Báo cáo thường niên năm 2014 - Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình

Báo cáo thường niên năm 2014 - Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ...

A9S»CHUNG KHoANAN SiNH

ANNUAL REPORT

2014

AN BINH SECURITIES JOINT STOCK COMPANY

2014

CHUNO KHOAN AN alNH

MVCLVC

02 I THONG TIN CHUNG

06 II TINH HINH HO~T BQNG TRONG NAM

12 III BAo cAo BAND GIA CUA BAN GIAM BOC

16 IV BANH GIA CUA HDQT VE HO~T BQNG CONG TY

19 V QuAN TRf CONG TY

23 VI BAo cAo TAl cHiNH

CHL1No KHOANANOINH

I THONG TIN CHUNG

1 Thong tin khai quat:

- Ten gQi dAydu: CONG TY CO pHAN cmJNG KHoAN AN BINH

- Ten gQi~t b~ng tieng Vi~t: CmJNG KHoAN AN BiNH

- Ten gQiMng tieng Anh: AN BINB SECURITIES JOINT STOCK COMPANY

- Ten viet ~t b~ng tieng Anh: ADS

Gidy phep thanh I~p va ho~t dQngcong ty chUng khmin do Chu tich Uy ban Chung khmin Nha nuac cdp s6: 16/UBCK-GPHDKD cdp ngay 29/09/2006; Gidy phep b6 sung IAn1: s6 266/QD-UBCK cdp ngay 18/04/2007; Gidy phep M sung IAn2: s6 178/QD-UBCK cdp ngay 10/12/2008; Gidy phep M sung IAn3: s6 365/UBCK-GP cdp ngay 02/11/2010 V6n dieu I~: 397 ty dAng

v6n Clla chti sa hfru: T~p doan Di~n h,rcVi~t Narn (EVN), Ngan hang Thuong rn~i Cd phAn An Binh (ABBank), Cong ty Cd phAn Xudt nh~p kh~u tdng hgp Ha NQi (Gelexirnco) va cac cd dong Ia td chuc va ca nhan khac.

Dia chi tI'\1 So' chinh: s6 101 Lang H~ PhuemgLang H~ Q~n D6ng Da, TP Ha NQi.

Di~n tho~i: (084 4) 35624626 Fax: (084 4) 35624628

Website: www.abs.vn

2 Qua trinh hinh thanh va phat tri~n:

Cong ty Cd phAnChung khoan An Binh (ABS) dugc Uy ban Chung khoan Nha nuac cdp phep thanh I~p ho~t dQng ngay 29/09/2006 vai tdng s6 v6n dieu I~ ban dAuIa 50 tY dAng ABS ra doi Ia ket qua CllaS\l hgp lac !hanh cong giUa Cong ty Cd phAnXudt nh~p kh~u tdng hgp Ha NQi (Gelexirnco), T~p doan Di~n I\lC Vi~t Narn (EVN) va Ngan hang Thuong rn~i Cd pMn An Binh (ABBank).

ABS chinh thuc khai truong vao ngay 05/11/2006 va v6n dieu I~hi~n nay Ia 397 ty dAng V&itiern I\lc tai chinh vfrng ~nh cimg dQi ngii quan Iy day d~n kinh nghi~rn trong Iinh V\lCtai chinh chUng khoan ABS da t~o dugc S\l tin tuang va g~n b6 Cllakhach hang, d6i lac vai cac san ph~rn dich V\lchuyen ve ban Ie tien phong tren thi truemg.

CHUNG KHCli\N AN B'NH BAO cAo THu'O'NG NIEN 2014

3 Ngimh ngh~ va dia ban kinh doanh:

3.1 Nganh ngh~ kinh doanh: Cong ty da duQ'CcAp phep va dang ky ti~n hanh dAy dil

cac dich V\lkinh doanh dBi v6'i Cong ty chUng khoan, bao gAm cac dich V\l:

• Moi gi6'i chung khmin

• T\f doanh chung khoan

• Luu kY chung khoan

• Bao Uinh phat hanh chung khoan

• Tu vAn dAu tu chUng khoan

• Tu vAn tAi chinh doanh nghi~p

3.2 Bia ban kinh doanh:

Tinh d~n cuBi nam 2014, m~ng lu6'i ABS gAm 09 San giao dich (Chi nhanh/ Phong Giao

dich) ~i 8 thanh phB Ian

San giao dieh Sa 101 Pha Lang H" PhllOng Lang

Chi nhanh sa 97 Di~n Bien PhD, PhllOng Minh

TAng 2, Phong 201,Toa nha

4 Tbong tin v~ rno binb quan trj, t8 cbfrc kinb doanb va bQ may quan Iy:

Cac cong ty coni cong ty lien kth: khong co

5 Binb btr6'ng pbat tri~n:

Nhfun xay d\ffig uy tin viing ch~c tren thj truemg, ABS da xac djnh ro djnh hu6ng phat tri~n lau dai thong qua TAmnhin va Sir m~nh ABS.

• Chdt IU(1ngdich Vtt hoan hao

• San pht1m da dqng va chuyen bi~t

• Phong cach phttc Vtt chuyen nghi~p

• D(j tin Cw cao vOim(jt nJn tang tai chinh viing cMc

• Da dqng hoa cac scmpht1m dich vtI tai chinh chUng khoan vOi chdt IU(1ngcao va S(I

khac bi~t

• Xdy dlPlg h~ th6ng cong ngh~ thong tin va h~ th6ng giao dich hi~n iJ{li,lien tiin dap Ung hoan hilo nhu cJu giao dich cua khach hang, t6 chuc va cac mqng luOi chi nhanh, dam boo an toan kinh doanh

• "Kit N6i" giira doanh nghi~p cJn v6n va nha dJu tu; giira nguOi cJn mua va nguOi cJn ban; giira cac nha dJu tu; giira thi truang chUng khoan /rong nuac va nuac ngoai aJ dmg nhau di tOi "Thanh Cong"

6 Caenii ro:

- Cac ho~t dQng CllaCong ty chiu anh huCmgtl¥c ti~p va m~nh me Cllab6i canh kinh t~, tinh hinh thi truang tAi chinh, ti~n t~ M~c diI nam 2014 dii c6 nhiing CIDthi~n dch cl,lc Cllathi truang chUng khoan Vi~t Nam n6i chung va cac cong ty chung khoan n6i rieng, tuy nhien n~n kinh t~ trong nuoc vdn con nhUng h~n ch~ nhdt dinh nhu: ti l~ng :clu con cao, ho~t dQng san xudt kinh doanh Cllacac doanh nghi~p con kh6 khan, gia dAutho giam

co mc dQng nhAt dinh d~n ngu6n thu ngan sach va ho~t dQng san xudt kinh doanh cUa cac

doanh nghi~p ddu khi

- Muc dQ c~ tranh tren thi tru6ng giita cac cong ty chUng khoan vdn rAt kh6c li~t

- Chinh sach ti~n t~ theo hu&ng th~n trQng, di~u hanh linh ho~t, ngu6n v6n til ngan hang

d6 vao chung khoan bi ki~m soat ch~t chS

- Thi trubng chUng khoan ciing phai chiu mc dQng m~nh lxJi 1 s6 S\I ki~n nhu mc dQng

tam ly do V\l vi~c xung dQt tren Bi~n Dong h6i thang 5/2014 (thi tru<mg giam 10%) hay

di~n bi~n lien quan d~n gia ddu gay sl)t gill m~nh nhom c6 phi~u ddu khi trong thai gian

cu6i thang 12/2014; mc dQng coo chinh sach h~ ch~ tin d\Ulg d6i vcri dong v6n til ngan

hang sang thi tru<mg chung khoan

II TiNH HINH HO~T DQNG TRONG NAM

1 Tinh hioh ho~t d{)ngsan xuftt kinh doaoh:

Dan vi tinh : tri?u il(mg

Trong do: Doanh thu ho~t dQng

J 1

nguon von

Nam 2014 la nam chUng ki~n S\I cai thi~n tich C\ICcUa thi truimg chUng khoan Vi~t Nam

noi chung va cac cong ty chUng khoan noi rieng Va ABS la mQt trong s6 it nhUng cong

ty chung khoan ho~t dQng kinh doanh co lai va vuQt k~ ho~ch 19i nh~n d~ ra i:J muc cao.

