Nghị quyết Đại hội cổ đông - Ngân hàng Thương mại cổ phần Quốc Dân

Nghị quyết Đại hội cổ đông - Ngân hàng Thương mại cổ phần Quốc Dân tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ...

NGAN HANG TMCP QUOC DAN

-000 C<)NG HOA XA HQI cm) NGHIA VI~T NAM

DQc1,p - T11do - Hgnh pbuc

-000 Ha Nqi ngaydi hdn g O1nam2016

S6: 0112016INQ-DHDCD

NGHI QUYET D~1 HQI DONG CO DONG

(Tho g qua 111nl1thL' r cxi nyki dnc6d n bdng van ban)

Ca n c u L ud t cac T 6 c h isc t n du n n am 20 1 0;

C a n cu Lu d t do a h n g hi ep n m 2 01 4;

Ca n eu Tho n tu s6 40120 11 fl r- N H NN n gay 1511212011 eua Th 6ng a6e Ngan hang

Nha nu ac Vi? t N am quy d in h vJ v i ec cd p Gieyphip va t6 c hu c, h oo t aq n g Ngan hang

Thu a g m a C hi nh dn h Ngdn h ang nu oc n goai, Van p h ong da i dt e n cua t6 chuc tin

dun g n uac n go ai , 1 c h uc n uac n goa i kha c co hoat a9ng tat Vie t N am ;

C an eu Di J u l ¢ v a Di Ju l ¢ sua a6 i b 6 s u ng Ngan ha n g TMC P Qu 6e D a dwc Th6ng

a6 c Nga n h a g Nh a nu ac Vi¢ t Na m c h ud n y t heo quyJt dj nh s 6 1 4901 QD -NHNN n gay

22 1 11 200 4; Qu yi ai nh s6 133 2I QD- NHNN ngay 4171200 6 ; Qu yJt ai nh s6

1972IQD-N HN N n a y 1 1 0 2006; Q u yi t a ; nh s 65 3 IQD-NHNN n gay 1 1 12009; Q uyil di n h s6

3 48I QD- N H NN n gay 221 1 010; Q u yi t a ; n s631381Q D- N HN N n gay 28/1 /2010 va

Di J u l ¢ s lr a a di b6 s un g ail a u (/'e thOn g qua t(li D(lihQia n c6 d n Ngan hang TMCP

Qu 6 e D a vao n a y 29/04/20 15 ;

C a n el f Ng hi qu yi t s6 1 6 2 015 1N Q-HD QT ngay 021111 015 cu a Ch il t ieh Hqi a6ng

Qu e m t r ; Ngan han g T MC P Qu 6e D a vJ vi¢cthon g q ua phuong an xi ny kiin c6 do n

b ng v an ban ;

C a n cu thOn g belo s6 55 120 15 1T B-HD Q T n gay 26 111201 5 vi vi ec xi ny kii c6 do n

btln g WI n bOn;

C a cu Bi e n bO n ki i m phi iu s6 O w1 01 6IB -NCB ngayAl 10/12016.

QUYETNGHl I)i~u 1: I)~i hQi dang c6 dong tbAng nbAt thong qua nQidung sua dAi,b6sung Dieu I~ Ngiin

hang TMCP Qu6e Dan (th ea Ph !,l l!,lc 01 ainh ke rn )va dOngy ky ban hanh ngay1i

thtmg 01 n~m 2016

I)i~u 2: Di~u I~Ngan han TMCP Qu6e Dandli bao gam c c nQidung sUa dAi,bA sung Dieu

I~ co hi~u 1\fCk tu ngay-l.i.th{mg 0 1 n~m2016

I)i~u 3: Dl;li hQi d6 g e6 d ng giao H(>idOng Quan td ra sOli, chlnh sua 16i v~ ban va th~

thue trinh bay Di~u I~phil hqp voi n(>idung sua dAi,bAsung da d qc D~ihQi dang

e6 d n nhfit tri tho g qua va th\lc hi~n thil tt;lCxac nh~ d!n k Di~u I~(bao gam

cae nQi dung sua d i b sung f)i~u I~ dii duQ'cD~i hQidOng cAd ng nh~ttritbong

qua) t!;liNgan hang Nha nuoc theo quy din cua pbAplu~t

1

J)i~u 4: Ngh] quy~t nay c6 hi~u luc k~til ngay11thang01 nam 2016.

