Báo cáo tình hình quản trị công ty - Công ty cổ phần Cảng Cát Lái

Báo cáo tình hình quản trị công ty - Công ty cổ phần Cảng Cát Lái tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ á...

BAO CAO QUAN TRI NAM 2015

CONG TY CO PHAN CANG CAT LAI

-_ Tên công ty niém yét: CONG TY CO PHAN CANG CAT LAI

sé: 04 C-CLL

CONG TY CO PHAN CANG CAT LAI

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

TP Hồ Chí Minh, ngày 25 tháng 01 năm 2016

BAO CAO TINH HiINH QUAN TRI CONG TY

(Năm 2015)

Kinh giti:

Địa chỉ trụ sở chính:

Điện thoại:

Vốn điều lệ:

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh

Đường Nguyễn Thị Định, P Cát Lái, Q 2, TP HCM

Fax: 08.3742.3500

08.3742.3502 340.000.000.000 đồng (Ba trăm bốn mươi tỷ đồng)

1 Các cuộc họp của Hội đồng quản trị (HĐQT)

Trong năm 2015, HĐQT Công ty Cổ phần Cảng Cát Lái đã tổ chức 10 cuộc họp

Tình hình tham gia các cuộc họp Hội đồng quản trị trong năm 2015 như sau:

2 | Nguyễn Đăng Nghiêm | P Chủ tịch 10/10 100%

4_ | Ngô Phạm Viết Tuấn Thành viên 10/10 100%

2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Giám đốc

Trong thời gian qua Hội đồng quản trị thường xuyên theo sát các hoạt động của Công ty

và công tác điều hành, quản lý của Ban Giám đốc Tham gia thảo luận với Ban Giám đốc về

các vấn đề quan trọng trong công tác điều hành và các kế hoạch kinh doanh của Công ty

nhằm đảm bảo tất cả hoạt động trong toàn Công ty tuân thủ đúng pháp luật, đúng tỉnh thần

của các nghị quyết, quyết định của Đại hội đồng cổ đông và Hội đồng quản trị

Trang 1/8

-BAO CAO QUAN TRI NAM 2015 CONG TY CO PHAN CANG CAT LAI

Trong năm, Hội đông quản trị đã chỉ đạo Ban Giám đôc thực hiện một sô nội dung

chính, cụ thể như sau:

3

Tổ chức thành công Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015 vào ngày

25/06/2015

Tổ chức xây dựng kế hoạch hoạt động sản xuất kinh doanh và các phương hướng,

giải pháp thực hiện trong năm 2015

Tổ chức thành công đợt phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ Công ty lên 340 tỷ đồng

và niêm yết bổ sung cổ phiếu phát hành thêm trên Sở Giao dịch chứng khoán thành

phố Hồ Chí Minh

Giám sát tình hình thực hiện các chỉ tiêu kế hoạch do Đại hội đồng cỗ đông thường

niên và Hội đồng quan trị đề ra Đặc biệt, thường xuyên xem xét, đánh giá, phân tích

và dự báo việc thực hiện kế hoạch sản xuất kinh doanh trong từng quý, cũng như

chính sách đầu tư và các chỉ tiêu về kinh tế để có những biện pháp chỉ đạo kịp thời

cho Ban Giám đốc, đáp ứng các yêu cầu về nguồn lực định hướng phát triển Công ty

Kiểm tra tình hình chấp hành và tuân thủ các quy định của Luật doanh nghiệp, điều

lệ, quy chế quản lý tài chính và các quy định hiện hành của Nhà nước

Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị

Hội đồng quản trị chưa thành lập các tiểu ban trực thuộc

Theo Nghị quyết số 31/NQ-HĐQT do Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Cảng

Cát Lái ký ngày 26/09/2014, phân công:

IL

Ông Vũ Ngọc Tuyến phụ trách giám sát các van đề liên quan đến công tác an toàn, an

ninh cảng biên, quản trị lương thưởng và nhân sự của Công ty

Ông Lê Thành Khoa phụ trách giám sát các vấn đề liên quan đến công tác đầu tư phát

triển và quản trị tài chính của Công ty

Các Nghị quyết/ Quyết định/ Tờ trình của Hội đồng quản trị

Trong năm 2015, Hội đồng quản trị đã ban hành 11 Nghị quyết/ Quyết định và thông qua

01 Tờ trình liên quan đến các vấn đề sản xuất kinh doanh, công tác đầu tư và các công tác

khác thuộc thâm quyền quyết định của Hội đồng quản trị, chỉ tiết như sau:

Số Nghị quyết/

Tờ trình

- Trang 2/8 -

BAO CAO QUAN TRI NAM 2015 CONG TY CO PHAN CANG CAT LAI

Quyết định/

Tờ trình

38/NQ-HĐQT 12/02/2015

Thông qua nguyên tắc xác định giá bán 1.200.000 cổ phiếu cho CBCNV trong đợt phát hành tăng vốn lên

340 tỷ đồng, theo Nghị quyết số 07/NQ- ĐHĐCP/CLL của Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2014

39/NQ-HDQT 14/04/2015

- Thông qua kế hoạch chỉ trả tạm ứng cổ tức năm

2014

~ Thông qua kế hoạch tô chức Đai hội đồng cổ đông thường niên năm 2015

40/NQ-HĐQT 21/05/2015

- Thông qua kết quả phát hành cổ phiếu để trả tạm ứng cổ tức năm 2014 (tỷ lệ thực hiện 10: 1) theo danh sách người sở hữu chứng khoán hưởng quyển nhận tạm ứng cổ tức bằng cổ phiếu (10%) của Công ty chốt tại thời điểm ngày 08/05/2015 do Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD) cấp

- Thông qua kết quả chào bán cổ phiếu riêng lẻ cho

cổ đông chiến lược, thời gian thực hiện từ ngày 20/04/2015 đến ngày 20/05/2015

- Thông qua kết quả chào bán cổ phiếu cho đối tượng là thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban Kiểm soát và người lao động Công ty, thời gian thực hiện từ ngày 20/04/2015 đến ngày 20/05/2015

- Thông qua việc tiếp tục phân phối chào bán 3.200.000 cổ phiếu còn lại từ 6.400.000 cổ phiếu

đã chào bán cho cổ đông chiến lược nhưng chưa mua hết trong đợt chào bán từ ngày 20/04/2015 đến ngày 20/05/2015

- Thông qua việc tiếp tục phân phối 928.170 cổ phiếu còn lại từ 1.200.000 cổ phiếu đã chào bán cho CBCNV Công ty nhưng không mua hết

41/NQ-HDQT 10/06/2015 - Thông qua kết quả SXKD, phân phối lợi nhuận,

BCTC năm 2014 đã kiêm toán

- Thông qua kế hoạch SXKD, phân phối lợi nhuận năm 2015

- Thông qua việc tổ chức Ban điều hành khảo sát, nghiên cứu thị trường nước ngoài

- Thông qua kế hoạch tiền lương năm 2015 không

- Trang 3/8 -

BAO CAO QUAN TRI NAM 2015 CONG TY CO PHAN CANG CAT LAI

Tờ trình

~ Thông qua báo cáo tình hình thực hiện các nhiệm

vụ theo Nghị quyết của Hội đồng quản trị, Đại hội đồng cổ đông và một số công tác quản trị điều hành của Giám đốc Công ty

- Thông qua mức chi trả thù lao cho thành viên HĐQT, BKS, lương Giám độc và chê độ khen thưởng Ban điêu hành năm 2015

- Thông qua chế độ khoán định mức chi phí hoạt động cho các thành viên Ban điêu hành năm 2015

~ Thông qua Báo cáo đầu tư năm 2014 và Kế hoạch đầu tư năm 2015

- Thông qua một số nội dung trình ĐHĐCĐ năm 2015:

s Báo cáo kết quả SXKD năm 2014 và kế hoạch năm 2015

e Báo cáo đầu tư năm 2014 và kế hoạch năm 2015

e Báo cáo hoạt động của HĐQT năm 2014

e Báo cáo hoạt động BKS năm 2014

e Báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2014

e Tờ trình phân phối lợi nhuận, cổ tức năm 2014

và kê hoạch năm 2015

e Tờ trình thù lao HĐQT, BKS, lương Giám đốc

và chê độ khen thưởng Ban điêu hành năm 2014

và kế hoạch năm 2015

ø Tờ trình chọn công ty TNHH Kiểm toán và Tư

vân A&C thực hiện soát xét BCTC 6 tháng đầu

năm 2015 và BCTC năm 2015

e Tờ trình cập nhật và sửa đổi, bổ sung Điều lệ Công ty

s Báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ lên 340 tỷ đồng theo phương án phát hành

đã được Đại hội đồng cổ đông bất thường năm

2014 thông qua ngày 28/1 1/2014

Tiếp vận Quốc tế Cảng Cát Lái

~ Thống nhất cử nhân sự đại diện phần góp vốn nêu trên của Công ty Cô phân Cảng Cát Lái

