Báo cáo tình hình quản trị công ty - Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn Thương Tín

Báo cáo tình hình quản trị công ty - Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn Thương Tín tài liệu, giáo án, bài giảng , luận...

NGAN HANGTHUONG ~I c6 PHAN

SAl GON THUONG TrN

C<)NG HQA xA H¢1 CH0 NGHTA VI~T NAM

D~ l~p - Tl/ do - H~nh phuc So: '!Q /2016/CV-HDQT Tp Ho Chf Minh, ngay ;f6 th8ng 01 nam 2016

(NAM 2015)

- Oy ban Chung khoan Nha nU'oc

- so Giao djch Chung khoan Tp.HCM

- Ngan hang Nha NU'oc Vi~t Nam

I Ho~t "¢ng cUa H¢1 "'Ong quan tri (ca nAm):

1 a.cac cu~ hc;>p cua H£>QT (6 tMng "~u nAm)

tham dV

2 0 Tram Be Ph6 Chu tjch thU'ong tn,tc 25 96%

kiem TG£>

7 0 Nguyen Van Cl,l'u TV Hf>QT d¢c l;flp 24 92%

8 B DU'Cing Hoang Quynh TV Hf>QT kiem Ph6 TG£) 24 92%

NhU'

9 B Nguyen Th! L~ An TV Hf>QT kiem Ph6 TG£> 26 100%

b Cac cu¢c hc;>p cua H£>QT (6 thang cu6i nAm)

I 7 0 Nguyen Van Cl,l'u TV Hf>QT d¢c l;flp 50 98%

Ly do khOng tham dV

Nghi phep

Nc?i dung hQp c6 lien quan den ca nhan Vang m~t f)i cong tac

N9i dung hQP c6 lien quan den ca nhan

Nghl thai san

2 Hol;lt c:tQng giam sat cua H£>QT c:t6i v(ll T6ng Giam c:16c:

1 thang/lan: c6 phiem h9p giao ban H£>QT, BKS vai Ban TG£> c:te c:ttmh gia tinh hinh ho~t c:t(>ng thang qua, cac cong vi~c se thl,l'c hi~n thang tai

Hang Quy: c6 phien h9p giao ban ma r(>ng giCr'a H£>QT, BKS vai Ban c:tieu hanh va m(>t so thanh vien khac c6 lien quan de danh gia tinh hinh ho~t d(>ng quy

Ngoai ra H£>QT c6 to chllc cac phien h9p H£>QT bat thliong khi c6 cac c6ng vi~c phat sinh

3 HOl;lt c:1Qng cua cac Tlt1u ban thuQc HQI ~ng quan trj:

Oy ban Kiem toan; Oy ban Ouan ly rui ro; H(>i c:tong tin dt,mg va xet duy~t h<~m mllc giao d!ch lien ngan hang (H(>i dong Tin dt,mg Trung Ltcmg); Oy ban Ho~ch c:tjnh chien llic;:Jc, chfnh sach phat trien va tai cau true Ngan hang; H(>i c:tong £>au tli tai chfnh; Ban chi d~o ngan ch~n va xli ly nc;:1 qua h~n thliong xuyen h9p d!nh ky theo cac Quy d!nh/Quy che ho~t d(>ng cua Ngan hang

Oy ban Nhan Sl,l'; H(>i dong £>au tli va thanh ly tai san; Ban Hi~n d~i h6a cong ngh~ Ngan hang, h9p c:tjnh ky ho~c d(>t xuat de giai quyet cac van de phat sinh

II Cac Ngh! quy~t/Quy~t c:tjnh cua HQI c:t~ng Quan tri (Bao cao ca nAm 2015):

1 01A/2015/NQ-H£>QT 6/1/2015 NQ V/v phien h9p HDQT ngay 06/1/2015

2 01/2015/NQ-HDQT 15/1/2015 NQ V/v chap thu~n chuyen <1!a <1iem trt,~ set va <1oi ten g9i PGD

