Báo cáo tài chính quý 1 năm 2013 - Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình

Báo cáo tài chính quý 1 năm 2013 - Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án,...

CONG TY CO pHAN cHirNG KHoAN AN BINH

BAo cAo TAl cHiNH Quy1 nam 2013

Sao cao Tai chfnh Quy 1 nam 2013

01/01/2013 5

DVT: VND

31/03/2013 5 3

MAS6

2

BANG CAN DOl KE ToAN

Tinh din ngily 31/03/2013

ThuyS tminh TAl sAN

I

A - TAl sAN NGAN ~N

(100=110+120+130+140+150)

100 286,066,712,70 I 273,324,042,609

I Ti€n va cac khoan tU'01lg dllO'Dg ti€n

I Ti~n

II Cac khoan dAu til tai chinh nglin h,n

I DAu tu ngful h~

2 Dll phong giiun gia dAu tu ngful h~ (*)

III Cac khoan phai thu nglin h,n

I Phai thu cua khach hang

2 Tn!! truac cho ngubi ban

4 Phai thu hOl;1tdQng giao djch chUng khoan

5 Cac khoan phai thu khac

6 Dll phong phai thu ngful h~ kh6 doi(*)

IV Hang tan kho

V Tai san nglin h,n khac

I Chi phi tra truac ngful h~

2 Thu8 GTGT dUQ"ckhAu trir

4 Tai san ngful h~ khac

B - TAl sAN nAI H~N

(200=210+220+240+250+260)

II Tai san c6dinh

I Tai san c& djnh hihl hlnh

- Nguyen gia

- Gia trj hao mon luy k8(*)

3 Tai san c& djnh vo hlnh

- Nguyen gia

- Gia trj hao mon luy k8 (*)

4 Chi phi dAu tu xay d\fDg co ban da dang

110 III

120 121 129

130 131 132 135 138 139 140 150 151 152 158 200

220 221 222 223 227 228 229 230

V.OI

V.04

V.II

V.02

V.05

V.06

92,376,310,421 92,376,310,421

58,278,589,671 81,349,461,005 (23,070,871,334)

132,690,041,581 8,555,426,000 696,051,150 2,043,058,849 124,802,626,249 (3,407,120,667)

2,721,771,028 1,996,770,139

725,000,889 182,904,121,018

154,661,626,384 15,937,420,983 29,248,242,514 (13,310,821,531 ) 77,224,205,401 90,081,031,385 (12,856,825,984) 61,500,000,000

102,136,943,628 102,136,943,628

57,937,230,736 81,505,259,911 (23,568,029,175)

111,164,147,423 13,582,733,000 3,534,718,400 1,999,523,661 95,454,293,029 (3,407,120,667)

2,085,720,822 1,322,319,933

763,400,889 183,472,233,932

155,973,098,315 16,433,169,172 29,248,242,514 ( 12,815,073,342) 78,039,929,143 90,081,031,385 (12,041, I02,242) 61,500,000,000

IV Cac khoan dAu til tili chinh dai h'om

4 DAu tu dai h~ khac

5 Dll phong giiun gia dAu tu tai chinh dai h~ (*)

250 258 259

V.04

20,000,000,000 20,000,000,000

20,000,000,000 20,000,000,000

V Tai san dai h,n khac

I Chi phi tra truac dai h~

2 Tai san thu8 thu nh~p hoan Il;1i

3 Ti~n nQp Quy h5 trQ"thanh toan

4 Tai san dai h~ khac

260 261 262 263 268

V.07 V.09

V.IO

8,242,494,634 114,615,344

7,502,382,274 625,497,016

7,499,135,617 165,058,379

6,708,580,222 625,497,016

T6NG CQNG TAl sAN (270=100+200) 270 468,970,833,719 456,796,276,541

Cong ty CP chUng khoim An Binh

, 80101- Lang H~ - £>ong £>a - Hi! N(li

Bao cao raichfnh Quy 1 nam 2013

300

BANG CAN DOl KE ToAN

Tinh din ngay 31/0312013 (tiip theo)

Thuy~

90,354,638,771 79,655,096,202

90,354,638,771 79,655,096,202

849,366,044 799,802,044 137,500,000 105,000,000 502,775,462 373,391,436 116,823,657 1,462,866,396 454,224,402 569,700,999

