Báo cáo tài chính quý 4 năm 2014 - Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình

Báo cáo tài chính quý 4 năm 2014 - Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án,...

CONG TY CO pHAN CHUNG KHoAN AN BiNH

BAo cAo TAl cHINH

Quy4Dam 2014

Cong tyCP chung khoim An Blnh Baa cao rai chfnh

BANG CAN DOl KE ToAN

Tin" din ngily 31/12/20/4 f)VT: VNf)

Thuy€t

(100=110+120+130+140+150)

I Ti~n va cac khoan to'ong dO'ong ti~n 110 V.OI 250,312,116,290 188,948,022,681

II Cac khoan diu to' tai chinh ngin h,n 120 V.04 76,421,645,352 167,099,531,027

2.D,!phong gifun gia d~u tu nglln h?f1(*) 129 (284,527,488) (29,343,453,967)

6.D,!phong phai thu nglln h?f1kh6 doi(*) 139 (17,488,086,597) (7,912,874,953)

(200=210+220+240+250+260)

4 Chi phi d~u tu xiiy d\fllg ca ban do dang 230

5.D,!phong gifun gia dftu tu Uliehinh dai h?f1(*) 259

BANG CAN DOl Kt ToAN

Tillh din ngay 31/12/20/4 (tiip theo)

Thuy@t

Cong tyCP chCtng khoan An Sinh

86101- Lang H~ -86ng 8a -Ha N9i

NGUONVON

A - NQ PHAI TRA (300=310+330)

I NQ' ng~n h~n

I Vay va nQ'nglln hl;ill

2 Phai trli ngum ban

3 NgmJi mua trli ti€n truuc

4 Thu€ va cac khoan phlii nop Nha nuuc

5.Phai trli nguai lao dong

6.Chi phi phlii trli

7 Phlii trli noi bO

8 Phlii trli ho~t dQng giao djch chUng khoan

9 Phlii tra hQ c6 tuc, g6c va (iiitrai phi€u

10 Phlii trli t6 chuc phat hanh chUng khoan

II Cac khoan phlii trli, phlii nQp nglln hl;illkhac

12 DV phong phai trli nglln hl;ill

310 311 312 313 314 315 316 317 320 321 322 328 329

V.08

V.12

V.13

Sao cao raichfnh Quy 4 nam 2014

341,583,142,459 371,024,865,688

341,583,142,459 371,024,865,688 155,665,168,392 255,158,295,752 803,812,765 459,477,664 479,105,110 450,000,000 2,941,233,549 670,537,311 3,268,616,271 1,778,801,774 1,099,799,279 836,378,392

984,801,701 765,123,818

176,333,842,922 110,816,992,127

B - VON CHU soHUU (400=410+430)

I - Van chli sO-him

I V5n d~u tu cua chu sahihl

6 Chenh I~ch tY gia h5i doai

7 Quy d~u tu phat tri6n

8 Quy dV phong tai chinh

9 Quy khac thuQc v5n chu sa hihl

10 LQ'inhu~ sau thu€ chua phful ph5i

II Quy khen thU'iYng, phUc lQi

TONG C(>NG NGUON VON (440=300+400)

400 410 411 416 417 418 419 420 430 440

V.16

396,670,486,891 396,670,486,891 397,000,000,000

5,973,357,884

(6,302,870,993)

738,253,629,350

380,193,350,500 380,193,350,500 397,000,000,000

5,973,357,884

(22,780,007,384 )