J)i~u 5:

~:

- Ban Dieu hanh

_ Luu VP.HDQT P.He.

,

\l~

PHV Ll)C' OI

2 Khoan 1.26D

1

Lu (j t D oa nh n hi ep la Lu~t Doanb Lu~t Doanh nghiip la Lum Doanh nghie p

nghiep s6 60/200S/QHll duqc Quoc sa 681201410H13 du()' c Ouae hOi nuuc

h(li ruroc Con hoa Xii h(liChu nghia Cong hoa Xii hQi Chit nghia Viet Nam

Vi~t Nam tho g qua n ay 29/ 111200S thong qua ngar 26111 12 0].1, c o hieu lue

se diroc thay th~ boi Lu~t Doanh thi hanh fir ngar 01107 1 2015 va cac van

nghie s6 6812014 / QH13 diroc QuAe ban s u-ao J ; , b s un g , th ay tML d t n ay t ai

hQi mroc Cong hoa Xii h(li Chu nghia tun g th a ! oi i m

Vi~t Nam thong qua ngay 26/ 1 112014,

co hieu lire thi hanh tir ngay

01/07/20 IS va cacvan bansirad6i, b6 sung, thay th~ Luat nay tai tirng thoi di~m

Su-a lai nhu sau:

Nguui c o lien quan :lat6chuc, c nhan co quan h~ tIVe ti~p ho~c gian ti~p v6i t6 chuc, ca nhan khac thu(le m(lt trong ca trtrOng hgp sau day:

1.26.1 Cong ty m~ v6i eong ty con va nguqe l1;li;Ngan hang v6i eong ty can eua Ngan hang va nguqe l1;li;cae cong ty can cua eung m(lt eong ty m~ ho~c eua eung mQt Ngan hang v6i nhau; Nguai quan Iy, Thanh vien Ban ki~m soat eua

T1;lithoi di~m xinyki~n DHDCD I An nay, Lu~t Doanh ng iep nam2 1 dii e6 hi~u luc,Lu~teli khong conhieu hrc Khoan I.SDi~u1

Nguoi co lien quan : Tuy tung tnrong hop CI,1th~, Ngan hang se ap dung va thlle hi~n thea quy dinh t~i cae Lu~t

co lien quan

Sua theakhoan 28 Di u 4 Lu~t CTCTD nam 20 I0va

7243 ngay24.0 201S cua NHNN

1

ho~c cua Ngan hang, ca nhan hoac to chirc

co thfun quyen b6 nhiem nhirng nguoi nay voi cong ty con vanguoc lai;

1.26.2 Cong ty ho~cNgan hang voi nguoi quan 1)', Thanh vien Ban ki~m soat cua

cong ty hoac Ngan hang do hoac voi cong

ty,t6 chirc co thfun quy~n b6 uhiem nhtmg nguoi do va nguoc lIP;

1.26.3 Cong ty hoac Ngan hang voi t6

clnrc, ca nhdn so htru tir 05% vAn di~u l~

hoac vAn c6 phAn co quyen bieu quyet tro len tai cong ty hoac Ngan hang do va

nguoc lai;

1.26.4 Ca nhan voi vq, chong, cha, my, con, anh, chi,em cua nguoi nay;

1.26.5 Cong ty hoac Ngan hang voi ca nhan theo quy dinh tai di~m 1.26.4 khoan

nay cua Ngiroi quan ly, Thanh vien Ban

kiem soat, thanh vien gop vAn ho~c c6 dong so hfru tu 05% vAn di~u l~ ho~c vAn e6 phAn co quy~n bi~u quy~t tra len cua eong ty ho~c Ngan hang do va ngugc I~i;

