Cong ty co cac don vi trlfc tbuQc sau: Ten Chi nhanh Thanh Ph6 H6 Chi Minh Chi nhanh Hai Phong Chi nhanh Da Nfulg Chi nhanh Thai Binh Chi nhanh B~c Ninh Chi nhanh VUng Tau Chi nhanh Hu~
Trang 1CONG TY CO pHAN CHUNG KHoAN AN BINH
Quy3nam2014
Trang 2Cong ty CP chU'ng khoan An Sinh Sao CaDrai chfnh
BANG CAN DOl KE ToAN
Tin" din ngiJy 30/09/2014 DVT: VND
Thuy~t
(100=110+120+130+140+150)
I Ti~n va cae khoan to'O'DgdO'O'Dgti~n 110 V.OI 223,263,083,009 188,948,022,681
II Cae khoan diu to'tai ehinh ngin h,n 120 V.04 64,452,568,088 167,099,531,027
6 Dt,rphong phai thu ngfut h~ kh6 doi(*) 139 (12,009,624,641 ) (7,912,874,953)
(200=210+220+240+250+260)
4 Chi phi dAutu xay dt,rngco ban do dang 230
5 Dt,rphong giam gia dAutu tai chinh dai h~ (*) 259
Trang 3Cong ty CP chung khoan An Sinh
S0101- Lang H~ - £)ong £)a - Ha N9i
Sao cao raichfnh Quy 3 nam 2014
300
BANG CAN DOl KE ToAN
Till" dill ngay 30/09/2014 (flip fheo)
Thuy~t
NGUONVON
A -NQpIIAI TRA (300=310+330)
I N,! ngiln hli'n
I.Vay va nq ngin h;;m
2 PMi tra nguai ban
3 Nguai mua tra ti€n truac
4 Thu~ va cac khoan phai n(>p Nha nuac
5 Phai tra ngum lao d(>ng
6 Chi phi phai tra
7 Phai tra n(>i bi)
8 PMi tra ho~t d(>ng giao djch chUng khoan
9 Phai tra hi) c6 tuc, g6c va liii trai phi~u
10 Phai tra t6 chuc phat hanh chUng khoan
II Cac khoan phai tra, phai nQp ngin h;;m khac
12 OIJ phong phai tra ngin h;;m
310 311 312 313 314 315 316 317 320 321 322 328 329
V.08
V.12
V.13
30/0912014 0110112014
364,602,384,245 371,024,865,688
364,602,384,245 371,024,865,688 204,933,243,602 255,158,295,752 408,496,075 459,477,664 1,557,954,416 450,000,000
2, I03,086,602 670,537,311 682,967,898 1,778,801,774 710,807,912 836,378,392
1,086,480,285 765,123,818 157,121,546 89,258,850
152,962,225,909 110,816,992,127
B - VON CHU saHUU (400=410+430) 400 391,465,782,363 380,193,350,500
5,973,357,884
(22,780,007,384)
751,218,216,188
380,193,350,500 397,000,000,000
5,973,357,884
(11,507,575,521 )
756,068,166,608
391,465,782,363 397,000,000,000 V.16
440
410 411 416 417 418 419 420 430
K~ toaD tmirng
TONG CQNG NGUON VON (440=300+400)
II Quykhen thu-irng, phUe IQi
Ngu-iri I~p
Phli'm ThiVan
1 -vaneM sirhfru
1 V6n d~u tu cua chu sahfru
6 Chenh I~ch tY gia h6i dom
7.Quyd~utuphat triSn
8.QuydlJ phong tai chinh
9.Quykhac thuQc v6n chu sahfru
10.LQ'inhu~ sau thu~ chua phful ph6i
JV'~~:J&u
2
Trang 4Cong ty CP ch(rng khoan An Binh
101 Lang H<:t- D6ng Da -HaNQi
Bao cao tai chinh
Quy3nam 2014 KET QuA HO~ T DQNG KINH DOANH
Quy 3 nam 2014
27,871,079,301 64,880,270,554
5
35,262,201,312
Don vitinh: VNI>
Nam tnrac Loy kS tir dAu nam QuyJ
5
II ,385,731,848
Nam nay Loy kS tir dAu nam
5
Quy3
4 3
01
MASO
2
CHi T1EU STT
1
1 Doanh thu
7,587,265,332 24,842,648,070 3,034,274,821 12,367,829,437 1,405,581,802 4,302,452,600 280,788,468 488,129,990
