Báo cáo thường niên năm 2011 - Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình

Báo cáo thường niên năm 2011 - Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ...

CONG TY CO pHAN CHUNG KHoAN AN BiNH

Annual Report

AnBinh Securities

2011

CHUNG KHaANANIIlNH

MUCLUC

36

12

24

CHiNH vA BAo cAo KIEM ToAN

39

VIII THONG TIN CO DONGrruANH VIEN

GOP VON vA QUAN TRJ CONG TY

BAO cAo THu'aNG NIEN 2011

I LICH sir HO~ T DQNG eVAeONG TV

1 Nhfrng s,! ki~n quan trQng

1.1 Qua trinh thanh l~p

Cong ty cA phAn ChUng khoan An Binh (ABS) du<;ycUy ban ChUng khoan Nha nu6'c cAp phep

thanh l~p hOl;ltdong ngay 29 thang 09 nam 2006 vo; tAng sA vAn di~u Ie ban dAu la 50 tY dAng

ABS fa dCrila k~t qua cua S\lhW mc thanh c6ng gifta T~p doan Dien l\lc Viet Nam (EVN), Ngan

hang Thllong ml;licA phftn An Binh (ABBank) va Cong ty cA phftn XuM nh~p khAu tAng hw Ha

Noi (Geleximco)

ABS chinh thirc khai wong vao ngay 05 thang 11 nam 2006 va vAn di~u Ie hi~n nay Ia 397 tY

dAng V0; ti~m l\lc ffii chinh vfrng m?l1h cung doi ngii quan ly day dl;lnkinh nghiem trong IInh

V\fCtai chinh chUng khoan, ABS khong ngimg ti;lodll<;YCS\l tin tm.'mgva g~n b6 Clla khach hang

va dAi mc v6'i cac san pMm dich V\ltien phong tren thi wCmg

1.2 Niem y~t: Khong phcit sinh

1.3 Cac S,! ki~n khac: Khong phat sinh

2 Qua trinh phat triSn

~

IMoi gio; chUng khoan

Luu ky chirng khoan

Bao lanh phat hanh chirng khoan

Tu vAn dAutu chirng khoan

Tll vAntai chinh doanh nghi~p

2.2 Tinh hinh ho~t dQng

Tinh d~n 31/12/2011, Cong ty c6 phAn Chimg khmin An Binh CABS) e6 09 Chi nhanh, Phong

giao dieh tren tmin qu6e

Hoi sa 101 Pho Lang H;;1,PhuOng Lang 0435624626 0435624628

H1;1,Qu~n D6ng Da, Ha NoiChi nhcinh Bae Ninh 10 Nguyen Dang D;;10,Tien An, 0241 389 3088 0241 389 3087

TP B~eNinhChi nhcinh Da Nang 09 Yen Bai, Qu~ Hili CMu, TP 0511 365 3992 0511 3653991

Da NfulgChi nhcinh Hai Phong 09 TrfuI Hung D1;10,Hong Bang, 0313569190 031 3569191

Hai PhongChi nhcinh Thai Binh 399 Le Quy Don, TP Thai Binh 0366255556 0366255557

Chi nhanh Thanh 20 Phan Chu Trinh, TP Thanh 037371 7546 037371 7545

Chi nhanh TP Ho 118, Nguyen Cu Trinh, Q~n 1, 0838389655 0838389656

Chi Minh TP H6 Chi Minh

Chi nhcinh Viing Tau 21 Le Lqi, PhuOng 4, TP Viing 0643543166 0643543168

TauChi nhcinh D6ng Nai 132 Nguy~n Ai Quoe, Tan Tien, 061 3940484 061 3940484

TP Bien Hoa, Tinh D6ng NaiPGDMy Dinh 18TT4, Khu do thi My Dinh, Tir 0437875817 043787 5818

Liem, HaNoi

Trong nam 2011, ABS da th\le hien d6ng eira cae Chi nhanh sau:

Di~m kinh doanh Dia chi ThOi gian dong Ghi chu

Ctla

PGD Pho My Hung 007 Khu ph6 My Hung, 21/12/2011

PhuOng Tan Phong, Q$ 7,TP.HCM

PGD Tran Quang 95 Tran Quang Khai, Phuang 28/09/2011 Thanh l~p trong

S61m;mg t<iikhoan ella nha dAutu t;;1iABS thai diSm dAunam 2011 la 22.065 t<iikhoan, tinh d~n

eu6i nam 2011 eon s6 nay tang len 23.581 t<iikhoan, tang 6% so v6'i thai diSm dAunam