13 06/2015/NQ-HDQT 18/3/2015 NQ V/v chap thu~n <1oi ten g9i PGD Can Th<:mh - CN Qu~n 4

14 07/2015/NQ-HDQT 19/3/2015 NQ V/v chap thu~n thay <1oi <1!a chi tr~,~ set PGD Binh Phu - CN Ch<;1

24 ' 16/2015/NQ-HDQT 24/4/2015 NQ V/v phien h9p H£>QT ngay 24/4/2015 (ch9n cong ty kiem toan)

25 17/2015/NQ-HDQT 6/5/2015 NQ V/v phien h9p H£>QT ngay 06/5/2015 (tang von)

30 20/2015/NQ-HDQT 25/5/2015 NQ V/v chap thu~n thay CJoi CJ!a chi tr~,J so PGD Chau £>U'c-CN Sa

Ria - VOng Tau

31 22/2015/NQ-HDQT 29/5/2015 NO V/v phien h9p H£>QT ngay 29/5/2015 (Uc £>H£>C£> bat thLtong

38 28/2015/NQ-HDQT 22/6/2015 NQ V/v phien h9p H£>QT ngay 22/6/2015 (Hs HAGL)

39 29/2015/NQ-HDQT 26/6/2015 NO V/v phien h9p H£>QT ngay 26/6/2015 (cong bo thong tin TL

£>H£>C£> bat thLtang)

40 30/2015/NQ-HDQT 6/7/2015 NQ V/v chap thu~n thay CJoi CJ!a chi tr~,J so va thay CJoi ten g9i PGD

An Phu Can Tho - CN Can Tho

41 31 /2015/NQ-HDQT 6/7/2015 NQ V/v chap thu~n thay CJoi CJ!a chi tr1,1 so PGD Nam Can - CN ca

Mau

42 33/2015/NQ-HDQT 10/7/2015 NQ V/v phien h:;>p H£>QT 10hOO ngay 10/7/2015 (TT thu lao)

43 34/2015/NQ-HDQT 10/7/2015 NQ V/v phien h9p H£>QT 15h00 ngay 10/7/2015 (TS NHPN)

44 35/2015/NQ-HDQT 10/7/2015 NQ V/v chap thu~n thay CJoi CJ!a chi tr1,1 sa va thay CJoi ten g9i PGD

Nguyen Thai H9c- CN Sinh £>!nh

52 41/2015/NQ-HDQT 25/8/20•15 NO V/v giai chap va giam hc:tn mU'c Giay SG My Xuan (SSH H£>QT

~ -1 ngay 25/8/2015)

3

53 42/2015/NQ-HDQT 31/8/2015 NQ V/v cap h~n mltc giao djch liem NH PNB (150 ty) BBH

31/08/2015

54 41N2015/NQ-HDQT 25/8/2015 NQ V/v BBH HDQT 25/8/2015 V/v giai chap 1 phan TSDB cty CP

Him Lam - Blnh Tay

55 41 B/2015/NQ-HDQT 25/8/2015 NQ V/v BBH HDQT 25/8/2015 V/v giai chap 1 phan HMTD cty CP

Him Lam - Dong Do

56 43/2015/NQ-HDQT 3/9/2015 NQ V/v BBH ngay 03/9/2015 V/v bo sung 2 ma cp dam bao khoan

cap tin dt,mg cty CP chltng khoan Rang Vi~t -Di~n Bien Phu

57 44/2015/NQ-HDQT 10/9/2015 NQ V/v phien hc:>P HDQT ngay 10/9/2015 (tang von dieu I~

62 49/2015/NQ-HDQT 21/9/2015 NQ V/v thay doi ten g9i chi nhanh (37)

63 50/2015/NQ-HDQT 21/9/2015 NQ V/v thay doi ten g9i chi nhanh (98+5)