1.26.6 Ca nhan duqe uy quy~n d~i di~

cho t6 chuc, e nhan quy dinh t~ cac di~m

1.26.1; 1.26.2; 1.26.3; 1.26.4 va 1.26.5

khoan nay vo; t 6 ehue, ca nhan uy quy~n;

cae ca nhan duqc uy quy~n d~i di~n phAn v6n gop eua cUng mQt t6 ehue vo; nhau

Chu tich HQi d6ng quan tri Ia nguoi d~i s6 7243 ngay 24.09.2015 di~n theo phap lu~t cua Ngan hang cua NHNN

Cau dAuClla Khoan 8 Di~u 2 quy dinh nhu sau:

Chu tieh HQi d6ng quantr, ho~c TAng

Khoan 8 Di~u 2

3

2

/ ~ / J

4

Kholin 3 Di€u 5

Giarn doe la n uoi dai dien thea phap lu~tcua Ngan hang

Doan cuoi Khoan

8 Di~ 2

5 Di~m a Khoan 9

Di~u

6 Diem b Khoan 9

Di~u2

7

Dai h¢i dAng e6 dong uy quyen eho H¢i dAng quan tri duoc quyen quy~t dinh b6 sung them hoac thay d i ngiroi dai dien thea phap lu~t duoc bS sung d6, khixet thAycAn thi~t tuy nrng thoi k o

H¢i d n quan tri se trieu t~p hop Dai h¢i dAng c6 dong it nhAt bay thang truce khi k~t thuc thoi han hoat d¢ g

d e6 dong co th~ bi~u quy~t v~ vi~e gia h~n ho~t d¢ng eua Ngan hang them m¢t thoi gian thea d~ nghi eua H¢i d6ng quan trio

Thoi h~ hO<;ltd¢ng se duQ'c gia h?l\

them khi co tu 51% (nam m6t ph d tram) tr6 len tlmgs6phi~u b~u eua cae c6 dong co quy~n bi~u quy~t co m~t tl'\ICtie~ ho~c thong qua d~ di~';l duQ'~

uy quyen co m~t t~i D~i hQi dong co dong thong qua

Cae ho~t dQng kh.:lcsau khi co van ban

Bo ea doannay

Sua l ai n h u sa u :

Tai bA t ky thoi di~m nao, nlumg khong cham hon bay thang truce khi ket thue thm h?n ho~t d¢ g, HQidAngqulin tri se tri~u t~p hQp Dliiih¢i dAng e6 dong d~ e6d ng

co th~ bi~u quy~tv~ vi~e gia hliinho?t dQng eua Ngan hang them mQt thm gian thea d nghi cua HQi dbng qulin trio

Sua [(I i nhu s au :

Th m h~ ho~t dQng se duQ'c gia hliinthem khi duQ'cs6 c6 dong d~i di~n tren 51%

(nam m6t phdn tram) t6ng s6 phi~u bi~u quyet eua tAtcci cae e6 dong d\l hQp chAp

thu~n

Sua [(Ii nhu sau :

B6 thea yeuc3ucuaCV sO

724 ngay 24.09.201 cua

NHNN

Sua lai d~ dam bao tnh

linhhoat, d~ v~n dung

S a theo diem b Khoan 3 Di~u 59 Lu~t CTCTD nam

20 I0; Kholin 2 Di~u 144 Lu~t doanh nghi~p2 1

Sua lai de dam bAotinh Cac hOliitd<)ng !<hac phu hQ'P vOi linh h~~t,d~v ~ dl,mg

3

chap thu~ cua N gan hang Nha nuoc

va C(J quan co thfun quyen thea quy dinh cua phap lu~t

quydinh cua phap lu~t vaJho~c sau khi co van ban chap thuan cua Ngan hang Nha mrocva co quan co thAmquyenthea quy dinh cua phap lu~t

8 Di~u37

Tieu de cuaDih 371a:

Quyen du hop DHDCD

Sua lai lieu de Iii: Thuc hi~n quyen du hQP

DHDCD;