3 Dinh harOng phat tri~n:

.,

J

c u

\

BAo cAo THu'aNG NIEN 2011

DAy ml;lnhhOl;ltdong moi gim tl;li2 thanh ph6 16111a Ha Noi va Sai Gon dB thu hut cac nha d~u

tu mm, tang cUOnghOl;ltdong quan tri nii roo

3.1 Cac myc tieu chu y~u cua Cong ty

Trong b6i canh thi truOng duQ'c d\l' doan trong nam 2012, cong ty nhfuJ.ml;lnhnhiing vfuJ.dS chu

ch6t sau:

o KiBm soat ch~t che chi phi hOl;ltdong, kinh doanh an toan, hieu qua

o Dam bao cac chi tieu an toan tcii chinh theo quy dinh, ABS ncim trong nh6m cac cong ty

chimg khoan c6 tcii chinh 1anh m:;tnh, tl;loS\I yen tam cho cac c6 dong va nha ~u tu khi

giao dich tI;liABS

o 6n dinh bo may hOl;ltdong: duy tri bo may gon nh~, hieu qua dB dap irng t6t vm moi bi~n

dong cua thj truOng

3.2 Chi~n hrQ'cphat tri~n trung va dai h,n

ABS xay d\Illg mot muc tieu dB cimg hu6ng tm, diSu nay thB hi6n tl;li"TAm nhin" cua cong ty,

d61a:

Chung toi xay dtp1g ABS tra thanh m(jt cong ty ban Ie hang ddu tgi thj truang Vi?t Nam trong

ITnhVttCscm phdm, djch v~tai chfnh chUng khoan vai:

• Chdt IU(Jflgdjch v~hoan hao

• San phdm da dgng va chuyen bi?t

• Phong cach ph~c v~chuyen nghi?p

• D(j tin cqy cao vai m(jt nJn tang tai chlnh vfmg chdc

"SO' m~nh" dn th\l'Chi~n d8 dl;ltduQ'cdinh hu6ng tren cling dfi duQ'cneu r5:

• Xay dtp1g mo hinh quan trj lien ti€n va hi?u qua, dam bao Sttphat triJn bJn viing cua

doanh nghi?p, gia tang gia trj cho cddong va de5itac

• Chuyen nghi?p hoa d(ji ngil nhan stt va co cdu t6 chuc hogt d(jng, xay dtp1~ moi truang

lam vi?c chuyen nghi?p, khuy€n khfch Stt n6 lttc phdn ddu, dong gop va gan bo lau dai

vai cong ty

• Da dgng hoa cac san phdm djch v~ tai chlnh chUng khoan vai chdt IU(Jflgcao va s'/!

khac bi?t

• Xay dtp1g h? the5ngcong ngh? thong tin va h? the5nggiao djch hi?n dgi, lien ti€n dap

zmg hoan hao nhu cdu giao djch cua khach hang, t6 chuc va cac mgng luai chi nhanh,

dam bao an toan kinh doanh

6

a'~

BAo cAo THu'aNG NIEN 2011

• "Kit N6i" giita doanh nghi?p ct1n v6n va nha dt1u tu; giita nguai ct1n mua va nguai

ct1n ban; giita cae nha dt1u tu; giita thi truang chUng khoan trong nuac va nuac ngoai

d€ dmg nhau di tai "Thanh Cong"

1 Nhfrng net nBi b~t cua k~t qua ho~t dQng trong nam

L(ri nhuan sau thuB:

(VND) (VND) tangtnrO'ng

1 Doanh thu thuan 239.065.087.203 305.680.854.914 0%

2 Chi phi ho~t dong kinh doanh 196.268.716.837 227.182.632.068 0%

3 L(1i nhuan sau thuS thu nhap 1.227.786.943 36.969.694.676 0%

doanh nghi~p

Tinh hinh tai chinh tinh dBn 31/12/2011:

o T6ng cong gia tIi tai san d~n 31/12/2011 hi: 442.674.545.059 d6ng, giam

1.340.288.629.348 d6ng so vai d~u ky ngay 01/01/2011

o Quy d\I phong tai chinh: 5.973.357.884 d6ng

o Ti€n va cac khoan tlrang duang ti€n t6n d~u ky: 242.749.319.084 d6ng

o Ti€n va cac khoan tlrang duang ti€n t6n cu6i ky: 62.038.899.992 d6ng

2 Tinh hinb tb1}'chi~n so vOi k~ bo~ch

L(ri nhuan sau thu~ ~t 1.227.786.943 d6ng, ~t 123% k~ ho~ch nam (theo k~ ho~ch nam

2011 sau khi di€u chinh 1.000.000.000 d6ng)

Trang nam nay, di~n bi~n tinh hinh kinh t~ chung Clla th~ giai cung nhu trong nuac khong

thuan l(1i Tuy nhien, ABS la mot trong s5 it nhiing cong ty chUng khoan ho~t dong kinh

CHUNO J<I'C:IAN AN IliNI"t BAo cAo TH110NG NIEN 2011

Theo nh~ dinh dai h~ tioh cho d€n thCridiSm cu6i nam 2012, n~n kinh t€ n6i chung se con gap

khong it kh6 khan Nh~m giam thiSu chi phi ho~t dong, ABS dua ra quy€t dinh giam chi phi ho~t

dong clia m~ng lum, C\lthS la l\ra chon d6ng cua nhitng diSm kinh doanh c6 hi~u qua ho~t dong

thAp hon so vm m;;l.nglum va giam chi phi mat b~ng ~i mot s6 diSm khac

D6ng cua Phong Giao dich TrAn Quang Khai: Quy€t dinh 687/QD-UBCK clia UBCKNN

v~ vi~c chAp thu~ d6ng cua Phong Giao dich Cong ty C6 phAn ChUng khoan An Binh ~

TrAn Quang Khai

D6ng cua Phong Giao dich Ph6 My Hung - TP H6 Chi Minh: Quy~t dinh 1036/QD

-UBCK clia -UBCKNN v~ vi~c chAp thu~n d6ng cua Phong Giao dich Cong ty C6 phdn

Chimg khoan An Binh t~i Phli My Hung - TP H6 Chi Minh

Thay d6i dia diSm Chi nhanh Hai Phong: QuyBt dinh 9271 QD-UBCK clia UBCKNN v~

vi~c chAp thu~n thay d6i dia diSm Chi nhanh C6ng ty C6 phdn ChUng khoan An Binh t~i