64 51/2015/NQ-HDQT 21/9/2015 NQ V/v sli' dt,mg m§u con dau cho CN/PGD/QTK

65 52/2015/NQ-HDQT 25/9/2015 NQ V/v thai diem chinh thltc sap nh~p PNB vao Sacombank

76 63/2015/NQ-HDQT 10/11/2015 NQ V/v chap thu~n chuyen d!a diem try sa PGD Tan Bien trvc

thu(>c CN Tay Ninh

77 64/2015/NQ-HDQT 10/11/2015 NQ V/v chap thu~n chuyen dja diem try sa PGD Quang Trung trvc

thu(>c CN Lam Dong

78 65/2015/NQ-HDQT 11/11/2015 NQ V/v Phien hc:>P HDQT ngay 11/11/2015 ve W nhi~m chltc danh

·

ky 2010-2015 cua ong Tram Be

82 70/2015/NQ-HE>QT 16/11/2015 NQ V/v Phien h9p HE>QT ngay 16/11/2015

83 71/2015/NQ-HE>QT 23/11/2015 V/v chap thu~n chuyen dia diem try sC1 va doi ten g9i PGD Hoa

84 72/2015/NQ-HCQT 24/11/2015 V/v Phi en h9p HE>QT ngay 24/11/2015

-85 73/2015/NQ-HE>QT 17/12/2015 ~~/v chap thu~n chuyen dia diem tn,1 sC1 CN Kien Giang

86 74/2015/NQ-H£)QT 17/12/2015 NQ V/v chap thu~n chuyen dia diem try sC1 PGD Yen Vien tryc

thu9c CN Long Bien

87 75/2015/NQ-HE>QT 17/12/2015 V/v chap thu~n chuyen dia diem tr~,J sC1 va dOi ten g9i PGD Nguyen

Hu~ tn;c thu9c CN Vinh Long

88 75N2015/NQ-HE>QT 17/12/2015 V/v dl,l' thao VB glii cac cq lien quan cua NHNN cho phep nh6m

CE> NH E><;~i Nam cu thai dung c6 tll'c de bu Clap von DL

89 76/2015/NQ-HE>QT 21/12/2015 V/v Phien h9p HE>QT ngay 21/12/2015

90 77/2015/NQ-HE>QT 21/12/2015 V/v chap thu~n thay doi dia chl tr~,J s(J PGD Long My tryc thu9c CN

H~u Giang

91 78/2015/NQ-HE>QT 30/12/2015 V/v chap thu~n chuyen dia diem try s(J va doi ten g9i PGD Nguyen

Trai tryc thu9c CN Phu Yen

Ill Thay "6i danh sach v~ ngl/Oi c6 li6n quan cUa cOng ty "lili chung theo quy "!nh lli!i khoan 34 £>i~u

6 Lu~t Ch(tng khoan :

chll'c/ca khoan vy t<;~i so CMND/ CMND/ chl diem bat diem do nhan giao dich cong ty CMND/ E>KKD E>KKD aaula khong

1 KhOng

IV Giao djch wa c6 dang n¢i b¢ va ngl.fl!ll li6n quan :

1 Danh sach co dong n¢i b¢ va ngU'oi c6 lien quan

5

s

MINH

NGUY~N MI~N

0.00%

Em TI~N

Ph6Chu Ong PHAN HUY

NGUY~N VAN ClJ Cha 0.00%

11

3 BilNG~NTH!

TV.BKS THANH MAl

D6 TH! MAl CHI Con 10,181 0.0001%

NGUY~N MINH

0.00%

Con NGHI

13

£>AO NGUY~N ANH

Con

OngLYHOAI

Ph6TOO

'vAN

15

HAHAIY~N Em 0.00%

NGUY~N BA

10 Ph6TOO 3 0.00%

VQANH NHU~ PTG£> 100,003 0.0053% 3 0.00000016% Ban