HƯỚNG DẪN CHO CÔNG TY VỀ VIỆC ÁP DỤNG BỘ LUẬT QUẢN LÝ AN TOÀN QUỐC TẾ (ISM CODE)

Thực hiện vai trò và trách nhiệm của cơ quan được Chính phủ ủy quyền chứng nhận Hệ thốngquản lý an toàn của các Công ty vận tải biển và tàu biển Việt Nam theo Bộ luật ISM, CụcĐăng kiểm V

Bộ Giao thông Vận tải CỤC ĐĂNG KIỂM VIỆT NAM

HƯỚNG DẪN CHO CÔNG TY VỀ VIỆC ÁP DỤNG

BỘ LUẬT QUẢN LÝ AN TOÀN QUỐC TẾ

(ISM CODE)

Hà nội, 2000

Thực hiện vai trò và trách nhiệm của cơ quan được Chính phủ ủy quyền chứng nhận Hệ thốngquản lý an toàn của các Công ty vận tải biển và tàu biển Việt Nam theo Bộ luật ISM, CụcĐăng kiểm Việt Nam tiến hành đánh giá Hệ thống quản lý an toàn theo các yêu cầu của Bộluật ISM Trên cơ sở đó Cục Đăng kiểm Việt nam sẽ cấp các giấy chứng nhận liên quan choCông ty và tàu theo qui định của Bộ luật ISM.

Việc đánh giá nhằm mục đích xác minh Hệ thống quản lý an toàn của Công ty và tàu tuân thủcác quy phạm và các quy định bắt buộc, cũng như khả năng đáp ứng các mục tiêu quản lý antoàn của Công ty theo quy định của Bộ luật ISM Đánh giá Hệ thống quản lý an toàn khôngchỉ là cơ sở của quá trình chứng nhận mà quan trọng hơn qua đánh giá Công ty có thể tìm racác bằng chứng khách quan về sự hoạt động của Hệ thống để áp dụng các hành động cần thiếtnhằm mục đích hoàn thiện hệ thống ngày một tốt hơn

Hướng dẫn đánh giá hệ thống quản lý an toàn theo Bộ luật ISM cung cấp cho Công ty các

hướng dẫn cần thiết khi đăng ký chứng nhận Hệ thống quản lý an toàn theo Bộ luật ISM.Hướng dẫn cũng giải thích các thông tin chi tiết về các Giấy chứng nhận cấp cho Công ty vàtàu, các loại hình đánh giá cũng như các quy trình đánh giá theo Bộ luật ISM đã được Đăngkiểm Việt nam thiết lập phù hợp với các quy định quốc gia và quốc tế

Được sự ủy quyền của Chính phủ nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Cục

Đăng kiểm Việt Nam tiến hành Đánh giá, cấp các giấy chứng nhận theo Bộ luật Quản lý

an toàn quốc tế cho các tàu và Công ty quản lý các tàu đó

Cục Đăng kiểm Việt Nam ban hành Hướng dẫn này để hướng dẫn các Công ty áp dụng

Bộ luật Quản lý An toàn Quốc tế (Sau đây gọi là Bộ luật ISM) đối với các loại tàu đượcliệt kê trong mục 1.2 dưới đây và Công ty quản lý các tàu đó

1.2 CÁC LOẠI TÀU VÀ THỜI GIAN ÁP DỤNG BỘ LUẬT

Bộ luật ISM áp dụng từ 01/07/1998 đối với các loại tàu:

 Tàu khách;

 Tàu khách cao tốc;

 Tàu hàng cao tốc có tổng dung tích từ 500 trở lên;

 Tàu chở hàng xô(*) có tổng dung tích từ 500 trở lên;

 Tàu chở dầu có tổng dung tích từ 500 trở lên;

 Tàu chở hóa chất có tổng dung tích từ 500 trở lên;

 Tàu chở khí hóa lỏng có tổng dung tích từ 500 trở lên

Bộ luật ISM áp dụng từ 01/07/2002 đối với các loại tàu:

 Các loại tàu hàng khác có tổng dung tích từ 500 trở lên;

 Các giàn khoan biển di động có tổng dung tích từ 500 trở lên.