Hai Phong ill dia diSm Cll~i 07 TrAn Hung D~o, H6ng Bang, Hai Phong d~n dia diSm mm

~i 09 TrAn Hung D;;I.o,H6ng Bang, Hai Phong

4 Tri~n vQng va k~ hOfch trong tU'01lglai :

TiBp Wc ~p trung phat triSnM th6ng cung cApdich V\l ban Ietren thi wang chimg khoan

Nghien Clru da d~g h6a san phc1mnh~m da d~g h6a ngu6n thu, giam ph\l thuoc vao S\l'

biBn dong cliathi wang chUng khoan

TiBp t\lC ~p trung phat triSn thi wang phia Nam

Xay d\l'llgMth6ng kiSm soat rlii ro va giam sat tuan thli chat cM nh~m dam bao tinh an

toan va nang dong Cllasan phc1m

Tang cuang ky lu~t va t~p trung vao yBu t6 hi~u qua trong c6ng vi~c

III BAa cAo CVA BANGIAM D6c

1 Bao cao tinh hinh tai chinh

Q

A

Chi tieu ve khii nang thanh toan (Ian)

Tong tai san1Tong nq phai tra

BAo cAo THu'ONG NIEN 2011

Tong rei san ngan h;;m/ Tong nO'ngan h;;m 1,22 4,43

Tong tien va cae khoan dau til tai eWnh ngan ~n / 0,26 0,39

T6ng tai san

Chi tieu vS kha nang sinh Iiri (%)

H~ so IQ'inhu~n sau thue / Doanh thu thuan 12,1 0,51

H~ so IQ'inhu~n sau thue / Tong rei san 2,07 0,28

H~ so IO'inhu~n sau thu€ / Von ehli sahihl 10,0 0,33

Chit gmi:

Cae chi tieu v~ khci nang thanh toan eu6i ky eao hon dAu kY eho thAy Cong ty gifun nO'

ngcin h;;meho ho~t dong kinh doanh so v6'i nam 2010 Chi tieu khci nang thanh toan 4,43

eho!My do an toan rei ehinh eao

T6ng rei san elia Cong ty t~i thai diSm 31/12 elia nam bao eao: 442.674.545.059 d6ng

Nh-ung thaydA' 01ve von co on von gop:,\ t A d~ g/ t ,

Ten giao dich Gi~y phep Dia chi N(Hdung thay Ngay?

try SO' chinh dai tY l~ SO' hfru thay doiNgan hang 0301412222 do Sa 170 Hai Ba Trung, P Tang ill 5.04% 19/08/2011

TMCP An KH-DT TP H6 Da Kao, Qu~ 1,TP len 5.47 %

Binh Chi Minh cApngay H6 Chi Minh

15/1212009

T6ng s6 e6 phi8u theo timg lo~i: Khong phat sinh

S6 IUQ'llge6 phi8u dang lUll hanh theo timg lo~i: Khong phcit sinh

S6 IUQ'llge6 phiSu d\l' tru, e6 phi8u quy theo timg lo~i: Khong phat sinh

C6 tfre/lQ'inhu~ ehia eho cae thanh vien gop v6n: Xae dinh sau khi hop D~i hoi d6ng e6

dong vao dAuthang 04/2012

2 Bao cao k~t qua hOft dqng san xuit kinh doanh

LQ'inhu~n sau thu8 d~t 1.227.786.943 d6ng, ~t 123 % kS ho~eh nam

Phan tieh nhitng bi8n dong, nhitng thay d6i Ian so v6'i d\l' ki8n va nguyen nhan dfu1d8n

bi8n dong: Chi tieu tang tru6ng kinh doanh nam 2011 do Cong ty d~t fa khong eao, diSu

nay ncim trong d\l' bao va dinh huang elia HDQT v~ S\l'kho khan elia thi truang ehi:mg

khoan Vi~t Nam trong nam 2011 Trong khi kha nhiSu eong ty ehi:mg khoan khae d~t chi

eMUNO tcJo«::IAN AN alNH BAo cAo THu'ONG NIEN 2011

tieu kinh doanh am thi kSt qua kinh doanh CllaABS cao han chi tieu d~t ra nha kip thai tiSt

giam chi phi ho~t dong

3 Nhfrng ti~n bQ cong ty da d~t dovc

Co cAu l~i chi phi ho~t dong, tang hieu qua lam viec clla m6i nhc1nvien va tang tinh c~

tranh

Hien nay dang thuoc TOP co thi phcln moi giOi.cao

La mot trong s5 it nhfrng cong ty chimg khoan co m~ng luai chi nhanh chuyen nghiep,

