thuitng " " ' "39

xr"'-q;;NDrourRAsosAcHvAHosocoNGrY" " 40

DiCu 37 Quydn di6u tra s6 s6ch vd hil so " " " "40

Di€u38.Cdngnhdnvienvdcongdodn"."40

xII PHAN PH6I Loi NHUAN "" "" - "41

Ei6u 39 Phdn ph6i ls1nhuan " " " " " "" "0' )(V TAI K}IOAN NGAN HANG' QTT? DU TRIJ' NAM

TAI CHiNH VA q2 fr'oNcGroeN

Di€u 40 Tdi khoin ngen hang "" " "-" ""'-'-'' ""42

' Didu 41 Nam tdi chinh """ """ 42

DiAu 42 ch6 dO k6 to6n "" " "

L')

t

rl

DiAu 16 ndy duoc th6ng qua theo quy6t dinn hqp lQ cira Eai h6i ddng codong bat thuong ndm2015 t6 chric chinh thric vdo ngdy 29 thhng t0n6m2015.

Diiu l Giii thich rhuat ngir

1 Trong EiAu 1€ niy, nhirng thudt ngt du6i ddy duoc hi6u nhu sau:

a "V6n didu lQ" ld t6ng gid tri meni giri cd phin dd bdn hodc d6 duocddng ky mua khi thanl l6p doanh nghiEp d6i voi cdng ry co phdn;

b ."Ludt Doanh nghi6p" c6 nghia li Ludt Doanh nghiep s6 Oa/ZOt+/qUt:

duoc Qu6c h6i th6ng qua ngdy 26 thrlng l1 nim 2014;

c "Ngiy thinh t6p" ld ngdy Cong ty duoc cip Gidy chung nhan ddng ky

doanh nghidp (GiAy chimg nhQn ddng kj kinh doanh) lAn dAu;

d 'jC6n b6 quAn lj" ld T6ng gi5m d6c, Ph6 t6ng gi5m dr5c, K6 to6ntru&ng, vd c6c vi tri quin lf kh6c trong C6ng ty duoc H6i d6ng quAn tri ph€chu6n;

.d "Ngudi c6 li6n quan" ld cd nhAn hodc td chfc duoc quy dinh tai Kho6n

17 Ei6u 4 Ludt Doanh nghiQp;

e "Thdi han hoat d6ng" ld thdi gian hopt dQng cta Cdng ty dugc quydinh tai Dieu 2 Di6u l.; ndy va Lhoi gian gia han (neu co) duoc Dai hoi ddng co

ddng cua Cdng ry thong qua bing nghi qu16r:

g "ViCt Nam" li nu6c C0ng hod X6 hQi Chri nghia Vi€r Nanr;

2 Trong Di6u 16 ndy, cric tham.chiilu tdi mdt ho6c m6t s6 quy dinh hodcvdn ban kh6c bao g6m ci nhimg sria d6i hoac vdn ban thay th6

3 C6c ti€u d€ (chucrng, di€u crla Di6u lQ ndy) duoc sri dr,rng nhim thuanti6n cho vi€c hi6u ngi dung vd kh6ng 6nh hu&ng toi n6i dung cta Didu ld ndy

TEN, HiNTI THI'C, TRU Sd, CHI NHANH, vAN PHONG

Didu 2 T6n, hinh thric, trq s&, chi nh6nh, vin phdng rlSi di6n vir thli

hgn ho4t tlQng cria C6ng ty

1 TCn C6ng ty

- T€n ti6ng Vi€t: Cdng ty C6 phdn Tu v6n du rin Qu6c 16 KPF

- T6n ti€ng 46: KPF consultant intemational project Joint StockComoanv

2 Cdng ty ld c6ng ty c6 phAa c6 tu c6ch phdp nhdn phir hqp v6i ph6p tu6rhi€n hdnh cria Vi6t Nam.

3 Tru sd dEng ky' cria C6ng ty 1d:

- Dia chi: Tang 3 s6 48, ng6 102 dudng Trudng Ohinh, phu<mg

Phucnrg Mai Qu6n Ddng Da HA N6i

- Ei6n thoai: 84-4-3997 0803

- Fa,r: 84-4-38686263

- E-mail: kpfjsc@gmail.com

- Website: www.kpf.com.vn

4 T6ng gi6m d5c ld dai di6n theo ph6p ludt cria C6ng ty.

5 C6ng ry c6 th6 thdnh ldp chi nhriah vd v6n phdng ctai diQn tai dia ban

kinh doanh d6 thlrc hi6n c6c muc ti6u hoat tl6ng crla C6ng ty phi hqp v6i quy6tdinh cria Hdi ddng quAn tri vd trong pham vi tu{t ph6p cho pidp.

6 Tru khi chin dLrt ho?t dQng rru6c thdi har theo Kho6n 2 Diriu 47 ho4cgia h4n ho4t dQng theo DiAu 48 DidulQ ndy, thdi han ho4t d6ng cfia Cdng ty bAtddu tu ngdy thdnh l6p vd ld vO thdi han

q MUC rrEU, prr4M Vr Krr{H DOANTT VA HOAT DQNG

CUA CONG TY

Di6u 3 Mgc ti6u hoSt tlQng cria C6ng ty

1 Linh vuc kinh doanh cria Cdng ty ld:

- Khai th6c d6, c6t, s6i, d6t sdt;

- Tuvdnm6yvi rinhvdqudnui he th6ngm6yvi rinh;

- Hoat ddng dich ru c6ng ngh€ th6ng tin vd dich vp kh6c li€n quan d6nmriy vi tinh;

- Th6m tra b6n vE thirit k6 ki rhuat, bAn vc thitit k6 thi c6ng c6c c6ng

c6p tho6t nu6c; thi6t kil c6ng trinh di€n, dudng d6y vd tram bidn 6p

1^

^ -' .

qen J)frv:

- Dich vu vdn LriLi hdn} khrich du lich bing o td;

- Xu6t nh4p khAu c5c mdt hdng C6ng ty kinh doanh;

- Kinh doanlr m6y m6c, thi6t bi vet tu, vir li6u va c6c sdn phdm trang trin6i ngoai thAt c6ng trinh;

- San xuAt vat lieu xdy dmg (gach tuynel, c6t, d6, s6i);

- Thi cdng xAy dpg c6c c6ng trinh d0n dung, c6ng nghi€p, giao thong,thu.! loi, c6ng trinh h4 tAng k! thuAt khu d6 thi vd khu c6ng nghi6p;

- Qu6n 11; du 6n ddu tu xAy drmg c6c cdng trinh;

- Lip hd so md thiu, d6nh gi6 hd so du thdu c6c c6ng trinh;

- Th6m tra dg an ddu tu, t6ng du toan vd dW to6n chi ti6t c6c c6ng trinh;

- Tu v6n lfp du 6n dAu tu c6c c6ng trinh (Kh6ng bao gdm tu vdn phriplu6t, tai chinh, thu6, ki6m to5n, k6 toaa, chimg kho6n);

- Tg do kinh doanh trong nhirng ngdnh, nghd md luat khdng cAm.

2 Muc ti6u hoat ddng cia Cdng ty ld:

Huy d6ng vd st dung v6n dat hi€u qui cao nh6t, khOng ngimg t6 chuc vd phrit

tri6n hoat ddng kinh doanh trong c6c linh vgc nhim muc dich thu lqi nhu6n t6i

da, d6m bio loi ich cho c6c c6 dOng, tao vi6c ldm 6n dinh vd n6ng cao ddi s6ng

thu nh6p cho ngudi lao d6ng, ldm trdn nghia vu thuii d6i v6i Ngdn s6ch Nhdnu6c vd ph6t triiSn Cdng ty virng manh

Didu 4 Ph4m vi kinh doanh vi ho4t tlQng

I Cong ty dugc phdp lap k6 hoach va ti6n hanh tdr cd cdc hoqr d6ng kinhdoanh theo Ei6u 16 ndy, phn hqp v6i quy dhh cira phrip luit hiOn hdnh vd thuchi€n crlc bi6n phrip thich hqp d€ dqr duoc c6c muc ti€u cua Cdng ty