Pho

TOO

K~toantIu6ng

qUy~t

Khong

Khong

Khong

DAu nam 2014,ABS co 78can bQ nhan vien (trong do co 05kiem nhi~m) D~n cuBi nam

2014, sB luc,mg can bQ nhan vien ill80(trong do co 05kiem nhi~m) Chinh sach dBi vcringuai lao dQng duQ'c duy tri va bilO dam 6n djnh vcri ch~ dQtBt.Can bQ nhan vien huangluang cO' ban, luang kinh doanh, phl,1cAp quan ly va duQ'c huCmg lucrng thang thu 13.Nhan vien kY hgp dAng 3 thang d~n 6 thang duQ'c tham gia dong bao hiem xa hQ~ baohiem y t~ DBi vcri nhan vien kY hgp dAng 6 thang tra len duQ'c tham gia dong them baohiem thAt nghi~p va cac phuc lQ'ikhac nhu khAm ~nh djnh ky, t6 chuc cac ho~t dQng t~pthe de tang cuemg doan k~t, hieu bi~t ldn nhau nhU: dii ngo~i ~p the, ti~ nhan vien, sinhnh~t nhan vien, cac ho~t dQng tham hoi hi~u hy theo quy ch~ nQi bQ cm Cong ty

Trong nam 2014, 100%can bQ nghi~p V1,1dii hoan thanh cac khoa hQc vS chUng khoan doABS k~t hgp t6 chuc vcri Trung tam nghien ctru va dao ~o chUng khoan Ngoai ra, nhiingcan bQ nhan vien mcri gia nh~p ABS cling tich C\lC chli dQng tham gia cac khoa hQc nay,nha do, sB lugng can bQ nhan vien ABS co chUng chi hanh nghS chUng khoan luon dambao theo yeu cAu cm L~t chung khoan

Vm ml,1ctieu, nang cao nang l\lc chuyen mon cho can bQ nhan vien ABS, m6i KhBi - d~cbi~t ill KhBi Dich V1,1chung khoan dii t6 chuc cac lOp t\l dao t~o dum hinh thuc nghienctru tai li~u, quy trinh nghi~p V1,1va co kiem tra, phong vAn, danh gia t6ng k~t cuBi khoa

Song song do, ti~p nt1i thanh cong cUa cac dqt dao 4\0 mm 2013, cut1i mm 2014 ABS dat6 cht'rc 01 khoa dao 4\0 v~ "Ky nang ttl vdn ban hang hi~u qua" va 01 khoa dao 4\0 v~

"Nang cao nang h,rc Quan Iy cAp trung" Hai khoa dao t~o da nh~n duQ'c S1,1'huang t'rng vatham gia nhi~t tinh cUa can bQ nhan vien, til do, can bQ nhan vien ABS da d~t duQ'c nhi~uk~t qua tt1t trong ky kfuio sat ciing nhu khi ap d1,111gvao th1,l'Cti~n cong vi~c hang ngay

3 Tinh hlnh cliu tlr, tloh hlnh th'1e hi~n cae d'1 an

• Cac khmin d~u ttl Ian: Khong phat sinh

• Cac cong ty con, cong ty lien k~t: Khong phat sinh

4 Tinh hloh tAi ehinh:

4.1 Tmh blnh tAi ehinh:

Chitieu Nirn 2013 Nirn 2014 So sanh (0/0)

TAng gia tri tAi san 741.735.634.208 738.253.629.350 99,53%

).

Doaoh thu thuao

Lqi nhui-n tlr hO\lt clqog

-kinh doanh

-Lqi nhufo tnrae thu~ (6.430.411.819) 29.895.930.719

-Lqi nhufo sau thu~ (6.430.411.819) 25.349.284.338

-Lii CO' ban tren 1eA

-phi~u

4.2 Cae chi tieu tAi ehinh chi y~u:

1 Cbi tieuvi khi ning thanh toan

TSLDINQ' ngAn hl;ln

+ H~ 56 thanh toan nhanh:

NQ' ngAn hl;lfl

2. Chi tieu v8 co cdu v6n

+ H~ s6 N"IV6n chil sO-hCl'u

3. Chi tieu v8 nang l\lc ho~t d(lng 0,074 0,13

+ Doanh thu thudn/T 6ng !Ai san

4. Chi tieu v8 kha nang sinh Uri

+ H~ s6 Lqi nhu~n sau thu~/Doanh thu

• SBluqng cd phdn t1,l do chuy8n nhuqng: 23.278.154 cd phdn

• SB luqng cd phdn h~n che chuy8n nhuqng: 16.421.846 cd phdn (phong t6a theo yeucdu cUa chil so hfru)