570,185,454 561,679,501 117,916,440 479,788,800

87,605,847,312 75,302,867,026

378,616,194,948 377,141,180,339

378,616,194,948 377,141,180,339 397,000,000,000 397,000,000,000

5,973,357,884

(25,832,177,545)

5,973,357,884

(24,357,162,936)

V.12 V.08

V.16

V.13

410 411 416 417 418 419 420 400

310 311 312 313 314 315 316 317 320 321 322 328 329

A - NQ pIIAI TRA (300=310+330)

NGUONVON

B - VON cm) soHUU (400=410+430)

I -vanchii sO' hihl

I V6n dfiutuclia chli sa hihJ

6 Chenh I~ch tY gia h6i doai

7 Quy dfiutuphat tri€n

8 Quy dl,J'phong tai chinh

9 Quy khac thuQc v6n chli sa hihJ

10 Le;tinhu~ sau thu~ chua phan ph6i

I NQ'DgiD h~D

I.Vay va ng ngfu1 h~

2 Phlii tni ngum ban

3 Ngum mua tni ti€n truac

4 Thu~ va cac khoan phlii nQp Nha mrac

5 Phlii tni ngum lao dQng

6 Chi phi phlii tni

7 Phili tni ne;>ibe;>

8 Phlii tni hOl.ltdQng giao djch chUng khoan

9 Phlii tni he;>c6 tirc, g6c va Hii trai phi~u

10 Phlii tni t6 chuc phat hanh chUng khoan

II Cac khoan phlii tIj1, phlii nQp ngfu1 h~ khac

12 DI,J'phong phai trli ngfu1 h~

II Quy khen th.rong, phUc 1Q'i 430

TONG CQNG NGUON VON (440=300+400) 440 468,970,833,719 456,796,276,541

KStoaD trU'cYng

Ph~m ThiVaD

~g;kd:Mdt

TONG GIAM DOC

2

Ph\lm Thj Van

KET QuA HO~ T DQNG KINH DOANH

Quy 1 nam 2013

Nam nay Nam trllcYC

1 Doanh thu 01 8,340, I 00,989 14,167,278,837

Tronga6:

Doanh thu hOl.ltdQng moi gi6i chUng khoan 01.1 5,009,701,933 4,396,050,806

Doanh thu hOl.ltdQng ddu tu chUng khoan, g6p v5n 01.2 (2,146,497,523 ) 1,789,759,548

Doanh thu bao lanh phat hanh chUng khoan 01.3

Doanh thu dl.li 19 ph<it hanh chUng khoan 0104

Doanh thu hOl.ltdQng tlI vfu1 01.5 514,218,380 142,245,684

Doanh thu luu kY chUng khoan 01.6 460,204,855 88,669,419

Doanh thu hOl.ltdQnguythac dtlu gia 01.7

Doanh thu cho thue sir d\lng wi san 01.8 52,345,455

Doanh thu khac 01.9 4,450,127,889 7,750,553,380

2 Cae khOlin gilim trir doanh thu 02

3 Doanh thu thuAn v~ hO\lt ilQng kinh doanh (10=01-02) 10 8,340, I 00,989 14,167,278,837 13

4 Chi phi hO\lt ilQng kinh doanh 11 (92,655,119) 4,779,188,095

,

5 Lqi nhu,n gQP eua hO\lt ilQng kinh doanh (20=10-11) 20 8,432,756,108 9,388,090,742 'H

6 Chi phi quan Iydoanh nghi~p 25 6,972,796,675 8,190,250,535 II<.•.

7 Lqi nhu,n thuAn tir hO\lt ilQng kinh doanh (30=20-25) 30 1,459,959,433 1,197,840,207 B

)A

10 Lqi nhu,n khae (40=31-32) 40 15,055,176 1,379,577

11 T6ng lqi nhu,n k~ toan trllO'e thu~ (50=30+40) 50 1,475,014,609 1,199,219,784

12 Chi phi thu~ TNDN hi~n Mnh 51

13 Chi phi thu~ TNDN hoan l\li 52

14 Lqi nhu,n sau thu~ TNDN (60=50-51-52) 60 1,475,014,609 1,199,219,784

15 Lai efYban tren e6 phi~u 70

3

Cong tyCP chUng khoan An Sinh Sao cao taichfnh

S0101- Lang H~-£>ong £>a -Ha N9i Quy1 nam 2013

BAo cAo LUU CHUYEN TIEN T~

(Theo pl"¥(ffIg phfip gian dip)