(*) Định nghĩa tàu chở hàng xô theo chương IX - SOLAS:

 Tàu được đóng có một boong, với các két đỉnh mạn và các két hông trong vùng chứa hàng, chủ yếu được dùng để chở xô hàng khô, bao gồm cả các loại tàu chở quặng và chở hàng hỗn hợp.

 Tàu chở quặng nghĩa là tàu boong đơn có hai vách dọc và đáy đôi kéo dài trong suốt vùng chở hàng và được dùng để chở quặng chỉ trong các khoang trung tâm.

 Tàu chở hàng hỗn hợp là tàu được dùng để chở xô cả dầu và hàng khô Các hàng này không được chở đồng thời ngoại trừ chứa dầu trong các két thải Các loại tàu theo định nghĩa dưới đây được coi là tàu chở hàng hỗn hợp:

 Tàu chở quặng hoặc chở dầu là tàu boong đơn có hai vách dọc và đáy đôi kéo dài trong suốt vùng chở hàng và được dùng để chở quặng chỉ trong các khoang trung tâm hoặc chở dầu trong các khoang trung tâm

và các két mạn.

 Tàu chở xô dầu/hàng khô/quặng (OBO) là tàu boong đơn có kết cấu vỏ thép, với đáy đôi, các két hông và các két đỉnh mạn phía dưới boong trên, được dùng để chở xô dầu, hàng khô bao gồm cả quặng.

3 Bộ luật Quản lý An toàn Quốc tế (ISM Code) là Bộ luật Quản lý Quốc tế về

Khai thác tàu an toàn và Ngăn ngừa ô nhiễm, đã được Đại hội đồng thông quatrong nghị quyết A.741(18) và được sửa đổi bằng Nghị quyết MSC.99(73)

4 Công ty được hiểu là chủ tàu hoặc một tổ chức hoặc cá nhân nào đó như là người

quản lý, hoặc người thuê tàu trần, người đã và đang đảm đương trách nhiệm thaymặt chủ tàu khai thác tàu và là người đồng ý nhận toàn bộ nhiệm vụ và tráchnhiệm theo sự áp đặt của Bộ luật Quản lý an toàn Quốc tế

5 Chính quyền hành chính có nghĩa là Chính phủ của quốc gia tàu mang cờ.

6 Hệ thống quản lý an toàn (SMS-Safety Management System) có nghĩa là một

hệ thống có cấu trúc và được lập thành văn bản nhằm đảm bảo cho mỗi thành viêntrong Công ty thực hiện có hiệu quả chính sách an toàn và bảo vệ môi trường củaCông ty

7 Sổ tay Quản lý An toàn (Safety Management Manual) là sổ tay dùng để mô tả

và thực hiện Hệ thống quản lý an toàn (SMS)

8 Giấy chứng nhận Phù hợp (DOC- Document of Compliance) có nghĩa là giấy

chứng nhận được cấp cho Công ty đã thỏa mãn các yêu cầu của Bộ luật Quản lý

an toàn quốc tế

9 Giấy chứng nhận Quản lý an toàn (SMC-Safety Management Certificate) có

nghĩa là giấy chứng nhận cấp cho tàu xác nhận rằng Công ty và công tác quản lýcủa Công ty dưới tàu hoạt động phù hợp với Hệ thống quản lý an toàn đã đượcthông qua

10 Đánh giá quản lý an toàn (Safety management audit) có nghĩa là một cuộc

kiểm tra, xem xét một cách độc lập và có hệ thống nhằm xác định xem các hoạtđộng của hệ thống quản lý an toàn và các kết quả kèm theo có thỏa mãn các quyđịnh đã đề ra và các quy định này có được thực hiện một cách có hiệu quả và cóphù hợp để đạt được các mục tiêu đã đề ra không

11 Sự ghi nhận (Observation) là việc chỉ ra một một sự việc thực tế được tìm thấy

trong một cuộc đánh giá quản lý an toàn và được chứng minh bởi các bằng chứngkhách quan Nó cũng có thể là một sự việc được Đánh giá viên chỉ ra về SMS vànếu không được khắc phục thì có thể dẫn đến một sự không phù hợp trong tươnglai

12 Bằng chứng khách quan (Objective evidence) có nghĩa là các thông tin, các

biên bản, hoặc các bản liệt kê sự kiện có định lượng hoặc định tính liên quan đến

sự tồn tại và thực hiện một yếu tố của hệ thống quản lý an toàn Bằng chứng

khách quan có được dựa trên việc quan sát, đo đạc hoặc thử nghiệm.