2 C6ng ty c6 th6 ti6n hdnh hoat ddng kbh doanh trong c6,c linh rtc kh6cduoc phrip lu{t cho phdp va duoc Dai hgi d6ng cd dong th6ng qua

l

IV V6N DITU LE, CO PHAN, cO EONG SANG LAP

Didu 5 v6n tliiu t€, c6 pndn, c6 tt6ng s6ng lip

1 V6n didu IQ cia C6ng ty ld 156.000.000.000 ddng'1Mot tram ,,6mmuoi s6u tj d6ng chin)

T6ng s5 v6n diAu 1€ cria Cdng ry duoc chia thdnh 15.600.000 c6 ph6n v6i

m6nh gi6 ld 10.000d/c6 ph6a

.2 !9nS tf c6 th6 tdng r,6n didu l€ khi duoc Eai h6i ddng c6 d6ng th6ng

qua va phi hgp voi c6c quy dinh crla ph6p ludt

, r 3 Cdc c6 phin cia C6ng ty tdo ngay rhdng qua Diiu ld ndy bao gom cdphdn pho th6ng co phdn chi phdi cO phan dac bi6t vA co phdn m ddr Cdc

quy6n vd nghia vu kdm theo tring logi c6 phdn du.c quy dinh tai Eidu 11 Eidu

lQ ndy

4 Cong ty co ihd.phrir hdnh c6c ioai c6 ph6n uu ddi kh6c sau khi c6 su

chip thudn cLia Dai hoi ddng c6 ct6ng vd phi hop vrii c6c quy dinh cna phrip Iu6i

5 ]el, dia chi, s6 luong c6 phdn vd c6c chi tiilt kh6c vd c6 dong s6ng tAp

theo_ quy dinh.cria LuAtDoanh nghidp duo1c n€u tai phu luc 0l dinh kdm phu luc

ney le mot phdn cda Di6u le niry

, _ , 6 C6 phen ph6 th6ng phii duoc uuli€n chdo b6n cho c6c c6 d6ng hi€nhtu theo t! 1€ tuong irng v6i.t! lQ ;6 hriu co phan ph6 thdng cia"hq trong-C6ngry,.trLr rruorg hqp Dai,hQi OOng cd OOng quy6r djnh khdc -Sd co ptran c6 aOngkhong d6nglcf

1r.rq Uer sd do Hdi ddng.qudn rri cua C6ng ty quy6r djnh HQidong qudn tri c6 th€ phdn phdi s6 cd phin d6 cho cdc O,ji r**i iheo cric diAu

kifn.vir,cich rhuc md.Hoj ddng qurh tri rhdy ld phir hcro nhung tirong aLroc ban

,t9 .o.phT do theo cdc di€u ki6n thu{n loi hon so v6i nhfing didu ki€n

d6 chdobdn cho c6c c6 d6ng hi6n hAu tru,truong hgp c6 ptrdn Auoc bZn qua Sd giao dichchimg kiorin theo phuong thric d6u gi6 '

, ,7; Clng Ly co Lhd mua cd phdn do chinh cong ry da phdr hirnh rheo nhringcach tnu'c duS: gly din_h rrong Di€u L€ ndy vri phrlp ludr hien hdnn CO pnan Uo

Long ry mua lqi li cd phi€u qu! vd H6i ddng quin rri c6 rhd chdo bdn theo

qTq.1.h thlrc-phi h9p voi quy dini c0a Di€u ld niry Lu6r Chung khodn vdvan Dan huong dan lren quan

., ! .96ng_q co th6 phrit hdnh c6c lo4i chimg khorin khdc khi duoc Dai h6idong co dong rhong qua va phir hqp voi quy dinh cua phiip ludt

Diiu 6 Chri'ng nb6n c6 phi6u

^ , , t 99 dong cia Cdng ty duoc c6p chimg nhan c6 phiitu tuong img v6i s6

co phuin vd loai co phdn sd h&u.

2 Chimg nhin cd phiiiu phii c6 dAu cia COng ty vd cht hf ctia dai diQntheo phdp Iuat cua Cong ty theo c6c quy dinh tai Ludt Doanh nghiQp Chung

nhin co phi€u phii ghi rd so lugng vd lo?i c6 phi6u miL c0 ddng nim gift, hg vat€n ngudi ndm giii vd c6c thdng tin kh6c theo quy dinh cira Luit Doanh nghiQp

3 Trong thdi h4n 30 ngdy ki5 tn ngdy nQp ddy dn hd so dd nghi chuy6nquydn sd hAu c6 phdn theo quy dinh cria Cdng ty hoic trong thdi hAn hai th6ng(ho{c co thd l6u hon theo didu khoan ph6t hdnh quy dinh) kC tt ngdy thanh todn

diy dri tidn mua co phan the.o nhu quy dinh tqi phuong 6n ph6t hdnh c6 phi€ucria Cdng ty, ngudi sd hiru si5 c6 phAn duqc c6p chimg nh{n c6 phi6u Nguoi sd

hau c6 phin khdng phii tri cho Cdng ty chi phi in chung nhAn c6 phi€u

4 Truong hqp c6 phi6u bi mAt, bi hrly ho4i ho4c bi hu h6ng dudi hinhthric kh6c ttri c6- dOng duoc c6ng ty c6p lai c6 phi6u theo dA nghi c,ia c6 d6ng

oo_

Dd nghi cria c6 ddng phdi c6 c6c n6i dung sau ddy:

a C6 phii5u de bi mAt, bi hty ho4i ho4c bi hu h6ng ducri hinh thtc kh6c;

tniong hqp, bi m6t thi phei cam doan rang da ticn hdnh tim kicm het mfc vd neu

tim lai dugc sE dem tri cdng ty d6 ti6u hty;

b Chiu tr6ch nhi6m vd nhing tranh chdp phrit sinh tu vi6c c6p lai c6

phi6u m6i

o6i voi co ptr;6uco tdng mQnh gi6 tr€n mudi triQu Ddng ViQt Nam, tru6c

khi tiep-nhAn de nghi cdp co phidu mdi, ngudi d4i didn.theo phrip luit cria c6ng

ty co th6 yeu ci,

"tl" so trtru

-,5

phi6u ddng th6ng b6o vd vi€c c6 phiilu bi m6t, bi

hriy hoai ho{c bi hu h6ng du6i hinh thuc khdc viL sau 15 ngdy, kO tii ngdy d6ng

th6ng b6o sE dC nghi c6ng ty cdp c6 phi6u m6i

Didu 7 Chring chi chfng kho6n kh6c

Chimg chi tr6i phi€u hodc c6c chimg chi chimg khoan kh6c cria C6ng ty

(trir c6c thu chio b6n, c6c chimg chi tem thdi vd c6c tdi liQu tuong tu) dugc ph6thddr c6 d6u vd cht lcj miu cira dai diQn theo ph6p lu6t cira COng ty

Didu 8 Chuy6n nhugng c6 phAn

1, Th ce c6c c6 phAn dr1o,,c tr,r do chuy6n nhuqng tru khi Ei€u lQ ndy vdph6p lu{t c9 tuv dinh kh6c C6 phi€u niCm yCt tuCn Sd giao_dich chimg kho6n

duoc chuy6n nhugng theo c6c quy dinlt cira ph6p luit v0 chimg kho6n vA thi

fudng chring kho6n

2 C6 phan chua dugc lhanh toen day dir khong duoc chuydn nhLrgng vahucrng cdc quyin lqi lidn quan nhu quyin nidn co ruc quyin nhdn cd phi6u phrir

hdnn d6 tEng vtin c6 phAn ti.r ngu6n von chu so hiru, quydn mua c6 phi6u mdi

chdo ban

Eidu 9 Thu triii c5 pnAn

1 Trudng h p cd d6ng khdng thanh torin ddy dri vd dung h4n si5 tiAn phnitra mua c6 phi€u, H6i ddng quin tri thdng b6o va co quy6n ydu cdu c6 d6ng d6thanh toan sd ti6n cdn l4i cirng voi ldi suat trdn khoan tien d6 +e nhtug chi phi

phdt sinh do vi€c khong lhanh rorin diy du gdy ra cho C6ng ty

, 2 Th6ng b6o thanh to6n n6u tr€n phii ghi rd thtri han thanh toan moi (t6i

thi€u ld b6y (07) ngey k€ tu ngdy giri th6ng b6o), dia diiim rhanh todn vd th6ngbdo phdi ghi r0 truong hqp kh6ng thanh to6n theo dring y6u cdu, sd c6 phdnchua Lhanh iodur her sd bi rhu hoi