phc1nkhllC v8 s5 IU01lgkhach hang trung luu va khach hang co v5n dftu tu Ian cao va 6n

dinh S5 IU01lgtai khoan giao dich chUng khoan d~t tren 23.500 tai khoan

Co he th5ng san phfun dich V\l tien tiSn, dfty dll cho nhi8u phan khtic thi truang khac nhau,

linh ho~t, khac biet va doi ngii nhc1nvien nong cdt tam huySt

4 K~ ho~ch ph3t tri~n trong tlf(rng lai

4.1 Linh v1}'cMoi gi6'i:

TiSp tl,lC~p trung vao moi giai ban Ie

Thl,l'chien ho~t dong margin theo khuon kh6 quy dinh clla co quan quan 1)'- nha nuac, dam

bao an toan, th~ trong, ho~t dong quan 1)'- nghiep Vl,l tuan thll quy trinh, quy chS, phl,lcVl,l

t5t yeu cftu Cllaho~t dong kinh doanh

Quan 1)'-, giam sat ho~t dong hang ngay Clla cac Chi nhanh/ Phong Giao dich nhAm dam

bao an toan, 6n dinh va tiSt kiem chi phi

4.2 Linh v1}'cTU'vin tai chinh doanh nghi~p va T1}'doanh

Tren co sa cac tcii san dai h~, tian hanh tim kiam ngu6n v5n kinh doanh cho Cong ty

thong qua cac hinh thuc hqp mc vOi.cac dinh cha tai chinh

T~p trung khai thac cac hqp d6ng c6 phcln hoa co gia tri cao

Thl,l'chien cac nghiep Vl,l truy8n th6ng khac nhu: phat hanh, niem yat, Upcom

Ph6i hqp vOi.cac djnh cha tai chinh khac thl,l'Chien cac san phfun phai sinh, cac cong C\lh6

trq tai cAutrUc, huy dong v6n

M&A: tiap Wc XllCtiSn cac ho~t dong hqp mc vm cac d6i tac CllaABS, thuang xuyen trao

d6i, c@ nh~t cac thong tin lien quan dSn cac thuang Vl,l M&A ti8m nang Ml,lc tieu trong

nam 2012 se thl,l'Chien duqc mot hqp d6ng tu vfu1M&A thanh congo

BAO cAo THu'aNG NIEN 2011

Duy tri chAt Im;mg h6 trQ'tu vAn dAu tu nhu hi~n nay v6'i s6 IUQ'llgC\lth~ nhu sau: Bfm tin

Morning Coffee, Bfm tin Vinaphone, Ban tin Tu vAn DAu tu, ABS weekly News, 01 bai

phan tich doanh nghi~p/thang, 01 Bao cao VI mo/thang, 01 bao cao nganh/quy, Bao cao

Ban nien va Bao cao nam

Xay d\lng quy trinh va mo hinh huang dftn phan tich cO'ban va dinh gia doanh nghiep cho

m\lC dich dAutu dai h~

4.3 BQph,n K~ toan

Roan thien he th6ng bao cao quan tri theo huang h~ch toan chi phi va doanh thu theo timg

Chi nhanh/ Phong Giao dich va timg kh6i kinh doanh

Tang cuemg viec fa soat, ki~m soat d6i vm he th6ng te:\ikhoan khach hang moi gim va cac

giao dich lien quan

Tang cuemg vai tro quan Iy te:\ichinh va quan tri te:\ichinh d6i vm toan bo Cong ty D~c biet

la cong tac quan tri ngu6n v6n va Str d\lllg v6n nh~m giam chi phi v6n, tang hieu qua str

d\lllg vdn va dam bao thanh khoan

Da d~g ho~t dong ngu6n v6n

T\l dong hoa mot s6 bao cao gtri cO'quan quan Iy nha nu6'c nh~ giam thm gian th\lC hien

Ti~p t\lC dao ~o nhan S\l noi bo nh~ da d~g va an toan ngu6n nhan l\lc k~ toan, dam bao

hoan thanh yeu cAucong viec trong mQi tinh hu6ng

4.4 Linh v1!c Cong ngh~thong tin:

R6 trQ'dam bao v~ hanh an toan he thdng CNTT em djnh song song nh~m ph\lc V\lt61 cho

kinh doanh

Duy tri d6i ngii tr\lc san h6 trQ'lien wc trong toan bo thm gian giao dich Xay d\lllg cac doi

phan img nhanh kh~c ph\lc cac 16i giao dich pMt sinh cho khach hang

Tri~n khai nhan vien theo d5i checklist hang ngay dam bao he th6ng luon sful sang tru6'c

gia giao dich

Khai thac sir d\lng hieu qua he thdng mm b~g viec khong ngtrng nang cao dao ~o cho can

bo nghiep V\lmoi gi6'i, kinh doanh va giao dich

Tuyen truy~n Quang ba cong C\lt6'i sau fong nha dAutu

C~p nh~t phan h6i ill cac di8m giao dich d~ di~u chinh

4.5 Phsp ch~ va Ki~m sost oQi bQ:

Tich C\l'Cva chli dong gilip Ban Uinh d~o va h5 trQ'cac bo ph~ chuyen mon trong vi~c baodam tinh phap Iy, tinh man thli va tinh chuyen nghi~p va kiSm soat t61 moi ho~t dong CllaCong ty; ngan ngira nhfhlg sai ph~m, vi ph~m d~o duc ngh~ nghi~p va xung dot IQ'iichtrong ho~t dong