751,218,216,188

K@ tOlln truiYng Ngu'irll~p

Ph~m Thi Van

2

C6ng ty CP chtmg khOlm An Binh

\01 Lang H<;l- D6ng Da - Hil N(>i

Baa cao tili chinh

Quy4 nam 2014

KET QUA HO~ T DONG KINH DOANH

Quy 4 nam 2014

4 30,641,117,259

5 14,291,103,973

STT

1

1 Doanh thu

CHi TIEU 2

MASO 3 01

Quy4

Nam nay Liiy k~tir dAu

nam 5 95,521,387,813

Quy4

Don vi tinh: VNf) Nam tmac Liiy kStirdAu nam 5 49,553,305,285

12,235,309,169 37,077,957,239 5,175,800,695 17,543,630,132

769,606,731 5,072,059,331 1,324,540,431 1,812,670,421

4,747,167 10,624,756,057 1,606,818,570

709,695,456 1,327,848,528 137,489 ,340 1,184,756,447

406,816,793 1,261,019,709 504,850,901 1,497,842,192

96,818,182 311,363,636 100,744,090 271,565,182

16,418,123,761 39,846,383,313 7,047,678,516 25,636,022,341

30,641,117,259 95,521,387,813 14,291,103,973 49,553,305,285

7,761,859,953 32,812,562,916 4,160,225,741 11,110,650,098

22,879,257,306 62,708,824,897 10,130,878,232 38,442,655,187

16,406,015,759 42,213,867,281 11,033,726,798 36,228,085,186

6,473,241,547 20,494,957,616 (902,848,566) 2,214,570,001

2,363,793 51,029,267 810,346,248 837,600,160

132,638,144

2,363,793 (81,608,877) 810,346,248 837,600,160

6,475,605,340 20,413,348,739 (92,502,318) 3,052,170,161

1,270,900,812 3,936,212,348

".?-5,204,704,528131.10 16,477,136,391415.04 (92,502,318)(2.33) 3,052,170,16176.88 Q;

\ ~

16thangiamD6c01 nam~ 2015 ?J

'(."I

'"J-K@Toan Trtr011g Ngm'ri L~p Bi~u

Phl;lm Thj Van

Trang do:

Doanh thu hO\lt d(lng m6i giOi chUng khoan 01.1

Doanh thu hO\lt d(lng d~u tu chUng khoan, gop v6n 01.2

Doanh thu bao lanh pMt himh chUng khoan 01.3

Doanh thu d\liIypMt himh chUng khoan 01.4

Doanh tim hO\lt dong tiythac dllu gia 01.7

Doanh tim cho time sir d\lIlg tili san 01.8

3 Doanh thu thu~n vi hO\lt di)ng kinh doanh (10=01-02) 10

5 Lqi nhu~n g(lp eua ho~t di)ng kinh doanh (20=10-11) 20

7 Lqi nhu~n thu~n tir hO\lt d(lng kinh doanh (30=20-25) 30

11 TAng lqi nhu~n k~ toan tnrac thu~ (50=30+40) 50

14 Lqi nhu~n sau thu~ TNON ( 60=50-51-52) 60

Cong ty CP chung khoan An Binh

So 101- Lang H~-Bong Ba -HaNi;>i

(Theo pllll'lfng phdp gitill dip)

Quy 4Dam 2014

Bao cao tai chfnh Quy4 nam 2014

Mli

s6 CHi TItu

Thu y€t

Quy 4.2014 VND

Quy 4.2013 VND

I LU1J chuy~n ti~n tir ho~t dQng kinh doanh

chUng khoan

oI I L(J'iIlhu{ill trll'UCthui

2 miu chinh clIO cac klwiin

02 Kh~u hao Uli san c5 djnh

03 Cae khoan dlJ phong

04 Uii, 16 chenh I~ch tY gia h5i doai ehua thlJc hi~n

05 Uli, 16tiIhO'iltd(lng d~u tu

06 Chi phi Jili vay

08 3 L(J'i nllll{in kinh doanh (rll'uc nhung thay dbi

vall luu dpng

09 Tang, giam cac khoan phai thu

10 Tang, giam hang t6n kho, ch(rng khoan thuoog m'ili

11 Tang, giam cac khoan phai tra (kh6ng k€ Iili yay

phai tra, thu~ thu nh~p doanh nghi~p phai n(lp)

12 Tang, giam chi phi tratruac

13 Ti€n 1ilivay dil tra

14 Thu~ thu nh~p doanh nghi~p dil n(lp

15 Ti€n thu khac tiIhO'iltd(lng kinh doanh

16 Ti€n chi khac cho hO'iltd(lng kinh doanh

20 Lll'u chuyin tiin thulin til' hO(lt dpng kinh doanh

cll u-ngkhoan

6,475,605,340 (92,502,318)