3 HOi ddng qu6n tri c6 quydn thu hdi c6c c6 phdn chua thanh toan ddydti vd dirng han trong trudng hqp c6c yOu cdu trong th6ng b6o n€u tr€n kh6ngdugc thuc hi€n

a Cd phdn bj thu hdi duoc coi ld c6c c6 phen duoc quydn chdo b6n H6i

dong qudn tri co Lh6 rruc ridp hodc il.quydn ban,.trii phan phOi hoac girii quy€t

cho ngudi dd so hriu co phin bj rhu hdi ho{c c6c d6i tuqng kh6c theo nnimg Oi6uki6n va c6ch thuc mir Hoi dong qudn tri thay li phr) hqp

s C6 cong nim gi[ co phAn bi thu hdi phei tu b6 tu c6ctr c6 a6ng di5i v6i

c6ng v6i ti6n ldi theo fj' lQ fthdng qud l2% mdt nim).vao thoi di6m thu hdi theoquy6t dinl cira Hdi d6ng quAn tri k€ tu ngdy thu h6i cho den ngdy thuc hi6nthanh to6n H6i ddng quan trl c6 todn _quy6n quy€t einh viCc cu&ng ch6 thanhto6n toan b6 gi6 tli c6 phi€u vdo thcri diem thu h6i

6 Thdng b6o thu hdi dugc gui d6n nguoi n6m giir c6 ptrin Ui ttru trditnr6c thdi di6m thu hdi Vi€c thu hdi vin co hieu luc kdi6 trong truong hqp c6sai s6t hoec bAt c6.n trong vi€c aii th6ng b6o

Didu 10 Ca c6u t6 chr?c, quin tri vi ki6m so6t

Co c6u t6 chuc quen ii, quan td va ki6m so6t cira C6ng ty bao gdm:

1 Eai h6i ddng c6 ddng;

z flql oong quan m;

3 Ban ki6m so6t;

4 T6ng gi6m d6c

vr coEONGVAEArrr0rDONGC0oONc

Didu 11 Quydn cia c6 tt6ng

1 C6 ddng ld ngudi chLi so hiru Cdng ty, c6 cdc quyin ve nghia vU tucng img theo s6 c6 phdn vd loai c6 phdn md ho so hiiu Co dong chi chiu tr6chnhi6m vO no vd c5c nghia vq tdi sdn kh6c cria C6ng ty trong pham vi s6 v6n ddg6p vdo C6ng ty

2 Ngudi n6m git c6 phan ph6 th6ng c6 c6c quydn sau:

a Tham du va phrit bidu trong cdc cudc hop Dai hdi dong cd dong vdthuc hi€n quydn bidu quldt rruc tidp tai Dai hqi ddng c6 dong hodc rhong qua

dai di.;n duoc uy quldn hotc rhLrc hien bo phi€u ru xa:

b Nh6n c6 ttc v6i mfc theo quyi5t dinh cta Dai h6i ddng c6 ddng;

c Tu do chuydn nhuong c6 pnan da duoc thanh to6n ddy dri theo quydinh cua Didu 16 niy va phrip luAt hidn hirnh;

, d E;;oc uu ti6n mua c6 phi6u moi chao bdn tuong tmg voi t! lQ c6 phAn

pho th6ng md ho sd hiru;

d Xem xdt, tra ciru vir trich luc cec th6ng tin li€n quan d6n c6 d6ng trongDanh s6ch c6 d6ng dt tu c6ch tham gia Dai hdi ddng c6 dbng vd y€u cao i"u COI

cAc th6ng tin kh6ng chinh x6c;

e Xem x6t, tra cuu, trich luc hodc sao chup DiAu li cong ty, s6 bi6n banhop Eai h6i ddng c6 ddng vd c6c nghi quyet cua oai hoi ddng cJei.,g;

g Truong hqp C6ng^ty gi6i tbd hoac phd san, duoc nhdn mot phdn tdi sin

cdn lai tuong img v6i s6-c6 phAn g6p v6n vio cong ty sau khi COng ty da thantrto5n cho chir no vd c5c c6 d6ng ndm gin loai c6 phin khric cua Cong ty theo quydinh cira phdp lu6t;

h Ydu cAu C6ng ty mua lai c6 phAn cria hg trong cric trudng hqp quydinh cria Ludt Doanh nghi6p;

i C6c quyiln kh6c theo quy dinh cria Eidu l0 ndy vd phip lu6t

(C6c quydn d6i v6i c6c loai c6 phdn kh6c.)

: C6 ddng hoic nh6m c6 d6ng n6m gi& 5% t6ng s6 cd phAn ph6 th6ngtrong thoi han li€n tuc tir s6u (06) th6ng trd l6n c6 c6c quydn sau:

a Dd cil cdc img vi6n HQi.ddng quan tri hodc Ban kiem so6t theo quydinh tuong img tai c6c Khoin 2 Didu 24 va Khoan 2 Diiu 32 Didu l€ ndy;

b Y€u cdu H6i ddng quan tri thuc hiQn vi6c tri€u tdp Dai.hdi d6ng co

d6ng theo c6c quy dinh tgi Ei6u 114 vd Di6u 136 Lu6t Doanh nghi€p;

c Ki6m tra vi nhdn bAn sao hodc bdn trich dar dann s6ch c6c co dong coquy6n tham du vd b6 phi6u tai Dai hQi d6ng c6 d0ng;

11

d YCu cAu Ban ki6m so6t ki6m tra tirng vdn dd cu th6 [6n quan d6n qudn

1;/, didu htuh hoat dQng cria C6ng ty khi xet *rZy canrni6t y6u cAu phai th6 hiCn

barlg vdn ban; ph6i c6 ho, tdn, dia chi thudng tru, quiSc t!ch, s6 Gi6y chLmg minh nidn dan Hd chidu hodc chfmg Lhuc crl n]ran hgp.phap khdc ddi voi cd ddng ld

cd nhAn: tdn dia chi Lhuo'rg tru qt,6c rich, s6 quyer a;nh thann lap hoac s6 dang

kj kini doani ddi voi cd dong ld ro chuc: sd lugrg c6 ph6n vir rhoi di6m danglo/ cd phdn^cua rimg co ddng tong so cdlhdn cua cd nh6m c6 d6ng vdty l€ so

hth trong tong so co phan cua Cdng ty; v6n d6 cAn ki€m tra, mqc dich ki6m tra;

d Cic quyOn khllc duoc quy dinh tai Didul€ ndy

Eidu 12 Nghia vu cr:a c6 d6ng

C6 d6ng c6 cic nghia vu sau:

f TuAn thLl li€u 1Q C6ng ty vd c6c quy ch6 cta C6ng ty; ch6p hdnh quy6tdinh cta D4i h6i dOng c6 ddng, H6i d6ng qu6n tr!

, 2 Tharn gia cdc cu6c hop Dai hQi d6ng co ddng vd rhuc hi€n quydn bi€uquy€t truc ti6p hodc thong qua dai diQn du c iy quydn ho6c thuc hi€n b6 phii5u

tir xa Co d6ng co rhe.ty quydn cho thtuh vi6n H6i d6ng quan tri ldm dai di€ncho min} tai Dai hdi dong co dong

3 Thanh toan ti6n mua cO phan dA ding Iqy' mua theo quy dinh

4 CLng cAp dia chi chinh x6c khi ddag lcf mua c6 phin.

5 Hoan thhh c6c nghia vu kh6c theo quy dilh cia ph6p luar hiCn hanh

6 Chiu tr6ch nhi6m c6 nhdn khi nhan dalh C6ng ty du6i mgi hinh thilc

d€ thuc hi€n m6t trong c6c hdnh vi sau ddy:

a Vi pham ph6p lu6t;

b Ti6n hdnh kinh doanh vdL cdc giao dich khiic d6 tu loi hoec phuc lu lqi

ich cta t6 chric, c6 nhAn kh6c;

c Thanh toan c6c khoin ng chua d6n han tnrdc nguy co tai chinh c6 th6xay ra d6i voi COng ty

Di6u 13 Esi hQt rld"g c6 adng

1 Dai hQi ddng c6 d6ng ld co quan co thim quydn cao nhdr cia C6ng ty

Dfr.lOi

"g d6ng thudng ni6n dugc td_ chuc m6i nem mdt (01) lan Dai h6i ddng

c6 d6ng phdi hop thudng ni€n trong thdi han b6n (04) th6ng k€ tu ngdy k6t ttlic nim tdi chinh