13 Sự không phù hợp (Non-conformity) là sự không thực hiện một yêu cầu cụ thể

của Bộ luật ISM

14 Sự không phù hợp nghiêm trọng (Major Non-comformity) có nghĩa là một sự

không phù hợp có thể gây ra mối đe dọa nghiêm trọng đối với an toàn con người,tàu và môi trường và yêu cầu phải có hành động khắc phục ngay lập tức Ngoài raviệc thực hiện không có hệ thống và thiếu hiệu quả các yêu cầu của Bộ luật ISMcũng được coi là sự không phù hợp nghiêm trọng

2.1 CÁC GIẤY CHỨNG NHẬN CẤP CHO CÔNG TY

2.1.1 GIẤY CHỨNG NHẬN PHÙ HỢP (DOC)

Khi không phát hiện được sự không phù hợp tại Đánh giá lần đầu, hoặc Đánh giácấp mới, hoặc khi Công ty đã đề xuất các hoạt động khắc phục sự không phù hợpđược chỉ ra trong các cuộc Đánh giá trong thời gian được chấp thuận, Đăng kiểmViệt Nam cấp DOC cho Công ty

2 Hiệu lực của DOC

DOC có giá trị 5 năm kể từ sau ngày hoàn thành cuộc Đánh giá lần đầu hoặcĐánh giá cấp mới Đánh giá cấp mới được thực hiện trong vòng 6 tháng trướctrước ngày hết hiệu lực của DOC, thời gian hiệu lực của DOC sẽ được tính từngày sau ngày hết hạn của DOC trước đến ngày đó sau 5 năm

3 Lưu giữ DOC

Bản DOC gốc phải được lưu tại Công ty, 1 bản sao DOC phù hợp với loại tầu vàQuốc gia mà tàu mang cờ và phải được kiểm tra xác nhận hàng năm được lưu giữtrên tầu

2.1.2 GIẤY CHỨNG NHẬN PHÙ HỢP TẠM THỜI (IDOC)

Một IDOC có thể được cấp để tạo điều kiện cho việc triển khai Bộ luật ISM tại Công tymới được thành lập hoặc tại Công ty mới bổ sung thêm loại tàu mới vào DOC hiệnhành

Công ty có thể phải trải qua Đánh giá sơ bộ để kiểm tra xác nhận rằng:

 Công ty đã có một Hệ thống quản lý an toàn (SMS) đáp ứng các mục tiêunêu trong điều 1.2.3 của Bộ luật ISM.

 Công ty phải trình bày kế hoạch triển khai Hệ thống quản lý an toàn đáp ứngđầy đủ các yêu cầu của Bộ luật ISM trong thời hạn có hiệu lực của IDOC

2 Hiệu lực của IDOC

 IDOC có hiệu lực không quá 12 tháng và không được gia hạn

3 Lưu giữ IDOC

 Bản gốc IDOC lưu giữ tại Công ty, một bản sao phù hợp với loại tàu vàQuốc gia mà tàu mang cờ được lưu giữ trên tầu

2.2.1 GIẤY CHỨNG NHẬN QUẢN LÝ AN TOÀN (SMC)

Khi không phát hiện được sự không phù hợp tại cuộc Đánh giá lần đầu, hoặcĐánh giá cấp mới, hoặc khi Công ty đã đề xuất các hành động khắc phục sựkhông phù hợp trong thời gian được chấp thuận, Đăng kiểm Việt Nam cấp SMCcho tàu

2 Hiệu lực của SMC

SMC có hiệu lực 5 năm kể từ sau ngày hoàn thành của cuộc Đánh giá lần đầuhoặc Đánh giá cấp mới Đánh giá cấp mới được thực hiện trong vòng sáu thángtrước ngày hết hiệu lực của SMC, thời hạn hiệu lực của SMC cấp mới sẽ đượctính từ ngày sau ngày hết hạn của SMC cũ đến cùng ngày đó sau 5 năm