Chli dong ph6i hO'Pphong ngira va ngan chi;\n,giam thiSu kip thm rlii ro ho~t dong, rlii roquan tri diSu hanh doanh nghi~p

Tich C\l'Cphat huy chuc nang kiSm toan noi bo nhk chli dong kiSm soat cac cW tieu antoan tai chinh theo yeu c~u; kiSm tra tinh hO'PIy, hO'Pphap, tinh trung th\l'c va muc do cAntrong trong t<3chuc cong tac ka toan, th6ng ke va I~p bao cao tai chinh; kiSm tra giam satbao dam tinh tuan thli trong moi ho~t dong nghi~p V\l

4.6 BQphio Haoh chioh & Nhao s,! :

Xay d\l'llg quy dinh v~ (mg xu trong van phong, thuOng xuyen kiSm tra, giam sat th\l'Ctacac van phong dS dam bao v~ sinh, ngan n~p Ph6i hO'Pv6'i cac bo ph~n quan Iy ch~t che vahi~u qua tai san CllaCong ty Nh~c nha vi~c man thli quy djnh vS an toan v~ sinh, cong tacphong chay chua chay

Xay d\l'llg h~ th6ng kiSm soat quy trinh, danh gia dao ~o (tru6'c va sau)

DAym~ phong trilOthS d\lc thS thao trong toan Mth6ng (qua vi~c thanh I~p doi bong da,bong ban, cc1ulong ) t~o nen moi truOng ABS hoa d<3ng,than thi~n va chia se

Hoan tMnh vi~c chuAn hoa, d<3ngbo hoa trang ph\lc nhan vien tmln Mth6ng, xay d\l'llg

quy c e ro rang ve van e ong p \lC

KiSm soat va hoan thi~n cong tac lUll giu h<3SCI nhan vien, h<3SCI (mg vien theo Mth6ng.Xay d\l'llgM th6ng biSu mftu clia nhan S\l'hanh chinh trong toan h~ th6ng, t~o diSu ki~nthu~ IQ'icho vi~c ti~p c~ clia toan thS can bo nhan vien clia cong ty

BAa cAo THu'aNG NIEN 2011

IV BAo cAo TAl CHiNH

BAo cAo CVA BAN GIAM DOC

Ban Tdng Giarn d6e Cong ty Cd phful ChUng khoan An Binh (sau day gOi tit hi "Cong ty")trinh bay Bao eao eua minhva Bao eao ffii ehinh eua Cong ty eho nam tai ehinh k~t thue ngaythang 12 nam 2011

CONGTYCong ty Cd phful ChUng khoan An Binh thanh lap va ho~t dong theo GiAy ChUng nhandang ky kinh doanh s6 0103013960 ngay 26 thang 09 nam 2006 do SO'K~ hO;;lehva D~u

tu Thanh ph6 Ha Noi cAp va theo Quy~t dinh s6 16/UBCK-GPHDHD ngay 29 thang 09narn 2006 eua ehu tieh Uy ban ChUng khoan Nha nu6'e, Quy~t dinh sua ddi GiAy phepthanh lap va hO;;ltdong s6 178/UBCK-GP ngay 10 thang 12 nam 2008 va cae quy~t dinh v~

vi~e thanh lap chi nhanh eua Cong ty Cd ph~n chUng khoan An Binh do Uy ban ChUng khoanNha nu6e dp Tru sO'ehinh eua Cong ty ~: s6 101 - Lang H;;l- Ddng Da - Ha Noi

HQI DONG QuAN TRJ, BAN TONG GIAM DOC vA BAN KIEM SOATCae thaoh vieo eua Hqi dAog Quao trj troog oam va t,i ogay l~p baocao oay bao gAm:

Ong Vii Van Ti~n Chu tieh

>,

"

\,

Tdng Giarn d6ePha Tdng Giarn dde

Tru6'ng banThanh vienThanh vien

UyvienUyvien

Cae thaoh vieo eua Bao Taog Giam d6e di di@u haoh Coog ty troog oam va t,i ogayl~p bao eao oay bao gAm:

Ong N guy~n Thanh Hai

Ba Nguy~n Thi Khanh

Ong Bui Trung KienOng Hoang Van Tuy

Cae thaoh vieo eua Bao Ki~m soatbao gAm:

Ong Dao M;;tnh Khang

Ba Nguy~n Thi Thu HaOng D~ng Quang MinhKIEM ToAN VlEN

CONG BO TRAcH NHIl:M CUA BAN GIAM DOC DOl vOl BAa cAa TAl CHiNH

Ban T6ng Giam d6c Cong ty chiu trach nhi~m v~ vi~c l~p Bao cao tm chinh phan <\nht[ung

th\Ic, hqp ly tinh hinh hOi;ltdong, k~t qua hOi;ltdong kinh doanh va tinh hinh hm chqYen tien t~

etia O?ng ty trong nam Troo,g qua trinh l~p Bao eao illehinh, Ban T6ng Giflm doc Cong ty

cam ket dft tuan thti cae yeu diu sau:

L\Ia chon eac ehinh saeh k~ toan thieh hqp va ap d1,lllgeac ehinh saeh nay mot each nhAt

quan;

Dua ra cae danh gia, d\I doan hqp ly va th~ trong;

Neu ra cae chufut m\Ie k~ toan duqe ap d1,lllgco duqe tuan thti hay khong, co nhUng ap

d\lng sai l~eh trong y~u d~n mue dn phai eong b6 va giai thieh trong Bao eao tai ehinh

haykhong;

L~p va trinh bay cae Bao eao tai ehinh tren cO'sa tufu1thl.i eac ehuftn m\Ic k~ toan, ch~ do

k~ toan va cac quy djnh hi~n hanh co lien quan ;

L~p cac Bao cao tai chinh d\Ia tren cO'sa hOi;ltdong kinh doanh lien wc, trir tTubng hqp

khong th~ cho r~ng Cong ty se ti~p wc hOi;ltdong kinh doanh

Ban T6ng Giam d6c Cong ty dam bao r~ng cae s6 k~ toan duqc lUll gift d~ phan anh tinh hinh

tai chinh cl.iaCong ty, vai muc do trung th\IC, hqp ly ti;libM cu thai di~m nao va dam bao nlng

Bao cao tai chinh tuan thti cac quy djnh hi~n hanh cl.ia Nha nuac D6ng thai co trach nhi~m

trong vi~c bao dam an toan tai san cl.ia Cong ty va th\Ic hien cac bien phap

t4ich h<md~ ngan chi;in,phflt hi~n cac hanh vi gian l~ va cac

VIphi;lffiKhac

Ban T6ng Giam d6c Cong ty cam k~t r~ng Bao cao tm chinh da phan anh trung th\Ic va hqp ly

tinh hinh tai chinh eua Cong ty ti;lithai di~m ngay 31 thang 12 nam 2011, ket qua hOi;ltdong

kinh doanh va tinh hinh lUll chuy~n tien te eho nam tcii chinh k~t thuc ngay 31 thang 12 nam

2011, phu hqp vm ehuftn m\IC, ch~ do k~ toan Vi~t Nam va tufu1 thl.i cac quy dinh hi~n hanh

co lien quan

Cam k~t khac

Ban T6ng Giflm d6c cam k~t r~g Cong ty khong vi phi;lm nghia Y\l cong b6 thong tin theo

quy djnh ti;liThong tu s6

09/2010/TT-BTC ngay 15/01/2010 cua BO Tai chinh huang dftn v~ vi~c cong b6 thong tin

tren Thi tTubng chung

CHUNG I<HDAN AN IliNH

Sd: 210/20 12/BC.KTTC-AASC.KT2

viBao eao tsi ehinh eho nam tsi ehinh k@tthue ngsy 31 thang 12 nam 2011

eua Cong ty C6 phin ChUng khoan An Binh

Kinh girl: Quy C6 donft, Hqi d6ng Quan tri vs Ban T6ngGiam dBe

Cong ty Co phAn ChUng khoan An BinhChUng toi da ki~m tmin Bao cao tai chinh clla Cong ty C6 phftn ChUng khoan An Binh

du<;ycl~p ngay 10 thang 01 nam 2012, g6m: Bang can ddi kS toan ~i ngay 31 thang 12

nam 2011, Bao cao k~t qua hOl;ltdong kinh doanh, Bao cao lUll chuy~n ti~n te, Bao cao

tinh hinh biSn dong vdn Chllsa hiiu va Ban thuySt minh bao cao tai chinh cho nam tai

chinh kSt thuc ngay 31 thang 12 narn 2011 du<;yctrinh bay til trang 05 dSn trang 24 kern

theo

Viec l~p va trinh bay Bao cao tai chinh nay thuoc trach nhiem clla Ban T6ng Gicim ddc

Cong ty Trach nhiem cUa chung toi la dua ra y kiSn v~ cac bao cao nay can cu tren kSt

qua ki~m toan clla chUng toi

Cusity /din

ChUng toi da thuc hien cong viec ki~m toan theo cac chufuI muc ki~m toan Viet Nam

Cac chu~n muc nay yeu cftu cong viec ki~m toan l~p k~ hOl;lchva th\IC hien d~ co S\I

dam bao h<;Yply r~ng cac Bao cao tai chinh khong con chua d\Illg cac sai sot trQng ySu

ChUng toi da th\Ic hien viec ki~m tra theo phucmg phap chQn mftu va ap dung cac

thir nghiem cftn thiSt, cac b~g chUng xac minh nhihlg thong tin trong Bao cao tai

chinh; dcinh gia viec tuan thll cac chufuI muc va chS do kS toan hien hanh, cac nguyen

tAcva phucmg phap k~ toan du<;ycap dung, cac uoc tinh va xet doan quan trQng cua Ban