2 H6i ddng qung tri t6 chfc triQu tap hop Dai hQi ddng c6 d6ng thudngni€n vd lua chon dia di6m ph[ hqp Dia di6m hqp Dai h6i d6ng cO OOng phdi 6tren ldni Lh6 Viet Nam Tru<ng hqp cudc hop Dai hdi ddng c6 dbng duoc td

chric ddng rhoi o nhidu dia di€m khric nhau rhi dia di€m hop Dai h6i ddng cdddng duoc x6c dinh ld noi chri toa tham d1r hop E4i h6i ddng c6 d6ng thuong

ni6n quy€t dinh nhAng vAn dd theo quy dinh cia ph6p luAt vd Didu 16 T6ng cdng

ty, ddc biet th6ng qua c6c b6o c6o tdi chinh hang n6m vd kt! hoach tdi chinh cho

ndm tdi chinh tiCp theo C6c ki6m torin vi6n d6c l6p duoc mdi tham dg dai h6i

d€ tu v6.n cho viQc th6ng qua c6c b6o c6o tdi chinh hdng ndm

_ 3 HQi ddng quan td phai fti6u tAp Eai h6i ddng c6 ddng b6t thuong trong

cec truong hqp sau:

a Hdi ddng quin tri xdt th6y cdn thiiit vi loi ich cfa COng ty;

b B,ang cAn A6i ki! toan ndm, c6c b6o c6o sdu (061 thiing hodc qu1y' hodc

bdo cdo kidm rodn cua ndm tai chinh phriLn dnh von chu so tr,:i Oa Ui mdt mir

nLra t I /2) so voi s6 diu kj,;

c Khi si5 thdnh vi6n cira H6i,ddng quan tri it hon s6 thdnh viOn mir ludtph6p quy dlnl ho{c it hon mdt nta s6 thdnh vi€n quy dinh trong Didu l€;

, d Co ddng hobc nh6m c6d6ng quy dinh tpi Kho6n 3 Didu 1l DiAu 16 ndyydu cdu tridu tdp Dai hoi dong c6 d6ng b6ng v6n b6n y6u cdu triCu tap Dai h6id6ng c6 ddng ph6i n€u 16 l1i do vd mpc dich cu6c hop, c6 drl chir kf cria-c6c c6d6ng 1i6n quan hodc vdn brln^ ydu cdu duoc lap thdnh nhidu ban, tiong d6 m6i

ban phdi c6 chir kj cta t5i thi6u m0t c6 d6trg c6 li€n quan;

- e Ban kiem sodt y€u ciu tri6u tdp cu6c hop n6u Ban ki6m sorit c6 ly!.doLrn rdng cac thani vien Hoi dong quan tri hodc cdn bo quan lyi cap cao r i phamnghi€m trgng c6c nghia vu cta ho theo Didu 160 Ludt boann ng-hiep hoa HOi

d6ng quAn tri hdnh d6ng hodc c6 1i dinh hdnh d6ng ngodi pham viqujdn han cua

minh;

f C6c trucrng hqp kh6c theo quy dinh cria ph6p lu6t vd Didu 16 c6ng ty

4 Tri€u t6p hop Dai h6i d6ng c6 ddng b6t thudng

, a HQi ddng quin tri phdi rri6u t6p ho.p Eai h6i ddng c6 ddng trong thdi

han ba muoi (30) ngiry kd tu ngay sO thdnh;iCn Hdi ddng-qu6n tri cdn lai nhu

quy dini tai Diem c Khodn 3 Di€u 13 ho6c nh6n dugc y€u cdu quy dinh taiEi€m d vd Ei6m e Kho6n 3 Didu 13;

_ b Trudng hqp H6i d6ng quAn tri khong trieu tdp hqp Dai h6i ddng c6

ddng theo quy dinh tai,Di€m a Khodn 4 Didu t.l thi trong thoi han ba muoi (30)

lqiy li.p theo Ban kiem sodr ph;ii thay rh€.Hoi cl6ng qrian rri rieu rdp hop Daihoi ddng co d6ng theo quy dinh Khoan 5 Ei6u 136 Ludr Doan} nghiep;

" ]ry*g hop Ban ki6m so6t kh6ng triQu t6p hop Dai h6i ddng c6 d6ngtheo quy dlnh t4i Diem b Khodn 4 Ei6u 13 thi trong thcri han ba muoi (30) ngdyti6p theo, c6 ddng, nh6m c6 ddng c6 y6u cdu" quy dinh tai Di6m d Khoan 3 ndyc6 quy6n thay th6 H6i d6ng quin tri, Ban ki6m so6t tri€u tep hop.Eai h6i ddng

c6 ddng theo quy dinh Khoan 6 Di6u 136 Luat Doanh nghiCp

_, Tlong truong hqp nay, cd d6ng ho6c nh6m c6 d6ng tri€u tap hop Eai h6idong cd ddng co quydn d6 nghi co quan d6ng ky kinh doanh gi6m s6i trinh tu,

IJ

thrl tuc triCu tap, ti6n hdnh hqp v.i ra quy6t dlnh cLia Dai h6i ddng c6 e6ng tAt

cd chi phi cho vi6c tri€u tAp vd ti6n hanh hop Dai hoi dong co done dugc cOng ty

hoan lai Chi.phinirl kJrdng bao gOm nJriing chi phido cd d6ng chi iii.r khi Lham

du Dai hdi dong co ddng k€ ca chiphi an o vd di lai

Di6u 14 Quydn vi nhiQm vg cria Dgi hQi tldng c6 tt6ng "'

1 Dai hdi ddng c6 d6ng thudng ni6n c6 quydn th6o lu6n vdL thong qua;

a 86o cdo tai chini nd.m duoc ki€m todn;

.b 86o c6o cia Hdi ddng quan tri vd quah trj vd k6t qua hoat dQng cta

HQi d6ng quan tri vd timg thdnh vi6n Hoi d6ng quan tri;

c 86o c6o cta Ban kitim so6t vA kiit qu6 kinh doanh cria c6ng ty, vA k6t

qu6L hoat d6ng cria HQi d6ng qunn tri, T6ng gi6m d6c;

, d 860 c6o tu d6nh gi6 k€t quA hoat d6ng cria Ban ki6m soet vir cta tirng

Ki€m so6t vien;

e K6 hoach ph6t tri6n ngin han vd ddi han cta C6ng ty

2 lai hQi ddng c6 d6ng thucng ni6n vd b6t thuong th6ng qua quy6t dinhv€ c6c vdn d€ sau:

a Th6ng qua c6c b6o c6o tdi chinh n6m;

b Muc c6 tirc thanh torin h2mg nam cho mdi_ lo4i c6 phin phn, hqp voi

Ludt Doan-h nghi€p vd cdc quy€n gin tiin v6i loai co phdn OO frluc cO tr_rc naykh6ng cao hon m*c md Hqi dong quzin Lri d€ nghi sau khi dd rham kido y ki6n

c6c cd d6ng rai Dai hoi dong cd d6ng:

c 56 luong thar r vi6n cira H6i d6ng quan tri;

d LLra chgn cdng ry ki6m ro6n;

d BAu miEn nhi€m bdi n}iem v2r thay thd thdnlr vi€n Hdi d6ng qurin trj

va Ban kidm so6tl

e Tiing sii tidn ttrir lao ctra cdc thanh vi€n Hoi ddng quan tri vd 86o c6o

tien thi lao cua Hoi d6ng qurin tri:

g 86 sung vd sria d6i Didu l€ C6ng ty;

.h Loai c6 phin va sri luong cd phdn moi duoc phrir hdnh tl6i voi m6i loai

co phan vir vi€c chuy€n rhuong c6 ph6n cta thdnh vi6n srlng ldp trong vdng bandm ddu tidn kd tu ngdy thanh kip;

i Chia, t5ch, hqp nh6t, s6p nhap hoec chuy6n d5i C6ng ty;

k T6 chric lai vd giai th6 (thanh lf) C6ng ty vi chi dinh ngudi tharh tj;

L Kf6m tra vii xt l1i c6c vi pham cria H6i ddng quan tri hoic Ban kidm

so6t gay thiCt hai cho COng ty vd c6c c0 d6ng cta C6ng ty;

F Quy6t dinh ddu tu hodc bdn sd tdi san co gie tri bdng ho6c lon hon3.5% tdng gi6 tri tdi s6n dugc ghi trong b6o crio tdi chinh gan drdt cLia C6ng ty

duoc ghi trong b6o cdo rdi chin} dd duoc kidm rodn gin nh;r;

n C6ng ty mua lai hon l0% m6r loai c0 phAn ph6t hdnh;

o Vi6c T6ng Gi6m d6c ddng thoi ldm ChLi rich H6i ddng quan tri;

q C6c v5n dd khfc theo quy dinh cira Eidu 16 ndy vd c6c quy chd khdc

cta COng ty

3 C6 d6ng kh6ng duoc tham gia b6 phi6u trong c6c trucrng hgp sau d6y:

_ a Th6ng qua c6c hqp d6ng quy dinh tai Khoan I Didu 14 khi cod6ngdo

hodc ngudi c6 li€n quan tdi c6 d6ng d6 ld mdt b€n cLia hqp ddng;