3 Lưu giữ SMC

Bản gốc SMC được lưu giữ trên tàu, một bản sao của SMC phải lưu giữ tại Côngty

2.2.2 GIẤY CHỨNG NHẬN QUẢN LÝ AN TOÀN TẠM THỜI (ISMC)

Một ISMC được cấp cho tàu mới được đưa vào sử dụng hoặc mới được bổ sung vào độitàu của Công ty

Tàu phải trải qua Đánh giá sơ bộ để kiểm tra:

 DOC hoặc IDOC phù hợp với tàu đó;

 Hệ thống quản lý an toàn được Công ty áp dụng trên tàu phải đáp ứng tất cảcác yêu cầu cơ bản của Bộ luật ISM và đã được đánh giá cấp DOC hoặc đãđược xem xét để cấp IDOC;

 Thuyền trưởng và các Sỹ quan trên tàu phải được làm quen với Hệ thốngquản lý an toàn và kế hoạch thực hiện Hệ thống quản lý an toàn;

 Các hướng dẫn thiết yếu phải được phổ biến cho những người mới trước khitàu hành trình;

 Công ty phải có kế hoạch đánh giá nội bộ tàu trong vòng 3 tháng tới; và

 Các thông tin liên quan đến Hệ thống quản lý an toàn phải được lập ra bằngngôn ngữ làm việc hoặc bằng ngôn ngữ được tất cả mọi người trên tàu hiểu

2 Hiệu lực của ISMC

ISMC có hiệu lực không quá 6 tháng và trong trường hợp đặc biệt có thể được

Đăng kiểm Việt Nam gia hạn, nhưng không được quá 6 tháng

3 Lưu giữ ISMC

Bản gốc ISMC được lưu giữ trên tàu, một bản sao ISMC được lưu giữ tại Côngty

2.3 CẤP LẠI, GIA HẠN, HẾT HIỆU LỰC CỦA CÁC GIẤY CHỨNG NHẬN

2.3.1 XỬ LÝ GIẤY CHỨNG NHẬN KHI PHÁT HIỆN SỰ KHÔNG PHÙ HỢP NGHIÊM TRỌNG

Khi phát hiện thấy có sự không phù hợp nghiêm trọng, Công ty lập tức thực hiện các

hành động khắc phục Nếu không thực hiện các hành động khắc phục, Giấy chứng nhận

sẽ mất hiệu lực

2.3.2 XỬ LÝ GIẤY CHỨNG NHẬN KHI PHÁT HIỆN SỰ KHÔNG PHÙ HỢP

Khi Công ty cam kết thực hiện hành động khắc phục sự không phù hợp được chỉ ra tạicuộc Đánh giá trong khoảng thời gian quy định, Đội trưởng đội đánh giá đề nghị Lãnhđạo Cục Đăng kiểm Việt Nam cấp Giấy chứng nhận hoặc xác nhận vào Giấy chứngnhận hiện hành Nếu hành động khắc phục không được hoàn thành trong thời gian quyđịnh, Giấy chứng nhận sẽ bị mất hiệu lực Thời hạn tối đa để thực hiện hoạt động khắcphục là ba tháng kể từ ngày kết thúc cuộc Đánh giá

2.3.3 GIA HẠN ISMC

 Chỉ có ISMC mới được gia hạn

 Trong trường hợp đặc biệt, với sự chấp thuận của Đăng kiểm Việt Nam - Hiệu lựccủa ISMC được gia hạn không quá 6 tháng

2.3.4 CẤP LẠI GIẤY CHỨNG NHẬN

Đăng kiểm Việt Nam cấp lại Giấy chứng nhận khi Công ty đổi tên, hoặc đổi địa chỉ

2.3.5 THU HỒI GIẤY CHỨNG NHẬN

Công ty hoặc tàu phải trả lại cho Đăng kiểm Việt Nam:

 giấy chứng nhận hết hiệu lực

 giấy chứng nhận cũ khi giấy chứng nhận mới được cấp;

2.3.6 MẤT HIỆU LỰC CỦA DOC/IDOC

DOC/IDOC mất hiệu lực khi vi phạm một trong các điều sau:

 Khi Công ty không thực hiện các cuộc Đánh giá hàng năm hoặc Đánh giá cấpmới;