Gicim ddc ciing nhu cach trinh bay t6ng quat cac Bao cao tai chinh ChUng toi cho

r~g cong viec ki~m toan Clla chUng toi da dua ra nhihlg co sa h<;Yply d~ lam can cu

cho y ki~n Clla chung toi

Nllfrng veindJ anll IlltUng din y kiin kMm loan vien

T~i thai di~m 31/12/2011, Cong ty chua trich l~p d\I phong phai thu kho doi ddi voi

cac khoan phili thu theo cac h<;Ypd6ng h<;Yptac kinh doanh vm sd ti~n 14,5 tY d6ng,

dftn d~n chi tieu L<;Yinhu~n truoc thuS tren Bao cao kSt qua kinh doanh va tren Bang

can ddi k~ toan chi tieu "L<;Yinhu~ sau thu~ chua phan phdi" dang phan anh tang

tucmg ung V01so ben nell tren

t/din ella kMm loan vien

Theo y ki~n clla chung toi, ngo~i trir v~n d~ neu tren va anh huang Clla chung Bao cao

tai chinh da philn cinh trung th\Ic va h<;Yply tren cac khia c~ trQng y~u tinh hinh tai

chinh CllaCong ty C6 phftn ChUng khoan An Binh ~i ngay 31 thang12 nam 2011, ciing

BAO cAo THu'aNG NIEN 2011

nhu k8t qua kinh doanh va cac lu6ng lUll chuyan tian te cho nam tai chinh k8t thuc

ngaythang 12 nam 2011, phil hQ'Pv&i chufuI ml,fC,ch8 do k8 toan Vi~t Nam hien hanh va

cac quy dinh phap ly co lien quan

BANG CAN DOl KEToAN

T,i ngay 31 tMng 12 nim 2011

Mil

100 A TAl SAN NGAN ~N 318.659.110.697 1.724.287.382.313

110 L Ti~n va cae khOM tuO'ng duO'ng ti~n 4 62.038.899.992 242.749.319.084

120 II Cae khOM diu til tili ehinh ngdn h{ln 5 110.664.229.103 222.716.486.397

121 1 D~u tu ngful h\ln 136.855.413.822 248.658.813.324

129 2. D\l phOng gilim gili dAu tu ngAn h\Ul (*) (26.191.184.719) (25.942.326.927)

130 IlL Cae khoan pMi thu ngAn h,n 142.973.553.603 1.255.240.293.689

131 1 Phili thu ella khlieh hang 28.577.056.171 1.135.511.407.520

132 2 Trli truae eho nguai ban 123.032.500 657.474.152

135 4 Phili thu ho~t dong giao djeh chUng khoan 6 1.978.247.668 7.922.104.449

138 5 Cae kholin phlii thu khlie 7 112.295.217.264 111.149.307.568

150 V Till san ngdn h,n khae 2.982.427.999 3.581.283.143

151 1 Chi phi trli truae ngAn h\ln 2.153.525.699 2.471.546.686

158 5 Tlii san ngful h\Ul khae 828.902.300 1.109.736.457

200 B TAl SAN DAI ~N 124.015.434.362 58.675.792.094

220 II Tili san etl djnh 96.730.962.873 34.185.549.576

221 1 Tlii san e6 djnh hfru hlnh 8 15.429.995.128 8.475.868.231

223 - Gili tri hao mon 1115' k8 (*) (11.430.893.345) (8.374.832.601)

227 3 Tlii san e6 djnh va hlnh 8 17.800.967.745 19.827.534.446

229 - Gili tri hao mon luy k8 (*) (8.760.063.640) (5.604.172.964)

230 4 Chi phi xay dl,lDge(J bandadang 9 63.500.000.000 5.882.146.899

250 IV Cae khOM diu til tili ehinh dill h{ln 10 20.000.000.000 20.000.000.000

258 4 D~u tu dili h\ln khlie 20.000.000.000 20.000.000.000

260 V TAi san dill hv.n khae 7.284.471.489 4.490.242.518

261 1 Chi phi trli truae dlii h\lll 437.156.503

263 3 Tien nop Q115'hc3trQ'thanh toan 11 5.983.133.220 3.573.141.752

268 4 Tlii san dili h\lll khlie 864.181.766 917.100.766

I./820963.1 74.407

CHUNG t<HD.AN AN ISINH BAo cAo TH110NG NIEN 2011

BANG CAN DOl KE ToAN

T,i ngity 31 thling 12 nim 2011

312 2 PMi tTl!ngucri ban 1.208.444.208 30.919.919.236

313 3 Ngucri mua tra tiSn trncrc 395.000.000 510.446.458

314 4 ThuB va cac khoan phiti nop NM nucrc 12 422.915.668 4.402.416.396

315 5 PMi trli ngum lao dong 1.019.397.945 1.276.347.095

316 6 Chi phi phai trli 13 1.348.872.433 8.830.318.590

319 8 Cac khoan pMi tra, pMi nop ng~n h!ln khac 14 65.699.603.284 1.316.349.917.447

320 9 PMi tra hO!lt dong giao djch chimg khoan 15 512.043.488 1.761.161.954

321 10 PMi tra hQ c3 mc, g6c va liii trai phiBu 290.000.000 873.277.252

328 14 Doanh thu chua th\l'Chi~ ngAn h!ID 48.488.888.889

400 B V()N CHU SOHUU 370.778.268.033 369.550.481.090

410 I V6n chii sO'hii'u 370.778.268.033 369.550.481.090

411 1 V6n dAu tu clia chlisahii'u 16 397.000.000.000 397.000.000.000

418 8 QuY d\l' phong tai chinh 5.973.357.884 5.973.357.884

420 10 Lqi nhu~ sau thuB chua philn ph6i (32.195.089.851) (33.422.876.794)