, b Vi6c mua lai c6 phdn cria co dong do hodc cua nguoi co li6n quan t6i

c6 d6ng d6 tru trudng hqp vi6c mua )ai co phAn duoc thuc hien theo tjr 16 s6 hfrucua tat ce c6c cd d6ng hodc vi6c mua lai duoc thqc hi6n thdng qua khop lCnfr

hoic chdo mua c6ng khai tCn Sd giao dich chimg kho6n

4 TAt ca c6c nghi quy6t vd c6c vdn dd de duoc dua vdo chucng tdnh hop

phii duoc dua ra thAo luAn vd bi6u quy6t tai Dai h6i ddng c6 d6ng

Diiu I5 Cric ttaidi{n tlugc dy quydn

.,

^ ,1 Ci" c6 ddng c.oquyen tham du Dpi h6i ddng c6 dOng theo tldt ph6p c6

th€ uy quy€n cho dai di6n cda minh tham du Truarns hop co nhi6u hon motnguoi d4i di€n duoc cu Lhi phrii xdc dinl- cr; lhe so co p;dn;a so phieu biu duoc

uy quyen cho moi nguoi dai didn

2 Vi€c ujr quydn cho ngudi d4i di€n du h-op Dai h6i ddng c6 d6ng phAi

l{p thdnh v6.n b6n theo miu cta C6ng ty vd phii iO

"trt tcir theo quy dinh sau

oav:

a Truong hgp c6 ddng c6 nhdn ld ngudi uj quyAn thi gi6y riy quy6n ph6ic6 cht $ cria c6 d6ng d6 vd ngudi duoc u! quy6n dU hop;

b Trudng hqp ngudi dai 4i6n theo u1i quyAn cta c6 d6ng ld t6 chuc ld

ngudi u;| quy€n thi gidy iry quydn phdi c6 -chft h_i cta nguoi dai di€n theo u!

quy6n nguoi dai didn theo phrip turir cua cd ddng vd ngudi duoc uy quyin du

ngp:

c Trong trudng hqp kh6c thi gidy uy quyin phii c6 chri $i cria ngudi d4idiQn theo ph6p luft cria c0 ddng vd nguoi duoc uj, quy€n du hgp

l5

Ngudi duoc uj' quy€n ds hqp Dai hQi ddng c6 d6ng phii n6p vdn b6n uj'

quyen tru'6c khi vao phdng hgp

J Truong hgp ludL su *ray 'ndt cho ngLroi Lry quydn $i gidy chi dinh dqidi€n, vi6c chi dinh dai di€n trong irudng hgp ndy chi duoc coi ld c6 hieu luc neugiAy chi dinh dai dien d6 dugc xudt trinh cing v6i gidy u! quy€n cho luAt su

hoic biLn sao hgp 16 cria gidy uf quy€n d6 (n€u tru6c d6 chua ddng \i voi C6ngry)

4 Tm truong hqp quy dinh tai Khoan 3 Diiu 15,.phi5u bidu quy6t criangudi duo c u! quydn du hop trong pham vi dugc uy quyen vdn c6 hiQu luc khi

co mot trong cdc truong hgp sau d6y:

; ,^ ,;

a Ngudi uj quyen dd ch€t, bi han chd ndng lUc hdnh vi ddn sg hoflc bi

mAt ndng luc hdnh vi ddn sU;

b Nguoi uy quydn dd huy bo vigc chr dini uy quyin;

c Ngudi u! quydn dd huj'b6 thim quydn cria ngudi thyc hi€n viQc u!

quy6n

Didu kho6n ndy kh6ng 6p dgng trong trumg hqp C6ng ty nhin duqcth6ng b6o v€ m6t trong c6c sq kiQn tr6n tru6c gid khai mac cuQc ho.p Dai hQid6ng c6 d6ng ho{c tru6c khi cuQc hop duoc tdCu tap lai.

Diitu 16 Thay d6i c6c quydn

1 ViQc thay d6i hoAc hui bo cdc quyin dic bi€t gin.lii:n voi mQt lo4i c6

phdn uu d6i c6 hiQu lqc khi du.c cO d6ng n6m giit it nhat 65% c6 phdn ph6thOng tham dlr tqp th6ng qua $6ng thdi dugc

"6 d6ng n6m eity it nhat 75%quydn bi€u quydt cria lo4i c6 phin.r,'u dei n6i ftCn biCu quytlt th6ng qua Vidc t6

chr-rc cuoc hgp cLia cdc c,i dong n6m gi& mor loai c6 phin uu ddi d6 rhong qua

viec thay doi quydn ndu trdn chi co gid rri klri co Lrii rhi6u hai {02) c6 d6ng (hodc

dai di€n duoc,:y qlydq cia hq) vd nim gi,: t6i thieu m6t phin ba (1/3) gi6 tri

m6nh gi6 cria c6c c6 phAn loai d6 dd phdt hanh Trudng hqp khdng c6 dt s6 d4ibi€u nhu n€u trCn thi cu6c hqp dugc t6 chirc I4i trong vdng ba muoi (30) ngdy

sau d6 vir nhirng ngudi n6m giir cd phdn thuQc loai d6 (kh6ng phu thu$c v2ro sotugng ngudi vd so cd phdn).c6 mdt tryc ti€p ho6c thdng qua d4i diQn duoc uli

quy6n d6u duoc coi la du s6 lucrng dai bi6u y€u cAu Tai c6c cuQc hop cria cdd6ng nim git c6 phAn uu dii ndu tren, r:hring nguoi nim giir cd phan thu6c loaid6.c6 mdt truc ti6p hoflc qua ngucri dai di€nc6 th6 ydu ciu bo phi6u kin M6i c6phdn cing loai c6 quy6n bi6u quy6t ngang beng nhau tai c6c cu6c hop ndu tr6n

2 Thri tuc ti0n hdnh c6c cu6c hop,ri€ng bi-Ct nhu vQy dugc thuc hiQntucrng tu vdi c6c quy dirh t4i Di0u 18 vd Di6u 20 Di€u 16 ndy

3 Tru khi c6c didu khodn phat hirnli cd phin quy dinh khdc, c6c quydndac b'et g6n llin voi cric Lopi c6 phin co quyin uu Aai O6i uOi *0, ,d loa" rAi .a

gi9 v6n dd li€n quan d-An vi6c phdn ptrOi tqi nhu4-n ho{c tdi s6n cria C6ng rykh6ng b! thay d6i khi C6ng ty ph6t hinh th6m c6c c6 phAn cing loai.

Didu 17 TriQu tAp Dai h6i Adng c6 A6ng, chutrng trinh hgp vlL th6ngb6o hgp D4i hQi tl6ng c6 tl6ng

_ 1 HOi ddng qu6n tri tri6u tdp Dai h6i ddng c6 d6ng hodc Dqi h6i ddng c6

ddng duoc trieu tep theo cdc truong hqp quy dinl tai Di6m b hoac Eidm c

Kho6n 4 Di6u 13 Di€u 1€ ndv

2 Ngudi triQu tap D;i hQi d6ng cd ddng phni thuc hi6n ntrfrng nhi€m \.u

sau day:

a ChuAn bi danh s6ch c6c cd ddng du diAu kien tham gia vd bi€u quy6t

tai dai hQi chdm nh6t ba muoi (30) ngiry tru6c ngdy Uit diu ti6n hdnh Dai hQiddng c6 ddng; chucrng trinh hop, vd c6c tdi ii€u theo quy dinh phn hqp v6i ludtphrlp vd c6c quy dinh cira C6ng ty;

b Xric dini Lhdi gian va dia diem to chuc dai hoi;