1,192,057,491 1,203,547,278 5,266,156,373 7,838,353,662 (17,109,100,698) (7,844,980,268) 1,830,118,624 648,180,176 (2,345,162,870) 1,752,598,530

50,599,255,748 (34,680,739,00 I) (11,756,771,681) (120,954,481,242) 26,170,199,494 28,237,750,836 (347,635,113) 565,326,195 (1,830,118,624) (648,180,176) (1,251,759,161)

(50,000,000,000) (30,000,000)

59,208,007,793 (175,727,724,858)

II LU1Jchuy~n ti~n tir ho~t dQng dAu tlr

21 I Ti€n chi d€ mua sfun, xay dlJOg TSCf) va cae Uli

san dai hCil"khac

22 2 Ti€n thu tiI thanh Iy, nhuQ11g ban TSCf) va cac

Uli san dai hCil"khac

27 7 Ti€n thu 1ilicho yay, c6 tirc va 1qi nhu~ duqc chia

30 Luu chuyin din thulin til' hO(ltdpng dliu til'

1Il LU1Jchuy~n ti~n tir ho~t dQng tai chinh

3 I I Ti€n thu tir phat hanh c5 phi~u, nh~ v5n gop ciJa

chiJsahihl

32 2 Ti€n chi tra v5n gop cho cac chiJsa hihl, mua I'ili

c6 phi~u ciJa doanh nghi~p dil phat hanh

33 3 Ti€n vay nglin hCil",dai hCil"nh~ duqc

34 4 Ti€n chi tnl nq g5c vay

35 5 Ti€n chi tnl nqthue tai chinh

36 6 C6 tirc, 1qi nhu~ dil tra cho chiJsahihl

40 Luu chuyin tiin thulill til' hO(ltdpng tiii chinh

50 Lu'U chuy~n tiSn thuAn trong nam

17,109, I 00,698 17,109,100,698

1,948,573,180,261 (1,997,841,255,471)

(49,268,075,210)

27,049,033,281

(261,580,000)

o 7,844,980,268 7,583,400,268

1,250,158,295,752 (1,063,000,000,000)

187,158,295,752

19,013,971,162

)

Cong tyCP chang khotm An Sinh

So 101- Lang HC?-Dong D8 -Ha Ne;,i

BA.O CA.O LUU CHUYEN TIEN T~

(Theo pllll'O'1lgphap giQn dip)

Quy4nam 2014

Sao cao tai chfnh Quy 4 nam 2014

sa

Ml'i

CHi TItu

60 Ti~n va cac khoiin tU'O'ng11U'O'ngti~n tAn l1~u nam

6\ Anh htt<'mg eua thay d6i tY gill.h6i doll.i guy d6i ngo~i t~

Thu y~t

Quy4.2014 VND

223,263,083,009

Quy 4.2013 VND

169,934,051,519

K~ toan trU'lmg NgU'iri l~p

Ph:.tm ThjVan

Cong ty CP chUng khoan An Binh

S6 101 Lang H~ - D6ng Da - Ha NQi

Quy 4nam 2014

THONG TIN CHUNG

Bao cao tai chinh Quy 4 nam 2014

Hinh thuc sO- hfru van

Cong ty C6 phc1n ChUng khoan An Binh thanh I~p va ho~t dQng theo Gilly ChUng nh~ dang ky kinh doanh s6

0103013960 ngay 26 thang 09 nam 2006 do Sa K~ ho~ch va Dfiu tu Thanh ph6 Ha NQi cdp va theo Quy~t djnh s6 16/UBCK-GPHDKD ngay 29 thang 09 nam 2006 clla chll tich Oy ban ChUng khoan NM nuac, Quy~t djnh sua d6i Ic1nI Gilly phep thanh l~p va ho~t dQng s6 178/UBCK-GP ngay 10 thang 12 nam 2008, quy~t dinh sua d6i 1c1n