Dang thai, b6 sung them m(Jt Khoan 4 voi n(5idung nhu sau:

4 cA dong duoc coi la tham du va bieu quy~t tai cUQc hop Dai hQi dAng cA dong trong tnrong hop sau day:

quy dinh t~ Di~u nay;

c Tham dlJ va bi~u quy~t thOng qua

hQi nghi tl1Jc tuy~n, b6 phi~u di~n til ho~e

hinh thuc di~n tli khae;

d Om phi~u bi~u quy~t d~n cUQchop

thong qua glii thu, fax, thu di~n tli.

Sira eho phil hop voi tieu d~ cua Di~u 140 Lu?t Doanh nghiep nam 2014

va thea Khoan 2 Di~u 140 Lu~t Doanh nghiep nam 2014

Sua Lainhu sau:

Quy~t dinh eua D<;lihQi d6ng eA dong phlii duge dang tai len trang thong tin di~n tli cila Ngan hang ho~e thong bao d~n e6 dong co quy~n dlJ hQP D~i hQi d6ng e6 dong trong thai h<;lll15 (muai lam) ngay,

Slia theo Khoan 5 Di~u

144 Lu~t Doanh nghi~p nam 2014

9 Khofm 5 Di~u 40 Quy~t diM eua Dl)i hQi d6ng e6 dong

phai dugc thong bao d~n cA dong co quy~n dlJ hQp£)~ hQi d6ng c6 don~

trong thOi h~n 15 (muai lam) ngay, ke

tilngay quy~t dinh dugc thong qua

4

t o

Khoan 9 f)i~u 63

k tirngay quyet dinh duoc th n q a

Khoan 1.2 l)i~u

60

Co th~u quy~n ch HQid ng, E okhoan nay

Oy ban tnrc thuoc HQi dAn qUM tri , TAng giam d6c quySt dinh mQts6 v§n d~ thuQctMm

quyen cu HQi d6 g quan trio

8 thea ye cau cuaCVso

7243 ngay 2 09.2015 c a

NHNN

11

12

Khoan 8f:)i€ 6 CUQChQP HQi d6 g quan tri duoc ti n Sua l ai nhu sa u :

hanh khi c fir 3 / 4 (ba phan nr) t6ng s6 CUQc'hQPHQi d6 g quan tri d o ti~n hanh thanh vien tralen d~ hop Truong hQ'P khi co tir 3/4 (ba phfuJtu) tAn s6 thanh

kho g true ti p du hQP, hanh vien HQi vie t ra len dir hQP.Truong hQ'Pcuoc h p d6n, quan tri cOquyen u quyen ~i~u duoc trieu t~p theo q y dinh khoan nay

quyet ch mQt thanh vien HQi dong khong du sA thAnhvie d\l hQP thea quy

quan trj khac ho~c giri y ki~n bi~u dinh thi duQ'ctri~u t~p lfuJ thu h i tro g

quy~t b~g van ban TruOng hQ'P bie thoi h;;m 07 ngay, k tir n ay d~ dinh hQp quy~t bAng van ban, phi~u bieu quy~t Ifrn thu nhelt TruOng hQ'P nay, c <)chQP phcii dl!I1g trong phong bi kin va phai duQ'Cti~n hAnh, n~u co han m<)t nua s6 duQ'c chuyen d~n chu tQa cUQc hQp thanh vien HQi d6 g qUlin tri dl! hQP