Quy 1 nam 2013

Mli

I LU1l chuy@n tiSn tir ho,t dC)ng kinh doanh

chUng kho8n

01 1 L(Ii nhu(in truuc thu€ 1,475,014,609 1,199,219,784

2 m€u chinh cho cac khoan

02 KhAu hao tai san cb dinh 1,311,471,931 1,493,971,962

03 Cac khoan d\f phong (497,157,841) (811,326,551 )

04 Uii, 16chenh I~ch tY gia h6i doai chua th\fc hi~n

05 Uii, 16tilhOl;ltdQng dAutu (4,464,539,638) (9,135,096,780)

06 Chi phi liii vay 326,987,728 2,419,945,312

08 3 L(Ii nhu(in kinh doanh truuc nhiblg thay dOi (1,848,223,211) (4,833,286,273)

van 11m d{ing

09 Tang, giiun cac khoan phai thu (21,487,494,158) (37,923,938,490)

10 Tang, giiun hang t6n kho, chUng khoan thuang ml;lJ 155,798,906 2,038,318,645

II Tang, giiun cac khoan phai tra (khong ke liii vay 10,699,542,569 92,621,827,880

phai tm, thu6 thu nh~p doanh nghi~p phai nQp)

12 Tang, giiun chi phi tra wac (624,007,171) 483,925,579

13 Ti€n liii vay dii tra (326,987,728) (2,419,945,312)

14 Thu6 thu nh~p doanh nghi~p dii nQp

15 Ti€n thu khac tilhOl;ltdQng kinh doanh ~

;>'

16 Ti€n chi khac cho hOl;ltdQng kinh doanh (793,802,052) (723,947,002) ~

20 Lim chuyin ti€n thulin tir hO(ll d{ing kinh doanh (14,225,172,845) 49,242,955,027 V

~

II LU1lchuySn tiSn tir ho,t dC)ng dAu tlr N

21 I Ti€n chi de mua slim, xiiy d\fDg TSCD va cac tai

22 2 Ti€n thu tilthanh Iy, nhuqng ban TSCD va cac

tai san dai hl;lDkhac

27 7 Ti€n thu liii cho vay, cli tuc va 19i nhu~ dUQc chia 4,464,539,638 9,135,096,780

30 Lim chuyin d€n thulin tir hop,t d{ing dliu til' 4,464,539,638 9,135,096,780

111 LU1lchuySn tiSn tir ho,t dQng tid chinh

31 I Ti€n thu tilphat hanh cb phi6u, nh~ vbn g6p clm

chli sahihl

32 2 Ti€n chi tra vbn g6p cho cac chli sahihl, mua Il;li

cli phi6u clia doanh nghi~p dii phat hanh

33 3 Ti€n vay ngim hl;lD,dai hl;lDnh~ dUQc 863,000,000,000

34 4 Ti€n chi tmnQgbc vay (863,000,000,000)

35 5 Ti€n chi tmnQthue tai chinh

36 6 cli tuc, 19i nhu~ dii tra cho chlisahihl

40 Lim chuyin d€n thulin tir hop,t d{ing tai chinh

50 LU1lchuySn tiSn thuAn troDg Dam (9,760,633,207) 58,3 78,051,807

4

Cong tyCP chlJng khoan An Sinh

80101- Lang H~-Bong Ba -Ha N9i

(TIleo plluung phdp gion nip)