5.2 CO'du c6 dang:

Tdng s6 cd dong: 45 cd dong, trong do:

• Cd dong Ian (so hfru tren 5%) la 04 cd dong, cd dong nh6 (so hfru dum 5%) la 41 cddong Co cdu cd dong Ian C\lthe nhu sau:

S" " Dia chi

STT giao dich dai CMND/sa GiAy thU'img trUl " ;t MUc,opvan

CNDKKD,ngay Bia chi tr1} von co

cAp, noi cAp sachinhCongty CP 0100514947 do 36 Hoang

STT giao dich dai vo; CMND/sa GiAy thU'img trUl van ca MUclopv6n

"IPl • lp sachinh

ca ,n01 ca

0100514947 do 36 Hoang

1 Cong ty CP XNK SaKH-DTHa cAu, QD6ng 42,5% 168.705.620.000

TAng hqp Ha NQi NQi cdp Da, TP.Ha

0106000804 do 18 TrAnT~p doan Di~n SaKH-DTHil Nguyen Han, 114.868.530.000

2

Ki~m, TP.Ha21/11/2006

CHUNG! KHOANANBINH BAO cAO THl1O'NG NIEN 2014

0301412222 do 170 Hai Bil

3 Ngan bang TMCP SaKH-DT TP. Tnmg, PDa 5,02% 20.650.000.000

AnBinh H6 Chi Minh cAp Kao, Qu~n

13/12/2011 I.TPHCM

0103018655 do TAng 8, toaCong ty CP DAu SaKH-DT Hil nba

D6ngDa,Hil 3,45% 13,700,000,000

5 Khai thac tl\i sim NQi cdp ngay

An Binh

nhan

• Cd dong trong nuac: 45 cd dong sahuu 100% v5n di~u 1~

Cd dong nuac ngm\i: 0 cd dong

• Cd dong Nha nuac: 01 cd dong, cd dong khac: 44 cd dong

Co cAu cd dong nhll nuac C\lth~ nhu sau:

S.( (

Bja chi

MVcioPv6nSTT giao djch d6i CMND/s6 GiAy thllirng trw v6n c6

vcJi t6 chVc CNBKKD, ngay Bja chi try sa phftn (d ng)

(HO,INt

. :

;;;;::::::;

5.3TInh hinh thay ddi v5n ddu tu Clla chli sahuu: Khong thay ddi

5.4 Giao dich cd phi~u quy: Khong c6

5.5 Cac chung khoan khac: Khong c6

III BAo cAo DANH GM CVA BAN TONG GIAM DOC

1 Danh gia k~t qua hOl~telQngsan xuit kinh doanh:

1.1 Bao cao k~t qua hotd elQngKD:

Doanh thu

Chi hi kinh doanh

cna hoat dAn kinh doanh

kinh doanh Chi hi khac

Thu khac

Lqi nhufn

95.521.387.813 32.812.562.916 62.708.824.897 32.731.285.301 29.977.539.596 132.638.144 51.029.267

29.895.930.719

Ke ho~ch Iqi nh~n 2014 d~t ra Ia 13.000 tri~u d6ng (dieu chinh theo nghi quyet DHCD ngay 13/8/2014) Vai ket qua Iqi nh~n th\lC hi~n d~t 29.896 tri~u d6ng, ABS dii d~t 230% ke ho~ch mm Trong dieu ki~n tinh hinh thi tnrOng co nhieu khOi sic, ABS dii hoan thanh vuqt ke ho~ch va duy tri da tang truemg ben viing Ti suit Iqi nh~n ABS d~t duqc cling Ia tuong d6i cao tren thi truOng.

1.2 Nhii'ng ti~n bi) cong ty di eltd elll'Vc:

• T6ng s6 tlli khoim rna den 31/12/2014: 25.451 tlli khoan, trong do s6 tlli khoan rna mm trong narn 2014 Ia 901 tlli khoan va s6 tlli khoan dong trong nam Ia 47 tlli khoan

• Thi phdn trung binh Clla ca 2 san nam 2014 Ia 1,21% Phi giao dich d~t 31,2 tY d6ng cho ca mrn 2014, trung binh thang d~t 2,6 tYd6ng.