, ,^ " Jh6nq bii.o va gLii Lhong bdo hop Dai hoi dong co dong cho rdr ca cdc

co oong co quyen du hgp

, 3 lhong bdo hop Dai hoi dilng cd dong duoc gui cho rar cd cdc co dongddng thoi cdng bo tren phucrng ti€n thOng tin cira Sd giao dich chLmg kho6n (diii

v6i cdc cdng ty ni€m yi5t ho{c ddng ky giao dich), ti6n trang th6ng tin di6n tt

(website) cua c6ng ty Th6ng bdo hop Dai hQi d6ng c6 d6ng phAi duoc grii it

nhat muoi lim (15) ngay rru6c ngdy hop Dai h6i d6ng c6 d6ng, (tinh ti ngdy mdth6ng brio dugc grii hodc chuy6n di m6t crich trqp iq, Auqc ta cu6c phi ho6c

duoc b6 vdo hdin thy) Chucrng trinh hop E4i h6i d6ng c6 d6ng, c6c di lieu li€nquan d€n c6c vdn d€ sd duoc bi€u quy6t tai dai hdi duoc giri cho cdc cd dongho{c/va deng tr€n trang th6ng tin dien tu cua Cong ty Trong truong hgp tdi li€ukhOng duoc gti kdm thdng b6o hop Dai hoi ddng c6 dong, th6ng b6o moi hopphai neu rd dia chr Lrang rhong tin didn ru d€ cdc cd dong co Lhe ri6p cdn

4 C6 ddng hodc nh6m c6 d6ng duoc dd c6p tai Khoan 3 DiAu l t Didu Id

ndy c6 quydn dd xudt c6c v6n dA e"u vdo chucrng trinh hgp Dai h6i ddng c6

d6ng Ed xu6t phii dutrc ldm bing v[n b6n vd phdi duoc grii cno bang ty it ilit

ba (03) ngay lem viec tru6c ngdy k_hai mac Dai h6i.dong c6 dong Di xuiL phriibao g6m ho vd t€n cd d6ng, s6 luong vd loai c6 phin nguoi do nam git, vd n6idung d6 nghi dua vdo chucrng trinh hgp

, 5 Ngutri,tri6u tdp hop D4i hdi d6ng cd d6ng c6 quydn tu ch6i nhimg ddxuat lidn quan ddn Klorin + Didu I7 Lrong cdc rruong hgp sau;

a D6 xu6t dugc gui d.6n kh6ng ding thoi h4n hodc kh6ng dri, kh6ngdring n6i dung;

17

, b Vdo thoi didm dd xudt c6 d6ng hodc nh6m c6 d6ng kh6ng c6 dri it

nhdt 5% c6 phan ph6 th6ng hong thdi gian li€n tpc it nh6t s6u (06) thang theoquy dinh tai Khoin 3 Didu 1 I Eidu 16 ndy;

c V6n Ce dd xu6.t kh6ng thu6c pham vi th6m quydn cria Dai hQi ddng cod6ng bdn bac vd th6ng qua;

d C6c trudng hqp kh6c

6 H6i ddng quin tr! phdi chuan bi Au th6o ngh! quy6t

"ho tLrng v6n ddtrong chuong trinh hop

7 Trudng hop tdt ca co d6ng dai diQn 100% s6 c6 phdn c6 quydn bi6u

:lyl*.tt!r riep tham du ho{c rham dq th6ng qua dai di€n dLrgc uy quyin tai Dai

h6i dOng c6 d6ng, nhirng quyCt dinh duoc Dai hdi ddng co dong nhat tri th0ng

qua d6u dugc coi ld hqp 16 k6 ci trong trudng hoo vi€c tri6u t6p Dai hoi d6ng c6d6ng kh6ng theo dfng tdnh tu vd thri tuc ho{c n6i dung bi6u quy6t khong c6

trong chu,mg trinh

Didu 18 C6c tliiiu ki€n tii5n hinh hgp D4i hQi tliing c6 tt6ng

1 Ctr6c ho.p D4i hdi ddng cd d6ng duoc ti6n hdnh khi c6 s6 c6 d6ng dghop dai di6n cho it ntr6t s t% t6ng s6 phi6u bi6u quy6t

2 Trumg frOl kh0ng c6 du sd luong d4i bidu cin thi€r trong vdng ba

muoi (30) phirt ke tu thdi di€m 6n dinh khai mac dai h6i, ngudi tdCu tap hop

huj' cuQc hgp Eai h6i d6ng c0 d6ng phdi duoc tridu tdp lai rrong vong ba muoi

(30) ngdl k€ tLr ngdy dLr din-h rd chuc.Dai hoi ddng co dong lan Lhir nlrriL Dai hoiddng c6 d6ng tri€u €p lAi chi du<rc ti6n hanh khi c6 thdnh vi6n tham dU ld cric c6ddng vd nhfing dai,di6n dugc uj quydn du hop d4i di€n cho it nh6t 51% c6 ph6r

c6 quy€n bi6u quy€t

, ],.Tru.one h9.l dai h6i lAn thri hai kh6ng dugc ti6n hinh do kh6ng c6 dri

so dai bieu can thiet trong vong ba muoi (30) phirt kC tu thoi di6m 6n dinh khaimac dai h6i, Dai h6i ddng c6 dOng lAn thr? ba c6 th6 duor tui6u tQp trong vdnghai muoi (20) ngdy kC tir ngdy du dinh ti6n hdnh dai h6i l6n hai va trong uuong

hqp ndy dai.h6i duoc ti€n hanh kh6ng phu thu6c v?ro s6 luong c6 ddng hay dai

diin uy quy€n rham du vi dugc coi ld hop ld v2r co quydn quydt dinh tiir cd cric

van dd dLr kidn dugc phd chudn rai Dai hoi dong c6 ddng Lan thu nlar.

Didu 19 Th6 thrit tiiin h)rnh hgp vir bi6u quy;5t r4i D4i hQi d6ng c6tlOng

1 Vdo-ngdy t6 chirc Dai h6i ddng c6 d6ng, C6ng ty ph6i thuc hi0n thrituc ddng Q/ c6 d6ng vd phdi thuc hi€n vi€c ddng ky cho diln khi c6c c6 d6ng c6qu16n dLr hop co mAt dAng ky her.

2 Khi tiiin.hdnh ddng lcj c6 d6ng, C6ng ty cAp cho timg c6 d6ng hoic daidiQn dugc u1i quydn.c6 quyAn bi6u quy6t m6t tne UiC" qr,y5t,.tren eO,giri so da"g

kf, ho vd t€n cLia c6 ddng, ho vd t€n d4i di6n duoc uj' quydn vd s6 phi6u bi6u

quy6t c{ra c6 d6ng d6 K}ri titin hdnh bi6u quy€t tgi dai h6i, si5 th6 trl thdnh nghiquy€t duoc thu 1ru6c, sO th€ phAn d6i nghi quy6t duoc thu sal, cr"',6i cirng d€mr6ng s6 phidu ten rhanh hay phan d6i de quyet dinn Tdng s6 phidu rdn thanh.

phan d6i, b6 phi6u trdng hodc kh6ng hqp lQ tung van d€ duoc Chri toa th6ng b6o

ngay sau khi tiOn hdnh bi€u quy€t v6n dC d6 Eai hdi bdu nhfrng ngudi chiu tr6ch

nhiQm ki€m phi.€u hodc gi6m s6t ki€m phi6u theo d€ nghi cia Chrl toa So thdnhvi€n cira ban kiiim phi6u do Dpi hQi ddng c6 O6ng quy6t dinh cen cir di nghi cua

Chi toa nhrmg kh6ng r.ugt qu6 s6 ngudi theo quy dinh cira ph6p ludt hi€n hdnh

L Co dong den du D?i hQi d6ng c6 ddng mu6n c6 quy6n ddng ky ngay

vd sau d6 c6 quy€n tham gia.vd bi6u quytit t4i dqri h0i ChLi toa kh6ng c6 tr6chnhi€m dung dai hdi d€ cho c6 d6ng d€n mu6n ding kj vd hi€u luc cta c6c dot

bi6u quy6t dA ti6n hdnh tru6c khi c6 d6ng d6n muQn tham du kh6ng b! 6nh

Trong cdc truong hgp khric nguoi ky tdn tri,;u rdp hop Dai hoi ddng co

d6ng di€u khien Dai hdi d6ng co d6ng bdu chu toa cudc hop vd ngudi c6 phi6u

bdu cao nhdt duoc cir lirm chi toa cu6c hop

< /-l^,, l^- lA -^,.^i ^: ^,,

kien phrlt sinh ngoai chuong trinh cua Dai hoi dong cO dong

6 Uhu toa da1 hol co the hodn dai h6i khi c6 su nhat tli hoec y€u cdu cta

: - - i , r , ; , , ' I .,i

lral nor oong co oong ca co ou so lugng oat Dleu cu nop can lnret

7 Chri toa cria dai h$i hoac Tbu ky dai hoi co thd tien hanh c6c hoat d6ng

cdn thi6t d€ di€u khi6n D4i hQi d0ng cd d6ng m6t crich hqp lC vd c6 trat tV hoAc

d6 dai hdi phan 6nh duoc mong mu6n cia da s6 dpi bi€u tham du

8 HQi dOng quan tri c6 thd yeu cdu cdc cd ddng hodc dai di6n duoc u1/

quydn tham dg Dai hQi ddng c6 dOng chiu su ki6m ta ho6.c c6c biQn ph6p an

ninh md H6i d6ng qu6n tr! cho ld thich hqp Trucmg hqp c6 c6 ddng hodc daidi€n duoc uj quy6n kh6ng chiu tu6n thLi nh&ng quy dinh vd ki6m tra ho{c c6c

bifn phdp an ninh ndu tr€n Hqi dong quan tri sau khi xem xdt mot c6ch cin

trong c6 th6 tii ch6i hoec tryc xudt co ddng hodc dai didn n6u tr€n tham gia d4ih0i