Quy 1 nam 2013

Sao cao tai chfnh Quy 1 nam 2013

Mil CHiTIEU

s6

60 Ti€n va cae khoan tU"O'DgdU"O'Dgti€n tan dAu nam

61 Anh hUOng eua thay dBi tY giAh5i doAi quy dBi ngo~i te

ThuySt minh

31/03/2013 VND 102,136,943,628

31/3/2012 VND 62,038,899,992

Ph\lm Thi Van

KS toan trU'Ong

5

A ngily 15 thimg 4 nam 2013

iamd6e~

,A

H

/

Cong tyCP chUng khoan An Sinh

80101 Lang H~ - Bong B8 - Ha Noi

BAN THUYET MINH BAo cAo TAl CHiNH

Quy1nam2013

Sao cao rai chfnh Quy 1nam 2013

Hinh th.rc sO'hfhI van

Cong ty cb phful ChUng khoan An Binh thanh I~p va hOl,ltdQng theo Gidy ChUng nh~ diing ky kinh doanh s6

0103013960 ngay 26 thang 09 nam 2006 do So K~ hOl,lch va Ddu tu Thanh ph6 Ha NQi cdp va theo Quy~t dinh s6 16/UBCK-GPHDKD ngay 29 thang 09 nam 2006 cua chu tich Uy ban ChUng khoan Nha nuac, Quy~t dinh sua dbi Gidy phep thcinh I~p va hOl,ltdQng s6 I 78/UBCK-GP ngay 10 thang 12 nam 2008 va cac quy~t djnh v~ vi~c thanh I~p chi nhanh cua UyBan ChUng khoan Nha nuac

TJ1l so chinh clla Cong ty 4li: s6 101 - Lang HI,l- D6ng Da - Ha NQi

V6n di~u I~ clla Cong ty la: 397.000.000.000 VND (Ba tram chin mum bliy tY d6ng) Tuang duang 39.700.000 c6 phful, m~nh gia mQt cb phfulla 10.000 VND

Cong ty co cac don vi trlfC thuQc sau:

Ten

Chi nhanh Thanh Ph6 H6 Chi Minh

Chi nhanh Hlii Phong

Chi nhanh Da Nfulg

Chi nhanh Thai Binh

Chi nhanh B~c Ninh

Chi nhanh Viing Tau

Nganh nghS kinh doanh

HOl,ltdQng chinh clla Cong ty la:

Moi giCrichUng khoan;

T\f doanh chUng khoan;

Tu vdn ddu tu chUng khoan

Tu vdn mi chinh doanh nghi~p

Blio Hl.nhphat hanh chUng khoan;

Luu kY chUng khoan

s6 118 Nguyen Cu Trinh - Q 1 - Moi giCri chUng khoan

TP H6 Chi Minh s6 07 Trful Hung Dl,lo - Qu~ Moi giCrichUng khoan H6ng Bang - Hlii Phong

s6 9 Yen Bai - P Hlii Chau 1 - Q Moi giCrichUng khoan Hlii Ch~u - TP Da Nfulg

s6 399 Le Quy Don - PhuOng Moi giCrichUng khoan

Le H6ng Phong - TP Thai Binh s6 10 Nguyen Dang Dl,lo - Moi giCrichUng khoan PhuOng Ti~n An - TP B~c Ninh

s6 21 Le Lqi - TP Viing Tau - Moi giCrichUng khoan Tinh Ba Ria - Viing Tau

2 CHE DQvA cHiNH SACH KE ToAN Ap DVNG T~I CONG TY

Ky k~ toan, don vi tiSn t~ su-d\lng trong k~ toan

Ky k~ toan nam cua Cong ty b~t ddu tU ngay 0 I/0 I va k~t thuc vao ngay 31/12 hang nam

Dan vi ti~n t~ su dVng trong ghi chep k~ toan Ia d6ng Vi~t Nam (VND)

Chuin m,!c va Ch~ dQ k~ toan ap d\lng 6

Cong tyCP chUng khoan An Sinh

So 101 Lang H~ -Bong B8 -HaN9i

Sao cao Tai chfnh Quy 1 nam 2013

cMd(J lei toan ap d1,lng

Cong ty ap d\mg Ch6 dQ K6 toan doanh nghi~p ban hfmh theo Quy6t dinh s6 15/2006/QD-BTC ngay 20/3/2006

da dUQ"csua d6i, b6 sung theo quy dinh ~i Thong tu 244/2009/TT-BTC ngay 31/12/2009 clia BQ truemg BQ Hi chinh va Thong tu s6 95/2008/TT-BTC ngay 24 thang 10 nlim 2008 clia BQ Hi chinh v€ vi~c Huemg ddn k~ to an

ap d\lng d6i vm cong ty chUng khoan da dUQ"csUa d6i, b6 sung theo Thong tu 162/20IO/TT-BTC ngay

20/10/20 10 clla BQ Hi chinh.