2 s6 365/UBCK-GP cdp ngay 02/11/2010 va cac quy~t dinh ve vi~c thanh I~p chi nhanh clla Uy Ban ChUng khoan Nha nuac

Tn,l sa chinh clla Cong ty t~i: S6 101 - Lang H~ - D6ng Da - Ha NQi

V.6n ~ieu l~ clla Cong ty la: ~97.000.000.000 VND (Ba tram chin muai bay tY d6ng) Tuang duang 39.700.0001

co phan, m~nh gia mQt co phan la 10.000 VND

Cong ty co cac don vi tr\fC thui}c sau:

Ten

Chi nhanh Thanh Phf>H6 Chi Minh

Chi nhanh Hili Phong

Chi nhanh Da Nfulg

Chi nhanh Thai Binh

Chi nhanh Bilc Ninh

Chi nhanh Viing Tau

Chi nhanh Hu~

Phong giao djch My Dinh

Nganh ngh~ kinh doanh

Ho~t dQng chinh clla Cong ty la:

Moi giai chUng khoan;

T\f doanh chUng khoan;

Tu vdn dfiu tu chUng khoan

Tu vdn tai chinh doanh nghi~p

Bao lanh phat hanh chUng khoan;

LUll kY chUng khoan

f)ia chi P201 Toa nha Smart View 161-163-165 Trc1n Hung D~o, P Co Giang, Q 1- TP H6 Chi Minh sf> 97 Di~n Bien Phll, P Minh Khai, TP Hili Phong sf> 17 Di.illg Tit Kinh, Q Hili Chau, TP Da Nfulg sf> 399 Le Quy Don - PhuOng Le H6ng Phong - TP Thai Binh sf> 10 NguySn Dang D~o -PhuOng Ti~n An - TP Bilc Ninh S621 Le Lgi - TP Viing Tau-Tinh Ba Ria - Viing Tau S6 41-43 B~n nghe- PhuOng Phu

HQi - TP Hu~

sf> 26+28 Le TrQng Tdn, Qu~

Thanh Xuan, Ha NQi

6

Ho,t di}ng kinh doanh chinh Moi giai chUng khoan

Moi giai chUng khoan

Moi giai chUng khoan

Moi giai chUng khoan

Moi gi&i chUng khoan

Moi gi&i chUng khoan

Moi gi&i chUng khoan

Moi giai chUng khoan

Cong ty CP chUng khoan An Binh

S6 101 Lang H'<l- D6ng Da - Ha NOi

-Bao cao tai chinh Quy 4 nam 2014

2 CHE DQ vA CHiNH SA.CH KE TOA.N A.P D1}NG T ~I CONG TY

Kyk@tOlin, don vi ti@n t~ sir dl}ng trong k@toan

Ky k~ toan nam clla Cong ty bilt dl1u tir ngay 01/01 va k~t thuc vao ngay 31112 hang nam

Dan vj ti~n t~sud\lng trong ghi chep k~ toan la d6ng Vi~t Nam (VND)

Chuin ml}"cva Ch@ dQ k@toan ap dl}ng

cM a9lei toan ap d/,mg

Cong ty ap d\lng Ch~ dO K~ toan doanh nghi~p ban hanh theo Quy~t dinh s6 15/2006/QD-BTC ngay 20/3/2006

dii duqc sua d6i, b6 sung theo quy djnh t'<liThong tu 244/20091TT-BTC ngay 31112/2009 clla BO trtr<mg BO Tai

chinh va Thong tu s6 95/20081TT-BTC ngay 24 thang 10 nam 2008 clla BO Tai chinh v~ vi~c HU<mg dfrn k~ toan

ap d\lng d6i vai cong ty chUng khoan dii duqc sua d6i, b6 sung theo Thong tu 162/20 lOlTT -BTC ngay