9 H6i d6ng quan tri sau khi dri xem xdt mot cdch can rrong co rh6 ti6n

nann cac Dlen pnap ouoc nol oong quan tn cno ta tnrcn nop ce:

a e6 tri ch5 ngdi tqi dia di6m hgp Dai hdi ddng c6 ddng;

19

b B6.o dAm an todLn cho mgi ngudi c6 m6t t4i c6c dia di€m hop;

c Tao didu ki6n cho c6 d6ng tham d1r (hobc ti6p tuc tham dU) dai h6i.HQi d6ng quan td c6lodn quyin thay d6i nhring bi€n phdp Ereu tren vd 6pdung tAt c6.c6c bi6n p,h6p neu HQi d6ng qudLn tri thriy can rhiet C{ic bien phrp epdung c6 th0 li c6p gi6y vdo cta hodc su dung nhfing hinh thirc lua chon kh6c

10 Trong truong hqp tai Dai hdi ddng co dong co dp dgng cdc biQn

phdp n€u Lrdn Hoi ddng qudn tr! khi xdc dinh dia diem dai h6i co rhd:

a- Th0ng brlo dpi hQi duo-c tidn hanh tai dia dith.r ghi trong th6ng b6o vd

cht toa dai h6i c6 met tai d6 ("Dia di€m chinh crla d4i h6i,,);

b 86 hi, ro chuc di nhring co dong hodc dAi didn duoc uy quydn khdng

du hop duoc theo Di€u khoan ndy hodc nhirng nguoi mu6n tham gia d dia di6mkh6c v6i dia di6m chinh cria d4i hQi c6 th6 d6ng thdi tham du dai hdi;

Th6ng b6o vd viQc t6 chirc dai h6i k16ng cAn n6u chi tii5r nhimg bi6n ph6pt6 chfc theo Di€u khoin ndy

11 Trong Eidu 16 ndy (tru"khi hoan cAmh y6u cAu kh6c), moi cd d6ngduac coi ld tham gia dpi hQi d dia di6m chinh cria dai h6i

.Hdng"nam Cong ry to chuc Eai hdi OOng c6 d6ng it nldt mor (01) lan Daihdi dong c6 ddng thuong nidn khong duoc t6 chric duoi hini Lh6c lAy f ki6n

bing v6n ban

Didu 20 Thdng qua quyilt dinn cria Dqi h6i ttdng c6 d6ng

1 Tru truong hoo quy dinh tai l(hodn 2 Didu 20, cdc quy6t dini cria Daih-di dong co.dong vd c6c v6n de sau ddy sE duoc rhong qua khi co tir 65% tro ldn

rong so phidu bdu cua cdc c6 dong c6 quy€n bidu quy€L c6 mdt Lruc ti6p ho6c(hdng qua dai didn duoc uy quydn co mdt tai Dai h6i ddng cd ddng:

a Th6ng qua b6o c6o tdi chinh nim;

b K6 hoach ph6t tri€n ngdn vi dii han cria c6ng ty;

* .: BAy, miSn nhiQm, bei nhidm vd thay thrl thdnh vi€n HQi ddng quan tri,

Ban ki6m sodt vd b6o c6o vi€c HOi ddng quan tri b6 niiCm T6ng gi6m d6c;

d Loai c6 phdn vd t6ng s5 c6 phdn cia timg loai;

e Thay d6i ngdnh, nghd vd linh wc kinh doanh;

f fhay d6i co c6u t6 chfc quan lf cdng ty;

C DU an dAu tu ho{c bar tai san c6 gie td bing ho{c lon hon 35% t6nggi6 tri tii sAn duoc ghi trong b6o c6o tdi chinh g2n nh6t cia c6ng ty, ho{c f} lQ,gi6 tri kh6c nh6 hon do Ei6u 16 c6ng ty quy dinh;

h T6 chuc lai, giii the c6ng ty.

2 Cdc quy€t dini cua Dai hoi d6ng co ddng li6n quan den viec sLra ddi va

bo sung Dieu le, loai co phi6u vd sii luong cd phi6u duoc chao bdn r idc to chftc

lai hay gidi th6 doanh nghiQp, giao dich mua, b6n tei sen C6ng ty ho[c c6c chinhanh thuc hiQn c6 gi6 tri tit 50% trd len tdng gi6 tri tdi sin cira C6ng ty tinh

theo 86o c6o tdi chinh gAn nhAt dugc ki6m to6n dugc th6ng qua khi c6 tir 75%

^ i , ; ,; , i ,

tro ldn tong so phieu b6u cdc c6 dOng c6 quy€n biOu quy6t co mit truc tiCp hodcth6ng.qua d4i di€n dugc.u! quy6n c6 m|t qi D.ei hQi ddng c6 dOng (trong truonghqp t6 chuc hop truc ti6p) hodc it nhat 75o tong s6 phidu bdu cua c6c c6 ddng

c6 quy€n bi€u quyCt chap thuan (doi v6i truong hqp Idy ! kien co dong bing v6n

bin).

Didu 21 ThAm quydn vh th6 thfc l6y i t<i6n c6 o6ng bing vin bin d6

i - , ^ ^ ,thong qua quy€t dinh ciia Dai hdi tldng c6 tl6ng

ThAm quydn vd th6 thric l6y f ki6n c6 d6ng bing vdn b6n dd thong qua

quy6t dinh cria Dai h6i d6ng c0 ddng dugc thuc hiQn theo quy dinh sau ddy:

' '^ ':

1 Hdi dong qudn tr! co quy€n 16y j ki6n cd d6ng bdng vdn bdn d€ th6ng

qua quyi5t dinh cira Dai hOi ddng cd ddng b6t cu lirc ndo n6u xdt th6y cdn thidt vi loi ich cria C6ng ty

2 H6i ddng.qu6n tri phAi chuAn bi phii5u l6y j kiiln, du th6o quy6t dinh

cira D4i hQi dOng cd d6ng vd c6c tdi li€u gi6i trinh du thio quy6t d!nh Phi6u.lAy

f kiiin kdm theo dg thio quyilt dinh vd tdi liQu gi6i trinh ph6i duoc gni bing

phuong thirc bio dim d€n dugc dla chi ddng kj cia timg cd d6ng H6i ddng

quin tri phAi d6m b6o grii, c6ng bd tdi liOu cho c6c c6 ddng trong mot thoi gianhqp lj d€ xem xdt bi6u quy€t vd ph6i gtii it nhdt mudi ldm (15) ngdy tru6c ngdy

h€t h4n niin phi€u ldy f ki€n

J l'hleu Iay y Kren pnal co cac nor oung cnu )eu sau oay:

a T€n, dia chi try sd chinl sri vir ngiry cdp Gidy chmg nh6n d[ng ky

doanh nghiQp, noi ddng ky kinh doanh cira Cdng ty;

D tvtuc olcn lav v Klen:

c- Ho, t€n, Aia cltri ttruong tm, qudc tich, sd GidLy chLmg minh nh6n d6n,H0 chidu hoac chrng thr,rc cri nh6Ln hop phap khtic cua co dong la cd nhinl ten

dia chi thulng tru, qu6c t!ch, sd quydt dinh thdnl lip hoqc so ddng k7 kinn

doanh cta c6 ddng hodc dai diQn theo uj'quydn cta co dong lir t6 chuc; s6 lugng

c0 phdn c0a.timg loqi vd s0 phi€u.bi6u quy€t ctia c0 d6ng;

d Vdn d6 cdn 16yj ki0nd6 th6ng qua quy€t dinh;