 Khi Công ty không thực hiện ngay các hành động khắc phục sự không phù hợpnghiêm trọng;

 Khi Công ty không thực hiện hành động khắc phục sự không phù hợp được chỉ ratại lần Đánh giá hàng năm/Đánh giá cấp mới trong thời gian quy định;

 Khi yêu cầu của Bộ luật ISM đã được sửa đổi, nhưng Công ty không tuân thủhoặc không thể tuân thủ;

Lưu ý: Khi tất cả SMC/ISMC của các tàu tương ứng trong DOC/IDOC mất hiệu lực,

hoặc toàn bộ việc quản lý liên quan tới DOC/IDOC không còn tồn tại, thì DOC/IDOCmất hiệu lực

2.3.7 MẤT HIỆU LỰC CỦA SMC/ISMC

SMC/ISMC mất hiệu lực khi vi phạm một trong các điều sau:

 Khi tàu của Công ty quản lý không được Đánh giá trung gian hoặc Đánh giá cấpmới;

 Công ty không thực hiện ngay hành động khắc phục sự không phù hợp nghiêmtrọng;

 Công ty không thực hiện hành động khắc phục sự không phù hợp được chỉ ra tạicuộc Đánh giá trung gian/Đánh giá cấp mới trong thời gian quy định;

 Khi yêu cầu của Bộ luật ISM đã được sửa đổi, nhưng Công ty không tuân thủhoặc không thể tuân thủ;

 Khi Công ty không có DOC/IDOC có hiệu lực được cấp bởi Đăng kiểm ViệtNam;

 Tàu không có đầy đủ các Giấy chứng nhận có hiệu lực theo luật để chạy tuyếnQuốc tế;

 Khi một tàu không được phân cấp và đăng ký, hoặc không duy trì được cấp tàucủa Đăng kiểm Việt Nam hoặc tổ chức Đăng kiểm khác;

Lưu ý: Khi DOC/IDOC mất hiệu lực, SMC/ISMC cũng mất hiệu lực.

Ngày đến hạn đánh giá hàng năm là ngày hàng năm trùng với ngày hết hạn hiệu lực

của Giấy chứng nhận phù hợp của Công ty hoặc là ngày hàng năm trùng với ngày hếthạn hiệu lực của Giấy chứng nhận Quản lý an toàn của Tàu Cả hai đều không phải làngày hết hạn hiệu lực của các Giấy chứng nhận

Ví dụ:

Nếu ngày đầu tiên có hiệu lực của một Giấy chứng nhận là từ ngày 10 tháng 10 năm

1998, thì khi đó:

Ngày đến hạn đánh giá hàng năm là ngày: 9 tháng 10

Phạm vi thời gian để có thể tiến hành Đánh giá trung gian cho tàu là từ ngày: 10 tháng

10 năm 2000 đến ngày 10 tháng 10 năm 2001.

3.2 CÁC LOẠI ĐÁNH GIÁ VÀ PHẠM VI ĐÁNH GIÁ

3.2.1 ĐÁNH GIÁ LẦN ĐẦU ĐỂ CẤP DOC CHO CÔNG TY

Đánh giá lần đầu Công ty là cuộc Đánh giá được thực hiện để cấp DOC lần đầu tiên choCông ty Đánh giá lần đầu Công ty bao gồm cả 2 việc: soát xét hồ sơ Hệ thống quản lý

an toàn và Đánh giá tại Công ty được thực hiện bởi các Đánh giá viên

3.2.2 ĐÁNH GIÁ SƠ BỘ ĐỂ CẤP IDOC CHO CÔNG TY.