20/1 0/20 10 clla BO Tai chinh

Tuyen b6vJvi?c tutin thiJ.Chudn mllC lei toan vacM a6lei toan

Cong ty dii ap d\lng cac ChufuJ mvc k~ toan Vi~t Nam va cac van ban hu<mg dfrn ChufuJ mvc do Nha nuac dii ban

hanh Cac bao cao tai chinh duqc l~p va trlnh bay theo dung m<;>iquy djnh CllatimgchufuJ mvc, thong tuhu<mg

dfrn thvc hi~n chufuJ mvc va Ch~ dO k~ toan hi~n hanh dang ap d\lng

Hinh thuc lei toan ap d(mg

Cong ty ap d\lng hlnh thuc k~ toan tren may vi tinh

Ti@n va cae khoan tu-ong du-ong ti@n

Ti~n va cac khoan tuang duang ti~n bao g6m ti~n m~t t'<liquy, ti~ngui ngan hang, cac khoan dl1u tu nglln h'<lUco

thai gian dao h'<lUkhong qua 03 thang, co tinh thanh khoan cao, co khil nang chuy~n d6i dB dang thanh cac luqng

ti~n xac dinh va khong co nhi~u rlli ro trong chuy~n d6i thanh ti~n

Cac khoan phai thu

Cac khoan phili thu duqc trinh bay tren Bao cao tai chinh theo gia trj ghi s6 cac khoan phili thu khach hang va

phai thu khac sau khi tru di cac khoan dv phong duqc I~p cho cac khoan nq phai thu kho dol.

DV phong nq phai thu kho doi duqc trich l~p cho timgkhoan phili thu kho doi can cu vao tu6i nq qua h'<lUclla cac

khoan nq ho~c dv ki~n muc t6n thc1tco th~ xay ra.

,'~

Tili san c6 dinh va khiu hao tai san c6 dinh

Tai san c6 djnh hfru hlnh, tai san c6 djnh vo hlnh duqc ghi nh~ theo gia g6c Trong qua trlnh su d\lng, tai san c6

dinh hfru hlnh, tai san c6 djnh vo hlnh duqc ghi nh~ theo nguyen gia, hao mon luy k~ va gia trj con l'<li

nam nam nam nam nam 05-50 03-'08 '10 '04-06 08

Khc1u hao duqc trich theo phuang phap dubng thllng Thai gian khc1uhao duqc uac tinh nhu sau:

- Nha cua vat kien truc

May moc, thi~t bj

Phuang ti~n v~ tili

Thi~t bi van phong

Phdn m~m quan Iy

ChUng khoan dAu

tu-ChUng khoan dl1utuduqc ghi nh~ theo gia g6c C6 tuc va trai tucnh~ duqc trong nam tai chinh duqc ghi nh~

giam gia v6n chUng khoan d6i vai khoan liii d6n tich tmac ngay mua va ghi nh~ tang doanh thu dl1utud6i v6i

phdn liii k~ tir ngay mua

Cong ty ap d\lng phuang phap blnh quan gia quy~n di dOng d~ tinh gia v6n c6 phi~u ban ra va phuang phap dich

C6ng ty CP chUng khOlin An Binh

S6 101 Lang H~ - D6ng Da - Ha Noi

Cae khoan diu hl' tili ehinh

Cac khoan dAu tu tai chinh t~i thai diSm bao cao, n€u:

Bao cao tai chinh Quy 4 nam 2014

C6 thOi h~ thu hai ho?c dao h~ kh6ng qua 3 thang kStilngay mua khoan dAuilld6 duqc coi la "tuang

duang ti6n";

C6 thOi h~ thu hai v6n dum I nam ho?c trong I chu ky kinh doanh duQ'c phan lo~i la tai san ngfuI h~; C6 thai h~ thu hai v6n tren I nam ho?c han I chu kY kinh doanh duqc phan lo~i la tai san dai h~

Dlf phimg giam gia diu hl' ngin h,n, dili h,n

DI! phong giam gia ddu tu duqc I~p vao thai diSm cu6i ky la s6 chenh l~ch gina gia g6c cua cac khoan dAu tu

duqc h~ch toan tren s6 k€ toan Ian han gia tri thi tmbng ho?c gia tri hqp Iy cua chung t~i thOi diSm I~p dl!