440 T()NG CQNG NGU()N V()N 442.674.545.059 1.782.963.174.407

A9S»

CHUNG t<HDAN AN ISiNH BAo cAo THu'aNG NIEN

cAc CHi TIED NGoAI BANG CAN DOl KE ToAN

005 5 Ngo,i t~ cae lo,i

006 6 ChU'ng kholln llru kY

007 6.1 ChUng khoan giao dich

008 - Chz'mg khocm giao dieh eua thanh vien luu leY

012 6.2 ChUng khoan t{Unngirng giao djch

017 6.3 ChUng khoan cAm c6

027 6.5 ChUng khoan cho thanh toan

083 9 ChU'ng kholln chtra hru kY ella eong ty ehU'ng khoan

Mil CHiTlEU

s6

Thuy~t minh

31/12/2011 VND

2.855.038.630.000 2.691.159.900.000

18.808.790.000 2.672.277.960.000 73.150.000

107.575.208.906

01/01/2011 VND 8.380 2.359.080.500.000 1.757.910.070.000

28.476.490.000 1.729.361.430.000 72.150.000

CHUNG KJoC>ANANaiNH BAo cAo THu'aNG NIEN 2011

10 3 Doanh thu thudn v~ hO\lt dqng kinh doanh 239.065.087.203 305.680.854.914

11 4 Chi phi hO\lt dqng kinh doanh 18 196.268.716.837 227.182.632.068

20 5 Lqi nhu~n gqp cua hO\lt dqng kinh doanh 42.796.370.366 78.498.222.846

25 6 Chi phi qulin Iy doanh nghiQP 19 40.321.835.174 41.722.675.339

30 7 Lqi nhu~n thuAn tir hO\lt dqng kinh doanh 2.474.535.192 36.775.547.507

50 11 Tang lqi nhup k~ toan tru'6'c thu~ 1.227.786.943 36.969.694.676

51 12 Chi phi thu~ thu nh~p doanh nghiQP hiQDhanh 20

60 14 Lqi nhu~n sau thu~ thu nhv.p doanh nghi~p 1.227.786.943 36.969.694.676

ijp

(Theo phurrng phap gilin dip)

Niim2011

2011

Mil

s6 CHinEU Thuy~tminh Nl1m2011VND NAm 2010VND

L LlfU chuy~n ti~n tit hO\lt dqng kinh doanh

chUng kho8n

01 1. L(ri nhu(J.n trwe thui 1.227.786.943 36.969.694.676

02 KhAu hao t3i sim cd djnh 6.245.254.861 5.953.628.342

05 Liii, 16 tir hOilt dQng dAu tu (219.880.811.769) (121.4 76.094.892)

08 3. L(ri nhu(J.n kinh doanh trwe nhtmg thay ttJi (32.297.645.710) 12.941.087.015

viJn luu dpng

09 Tiing, gilim cac khoim phlii tim 1.106.477.367.462 (1.104.541.677.360)

10 Tang, gilim himg tdn kho, chUng khOM dAu tu 111.803.399.502 78.504.635.470

11 Tang, giam cac khoim phai Ira (khong k~ liii yay (1.330.157.602.466) 1.084.285.487.247

phlii Ira, thu~ thu nb@pdoanh nghi~p phlii nQp)

12 Tang, gilim chi phi Ira tnrac (119.135.516) 227.521.191

13 Ti~n liii yay dii Ira (186.909.812.879) (74.651.172.111)

15 Ti~n thu khac tir hOilt dQng kinh doanh 126.350.000 (121.850.000)

16 Ti~n chi khac cho hOilt dQng kinh doanh (2.357.072.468) (2.121.395.896)

20 Luu ehuyin tib, thuan tir hO{lt dpng kinh doanh (333.434.152.075) (5.477.364.444)

ehimg khoan

n. LllU cbuy~n ti~ntit ho,t dQng dAu tu

21 1 Ti~n chi d~ mua s~m, xay d\lng tlii sim c5 dinh va

cac tAi san dai hiln khac

27 7 Ti~n thu liii cho yay, cd tirc va 1<;ri nhu~ dUQ"cchia

30 Luu ehuyin tiJn thuan tir hO{lt dpng dau tu

III LllU chuy~n ti~n titho,t dqng tm chinh

33 3 Ti~n yay ng~ hiln, dai hilll nh~ dUQ"c

34 4 Ti8n chi Ira nQ"g5e yay

40 Luu ehuyin tMn thuan tir ho{lt ilpng ttli chinh

50 LllU chuy~n ti~n thudn trong kY

An Binh Securities

(68.157.078.786) 219.880.811.769 151.723.732.983

1.000.000.000

1.000.000.000 (180.710.419.092)

(5.972 750.862) 121.476.094.892 115.503.344.030

(117.000.000.000) (117.000.000.000) (6.974.020.414)

Page 21