• Trong nam 2014, ABS vdn tiep t\lc ra soat cac diem giao dich, th\lC hi~n chuyen dia diem cho chi nhAnh Da N~ng sang ~t Mng mai v6'i chi phi thelp hon va vi tri kinh doanh th~n ti~n hon.

CHUNa KHOAN.<\NsINH BAO cAo THl1O'NG NIEN 2014

• Tri~n khai cung dp nhieu ti~n fch giao djch moo nhu: phan chia quan Iy tcli khoim theo

ti~u khoim, ti~n fch quan Iy/giao djch ti~n/ch\:rng khoan online va ra m~t mQt sd sanphfun m6i khac d~ dap \:engdAy dil nhu cAu Clla khach hang

• Du ng giao djch kY quy Clla khach hang dugc quan Iy, theo d5i thuang xuyen, ch~t chS

dam bao kiem soat rili ro thi truang,rili ro h~ thdng, tuy~t ddi khong phat sinh ng xAu

• Danh m\lC dAutu dugc co du 4li theo dung djnh huang, quan Iy ch~t chS Ho~t dQngdAu tu dugc th\lC hi~n mQt cach th~n trQng va dam bao an toano

• Cac ho~t dQngtuvAn tcli chfnh dugc rnarQng va da d~g hoa Trong nam 2014, ABS kYdugc nhi~u hgp d6ng djch V\ltuvAn tcli chfnh doanh nghi~p d~c bi~t nhu: tu vAn niemy~t cho CTCP DAutu phM trien Cong nghi~p Bao Thu, tu vAn cho TAng cong ty Di~nl1,rcMi~n Trung thoM vdn t~i MTC va LEC, tu vAn cho T~p doan Di~n I\lc Vi~t Namthoai vdn ~i EVNFC va ABS, tuvAn cho TAng cong ty Di~n I\lc Mi~n Nam thoM v6n

~i PIST, tuvAn cho TAng cong ty Di~n I\lc TP.HCM thoM vdn t~i Ecpay, PECC, Di~n

co va Tradicorp, tuvAn ban dAu gia IAndAu cho cong ty 1NHH MTV Dugc TW3

2 Tinh hinh tiichinh:

Chi tieu v~ khli nAngthanh toan (lAn)

T6ng ti~n va cae khoan dAutlr tili chinh ngin h~n /

T6ng tili san

Chu giai:

T6ng tai san Clla Cong ty t~i thoi di~m 31/12 Clla nam bao cao: 738.253.629.350d6ng

3 Nhfrng eai ti~n d~t dalle v~ CO'du tAehue, ehinh saeh, quan IY:

- Trong nam 2014, Ban T6ng giam d6c tren cO' sa xac diM duQ'cnhUng thach thuc cling nhu cO'hQi cm n~n kinh t~ va thi 1rUimgchung khoan dii th\lC hi~n sang IQcva c~t ghim t6i da chi phi trong phl;lmvi c6 the ABS da th\lC hi~n chuy~n dia diem Chi nhaOODa N~ng Quy~t dinh chuyen dia diem cm Chi nhanh nay cm ABS duQ'cdin cu tren cO' sa

giilm thieu t6i da chi phi m~t bing nhung vdn dap ling duQ'cyeu cAuphl,lcV1,1 khach hang Tinh d~n nay, s6 IuQ'ngdi~m giao dich trong ml;lngIuai cm cong ty dii trili dai tren kh~p

ca nuac.

- Da trien khai thl,l'Chi~n dAydli cac yeu cAucm h~ th6ng quitn tri rw ro cong ty chUng khoan theo quy diOOcm Thong tu s6 210/2012/TT-BTC cm BQ Tai chinh va Quy ch~ Huang ddn vi~c thi~t I~p va v~n hanh h~ th6ng quitn tri rlii ro cho cong ty chung khoan ban hanh kern theo Quy~t diM s6 105/QD-UBCK cm Uy ban Chung khoan Nha nuac.