Tuyen b6 vJvi?c tutin thit Chudn mllC lei toan va cMd(J lei toan

Cong ty da ap d\lng cac Chufut m\Ic k6 toan Vi~t Nam va cac van ban huemg ddn Chufut m\Ic do Nha nuac da

ban hanh Cac bao cao tai chinh dUQ"cI~p va trinh bay theo dung mQi quy dinh Clla timg chufut m\Ic, thong tu

huemg ddn th\Ic hi~n chufut m\IC va Ch~ dQ k6 toan hi~n hanh dang ap d\lng

fflnh thUc lei toan ap d1,lng

Cong ty ap d\lng hinh thuc k~ toan tren may vi tinh

Ti~n va cae khoan tU'O'llgdlrO'Dgti~n

Ti€n va cac khoan tuang duang ti€n bao g6m ti€n m~t t\ii quy, ti€n gtii ngan hang, cac khoan ddu tu nglln h~ co tho; gian dao h~ khong qua 03 thang, co tinh thanh khoan cao, co kha nang chuy€n d6i d~ dang thanh cac lugng ti€n xac dinh va khong co nhi€u rili ro trong chuy€n d6i thanh ti€n

Cae khoan phlii thu

Cac khoan phai thu dUQ"ctrinh bay tren Bao cao tai chinh theo gia tri ghi s6 cac khoan phai thu khach hang va phai thu khac sau khi trir di cac khoan d\I phong dUQ"cI~p cho cac khoan nQ"phai thu kho doi

Hi san e&dinh va khiu hao tai san e&dinh

Hi san c6 dinh hilu hinh, tai san c6 dinh vo hinh dUQ"cghi nh~ theo gia g6c Trong qua trinh su d\lng, tai san c6 dinh hilu hinh, tai san c6 dinh vo hinh dUQ"cghi nh~ theo nguyen gill, hao mon luy k6 va gia tri con l\ii

Khdu hao dUQ"ctrlch theo phuang phap duang thllng Tho; gian khdu hao dUQ"cuac tinh nhu sau:

- Nha CUll,vat ki~n trilc 05-50 nlim

TSCD thue tai chlnh dUQ"ctrlch khdu hao nhu TSCD clla Cong ty D6i vm TSCD thue tai chinh khong chAc chlln

ChUng khoan diu tlr

ChUng khoan ddu tudUQ"cghi nh~ theo gia g6c C6 tuc va trai tuc nh~ dUQ"ctrong nlim tai chinh dUQ"cghi nh~

giam gili v6n chUng khoan d6i vai khoan lai d6n tich truac ngay mua va ghi nh~ tang doanh thu ddu tu d6i voi

phdn lai k€ tit ngay mua.

Cong ty ap d\lng phuang phap binh quiin gia quy€n di dQng d€ tinh gia v6n c6 phi6u ban ra va phuang phap dich danh d~ tinh gia v6n trai phi6u ban ra

ChUng khoan mua ban theo hQ'Pdang mual blin I~i (hQ'Pdang hQ'Ptae diu tlr e6 phin)

Cac giao dich chUng khoan lien quan d6n vi~c mua! ban chUng khoan titl cho khach hang va ban l\ii chol mua l\ii tit chinh xac khach hang do VaG mQt ngay C\l th~ trong tuang lai vm gia c\l th€ dUQ"cgQi la cac hgp d6ng hgp tac

ddu tuc6 phdn Khi co cac giao dich, Cong ty ghi nh~ vao s6 sach mQt khoan tal san! nQ"phai tra bang vm gia

ban l\iil mua I~i VaGmQt ngay C\l th~ trong tuang lai Phdn chenh I~ch giiia gia ban I~ mua I~i va gia mua! ban se

dUQ"cghi nh~ nhu la mQt khoan nQ"pMi tra (doanh thu ghi nh~ truoc)/tai san (chi phi cha k6t chuy~n ) va se

dUQ"cphiin b6 theo phuang phap duang thllng VaG bao cao k6t qua ho~t dQng kinh doanh nhu Ill.mQt khoan thu nh~pl chi phi theo tho; h~ clla hgp d6ng