10,620,008,890 10,620,008,890 1,606,818,570 1,606,818,570 49,698,526 618,153,072 212,325,727 1,047,267,107 267,595,149 854,202,916 264,354,315 992,991,291
7,864,111,420 23,428,259,552 5,961,715,402 18,588,343,825
11,385,731,848 35,262,201,312 2,646,941,747 6,950,424,357 8,738,790,101 28,311,776,955 8,297,213,333 25,194,358,388
441,576,768 3,117,418,567 6,614,986 27,253,912
6,614,986 27,253,912 448,191,754 3,144,672,479
Trongd6:
Doanh tim hOilt dQng moi gi6i chimg khoan 01.1
Doanh thu hOilt dQng dAu tu chimg khoan, gop vim 01.2
Doanh thu bao lilnh phat himh chimg khoan 01.3
Doanh thu dili Iy phat himh chimg khoan 01.4
Doanh tIm cho thue sir d1,1I1g tai san 01.8
3 Doanh thu thuAn v~ ho:.tt d~ng kinh doanh (10=01-02) 10
5 Lqi nhu~n g{lp cua ho:.tt d{lng kinh doanh (20=10-11) 20
7 Lqi nhu~n thuAn tir ho:.tt d{lng kinh doanh (30=20-25) 30
11 T6ng lqi nhu~n kS toan trric thuS (50=30+40) 50
27,871,079,301 64,880,270,554 12,167,000,993 25,050,702,963 15,704,078,308 39,829,567,591 10,389,432,159 25,807,851,522
5,314,646,149 14,021,716,069 2,232,681 48,665,474 125,000,000 132,638,144 (122,767,319) (83,972,670) 5,191 ,878,830 13,937,743,399 1,038,375,766 2,665,31 1,536
4,153,503,064 11,272,431 ,863
104.62 283.94
448,191,754
11.29
3,144,672,479
79.21
Ph,m ThjVao
K@Toao TnrO'ng
Trang 5Gong tyGP chang khoan An Sinh
80101- Lang H~-Dong Da -HaN(>i
(Theo plll¥O'1Ig phap gian dip)
Quy 3 nam 2014
Sao cao tai chinh Quy 3 nam 2014
Mil
I LUll chuy~n ti€n tir hOl.lt dQng kinh doanh
chUng khOlln
01 1 L(li nhu{in !ruuc thu€ 5,191,878,830 448,191,754
2 lJiiu chinh cho cac khoiin
04 Uli, 15chenh I~chtYgia h6i doai chua tht,rchi~n
08 3 L(li nllll{in kinh doanh truuc nha-ng thay dbi 2,699,727,940 519,719,063
van luu dpng
10 Tang, giam hang t6n kho, chUng khoan thuang m~i (1,146,392,037) 16,531,598,022
11 Tang, giam cac khoan phai tra (kh6ng k~ lili vay (11,683,873,134) (32,595,127,351)
phai tra, thu6 thu nh~p doanh nghi~p phai nQp)
15 Ti~n thu khac tit ho~t dQngkinh doanh
20 Luu c"uy2n tiin tlllliin tir "opt dpng kin" doanh (139,709,621,269) 5,060,727,747
chung khoan
II LUll chuy~n ti€n tir hOl}tdQng diiu hr
21 I Ti~n chi d~ mua sfun, xay dt,rngTSCD ya cac tai
san dai h~ khac
22 2 Ti~n thu tit thanh Iy, nhm;mg ban TSCD ya cac
27 7 Ti~n thu lili cho yay, c6 ruc va Igi nhu~ dugc chia 8,169,814,556 1,905,671,840
30 Luu chuy2n din thulin tir hopt dpng dliu tu 8,169,814,556 1,905,671,840
I
~
31 I Ti~n thu tir phlit hanh c6 phiSu, nh~ yan gop cua
t
chu s6hilu
32 2 Ti~n chi tra y6n gop cho cac chu s6 hilu, mua I~i
c6 phieu cua doanh nghi~p dil pMt hanh
35 5 Ti~n chi trangthue tai chinh
36 6 C6 ruc, Igi nhu~ dil tra cho chu s6 hilu
40 Luu chuy2n tiin thulin tir hopt dpng tili chinh 54,920,888,250 (37,028,154,835)
Trang 6Cong tyCP chung khoan An Sinh
80101- Lang H~-Bong Ba -HaN<?i
(Til eo pllll'O'ng pJuip gitin ti€p)
Quy 3 nam 2014