Đánh giá sơ bộ để cấp IDOC cho Công ty được thực hiện trong những trường hợp sau:

 Khi một Công ty mới được thành lập;

 Khi Công ty bổ sung thêm loại tàu mới vào DOC hiện hành

3.2.3 ĐÁNH GIÁ CẤP MỚI DOC CHO CÔNG TY

Đánh giá cấp mới được thực hiện trong vòng 6 tháng trước ngày DOC hết hiệu lực vàphải được hoàn tất trước ngày DOC hết hiệu lực

3.2.4 ĐÁNH GIÁ HÀNG NĂM ĐỂ XÁC NHẬN DOC CHO CÔNG TY

Đánh giá hàng năm được thực hiện hàng năm và được thực hiện trong vòng 3 thángtrước hoặc sau ngày đến hạn đánh giá hàng năm

3.2.5 ĐÁNH GIÁ BẤT THƯỜNG CHO CÔNG TY

Đánh giá bất thường cho Công ty được thực hiện ngoài phạm vi thời gian của Đánh giáhàng năm hoặc Đánh giá cấp mới, và trong các trường hợp sau:

 Khi Hệ thống quản lý an toàn được sửa đổi lớn;

 Khi Đăng kiểm Việt Nam cho rằng Đánh giá là cần thiết

3.2.6 ĐÁNH GIÁ LẦN ĐẦU ĐỂ CẤP SMC CHO TÀU

Đánh giá lần đầu cho tàu được thực hiện để cấp SMC lần đầu tiên cho tàu

3.2.7 ĐÁNH GIÁ SƠ BỘ ĐỂ CẤP ISMC CHO TÀU

Đánh giá sơ bộ được thực hiện trong các trường hợp sau:

 Tàu mới được đưa vào sử dụng;

 Tàu mới được bổ sung vào đội tàu của Công ty;

 Tàu chịu sự quản lý của Công ty mới được cấp IDOC

3.2.8 ĐÁNH GIÁ CẤP MỚI SMC CHO TÀU

Đánh giá cấp mới cho tàu được thực hiện trong vòng 6 tháng trước ngày SMC hếthạn và phải được hoàn tất trước ngày SMC hết hiệu lực

3.2.9 ĐÁNH GIÁ TRUNG GIAN ĐỂ XÁC NHẬN SMC CHO TÀU

Đánh giá trung gian cho tàu được thực hiện giữa ngày đến hạn đánh giá hàng nămlần thứ 2 và 3 (xem 3.1) và phải được hoàn tất trong khoảng thời gian trên

3.2.10 ĐÁNH GIÁ BẤT THƯỜNG CHO TÀU

Đánh giá bất thường được thực hiện ngoài phạm vi thời gian của Đánh giá trung gianhoặc Đánh giá cấp mới, và trong những trường hợp sau đây :

 Khi SMS có sự thay đổi lớn;

 Khi Đăng kiểm Việt Nam cho rằng Đánh giá là cần thiết

3.2.11 ĐÁNH GIÁ BỔ SUNG

Đánh giá bổ sung được tiến hành khi có yêu cầu của Công ty, Chính quyền Hànhchính, Chính quyền Cảng (Port State), hoặc để xác minh hành động khắc phục sựkhông phù hợp nghiêm trọng được phát hiện tại các cuộc Đánh giá lần đầu, Đánh giáhàng năm, Đánh giá trung gian, Đánh giá cấp mới

 Soát xét và hoàn thiện Hệ thống quản lý an toàn liên quan tới các điểm trên

4.1 TRÌNH TỰ

Một Công ty muốn được chứng nhận theo Bộ luật ISM phải liên hệ trực tiếp với

Đăng kiểm Việt Nam Đăng kiểm Việt Nam sẽ cung cấp các thông tin và các mẫugiấy tờ cần thiết

Công ty phải:

 cho biết tên của (những) người phụ trách chịu trách nhiệm về Hệ thống quản lý

an toàn của Công ty;

 cung cấp thêm thông tin chung về Công ty, bao gồm cả thông tin về các giấychứng nhận về hệ thống quản lý mà Công ty có;

 đệ trình Sổ tay quản lý an toàn của Công ty

4.2.1 MẪU ĐƠN XIN ĐÁNH GIÁ HỆ THỐNG QUẢN LÝ AN TOÀN VÀ NƠI

NHẬN

Khi xin đánh giá, phải điền đầy đủ, chính xác tất cả các mục được yêu cầu trong Đơnxin đánh giá Hệ thống quản lý an toàn (mẫu 1/QTC09-20) Công ty phải gửi các tàiliệu có liên quan cùng với Đơn xin đánh giá tới Cục Đăng kiểm Việt Nam

Đơn xin đánh giá phải được gửi về Cục Đăng kiểm Việt Nam trước ngày dự kiến đánh giá ít nhất 3 ngày.