7

Cong ty CP chUng khoan An Sinh

So 101 Lang H~ - Bong Ba - Ha N(li

Sao cao raichlnh

Quy 1 nam 2013

Cae khoan iliu til' tili ehinh

Cac khmm d~u tu tai chinh ~i thai di~m bao cao, n~u:

Co thai h~ thu h6i ho~c dao h~ kh6ng qua 3 thang k~til ngay mua khoan d~u tu do dUQccoi la "luang

duang ti~n";

Co thai h~ thu h6i v6n dum 1 nam ho~c trong 1 chu Icy kinh doanh dUQcphiin lo~i la lai san ngfut h~;

Co Ihai h~ thu h6i v6n tren I nam ho~c han 1 chu Icy kinh doanh dugc phiin lo~i la tai san dai h~

Chi phi iii yay

Chi phi di yay dUQcghi nh~ vao chi phi san xu~t, kinh doanh trong nam khi phat sinh, tm chi phi di yay lien

quan tn,rc ti~p d~n vi~c d~u til xay d\ffig ho~c san xu~t tai san d6 dang dugc tinh vao gia trj cua tai san do (duQC

v6n hoa) khi co du cac di€u kien quy djnh trong Chufut m\fc K~ toan Viet Nam s6 16 "Chi phi di vay"

Chi phi tra trmre

Cac chi phi tni truac chi lien quan d~n chi phi san xu~t kinh doanh cua m(it nam tai chinh ho~c m(it chu Icy kinh

doanh dUQcghi nh~ la chi phi tra truac ngfut h~ va dUQctinh vao chi phi san xu~t kinh doanh trong nam lai

chinh

Cac chi phi da: phat sinh trong nam tai chinh nhung lien quan d~n k~t qua ho~t d(ing san xu~t kinh doanh cua

nhi~u nien d(i k~ toan dUQch~ch toan vao chi phi tra truac dai h~ d~ phan b6 dk vao k~t qua ho~t d(ing kinh

doanh trong cac nien d(i k~ toan sau

Chi phi phai tri

Cac khoan chi phi th\fc t~ chua phat sinh nhung dUQctrich truac vao chi phi san xu~t, kinh doanh trong nam d~

dam bao khi chi phi phat sinh th\fc t~ kh6ng gay d(it bi~n cho chi phi san xu~t kinh doanh trenCCJ s6 dam bao

nguyen t~c phil hqp gitl'a doanh thu va chi phi Khi cac chi phi do phat sinh, n~u co chenh lech vm s6 da trich, k~

toan ti~n hanh ghi b6 sung ho~c ghi giam chi phi tuang (mgvm phk chenh 'echo

V6n ehiiSlYhihl

V6n d~u til cua chu s6 htl'u dUQcghi nh~ theo s6 v6n th\fCgop cua chu s6 htl'u

Lc;rinhu~ sau thu~ chua phan ph6i la s6 Ic;rinhu~ til cac ho~t d(ing cua doanh nghiep sau khi Iril (-) cac khoan

di~u chlnh do ap dl,lng h6i 16 thay d6i chinh sach k~ loan va di~u chlnh h6i 16 sai sol trQng y~u cua cac nam

truac Lc;rinhu~ sau thu~ chua phan ph6i co th~ dUQcchia cho cac nha d~u tu d\fa tren tY I~ gop v6n sau khi

dUQcH(ii d6ng quan trj phe duyet va sau khi da:trich I~p cac quy d\f phong theo Di~u Ie C6ng ty va cac quy djnh

cua phap lu~t Viet Nam

Ghi nh~n doanh thu

Doanh thu cung cap dich \Ill

Doanh thu cung c~p djch V\ldUQcghi nh~ khi k~t qua cua giao djch do dUQcxac djnh m(it cach dang tin c~y