Sao CaDtaichfnh Quy 3 nam 2014
Mii
s6 CHi TIEU
ThuySt minh
Quy 3.2014 VND
Quy 3.2013 VND
60 TiSn va cac khoaD ttrong dtrong tiSD t6D diu Dam
61 Anh huang ella thay d6i tY gia h6i dmli guy d6i ngOl,lit~
299,882,001,472 199,995,806,767
KS toaD trtriYng NgtrOi l~p
Ph~m ThiVan
Trang 7C6ng ty CP chUng khOlin An Binh
S6 10 1 Lang H~ - D6ng Da - Ha NQi
Quy3 nam 2014 THONG TIN CHUNG
Bao cao tai chinh Quy 3 nam 2014
Hinh thti'c sir bfru van
C6ng ty C6 phfuJ ChUng khoan An Binh thanh I~p va ho~t d(lng theo Gic1y ChUng nh~ dang ky kinh doanh s6
0103013960 ngay 26 thang 09 nam 2006 do Sa K~ ho~ch va DfiutuThanh ph6 Ha N(li cc1pva theo Quy~t dinh s6
16/UBCK-GPHDKD ngay 29 thang 09 nam 2006 cua chu tjch Uy ban ChUng khoan Nha nuac, Quy~t dinh sua'
d6i IfuJ I Gic1yphep thanh l~p va ho~t d(lng s6 I 78/UBCK-GP ngay 10 thang 12 nam 2008, quy~t dinh sua d6i lfuJ
2 s6 365/UBCK-GP cc1p ngay 02/ll/2010 va cae quy~t dinh v~ vi~c thanh I~p chi nhanh cua Uy Ban ChUng
khoan Nha nuac
Trv sachinh cua C6ng ty ~i: s6 101 - Lang H~ - D6ng Da - Ha NQi
V6n di~u I~ cua C6ng ty la: 397.000.000.000 VND (Ba tram chin muai bay ty d6ng) Tuang duang 39.700.0001
c6 phfuJ, m~nh gia m(lt c6 phfuJ la 10.000 VND
Cong ty co cac don vi trlfc tbuQc sau:
Ten
Chi nhanh Thanh Ph6 H6 Chi Minh
Chi nhanh Hai Phong
Chi nhanh Da Nfulg
Chi nhanh Thai Binh
Chi nhanh B~c Ninh
Chi nhanh VUng Tau
Chi nhanh Hu~
Phong giao dich My Dinh
Nganh ngh~ kinh doanb
HO;;1tdQng chinh cua C6ng ty la:
M6i gim chling khoan;
Tt,r doanh chling khoan;
Tu vful ddutuchling khoan
Tu vful tai chinh doanh nghi~p
Bao liinh phat hfmh chUng khoan;
LUll IcYchUng khoan
Dja cbi P20 I Toa nha Smart View 161-163-165 TrfuJ Hung D;;10,P C6 Giang, Q 1- TP H6 Chi Minh S6 97 Di~n Bien Phu, P Minh Khai, TP Hai Phong s6 17 D~g Tit Kinh, Q Hili Chau, TP Da Nfulg
S6 399 Le Quy D6n - Phu<mg Le
H6ng Phong - TP Thai Binh S6 10 Nguy~n Dang D;;10-Phu<mg Ti~n An - TP B~c Ninh s6 21 Le LC}i TP VUng Tau -Tinh Ba Ria - VUng Tau s6 41-43 B~n nghe- Phu<mg Phil
HQi - TP Hu~
s6 26+28 Le TrQng Tful, Qu~
Thanh Xuan, Ha NQi
6
Ho~lt dQng kinb doanh cbinb M6i giai chling khoan
M6i giai chUng khoan
M6i giai chling khoan
M6i giai chUng khoan
M6i gim chUng khoan
M6i giai chUng khoan
M6i giai chling khoan
M6i giai chling khoan
lA -'
Trang 8Cong ty CP ch(mg khOlin An Binh
S6 101 Lang H~ - D6ng Da - Ha Nl>i
Bao cao tai chinh Quy 3 nam 2014
2 ,CHE DQvA cHiNH SACH KE ToAN Ap DVNG T~I CONG TY
Ky kl! toan, don vi ti@nt~ sir d\lDg trong kl! toan
Ky k~ toan nam clla Cong ty b~t ddu tir ngay 01/0 I va k~t thuc van ngay 3 1/12 hang nam
Dan vi tien t~ sir dl,mg trong ghi chep k~ toan la d6ng Vi~t Nam (VND)
Chuin IDl}'eva ChI! dl) kl! toan ap d\lng
chi a(j lei toan ap dllng
Cong ty ap dl,mg Ch~ dl> K~ toan doanh nghi~p ban hanh theo Quy~t djnh s6 15/2006/QD-BTC ngay 20/3/2006