phong

D6i vm cac khoan dAu tu chUng khoan: n€u chUng khoan niem y€t t(;liSa Giao dich chUng khoan, gia chUng khoan thl!C t€ tren thi tmbng la gia d6ng clra t(;lingay gfrn nhfit c6 giao dich tinh d€n ngay trich I~p dl! phong; n€u chUng khoan dang kY giao dich (c6 phi€u dang ky giao dich t(;liUPCOM), gia chUng khOlin thl!c t€ tren thi tmbng la gia d6ng cua t(;lingay gfrn nhfit c6 giao dich tinh d€n ngay trich I~p dl! phong; n€u chUng khoan chua niem y€t va chua dang ky giao dich, gia chUng khoan thl!C t€ tren thi tmbng lam casa dS trich I?p dl! phong la gia trung binh cua cac muc ghi giao dich thl!C t€ theo bao gia cua 03 dIng ty chUng khoan c6 giao dich t~i thai diSm gfrn nhfit vai thOi diSm trich l?p dl! phong nhung kh6ng qua mot thang tinh d€n ngay trich I~p dl! phong, tmbng hqp chUng khoan kh6ng c6 giao dich thl!c t€ phat sinh trong khoang thOi gian tren thi khong thl!C hi~n trich I?p dl! phong; d6i vm chUng khoan niem y€t bi huy ho?c bi dinh chi giao djch, bi ngirng giao djch kS tir ngay giao dich thu sau tradi, gia chUng khoan thl!c t€ la gia tri s6 sach t(;lingay I?p bang can d6i k€ toan gfrn nhfit;

D6i vai cac khoan dAu tu gai h~ van t6 chuc kinh t€ khac, muc trich l~p dl! phong duqc xac djnh dl!a van

bao cao tai chinh cua t6 chuc kinh t€ khac

Chi phi di yay

Chi phi di vay duqc ghi nh~ van chi phi san xufit, kinh doanh trang nam khi phat sinh, trir chi phi di vay lien quan trl!C ti€p d€n vi~c dAu tu xay d\ffig ho?c san xufit tai san dadang duqc tinh van gia trj cua tai san d6 (duqc

v6n hoa) khi c6 du cac di6u ki~n quy djnh trong ChufuJm\lC K€ toan Vi~t Nam s6 16 "Chi phi di vay"

Chi phi t1'a t1'trlYc

Cac chi phi tnl tmac chi lien quan d€n chi phi san xufit kinh doanh cua mot nam tai chinh ho?c mot chu ky kinh

doanh duqc ghi nh~ la chi phi tra tmac ngfuI h~ va duqc tinh van chi phi san xu fit kinh doanh trang nam tai

chinh

Cac chi phi da phat sinh trong nam tai chinh nhung lien quan d€n k€t qua ho~t dOng san xufit kinh doanh cua

nhi6u nien dO k€ toan duqc h(;lch to an van chi phi tra tmac dai h~ dS ph an b6 dfrn van k€t qua ho~t d<)ng kinh doanh trong cac nien d<)k€ toan sau

Chi phi phai t1'a

Cac khoan chi phi th\lc t€ chua phat sinh nhung duqc trich tmac van chi phi san xufit, kinh doanh trong nam dS

dam biw khi chi phi phat sinh th\lc t€ kh6ng gay d<)t bi€n cho chi phi san xufit kinh doanh tren cosa dam bao nguyen t~c phu hqp gina doanh thu va chi phi Khi cac chi phi d6 phat sinh, n€u c6 chenh I~ch vm s6 da trich, k€ toan ti€n hanh ghi b6 sung ho?c ghi giam chi phi tuang Ung vai phfrn chenh I~ch

van chii SO'hfi'U

v6n ddu tu cua chu sahiiu duqc ghi nh~ theo s6 v6n th\lc g6p cua chusahiiu

Lqi nhu~ sau thu€ chua phan ph6i la s61qi nhu~ tir cac hO(;ltdong cua doanh nghi~p sau khi trir (-) cac khoan Chi nh,n doanh thu

Doanh thu cung c6p dich vtl

Doanh thu cung cfip djch V\l duqc ghi nh~ khi k~t qua cua giao dich d6 duqc xac dinh mot cach dang tin c~y.