HQi d6ng quan tri cMrn nhAt 01 (mQt) gio truac gia khai rn~c Phi~u bi~u quy~t chi duQ'Crna trua S I! ch(mg

ki~n cua tAt cci nhiing thanh vien tfl!C

ti p dl! hQp

Thanh vien HQi dong quan tei duQ'Cuy S ua [ {I i nhu s au :

quy~n cho ngum kMc khong phcii 1ft Thanh vien HQi d6ng quan tli duQ'c u thAnh vien H<)i d6ng quan tri dl! hQP quy~n cho nguai kMc khong phcii 1ftthanh

n~u duQ'c da s6 thAnh vien h<)id6ng vien HQi d6ng quan trj dl! hQp va bi~u quan tei chAp thu~ Trong truOng hQ'P quy~t n~u duQ'cda s6 thAnh vien HQi d6ng nay, ngum duQ'c uy quy~n dl! hQp quan tri chAp thu~n Nguai duQ'cuy quy~n khong duQ'c bieu quy~t Nguoi duQ'c phai cam k t bao m~t thong tin va thAnh

Sua thea Kh oan 8 f:)i~u

153 Lu~t doanh nghie

2 14

Sua thea Khoan 10 f:)i~u

153 Lu~t Doanh nghi~p

nam 2014

5

uy quyen phai cam ket bao m~t thong vien HOi dong quan tri chap thu~ cho

tn va thanh vien HQi d6ng quan tri nguoi duoc u quyen tham du cuoc hop

chip thuan cho nguoi duoc uy quyen phai chiu trach nhiem bao m~t tho g tin tham du cuoc h p phai chiu trach noi dunghopd ivoi nguai duoc uyquyen

nhiem bao m~t thong tin noi dung h p d6i voi nguoi duoc uy quy~

Khoan 11Di~u 63 duoc thong qua neu duoc da so phieu

tan thanh, bao g6m ca phieu bi~u quyet bang van banva bi~u quy~t thea

uy quy~n; truang hQ'Ps6 phi~u ngang

nhau thiquy~tdinh cu6icung thuoc v€

phia co yki€n eua nguai cM tQacUQc hQp

11 HQP tren di~n thOl).iho~c cae

hinh thuc khac: Phien hQP clla HOi d6ng quan trl co th~t6chuc thea hinh thuc n hi Sl! giua cae thanh vien cua

Hoi d6 g quan tri khi ti ca ho~c mQt

kMe nhau v6i di€ ki~n la m5i thanh

vien tham giahQp deu coth~:

d ng quan trikhac cimgtham giaphat

bi~u tro gphien hQp;

b) N~u mu6 , n uai d6 co th~ phat bi~ v6i t ca cac thanh vien tham dl! khac mot eachd6ng thai

Sua thea Khoan 9 Di~u

153Luat Doanh nghiep

Sua lai th a nh m (5 t kh oa n (Kh oa n 10)v a ;

n(5 i dung nhu sau :

10.Thanh vien HQid ng quan triduoc coi

lathamdl! vabi~u quy~t tl).icUQchQptrong truang hQ'Psau day:

a) Tham dl!va bi~ q yet trl!cli~p tl).i

hQPthea quy dinh tl).ikhoan 9Di~u nay

c) Tham dl! va bi~ q y~t tho g qua

hQi nghi trl!c tuy~n ho~c hinh thue tuang tl! kha ;

d) Glri phieu bi~u quy~td~n euoc hQp

tho g quathu, fax,thu di~n tU

Truang hQ'Pg i phi~u bi~u quy~t d~n cuoc hQp thong qua thu, phi~u bi~u

quyet phai dlJDgtrong phong bikinvaphai

tri cMm nhit mot gia tru6c khi khai ml).c

chUngki~ ella cit canhUngn uCridl! bQp

6

Khoan 2 Di~ 6

vien co the thuc hi~n mQt each true

ti~p q a di~n thoai hoac bAngp uong ti~n lien lac thong tin khac (k~ caviec

su d n phirong ti~n Dar di~n ra vao

thoi diem thong qua Dieu I~hay sau

phirong thirc nay Theo Di~u I~nay,

thanh vien HQidAng quan tri tham gia

p ie hQP nhir v~y d oc coi la "co mat" tai phien hop do Dia di~m phien

hQPd octA chirctheo quy dinh nay la

dia di~m rna nhom thanh vien Hoi d6ng ~uan tri d ng nhAt t~p hop I~,

boac neu kho g comQt nhom nhu v~y,

la dia di~m rna CM toa phien hQP hien

dien

Cac quy~t dinh duoc thong qua trong mot phien hQP qua dien thoai

duoc t6 chirc va ti~n hanh mQt each hQ'Pthuc se co hi~ IlJcngay khi k~t

thuc phien hQP nhung phai duQ'c

ban cua tcit ca thanh vien HQi dAn Quan trj tham dlJ phien hQp nay

bieu quyet Clla thanh vien trlJC tiep dlJ phia co yki~nclla Chu tich HQi dAngquan