da dugc sira d6i, b6 sung theo quy dinh t~i Thong tu 244/2009/TT-BTC ngay 31/12/2009 clla B(i tru<'mg BI>Tai chinh va Thong tu s6 95/2008/TT-BTC ngay 24 thang 10 nam 2008 clla BI>Tai chinh ve vi~c Huang dfuI k~ toan
ap d\mg d6i vOi cong ty ch(mg khoan da dugc sira d6i, b6 sung theo Thong tu 162/2010/TT-BTC ngay 20/1 0/20 I 0 clla B(i Tai chinh
Tuyenb6 v€vi?c tUlinthu Chu6n m7!C lei toan va chi a(j lei tOtin
Cong ty dii ap d\mg cac Chufut m1,lck~ toan Vi~t Nam va cac van ban huang dfuI Chufut m1,lcdo Nha nuac dii ban hanh Cac bao cao tai chinh dugc l~p va trinh bay theo dung mQi quy dinh clla tirng chufut m1,lc, thong tu huang
dfuI th1,lchi~n chufut m1,lcva Ch~ dl> k~ toan hi~n hanh dang ap dl,mg
Hinh tMc ki toan ap dllng
Cong ty ap d~ng hinh thuc k~ toan tren may vi tinh
Ti@nva eae khoan ttrong dtrong ti@n
Tien va cac khoan tuang duang tien bao g6m tien m~t t~i quy, tien giri ngan hang, cac khoan ddu tu ng~ h~ c6 thai gian dao h~ khong qua 03 thang, c6 tinh thanh khoan cao, c6 khil nang chuy~n d6i d~ dang thanh cac lu<;mg tien xac dinh va khong c6 nhieu rlli ro trong chuy~n d6i thanh tien
Cae khoan phili thu
Cac khoan phili thu dugc trinh bay tren Bao cao tai chinh theo gia trj ghi s6 cac khoan phili thu khach hang va phai fuu khac sau khi trir di cac khoan d1,lphong dugc I~p cho cac khoan ng phai thu kh6 doi.
D1,lphong ng phai thu kh6 doi dugc tdch l~p cho tirng khoan phai thu kh6 doi can cu van tu6i ng qua h~ clla cac
khoan ng ha~c dl,l'ki~n muc t6n thftt c6 th~ xay ra.
Tai san e6 dinh va khllu hao tal san c6 dinh
Tai san c6 dinh hilu hinh, tai san c6 dinh vo hinh dugc ghi nh~ theo gia g6c Trong qua trinh sir dl,mg, tai san c6
dinh hilu hinh, tai san c6 dinh vo hinh dugc ghi nh~ thea nguyen gia, hao man luy k~ va gia tri can l~i
nam
nam nam
nam nam 05-50 03-'08
'04-06
08
'10
Khftu haa dugc trich thea phuang phap duang th~g Thai gian khftu haa dugc uac Hnh nhu sau:
- Nha cira, v~t ki~n truc
May m6c, thi~t bi
Phuang ti~n v~ tili
Thi~t bi van phong
Phdn mem quan Iy
ChUng khoan dau ttr
Ch(mg khoan ddu tu dugc ghi nh~ thea gia g6c C6 tuc va trai tuc nh~ dugc trang nam tai chinh dugc ghi nh~
giam gia v6n ch(mg khoan d6i vOi khoan lai d6n Hch truac ngay mua va ghi nh~ tang doanh thu ddu tu d6i vOi
phdn liii k~ tir ngay mua
Cong ty ap d\mg phuang phap binh quan gia quyen di dl>ng d~ tinh gia v6n c6 phi~u ban ra va phuang phap dich
Trang 9C6ng ty CP ch(mg khmin An Binh
S6 101 Lang Hl;\- D6ng Da - Ha NQi
Cae khoiin diu tIr tili ehinh
Cac khoan ddu tu tai chinh tl;\ithai diSm bao cao, nSu:
Bao cao tai chinh Quy 3 nam 2014
C6 thm hl;\ll thu h6i ho~c dao hl;\ll kh6ng qua 3 thang kS tt! ngay mua khofm ddu tu d6 duQ'c coi la "tuang duang ti~n";
C6 thm hl;\llthu h6i v6n duai 1 nam ho~c trong 1 chu IcY kinh doanh duQ'c phan IOl;\ila tai san ngful hl;\ll; C6 thm hl;\llthu h6i v6n tren I nam ho~c han 1 chu IcY kinh doanh duQ'c phan IOl;\ila tai san dai hl;\ll