4.2.2 TÀI LIỆU KÈM THEO ĐƠN XIN ĐÁNH GIÁ

1 Đánh giá lần đầu để cấp DOC cho Công ty

Công ty phải gửi Đơn xin đánh giá cùng với các tài liệu sau tới Cục Đăng kiểmViệt Nam:

 Hồ sơ Hệ thống quản lý an toàn;

 Các loại tàu Công ty quản lý và những điểm chính của Công ty và các hoạtđộng thương mại của Công ty

2 Đánh giá sơ bộ để cấp IDOC cho Công ty

Công ty phải gửi Đơn xin đánh giá cùng với các tài liệu sau tới Cục Đăng kiểmViệt Nam:

a) Trường hợp Công ty mới thành lập

 Sổ tay Quản lý an toàn;

 Danh sách các Quy trình;

 Các loại tàu phải Đánh giá, danh sách tên tàu và các đặc điểm chủ yếucủa từng tàu;

 Khái quát về Công ty và hoạt động kinh doanh;

 Kế hoạch triển khai Hệ thống quản lý an toàn, bao gồm ngày dự kiếntriển khai Đánh giá nội bộ và ngày dự kiến cho Đánh giá lần đầu.b) Trường hợp bổ sung loại tàu mới

 Sửa đổi Sổ tay quản lý an toàn và Quy trình liên quan tới bổ sung loạitàu mới;

 Các loại tàu phải được Đánh giá, danh sách tên tàu và các đặc điểm chủyếu của từng tàu;

 Kế hoạch triển khai thực hiện Hệ thống quản lý an toàn bao gồm ngày

dự kiến triển khai Đánh giá nội bộ và ngày dự kiến Đánh giá lần đầu;

 Các bản sao Giấy chứng nhận Đăng ký tàu dài hạn và ngắn hạn;

 Tài liệu xác nhận lai lịch của nhà quản lý tàu

3 Đánh giá cấp mới DOC cho Công ty

Công ty phải gửi Đơn xin đánh giá tới Đăng kiểm Việt Nam Nếu xét thấy cầnthiết, Đánh giá viên có thể yêu cầu Công ty đệ trình phần đã được sửa đổi của Sổtay sau lần Đánh giá trước

4 Đánh giá hàng năm để xác nhận DOC cho Công ty

Công ty phải gửi Đơn xin đánh giá tới Đăng kiểm Việt Nam Nếu xét thấy cầnthiết, Đánh giá viên có thể yêu cầu Công ty đệ trình phần đã được sửa đổi của Sổtay sau lần Đánh giá trước

5 Đánh giá bổ sung cho Công ty

Công ty phải gửi Đơn xin đánh giá cùng với lý do (nếu có), biên bản sự khôngphù hợp và bằng chứng của hành động khắc phục sự không phù hợp tới Đăngkiểm Việt Nam

6 Đánh giá lần đầu để cấp SMC cho tàu

Công ty phải gửi Đơn xin đánh giá cùng với các tài liệu sau tới Cục Đăng kiểmViệt Nam:

 Bản sao của DOC liên quan tới tàu;

 Nếu Sổ tay quản lý an toàn đã được Đăng kiểm Việt Nam soát xét thì khôngyêu cầu trình nộp Tuy nhiên nếu DOC được cấp bởi một tổ chức Đăngkiểm khác, hoặc nếu DOC được cấp bởi Chính quyền Hành chính, phải thựchiện như sau:

 Nếu tàu của Công ty là tàu đầu tiên được Đăng kiểm Việt Nam đánhgiá, Hồ sơ Hệ thống quản lý an toàn phải được đệ trình cùng với Đơnxin Đánh giá tới Đăng kiểm Việt Nam trước khi đánh giá Đăng kiểmViệt Nam sẽ soát xét Hồ sơ Hệ thống quản lý an toàn phù hợp với Bộluật ISM

7 Đánh giá sơ bộ để cấp ISMC cho tàu

Công ty phải gửi Đơn xin đánh giá cùng với các tài liệu sau tới Cục Đăng kiểmViệt Nam:

 Bản sao của DOC/IDOC liên quan tới tàu;