S a theo do~ cu6i Khoan

9 Di~u 153 Lu?t Doanh

14

7

vi en khong true tiep dir hop rna bieu quyet thong qua bo phieu bang van

thi quy~t dinh cu6i cungthuQc v~ phia

coyki~n cua nguOichutoa cuec hop Khoan 3 Di~u 65 D6i voi tnrong hop thong qua quyet Bokhotm nay

van ban, quy~t dinh cua Hoi d6ng quan tri duoc thong qua n~u diroc it nhAt 51% s6 thanh vien HOi d6ng quan tri co quy~n bi~u quy~t tanthanh

15

16 Di€m d Khoan 4 Chua co di€m d

Di~u 65

B6 vi thea, khong cAnthi~t

Bosung them mrt iJiemdvai nri dung nhu sau :

Bien ban hop HQi d6ng quan triva tai li~u

su dung trong cUQchop phai dtroc hrugifr tai tru sachinh Clla Ngan hang

Sua theo Khoan 2 Di~u

nam 2014 Sua theo Khoan 2, Khoan

3 Di~u 27 Van ban hw nhAt s6 05NBHN-NHNN ngay 07/7/2015 hgp nhat Thong tu s6 40/2011/TT-NHNN va Thong tu s6 08/2015/TT-NHNN quy dinh v/v c§p gifty phep va t6 chuc, hOC;ltdQng cua Ngan hang thuang m'lti, Chi nhanh Ngan hang nu6c ngoili, van phong dC;li di~n cua t6 chile tin d\lJlg nu6c ngoai, t6 chuc nu6c ngoai khac c6 hOC;ltdQng

17 D01;l11dau Dieu 94 Vi~c bO sung, sua doi Dieu l~ nay phfti

dugc D1;IihQi d6ng c6 dong xern xet quy~t dinh thong qua va dugc S\IpM chuan cua NHNN

Vi~e sua doi, bo sung Dieu I~nay pbai dUQc D1;IihQi d6ng c6 dong xern xet quy~t dinh thong qua va d6ng y kyban hanh

8

U~.Il

.1.

£: tI\Io1.{)l'zUV01.{)l~'ll 9a ~ u!,olf'l9H n~!q 9:> AVu ~l n~!G uva

S6 n~!G 9 UVo1.{)l 61

quvq ueq~)J ~8uyp VAsnb ·1mbSuQ'll SU9q1J.Il1VquSU9P~ SuyP!9q !gG jn l!qu SU9PQ:>SUQP!9q AVSu~ ?)J:>.1\n~N 9:>AVu~I n~!G1 ·z !gG' '(VSum ?)J:>.1\in~!q

···lOZ 9:> VA n~!G S6 8u.onqJ

wvu 8UVql AvSu quvq ZZ wo8t AVU ~I n~!G · U?ll niu ueq ~)( ~ 8uyP VA1mb8uQ'll Jll lVqu ·SIOZ NNHN-NHHNSO C?S IVqu 8U9P 9:> 8uyp !9q ~G oonp 'n~!G WVU W 8uy'll 171:AV8u

dOq UVq~A a ni!G £: S6 8u.onqJ ZZ w~8 AVU ~1 n~!G ·1 snb 8uQ'll 8uQp ~ 8uyp

S6 n?!G UVo1.{)l'z UVo1.{)l~ql w;tS i nns nl{u 10/ o{lS !9q !vG :>f>npI.,u iln~!G '1 Z~ol{)l 'Iuvo1.{)l 81