Trucmg hqp viec cung c~p djch V\llien quan d~n nhi~u nam thl doanh thu dUQcghi nh~ trong nam theo k~t qua

phk c6ng viec da:hmin thanh vao ngay I~p Bang can d6i k~ toan cua nam do K~t qua cua giao djch cung c~p

djchVl,I dUQcxac djnh khi thoa man cac di~u kien sau:

Doanh thu dUQcxac djnh tuang d6i ch~c chfut;

Co kha nling thu dUQcIc;rifeh kinh t~tilglao djch cung c~p djch V\ldo;

Xac djnh dUQcphk c6ng viec da:hoan thanh vao ngay I~p Bang Ciin d6i k~ toan;

Xac djnh dUQcchi phi phat sinh cho giao djch va chi phi d~ hoan thanh giao djch cung c~p djchVl,I do

Doanh thu vJ v<5nkinh doanh, c6tuc va l(li nhUljn all(lc chia

Thu nh~p phat sinhtilti~n lai dUQcghi nh~ tren Bao cao k~t qua kinh doanh tren co s6 d6n tich

C6 t(rc, Ic;rinhu~ dUQcchia dUQcghi nh~ khi C6ng ty dUQcquy~n nh~ c6 t(rc ho~c dUQcquy~n nh~ Ic;rinhu~

tilvi~c gop v6n

8

C

IU A

Cong tyCP chLtng khoc'm An Sinh

S6101 Lang H~ -£>6ng £>a -Ha N(>i

Sao cao Hi chfnh Quy 1 nam 2013

3 GIA TRJ KH6I UfQNG GIAO DJCH CHUNG KHoAN THTfC HI~N TRONG QUY 1NAM 2013

Ciia Cong ty ChUng khoan

C6 phil~u va ch(mg chi guy

Tnii phieu

Ciia nguiri duto'

C6 phieu

Tnii phieu

Khf>i IUQ1lggiao djch CK th\lc

hi~n trong Quy 1

1,581,023 1,581,023

198,915,000 198,515,000 400,000 200,496,023

Gia trj giao djch ch(mg khOlm th\lc

hi~n trong Quy 1

VND 36,296,857,106 36,296,857,106

2,103,483,000,000 2,060,818,000,000 42,665,000,000 2,139,779,857,106

4 TIEN vA cAc KHOA.N TUONG DUONG TIEN

Ti~n giri ngan hang

Ti~n giri cua nM ddu tu v~ giao djch ch(mg khoan (*)

31/03/2013 VND 10,785,353,079 81,590,957,342

92,376,310,421

01/01/2013 VND 27,750,418,730 74,386,524,898

102,136,943,628

(*) Khoan ti~n girl cua nha ddu tu vao tai khoan cua C6ng ty t~i cac ngan hang d6 ph\lc V\l cho vi~c mua ban ch(mg

khOlin va thanh tOlin bi! tm mua ban ch(mg khoan cua nM ddu tu

ChUng khoan thll'01lg m,i

Ch(mg khoan niem yet

Ch(mg khoan chua niem yet

Trai phieu

Ch(mg khoan hQll tac kinh doanh

D., phOng giam giadutlr nglln h,n (*)

6 PHA.I THU HO~ T DQNG GIAO DJCH CHUNG KHoAN

Phai thu liii hQll tac kinh doanh

Phi giao djch phili thu nha ddu tu

Phili thu thanh vien khac

7 cAc KHOA.N PHA.I THU KHAc

Phili thu NUT theo hQll dang IcYguy

Phili thu (mgtruacti~n ban ch(mg khoan cho NUT

Phili thu khac

-~

31/03/2013 01/01/2013 )

81,349,461,005 81,505,259,911 N

1,611,368,717 6,174,267,623 58,675,837,326 54,268,737,326 19,908,200,000 19,908,200,000 1,154,054,962 1,154,054,962 (23,070,871,334) (23,568,029,175)

58,278,589,671 57,937,230,736

31/03/2013 01/0112013

652,776,182 609,240,994 1,390,282,667 1,390,282,667

2,043,058,849 1,999,523,661

31/12/2012 01/01/2012

113,011,056,430 78,429,032,577 9,789,628,155 15,0 I 0,052,756 2,001,941,664 2,015,207,696 124,802,626,249 95,454,293,029

9