- Ban haOOmai ho~c sua d6i b6 sung cac quy triOOhuang ddn nghi~p V1,1 ooim dap Ung yeu cAuthay d6i cm cO'ch~ chinh sach phap I~t va phil hQ'Phcrn vai t6 chuc hOl;ltdQng kinh doanh cm cong ty.

- Thuang xuyen t6 chuc cac hOl;ltdQngdao tI;lo,b6i duOng, nang cao ki~n thuc; th\lChi~n danh gia thuang xuyen, dinh IcY chAt IUQ'llgnhan vien nMm nang cao chAt IuQ'ngva tiOO chuyen nghi~p cm dQingii can bQnhan vien

4 K~ ho~eh phat triin trong tlfO'Dglai:

4.1 Cae diSm m~nh va thu,n lqi:

- Tinh hiOOkinh t~vimo cling nhu di~n bi~n thi 1rUangcho thAydii c6 nhi~u tin hi~u tich cl,l'c,tuy chua ml;lnhme nhung cling Ia di~u ki~n th~n IQ'id~ ti~p tl,lcdAyml;lnhhOl;ltdQng kinhdoanh;

- Tinh hinh tai chiOOABS nim trong vUng an toan, Iuon duy tri t6t tY I~ an toan v6n khil d1,1ng.ABS dii ki~m soat chi phi va rlii ro kha t6t San phAm giao dich kY quy cung cAp cho khach hang dii g6p phAndem Il;lingu6n doanh thu Ian va khong d~ xay ra bAtcu rUi

ro nao cho cong ty;

- ABS da xay d\lIlg va khing dinh duQ'cthuong hi~u trong ooUng nam qua, duy tri duQ'c

luqng khach hang g~n b6 lau da~ bam san, bam thi truang S6 luqng khAch hang trung

luu va VIP cao, Bn dinh S6 luqng Uli khoan giao dich chung khOlind~t gdn 26.000 Uli

khoim lam co so d~ tiep t\lc thu hut OOaddu tu v~ giao dich, rna rQng!hi phdn

- Vi~c cung cdp san phdm dich V\lcoo ABS d~u chu trQng den yeu t6 nii ro va th\lC te da:

ki~m sOlitkhong d~ xay ra nii ro trong ho~t dQngkinh doaOOniim 2014.

- C6 h~u thuftn t6t ill HQidBng Quan tri, cB dong sang l~p OOuGeleximco, EVN.

- Xay d\lng duQ'cvan h6a cong ty ~o moi truang t6t cho can bQ OOanvien Ban Giam

d6c ABS d~u la OOungngum c6 OOi~ukinh nghi~m va th~ hi~n quyet tam g~n b6 lau dai

va doan ket trong mQiho~t dQng.

4 2 C'• ac ••.ulemX yeu va$. 'kh'0 khan:w

- Cac vdn d~ nQi~i coo kinh tS vi mo chua th~ sOm kh~c ph\lc hoan toan trong mm 2015,

Nam 2015 vln con Anchua OOi~ukh6 khan d6i vai thi truang chUng khoan Vi~t Nam khi

n~n kinh tS tang truang thdp, san xudt con OOi~utri tr~, t6c dQgiai quySt nQ'xdu ch~m.

- ChiOOsach ti~n t~ vln tiSp t1,lctheo hucJng th~n trQng, Thong tu 36/2014/TT-NHNN

mai ban haOOcoo Ngan hang Nha nuac dua ra OOi~uquy dinh kiem soat ch~t chS ngu6n

v6n ill ngan hang dB vao keOOchUng khoan, dln dSn aOOhuang tieu C\lC tl"\lctiSp dSn

ngu6n v6n yay ph\lc V\lvi~c cung cdp san phdm UlichiOOcoo ABS.

- Mt'rcdQc~ tranh tren thi truang rdt kh6c li~t Cac CTCK trong TOP 20 CTCK chiem

han 90% thi phdn moi giai va vln tiep !\Ic c~oo traOO rna rQng thi pMn bing cach sir

d1,lng19ithe v~ ngu6n v6n cho yay ky quy d6i dao.

- M~t bing la:i sudt cho yay vln c6 xu hucrng giam lam aOOhuang den hi~u qua kinh

doaOOv6n cUa ABS.

- Ho~t dQng ddu tu chua c6 hi~u qua cao Danh m\lC ddu tu cii con mQt s6 khoan t6n