BAO CAO QUAN TRI NAM 2015 CONG TY CO PHAN CANG CAT LAI

03/QD-HDQT 10/06/2015

- Théng nhat quyét dinh ding ky ting vén diéu lệ của Công ty lên 340 tỷ đồng

- Giao Giám đốc - người đại diện pháp luật của Công ty tiến hành thực hiện các thủ tục đăng ký với Phòng đăng ký kinh doanh — Sở KH&ĐT TP.HCM thay đổi Giấy đăng ký doanh nghiệp với vốn điều

lệ mới nêu trên và báo cáo các cơ quan liên quan theo quy định

42/NQ-HĐQT 24/06/2015

- Căn cứ kết quả của đợt phát hành 10 triệu cổ phiếu theo văn bản số 1719UBCK-QLPH ngày 10/04/2015 của UBCK Nhà nước, HĐQT thống

nhất thông qua việc sửa đổi, bổ sung tại khoản 1,

khoản 2 Điều 5 Điều lệ Công ty

- Thông qua hồ sơ đăng ký lưu ký và niêm yết bổ sung 10 triệu cổ phiếu phát hành thêm gửi Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD) và Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM theo quy định

43/NQ-HĐQT 30/07/2015

- Thông qua việc thanh lý 11 xe đầu kéo hiệu Hyundai do Công ty mua năm 2013 cho Công ty

Cô phân Tiệp vận Quốc tế Cảng Cát Lái

~ Giao Giám đốc triển khai thực hiện theo đúng quy định của pháp luật hiện hành

10 44/NQ-HĐQT 01/09/2015

- Dùng tài sản của Công ty thế chấp để đảm bảo khoản vay của Công ty Cô phần Tiếp vận Quốc tế Cảng Cát Lái tại Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam —- CN TP.HCM

12 45/NQ-HDQT 30/11/2015 - Thông qua việc thanh lý 01 câu RTG 6+I hiệu

Kalmar do Công ty mua năm 2012 cho Công ty Cô phân Tiệp vận Quốc tê Cảng Cát Lái

~ Giao Giám đốc triển khai thực hiện theo đúng quy

- Trang 5/8 -

“ws LOW

ví

BAO CAO QUAN TRI NAM 2015 CONG TY CO PHAN CANG CAT LAI

IV Giao dịch của cỗ đông nội bộ và người liên quan (Báo cáo năm 2015)

1 Danh sách cô đông nội bộ và người có liên quan

Đính kèm Danh sách

2 Giao dịch cỗ phiếu

Đính kèm Danh sách

3 Các giao dịch khác (Các giao địch của cỗ đông nội bộ/ cỗ đông lớn và người liên quan với chính Công ty)

Người thực hiện

Sài Gòn

viên HĐQT

Công ty cung ứng dịch vụ

vận chuyển hàng hoá cho Công ty TNHH MTV Tông Công ty Tân Cảng Sài Gòn

Công ty CP Tiếp vận

Quôc tê Cảng Cát Lái

Tổ chức là người có liên quan với thành viên HĐQT

Công ty cho thuê phương tiện vận tải bộ và cung cấp dịch

vụ đảm bảo kỹ thuật phương tiện cho Công ty CP Tiếp vận Quốc tế Cảng Cát Lái

Công ty thuê dịch vụ vận chuyển của Công ty CP Tiếp vận Quốc tế Cảng Cát Lái

Công ty TNHH Đầu tư

Lê Hà

3| Xây dựng và Thương mại Cổ đông lớn:

Số CP sở hữu cuối kỳ:

3.330.080 CP

Tỷ lệ CP sở hữu cuối ky: 9,794% Công ty hợp tác đầu tư xe đầu

kéo kinh doanh vận tải hàng hoá với Công ty TNHH Đầu

tư Xây dựng và Thương mại

s%* Báo cáo kết quả phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ lên 340 tỷ đồng và niêm yết bổ sung, đăng ký lưu ký bổ sung cổ phiếu phát hành thêm:

Công ty đã phát hành thành công 10 triệu cổ phiếu tăng vốn điều lệ lên 340 tỷ đồng, tổng

số tiền thu được từ đợt phát hành là 144,4 tỷ đồng (rong đó bao gồm số tiền thu được từ việc

- Trang 7/8 -

Ki L

BAO CAO QUAN TRI NAM 2015 CONG TY CO PHAN CANG CAT LAI

chỉ trả tạm tứng cổ tức năm 2014 bằng cổ phiếu cho các cổ đông) và đã đưa 10 triệu cô phiếu

phát hành thêm vào giao dịch theo quy định , DƯ

TM HOI DONG QUAN TRI

CHU TICH

Nới nhận:

-_ Như trên;

-_ Thành viên HĐQT, BKS;

Trang 8/8

-tụ

¬

‘Y

rìà/xƒ WEAN Sh O

ei

Ova

Wool Zag

“hi

FO

ee NAN,

A]

AT

_= s=

N

AT

Áš

015