D\f phOng giiim gia diu til' ngiin hl}n, dili hl}n
D\f phong giam gia ddu tu duQ'c I~p VaGthai diSm cu6i IcY la s6 chenh I~ch giua gia g6c Clla cac khoan ddu tu duQ'c hl;\ch toan tren s6 kS to an Ian han gia tri thi tmang ho~c gia tr! hQ'P Iy cua chung tl;\i thm diSm I~p d\f phong
D6i vai cac khoan ddu tu ch(mg khoan: nSu ch(mg khoan dil duQ'c niem ySt thi gia tri thi tmang duQ'c tinh theo gia giao dich binh quan tl;\ingay trich I~p d\f phong tren sa giao dich ch(mg khoan Ha NQi (HNX) ho~c gia d6ng Clla tl;\ingay trich I~p d\f phong tren sa giao dich ch(mg khoan Thanh ph6 H6 Chi Minh (HSX); nSu ch(mg khoan chua duQ'c niem ySt tren thi tmang ch(mg khoan thi gia tri thi tmang duQ'c xac dinh theo gia giao dich binh quan tren thi tmang giao dich cua cac Cong ty dl;\i chung chua niem ySt (UPcom) tl;\i ngay l~p d\f phong ho~c gia trung binh tren co sa gia giao dich duQ'c cung Clip t6i thiSu bai ba cong ty ch(mg khoan tl;\i thm diSm I~p d\f phong Tmang hQ'P khong thS xac dinh duQ'c gia tri thi tmang cua ch(mg khoan thi C6ng ty kh6ng trich l~p d\f phong giam gia ch(mg khoan D6i vai ch(mg khoan niem ySt bi huy giao dich, ngirng giao dieh kS tlr ngay giao dich thu sau tradi thi gia tri thi tmang la gia tri s6 sach tl;\i ngay l~p bang can d6i gdn
nhk
D6i v6l cac khoan ddu tu gai hl;\ll VaG t6 chuc kinh tS khac, muc trich I~p d\f phong duQ'c xac dinh d\fa VaG bao cao tai chinh cua t6 chuc kinh tS khac
Chi phi di yay
Chi phi di yay duQ'c ghi nh~ VaG chi phi san xuat, kinh doanh trang nam khi phlit sinh, tm chi phi di yay lien quan tr\fc tiSp dSn vi~e ddu tu xay d\fllg ho~e san xuat tai san dadang duQ'c tinh VaG gia tri cua tai san d6 (duQ'c v6n hmi) khi c6 du cac di~u ki~n quy dinh trong Chudn m\fc KS toan Vi~t Nam s6 16 "Chi phi di vay"
Chi phi trii trmle
Cac chi phi tni tmac chi lien quan dSn chi phi san xuat kinh doanh Clla mQt nam tai chinh ho~e mQt chu ky kinh doanh dUQ'e ghi nh~ la chi phi tni tmac ngful hl;\ll va duQ'c tinh VaG chi phi san xuat kinh doanh trong nam tai chinh
Cac chi phi dil phat sinh trong nam tai chinh nhung lien quan dSn kSt qua hOl;\tdQng san xuat kinh doanh cua nhi~u nien dQ kS toan duQ'C hl;\ch toan VaG chi phi tra tmac dai hl;\ll dS phan b6 ddn VaG kSt qua hOl;\tdQng kinh doanh trang cac nien dQ kS toan sau
Chi phi phiii tra
Cac khoan chi phi th\fc tS chua phlit sinh nhung duQ'c trich tmac vao chi phi san xuat, kinh doanh trong nam d~ dam bao khi chi phi phat sinh th\fc tS kh6ng gay dQt biSn cho chi phi san xuat kinh doanh tren co sa dam bao nguyen t~c phu hQ'P giua doanh thu va chi phi Khi cac chi phi d6 phat sinh, nSu c6 chenh l~ch v6l s6 dil trich, kS toan tiSn hanh ghi b6 sung ho~c ghi giam chi phituang(mg vai phdn chenh l~ch
V6n ehU sO'hihl
v6n ddu tu eua ehu sa hUll duQ'c ghi nh~ theo s6 v6n th\fc g6p clla chu sa hUll