Tmbng hqp vi~c cung cfip dich V\l lien quan d~n nhi6u nam thi doanh thu duqc ghi nh~ trong nam theo k€t qua phfrn cong vi~c dll hoim thanh van ngay l~p Bang can d6i k~ toan cua nam d6 K€t qua cua giao dich cung cfip dich v\l duqc xac dinh khi thoa man cac di6u ki~n&au:

Cong ty CP ch(mg khoan An Binh

s6 101 Lang H'il- D6ng Da - Ha N(\i

Bao cao tai chinh Quy 4 nam 2014

Doanh thu duQ'c xac dinh tuang d6i chftc chftn;

Co kha nang thu duQ'c Iqi ich kinh t~ tiTgiao djch cung d.p djch V\I do;

Xac djnh duQ'c phdn cong vi~c dli hoan thanh vao ngay I~p Bang Can d6i k~ toan;

Xac dinh duQ'c chi phi phat sinh cho giao djch va chi phi de hoan thanh giao djch cung clip djch V\l do

Doanh thu v€v6n kinh doanh, c61ltc va lr;ri nhu(in aU(Jc chia

Thu nh~p phat sinh tir ti~n llii duQ'c ghi nh~ tren Bao cao k~t qua kinh doanh tren co sad6n tfch

C6 tuc, IQ'inhu~ duQ'c chia duQ'c ghi nh~ khi Cong ty duQ'c quy~n nh~ c6 tuc ho~c duQ'c quy~n nh~ IQ'inhu~ tir vi~c gop v6n

3 GIA TRI KHOI LU<}NG GIAO DICH CHUNG KHOAN THlfc HI~N TRONG QUY4 NAM 2014

Cua Cong ty ChUng khoan

C6 phi~u va ch(mg chi quy

Trai phi~u

Cua ngU'm d~u tU'

C6 phi~u

Trai phi~u

Kh6i luqng giao djch CK th\Ic

hi~n trong Quy 4

4,681,004 4,681,004 364,023,000 364,023,000 368,704,004

Gill trj giao djch ch(mg khoan th\Ic

hi~n trong Quy 4

VND 90,348,276,119 90,348,276,119

4,824,433,000,000 4,824,433,000,000 4,914,781,276,119

(*) Khoim ti~n giri cua nha ddutuvaG tai khoan cua Cong ty t'ili cac ngan hang de ph\lCY\Icho vi~c mua ban ch(mg khoan va thanh toan bli trir mua ban ch(mg khoan cua nha ddutu.

Ti~n giri ngan hang

Ti~n giri Clla nha ddutuv~ giao djch ch(mg khoan (*)

Ti~n giri coIcy h~ t'ili cac ngan hang

ChUng khoan thU'ong ml].i

Ch(mg khoan niem y~t

Ch(mg khoan chua niem y~t

Trai phi~u

Dtr phOng giam gia d~utU' ngAn hl].n (*)

6 pHAI THU HO~ T DONG GIAO DICH CHUNG KHoAN

Phi giao djch phAi thu nha ddutu

PhAi thu thanh vien khac

31/12/2014 VND 16,761,309,733 163,550,806,557 70,000,000,000

250,312,116,290

31/12/2014 VND 76,706,172,840 19,732,865,302 37,065, I 07,538 19,908,200,000 (284,527,488) 76,421,645,352 31/12/2014 VND 70,994,523 1,390,282,667 1,461,277,190

01/01/2014 VND 7,525,462,171 109,422,560,510 72,000,000,000

188,948,022,681

01/01/2014 VND 196,442,984,994 105,224,439,506 71,310,345,488 19,908,200,000 (29,343,453,967) 167,099,531,027 01/01/2014 VND

923,744,860 1,390,282,667 2,314,027,527