{ lhuong 6n biCu quy€t bao.gdm t6n thdnh, khdng trin thdnh vd khdng

c6 y' ki€n ddi v6i tiing vdn d616y f ki6n;

e Thdi han phdi gti vd COng ty phi6u ldy j ki6n dd duqc tra 1di;

g Hq ten .trt ky uu Chn tich Hoi ddng qudn tri va nguoi d?i diin theo

nh4n lrrlt cira CAno fv

2l

4 Phi6u lAy j ki6n de dugc tra ldi phai c6 chir hj cia c6 d6ng td c6 nhAn,

cria ngudi dai di€n theo uj quydn ho6c ngudi dai di€n ttreo ph6p luet crla co

d6ng ld t6 chuc C6 d6ng c6 thC gui phi6u 16y f kiiin de tri ioi d6n c6ng ty theo

m6r rror.g c6c hin-h ihLrc sau ddy:

a Cui rhlr Phi6u ldy j kirin da- duoc tra loi phdi co chn ky cua cd dong

ld c6 nh6n, cta ngudi d4i diQn theo uy quy6n hodc nguoi dai di€n theo ph6p ludtcria c6 ddng ld t6 chuc Phii5u 16y j kii5n gL?i vd c6ng ty ph6i duoc dlmg trongphong bi ddn Lin va khong ai duoc quydn mo nuoc khi kidm phi€u:

b Grii far hodc thu diCn tu Phiilu 15y y' kiiin grii vd c6ng ty qua fax hoic

thu di€n tri phii du,oc git bi m6t d6n thdi di6m ki6rn phi6u

C6c phii5u l6y j k6n gti vd c6ng ty sau thdi han dd x6c dinh tai n6i dung

phi6u 16y j ki6n hoic dd bi md trong kudng hgp gui thu vd bi tiet t6 trongtruong hgp giri fax, thu diQn tu ld kh6ng hqp lQ Phi6u l6y j kiiin kh6ng dugcgr?i vd duoc coi ld phiiiu kh6ng tham gia bi6u quyiit

5 ,Hoi d6ng qurin tri kiem phi6u

^vir ldp bi€n brin kidm phidu dudi suchung kidn cua Ban kiem so6t hoAc cLia cd ddng khong ndm giri chirc w quain Ly

Cdng ty Bien bdn kiern phi6u phdi c6 cdc noi Oung cnu y6u siau tdy:

a Tdn dia chi tru sd chinh, ma so doan} nehidp:

b Mucdich vd cdc vin dA cin tdy ! kien dJ thong qua qry5t dinh;

c 56 co adng r oi t6ng so phi€u bi6u.quy€r da rham gia bie, quydt rong

d6 phan bi6t so phi€u bieu quy€r hgp ld vd sd.bieu quyer kh6ng hqp le kdm rheo

phu luc danh s6ch c6 d6ng tham gia bi€u quydt;

$ Tpng s6 phi€u trin thdnh, khOng t6n thdnh vd kh6ng c6 y t<itin A6i vOi

timg v6n d6;

e C6c quyiit dinh dd duoc th6ng qua;

g Hg, t6n, cht kj cria Ch0 rich Hdi dong qudn tri, ngudi dai di6n theopfuip luet cua Cong ry va cLla ngudi giam s6r ki€m phi6u

lric Lhenh vidn Hqi d6ng qudn tri vi_nguoi girim sat kiem phi6u phdi lidn

doi chiu trdch nhi.;m vd tinh tmng thuc, chinh x6c cria bi6n ban ki6m phi6u; ii€n

doi chiu trrlch n}i€m ve cdc thidr hai ph6t sinh rir c6c quy6t dinh dugJthdng qua

do kidm phi6u kh6ng mrng rhuc kh6ng chini x6c

_ 6 _Bi6n bdn ki6m phi6u phii duoc cdng b5 tr6n website cta C6ng ty trong

thdi han hai muoi tu (24) gio vd grii dtin c6c cd d6ng kong vdng mudi lem (15)

ngay kd trr ngay ker thric kidm phi€u

7 Phi€u 16y y' kiiin de du-oc tr6 ldi, bi6n ban kiiim phi6u, toan vEn nghiquy€t dd dugc th6ng qua vd rdi liOu c6 li€n quan grii kdm theo phiSu t6y ! ki6n

d6u phai duoc luu gift tai tru s6 chinh cria Cdng ty

8 Quy6t dinh Auqc th6ng qua theo hinh thric 16yj kiiin c6 ddng bing van

bAn ph6i.duo c sO cti d6ng dai diQn it fi6t 75% t6ng s6 c6 phdn c6 quydn bi6uquyCt chap thuan vd c6 gi6 tri nhu quy€t dinh duoc thdng qua tai cudc hop Dqih6i dOng cd d6ng

Diiu 22 Bi6n bin hgp D3i h6i ct6ng c6 tl6ng

Ngudi chi tri Dai hdi d6ng cO dOng chiu tr6ch nhi€m t6 chr?c lu"u trt cdc

bi€n b6n Dai hQi d6ng c6 ddng Bidn bdn Dai hoi ddng co ddng phii dugc cdngb6 h6n website cia Cdng ty trong thdi h4n hai muoi.b6n (24) gid vir gui cho tAt

cd c6c c6 ddng trong thdi han mudi l6m (15) ngdy k€ tu ngdy D4i hdi d6ng c6ddng kilt thric Bi6n bdn Dai hdi ddng c6 d6ng duoc coi ld bing chirng xric thucv€ nhimg c6ng vi6c d6 duoc ti6n hdnh t4i Dai h6i ddng c6 ddng tru khi c6 y kidn

phin dOi v€ n6i dung bi€n bdn dugc dua ra theo dirng thir tuc quy dinh trongvdng mudi (10) ngdy k6 tri khi gui bi6n bin Bi€n bin phAi dugc lip bing ti6ngViQt, c6 cht [i x6c nhQn cia Ch0.toa dai h6i vd Thu kj vd duoc iQp theo quydinh cia LuAt Doanh nghiQp vd Di€u 16 ndy C6c bin ghi chdp, bi6n bin, s6 chft

ky cira c6c c0 d6ng dr,r hop vd vdn b6n uy quy6n tham du ph6i duoc luu giir t4itru sd chinli cria C6ng ty

Didu 23 YGu ciu hriy bd quy6t ttinh ciia Dai h6i ttdng c6 ct6ng

Trong thdi han chin muoi (90) 1gdy, k0 tt ngdy nh{n dugc bi6n bAn hqpDpi hQi d6ng c6 ddng ho4c bi6n ban kilt qui ki6m phi6u l6y j kiiin Dai hQi ddngc0 d6ng, c6 d6ng, thdni vi€n HQi ddng quAn tri, thdnh vi€n Ban ki€m soet, TOng

Gi6m d6c c6 quydn y€u cdu Toh 6n hodc Trong tdi xem xdt, hu;ir bo quyet dinl

cia Dai hoi dong co dong trong c{ic truong hop sau d;y:

1 Trinh tu vd thri tuc tri6u tAp hop Dai hoi ddng co dong khdng thuc hi6ndung theo quy din} cria Ludt Doanlr nghiep vd Dieu 16 Cdng ry.

2 Trirfi tu thu tuc ra quyer dinh r2r ndi dung quyet dinh vi pham phdpluar noac uleu Le Long ry.

Trucmg hqp quy6t dinh cria Dai hQi d6ng cd d6ng bi truf bo theo quy6tdinh cta Tod 5n hoflc Trong tdi, ngudi tri6u tdp cuQc hgp Dai h6i dong co dong

bi huj'b6 c6 th6 xem x6t t6 chtc lai Dpi hQi ddng c6 d6ng trong vdng 30 ngdytheo trini tLr, thLi ruc quy dinh tai Luit Doanh nghi€p vd Eieu ld ndy

Didu 23 a HiQu lrlc c5c nghi quyi5t ctu o4i hQi tliing c6 tt6ng

,i

l C6c nghi quyet cua D4i hQi ddng c6 d6ng c6 hi6u lgc k€ tir ngdy duocth0ng qua ho6c tir thdi di6m hi€u lgc ghi tai nghi quyilt d6

2 C6c nghi quy6t c,ia Dai hgi ddng c6 ddng duoc th6ng qua bing 100%

t6ng s6 c6 phdn c6 quyAn bi6u quyi5t lA hqp ph6p vd c6 hiOu igc ngay c6 khi

23