LQ'i nhu~ sau thu~ chua phan ph6i la s6 IQ'inhu~ tt! cac hOl;\tdQng Clla doanh nghi~p sau khi trit (-) cae khoan
Chi nh~n doanh thu
Doanh thu cung cdp djch v¥
Doanh thu cung cap dich V\l duQ'c ghi nh~ khi kSt qua cua giao dich d6 duQ'c xac dinh mQt cach dang tin c~y Tmang hQ'P vi~c cung Clip dich V\l lien quan dSn nhi~u nam thi doanh thu duQ'c ghi nh~ trong nam theo kSt qua phdn cong vi~c dil hoan thanh VaG ngay I~p Bang can d6i k~ toan cua nam d6 KSt qua cua giao dich cung dp dieh V\l duQ'c xac dinh khi thoa miln cac di~u ki~n sau:
8
Trang 10C6ng ty CP ch(mg khmin An Binh
S6 101 Lang H;.t- D6ng Da - Ha NQi
Bao cao tai chinh Quy 3 nam 2014 Doanh thu dugc xac djnh tuang d6i ch~c ch~;
Co kha nang thu dugc Igi ich kinh t~ tu giao dich cung cdp dich Vl,ldo;
Xac dinh dugc phful c6ng vi~c da horm thanh vao ngay l~p Bang Can d6i k~ toan;
Xac dinh dugc chi phi phat sinh cho giao dich va chi phi d~ hoan thanh giao dich cung cdp dich Vl,ldo
Doanh thu vJv6n kinh doanh, c6 tuc va l(li nhu(in aU(lc chia
Thu nh~p pMt sinh tu ti~n lai dugc ghi nh~ tren Bao cao k~t qua kinh doanh tren C(Jsad6n tich
C6tuc,19i nhu~ duqc chia duqc ghi nh~ khi C6ng ty dugc quy~n nh~ c6 ruc ho~c duqc quy~n nh~ 19i nhu~
tu vi~c gop v6n
3 GIA TRI KHOI Uf<}NG GIAO DICH CHUNG KHoAN THl/C HItN TRONG QilY 3NAM2014
4 TIEN VA cAc KHOA.N TUONG DUONG TIEN
30/09/2014 VND 15,940,944,328 147,322,138,681 60,000,000,000
Kh6i luqng giao dich CK tht,rc
hi~n trong Quy 3
Cua Cong ty ChUng kholln
C6 phi~u va ch(mg chi quy
Trai phi~u
Cua nguiri d~u tu
C6 phi~u
Trai phi~u
Ti~n gui ngan hang
Ti~n gui cua nha d~u tu v~ giao dich ch(mg khoan (*)
Ti~n gui co kY h;.tn t;.ticac ngan hang
6,205,181 6,196,881 8,300 327,869,000 327,869,000 334,074,181
Gia tri giao dich ch(mg khoan tht,rc
hi~n trong Quy 3
VND 8,378,140,107,363 78,140, I07,363 8,300,000,000,000 4,112,505,000,000 4,112,505,000,000 12,490,645,107,363
01/01/2014 VND 7,525,462,171 109,422,560,510 72,000,000,000
c
c
~\'\~
, ~
),j'
~
223,263,083,009 188,948,022,681
(*) Khoan ti~ngui cua nha d~u tu vao tai khoan cua C6ng ty t:;ilcac ngan hang d~ phl,lc Vl,lcho vi~c mua ban ch(mg
khoan va thanh toan bli tru mua ban ch(mg khoan cua nha d~utu.
5 cAc KHOA.N DAU TU TAl CHiNH NGAN H~N
ChUng kholln thuong m~i
Ch(mg khoan niem y~t
Ch(mg khoan chua niem y~t
Trai phi~u
D" phOng giam gill d~ut1rngAn h~n (*)
6 PHA.I THU HO~ T DQNG GIAO DICH CHUNG KHoAN
Phai thu lai hqp tac kinh doanh
Phi giao dich phai thu nha d~u tu
Phai thu thanh vien khac
30/09/2014 01/01/2014
64,949,401,159 196,442,984,994 8,081,945,771 105,224,439,506 36,959,255,388 71,310,345,488 19,908,200,000 19,908,200,000 (496,833,071 ) (29,343,453,967)
64,452,568,088 167,099,531,027
30/09/2014 01/01/2014
1,054,587,533 923,744,860 1,390,282,667 1,390,282,667 2,444,870,200 2,314,027,527